C09019沪深证券交易所《交易规则》解读 题100分 2014
一、单项选择题
1. 按照《上海证券交易所交易规则》的规定，上海证券交易所每个交易日不接受撤销申报的时间是（A ）。
A. 9:20-- 9:25
B. 9：30--11：30
C. 13：00--15：00
D. 9：15-- 9：25
2. 按照《深圳证券交易所交易规则》的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ C）。
A. 5%
B. 1%
C. 3%
D. 10%
3. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，在以下委托买卖方式中，不需要签订自助委托协议的是（C ）。
A. 电话委托
B. 自助终端委托
C. 书面委托
D. 互联网委托
4. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，以下对不同证券计价单位的表述错误的是（B ）。
A. 权证为“每份权证价格”
B. 股票为“每手价格”
C. 基金为“每份基金价格”
D. 债券为“每百元面值债券的价格”
二、多项选择题
5. 按照《上海证券交易所交易规则》的规定，关于申报价格最小变动单位，上海证券交易所的规定是（ABD ）。（本题有超过一个的正确选项）
A. 基金、权证交易为0.001元人民币
B. 债券质押式回购交易为0.005元
C. B股交易为0.01港元
D. A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最
6. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，有价格涨跌幅限
制的股票、封闭式基金出现下列（ABD ）情形之一的，交易所应公布当日买入、卖出金额最大的五家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。（本题有超过一个的正确选项）
A. 日换手率达到20%的前三只股票（基金）
B. 日价格振幅达到15%的前三只股票（基金）
C. 日成交量偏离值达到10%的前三只股票（基金）
D. 日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前三只股票
7. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，在沪深证券交易所内证券竞价交易采用（BD ）方式。（本题有超过一个的正确选项）
A. 集中竞价
B. 连续竞价
C. 公开竞价
D. 集合竞价
8. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，沪深证券交易所大宗交易的申报类型包括（AB ）。（本题有超过一个的正确选项）
A. 成交申报
B. 意向申报
C. 协议申报
D. 报价申报
9. 按照《深圳证券交易所交易规则》的规定，关于深圳证券交易所有关债券交易申报数量的说法，正确的是（ABCD ）。（本题有超过一个的正确选项）
A. 债券以人民币100元面额为1张
B. 买入、卖出债券质押式回购以10张或其整数倍进行申
C. 买入债券以10张或其整数倍进行申报
D. 卖出债券时，余额不足10张部分，应当一次性申报卖
10. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，限价委托是指客户委托会员按其限定的价格买卖证券，会员必须（AD ）。（本题有超过一个的正确选项）
A. 按限定的价格或低于限定的价格申报买入证券
B. 按限定的价格或低于限定的价格申报卖出证券
C. 按限定的价格或高于限定的价格申报买入证券
D. 按限定的价格或高于限定的价格申报卖出证券
三、判断题
11. 上海证券交易所连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。（错）
正确
错误
12. 除沪深证券交易所认定的特殊情况外，技术性停牌或临时停市后当日恢复交易的，停牌或停市前交易主机已经接受的申报有效。（正确）
正确
错误
13. 深圳市场投资者可以以同一证券账户在多个证券营业部买入证券。（正确）
正确
错误
14. 沪深证券交易所债券回购交易的期限按交易时间计算。（错误）
正确
错误
15. 在沪深证券交易所证券交易的市价申报中，最优价是指集中申报簿中买方的最高价或卖方的最低价。（正确）
正确
错误
上海证券交易所第
上海证券交易所第20期联合研究计划——国资管理与央企控股上市公司治理结构优化研究 国资管理与央企控股上市公司 治理结构优化研究 承接单位：华东政法大学 负责人：陈岱松、张卫东 成 员：贾希凌 邱进前 朱晓喆 杨海峰 魏华文 杨 席 荣 华 王 蕾 姜伯韬 何 单 蔡利初 卢 鹏 黄扬杰 吴诗婧
上海证券交易所第20期联合研究计划——国资管理与央企控股上市公司治理结构优化研究 课题摘要 上市公司是资本市场最重要的主体之一，央企控股上市公司是上市公司中最重要的力量。从整体上看，央企控股上市公司不仅是各行业的排头兵，也是促进我国资本市场健康发展的重要力量。央企控股上市公司的治理结构的优化程度、治理效率的高低，不仅是国资管理体制改革成败与国有资产保值增值重要目标实现程度的重要标尺，还是关乎整个资本市场能否健康发展的一个重要因素。 目前，央企控股上市公司治理结构存在如下问题：一是内部治理结构尚需进一步优化。上市公司所有者缺位，国有股投资主体不明确；委托代理机制失灵；公司内部人控制问题明显；高管激励约束机制不合理。二是公司治理的外部环境有待进一步完善。公司控制权市场严重扭曲；对公司治理进行不适当的行政干预；经理人市场较为落后；证券市场中介机构的监督作用发挥不明显。 因此，优化央企控股上市公司治理结构，需要在以下方面加以改进：其一，完善央企控股上市公司的内部治理结构。优化股权结构，逐步壮大机构投资者股东；优化董事会结构，严格规范董事会职权；健全高效的激励约束机制，提升央企控股上市公司治理效率；改进央企控股上市公司的内部监督机制。其二，尽快培育良好的公司治理外部环境。摒弃各种形式的行政干预，充分保障公司控制权市场功能的发挥；完善相关配套法律制度，优化公司治理的制度环境；建立健全经理人市场，完善经理人的任免制度。其三，充分发挥证券市场对优化央企控股上市公司治理结构的积极作用。提升证券市场中介机构的监督作用；实行严格的信息披露机制，增强经营的透明度；完善证券市场相关制度，规范各种经营行为。
