供应商评价考核作业指导书0810
1．目的
规范供应商的管理, 从源头控制与供应商合作的风险，确保供应商稳定、合格地提供符合
要求的产品和服务，并通过供应商良好的竞争机制和奖惩措施，促使供应商不断提高和完善。2．范围
适用于贵州方大黄果树食品饮料有限公司(以下简称方大长力)提供生产性物资的供应商（不包括设备和办公用品等）。
3. 职责
3.1生产运管部：
3.1.1负责对供应商从产品交付、产品质量和诚信等方面进行绩效评价考核。
3.1.2负责将评价考核结果及改进要求传递到供应商。
3.1.3负责督促供应商改进及跟踪改进结果。
3.1.4负责对采购物资的重要度进行分类，分类A、B、C。
4.供应商绩效评分方法
4.1绩效评分: 生产运管部品控根据供应商进货、过程、成品售后发现的不合格数据进行质量评价，库管根据供应商交付的实物数量、标识及包装等与规定的符合情况进行诚信评价，采购根据供应商交付及时性、质量问题的处理及服务响应进行评价。，各评价口在每月统计日前三个工作日内向生产运管部统计提供的相关数据，生产运管部每月对供应商进行绩效评价。
4.2 PPM 计算：（当月某供应商所有不合格/当月该供应商报检总数）×1000000
不合格产品包括进货检验、过程装配、最终检验、成品售后（包括顾客反馈）等发现的不合格产品。
4.3服务质量
指由我司管理部门发出的要求供应商服务的响应度，如：供应商到我公司现场问题的处理情况，邀请供应商参加会议的到会情况，按时提供第三方产品检测报告，以及日常质量服务的响应、态度等方面的考核。
4.4物资的分类
4.4.1直接关系到产品质量、食品卫生安全的物资为A类物资；瓶盖、瓶坯、阻垢剂、次氯酸钠、过氧乙酸、酸性清洗剂、碱性清洗剂。
4.4.2影响产品信誉、顾客感官、标识、包装等物资为B物资。
4.4.3除A、B类以外的物资为C类物资。
4.5供应商绩效评价方法
4.5.1供应商绩效总分100分，60分及格。生产运管部把月度绩效评价考核的结果传递到供应商，如供应商当月的绩效考核的结果评定为不合格，供应商应在五日内提交改进计划。
注：附加分：在新产品开发期间，对于给与积极配合的供应商，由。生产运管部进行评定提出，以附加分的形式给与绩效分奖励，该项分数最高5分。
4.5.2供应商分级
90≤评分≤100 A/优秀
80≤评分＜90 B/良好
60≤评分＜80 C/合格
评分＜60 D/不合格要求供应商立即整改。
4.6.供应商绩效奖惩办法：
4.6.1对优秀供应商，将作为新产品的首选供应商及后续合同优先考虑发展为公司的长期合作伙伴。
4.6.2如某供应商同样或类似质量问题屡次发生当年累计5次以上，市场运管部可提出停止该供应商供货的申请，同时采购可提前进行第二供应商的选择和试用，以确保供应链的健康和工厂的正常生产。
4.6.3 供应商的绩效评价考核结果，可直接作为市场运管部调整供应商订单配额的依据，或调整供应商的依据。
4.6.4生产运管部依据供应商的月度考核情况作年度综合评估，输出年度绩效汇总评定表：对于
评定为不合格（D级）的供应商，通常应予以淘汰或限期整改完成；C级以上供方继续纳入合格供方名单。下一年度月度考核的《合格供方清单》，经部门负责人审核后，报公司分管采购的总经理批准后执行。生产运管部以《合格供方清单》作为是否验收产品的依据。供应商年度综合评估结果分：
90≤评分≤100 A/优秀
80≤评分＜90 B/良好
60≤评分＜80 C/合格
评分＜60 D/不合格淘汰或限期整改完成。
4.6.5生产运管部每年向相关供应商通报年度供应绩效评价结果。
4.7 供应商日常管理
4.7.1对供货没提供检测报告或质量保证书的，我司有权拒收，待相应的报告证书到达后进行验收。同时当月绩效扣1分
4.7.2进货验收发现产品明细不合格、或产品合格文件造假,并经调查确认为欺骗行为的，其性质比较恶劣，存在极大的质量隐患，根据产品的重要性、或对成品的影响程度，参照合同条款予以供应商罚款或取消其供货资格。供应商绩效为零分。
4.7.3 过程、出货检验、产品售后发生严重质量问题，属供应商责任的，追究供应商责任，该供应商当月质量绩效为零分。
4.7.4瓶坯、桶、瓶盖、桶盖供应商一年必须各提供一次第三方检测报告，未按要求提交的，扣质量服务响应分10分。
4.8质量改进及其它：
4.8.1对我司提出改进要求或建议（纠正措施要求表等），不予以回复、不给予配合或不及时回复的，给予该供应商每延迟一天扣质量改进5分。如连续一周后，仍不配合或不及时改进的，市场运管部将提出延期支付货款的通知，以书面形式（传真或邮寄、直接送达）通知供应商。
4.8.2如在执行过程中处罚力度有冲突的，按照采购协议执行。
7.
