2014年十月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试题库

1、.贴现债券的发行属于（）。

1.平价方式

2.溢价方式

3.折价方式

4.都不是

2、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

1.会员证券商

2.非会员证券商

3.会员证券承销商

4.会员证券自营商

3、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）

1.经济政策变动

2.投资周期波动

3.经济周期变动

4.对外贸易波动

4、开放式基金的交易价格取决于（）。

1.基金总资产值

2.基金单位净资产值

3.供求关系

4.其他

5、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

1.证券公司

2.信托投资公司

3.保险公司

4.基金管理公司

6、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。

1.总经理

2.监事长

3.董事长

4.副董事长

7、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

1.中央登记结算机构

2.地方登记结算机构

3.交易所

4.交易中心

8、证券公司的主要业务有（）。

1.承销、经纪、自营

2.审计验资、资产管理

3.承销、经纪、投资咨询

4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务

9、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。

1.货币

2.期货

3.期权

4.商品

10、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

1.中央登记结算机构

2.地方登记结算机构

3.交易所

4.交易中心

11、投资基金的风险可能小于（）。

1.股票

2.固定利率债券

3.浮动利率债券

4.债券

12、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。

1.一年

2.二年

3.三年

4.四年

13、投资基金的风险可能小于（）。

1.股票

2.固定利率债券

3.浮动利率债券

4.债券

14、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）

1.经纪制

2.代理制

3.做市商制

4.自助制

15、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。

1.总经理

2.监事长

3.董事长

4.副董事长