证券知识竞赛复习题

证券期货知识竞赛复习题库

一、证券篇

1、有价证券是（ B ）的一种形式。

A、实际资本

B、虚拟资本

C、货币资本

D、商品资本

2、中央政府债券通常被视为（ B ）。

A、低风险证券

B、无风险证券

C、风险证券

D、高风险证券

3、股票是一种（ B ）凭证。

A、债权

B、所有权

C、信托权

D、委托权

4、我国的证券登记结算机构为（ C ）。

A、上海证券交易所结算中心

B、深圳证券交易所结算中心

C、中国证券登记结算有限责任公司

D、中国证券登记结算中心

5、投资适当性的要求，简言之就是（ A ）。

A、适合的投资者购买恰当的产品

B、投资者自主性购买产品

C、投资者选择性购买产品

D、投资者购买低风险产品

6、目前我国的基金全部是（ B ）。

A、公司型基金

B、契约型基金

C、封闭式基金

D、开放式基金

7、偏股型基金股票的配臵比例是（ A ）。

A、50%～70%

B、60%～70%

C、40%～60%

D、70%～80%

8、证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（ D ）。

A、基金持有人

B、基金托管人

C、基金投资者

D、基金管理人

9、金融衍生工具产生的最基本原因是（ D ）。

A、新技术革命

B、金融自由化

C、利润驱动

D、避险

10、以（ B ）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A、市政债券期货

B、国债期货

C、市政债券指数期货

D、金融债券期货

11、按照（ C ），权证分为认股权证和备兑权证。

A、持有人权利的性质不同

B、权证的内在价值

C、基础资产的来源

D、行权的时间

12、下列不属于证券交易机制目标的是（ D ）。

A、流动性

B、有效性

C、稳定性

D、收益性

13、境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（ D ）。

A、正式会员

B、临时会员

C、普通会员

D、特别会员

14、证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（ C ）进行审查。

A、真实性和一致性

B、一致性和合法性

C、真实性和合法性

D、真实性和规范性

15、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（ D ）原则作为第一优先原则。

A、时间优先

B、数量优先

C、客户优先

D、价格优先

16、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ B ），以每个客户的名义单独立户管理。

A、证券公司

B、商业银行

C、中央银行

D、政策性银行

17、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（ B ）。

A、9：00—9：30

B、9：15—9：25

C、9：25—9：30

D、9：10—9：25

18、2008年9月19日，证券交易印花税对（ D ）按1‰税率征收，对受让方不再征收。

A、买入方

B、所有投资者

C、证券公司

D、出让方

19、证券投资基金是一种以投资组合的方法进行利益共享、风险共担的（ A ）投资方式。

A、集合

B、集资

C、联合投资

D、合作

20、以下不属于证券投资基金特点的有（ C ）。

A、集合投资、专业管理

B、组合投资、分散风险

C、投入较少、回报较高

D、独立托管、保障安全

21、在基金的风险分析指标中，（ A ）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变

动的敏感程度。

A、贝塔值

B、标准差

C、持股集中度

D、行业投资集中度

22、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ B ）时，为巨额赎回。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