供应商月度绩效评价表
评价报告编制作业指导书
评价报告编制作业指导书 1. 目的 1.1确保报告编制人员编写的评价报告符合标准要求 1.2本作业指导书为所有编写评价报告人员所共同遵守的质量保证程序。 2. 适用范围 本作业指导书适用于本单位所有评价项目 3. 规范性引用文件 GB/T 4200 高温作业分级 GB 5083 生产设备安全卫生设计总则 GB/T 11651 个体防护装备选用规范 GB/T 12801 生产过程安全卫生要求总则 GB/T 16758 排风罩的分类及技术条件 GB/T 18664 呼吸防护用品的选择、适用与维护 GB 18871 电离辐射防护与辐射源安全基本标准 GB 50187 工业企业总平面设计规范 GBZ 1 工业企业设计卫生标准 GBZ 2.1 工作场所有害因素职业接触限值化学有害因素 GBZ 2.2 工作场所有害因素职业接触限值物理因素 GBZ 158 工作场所职业病危害警示标识 GBZ 159 工作场所空气中有害物质监测的采样规范 GBZ/T 160 工作场所空气有毒物质测定 GBZ/T 181 建设项目职业病危害放射防护评价报告编制规范 GBZ 188 职业健康监护技术规范 GBZ/T 189 工作场所物理因素测量 GBZ/T 192 工作场所空气中粉尘测定 GBZ/T 229.1 工作场所职业病危害作业分级第一部分：生产性粉尘 GBZ/T 229.2 工作场所职业病危害作业分级第二部分：化学物 4. 术语和定义下列术语和定义适用于本作业指导书。 4.1职业病危害occupational hazard 对从事职业活动的劳动者可能导致职业病及其他健康影响 的各种危害。 4.2职业病危害评价assessment of occupational hazard 对建设项目或用人单位的职业病危害因素及其接触水平、职业病防护设施与效果、相关职业病防护措施与效果以及职业病危害因素对劳动者的健康影响情况等做出的综合评价。 4.3职业病危害因素occupational hazard factors 职业活动中影响劳动者健康的、存在于生产工艺过程以及劳动过程和生产环境中的各种危害因素的统称。 编制人/修改人：审核人：批准人： 批准日期：年月日实施日期：年月日4.4职业病危害作业operation exposed to occupational hazard 劳动者在劳动过程中可能 接触到职业病危害因素的作业。
(完整版)环境审核作业指导书
1 目的 保证水泥的生产环境管理体系（EMS）认证审核的有效实施。 2 范围 适用于硅酸盐水泥（含熟料）的生产专业，对应于《环境管理体系认证业务范围分类表》的专业代码为16.01.01。 本指导书是根据GB/T 24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》,结合水泥的生产专业/行业的特点，在专业方面提供审核指南，作为专业技术支持，这些意见不是标准的补充和取代，审核时应以标准为依据。 3 职责 质量部会同技术专家负责指导书的制定、修订，并负责文件发放； 审核部负责本作业指导书的培训宣贯； 审核及相关人员负责本作业指导书的规定进行有效实施。 4 术语和定义 4.1水泥 凡细磨成粉末状，加入适量水后成为塑性浆体，既能在空气中硬化，又能在水中硬化，并能将砂石等散粒或纤维材料牢固地胶结在一起的水硬性胶凝材料，称为水泥。 4.2熟料 凡由适当成分生料烧至部分熔融，所得以硅酸钙为主要成分的烧结物，称为硅酸盐水泥熟料，简称熟料。 4.3混合材 在生产水泥时，为改善水泥性能，调节水泥标号，而加到水泥中去的人工的和天然的矿物材料，称为混合材。 本专业无特定环境专业术语 5 行业特点 水泥工业是我国重要的原材料工业，其生产工艺过程的共同特点是物料处理量大，运输环节多，高温作业，每生产1吨水泥大约需要处理3吨以上的物料，而且物料在生产加工过程中，从矿山开采、原料破碎、粉磨至煅烧成熟料，再经粉磨水泥包装出厂，基本上每个环节都有大气污染物的排放，每个环节几乎都涉及粉尘和噪声，而且水泥行业又是典型的能源、资源消耗型，控制能源、资源消耗是非常重要的。 6 典型工艺流程
水泥的生产工艺从不同角度可划分为： A干法与湿法 B 旋窑与立窑（产业政策规定立窑直径3M及以下为淘汰窑型，ф3M以下磨机为淘汰磨机） 典型的立窑的生产工艺流程如下图： 典型的旋窑的生产工艺流程如下图
供应商批准作业指导书(doc 4页)
合格供应商批准作业指导书 1.0、目的 为了加强供应商的管理，并满足组织的正常经营和发展需要，特制定本作业指导书。 2.0、适用范围 适用于组织内所有的供应商。 3.0、职责 采购部主要负责公司的生产材料采购； 采购部主要负责公司的非生产材料采购; 4.0、方法 4.1、生产件合格供应商批准流程 4.1.1 采购部采购工程师根据组织项目或其他方面的要求，通过各种途径（包括客户 推荐、组织内部各部门人员介绍、网站搜寻、行业内同类零部件供方打探等） 在全球搜寻合适的供方（要求供方具有第三方认可的ISO9001：2000质量体系 标准，最好为ISO/TS 16949：2002），作为潜在供方的评价和选择对象。 4.1.2采购部采购工程师对以上所获得的各供方的信息进行初步筛选，对有潜力的供 方汇同质检部、工程部按照《潜在供应商评价评分准则》对其进行评估，评估 结果以分值计算并形成《潜在供应商评价报告》，不同得分和下一步的行动计 划如下表：