上海证券交易所股票代码及名称
600000 浦发银行600030 中信证券600064 南京高科600087 长航油运 600004 白云机场 600031 三一重工 600066 宇通客车 600088 中视传媒 600005 武钢股份 600033 福建高速 600067 冠城大通 600089 特变电工 600006 东风汽车600035 楚天高速600068 葛洲坝600090 啤酒花 600007 中国国贸 600036 招商银行 600069 银鸽投资 600091 明天科技 600008 首创股份 600037 歌华有线 600070 浙江富润 600093 禾嘉股份 600009 上海机场 600038 哈飞股份 600071 凤凰光学 600095 哈高科 600010 包钢股份 600039 四川路桥 600072 中船股份 600096 云天化 600011 华能国际 600048 保利地产 600073 上海梅林 600097 开创国际 600012 皖通高速 600050 中国联通 600074 中达股份 600098 广州控股 600015 华夏银行 600051 宁波联合 600075 新疆天业 600099 林海股份 600016 民生银行 600052 浙江广厦600076 *ST 华光 600100 同方股份 600017 日照港 600053 中江地产600077 *ST 百科 600101 明星电力 600018 上港集团600054 黄山旅游600078 澄星股份600102 莱钢股份600019 宝钢股份600055 万东医疗600079 人福科技600103 青山纸业 600020 中原高速 600056 中国医药600080 ST 金花 600104 上海汽车 600021 上海电力 600058 五矿发展 600081 东风科技 600105 永鼎股份 600022 济南钢铁 600059 古越龙山 600082 海泰发展 600106 重庆路桥 600026 中海发展 600060 海信电器600083 ST 博信 600107 美尔雅 600027 华电国际 600061 中纺投资600084 *ST 中葡 600108 亚盛集团 600028 中国石化 600062 双鹤药业 600085 同仁堂 600109 国金证券 600029 南方航空600063 皖维高新600086 东方金钰600110 中科英华
系统分析师考试真题一(下午试题)
系统分析师考试真题（下午试题）系统分析师考试是软考中一项高级资格考试科目，考试一共分为三门：基础知识、案例分析及论文。下面是小编整理的系统分析师历年考试下午真题，供大家学习参考。 试题一 阅读以下关于工业控制系统方案选型方面的叙述，回答问题１和问题２。 某省拟新建电厂的主管部门召集了一批专业人员和计算机专家，讨论如何为新电厂建立计算机控制系统，在讨论中提出了以下两种方案： （１）方案———传统的ＤＣＳ（分布式控制系统）。经本省内不少电厂多年推广使用，相对已十分成熟和实用。 在ＤＣＳ系统中把计算机、通信、自动控制和显示等技术集成在一起形成一个统一的分布式电厂控制系统，其中采用了控制功能分散、监视管理集中和全厂信息共享的原则，具有以下特征： ①在结构上，采用了各类能独立运行的一批工作站（如：操作员站、工程师站、数据采集处理的ＤＡＳ站、管理站等），这些工作站分别能从事于局部控制，在各个工作站之间则采用局域网实施通信，交换有关的信息。 ②在功能上，采用分层管理控制的原则，比如：整个DCS系统可分解为基本控制级（实现相对固定的平稳调节目标）和协凋管理级（在全厂范围内实现优化计算与协调控制），并且通过网络可与再上一级的主机或系统实现通信。 ③在技术上，尽可能实现标准化，采用通用性强的ＰＣ机或小型工作站，有针对性的多类通信介质；在模拟量控制的基础上结合可编程逻辑控制（ＰＬＣ）技术，大屏幕显示与监控技术等。 ④在软件选用上，可灵活地选用规范化的实时多任务操作系统，配备有效的ＧＵＩ视窗软件，包含有常用功能软件与算法库的组态软件，先进的控制软件包，绘图软件，相应的数据库软件，
管理调度软件和办公软件等分布在系统内。 （２）方案二——代表国际上发展方向的ＦＣＳ（现场总线控制系统），即是采用网络通信技术，把分布在现场各处的仪表仪器、测量控制设备有机地连接在一起并实施数字化控制的技术。 现场总线的特点是数字化、串行、双向和多线式。通过现场总线可能有效地实现联网信息传输的数字化，各网络站点仅表的智能化和整个电厂系统的开放化。其主要特征大体上包括有： ①ＦＣＳ主要由现场总线通信网络、智能变送器、智能执行器（现场仪表）、工业ＰＣ（上位机设备）和相应的软件等组成。 ②现场总线上所连接的产品采用统一的通信规程和协议，从根本上保证实现信息的共享、设备的互换或互操作，允许实现现场仪表的远程调整校验。通过网关还可实现不同现场总线的互联。 ③现场总线采用数字信号传送信息，通常可采用一对多结构，即用一对传输线可连接多台现场仪表，实现主控系统与现场仪表之间的双向通信（接线简单，施工方便，维护与扩充容易）。 ④现场总线引入并定义了若干不同的标准功能块，不同厂商的设备都采用相同的组态方法。这样，用户的应用、培训与编程十分方便。 ［问题１］ 看上去新颖的ＦＣＳ比传统的ＤＣＳ有着远为吸引人的许多特点与长处。可是，在讨论中绝大多数专家都认为ＤＣＳ（分布式控制系统）仍是目前电厂工程中应用选型的主流。请你用１００字以内的文字简单说明理由。 ［问题２］ 在热烈的讨论过程中，不少专家又提出了以下的第三种方案：方案三——基于远程智能I ／O 的新型ＤＣＳ系统。这里的远程智能I／O 装置是一类独立的系统，大体上由三部分所组成。即智能前端、现场通信总线和计算机通信适配器。其中，
上海证券交易所是中国大陆两所证券交易所之一
