SE016过程乌龟图(管理评审)

廣州宇聖電子材料有限公司

過程烏龜圖

部门: 品保部过程类别: MOP 日期:2011/1/17

核準: james0217 審核: 李豐菊1.17 單位主管: 李豐菊1.17 制訂:李豐菊1.17

表單編號:F322 A0版

过程识别及乌龟图制作规范(含表格)

过程识别及乌龟图制作规范（IATF16949-2016） 1、目的为确保IATF16949标准关于识别过程的要求，得到落实，使各部门能配合公司完成顾客导向过程和支持过程及管理过程的识别及COP清单的建立，特作提示性指导，供参考。 2、适用范围适用于COP过程清单及乌龟图的绘制，为QMS审核提供过程模式。 3、术语定义 3．1顾客导向过程：也叫与顾客的有关的过程，指的是那些通过输入和输出直接向外部顾客联系的过程，用COP表示。 3．2 COP清单：是描述各个COP过程输入和输出的文件。 3．3乌龟图：是通过形体语言来表示被识别过程的六个关键问题的图示，该图分别以乌龟的头部、尾巴、四只脚和腹部表示六个关键问题。 4职责 4．1公司负责组织各部门识别COP过程，并分别找出支持过程、管理过程形成过程清单。 4．2各部门依据过程清单绘制乌龟图，并落实六个关键问题。 4．3质管部负责搜集整理乌龟图，为QMS审核提供过程模式。

5提示内容 5．1各部门绘制乌龟图的准备 5．1．1要求内审员为本部门人员进行乌龟图六个关键问题的培训，使其了解乌龟图的内涵。 5．1．2各级领导应能绘制并熟悉乌龟图的各部分内容。 5．1．3要求各部门首先明确现有过程是否已经有文件，（程序文件、相关法律法规或技术规范、指导文件） 5．1．4各部门应明确接口关系，并确保现在过程已经监测/评估。 5．1．5建立与接口的输入和输出，清楚输入有哪些，由谁向你提供，输出有哪些，输出给谁。 5．1．6现有过程有哪些记录，是否有清单，有空白表样，是否会使用，记录提交给谁。 5．2乌龟图的图解说明 5．2．1方框1：是乌龟的身躯，主要描述过程名称，要求各部门通过多方论证

IATF16949管理评审程序(含乌龟图)

文件名称管理评审程序文件编号：DXC - 08 版本:A 编制部门总经办编制日期：2020.07.08 页码：1/3 1.目的为使质量管理体系符合公司的战略、方针与目标，评审及改善各项经营管理系统运作问题，确保质量体系持续运作的适宜性、充分和有效性，特制定本程序。 2.适用范围适用于公司质量管理体系运行绩效和改进需求的各项评审。 3.定义无 4. 管理评审管理过程图或过程乌龟图如何做（方法/程序/技术）：管理评审程序过程管理目标：管理评审输出决议事项的完成率100% 过程责任者：总经理，其资格见《岗位职务说明书》。使用资源： 1.计算机、内部网络 2.复印机、打印机 3.投影仪、会议室过程风险控制：管理评审输入不完整、资料不充分、输出事项未能有效落实。过程输入： 1.管理评审计划 2.各项评审资料 3.ISO 9001标准 4.公司质量体系文件 5.经营计划、方针和目标过程输出： 1.会议记录及决议 2.管理评审报告 3.改善跟踪报告过程顾客：公司高层输入部门：各部门支持部门：各部门 MPS 管理评审过程制控险风门部口接