4.1.3评价为B级以上（含B级）的供应商，采购部将其列入《潜在供应商目录》。B 级以下的供应商由采购部跟踪其纠正措施的整改，视整改情况确定是否重新进行 评价。 4.1.4潜在供应商的重新评价按4.1.2条进行。 4.2、非生产材料采购成本控制 4.2.1、对于采购金额大、非经常性采购的非生产材料，一般要求两家供应商报价后 再进行价格谈判（必要时联合组织专业技术部门和使用部门），然后将最后 的谈判信息汇总后报公司领导审核和批准，经公司领导批准后方可进行采 购； 4.2.2、对于采购金额小、经常性的重复采购物品，由采购部经理确认后采购； 4.2.3、采购工程师每月需要对已完成的采购过程进行记录汇总，分析出采购金额较 大的采购项目并重新在市场上询价，与现有供应商的采购价格进行对比，如 果发现更合适的供应商则立即切换，更好的控制采购成本； 4.2.4、采购工程师根据长期的采购和价格分析经验，选择价格、质量、服务都比较 合适的供方作为长期的战略合作供应商，与其签署长期的采购框架合同并保 持良好的合作，以便降低采购时间、办公、电话联系等成本，达到采购总成 本的降低。 4.2.5、采购工程师每年年初结合公司的业务发展规划以及上一年的采购记录，计划 本年度非生产材料采购计划（包括品种、数量、估计价格和采购金额等）， 分析采购重点，着重控制和降低采购金额大的非生产材料采购项目，提前做 到控制采购成本和提高采购效果。 4.3、非生产材料采购时间进度控制 4.3.1、采购工程师需要在控制采购成本的同时考虑采购进度，如发现时间进度落后 于采购申请进度要求，需通知需求部门并尽可能准确地回复可能的到货日期 和进度；如果产生重大影响或会造成严重的后果、需立即上报领导协调解 决。 5.0、参考文件 《供应商调查表》
管道完整性管理效能评估作业指导书
管道完整性管理效能评估作业指导书 1 范围 为了规范管道完整性管理效能评估行为，为效能评估提供参考的方法，制定本作业规程。本规程适用于管道完整性管理效能评估。 2 职责 2.1管道处负责公司管道完整性管理效能评估工作。 2.2各管理处负责各自区段的完整性管理效能评估工作。 3 评估办法 3.1 效能评估的实施 1) 初步按每年开展一次，主要评估管道完整性管理实施的有效性和实效性。 2) 效能评估的结果和分析报告上报公司。 3.2 效能评估的分类原则 管道目前的寿命和建设年限不同，而且资金投入方面也不同，无法在同一个层次上进行比较，需要确定效能评估的基本分类原则： 3.2.1管道建设年限分类原则 管道建设初期0-5年 运行期5-25年 达到设计寿命期25年以上 3.2.2 效能比较原则 管道的效能评估，根据管道效能因素累计得分的相互比较，来定量确定完整性管理程序对管道的影响，如管道去年效能评估得分200分，而今年得分为240分，则效能提高明显。 3.3效能评估的评分假设
1) 独立性假设。影响评分的各因素是独立的，亦即每个因素独立影响评分 的状态，总评分是按各独立因素考虑的总和。 2) 主观性。评分的方法及分数的界定虽然参考了国内外有关资料；但最终 还是人为制定的，因而难免有主观性。建议更多的人参与，制定出规范，以便减 小主观性。 3) 分数限定。在各项目中所限定的分数最高值反映了该项目在效能评估中 所占位置的重要性。 4) 评分方法不可能完全定量准确的将管道效能反映出来，主要反映的是完整性管理程序对管道影响的一种趋势。 3.4 效能评估评分内容和标准 按照管道完整性管理的内容和影响因素，将管道完整性管理的效能评分分为6大类，这6者总数最高300分，指数总和在0～300分之间。 表 1 管道效能评分 不同情况下的评分值序号干线管道效能评分类别 最坏最好 1 完整性管理方案0 50 2 组织机构和人员0 40 3 数据管理与基于数据库的评价0 60 4 完整性评价0 30 5 风险评价0 50 6 管道管理0 70
基础金属加工及机械设备制造业审核作业指导书DOC33
基础金属加工及机械设备制造业审核作业指导 审核作业指导 乙 (项目代码：17) BCC/AG/S-17.1/17.3/17.4/00 编制：苏琴 审核：操圣祥 批准：操圣祥
一、目的 指导审核人员有效地对生产通用机械制造业、金属结构加工制造业、刃具、工具及通用金属加工制品的用人单位，按职业安全健康管理体系审核规范进行审核； 二、适用范围 本审核作业指导书适用于（通用机械制造业、金属结构加工制造业、刃具、工具及通用金属加工制品制造业。 三、引用的法律、法规及其他要求 中华人民共和国劳动法1995-1-1 中华人民共和国消防法2001-10-27 中华人民共和国工会法1998-9-1 职业病防治法2002-5-1 危险化学品安全管理条2002-3-15 电气安全管理规程 工业企业设计卫生标准TJ36-79 压缩空压站设计规范TJ29-78 爆炸危险场所安全规定1995-1-22 工作场所安全使用化学品规定1996-12 劳动防护用品管理规定1996-6-1 有毒作业危险分级监察规定 工厂安全卫生规程1956-5-25
工业企业职工听力保护规范1999-12-24 高温作业分级1984-12-1 体力劳动强度分级1984-12-1 噪声作业分级LD80-1995 女职工劳保保护规定 特种作业人员安全技术培训考核管理办法 企业职工伤亡事故报告和处理规定 (1). [19850510] 冲压安全管理规程 (2). [19850510] 木工平刨床安全管理规程 (3). [19850510] 乙炔发生器安全管理规程 (4). [19921218] 能源部关于颁发《大型超重机械安全管理规定》的通知 (5). [19900601] 劳动部关于颁发《漏电保护器安全监察规定》的通知 (6). [19910321] 劳动部关于颁发《起重机械安全监察规定》的通知 (7). [19910416] 劳动部关于颁发《客运架空索道安全运营与监察规定》的通知 (8). [19850606] 起重机械安全规程
供应商现场审核通知函