23、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ C ）担任。

A、信托投资公司

B、政策性银行

C、商业银行

D、保险公司

24、（ B ）基金具有法人资格。

A、契约型

B、公司型

C、开放式

D、封闭式

25、证券投资的目的是（ B ）。

A、证券风险最小化

B、证券投资净效用最大化

C、证券投资预期收益与风险固定化

D、证券流动性最大化

26、从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种（ A ）的关系。

A、正相关

B、负相关

C、非相关

D、线性相关

27、在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是（ B ）。

A、中国证券监督管理委员会

B、中国人民银行

C、国务院国有资产监督管理委员会

D、商务部

28、以下不属于证券市场信息发布媒体的是（ D ）。

A、电视

B、广播

C、报纸杂志

D、内部刊物

29、（ A ）投资者对风险承受度最低，安全性是其最重要的考虑因素。

A、保守稳健型

B、稳健成长型

C、积极成长型

D、以上都不是

30、下列不是技术分析假设的是（ D ）。

A、市场行为涵盖一切信息

B、价格沿趋势移动

C、历史会重复

D、价格随机波动

31、基本分析的重点是（ B ）。

A、宏观经济分析

B、公司分析

C、区域分析

D、行业分析

32、宏观经济分析所探讨的经济指标包括（ D ）。

A、先行性指标

B、同步性指标

C、滞后性指标

D、以上都是

33、移动平均线指标的特点包括（ D ）。

A、具有一定的滞后性

B、追踪趋势

C、助涨助跌性

D、以上都是

34、在K线理论的4个价格中，（ B ）是最重要的。

A、开盘价

B、收盘价

C、最高价

D、最低价

35、最普通、最基本的股息形式是（ C ）。

A、股票股息

B、财产股息

C、现金股息

D、负债股息

36、IB制度起源于（ C ）。

A、日本

B、中国香港

C、美国

D、德国

37、对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ D ）。

A、中国证监会

B、证券交易所

C、中国人民银行

D、中国证券业协会

38、《中华人民共和国证券投资基金法》于（ C ）起正式实施。

A、2002年6月1日

B、2003年6月1日

C、2004年6月1日

D、2005年6月1日

39、证券投资的目的是（ C ）。

A、证券流动性最大化

B、证券投资预期收益与风险固定化

C、证券投资净效用最大化

D、证券风险最小化

40、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、（ D ）和时间性方面的特点。

A、价值的不确定性

B、价格的多变性

C、个股筹码的分配

D、流动性

41、在（ B ）中，证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息。包括所有公开的信息和内幕信息。

A、弱势有效市场

B、强势有效市场

C、半强势有效市场

D、半弱势有效市场

42、根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方案政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是（ D ）。

A、中国证券监督管理委员会

B、国家发展和改革委员会

C、财政部

D、国务院

43、在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是（ A ）。

A、中国人民银行

B、中国证券监督管理委员会

C、国务院国有资产监督管理委员会

D、商务部

44、综合研究拟定经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导和推进经济体制改革的宏观调控部门是（ C ）。

A、国务院

B、中国证券监督管理委员会

C、国家发展和改革委员会

D、中国人民银行

45、以下关于证券交易所的说法，不正确的是（ B ）。

A、我国证券交易所是会员制事业法人

B、负责证券的存管和过户

C、组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监督

D、制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市

46、作为信息发布主体，（ A ）所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。

A、上市公司

B、政府部门

C、证券交易所

D、证券中介机构

47、（ B ）向社会公布的证券行情，按日制作的证券行情表等信息是技术分析中的首要信息来源。

A、政府部门

B、证券交易所

C、上市公司

D、中介机构

48、众多投资者参与证券母体的融资，培养证券的内在价值和市场价值的投资理念属于（ C ）。

A、价值挖掘型投资理念

B、价值发现型投资理论

C、价值培养型投资理念

D、以上都不是

49、一般选择投资中风险、中收益证券，如指数型投资基金、分红稳定持续的蓝筹股及高利率、低等级企业债券等的投资者属于（ A ）投资者。

A、稳健成长型

B、积极成长型

C、保守稳健型

D、以上都不是

50、（ C ）投资者可以承受投资的短期波动，愿意承担因获得高报酬而面临的高风险。

A、保守稳健型

B、稳健成长型

C、积极成长型

D、以上都不是

51、（ D ）是指以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。

A、技术分析流派

B、学术分析流派

C、行为分析流派

D、基本分析流派

52、基本分析流派对证券价格波动原因的解释是（ B ）。

A、对市场供求与均衡状态偏离的调整

B、对价格与价值间偏离的调整

C、对价格与所反映信息内容偏离的调整

D、市场心理平衡状态偏离的调整

53、（ C ）把“长期持有”投资战略作为原则以获取平均的长期收益率为投资目标。

A、基本分析流派

B、行为分析流派

C、学术分析流派

D、技术分析流派

54、现代投资理论兴起之后，学术分析流派投资分析的哲学基础是（ A ）。

A、效率市场理论

B、股票的价格围绕价值波动

C、股票价值决定其价格

D、按照投资风险水平选择投资对象

55、根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是（ C ）。

A、基本分析法

B、技术分析法

C、证券组合分析法

D、行为分析法

56、在（ A ）市场中，任何专业投资者的边际市场价值为零。

A、强势有效

B、弱势有效

C、半强势有效

D、半弱势有效

57、技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。证券的市场行为的基本表现形式不包括（ B ）。

