全球价值链视角下地方产业集群升级路径研究_以慈溪家电产业集群为例_智瑞芝

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理论探讨

改革开放以来，中国经济在环渤海、长三角和珠三角三大经济圈的带动下，保持了近三十年的高位增长，其中地方产业集群作为重要的区域经济推动力量发挥了巨大的作用。随着经济全球化的不断发展，国际分工格局日益明显，产业集群越来越多地嵌入全球价值链之中，成为了全球价值链的重要组成部分。当前国内外经济形势了发生了深刻变化，集群因受自主创新能力，技术创新、管理创新、品牌创新、企业组织结构创新等力量不足的制约，产品档次、技术含量、附加价值等较低，极易受到市场需求、政策变化等因素的影响。因而，如何找到适合地方产业集群的升级路径和模式，实现地方产业集群在全球价值链中的升级，进而促进我国的自主创新，也就成为亟待研究的现实问题。本文以中国三大家电制造业基地之一的浙江省慈溪家电产业集群为案例进行研究，以期为地方产业集群竞争力的提高提供借鉴。

一、全球价值链与地方产业集群升级理论

全球价值链（ＧＶＣ）是指在全球范围内为实现商品或服务价值而连接生产、销售、回收处理等过程的全球性跨企业网络组织，涉及从原料采集和运输，半成品和成品生产及分销，直至最终消费和回收处理的整个过程。自全球价值链的概念提出以来，不少专家和学者都对此进行了大量的研究和分析，理论成果主要集中在全球价值链的驱动力、治理等方面。全球价值链理论中关于动力机制的研究有多种观点，其中一种被普遍接受的就是Ｇｅｒｅｆｆｉ　（１９９４）　对全球商品链的研究中给出的全球商品链运行的两种模式：生产者驱动和采购者驱动。一般认为生产者驱动型价值链是由生产者投资来推动市场需求，从而形成了全球生产供应链的垂直分工体系。而采购者驱动型价值链是那些拥有强大品牌优势和国内销售渠道的经济体通

过全球采购和贴牌加工等生产方式而组织起来的跨国商品流通网络，能够形成强大的市场需求，从而拉动那些以出口为导向的发展中国家的工业化。价值链的治理结构决定了价值链的动力机制，也关系着全球价值链下产业升级的路径。因而学术界对全球价值链的研究越来越集中在与地方产业集群升级的关系方面，目前通常把产业集群在ＧＶＣ上的升级类型分为四种：工艺流程升级、产品升级、功能升级和链升级。随着经济全球化和国际分工化的不断深化发展，地方产业集群已逐渐纳入全球产业网络当中。研究产业集群在全球价值链内的产业升级方式，可以帮助产业集群提高自身国际竞争力，增加集群的产业附加值，并最终可以占据全球价值链的高端主导地位，从而充分实现产业集群在国际市场的可持续发展。

二、慈溪家电产业集群嵌入GVC 的现状分析

慈溪家电产业群的主要生产模式是实行产业集群式的发展道路，主要是通过劳动分工，并以生产加工为主，实现纵向分解来提高地方企业的竞争力。家电产业的核心企业与配套企业之间是互相合作，核心企业的周边分布着大量配套企业，能够节约大量成本。该模式下产业之间的联系加强，形成了产业群的集聚经济，集群企业相互之间的学习能力也得到加强。

截止到２００９年，慈溪市已拥有家电整机生产企业２０００　余家，形成了１００００多家庞大的家电配套产业链，产品涉及２０　多个系列，是全国最大的洗衣机、电冰箱、取暖器、饮水机、电熨斗等产品的生产基地（表１）。从表１可看出，慈溪家电企业主要的生产方式是贴牌出口，因而慈溪家电产业集群是作为生产加工型产业集群嵌入全球价值链体系中，而家电的产业链包括研发设计、生产制造、销售、售后服务等四个环节。

全球价值链视角下地方产业集群升级路径研究

——以慈溪家电产业集群为例

智瑞芝

浙江理工大学经济管理学院 浙江 杭州 310018

【摘 要】随着经济全球化的加深,地方产业集群越来越多嵌入全球价值链体系中。因而,如何在全球价值链分工体系中实现产业的高附加值,是我国调整产业结构,进行自主创新的关键。本文选取浙江省慈溪家电产业集群进行研究,通过分析慈溪家电产业集群在全球价值链中所处的位置,并结合升级具备的基础及制约因素,总结出慈溪家电产业集群升级的路径,最后归纳出适合我国地方产业集群升级的模式。