关于对供应商进行现场审核的通知函 公司： 为确保建立良好合作关系，加强供需双方的交流与合作，根据《酷豆丁供 应商管理制度》要求，本部将对即将合作的供应商进行现场审核，评价贵公司的整体管理情况(包括供货/质量/技术研发等)，具体要求如下： 一、审核时间： 二、审核小组组成： 三、贵司需准备提供的材料 （一）供应部分： 1.公司简介PPT（公司成立时间、发展情况、年产量、规模、技术创新、质量管理、行 业排名情况等）。 2. 营业执照、税务登记证、组织机构代码证、体系/行业认证（如有附表须提 供附表；如正在办理，请提供相关受理证明；如不需办理，请提供由技术监督局出具的不需办理的有效证明材料、质量管理体系、职业健康管理体系、 环境管理体系)、印刷许可证等资质文件；（要求原件出示，现场拍照留存）。 3.采购管理制度的建立及执行情况（采购管理制度、本年度主要物资采购合同）。 4.供应商评价管理制度及相关评价记录（合作供应商现场评估报告、绩效管理报告、评 价记录）。 5.合格供应商名录及供应商资质（原辅料及其他类合作供应商名录、供应商资质文件）。 6.仓储、物流管理制度，出入库记录。 7.物流外包合同或协议。 8.库房温湿度监控记录。 9.外来人员管理制度规定及执行状况（管理制度及文件记录）。 10.人员花名册、公司人员健康证明。
11.原辅料接收、仓储、出入库文件及执行情况。 12.产品当年的第三方全项检验报告情况（检验时间、检验机构、结论）。 （二）产品工程部分： 1.产品执行标准（必须提供）。 请提供有效的产品执行标准，若执行标准与国家标准或行业标准不一致，请一并提供。 2.生产工艺流程图、厂区分布图、组织架构图。 3.原料、辅料、添加剂使用清单。 4.加工助剂使用清单。 5.内控质量标准及清单。 6.提供原料、辅料、加工助剂使用执行标准及执行标准的依据。 7.提供产品（半成品）质量标准及标准依据（有备案企标时一并提供）。 8.提供成品、原料、添加剂原料标签各一张。 9.标签管理及确认程序、标签领用及确认记录。 10.最近期限的成品的第三方检测报告。 11.每种原料厂家随货检测报告单、工厂到货验证检测报告单、厂家或本厂的三方检测报 告单。 12.原辅料安全监控方面的文件、记录。 13.技术文件管理制度。 14.设备操作规程或作业指导书，近三个月生产记录（包括投料记录在内的所有生产记录， 抽查）。 15.设备管理规定、主要生产设备清单、维修保养标准，2017年设备维修保养计划、2017年 设备维修保养记录；计量设备台账、计量设备检定周期计划、计 量设备检定证书； (三)质量部分： 1.车间管理程序：包括但不限于车间卫生清洁规定、食品接触面消毒流程，人 员健康管理制度，空气消毒净化程序，易碎品控制文件，外来人员管理规定，化学品控制程序；空间环境监测计划及记录 2.不合格品控制程序及记录，纠正预防控制措施，产品放行程序集记录，留样
《作业指导书(施工方案)》编制、审核管理办法
《作业指导书（施工方案）》编制、审核管理办法按照集团质量管理制度要求，结合我单位实际情况，制定本办法，要求各项目部仔细学习，并严格贯彻执行。 作业指导书（施工方案）是对工程质量控制点编制的详细的、可操作的作业文件。质量控制点主要是指特殊过程和关键工序，其设置要求视质量影响大小、危害程度及质量控制的难度而定。 选择质量控制点至少应包括：灌注桩、深基坑支护、地下连续墙、群桩土体开挖、深基坑降水、混凝土预制构件湿接头浇筑、混凝土地下结构防水、坡屋顶屋面防水、大体积混凝土浇筑、预应力混凝土钢筋张拉、粗钢筋连接、钢筋焊接、后浇带、外墙外保温系统、大型特殊钢结构焊接等。 项目部应对本工程的特殊过程、关键工序进行专项方案确认，在其施工前编制作业指导书，其编制应以操作要点和工艺为核心内容。现对其编制内容及审批程序做如下规定： 1、编制内容 1.1、适用范围，明确编制目的，列出编制依据。 1.2、施工准备 1.2.1材料：所用材料有出厂质量证明文件，需经过试验合格，符合现行质量验收规范、标准要求，在其有效期内使用。特殊材料还应要求有当地准用证明文件，如外加剂的使用。 1.2.2人员条件：各岗位人员上岗均需满足公司制定的岗位能力标准要求，尤其特殊作业人员的资格上岗条件应与工程特点相适应。 1.2.3施工机具：需经校验合格，并按公司《机械设备维修保养制度》进行维修保养，其性能、参数、数量应满足施工组织的要求。 1.2.4作业条件：上道工序已施工完毕，能充分满足下道工序的作业要求。 1.3、施工工艺 1.3.1施工工艺流程：强调工序操作的先后顺序，使操作者明白
施工作业程序。 1.3.2操作要点：根据工程特点逐条详细说明，要求具体、有可操作性，防止空洞、无针对性及重复罗列。 1.4、施工措施的编制内容 1.4.1技术措施：从技术角度应充分考虑工序间歇和“四新”技术应用。 1.4.2质量通病防治：结合工程特点，对容易出现不满足设计要求及使用功能的部位进行预控。 1.4.3安全注意事项：重点控制人的不安全行为、物的不安全状态等。 1.4.4成品防护：采取封、盖、护等措施，保护作业环境，以及保证工序的合理安排等内容。 2、编制、审批管理 2.1、编制、审批 作业指导书（施工方案）由项目技术负责人编制，经公司总工程师初审，填写《作业指导书（施工方案）初审记录表》，初审完毕后交集团总工程师批准后将初审表报送质量管理中心备案。 2.2、发放 作业指导书由项目部发放，并填写“文件发放记录”，其发放范围为各单位、项目部、质量管理中心，项目部保留一份指导施工，并列入文件清单。其他需要增加份数的情况经批准后，再进行加印。 3、管理办法 经上述程序完成后的作业指导书，如实施条件发生变化，应按《文件和资料控制程序》进行修改、换版，履行审批手续。 1）作业指导书（施工方案）设计封皮设计参见附表1 2）《作业指导书（施工方案）审核记录表》参见附表2 3）作业指导书（施工方案）封皮、《作业指导书（施工方案）审核记录表》编号说明
供应商审核流程
