黑龙江2015年上半年基金法律法规:技术分析考试试题

黑龙江2015年上半年基金法律法规:技术分析考试试题

一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)

1、组合型消极投资战略____

A:重点是进行风险控制

B:是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合

C:可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中

D:不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

2、为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,基金管理公司应__。

A.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度

B.建立健全估值决策体系

C.使用合理、可靠的估值业务系统

D.加强对业务人员的培训

3、个人投资者从基金分配中获得的__,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴20%的个人所得税。

A.国债利息收入

B.股票的股息收入

C.企业债券的利息收入

D.储蓄存款利息

4、基金销售市场细分中,主要的人口因素变量不包括__。

A.家庭规模

B.社会阶层

C.家庭生命周期

D.交通通信条件

5、__是稳健型投资者可选择的基金产品。

A.债券型基金

B.混合型基金

C.货币市场基金

D.股票型基金

6、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足____个月的除外。

A:6

B:9

C:12

D:15

7、下列关于非交易过户主要类型的说法,正确的有__。

A.继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承B.捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形

C.司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书,将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织

D.任何情况下,接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件

8、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。

A.《证券投资基金销售管理办法》

B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

C.《证券投资基金销售人员执业守则》

D.《证券投资基金托管资格管理办法》

9、工程承包单位在购置生产设备时,应向__申报,经过设备订货清单按设计要求逐一审核后,方可加工订货。

A.设计单位代表

B.业主代表

C.监理工程师

D.上级主管部门

10、下列属于基金销售机构提供服务具有的特点的有__。

A.时效性

B.持续性

C.规范性

D.专业性

11、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。

A.真实资本

B.债务资金

C.虚拟资本

D.应付账款

12、认购权证实质上是一种股票的__。

A.短期看涨期权

B.短期看跌期权

C.长期看涨期权

D.长期看跌期权

13、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法,不正确的是__。

A.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度

B.只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易

C.ETF赎回时一般可以得到现金

D.正常情况下,ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近

14、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则,以保护____利益为出发点,并进行及时充分的信息披露。

A:基金份额持有人

B:基金管理人

C:基金托管人

D:服务机构

15、基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过____个月。

A:3

B:6

C:9

16、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。

A:业绩计算时期

B:操作策略

C:风险水平

D:比较基准

17、下列说法不正确的是__。

A.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人,也就是基金的投资人

B.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权

C.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的

D.基金托管人是开展基金一切活动的中心

18、基金销售机构的电子信息系统发生技术故障,从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失,这属于基金销售业务中的__。

A.合规风险

B.技术风险

C.管理风险

D.操作风险

19、下列情况中,满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。

A.注册资本1000万元人民币,员工40人,取得基金从业资格人员30人B.注册资本2000万元人民币,员工50人,取得基金从业资格人员20人C.注册资本3000万元人民币,员工60人,取得基金从业资格人员40人D.注册资本4000万元人民币,员工120人,取得基金从业资格人员50人20、我国基金市场的监管主体是__,依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国银监会

21、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。

A.0.1%

B.0.25%

C.0.5%

D.0.75%

22、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购开放式基金成功后,基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益,投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。

A.T+2

B.T+3

C.T+1

D.T+7

23、开放式基金基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不得超过____个月。

A:1

C:3

D:4

24、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系,下列说法正确的有__。A.发行人必须在约定的时间还本付息

B.发行人是出借资金的经济主体

C.投资者是借入资金的经济主体

D.债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证

25、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。

A.1

B.0.1

C.0.01

D.0.001

二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5 分)1、关于证券发行市场,下列说法正确的有__。

A.证券发行市场通常有固定场所

B.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

C.证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成

D.证券发行人是资金的需求者和证券的供应者,证券投资者是资金的供应者和证券的需求者

2、证券市场从无到有主要归因于__。

A.社会化大生产的发展

B.商品经济的发展

C.股份制的发展

D.信用制度的发展

3、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为__日。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

4、个别证券特有的风险是____

A:操作风险

B:系统性风险

C:非系统性风险

D:管理运作风险

5、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人,基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。__

A.1000;2亿

B.2000;5亿

C.500;1亿

D.100;5000万

6、在我国,对__从证券市场中取得的收人,包括买卖股票,债券的差价收入,

股权的股息,红利收入,债券的利息收入及其他的收入,暂不征收企业所得税。A.证券投资基金

B.企业

C.基金管理公司

D.非银行金融机构

7、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。

A.持股数量

B.基金分红

C.份额净值增长率

D.已实现收益

8、封闭式基金是指____

A:经核准的基金份额总额在基金合同期限可以自由变动,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金

B:经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金

C:经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额禁止在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人可以申请赎回的基金

D:经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,基金份额持有人也可以申请赎回的基金

9、下列基金市场参与主体中,__在整个基金的运作中起着核心作用。

A.基金投资人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金监管机构

10、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。A.未来价格

B.资产价格

C.约定价格

D.市场价格

11、基金营销实务中,采用__,营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。A.缘故法

B.介绍法

C.陌生拜访法

D.寻亲问友法

12、根据规定,基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于____元人民币。

A:5000万

B:2000万

C:1000万

D:1亿

13、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段,目的在于__。

A.有效控制不公平交易行为

B.有效控制利益输送的交易行为

C.为公司的业绩考核提供部分量化指标

D.通过分散投资降低系统性风险

14、下列关于证券投资基金税收问题的说法,正确的是__。

A.对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入,依照税法的规定征收营业税B.对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入,依照税法的规定征收营业税C.从2008年4月24日起,基金买卖股票按照1‰的税率征收印花税

D.对证券投资基金从证券市场中取得的收入,依照税法的规定征收企业所得税15、交易所交易资金清算的数据来源于____

A:中国证券登记结算公司

B:中国证券公司

C:基金管理公司

D:商业银行

16、下列各项中,属于基金面临的外部风险的是__。

A.经营风险

B.管理水平风险

C.职业道德风险

D.合规风险

17、对于基金管理费,下列说法正确的有__。

A.积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费

B.债券基金的管理费率一般在0.5%~1.0%之间

C.基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用

D.基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用

18、基金宣传推介材料必须真实、准确,不得有的情形不包括__。

A.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩

B.违规承诺收益或者承担损失

C.预测该基金的证券投资业绩

D.使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述

19、下列关于基金分类标准的说法,正确的有__。

A.60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金

B.90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金

C.仅投资于货币市场工具的为货币市场基金

D.投资于股票、债券和货币市场工具,但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金

20、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。

A.商业银行

B.专业基金销售机构

C.证券公司

D.基金管理人

21、关于证券市场的发展阶段,下列说法正确的有__。

A.纵观世界主要国家证券市场的发展历史,其进程大致可分为四个阶段B.20世纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段,证券市场自身也获得了高速发展

C.1929~1933年是证券市场发展的停滞阶段,世界各国证券市场受到经济危机的影响

D.20世纪70年代开始,证券市场的发展进入加速发展阶段

22、客户追踪的具体做法有__。

A.及时更新原有的客户记录

B.定期向客户提供有用的信息服务

C.针对市场变化及时提供新的服务和产品

D.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪

23、下列属于货币证券的有__。

A.商业汇票

B.银行本票

C.支票

D.提货单

24、证券经营机构是证券市场上主要的投资者,以其__进行证券投资。

A.受托投资资金

B.营运资金

C.自有资本

D.银行贷款

25、根据基金销售适用性的及时性原则,确保理财经理推荐合适产品的基础包括__。

A.银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级B.银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新

C.对客户的信息要动态跟踪和收集整理

D.基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作

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