【关键词】全球价值链 地方产业集群 慈溪家电产业集群 升级路径

表１　２００９年慈溪家电产业相关情况统计

资料来源：整理自慈溪家电网ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｘｊｄｗ．ｃｏｍ／、慈溪市统计局ｈｔｔｐ：／／ｔｊｊ．ｃｉｘｉ．ｇｏｖ．ｃｎ／．首先，在研发设计方面，慈溪家电企业中方太、沁园和浪木等做得比较好。方太是国内厨房领域申请专利最多的企业，获国家专利３００余项，拥有独立的方太研究院；沁园发明了世界上第一台饮水机专用净水器和世界上第一台无热胆节能速热型饮水机；浪木发明中国第一台多模式运行、ＶＦＤ液晶显示的饮水机。但这些龙头企业与世界知名的品牌相比还是很有相当距离，例如东芝，作为日本最大的研究开发机构之一，研发中心众多，包括东芝研究（欧洲）股份有限公司（ＴＲＥＬ）、剑桥研究室（ＣＲＬ）、通信研究室（ＴＲＬ）和东芝中国研究开发中心等，所以它有很强的研发设计实力，为东芝电器在全球的销售提供了很好的技术基础。而慈溪家电在这方面明显比较薄弱。其次，在生产环节方面，与国际知名的品牌家电比较，慈溪家电具有较高的成本优势，许多国际知名品牌企业选择慈溪家电企业为其贴牌生产。而在营销方面，慈溪家电大部分都是贴牌生产，自有品牌少，像方太、惠康、先锋等企业虽然将自己的品牌产品销售到国外，但国际上影响力还很小；所以国际营销方面，慈溪家电明显竞争力很弱。最后，在售后服务方面，慈溪家电产业与国际品牌企业相比也是很薄弱的环节。拿奇迪和海尔

比较，奇迪在国外没有分公司或者是办事处，它的售后服务基本就都是在国内的；而海尔的分公司或是办事处遍布国外很多地方，包括美国、欧洲、南亚、东盟、中非、亚太和中国等地，售后服务网络很广。另外，慈溪家电产业的成本比较低，利润微薄，所以在售后服务方面的投资与国际知名品牌相比存在很大差距。

所以总的来说，慈溪家电产业集群嵌入全球价值链的现状如图１所示。从图中可看出，对于慈溪家电产业而言，如果依照Ａ　Ｂ的发展路径，则要加强研发设计能力，缩小与世界研发设计水平的差距；依照Ａ　Ｃ发展的路径，则要拓展营销渠道，甚至是掌握营销渠道并扩大售后服务网络，进而培养出国际知名品牌。所以慈溪家电产业基本是处于全球或全国同类产品价值链的下游、价值曲线的底部，相对于高附加值的设计、品牌、营销，对生产加工的投入大、附加值低且研发投入不足，这就直接导致整个行业竞争能力薄弱。因而，慈溪家电产业集群仍处于家电产业全球价值链的中低端，依然面临着从价值链的低附加值环节向高附加值环节升级的问题。

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图１　慈溪家电产业集群融入全球价值链现状示意

三、慈溪家电产业集群升级的基础及制约因素

（一）集群升级的基础

家电业是慈溪制造业近年来形成的龙头行业，占全市工业总量近四分之一，形成了一大批家电龙头生产企业和若干全国最大的家电产品生产基地，在从配套到整机生产，从贴牌到自主创牌的过程中，渐渐形成了庞大的家电产业链，并在全国的家电产业中占有越来越重要的地位，目前与广东顺德、山东青岛并称国内家电生产三大基地。慈溪家电集群升级具备的条件有：（１）优越的知识网络环境。慈溪已拥有１４２个企业科技研发中心，累计专利授权量已达５０２７件，其中７７．８％的专利已投放生产。此外还开通了网上技术成果交易平台，投资１５００多万元建立的慈溪家用电器检测中心、智能家电设计服务中心，为家电企业提供全方位的技术支撑。可见慈溪家电产业集群的专业实力和科研实力强大，为慈溪家电产业发展提供了好的专业知识环境。（２）广泛的原材料的供应网络。慈溪市拥有８０００家配件供应商和模具设计制造中心，而且慈溪家电产业也成为珠三角和世界家电