二、范围： 适用于生产性采购供应商的认证审核、专项审核和例行审核。 三、特殊定义： 3.1供应商审核：一种对供应商整体质量保证能力以及其它各方面管理能力进行综合评估的方式，目的是为新品导入、 物料采购、质量控制等供应商控制工作提供相关信息依据，协助供应商发现制程中的问题点或质量隐患，以便进行质量改进，同时促进供应商在其它各方面管理能力的提升，以期达成共同进步。 3.2认证审核、专项审核与年度审核：认证审核是新供应商导入时，对其进行的全面的审核；专项审核是针对专项事 物或问题点进行的审核；年度审核是以自然年为单位对主要合格供应商进行的例行审核。 四、流程图 N/A 五、职责： 5.1.体系管理主管：主导对供应商的体系、文件、运作等管理能力进行评估，稽核相关缺失，提出相应的改善建议， 并将供应商不合格项及需改进项汇整至采购专员处，体系管理主管对体系、文件模块应具备一定的专业知识技能水平。 5.2.SQE工程师：主导对供应商设备、制程能力、制程品质进行重点评估。传达准确的制作、品质要求给供应商， 并根据审核报告,与料件认证工程师一起对供商制程能力、品质各项是否合格做出判断,并将供应商不合格项及需改进项汇整至采购专员处。SQE工程师需具备一定的PCB、阻容件、包材等产品制程专业知识水平。 5.3.料件认证工程师：参加供应商的审核，能力评估；主导对供应商的可靠性实验、产品验证等方面进行评估，并 提出相应的改善建议，并将供应商不合格项及需改进项汇整至供应商管理专员处，料件认证工程师应具有一定的产品可靠性实验经验、物料认证专业知识水平。 5.4.供应商管理专员：负责组织供应商审核的活动过程，参与体系审核、能力评估、可靠性实验、产品验证等方面 的评估；并将供应商不合格项及需改进项进行汇整、通报、组织评审。 5.5.风险控制部主管：参与新供应商引入认证审核，重点审核该供应商引入是否公正、公平，是否符合我司《阳光 协议》系列条款。 5.6.产品质控：参与供应商审核与供应商评估过程，识别客户需求与供应商能力间的差异，提出意见与建议。 六、说明： 6.1新供应商引入认证审核工作流程 6.1.1如果提出认证申请的供应商是广东省内生产商，必须由审核小组进行管理体系到供应商端进行评审； 如果为代理商，则由采购和SQE工程师核查代理商其仓储、物流及技术支持方面的能力；广东省外(国外) 非知名厂商由供应商按《供应商审核评分表》提供自评分及佐证资料，若为PCB厂商，则需增加《PCB Checklist》，PCB供应商填写《PCB Checklist》并提供佐证资料，由供应商管理专员组织体系管理主管、 料件认证工程师、SQE工程师、风险控制部主管根据采购提供的《供应商基本资质调查表》及自评表，以 及《供应商贸易风险评估表》等资料对其管理体系、贸易风险进行评定，后续采购量增大时，可考虑安排 专项或例行稽核。
风险评价作业指导书(修订本)
风险评价作业指导书 一、成立评估小组 各部门应成立有专业技术人员和操作人员参加的评估小组，所有评估人员需经过专门培训并有能力、资格开展职业安全健康环境的危害识别和风险评估，同时各部门也应鼓励其他员工参与危害和环境影响的确定。 二、选择和确定评估范围和对象 评估小组应首先识别出公司从事的经营活动、产品或服务范围，包括生产活动、产品、储运、装置、设备、设施、服务、检维修、消防、合约商的服务和设备，以及行政和后勤等活动的全过程。生产范围应包括从规划、设计、建设、投产和产品销售的全过程。所有可能导致重要的危害和环境影响的活动，包括非常规活动、检维修等都必须充分得到识别。 在确定评估范围后，评估小组可按下列方法，确定评估对象： 1)按生产流程的各阶段； 2)按地理区域或部门； 3)按装置、设备、设施； 4)按作业任务。 对所确定的评估对象，可按作业活动进一步细分，以便对危害和环境影响进行全面识别和评估。同时应对工作活动的相关信息有所了解，包括： 1)所执行的任务的期限、人员及实施任务的频率； 2)可能用到的机械、设备、工具； 3)用到或遇到的物质及物理、化学性质； 4)工作人员的能力或已接受的任务培训； 5)作业指导书或作业程序； 6)发生过有关的事故经历、作业环境检测结果等。 三、选择危害识别方法 评估人员应根据所确定的评估对象的作业性质和危害复杂程度，选择一种或结合多种评估方法，包括安全检查表（SCL）、工作危害分析（JHA）、预先危险性分析（PHA）方法、危险与可操作性研究（HAZOP），失效模式与影响分析（FMEA）等。 在选择识别方法时，应考虑： 1)活动或操作性质； 2)工艺过程或系统的发展阶段； 3)危害分析的目的； 4)所分析的系统和危害的复杂程度及规模； 5)潜在风险度大小；
质量管理体系专业审核作业指导书(整理稿)
质量管理体系专业审核作业指导书 编号： 医疗器械及体外诊断产品的 销售、市场管理和客户服务 技术发展部 发布日期：实施日期：
目录 1 目的 2 适用范围和术语定义、说明 3 产品范围、特点与专业代码 4 医疗器械经营性组织和医疗机构涉及到的一些通用标准和规范要求 5 医疗器械和体外诊断产品的销售、市场宣传、客户服务的业务流程 6 业务流程涉及到的几个质量关键过程 7 质量体系审核
1 目的 该指导书的编辑和整理，更能有效的指导和帮助审核员在审核医疗器械及体外 诊断产品的销售、市场管理和客户服务等活动的相关组织的质量管理体系进行专业 审核和准确评价，客观的反应组织在一系列质量活动中质量体系的符合性、有效性。 2 适用范围和术语定义、说明 该指导书仅适用于从事医疗器械、体外诊断产品的经营性组织或医疗机构，在 进行质量管理体系过程中所涉及的产品销售、市场管理和客户服务等活动所涉及到 的相关内容。 体外诊断产品定义：是指体外诊断医疗器材和体外诊断试剂，包括：任何试剂、校正物质、对照物质、仪器、装置、设备或系统的医疗器械，无论是单独或合并使用，由制造商指定其用途为用于体外检验采自人体的样本包括血液与组织，单独或主要用以提供以下相关信息者： ·关于生理或病理状态 ·或关于先天异常 ·或决定与潜在接受移植人员之安全性与兼容性 ·或监控治疗效果。 ※特别说明：在本作业指导书中提到的体外诊断产品，不包括任何体外诊断试剂、校正物质或对照物质。如果企业涉及到任何体外诊断试剂、校正物质或对照物质的 经营活动，还需要符合按《体外诊断试剂注册的管理办法（试行）》、《体外诊断 试剂临床研究技术指导原则》和《体外诊断试剂质量管理体系考核实施规定（试行）》等法规要求进行审核。
