2017年重庆省基金从业资格:另类投资模拟试题

2017年重庆省基金从业资格:另类投资模拟试题

本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。

一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)

1.基金托管人需要对__出具意见。

A.基金公司财务报告

B.基金财务会计报告

C.中期基金报告

D.年度基金报告

2.我国目前只能由__担任基金管理人。

A.商业银行

B.基金管理公司

C.基金注册登记机构

D.证券公司

3.在我国,基金行业自律性组织是__。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国银监会

D.中国登记结算公司

4.制定和执行交易计划。

A.研究部

B.投资部

C.交易部

D.法律部

5.在基金募集期间,最主要的信息披露文件有__。

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金托管协议

D.基金年度审计报告

6.从反映的经济关系上来看,股票反映的是__关系,债券反映的是__关系,契约型基金反映的是__关系。

A.债权债务;信托;所有权

B.所有权;债权债务;所有权

C.所有权;债权债务;信托

D.债权债务;所有权;信托

7.投资者投资10000元申购某开放式基金,当日该基金单位净值为1.0000元,申购费率为1.00%,则最后申购到的份额约为__份。

A.9900

B.9901

C.9990

D.10000

8.下列金融产品中,具有较好流动性的是__。

A.证券投资基金

B.银行理财产品

C.券商集合计划

D.银行定期存款

9.甲公司与乙公司签订建设工程合同,由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程;合同签订后不久,甲公司所在地发生特大地震,原拟建办公大楼的土地已经洼陷,甲公司损失惨重,拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定,下列说法正确的是__。

A.乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点,继续履行建设工程合同

B.甲公司有权通知乙公司解除合同,但应当向乙公司承担违约责任

C.只有经乙公司同意,甲公司才能解除合同

D.甲公司有权通知乙公司解除合同,且无须承担任何违约责任

10.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法,不正确的是__。

A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户

B.已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户

C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易

D.每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户

11.因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略,由此引发的风险是__。

A.投资管理风险

B.通货膨胀风险

C.职业道德风险

D.公司治理风险

12.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利,红利为每年4元/股,必要的收益率为8%,则该公司股票的理论价格为__元/股。

A.32

B.40

C.50

D.80

13.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

14.上市公司公开发行新股,增发价格通过询价方式确定,应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。

A.10

B.15

C.20

D.30

15.基金销售监管中的公平原则要求__。

A.公开监管机构全部业务活动内容

B.基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化

C.市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利

D.监管部门对被监管对象给予公正待遇

16.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制,其中,注册制实行__。

A.公开管理原则

B.实质管理原则

C.成本控制原则

D.质量控制原则

17.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币

C.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善

D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

18.假定某基金的总资产为65亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为60亿份,那么该基金份额净值为()元。

A.1

B.1.05

C.1.13

D.1.24

19.存在活跃市场的情况下,当日没有市价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用__确定投资品种的公允价值。

A.发行日开盘价

B.发行日平均价

C.最近交易的市价

D.发行日收盘价

20.目前,我国债券型基金的认购费率通常在()以下。

A.0.5%

B.1%

C.1.5%

D.2%

二、多项选择题(共34题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)

21.《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金发生巨额赎回时,基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。

A.10%

B.30%

C.50%

D.60%

22.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以获得公司的__。A.股息

B.等额资产

C.等额资金

D.红利

23.基金销售机构从事基金销售活动,不得__。

A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

B.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

C.募集期间对认购费用打折

D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

24.结合紧密的行动方案。

A.行动方案

B.组织结构

C.决策和奖励制度

D.人力资源和企业文化

25.基金销售监管中的公平原则要求__。

A.公开监管机构全部业务活动内容

B.基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化

C.市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利

D.监管部门对被监管对象给予公正待遇

26.下列关于基金管理公司的说法,正确的有__。

A.基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由基金托管人聘任,对基金托管人负责,对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核

B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系,制定科学完善的内部监控制度

C.基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统,公平对待其管理的不同基金财产和客户资产

D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统

27.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1.2亿元,公司没有内部职工股,则其首次发行的普通股数量不得少于()万股。

A.1800

B.2000

C.3000

D.4000

28.根据基金__的不同,可以将基金分为主动型基金和被动型基金。

A.运作方式

B.投资对象

C.投资目标

D.投资理念

29.根据__不同,可将基金分为封闭式基金与开放式基金。

A.法律形式

B.运作方式

C.投资目标

D.投资对象

30.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元,赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。

A.9095

B.9950

C.10945

D.10995

31.下列关于基金销售流程的说法,不正确的是__。

A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务

B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认

C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性

D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议

32.下列各要素中,基金促销手段不包括__。

A.人员推销

B.广告促销

C.内部公告

D.营业推广

33.分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。A.基金宣传推介材料的形式

B.基金宣传推介材料的用途说明

C.基金管理公司督察长出具的合规意见书

D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件

34.契约型基金和公司型基金的划分依据是__。

A.基金份额是否固定

B.法律形式不同

C.投资对象不同

D.投资目标不同

35.下列不属于证券服务机构的是__。

A.证券交易所

B.证券投资咨询公司

C.证券信用评级机构

D.会计师事务所

36.关于债券的基本性质,下列描述错误的是__。

A.债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B.债券与其代表的权利联系在一起,转让债券也就将债券代表的权利一并转移

C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动

D.债券代表债券投资者的权利,这种权利是一种债权

37.上市公司公积金的来源有__。

A.股票溢价发行时,超出股票面值的溢价部分,列入公司的资本公积金

B.依据《公司法》的规定,每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金

C.股东大会决议后提取的任意公积金

D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分

38.金融衍生工具的特征有__。

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.高风险性

39.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则,下列说法错误的是__。

A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B.实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行

C.买入申报数量为100份及其整数倍,不足100份的部分可以卖出

D.基金申报价格最小变动单位为0.01元

40.为保证本金安全或实现最低回报,保本型基金通常会将大部分资金投资于__。

A.与基金到期日一致的债券

B.股票

C.衍生工具

D.活期存款

41.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为__。

A.金融股权

B.金融期货

C.金融互换

D.结构化金融衍生工具

42.基金托管人是()权益的代表。

A.基金管理人

B.基金公司

C.基金份额持有人

D.证券公司

43.基金年度报告披露的主要内容有__。

A.基金管理人报告

B.审计报告

C.投资组合报告

D.托管人报告

44.首次公开发行股票的定价方式是__。

A.询价方式

B.协商定价方式

C.上网竞价方式

D.市价折扣方式

45.基金托管人在保管基金财产时,无须__。

A.保证基金财产的安全

B.对基金投资损失承担赔偿责任

C.依法处分基金财产

D.严守基金商业秘密

46.下列关于中国证监会职责的说法,正确的有__。

A.负责行业性法规的起草

B.负责监督有关法律法规的执行

C.负责保护投资者的合法权益

D.维持公平而有序的证券市场

47.__是用来分析货币市场基金的指标。

A.融资比例

B.保本期

C.安全垫

D.担保人

48.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。

A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

B.申购期间对申购费用提供优惠政策

C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

49.下列情况中,有利于公司股票价格上升的有__。

A.货币供应量宽松

B.公司业绩稳定增长

C.公司股息提高

D.印花税税率提高

50.下列各项中,不属于股票型基金的分析指标的是__。

A.久期

B.基金分红

C.已实现收益

D.净值增长率

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