企业的配件采购中心；紧邻的余姚市也是中国家电制造基地之一，成为慈溪

家电原材料供应的货源地。随着统筹余慈地区发展规划纲要的实施，慈溪

和余姚一起被列入宁波发展重要一极，成为宁波都市区北部中心，余慈两地

在强强联合、优势互补和共生共荣的基础上，实现区域合作、联动发展，加

速余慈地区的融合提升，提高区域内外资源配置效率，增强余慈地区国际国

内经济架构的战略地位，为慈溪产业升级带来机遇。（３）政府发挥了良好的效用。首先近年来慈溪政府积极制定出台完善的公共政策体系，加强产业集群发展导向。加大对优势产业集群的扶持力度，鼓励和扶持企业技术研究和开发，加快推进产业整合和提升；鼓励优势产业集群的企业引进高新技术、先进适用技术和工艺设备改造提升传统产业。其次政府通过产业链招商，有选择的引入一批龙头企业嵌入全球价值链，引导区域优势产业的快速发展，带动集群价值链升级。

（二）集群升级的制约因素

尽管近年来慈溪家电产业集群发展形势较好，但从深层次来分析，发展的制约因素也不容忽视，主要表现在以下几个方面：（１）企业众多且散乱，整体竞争力不强。慈溪家电对于慈溪市来说创造了很高的工业产值，但是创造这个价值的企业总数极多，慈溪家电产业２００７年的总产值为５５０亿元，出口总值达１６０亿元，差不多相当于整个慈溪工业总产值的１／３。而同这个数字相对应的企业总数却是８０００家，其中还包括２０００家整机生产企业。可以看出慈溪家电企业众多主要是因为家电产品的种类繁多，很多企业都就其不同种类在生产；另外很多企业都在经营同一种产品或者好几种产品。所以从整体上看，慈溪家电企业之间散乱且竞争力不强。（２）强势品牌少，企业创新能力弱。慈溪家电品牌已经历了收购品牌、联合强势品牌以及做自有品牌的过程，而在目前看来，贴牌仍是慈溪家电的主要特色。很多家电企业均是购买了大量旧品牌，甚至租赁一些大品牌，如ＴＣＬ洗衣机、长虹洗衣机等。集群内企业缺乏创新能力，自有品牌和强势品牌极少，龙头企业缺乏带头和支撑全局的能力。（３）生产要素价格上涨带动家电成本上升。慈溪家电制造大部分是贴牌生产（ＯＥＭ），由于产品加工技术含量低，附加值低，利润也很低，而大部分的ＯＥＭ　加工生产都是劳动密集型。随着近两年生活物价的普遍上涨，以及《劳动合同法》的贯彻实施，企业劳动力成本也随之提高，最终导致家电综合成本增加。另外，各国众多贸易技术壁垒的设置也增加了出口的成本。