A、证券成交量的变化

B、公司经营业绩

C、证券市场价格的变化

D、价和量变化所经历的时间

58、流动性偏好理论将远期利率与未来的预期即期利率之间的差额称为（ C ）。

A、期货升水

B、转换溢价

C、流动性溢价

D、评估增值

59、影响债券投资价值的内部因素不包括（ C ）。

A、债券的提前赎回条款

B、债券的税收待遇

C、基础利率

D、债券的信用级别

60、（ C ）是指从买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益与买入债券的实际价格的比率。

A、当前收益率

B、到期收益率

C、持有期收益率

D、赎回收益率

61、下列不是影响股票投资价值内部因素的是（ C ）。

A、公司净资产

B、公司盈利水平

C、公司所在行业的情况

D、股份分割

62、根据债券终值求现值的过程叫作（ B ）。

A、映射

B、贴现

C、回归

D、转换

63、证券投资基金的主要投资风险不包括( C )。

A、技术风险

B、管理能力风险

C、汇率风险

D、巨额赎回风险

64、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为( D )。

A、证券资产管理业务

B、证券经纪业务

C、证券自营业务

D、融资融券业务

65、按( A )划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。

A、投资标的

B、组织形式

C、运作方式

D、投资目标

66、证券市场走向集中化的重要标志之一是（ C ）的诞生。

A、场外市场

B、无形市场

C、有形市场

D、衍生品市场

67、下列不属于独立衍生工具的是( A )。

A、可转换公司债券

B、互换和期权

C、期货合同

D、远期合同

68、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约称为( D )。

A、金融期货

B、金融期权

C、结构化金融衍生工具

D、金融远期合约

69、债券发行的定价方式以( B )最为典型。

A、询价方式

B、公开招标

C、协商定价方式

D、上网竞价方式

70、《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以( C )为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

A、总资产

B、净资产

C、净资本

D、净收益

71、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的( C )计算经纪业务风险资本准备。

A、1%

B、2%

C、3%

D、5%

72、取得执业证书的人员，连续( B )年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

A、2

B、3

C、5

D、7

73、不属于证券公司内部控制机制原则的是( B )。

A、独立性

B、灵活性

C、制衡性

D、健全性

74、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的( D )计算风险资本准备。

A、20%

B、30%

C、50%

D、100%

75、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由( A )代扣代收。

A、中国证券登记结算有限责任公司

B、证券交易协会

C、证券交易所

D、中国证监会

76、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ B ）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

77、经营证券经纪业务已满（ C ）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

A、1

B、2

C、3

D、5

78．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ B ）的证券市场禁入措施。

A、3年以下

B、3—5年

C、3—7年

D、1—5年

79、证券价格的高低实际上是由该证券提供的（ A ）决定的。

A、预期报酬率

B、自身风险率

C、无风险利率

D、资本收益

80、（ D ）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A、中央证券登记结算有限责任公司

B、深圳证券登记结算公司

C、上海证券登记结算公司

D、中国证券登记结算有限责任公司

81、由（ D ）直接为投资者开立资金结算账户。

A、证券登记结算公司

B、中国证券业协会

C、证券交易所

D、证券公司

82、中国证券结算制度根据（ C ）的原则设计。

A、即时交付

B、集中交付

C、货银对付

D、货银交付

83、下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（ A ）。

A、降低非系统性风险

B、保证证券市场的公平、效率和透明

C、保护投资者

D、降低系统性风险

84、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ A ）纳入证券投资者保护基金。

A、20%

B、25%

C、30%

D、35%

85、申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（ C ）日内中国证监会备案颁发执业证书。

A、10

B、15

C、30

D、60

86、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ B ）内不受理其执业证书申请。

A、2年

B、3年

C、4年

D、5年

87、（ D ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A、基本信息

B、奖励信息

C、警示信息

D、收入情况信息

88、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（ C ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

