威廉姆森交易成本决定因素理论评析

理论经济

威廉姆森交易成本决定因素理论评析

袁庆明,刘 洋

(湖南大学经贸学院,湖南长沙 410079)

摘 要:威廉姆森从人的因素、与特定交易有关的因素和交易的市场环境因素三个方面对交易成本决定因素的分析,将人与人的权利关系、人与人的相互冲突一面纳入到经济学框架中,从而在西方经济学中创立了一种新的范式。它大大推进了科斯创立的交易成本理论,对人们寻求降低交易成本的方法和计量交易成本具有极为重要的意义。当然,这一理论也存在过于强调人类行为中机会主义倾向的一面等不足。

关键词:交易成本;交易维度;有限理性;机会主义;信任

中图分类号:F019 文献标识码: A 文章编号:1003-7217(2004)05-0016-05

交易成本是新制度经济学最具理论基础意义的

范畴和分析工具。科斯最早 发现 了交易成本,但并未就交易成本的决定因素、性质、如何计量等作进一步的研究。科斯之后,对交易成本理论做出了巨大贡献的主要是威廉姆森。其中,对交易成本决定因素的分析是其对交易成本理论的一个巨大贡献。

一、威廉姆森的交易成本决定因素理论在新制度经济学家看来,只要不是鲁宾逊世界,就必然存在交易成本。在鲁宾逊世界,根本不存在交易,因而没有交易成本发生。但是,只要有两个以上的人存在,就必然产生交易和交易成本。斯蒂格勒形象地比喻说,一个没有交易成本的世界,宛如自然界

没有摩擦力一样,是非现实的。[1]

既然交易成本无处不在,它的决定因素是什么就是很值得思考的。

对于交易成本的决定因素,科斯没有专门分析,但他首先认识到了交易的稀缺性,使分析交易成本产生的原因有了基础。威廉姆森在科斯的基础上扩展和深化了对交易成本决定因素的分析。他主要是从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来分析交易成本的决定因素的。

(一)人的因素威廉姆森的交易成本经济学是在新的人性假设基础上来研究合约行为问题的。在他看来,现实的经济生活中的人并不是古典经济学所研究的 经济人 ,而是 契约人 , 契约人 的行为特征不同于 经济人 的理性行为,而具体表现为有限理性和机会主义行为。正是 契约人 的有限理性和机会主义行为

导致了交易成本的产生。

1.有限理性。有限理性是说,主观上追求理性,但客观上只能有限地做到这一点的行为特征。也就是说,通常人们经济活动的动机是有目的、有理性的,但仅是有限的条件下的理性行为。威廉姆森认为有限理性的主观理性部分导出了最小化交易成本的动机。主观理性支持交易各方会努力抓住每一个机会以实现效率的假设,而对有限理性的重视加深了对各种非标准形式的组织的理解。既然人们的理性是有限的,交易当事人既不能完全搜集事前合约安排相关的信息,也不能预测未来各种可能发生的变化,从而在事前把这些变化一一讨论清楚写入合约的条款中,因此,合约总是不完全的。在这种情况下,交易当事人也许就要消耗资源选择某种仲裁方式,以便发生不测事件、双方出现分歧时合理的加以解决,而这必然增加交易成本。正如威廉姆森所说: 理性有限是一个无法回避的现实问题,因此就需要正视为此所付出的各种成本,包括计划成本、适应成本,以及对交易实施监督所付出的成本。 [2]

2.机会主义。威廉姆森明确指出,机会主义行为是交易费用研究的核心的概念,它对于涉及交易专用性的人力资本和物质资本的经济活动尤为重要。所谓的机会主义行为是指人们在交易过程中不仅追求个人利益的最大化,而且通过不正当的手段来谋求自身的利益,例如,随机应变、投机取巧、有目的和有策略地提供不确实的信息,利用别人的不利处境施加压力,等等。机会主义与谋求私利者的不同点在于:后者虽然也最大限度地追求自己的利益,

收稿日期: 2004-06-02

作者简介: 袁庆明(1966 ),男,湖南湘潭人,湖南大学经贸学院副教授、博士,研究方向:新制度经济学。

第25卷 第131期2004年9月财经理论与实践(双月刊)

THE THEORY AND PRACTICE OF FINANCE AND ECONOM ICS Vol.25 No.131

Sept 2004

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