公司绩效考核作业指导书(10页)
一、目的 为推动美高集团绩效管理的规范化、科学化，建立高效的绩效管理体系，充分发挥员工的积极性和创造性，公平客观地评估员工的工作贡献，促进部门和员工绩效，实现集团的战略目标 二、范围 适用于美高集团管理人员。 三、权责 3.1集团考评委员会： 3.1.1审批绩效考核相关管理制度； 3.1.2审批集团各部门负责人绩效指标，并最终审定各部门负责人绩效结果； 3.1.3审批考绩评估与绩效奖金的关系政策，并决定考绩评估与绩效奖金的关系； 3.1.4最终仲裁美高集团员工的评估申诉。 3.2集团人力资源部 3.2.1拟定集团绩效管理制度、绩效管理实施细则及相关制度；
3.2.2为各部门负责人推行绩效管理提供培训、指导、政策解释等支持； 3.2.3汇总、整理有关问题，对集团绩效管理体系进行分析、研究，制定改进措施，不断优化集团绩效管理体系； 3.2.4 协助组织各部门负责人的绩效评估工作的实施； 3.2.5负责对各部门负责人绩效评估过程进行监督与检查、汇总统计绩效评估评分结果； 3.2.6组织开展各部门绩效反馈与辅导，汇总绩效改进建议； 3.2.7协助部门负责人对绩效管理制度的推动和执行； 3.2.8协助部门负责人汇总绩效评估结果，维护各部门绩效管理档案， 3.2.9形成绩效评估分析报告，提供改善建议； 3.2.10建立绩效管理档案； 3.2.11协调、处理集团各层面绩效评估的申诉工作； 3.2.12负责将绩效评估结果应用于薪酬调整、奖金发放、职务升降、岗位调动、培训等； 3.3助理室 3.3.1跟踪各部门绩效管理制度执行情况； 3.3.2协调、处理各部门绩效评估的申诉工作； 3.3.3立案调查在考评委员会上出现的有异议的绩效案件。 四、作业说明 4.1 年度计划 4.1.1 计划表格 按照人力资源部统一制定的《美高年/月度计划表》制定计划。 4.1.2 计划制定
对特殊过程如何审核---指导书
特殊过程审核作业指导书 1.目的 为规范特殊过程的审核要求及审核记录，特制定本程序。 2.范围 适用于特殊过程的审核及其记录。 3.职责 3.1审核组实施对受审核方的特殊过程的识别、审核和记录； 3.2审核部负责对审核组识别、审核和记录的特殊过程的监控，当审核部发现审 核组对受审核方的特殊过程识别、审核和记录存在异议时，有权要求审核组作出改进。 3.3认证决定人员对受审核方的特殊过程审核记录是否达到要求作出最终的判定。 4.程序 4.1特殊过程的识别 4.1.1特殊过程的含义 什么是特殊过程，按标准条款7.5.2作出的定义，当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证时，或仅在产品使用或服务已交付之后问题才出现时，组织应对任何这样的过程实施确认，这种过程即为特殊过程。 根据上述定义，对制造业中的焊接，焊后的焊缝强度，只能通过破坏性的强度试验才有可能测出；对油漆的耐磨性及油漆与基面的结合力，同样也只能通过耐磨性测试和结合力测试才能得到耐磨性和结合力的证据。所以焊接、油漆均为特殊过程。 对于服务业，其服务过程的提供过程与产品的实现过程结合在一起，只有服务过程完成（交付）后问题才出现的过程，所以也有特殊过程。
4.1.2一般讲当特殊过程又是关键的重要过程时，应对该特殊过程进行确认 这是从实际出发，出于经济性的要求。一个制造业的焊接，是特殊过程，但是焊接仅仅是用于对产品质量无重大影响的构件的生产，油漆仅仅作为满足复盖产品表面的要求而使用，那末对这样的过程进行确认，既不经济，又浪费时间，是没有必要的。但是当焊接用于压力容器的生产，如：钴炉，将承受内部蒸汽的高压，对焊缝的强度要求就不是一般的了，这种情况下，必须对焊接过程进行确认，并只有达到规定的强度要求，产品才能生产与出厂。 4.2特殊过程确认的含义 确认到底是什么含义呢？不少的教材和不少参考资料都那样认为：确认就是确认特殊过程的能力。那样认为，一是太模糊，没有说清确认的真正含义；二是太笼统，2000版的每一个条款都是一个过程，每个过程的能力都要按8.2.3条款的要求进行监视与测量，实际上也是对过程能力能否达到预定要求的确认，那末两者之间的确认又有何区别呢？ 事实上，对7.5.2条款进行仔细深入的了解和推敲，“确认”是对“策划”而言的，确认是承认“按策划作业”具备达到预定产品质量特性的能力的一种证明和认可。当然，对制造业来说，这种“策划”实际上是为了达到质量特性而考虑到“人、机、料、法、环”等诸因素的一份完整工艺，对服务业来说，则是为了达到质量特性而考虑到“人、机、料、法、环”等诸因素的一份完整的服务提供规范。这里所说的质量特性实际上是标准条款7.5.2中所描述的“过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证”的产品特性，或者说是要用非经济的手段或破坏性检验才能加以测量的产品特性，或者说是在产品使用或服务已交付之后才暴露的产品特性。 例如：对机械制造业中的焊接过程而言，焊缝的表面及深部均可以用肉眼、测量工具或无损探伤的方法进行检验与测量，但对焊缝的强度而言，是必须用破坏性检验才能测量的。其确认可以采用按焊接工艺制造焊接试棒，然后对试棒进行强度试验，
关于印发河北省重大危险源评估作业指导书的通知冀安监管应急〔2011〕13号