文件名称管理评审程序文件编号：DXC - 08 版本:A 编制部门总经办编制日期：2020.07.08 页码：2/3 序号管理评审作业流程权责部门/人作业要求相关文件/表单 5.1 管理代表 5.1管理代表于每年初策划本年度的管理评审时间,列入《内审与管理评审计划表》以便按时实施评审工作。管理评审可以每月进行阶段评审和每年底召开一次综合评审。管理评审通常由总经理主持,以会议的形式进行,参加成员包括管理者代表及各部门负责人等管理层干部。《内审与管理评审规划表》 5.2 管理代表 5.2.1阶段评审定于每月15日进行,遇休息日则提前召开,管理代表口头通知各部门。 5.2.2年度评审根据计划,由管理者代表决定具体评审日期,提前发出《会议通知单》通知评审参与成员,以便提前准备评审输入的相关资料。《会议通知单》 5.3 各部门管理代表 5.3月度评审每月10日前各部门提交上月各个项目的评审资料给管理代表。年度评审则按《会议通知单》要求准备的事项,做好相应评审输入资料,提前一周提交管理者代表审核。《会议通知单》 5.4 总经理管理代表各部门主管 5.4管理评审会议由总经理主持,月度评审主要针对目标指标达成情况、质量异常情况、客户反馈情况、满足客户要求的程度进行评审;年度评审项目按附加说明 6.1中所规定的评审输入项目逐项进行提报和讨论。 5.5 总经理管理代表各部门主管 5.5经评审分析与讨论后,对质量管理体系需改进事项进行决议,管理评审的输出应包括与以下方面有关的任何决定和措施： a.有关产品、过程、体系的改进机会； b.质量管理体系变更的需求； c.资源需求。 5.6 管理代表 5.6.1管理代表负责对评审项目及讨论结果决议事项等记录进行汇总整理,编制“管理评审报告”,并将决议跟进事项做成《管理评审决议事项跟踪表》,作为管理体系改善之依据。 5.6.2“管理评审报告”交总经理核阅,分发各相关部门,原稿保存于文控中心。《管理评审决议事项跟踪表》管理评审策划评审准备评审输出评审报告评审通知评审召开

质量管理体系乌龟图

质量管理体系过程关联图为满足顾客要求，达成各项目标，配合产品实现过程的运作，公司还策划了11 个支持过程和 5 个管理过程，规定了这些过程的顺序和相互作用。明确了每个过程职责分工、输入、输出、使用资源、工作方法以及衡量指标。

过程关系矩阵图

过程乌龟图 C1.报价过程乌龟图资源配置：

支持过程： APQP 过程、顾客信息处理过程、采购过程、文件和记录管理过程、经营计划管理过程、内部审核过程、管理评审过程、持续改进过程 C2.产品先期策划过程乌龟图资源配置： 1. 电脑、E-mail 2. CAD 软件作业文件： 1.报价管理程序过程输入 1. 样品 2. 图纸及相关资料过程输出 1. 报价明细表 2. 报价单 3. 合同业绩指标: 1 ?销售额可编辑职责分工主责部门：技术部配合部门：品质部、业务

工作文件： 1产品质量先期策划程序 2 PFMEA 乍业指导书 3生产件批准程序 4测量系统分析作业指导书 5过程能力分析作业指导书 6工装模具管理程序支持过程：采购过程、合同评审过程、生产过程、顾客信息处理过程、产品监视和测量过程、不合格品过程过程、设备管理过程、工装模具管理过程、监测设备管理过程、人力资源管理过程、文件和记录管理过程、经营计划过程、内部审核过程、管理评审过程、持续改进过程 C3工程更改过程乌龟图资源配置： 1 电脑、E-mail 2传真机、电话 3 CAD 软件 4打印机、复印机、 5监视和测量设备过程输入 1图纸、样件 2顾客其他要求 3相关的法律法规要求 4小组经验产品质量先期策划过程输出 1可行性分析报告 2特殊特性清单 3过程流程图 4平面布置图 5过程FMEA 6控制计划 7检验计划 8包装标准和规范 9工装模具 10作业指导书 11 OTS 批准/ PPAP 资料 12制造过程设计的输入清单 13测量系统分析计划 14.初始能力分析报告业绩指标： 1顾客批准一次通过率可编辑职责分工主责部门：技术部配合部门：品质部、业务部、采购部

过程分析乌龟图(ISO9001：2015版)

知识能力意识由谁来做？检验监视确认绩效指标？用何资源？如何去做？准则方法测量设施设备环境理解组织及其背景环境—过程分析乌龟图组织应确定外部和内部那些与组织的宗旨、战略方向有关、影响质量管理体系实现预期结果的能力的事务。需要时，组织应更新这些信息。在确定这些相关的内部和外部事宜时，组织应考虑以下方面： a) 可能对组织的目标造成影响的变更和趋势； b) 与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观； c) 组织管理、战略优先、内部政策和承诺； d) 资源的获得和优先供给、技术变更。注 1：外部的环境，可以考虑法律、技术、竞争、文化、社会、经济和自然环境方面，不管是国际、国家、地区或本地。注 2：内部环境，可以组织的理念、价值观和文化。 1、可能对企业的目标造成影响的变更和趋势； 2、与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观； 3、企业管理、战略优先、内部政策和承诺； 4、资源的获得和优先供给、技术变更。 1、企业外部宗旨； 2、企业内部宗旨； 3、企业战略方向； --------------------------------------------------- 非预期输出风险：管理体系建立不符合企业实际情况。 1、信息及时更新率100% 输出 1、过程责任者：总经理 2、过程相关责任：各部门。输入 1、计算机及网络； 2、打印机； 3、复印机； 4、档案柜； 5、会议室； 6、公告栏。 1、风险和机遇的应对措施管理工作流程