A、3

B、4

C、5

D、7

89、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（ A ）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

A、80%

B、70%

C、60%

D、50%

90、证券投资基金的特点不包括（ C ）。

A、分散风险

B、专业理财

C、稳定市场

D、集合投资

91、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（ B ）。

A、反映的经济关系不同

B、投资主体不同

C、所筹集资金的投向不同

D、风险水平不同

92、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ A ）。

A、契约型基金和公司型基金

B、封闭式基金和开放式基金

C、国债基金、股票基金、货币市场基金

D、成长型基金、收入型基金和平衡型基金

93、基金按（ D ），可分为封闭式基金和开放式基金。

A、投资标的划分

B、基金的组织形式不同

C、投资目标划分

D、基金运作方式不同

94、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（ A ）。

A、剩余期限在397天以内(含397天)的证券

B、可转换债券

C、股票

D、流通受限的证券

95、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ C ）担任。

A、实力雄厚的证券公司

B、信托投资公司

C、商业银行

D、基金公司

96、基金资产净值是指基金资产总值减去（ A ）后的价值。

A、基金负债

B、证券基金的费用

C、各类证券的价值

D、基金应收的申购基金款

97、根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（ A ）进行收益分配。

A、每日

B、每两日

C、每周

D、每15日

98、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（ A ）。

A、1年以内

B、1年以上2年以内

C、1年以上5年以内

D、5年以上

99、平衡型基金一般将（ C ）的资产投资于债券及优先股。

A、10%～15%

B、15%～25%

C、25%～50%

D、50%～75%

100、QDIL基金是指在一国境内设立，经该国有关．部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，（ B ）年我国推出了首批QDI1基金。

A、2006

B、2007

C、2008

D、2009

101、（ A ）是衡量基金经营业绩的一个主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

A、基金份额净值

B、基金资产净值

C、基金资产总值

D、基金资产的估值

102、按照（ C ），证券投资基金可以区分为主动型基金和被动型基金。

A、基金运作方式不同

B、投资目标划分

C、投资理念的不同

D、投资标的划分

103、基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（ D ）。

A、25%

B、20%

C、15%

D、10%

104、证券市场本质上是（ A ）。

A、价值直接交换的场所

B、财产权利直接交换的场所

C、价值实现增值的场所

D、风险直接交换的场所

105、根据市场的集中度，证券市场可以划分为（ B ）。

A、集中交易市场、交易所市场

B、集中交易市场、场外市场

C、集中交易市场、柜台市场

D、场外市场、柜台市场

106、证券的风险性是指实际收益与（ A ）的相背离。

A、预期收益

B、账面收益

C、真实收益

D、市场收益

107、证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的（ A ）投资方式。

A、集合

B、集资

C、联合投资

D、合作

108、证券投资基金在美国被称为（ B ）。

A、证券投资信托基金

B、共同基金

C、信托产品

D、单位信托基金

109、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（ A ）进行股票、债券分散化的组合投资。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、投资咨询公司