基本面、技术面、资金面分析在期股市中的作用？这一问题是常常困扰炒期者心头之结。来到期市的人亦会为此争论不止，从初时的重技术为主到后期以基本面为基通盘分析，是大家都有的经历。在此偶谈几句个人体会以供网友参考： 先看基本面：基本面分析在市场分中作用在于对整个市场未来发展环境、各商品未来供需关系及影响其供需因素[如产量的增减、主产地的气候、需求的增减及未来潜力、各主要货币的政策与波动情况、国际国内局势平稳度、经济周期对该商品的拉动与压至、上市公司所处行业性质、地位、公司未来增涨潜力、财务状况、主导产品市场表现、政府政策导向等等]。通过对以上这些由宏观到微观的基础分析，从中选择出自已认为潜质最大的商品或股票进行投资。一般来讲会有所收获。作为大资金投资人以基础分析作投资主要参考是最长见的选择，以便于选准投资种类确保资金稳定赢利。 但基础分析亦有其弱点：它不能给出你准确进场离场信息，因此他只具备品种选择上的优势而不具备临场操作的优势。 再说技术面：技术分析对于普通投资人使用方便，上手也快。因此深受广大投资者欢迎。技术分析种类繁多，从基础的东方人用的k线图与西方人用的条形线闪电图，到各种周期理论、几何形态、道氏理论等等与众多的技术指标,都成为众多投资者钻研的标的。这些东西也确实为人们投资带来了方便。他的基础来源于人们对市场历史的重演性理解，从而找出规律性的东西来帮助人们认识市场。他的长处在于可以排除人为情绪的干扰，降低交易成本和操作错误,指导进出场时机，这也是众人所追求的原因。一个好的技术分析者往往在市中容易获取盈利。虽然一些投资大师对技术分析嗤之以鼻,但就技术分析本身在市场表现看确实的一门值得掌握的工具。 但技术分析也有自已的局限性。首先是所有的理论本身都有局限，市场是发展的，用静态的理论分析动态的市场自然会产生些失误。因此使用者也会受到影响。因此技术陷井常常让人头痛。 接着说资金面:任何行情的动力都来源于资金的推动。市场对资金的吸引力越高未来行情发展空间越大,反之则机会不多。因此，对资金面的研究也不该忽视。 市中资金包括所有参与者，但主要需注重那些能引导行情发展的集团资金。没有集团资金的参与市场将难以发动行情，集团资金参与性质决定了行情性质。过江龙资金只会急拉快跑作反弹，而主流集团资金才有能力发动大行情。 任何交易品种的资金性质亦会指导其未来发展与动力的持久性,由其是一些大品种更是如此。 资金性质在期市上可从持仓报告中查得，而股市上则可从交易所公告席位中得到。 二、中石化公司基本面分析及技术分析 1、公司介绍 中国石油化工集团公司(简称中国石化集团公司，英文缩写Sinopec Group)是1998年7月国家在原中国石油化工总公司基础上重组成立的特大型石油石化企业集团，是一家上中下游一体化、石油石化主业突出、拥有比较完备销售网络、境内外上市的股份制企业，是国家独资设立的国有公司、国家授权投资的机构和国家控股公司。中国石化集团公司注册资本1049亿元，总经理为法定代表人，总部设在北京。 中国石化集团公司对其全资企业、控股企业、参股企业的有关国有资产行使资产受益、重大决策和选择管理者等出资人的权力，对国有资产依法进行经营、管理和监督，并相应承担保值增值责任。中国石化集团公司控股的中国石油化工股份有限公司先后于2000年10月和2001年8月在境外境内发行H股和A股，并分别在香港、纽约、伦敦和上海上市。2007年底，中国石化股份公司总股本867亿股，中国石化集团公司持股占75.84%，外资股19.35%，境内公众股占4.81%。 中国石化是中国最大的一体化能源化工公司之一，主要从事石油与天然气勘探开发、开采、
2018上半年系统分析师考试真题及答案-下午卷
2018上半年系统分析师考试真题及答案-下午卷 试题一 阅读以下关于系统分析任务的叙述，在答题纸上回答问题1至问题3. 【说明】 某公司是一家以运动健身器材销售为主营业务的企业，为了扩展销售渠道，解决原销售系统存在的许多问题，公司委托某软件企业开发一套运动健身器材在线销售系统。目前，新系统开发处于问题分析阶段，所分析各项内容如下所述: (a)用户需要用键盘输入复杂且存在重复的商品信息; (b)订单信息页面自动获取商品信息并填充; (c)商品订单需要远程访问库存数据并打印提货单; (d)自动生成电子提货单并发送给仓库系统; (e)商品编码应与原系统商品编码保持一致; (f)商品订单处理速度太慢; (g)订单处理的平均时间减少30%; (h)数据编辑服务器CPU性能较低; (i)系统运维人员数量不能增加。 【问题1】(8分) 问题分析阶段主要完成对项目开发的问题、机会和或指示的更全面的理解。请说明系统分析师在问题分析阶段通常需要完成哪四项主要任务。 【问题2】(9分) 因果分析是问题分析阶段一项重要技术，可以得出对系统问题的真正理解，并且有助于得到更具有创造性和价值的方案。请将题目中所列(a)~(i)各项内容填入表中(1)~(4)对应位置。 表1-1问题、机会、目标和约束条件 【问题3】(8分)
系统约束条件可以分为四类，请将类别名称填入表中(1)~(4)对应的位置。 表1-2约束条件分类 【答案】 问题1 问题分析阶段的四项主要任务包括： 1）研究问题领域 2）分析问题和机会 3）制定系统改进目标 4）修改项目计划 问题2 （1）（a）（f） （2）（c）（h） （3）（b）（d）（g） （4）（e）（i） 问题3 （1）进度 （2）成本 （3）功能 （4）质量 【分析】 问题分析阶段的主要任务包括： 1）研究问题领域 利用信息系统框架来列出和定义系统领域 数据–列出所有与系统当前存储的数据（在文件、数据库、表格中）有关的内容，并按照业务词汇定义每项内容。
港股交易规则与费用