知识能力意识由谁来做？检验监视确认绩效指标？用何资源？如何去做？准则方法测量设施设备环境理解相关方的需求和期望—过程分析乌龟图组织应确定： a) 与质量管理体系有关的相关方 b) 相关方的要求组织应更新以上确定的结果，以便于理解和满足影响顾客要求和顾客满意度的需求和期望。组织应考虑以下相关方： a) 直接顾客 b) 最终使用者 c) 供应链中的供方、分销商、零售商及其他 d) 立法机构 e) 其他注：应对当前的和预期的未来需求可导致改进和变革机会的识别。 1、直接顾客； 2、最终使用者； 3、供应链中的供方、分销商、零售商及其他； 4、立法机构； 5、其他。 1、印刷企业； 2、纸制品供应商； 3、纸制品批发市场； 4、与产品和服务有关要求的确定。 5、识别出来的改进和变革机会。 --------------------------------------------------- 非预期输出风险：管理体系方向不明确。 1、改进机会实施有效率100% 输出 1、过程责任者：总经理 2、过程相关责任：各部门。输入 1、计算机及网络； 2、打印机； 3、复印机； 4、档案柜； 5、会议室； 6、公告栏。 1、市场需求的确定和顾客沟通管理工作流程

过程识别管理(乌龟图)

客户方案报价和订单使用什么方式？电话、网络、阅读相关杂志 3 谁进行？营业部业务员、业务经理 4 顾客战略项目（输入） 1 C1客户方案报价和订单解决的确认方案如报价（输出） 6 7 如何做？顾客清单及顾客调查表 2 使用的关键准则是什么？（测量/评估）顾客满意度分析/半年统计5 5.4.1 质量目标5.4.1.1 质量目标 — 补充 5.4.2 质量管理体系策划 7.2 与顾客有关的过程7.2.1 与产品有关的要求的确定7.2.1.1 顾客近的特殊特性（表现指标）-条款5.4.1质量目标数据分析-条款8.4 持续改进-条款8.5 （资源：设备/材料/人）条款6.1资源提供，条款6.3基础设施，条款5.4.1质量目标 5.4.2质量管理体系策划（培训，知识，熟练的员工）条款5.5职责，权限和沟通，条款 6.2人力资源（培训，知识，熟练的员工）条款5.5职责，权限和沟通，条款 6.2人力资源

投标/报价过程的“乌龟图” 使用什么方式？直接到客户处拜访利用书面传真 3军谁进行？市场部业务员、业务经理 4 顾客咨询需报价投标的信息（输入） 1 C2客户方案报价和订单投标书和报价单/客户订单（输出） 6军 7军（资源：设备/材料/人）条款6.1资源提供，条款7.1产品实现的策划，条款6.3基础设施，条款5.4.1质量目标 5.4.2质量管理体系策划

如何做？ 1．根据顾客要求核算成本费用制定报价方案 2．同客户签订协议及合同2 使用的关键准则是什么？（测量/评估）报价成功率/月 5 4.2 文件要求7.2.1 与产品有关的要求的确定7.2.1.1 顾客近的特殊特性

质量管理体系过程识别乌龟图

质量手册 QM-01 质量手册版本/修改A/0 1 附件二、 C1、与产品有关的要求的确定和评审过程用什么资源（设备、材料等）？谁来做？输入输出用何指标衡量？用何程序、方法？ C2、产品质量先期策划过程用什么资源（设备、材料等）？谁来做？输入输出用何指标衡量？用何程序、方法？ C1与产品有关的要求的确定和评审过程顾客需求；产品资料及相关信息；生产能力、生产现状、库存传真；电脑；电话、电子邮件会议、文件营业部生产部、各相关部门经与顾客确认的顾客要求清单、评审结果；合同评审表；评审后的合同；制造可行性；风险评估与顾客有关要求控制程序评审时间满足顾客要求（未按顾客要求及时进行评审的次数） C2产品质量先期策划过程顾客技术要求、顾客图纸、项目计划、标杆技术指标、类似设计经验统计分析技术、计算机网络技术、CAD 等软件、试生产设备、检验/试验设备开发部、各相关部门项目计划、技术规范、试验报告、标杆技术指标、过程流程图、PFEMA 、过程特殊特性、控制计划、作业指导书、工艺平面布置图等工艺文件产品质量先期策划控制程序文件控制程序进度遵守率