D、证券公司

110、封闭式基金的交易价格主要受（ C ）的影响。

A、投资基金规模大小

B、上市公司质量

C、二级市场供求关系

D、投资时间长短

111、通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ C ）的投资品种。

A、高风险、高收益

B、低风险、低收益

C、风险相对适中、收益相对稳健

D、基本没有风险

112、证券投资基金中的（ A ），在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、公司型基金

D、契约型基金

113、证券投资基金反映的是（ C ）关系，是一种受益凭证。

A、债权债务

B、所有权

C、信托

D、产权

114、在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（ C ）中会有详细约定。

A、基金份额上市交易公告书

B、招募说明书

C、基金合同

D、基金成立公告

115、基金（ A ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

A、份额持有人

B、管理人

C、托管人

D、注册登记机构

116、以下（ D ）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。

A、法律主体资格

B、投资者地位

C、营运依据

D、基金规模

117、开放式基金的价格是以（ A ）为基础计算的。

A、基金份额净值

B、市场供求关系

C、市盈率

D、购买股票的占比

118、（ C ）依据基金合同而设立，基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

A、开放式基金

B、封闭式基金

C、契约型基金

D、公司型基金

119、基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及（ C ）等职责。

A、基金倍息披露

B、基金估值

C、对基金投资运作的监督

D、基金会计核算

120、基金销售机构是受（ D ）委托从事基金代理销售的机构。

A、中国证监会

B、基金托管人

C、基金机构投资者

D、基金管理公司

121、我国目前只能由依法设立的（ B ）担任基金管理人。

A、基金发起人

B、基金管理公司

C、基金托管银行

D、基金投资者

122、在英国和中国香港特别行政区证券投资基金被称为（ A ）。

A、单位信托基金

B、集合投资计划

C、集合投资基金

D、共同基金

123、（ A ）对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。

A、证券交易所

B、中国证券登记结算有限责任公司

C、中国证券业协会

D、中国证监会

124、以下属于基金运作费用的是（ B ）。

A、前端或后端申购费、赎回费

B、托管费

C、投资利息费用

D、交易佣金

125、（ C ）通过对基金买卖股票频率的衡量，可以反映基金的操作策略。

A、持股集中度

B、净值增长率

C、基金股票周转率

D、标准差

126、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是（ D ）。

A、以某一选定的指数所包含的成份证券为投资对象

B、可以进行套利交易

C、本质上是一种指数基金

D、会出现折价或溢价交易

127、在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（ D ）。

A、久期

B、已实现收益

C、基金分红

D、净值增长率

128、（ A ）是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

A、增长型基金

B、混合型基金

C、平衡型基金

D、收入型基金

129、保本基金通常将大部分资金投资于（ D ）。

A、股票

B、衍生金融工具

C、货币市场工具

D、与保本期一致的债券

130、子基金之间可以进行相互转换的基金是（ D ）。

A、货币市场基金

B、债券基金

C、股票基金

D、系列基金

131、保荐机构应当自持续督导工作结束后（ D ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A、3

B、5

C、7

D、10

132、资信评级机构每年至少应公告（ A ）次跟踪评级报告。

A、1

B、2

C、3

D、4

133、企业应当在短期融资券本息兑付日前（ B ）个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项。

A、3

B、5

C、7

D、10

134、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，其营业网点还不得少于（ D ）个。

A、5

B、10

C、30

D、40

135、首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为证券上市当年（ D ）。

A、剩余时间

B、后两个完整会计年度

C、剩余时间及其后一个完整会计年度

D、剩余时间及其后两个完整会计年度

136、外资股发行价格最终由（ A ）确定。

A、发行人、主承销商和全球协调人

B、发行人

C、主承销商

D、主承销商和全球协调人

137、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在（ A ）内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

A、5个工作日

B、10个工作日

C、15个工作日

D、20个工作日

138、公司债券可以进入银行间债券市场交易流通的准入条件之一是：其实际发行额不少于人民币（ C ）亿元。

A、1

B、3

C、5

D、10

139、企业短期融资券最长期限不超过（ D ）。

A、100天

B、150天

C、300天

D、365天

140、证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后（ B ）个月内有效。

A、3

B、6 C．1 D、12

141、公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前（ C ）个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。

A、5

B、10

C、20

D、30

142、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至（ A ）。

A、财政部

B、国资委

C、中国人民银行

D、发改委

143、（ A ）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。

A、保荐人(主承销商)

B、发行人律师

C、承担审计业务的会计师事务所

D、中国证监会

144、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币（ C ）。

A、2000万元

B、5000万元

C、1亿元

D、2亿元

145、在沪深交易所上市的公司形式是（ B ）。

A、有限责任公司

B、股份有限公司

C、合伙制企业

D、以上三种公司形式

146、股票市场价格与每股收益之比叫做（ A ）。

A、市盈率

B、收益率

C、市价率

D、市净率

147、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（ A ）。

A、涨跌幅限制

B、价格决定

C、大宗交易

D、临时停牌

148、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（ B ）。

A、金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)