港股交易规则与费用 1、港股交易时间 周一至周五: 早市10:00-12:30 午市2:30-4:00 周六、周日及香港公众假期休市，如复活节、圣诞节、中秋节等。 2、港股交易规则 港股买卖可做T+0回转交易，当天买入、当天可以卖出。 实际交收时间为交易日之后第2个工作日(T+2)；在T+2以前，客户不能提取现金、实物股票及进行买入股份的转托管。 港股不设当日涨跌幅限制。 港股可以卖空。但根据香港联交所规定，只有被列为“可进行卖空的指定证券”，投资者才可进行沽空。认股权证及债券，不被列入沽空名单之内。 3、港股交易单位 在香港联交所进行的证券买卖一般以完整买卖单位“手”或其倍数进行。碎股的价格通常有别于“一手”的买卖价（碎股一般以折让价卖出）。 和A股不同，港股500，1000，2000股一手的都有，根据每间上市公司的不同、其交易单位也存在差异。 而对于部分价格极低的“仙股”，投资者往往以“球”（即一百万股）为单位向经纪商落盘。 4、港股交易费用 港股的交易费用单边总共约为3.6‰，其中，佣金2.5‰、股票印花税1‰(最低1港元)、投资者赔偿征费0.02‰、证监会交易征费0.05‰、联交所交易费0.05‰、香港结算公司结算费0.02‰(最低2港元，最高100港元)。 中行开通的“港股直通车”业务税费标准确定为：印花税1.5‰，佣金2.5‰，单向税费合计3.59‰。而A股仅印花税就高达3‰。 五、如何开立港股交易帐户 方法一：开立个人境外证券投资外汇账户 如果你有港元，直接用于买卖股票就可以；如果没有，那你就需要去银行购汇。按照外管局的最新规定，如果只用于炒港股，购汇额不受每人每年等值5万美元的限制（据传港股直通车最低投资金额门槛为10万元人民币，上不封顶），你提供有效身份证件在开办了外汇业务的银行网点就可以办理。 申办“港股直通车”手续流程： 1、开立港股帐户持有效身份证在天津中行开立个人证券投资外汇账户；个人证券投资外汇账户不得存取外币现钞。同时在中银国际开立证券代理账户。 中行其他分行与天津中行签协议后，也可办理天津中行个人证券投资外汇账户(见证开
2014年上半年系统分析师考试真题试卷
2014年系统分析师考试真题试卷 单项选择题 在下列各题的备选项中，请选择1个最符合题意的选项。 1.在订单管理模块中，新建订单和修改订单都需要检查用户是否登录，用例“新建订单”、“修改订单”与用例“检查用户登录”之间是（）。 A. 包含关系 B. 扩展关系 C. 泛化关系 D. 聚集关系 2.UML中，序列图的基本元素包括（）。 A. 对象、生命线和泳道 B. 对象、泳道和消息 C. 对象、生命线和消息 D. 生命线、泳道和消息 3.UML中，静态视图描述事务的静态结构，主要包括（）；交互视图描述了执行系统功能的各个角色之间相互传递消息的顺序关系，主要包括（）。 A. 用例图、类图、包图 B. 用例图、组件图、部署图 C. 类图、对象图、状态图 D. 组件图、协作图、包图 A. 活动图、状态图 B. 序列图、状态图 C. 活动图、协作图 D. 序列图、协作图 4.使用UML进行关系数据库的（）时，需要设计出表达持久数据的实体类及其联系，并将它们映射为数据库表和视图等。 A. 业务用例设计 B. 逻辑数据模型设计 C. 物理数据模型设计 D. 物理实现设计 5.以下关于IPsec协议的描述中，正确的是（）。 A. IPsec认证头（AH）不提供数据加密服务
B. IPsec封装安全负荷（ESP）用于数据完整性认证和数据源认证 C. IPsec的传输模式对原来的IP数据报进行了封装和加密，再加上了新IP头 D. IPsec通过应用层的Web服务建立安全连接 6.防火墙的工作层次是决定防火墙效率及安全的主要因素，下面的叙述中正确的是（）。 A. 防火墙工作层次越低，则工作效率越高，同时安全性越高 B. 防火墙工作层次越低，则工作效率越低，同时安全性越低 C. 防火墙工作层次越高，则工作效率越高，同时安全性越低 D. 防火墙工作层次越高，则工作效率越低，同时安全性越高 7.在入侵检测系统中，事件分析器接收事件信息并对其进行分析，判断是否为入侵行为或异 常现象，其常用的三种分析方法中不包括（）。 A. 模式匹配 B. 密文分析 C. 数据完整性分析 D. 统计分析 8.某实验室使用无线路由器提供内部上网，无线路由器采用固定IP地址连接至校园网，实 验室用户使用一段时间后，不定期出现不能访问互联网的现象，经测试无线路由器工作正常，同时有线接入的用户可以访问互联网。分析以上情况，导致这一故障产生的最可能的原因是（）。 A. 无线路由器配置错误 B. 无线路由器硬件故障 C. 内部或者外部网络攻击 D. 校园网接入故障 9.软件著作权中的翻译权不是指将原软件（）权利。 A. 由一种自然语言文字转换成另一种自然语言文字 B. 由一种程序设计语言转换成另一种程序设计语言 C. 操作界面中涉及的自然语言文字由一种语言文字翻译成另一种语言文字 D. 程序中涉及的自然语言文字由一种语言文字翻译成另一种语言文字 10.某学校举行程序设计竞赛，两位同学针对同一问题、按照规定的技术标准、采用相同的 程序设计语言、利用相同的开发环境完成了程序设计。两个程序相似，同学甲先提交，同学乙的构思优于甲。此情形下，（）享有著作权。 A. 同学甲 B. 同学甲、同学乙都各自 C. 同学乙 D. 同学甲、同学乙都不
港股的特点和规则
港股的特点和规则 港股一直以来深受国际投资者及机构的高度评价。除了有健全的市场机制之外，香港的金融立法也很完善。投资者在香港的股市中享受到的是安全与合理的投资回报。并且由于香港回归之后，内地与香港地区的更紧密的经济关系和金融合作使得香港的股市更受国际关注。几乎所有的国际投资机构都参与到香港的股市之中。在一轮一轮的投资轮回中，港股带给投资者的收益是被积极肯定的。 一、香港金融市场的“闪光点” （一）、香港的金融市场毋庸质疑的要比国内的金融市场更有吸引力 首先，金融体制上的优势，香港的金融体制的完善是举世公认的。 其次，在立法方面，健全的法制是香港经济几十年长期持续发展的有力保证 再次，在风险控制方面，香港的各种监督管理一直都让全球的投资者坚定信赖。各种交易中，除了交易商和银行之外，另有第三方的监管，来保证所有投资者的资金安全。 最重要的是香港金融市场的收益，这是促使全球投资者对香港金融时市场青睐的最重要原因。所以，投资香港的金融市场是理财选择中十分不错的选择。 （二）、投资港股的理由 1：香港是自由开放的金融中心，吸引世界各地的投资者，证券市场成熟理性，受政策及人为因素影响小，追逐价值投资理念。