冀安监管应急…2011?13号 关于印发《河北省重大危险源评估作业 指导书》的通知 各设区市安监局，各有关单位： 为加强我省重大危险源单位的安全监管工作，规范重大危险评估行为，确保评估的科学性、公正性和严肃性，根据《河北省重大危险源监督管理规定》、《河北省重大危险源监督管理实施办法（试行）》等规章和文件精神，编制了《河北省重大危险源评估作业指导书》，现印发给你们，请遵照执行。 二〇一一年二月十六日
河北省重大危险源评估作业指导书 1编制目的和依据 为规范重大危险源评估报告的格式，本作业指导书依据《安全评价通则》（AQ8001-2007）、《河北省重大危险源监督管理规定》（河北省人民政府令…2009?第12号）、《河北省重大危险源监督管理实施办法（试行）的通知》（冀安监管应急…2010?73号）、《河北省重大危险源分级评定办法》的通知（冀安监管应急…2011?12号）制订。 2适用范围 本作业指导书适用于河北省行政区域内生产经营单位重大危险源的安全评估。 3术语和定义 3.1 重大危险源 指生产、搬运、使用或者储存危险物品的数量及其他存在的危险能量等于或者超过临界量的设施和场所。 3.2 危险化学品重大危险源 长期地或临时地生产、加工、使用或储存危险化学品，且危险化学品的数量等于或超过临界量的单元。
3.3 危险化学品 具有易燃、易爆、有毒、有害等特性，会对人员、设施、环境造成伤害或损害的化学品。 3.4 单元 3.4.1危险化学品重大危险源的辨识单元 一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位的且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设施或场所。 3.4.2金属非金属矿山重大危险源的辨识单元 以金属非金属矿山独立生产系统作为金属非金属矿山重大危险源的辨识单元。 3.4.3尾矿库重大危险源的辨识单元 以一座尾矿库作为辨识单元。 3.4.4特种设备重大危险源的辨识单元 生产经营单位以500m范围内一个（套）生产、储存区域或场所内存在的特种设备，作为特种设备重大危险源的辨识单元。 3.4.5烟火剂、烟花爆竹重大危险源的辨识单元
普通机械制造业环境管理体系审核作业指导书
分发序号： 普通机械制造行业环境管理体系审核作业指导书（适用于金属切削机床制造业）
质量体系认证中心
目录 1目的和适用范2金属切削机床制造业环境因素审核 (2) 3环境法律法规的符合性审核 (6) 4监测审核 (12)
1目的与适用范围 目的 为了在普通机械制造行业的环境管理体系审核中，正确地理解和遵循GB/T 24001 idt ISO 14001:1996环境管理体系—规范及使用指南的相关条款，结合该行业的特点制订本作业指导书。 适用范围 本作业指导书适用于审核员按GB/T 24001 idt ISO 14001:1996标准对普通机械制造行业（金属切削机床制造业）进行环境管理体系审核。 2金属切削机床制造业环境因素审核 审核要点（GB/T 24001 idt ISO 14001:1996 4.3.1） （1）应建立一套识别环境因素的程序，程序应能正确识别出组织活动、产品和服务的环境因素，能满足现场的客观存在。 （2）程序中有评价重要环境因素的方法，并有具体的评价准则，当用评分法评价重大环境因素时，其评分方法和重大环境因素的排序是否适当。 （3）环境因素识别程序有否关于环境因素方面信息更新的规定，当组织业务发展、工艺更新、原材料替代及相关方有要求时，应更新环境因素信息。 （4）环境因素识别程序是否考虑了供应商和合同方的问题。 （5）组织的活动、产品和服务的环境因素是什么，应列出环境因素和重要环境因素清单。 （6）识别出来的环境因素是否全面，是否考虑了正常、异常和紧急三种状态；是否考虑了过去、现在和将来，即过去遗留的环境问题，现在的环境状况，产品可能带来的环境问题，将来法律法规和其它的要求的新规定。
供应商现场审核具体流程
供应商现场审核具体流程 1|审核前准备 在审核前最好向对方提供审核计划（但与前面提到的审核计划不是一回事，这是指对某个供应商的审核安排），让供应商安排好相应的人，做好审核现场的接待工作。 在审核计划中主要包含的信息有：时间、部门、关注的活动、相关人员等。 2|首次会议 一般来讲在审核计划中，都会有“首次会议”的要求。 首次会议意义重大，因为参加者包括供应商的管理层、各个部门的负责人、现场协助引导人员等。它是审核组（员）与供应商关于本次审核目的、方式、安排的重要沟通活动。 建议在审核计划中一定要标明被审核方的总经理要出席，如果有事请要提前告知审核组。 由于许多审核员没有做过管理工作，或只做过基层管理者，他们没有与总经理打交道的经验，遇到后心里发怵。当对方提到总经理有事参加不
了首次会议时，自己往往如释重负。殊不知质量管理属于经营战略，是老板的事，而不是部门经理的事情。 在质量体系推动方面，老板的权重最大，用数字比喻为占50%以上。 因此，审核员一定要利用各种机会让老板知道质量、食品安全管理体系的推动是他的事情，不是情谊赞助，而是身体力行参与落地。 会议内容 首次会议的时间控制在30分钟左右，主角应该是审核组（员）而非供应商。 一般来讲先由审核组（员）来介绍，审核人员的名字、审核安排、目的等。然后才是供应商介绍各个部门负责人和公司基本情况。 3|现场参观 现场参观的两个目的 目的1：管理细节 一般安排的时间是1个小时甚至更长的时间，它的目的是对被审核现场有一个大致的了解。 我在首次会议上常常开玩笑地对老板说：“现场参观完，审核就可以结束了。”