B、道-琼斯工业股价平均数

C、日经225股价指数

D、上证50指数

149、( C )不是法定的上市公司公开披露信息渠道。

A、中国证券报、上海证券报

B、沪、深交易所网站

C、新浪网

D、证券时报、证券日报

150、“关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见”是哪一个机构出台的文件？（ C ）

A、中国证监会

B、中国证券业协会

C、国务院办公厅

D、中国上市公司协会

151、下列做法中，不值得提倡的是（ C ）。

A、不迷信"炒股高手"、时刻警惕非法投资咨询

B、不迷信"重组题材"，不听信"内部消息"，有自己的风险判断，不跟风

C、将买股票当作买彩票，不做基本分析，盲目投资

D、注重价值投资，关注具有长期投资价值的股票，避免盲目"炒高市盈率新股"、"炒高价小盘股"、"炒绩差股"

152、下列关于股息的说法不正确的是（ C ）。

A、股息是股票持有者依据股票从公司分取的盈利

B、股息使用比较多的是现金股利和股票股利

C、上市公司必须每年发放股息

D、现金股息是最普通、最基本的股息形式

153、对于老年人来说，应选择货币型、（ A ）或股票配臵比例低的平衡型基金等安全性较高的基金产品，以实现稳健、安全等目的。

A、保本型

B、积极型

C、成长型

D、激进型

154、“买者自负”是指在市场上通过自己的行为获得收益，同时（A）要承担相应的风险。

A、投资者自己

B、交易所

C、证券公司

D、证监会

155、“互动易”是一个公共的网站，在这个网站上，投资者可以向（ B ）的任何一家上市公司提出问题，上市公司专业人员会及时对问题做出答复，问题和答案都会及时在网站显示。

A、上交所

B、深交所

C、中国证监会

D、中国证券业协会

156、证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（ A ）原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。