2：在内地和香港同时上市的内地企业，H股股价远低于A股股价，同股不同价，随着QDII资格和港股直通车逐步放开，必将带动这些股票股价上升，投资空间潜力很大。 3：认购新股-----港股特色。香港是全球最大的IPO集资市场，新股发售数量多，香港政策比较照顾中小投资者，新股认购中签率高，并且投资者通过经纪公司可获得自有资金9倍的银行融资，即自有10万港元即可以100万元认购新股。（可达10%中签率） 4：交易品种丰富，认股权证多达2000个，（仅中国人寿就有设有200多个权证）权证交易活跃，如窝轮。-成交量居全球首位。另有各种ETF基金，跟踪指数，成本低，收益稳定。 5：境内直接投资香港市场进一步放宽，政策上，境内居民个人已经可以与合格境内投资者共同参与投资境外资本市场，境内资金更多流向香港，港股市场必然因资金注入而看好,而此时在港股直通车未正式启动之前，前期进入香港市场，抓住进场时机，待直通车开启，资金大举进入，则在前期进场低成本建仓的同时，必定享受到水涨船高引起股价上涨带来的较高的投资回报。（每年两个黄金周的大陆资金冲击，足以证明了资金市对港股行情的一波又一波的强烈支持）特别是，中国证监会副主席曾表示正在研究A股和H股互换问题，引发了投资者对于两地股价将会接轨的预期。虽翌日声明当前条件不足，但是没有对“正在研究”予以正面说明。故，互换预期存在，而且一旦发生则影响很大。 为何要投资香港股市 第一，香港股市与大陆股市相比，香港市场更加成熟和规范。香港
上海证券交易所会议纪要
附件 上海证券交易所非公开发行公司债券业务 管理暂行办法 第一章总则 1.1为规范非公开发行公司债券挂牌转让行为，维护市场秩序,防范市场风险，保护投资者合法权益，根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律、行政法规、规章以及上海证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，制定本办法。 1.2非公开发行的公司债券在本所挂牌转让，适用本办法。法律、行政法规、规章和本所业务规则另有规定的，从其规定。 本办法所称公司债券（以下简称“债券”），是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限（包含一年以下）还本付息的有价证券。 境外注册公司发行的债券的挂牌转让，参照本办法执行。 1.3发行人及其控股股东、实际控制人应当诚实守信，发行人的董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，维护债券持有人享有的法定和债券募集说明书约定的权利。增信机构应当按照相关规定和约定，履行增信义务。 1.4为债券发行、转让提供服务的承销机构、证券经营机构、受托管理人、资信评级机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业机构和人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和
监管规则，按规定和约定履行义务。 1.5资信评级机构、会计师事务所、资产评估机构应当具备相关监管部门认定的业务资格。 1.6发行人、受托管理人、资信评级机构等信息披露义务人应当及时、公平地履行信息披露义务，所披露的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1.7本所依据法律、行政法规、规章、其他规范性文件、本办法及本所其他规定，对债券发行人、增信机构、专业机构、投资者及其相关人员进行自律监管。 1.8 本所为债券提供挂牌转让服务，不表明对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及债券的投资风险或者收益等作出判断或保证。债券投资的风险，由投资者自行承担。 1.9债券的登记和结算，由登记结算机构按其业务规则办理。 第二章挂牌条件 2.1发行人申请债券挂牌转让，应当符合下列条件： （一）符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定； （二）依法完成发行； （三）申请债券转让时仍符合债券发行条件； （四）债券持有人符合本所投资者适当性管理规定, 且持有人合计不得超过200人； （五）本所规定的其他条件。 本所可以根据市场情况，调整债券挂牌转让条件。 2.2债券拟在本所转让的，发行人应当在发行前按照相关规定向本所提交相关申请文件，由本所确认是否符合挂牌条件。
上海证券交易所新一代交易系统介绍会汇总
上海证券交易所新一代交易系统介绍会 ---券商调研问卷会员信息会员名称：_______________________________ 总部所在地： _______________ 营业部数量：_______________________________ 交易席位数量： _______________ 业务联络人： _______________________________ 技术联络人： _______________ 填写日期： _______________________________ 注意：所有答案请全部填到横线上，特别是选择题的答案请填到问题的左边横线上。另外，为便于统计，请不要修改表结构，比如增删行。网络部分 1 贵公司各营业部与上证所之间使用何种线路连接? 地面卫星 SDH DDN PSTN VSAT SCPC 单向广播类型带宽（目前）带宽（可扩展） 2 贵公司是否建立了营业部间的城域/广域网？（如果选择a，可不必回答第4题；如果选择b，请直接从4题继续） a 是 b 否 3 贵公司各营业部间城域/广域网是采用何种技术建网的？（可多选） a DDN 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ b 双向卫星带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ c SDH 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ d Gb Ethernet 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ e 其它：带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ 4 贵公司是否有建设城域/广域网的计划？ a 是，将采用___________技术______年______月开始建设______年______月建成 b 否 5 贵公司是否采用集中报盘的方式？ a 是，总部 b 是，地区：共有______区最大的有_______个席位最小的有_______个席位 c 否，但计划在 _________实现 d 否，暂时没有计划采用 6 贵公司的网管系统采用什么软件？软件：__________________________ 7 天地备份是否具有地面与卫星两种连接方式？ a 地面：SDH, DDN, PSTN b 卫星：VSAT, SCPC 8 网络部分其他需要考虑的因素：（请详细说明） ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________