质量手册 QM-01 质量手册版本/修改A/0 2 C3、生产计划管理过程用什么资源（设备、材料等）？谁来做？输入输出用何指标衡量？用何程序、方法？ C4、产品生产过程用什么资源（设备、材料等）？谁来做？输入输出用何指标衡量？用何程序、方法？ C5、交付过程 C5产品生产过程顾客定单、生产能力、库存目标产品/材料储存条件要求、顾客的安全库存要求、生产设备、交付设备与设施、场地、工位器具、材料等生产部、品质部满足定单要求的合格产品。 1、产品实现过程控制程序 2、控制计划 3、作业指导书过程能力PpK 大于1.33 成品合格率故障成本 C3生产计划管理过程顾客/备件订单、库存情况设备状况、材料到货情况生产计划和进度排、计算机、文件生产部满足用户需求的生产计划进度排产表、月度生产情况统计表、计划调整通知、备料单、交货单产品实现过程控制程序生产计划完成率

过程分析(乌龟图)

过程分析工作表（乌龟图）

顾客满意监视和测量过程 1.确定获取顾客满意信息的方法 2.监视和测量交付产品的质量性能 3.监视和测量顾客生产中断和退货 4.监测计划交付的业绩和附加运费 5.监视制造过程业绩是否符合顾客对产品质量和过程效率的要求 6.动态统计监测的信息. 7.标杆比较. 8.分析并优先解决与顾客相关的问题. 9.纠正措施的实施10.持续改进. 质量管理体系的要求客户要求合格的人员持续改进的要求竞争需要顾客满意度监测程序 SPC 统计技术 IT 系统顾客满意程度得到及时客观的测量并传达电话、传真、电脑合格的销售人员、工程、客户、生产质保、 1.反应时间. 2.交付准时度 . 3.顾客满意度. 4.PPM. 5.过程能力. 6.超额运费. 7.退货率. 8.外部失败成本. 9.业务计划

预防性维护过程 1.识别关键过程设备 2.提供维护资源 3.策划建立维护系统 4.建立维护目标 5.执行维护计划 6.设备和工装保护（不用时） 7.获得关键生产设备零配件 8.评价维护目标 9.持续改进生产设备的有效性和效率质量管理体系的要求客户要求法规要求合格的人员设备策划维护保养规程维护计划设备管理程序及时正确进行了维护为生产提供稳定的生产设备气枪、酒精、润滑剂、清洁剂…… 合格的维护员、设备管理员、工程部技术员、设备供应商 1.设备利用率 2.维护时间 3.维护成本 4.生产计划完成率设备预防性维护

IATF 16949 2016版过程关系乌龟图-23个过程

电脑和网络、办公设施、电话、车辆、新产品资料输入： 1、质量管理体系要求； 2、法律法规和相关方要求； 3、国家标准、行业标准、顾客要求； 4、顾客新产品信息； 5、竞争对手信息； 6、新的工装设备、设施信息； 7、顾客合同、协议、订单； 8、以往的报价信息； 9、初始材料清单； 10、产能信息； 11、内外部附加要求； 12、内外部的风险；过程需什么能力： 1、内外部信息索取和分析能力； 2、与顾客沟通能力； 3、不良问题协调处理能力；人力资源： 1、主管部门：市场部 2、相关部门：生产部、采购部、质量部、仓库过程名称： C1-顾客要求评审管理过程 8.1 运行策划和按控制 8.1.1运行策划和控制－补充 8.2 产品和服务的要求 8.2.1 顾客沟通 8.2.2 与产品和服务的要求的确定 8.2.3 与产品和服务的要求的评审 8.2.4 产品和服务要求的更改输出： 1、顾客信息反馈； 2、协议、合同、订单评审报告； 3、报价确认单； 4、与顾客交流沟通的往来信息； 5、新品分析报告； 6、确认的产品信息； 7、确认的顾客要求； 8、售后服务、回访和顾客满意度信息； 9、产品交付计划； 10、产品交付后的不合格处置和异常处理反馈报告；如何做（实现）：方法/程序/技术： 1、顾客要求评审控制程序； 2、顾客满意度控制程序； 3、产品交付管理程序；过程会有什么风险： 1、顾客沟通缺少明确的对接窗口； 2、顾客要求识别不全面； 3、缺少竞争对手的信息； 4、顾客合同、订单无及时评审；使用的关键准则是什么（测量/评估）：与目标和指标项目对应；如：合同订单及时评审率、顾客满意度达成率。。。输入输出