四、慈溪家电产业集群在全球价值链中的升级路径根据慈溪家电产业集群嵌入ＧＶＣ的发展现状、升级具备的基础及制约

因素分析，慈溪家电产业集群属于采购者驱动价值链，所以实现慈溪家电产

业集群在家电产业全球价值链中的升级路径可以遵循ＯＥＡ（组装）→ＯＥＭ（贴牌生产）→ＯＤＭ（自主设计生产）→ＯＢＭ（自主品牌生产）的顺序（表２）。资料来源：张辉．全球价值链下北京产业升级研究【Ｍ】．北京大学出版社，２００７：９９．第一步：选择工艺流程升级、产品升级从慈溪家电产业集群具备的相关优势来看，工艺升级和产品升级的难度比较小，实现的可能性相对较大。所以可以通过加大对更新生产设备、改进管理方式、组织安排和人力资源等方面的投资，加强新产品开发和质量提升。而在贴牌出口生产中，集群企业可从国外采购商或主导厂商那里学到大量关于提升生产流程、提高生产的连续性和产品质量的知识。通过工艺流程升级和产品升级，改进集群的生产工艺，提高生产效率，降低生产成本，同时将更多的新产品、新品牌推向市场，最终增强产业集群的竞争力和生命力。第二步：选择功能升级、链条升级从生产环节实现功能升级、链条升级，可以获取更高的价值量。但功能升级和链条升级实现难度非常大，只能在实现工艺流程升级和产品升级后，再经过长期的发展才能实现。从慈溪家电产业集群的现实情况来看，由于其中各个强势品牌企业的综合技术实力不强，核心技术的掌握不够，向研发设计环节升级的难度就比较大。对于其中ＯＥＭ和ＯＤＭ为主的家电企业，ＧＶＣ的核心环节在生产环节，在国际市场的影响力很小，加上缺乏品牌支撑，所以短时间内向销售环节、服务环节爬升实现功能升级的难度也较大。而选择链条升级就要求地方产业集群必须有技术上的新突破，或者说是创造新的产品市场，从一条产业链转换到另一条产业链的升级方式。否则不过是改变了价值链的形式，并没有改变价值链的实质。而且从实际情况来看，慈溪家电在技术、资金、市场方面实力都不强，短期内实现链升级的难度也非常大。综上所述，慈溪家电产业集群嵌入全球价值链后，一方面应该进一步立足生产环节，加强产品生产和产品研发，通过工艺升级和产品升级，早日打好进一步升级的基础。另一方面，在积累了一定的技术、资金和市场实力后，必须逐渐向功能升级和链升级的方向发展，以防被核心环节上的主导企业“锁定”在全球价值链的低端，使附加值产生在较低的生产环节上。五、全球价值链下地方产业集群升级级模式总结按照生产要素来划分，我国大多数地方产业集群仍然属于劳动密集型。劳动密集型产业集群的特征决定了进行创新时往往不可能发生技术飞跃的原始创新，同时囿于资本、技术等限制，集成创新的概率也较低。因此，从产业角度来说最适合的是进行模仿创新。模仿创新可以分为完全模仿创新和模仿后的再创新。在劳动密集型产业集群的初级阶段，由于资金、技术及市场等多种生产要素的制约，往往采取简单的模仿。发展到一定阶段之后，开始在引进技术基础上的进行消化吸收、二次开发和再创新，如性能优化、产品换代和工艺创新等。这种模式具有技术上的跟随性、产品的差异化和市场适应性强等特点，以及研发周期短、开发成本低、成功率高等优点。

劳动密集型产业集群大多属于购买者驱动型的集群机制，在升级模式方面，应该从全球价值链的角度来考虑，产业集群升级就是地方产业在全球价值链上获得的附加位的提升。综上所述，以慈溪家电产业集群为代表的劳动密集型集群在嵌入全球价值链后，一方面应该进一步立足生产环节，加强产品生产和产品研发，通过工艺升级和产品升级，早日打好进一步升级的基础。另一方面，在积累了一定的技术、资金和市场实力后，必须逐渐向功能升级、链条升级方向发展，以防被核心环节上的主导企业锁定在全球价值链的低端，使附加值产生在较低的生产环节上。注：本研究成果受浙江省教育厅项目“自主创新背景下浙江省产业集群升级模式研究”资助（项目编号：０８０５０９９－Ｆ）参考文献[1]Gereffi,G.International Trade and Industrial Upgrading in the Apparel Commodity Chain[J].Journal of International Economics,1999,48(1).

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劳动是人的需要，既因为劳动创造物质和精神财富，满足人的生存所需，也因为劳动维持人的生存和发展，生命因劳动而成长、健康、智慧。劳动是人的权利，现代文明国家莫不以法律加以认定。劳动需要是确定劳动权利的基本依据，劳动权利是法律明确规定的劳动需要，二者在本质上是统一的。

一、劳动者的劳动需要

１．劳动者有从事适当劳动的需要。在劳动分工非常精细的现代社会，存在形式各样的劳动种类，不同种类劳动对劳动者体力、智力、技能等有不尽相同的要求。具体劳动者的体力、智力、技能等自身条件可能更适应某些种类劳动，而不太适应另一些种类劳动。尽管很多劳动分工有其不公平、不合理的社会基础和后果，但是在客观条件下它仍是无可替代的选择。满足基本劳动需要就是在既有社会分工体系下让有劳动能力的劳动者都能有合适的劳动种类选择。满足从事适当劳动的需要是满足基本劳动需要的基础，无动可劳则其他劳动需要就无从谈起。