系统分析师历年试题分析与解答(2010年最新版)
第1章2005上半年系统分析师级上午试题分析与解答 试题（1） 在关于用例（uses case）的描述中，错误的是（1）。 （1）A．用例将系统的功能范围分解成许多小的系统功能陈述 B．一个用例代表了系统的一个单一的目标 C．用例是一个行为上相关的步骤序列 D．用例描述了系统与用户之间的交互 试题（1）分析 用例是一个行为上相关的步骤序列，既可以是自动的也可以是手工的，其目的是完成一个单一的业务任务。 用例将系统功能范围分解成许多小的系统功能陈述。一个用例代表了系统的一个单一的目标，描述了为了实现此目标的活动和用户交互的一个序列。用例是一种描述和记录系统需求的技术。一个用例本身并不是一个功能需求，但用例所讲述的场景包含了一个或者多个需求。 参考答案 （1）D 试题（2）、（3） 在用例建模的过程中，若几个用例执行了同样的功能步骤，这时可以把这些公共步骤提取成独立的用例，这种用例称为（2）。在UML的用例图上，将用例之间的这种关系标记为（3）。 （2）A．扩展用例B．抽象用例C．公共用例D．参与用例 （3）A．association B．extends C．uses D．inheritances 试题（2）、（3）分析 用例之间的关系包括：关联关系、扩展关系、使用（或包含）关系、依赖关系和继承关系。 关联关系是一个参与者与一个用例发生交互的关系。 一个用例可能会包含由几个步骤组成的复杂功能，使用例难以理解。为了简化用例，使其更容易理解，通常可以将较复杂的步骤提取成专门的用例，这样得到的用例称为扩展用例，它扩展了原始用例的功能。扩展用例与其他扩展用例之间的关系称为扩展关系。在UML中，每个扩展关系标记为“<
新股申购政策及交易规则解读
新股申购政策及交易规则解读 一、网上市值配售 1、申购门槛 持有沪深单一市场市值1万元 上交所每1万元市值可申购一个申购单位，每一个申购单位为1000股； 深交所每5000元市值可申购一个申购单位，每一个申购单位为500股。 市值为A股非限售普通股，并不包括优先股、B股、基金、债券或其他证券，非限售A 股股份发生司法冻结、质押，以及上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的股份市值合并计算。 沪深两市的市值不能合并计算，市值可以重复使用 同一天有多只新股发行的，投资者可以用已确定的市值参与多只新股的申购例如：当天发行5只股票，平均价10元左右，只需买入约20万元市值股票对应申购即将上市的5只股票，每只2万股，合计10万股，需申购资金100万元。 融资买入的股票市值可计入打新市值（可利用融资买入增加市值配售额度，利用股票质押获得打新资金） 方案一：利用融资买入增加市值配售额度 以上交所为例，假设T 日为新股申购日，账户当前市值为0，以100 万资金参与深圳新股申购，该股票申购价格为5 元： 1）根据申购资金及申购价格计算，最大需求配售额度为20 万股；若仅通过普通账户买入转化市值，可得配售额度仅10 万股，需通过信用账户融资买入放大市值，经计算需融资买入的市值为（20 万股-10万股）*10=100 万元 2）T-2 日：信用账户转入资金100 万元，先融资买入证券A，再普通买入证券A, 假设融资比例约1:1，买入后持仓累计约200 万元，获得配售额度约20万股。 3）T-1 日：卖出信用账户所有持仓，并偿还融资负债 4）T 日：信用账户资金通过三方存管银行转至普通账户，参与新股申购。
上海证券交易所关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知
上海证券交易所关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示 等有关问题的通知 为保护投资者合法权益，降低市场风险，根据《公司法》、《证券法》、《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》、《关于执行＜亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）＞的补充规定》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等的有关规定，现就股票存在终止上市风险的公司有关风险警示等问题通知如下： 一、存在股票终止上市风险的公司，本所对其股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”（以下简称“退市风险警示”），以充分揭示其股票可能被终止上市的风险。公司在特别处理期间的权利和义务不变。 二、有下列情形之一的，为存在股票终止上市风险的公司： （一）最近两年连续亏损的（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）； （二）财务会计报告因存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损的； （三）财务会计报告因存在重大会计差错或虚假记载，中国证监会责令其改正，在规定期限内未对虚假财务会计报告进行改正的； （四）在法定期限内未依法披露年度报告或者半年度报告（以下简称“定期报告”）的； （五）处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后第一个年度报告披露日期间的公司； （六）本所认定的其他情形。 