Ａ、风险匹配 B、分类 C、自愿 D、优化

157、以下各项交易中受法律保护的交易有（ C ）。

A、在非法设定的场所进行股票买卖

B、买卖不合法的证券

C、委托授权代理人在证券营业部进行委托买卖

D、全权委托证券从业人员进行买卖

158、投资者权益受到侵犯，以下哪一项不是投资者权益保护的法律途径？（ B ）

A、协商、调解

B、蓄意破坏

C、投诉举报

D、仲裁、诉讼

159、新股发行的“两高”现象指的是（ C ）。

A、高发行价、高市净率

B、高市盈率、高市净率

C、高发行价、高市盈率

D、高市盈率、高申购价

160、证券公司员工禁止性行为不包括（ C ）。

A、以投资者利益优先为原则进行诱导性宣传

B、为客户之间融资提供担保

C、审核开户客户的姓名及身份的真实性

D、接受经纪业务客户全权委托从事证券交易

161、证券经营机构开展投资者教育的主要内容不包括（ C ）。

A、普及证券知识，宣传金融证券方面的政策法规

B、揭示证券市场风险，树立正确投资理念

C、接受客户全权委托，从事买卖证券

D、接受投资者咨询，处理投资者的投诉

162、下列各项中，（ A ）通常是投资者判断证券价值的最重要依据。

A、上市公司披露的财务信息

B、中国证监会发布的监管规则

C、交易所制定的交易制度

D、媒体披露的新闻

163、下列做法中，不正确的是（D）

A、入市前树立“股市有风险，入市须谨慎”的风险意识，做好“利益自享，风险自担”的心里准备

B、通过分析自己的家庭状况、收入稳定性、投资目的、证券投资相关知识等因素，明确自己的风险承受力，事先规划好本金数额和投资风格，不贪心不忧虑，保持平常心

C、投入股市的钱只是闲钱，不将全部积蓄投入，更不借钱、贷款来炒股

D、将养老钱投入股市，希望赌一把、迅速发财致富

164、根据（ C ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。

A、市场的效率

B、市场的作用

C、市场的功能

D、交易标的物

165、承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ A ）。

A、代销

B、余额包销

C、全额包销

D、包销

166、定向发行又被称为（ B ）。

A、公募发行

B、私募发行

C、招标发行

D、承购包销

167、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（ B ）确定股票发行价格。

A、累计询价

B、询价方式

C、上网竞价方式

D、协商定价方式

168、债券以高于面值的价格发行被称为（ C ）。

A、平价发行

B、折价发行

C、溢价发行

D、高价发行

169、债券发行的定价方式以（ A ）最为典型。

A、公开招标

B、上网竞价方式

C、协商定价方式

D、累计投标询价方式

170、（ A ）是整个证券市场的核心。

A、证券交易所

B、证券投资者

C、证券发行人

D、证券公司

171、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（ D ）任免。

A、证券交易所

B、中国人民银行

C、国务院

D、国务院证券监督管理机构

172、（ A ）指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

A、运行独立

B、监察独立

C、代码独立

D、指数独立

173、我国《证券法》规定，证券交易所的设立与解散由（ A ）决定。

A、国务院

B、国务院证券监督管理机构

C、中国证券监督管理委员会

D、财政部

174、代办股份转让系统依托（ B ）和中央登记公司的技术系统。

A、投资咨询机构

B、证券交易所

C、证券业协会

D、资信评级机构

175、（ A ）是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。

A、做市商制度

B、竞价交易制度

C、大宗交易制度

D、证券商报价制度

176、代办股份转让系统又称为（ C ）市场。

A、主板

B、二板

C、三板

D、副板

177、代办股份转让系统以（ A ）方式配对撮合。

A、集合竞价

B、分散竞价

C、自行协商

D、做市商报价

178、沪深300指数计算采用（ C ）加权方法。

A、普通

B、综合

C、派许

D、平均

179、深证成分股指数采用（ A ）方法编制。

A、加权平均法

B、移动平均法

C、简单平均法

D、几何平均法

180、（ A ）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。

A、恒生指数

B、恒生综合指数

C、恒生流通综合指数

D、恒生流通精选指数系列

181、（C）是最普通、最基本的股息形式。

A、股票股息

B、财产股息

C、现金股息

D、负债股息

182、我国规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款列入发行公司（ B ）。

A、盈余公积金

B、资本公积金

C、未分配利润

D、法定公益金

183、证券行情变动的决定性的影响因素是（ A ）。

A、经济周期的变动

B、政治因素

C、文化因素

D、投资者的心理变化

184、债券的主要风险是（ A ）。

A、信用风险

B、经营风险

C、财务风险

D、市场风险

185、不同债券的利率不同，这是对（B）的补偿。

A、利率风险

B、信用风险

C、购买力风险

D、财务风险

186、我国证券公司的组织形式为（ C ）。

A、私营合伙企业

B、私营独资企业

C、有限责任公司或股份有限公司

D、非法人组织形式

187、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（B）。

A、责令停业整顿

B、撤销其有关业务许可

C、指定其他机构托管、接管

D、撤销经营证券业务许可

188、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（A）。

A、转融通专用资金账户

B、转融通担保资金账户

C、转融通资金交收账户

D、转融通专用证券账户

189、我国由（D）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A、中国人民银行

B、财政部

C、中国银监会

D、中国证监会

190、金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（D）。

A、12小时

B、24小时

C、36小时

D、48小时

191、（A）原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

A、公平

B、公正

C、公开

D、透明

192、（A）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

A、法律手段

B、经济手段

C、行政手段

D、市场手段

193、（B）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

A、法律手段

B、经济手段

C、行政手段

D、市场手段

194、我国目前对证券发行实行的是（A）。

A、核准制

B、审批制

C、审查制

D、核查制

195、为提升上市公司信息披露的及时性，深圳证券交易所要求创业板（D）报告实行实时披露制度。

A、年度

B、半年

C、季度

D、临时

二、上市篇

1、上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（ A ）。

A、股票发行溢价

B、接受的赠与

C、资产增值

D、因合并而接受其他公司资产净额

2、根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ A ）。

A、35%

B、40%

C、45%

D、50%

3、根据规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（ B ）个月。

A、6

B、12

C、18

D、24

4、我国的“二板市场”是指（ D ）。

A、代办股份转让系统

B、主板市场

C、中小企业板市场

D、创业板市场

5、我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（ B ）双重控制的办法。

A、发行种类和发行规模

B、发行规模和发行企业数量

C、发行种类和发行企业数量

D、发行速度和发行企业规模

6、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（ C ）万元。

A、100

B、300

C、500

D、800