２．劳动者有劳动强度适度的需要。影响劳动强度的因素很多，包括劳动对象（包括工作性质和工作量密度等）、劳动工具（包括工具的操作力度、速度、技术难度、容错性能、宜人特性等）、劳动环境（包括气候条件、温湿度、噪音、照明与色彩、空气质量等自然环境和人际关系、生产管理制度、工资待遇、思想潮流等社会环境）等外部因素，以及劳动者的生理状态、心理状态、精神状态、劳动时间、老弱病残等内部因素。通常情况下，较高的劳动强度能增加近期产出但不利于长期保持，而较低的劳动强度虽然更能实现长期保持但有害于近期产出。确定合理劳动强度就是要寻找实现近期利益与谋求长期发展间的平衡点，以实现利益最大化。操作上就是要综合衡量劳动的外部因素和劳动者的内部因素情况，根据社会必要劳动时间（包括社会现有的标准生产条件、社会平均劳动熟练程度和社会平均劳动强度）、自身生产条件及劳动者承受能力，对各种因素做出合理处置和妥善安排。满足劳动强度适度需要的程度体现了劳动的人性化水平。

３．劳动者有劳动环境适宜的需要。劳动环境是劳动者所在劳动场所的外部环境条件，具体指影响劳动者身心稳定与健康进而直接影响劳动行为和劳动效果的环境因素，劳动环境因素包括劳动自然环境（包括气候条件、温湿度、噪音、照明与色彩、空气质量等）和劳动社会环境（包括人际关系、生产管理制度、工资待遇、思想潮流等）。通常，劳动环境对劳动行为和效果有比较显著的影响，一个有着让人心旷神怡的自然环境和轻松愉快的社会环境的劳动场所具备高效劳动的基础，而一个让人疲劳烦躁和情绪紧张的劳动场所则失去了高效劳动的环境基础。营造适宜的劳动环境并不容易，适宜的直观自然环境需要资金成本维持，而适宜的复杂社会环境则需要人力、物力、财力和信息等多种资源维护。

４．劳动者有获得必要劳动辅助的需要。这里的劳动辅助是指有助于改善劳动者素质与境遇，进而提升劳动者劳动能力和积极性的行动举措。改善劳动者素质主要通过相关技能培训、劳动交流等方式，改善劳动者境遇主要通过安全保护、卫生保护、劳动保险、争议协商等措施。必要劳动辅助需要的满足既能提升劳动者近期劳动效能，还能保障劳动者长期劳动的资源和意愿。

５．劳动者有获得劳动报酬的需要。劳动报酬是劳动者付出劳动所得的对价，一般包括货币工资（指用人单位以货币形式直接支付给劳动者的各种工资、奖金、津贴、补贴等）、实物报酬（即用人单位以免费或低于成本价提供给劳动者的各种物品和服务等）、社会保险（指用人单位为劳动者直接向政府和保险部门支付的失业、养老、人身、医疗、家庭财产等保险金）三种方式。是否获得、获得多少劳动报酬往往是基本劳动需要中最受关注的焦点，因为在现实社会中，劳动首先仍是谋生手段，其次才是第一需要，所以获得劳动报酬是满足基本劳动需要的关键环节。

二、劳动者的劳动权利

１．劳动者有平等就业的权利。劳动就业权，是指具有劳动权利能力与劳动行为能力的有劳动愿望的劳动者，依法从事有劳动报酬或经营收入的劳动的权利，也就是劳动者享有平等就业的权利。劳动是一切物质财富、精神财富的源泉，是人们生活的基本条件，公民的劳动就业权是公民享有其他权利的基础。劳动就业权得不到保障，公民的其他权利也将成为无本之木。

２．劳动者有选择职业的权利。劳动者选择职业的权利，是指劳动者根据自身意愿选择适合自己才能、爱好的职业的权利。劳动者拥有和行使选择职业的权利，有利于劳动者充分发挥个体特长，有助于促进社会生产力发展，是社会进步的体现。在社会主义劳动力市场，劳动者作为就业主体，具有支配自身劳动的权利，可根据自身素质、意愿和市场价格信号，选择用人单位，与企业通过双向选择实现就业。