三、本通知所称“退市风险警示”是在《上市规则》第九章“特别处理”中增加的一类特别处理，具体措施是在公司股票简称前冠以“*ST”标记，以区别于其它公司股票。在退市风险警示期间，股票报价的日涨跌幅限制为5%. 在股票交易被实施退市风险警示的情形消除之后，上市公司应当向本所申请撤销该特别处理，并应按照本所要求在撤销退市风险警示的前一交易日做出公告，公告日其股票及衍生品种停牌一天，自复牌之日起本所撤销其股票简称中的“*ST”。公司股票交易其他特别处理措施的实行和撤销依据《上市规则》第九章的规定。 四、出现本通知第二条第（一）、（二）款情形的，上市公司应当在收到审计报告之日起两个工作日内向本所报告。本所在公司披露该年度报告当日对其股票及其衍生品种停牌一天；披露日为非交易日的，则于披露后的第一个交易日停牌一天。自复牌之日起，对其股票交易实行退市风险警示。 上市公司股票被实行退市风险警示后第一个年度报告经审计的净利润为正值，且未出现《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号-非标准无保留审计意见及其涉及事项的
2014上半年系统分析师考试真题及答案-下午卷
2014上半年系统分析师考试真题及答案-下午卷 【案例一】（共25分） 阅读以下关于需求建模的叙述，在答题纸上回答问题1至问题3。 某企业委托软件公司开发一套运动器材综合销售平台，以改进已有的销售管理系统，拓展现有的实体店销售模式，综合管理线上线下的器材销售业务。该软件公司组建项目组开发该系统，现正处于需求获取阶段。经过项目组讨论，由于目标系统业务功能比较复杂，所以在需求获取中针对不同类型的业务需求，采用不同的需求获取方法。项目组列出可选的需求获取方法包括：用户访谈、联合需求计划（JRP）、问卷调查、文档分析和实地观察等。 需求获取的要求如下： （1）获取已有销售管理系统中所实现的实体店销售模式和过程； （2）获取系统的改进需求和期望增加的业务功能； （3）获取当前业务过程中的详细数据并深入了解这些数据产生的原因； （4）从企业管理人员、销售人员、各种文档资源等尽可能多的来源获取需求； （5）消除需求中出现的冲突，尽可能获取全面、一致的需求； （6）尽可能多地让用户参与需求获取过程。 【问题1】 联合需求计划（JRP）是一种流行的需求获取方法。请说明什么是JRP，JRP与其它需求获取方法相比有什么优势？ 联合需求计划是一个通过高度组织的群体会议来分析企业内的问题并获取需求的过程，它是由企业主管部门经理、会议主持人、用户、协调人员、IT人员、秘书等共同组成的专题讨论组来分析、讨论问题并定义系统需求。 JRP和其他需求获取方法相比的优势：（1)发挥用户和管理人员参与系统幵发过程的积极性，提高系统开发效率：（2)降低了系统需求获取的时间成本，加速系统开发周期；（3)采用原型确认系统需求并获取设计审批，具有原型化开发方法的优点。 【解析】 本题考查考生对于软件需求获取方法的掌握情况。 需求获取是一个确定和理解不同类用户的需求和约束的过程。需求获取通过系统分析师与用户的有效合作才能成功，系统分析师建立一个对问题进行彻底讨论的环境，这些问题与将要开发的系统有关。需求获取是否科学、准备充分，对获取出来的需求质量影响很大，大部分
深圳交易所规则(解读)
新版《深圳证券交易所交易规则》解读（一） 2011-1-19 【编者按】：《深圳证券交易所交易规则（2011年修订）》（以下简称新版《交易规则》）将于2011年2月28日正式施行。为帮助投资者更全面地把握其主要内容，我们将分四期逐一解读该规则，望投资者密切关注。 现行《深圳证券交易所交易规则》自2006年7月1日颁布实施以来，在规范市场行为，促进市场发展方面发挥了重要作用，基本满足我国证券市场交易需求，也符合我国新兴市场的特点。但是，随着市场的发展与变化，新的交易模式和监管需求不断出现，部分条文已经不能完全适应当前市场发展的需要。 新版《交易规则》条款共137条，与原规则相比，新增25条，删除10条，合并6条，分拆1条，调整顺序2条。本次调整以适应性的调整为主，不涉及重大制度变更。其中，交易机制的变化主要体现在三个方面。 一、新版《交易规则》删除了有关中小板股票连续竞价期间的有效竞价范围设置为最近成交价上下3%的内容，将主板、中小板及创业板股票有效竞价范围设置统一，方便投资者理解。 1．为何要删除？ 考虑到中小板股票流通盘较小，股价容易出现异常波动的特点，《交易规则》（2006年修订）中特别规定中小板股票连续竞价期间有效竞价范围设置为最近成交价上下3％，以避免股价在连续竞价期间的大幅波动。但是，实践中发现该制度对抑制股价波动的效果有限，且该项制度与主板、创业板股票的有效竞价范围设置不一致，给投资者理解和掌握带来了一定难度，因此，有必要对之前的条款作出修订，统一有价格涨跌幅限制股票在连续竞价期间的有效竞价范围与涨跌幅限制范围一致。 2．新版《交易规则》对投资者买卖中小板股票有何影响？ 本次《交易规则》修订前，投资者买卖某有价格涨跌幅限制的中小板股票，如最近成交价为100元，投资者输入104元委托，因最近成交价上下3％的限制将不能即时参加竞价，暂存于交易主机；只有当成交价波动到100.98元时，由于有效竞价范围上限变为104元，之前的104元申报才能被交易主机自动取出，参加竞价。 本次《交易规则》修订后，如某只有价格涨跌幅限制的中小板股票最近成交价为100元，则在90元与110元之间的申报是有效申报，比如104元委托为有效申报，可参与竞价。只有高于110元或低于90元的申报才被认为是无效申报。 二、取消了增发股票（包括公开增发和定向增发股票）上市首日放开价格涨跌幅限制的规定。 1．为何要取消？
《上海证券交易所股票上市规则》解读参考答案一