过程方法的运用-乌龟图

页次/总页数 1 / 29编制 /日期审核 /日期批准 /日期文件管理部门发放部门各部门序号版本号修改内容描述修改时间修改人 1 A 新制定

页次/总页数 2 / 29 过程 (COP/SP/MP) 对应文件编号管理部门 4.1 4.2 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 6.1 6.2 6.3 6.4 7.17.27.37.47.57.6 8.18.2 8.3 8.4 8.5 QMS策划管理过程 MP01 品保部√√√ √ √ 管理评审过程 MP02 业务部√ 内部审核过程 MP03 品保部√√ 纠正与预防措施、数据分析、持续改 MP04 品保部√√ √ 与客户有关过程（市场分析过程与报价） COP01 业务部质量策划 COP02 工程部√√ 订单评审过程（订单管理） COP03 业务部√ 生产制造过程 COP04 生产部√√√ 产品交付管理过程 COP05 生管部√ 顾客信息反馈管理过程（（顾客抱怨/反馈、产及满意度分析） COP06 业务部√√ 文件与记录控制过程 SP01 品保部√√ 人力资源管理过程 SP02 行政部√ √ 设施设备（基础设施与设备）管理过程 SP03 设备科√ √ 生产工装管理 SP04 采购部√ 工程变更过程 SP05 采购部√ 供应商/采购管理过程 SP06-7 品保部仓储管理（产品防护、标识与追溯）控制过SP08 品保部生产计划管理 SP09 生管部监视和测量（进料、制程、最终） SP10-12 品保部√ 监视和测量装置控制过 SP13 品保部√

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管理体系的22个过程乌龟图

合肥仁邦电子科技有限公司管理体系中的质量管理过程

支持过程/相关过程 1、基础设施与环境管理 2、监视与测量 3、采购管理

输出③ (将要交付的是什么？) 1、产品规范和图纸 2、产品过程流程图 3、生产线场地布置图 4、控制计划 5、DFMEA、PFMEA报告 6、MSA分析报告 7、产品样件 8、初始过程能力研究9、产品作业指导书 10、PPAP批准件接收准则 11、相关部品质量、可靠性的数据12、防错活动的效果关键准则是什么？⑦(测量/评估/绩效/指标) 1、新品开发一次通过率 2、新品开发按时完成率 3、开发成本降低达成率

使用什么方式进行⑤ (材料/设备/装置) 计算机/网络、邮件、传真、物流运输、电话如何做？④ 支持过程/相关过程 (方法/程序/指导书/技术)1、与顾客有关的过程控制程序1、管理评审过程2、产品防护及仓储管理控制程序2、内部审核过程 3、不符合和纠正措施控制程序 3、纠正预防与持续改进管理过程 4、文件控制过程

使用什么方式进行⑤ 由谁进行？⑥(材料/设备/装置) (能力/技能/资格) 计算机/网络、会议室、文件、电话、传真机、E-mail 主管部门：业务部相关部门：品质部、物流部、研发部、制造部、总务部输入②输出③ (要求是什么？) (将要交付的是什么？) 1、顾客的信息、产品的信息 2、竞争对手的信息 3、顾客的需求、期望(成本、质量、交期、服务) 4、制造过程绩效 5、交付产品绩效 6、顾客生产中断、退货、投诉 7、体系审核的结论 1、顾客满意度评价报告 2、顾客满意度调查报告 3、顾客满意度提升计划 4、需要改善的项目和措施 5、问题整改措施计划和佐证资料 6、顾客退回、投诉分析整改报告 7、顾客交付业绩的统计记录 8、持续改进计划如何做？④ 支持过程/相关过程 (方法/程序/指导书/技术)1、顾客满意度测量控制程序1、管理评审过程2、顾客投诉控制程序 2、内部审核过程 3、纠正预防与持续改进管理过程 4、文件控制过程