３．劳动者有取得劳动报酬的权利。取得劳动报酬的权利是公民的一项重要劳动权利，它给予劳动者的劳动权利以现实的物质和法律保障，获取劳动报酬是劳动者持续地行使劳动权必不可少的物质保证。市场经济条件下，劳动报酬是劳动者与用人单位所签订劳动合同的必备条款，劳动者付出劳动，依照合同及国家有关法律取得劳动报酬，是劳动者的权利，而及时足额地向劳动者支付工资是用人单位的义务，用人单位违反义务，劳动者可以依法要求有关部门追究其责任。

４．劳动者享有休息休假的权利。休息是保护劳动者的身体健康和提高劳动效率的必需，休假是照顾劳动者特殊事项和提高劳动积极性的需要。我国法律规定的休息包括工作间隙休息、日休息、周休息（公休日）、法定节假日休息等，休假包括年休假、探亲假、婚丧假、事假、生育假、病假等。休息休假的权利是保护和激励劳动者的重要手段，用人单位不得任意延长劳动时间，即便是有限度地延长劳动时间也需要对劳动者进行必要补偿。

５．劳动者有获得劳动安全卫生保护的权利。劳动安全卫生保护是对劳动者生命安全和身体健康的保护。由于劳动总是在各种不同环境、条件下进行的，在生产中存在着各种不安全、不卫生的因素，如不采取防护措施，容易发生工伤事故和职业病，危害劳动者的安全和健康。因此，用人单位必须建立、健全劳动安全卫生制度，严格执行国家安全卫生规程和标准，对劳动者进行劳动安全卫生教育，防止劳动过程中的事故，减少职业危害。劳动安全卫生保护是对享受劳动权利主体切身利益最直接的保护。

６．接受职业技能培训的权利。职业技能培训是对准备就业的人员和已经就业的职工进行技术业务知识与实际操作技能的教育和训练，以培养其基本的职业技能或提高其职业技能。职业技能培训种类繁多，如就业培训、再就业培训、创业培训、学徒培训、转业（岗）培训、劳动预备制培训、高技能人才培训、资格培训等等。拥有职业技能是劳动者实现劳动权的基本要求，而职业技能的获得越来越依赖职业培训，职业技能培训权利是充分实现劳动就业权利的重要支持。

７．享受社会保险和福利的权利。社会保险是国家和用人单位依照法律规定或合同的约定，对具有劳动关系的劳动者在暂时或永久丧失劳动能力以及暂时失业时，为保证其基本生活需要，给予物质帮助的一种社会保障制度。我国的社会保险主要包括养老、医疗、失业、工伤、生育、重大疾病和补充医疗保险等。每一个劳动者都无法避免衰老、疾病，某些劳动者还会面临生育、失业、伤残等事件，对这些情况提供救助的社会保险也是劳动力再生产的客观需要。

８．提请劳动争议处理的权利。劳动争议又称劳动纠纷，指劳动关系当事人之间因劳动的权利与义务发生分歧而引起的争议。劳动争议有的属既定权利的争议，即因适用劳动法和劳动合同、集体合同的既定内容而发生的争议；有的属于要求新的权利而出现的争议，是因制定或变更劳动条件而发生的争议。劳动关系当事人作为劳动关系的主体，各自存在着不同的利益，经常难免产生分歧、发生矛盾。劳动者与用人单位发生劳动争议协商未果，劳动者可以依法申请调解、仲裁，乃至提起诉讼。在发生争议时有提请争议处理的权利，是劳动者合法劳动权利的重要保障。

论劳动者的劳动需要与劳动权利

李志国

辽宁社会科学院辽宁沈阳 110031

【摘 要】劳动是人的需要,劳动者有从事适当劳动、劳动强度适度和环境适宜、获得必要劳动辅助及报酬等基本需要。劳动也是人的权利,劳动者有平等就业、选择职业、取得劳动报酬、休息休假、获得劳动安全卫生保护、接受职业技能培训、享受社会保险和福利、提请劳动争议处理等基本权利。劳动需要是确定劳动权利的基本依据,劳动权利是法律明确规定的劳动需要。

【关键词】劳动者劳动需要劳动权利

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