1、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的股票价格连续三个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动。+－20% 2、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在证券交易所上市，公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币（）元的，公开发行股份的比例为10%以上。4亿 3、《上海证券交易所股票上市规则》规定：“上市公司和相关信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和其他内幕信息知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵公司股票衍生品种交易价格。”上述规定体现了信息披露的（）。公平性原则 4、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产（）的担保，应当在董事会审议
通过后提交股东大会审议。10% 5、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，公司发生购买或者出售资产交易，不论交易标的是否相关，若所涉及的资产总额或者成交金额在连续12个月内经累计计算超过公司最近一期经审计总资产的（）的，除应当披露并进行审计或者评估外，还应当提交股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。30% 6、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，如在澄清公告及股票交易异常波动公告中披露不存在重大资产重组、收购、发行股份等行为的，应同时承诺至少（）不再筹划同一事项。3个月内 7、A上市公司为控股子公司贷款提供300万元的担保，占A公司最近一期经审计净资产的0.5%。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，A公司就该担保（）全体董事过半数审议通过，且达到出席会议董事2/3以上并披露 8、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司股票同
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的通知
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的 通知 （上证公字〔2010〕60号） 各上市公司： 为进一步提高上市公司治理水平，加强上市公司独立董事备案及培训工作，提升上市公司质量，本所制定了《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》，现予发布，请遵照执行。 特此通知。 上海证券交易所 二○一○年十月二十八日 上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于做好第三批行政审批项目取消后的后续监管和衔接工作的通知》、《上市公司高级管理人员培训工作指引》、《上市公司独立董事培训实施细则》和《上海证券交易所股票上市规则》，为加强上市公司独立董事备案及培训工作，制定本工作指引。
第一节独立董事候选人的备案程序 第一条上市公司董事会、监事会或者具有独立董事提名权的上市公司股东拟提名独立董事候选人的，应自确定提名之日起两个交易日内，由上市公司在本所网站“上市公司专区”在线填报独立董事候选人个人履历，并向本所报送独立董事候选人的有关材料，包括《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《独立董事履历表》等书面文件。 第二条上市公司董事会对监事会或者上市公司股东提名的独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时向本所报送董事会的书面意见。 第三条本所在收到上市公司报送的材料后五个交易日内，根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和本指引的规定，对独立董事候选人的任职资格进行审核。 第四条独立董事候选人、独立董事提名人应当在规定时间内如实回答本所问询，按要求及时补充提交有关材料。未按要求及时补充提交有关材料的，本所将根据现有材料在规定时间内进行审核并作出是否对独立董事候选人的任职资格提出异议的决定。 第五条本所自收到上市公司报送的材料之日起五个交易日后，未对独立董事候选人的任职资格提出异议的，上市公司可以履行决策程序选举独立董事。
2019下半年系统分析师考试真题及答案-上午卷
2019下半年系统分析师考试试题和答案-上午卷 一、单项选择题（共75分，每题1分。每题备选项中，只有1个最符合题意） ● 1.面向对象分析中，一个事物发生变化会影响另一个事物，两个事物之间属于（）。 A. 关联关系 B.依赖关系 C.实现关系 D.泛化关系 选：B ● 2. 关于用例图中的参与者，说法正确的是（）。 A. 参与者是与系统交互的事物，都是由人来承担 B. 当系统需要定时触发时，时钟就是一个参与者 C. 参与者可以在系统外部，也可能在系统内部 D. 系统某项特定功能只能有一个参与者 选：B ●3、4、5.在线学习系统中，课程学习和课程考试都需要先检查学员的权限，“课程学习” 与“检查权限”两个用例之间属于（）；课程学习过程中，如果所缴纳学费不够，就需要补缴学费，“课程学习”与“缴纳学费”两个用例之间属于（）；课程学习前需要课程注册，可以采用电话注册或者网络注册，“课程注册”与“网络注册” 两个用例之间属于（）。 A. 包含关系 B.扩展关系 C.泛化关系 D.关联关系 A. 包含关系 B.扩展关系 C.泛化关系 D.关联关系 A. 包含关系 B.扩展关系 C.泛化关系 D.关联关系 选：（3）A（4）B（5）C ●6、7.非对称加密算法中，加密和解密使用不同的密钥，下面的加密算法中（）属于非 对称加密算法。若甲、乙采用非对称密钥体系进行保密通信，甲用乙的公钥加密数据文件，乙使用 ()来对数据文件进行解密。 （6）A.AES B.RSA C.IDEA D.DES （7）A.甲的公钥 B.甲的私钥 c.乙的公钥 D.乙的私钥 选：B、D ●8.用户A从CA获取了自己的数字证书，该数字证书中包含为证书进行数字签名的()。 A.CA的私钥和A的公钥 B.CA的私钥和A的私钥 C.CA的公钥和A的公钥 D.CA的公钥和A的私钥 选：C