因为我选择的地方都是老板很少光顾的，如门卫、仓库、污水站、垃圾房、维修间等，当看到这些现场的人员，工作状态非常松懈的话，那生产车间管理的再好，我也给整体得分打个大折。 管理的细节不是在生产产品的车间，而是在门卫、仓库、维修间、锅炉房、污水站等这些地方。 它们似乎与产品离着很远，但管理活动的要求应该是一样的。 想想看行政经理的工资会比生产经理或质量经理的工资低吗？ 如果不低，那对管理能力的要求就应该是一样的。如果行政经理、工程经理与生产经理的能力一样，而车间外的地方管理的一塌糊涂，那你看到的生产车间内的管理状况，可能就是他们特意为你准备的。 有经验的审核员也是通过管理的细节，来判断供应商的管理水平和能力的。 目的2：设计的优劣 另外由于食品安全与工程设计有极大的关系，它能够体现一家企业对食品安全设计的理解，所以现场参观的另外一个目的就是看看围墙、门窗、屋脊、道路、草坪、布局等，是否符合GMP要求。 在仓库参观的时候，可以看看到货和发货的情况，在库房内可以找一个1周左右的产品做追溯演练。在现场走一圈也可以顺便检查了虫害管理设施。
有效性鉴定作业指导书
有效性鉴定作业指导书 分发：A 参照：OP05 文件编号：WI05-PIE-P03-Q 日期：12/20/2010 负责： PIE 審批： 页数：1/5 1.0 目的： 保证如制造、包装、存储系统、检测方法、库存控制、设备、工艺控制和用于产品 放行决定的数据系统等经过有效性鉴定。 2.0 范围： 本章适用于本公司所有生产工艺过程及其子工艺过程，如设备、控制和信息系统及软件 的应用、分析仪器和方法等。包括制造工艺过程、测试方法、计算机系统及此三个方面 的变更。 3.0 职责： 生产部/电脑部： 协助有效性鉴定的开展及审核批准。 货仓/塑胶部/品管部/PIE/工程部： 建立主计划、协议，实施有效性鉴定并完成报告。 4.0 名词解释： 4.1有效性鉴定：建立文件证据，来证明一个特定的程序可以持续的生产出能够满足我们 预期的期望、指标及质量属性的产品或结果； 4.2安装验证：证明设备和系统是按照设计意图来建造和安装的； 4.3 操作验证：证明设备和系统能够按照期望的运作范围全程运作； 4.4生产验证：证明在实际生产条件下工艺过程的有效性和可再现性。 5.0 工作内容: 5.1有效性鉴定的条件: 5.1.1新项目投产中对新的或变更较大的工艺、设备、检测方法和系统进行有效性鉴
有效性鉴定作业指导书 分发：A 参照：OP05 文件编号：WI05-PIE-P03-Q 日期：12/20/2010 负责： PIE 審批： 页数：2/5 定； 5.1.2 在工艺、设备、检测方法和系统的变更永久发生之前或者在试产过程中对工 艺有所修改，则需重新进行有效性鉴定； 5.1.3检测方法在使用前必须按照特定的成功标准进行有效性鉴定； 5.1.4对信息传递系统进行有效性鉴定； 5.1.5当购买的软件用于和产品质量相关的目的时，要对设计使用进行有效性鉴定。 5.2建立主计划： 5.2.1实施部门建立并维护有效性鉴定主计划； 5.2.2主计划中要指出有效性鉴定的类型、状态以及对计划中条目完成情况的跟 踪； 5.2.3此主计划被QA 审核批准并被定期回顾。 5.3 建立协议: 5.3.1 实施部门根据主计划建立相关协议，协助部门根据此协议做有效性鉴定实 施前的准备； 5.3.2协议中应体现: - 安装/操作/生产验证； - 工艺能力、均一性或产品稳定性的实证(当产品业务组织要求时)； - 进行有效性鉴定时的生产操作条件与批准的工艺标准相一致的文件证据 （如:生产标准、工艺控制策略、中心线控制等）； - 重要参数、取样要求和成功标准。它们基于但不局限于：技术标准和新产 品/项目文件（如产品就绪报告）中包含的信息； - 成功标准、取样计划的基本原理以及用于分析数据的统计学方法；
过程审核作业指导书
对从产品开发、过程开发、到批量生产各个阶段的质量能力进行评价和测定，使过程达到受控和有能力，以保证对顾客所有要求的符合程度。 2.术语 过程审核：对产品/产品组及过程中的质量能力进行评定；审核对象为产品诞生过程/批量生产的实施； 计划内的过程审核：是按预定计划对体系和项目的审核； 计划外的过程审核：针对事件或问题的审核；主要是针对顾客抱怨，或内部质量、成本、生产流程等发生变化而进行的。 3.职责 质管部为本作业指导书的归口管理部门，负责制定公司内外部产品的过程审核计划并组织实施，参与供应商的过程审核。 管理者代表负责委派有资格的过程审核员，和审核计划及结果的审批。 部负责制定和组织实施供应商的过程审核。 过程审核员负责按要求实施过程审核，作出评价报告。 各部门负责过程审核中不合格项的原因分析，制定纠正预防措施并落实，直至不合格项得到彻底解决。 4.工作内容 本公司过程审核的种类分为： ○计划内或计划外的过程审核； ○内部或外部的过程审核。 过程审核的范围 ○针对产品全过程进行审核，包含D/TLD零件质量审核； ○针对产品某一工序、过程或服务的某一环节进行审核。 过程审核的时机 ○按计划进行审核； ○针对事件或问题进行审核； ○根据顾客要求进行审核。 由质量部每年初制订“年度过程审核计划”，并报总经理批准；计划制订的依据包括：新产品、新过程、新合同订单、生产地点转移、顾客以及相关法律法规的特殊要求、不同种类的过程和工艺流程、职能多且责任分散的过程。 过程审核准备 4.5.1质量部根据计划和有关信息，确定审核范围（如是否包含D/TLD零件审核），准备“过程审核检查表”和“D/TLD零件质量审核检查表”。 4.5.2审核组长和有资格的审核员须具备一定的基本素质，其素质要求是：经过过程审核相关培训，每年至少参加过一次过程审核，对审核过程基本了解，有一年以上的工作经验。 4.5.3过程审核员根据确定的审核范围和过程审核提问表，划分过程的工序、过程描述、影响参数，确定审核流程。 4.5.4质量管理部在审核前3天书面通知被审核部门做好审核准备和委派陪同审核人员。过程审核实施 4.6.1必要时召集相关部门人员召开首次会议，明确过程审核目的、分工、审核范围等内容。 4.6.2过程审核员根据“过程审核检查表”和“D/TLD零件质量审核检查表”进行审核和作出记录，发现有不符合或存在风险时，应及时向陪同人员解释清楚，现场澄清不明
供应商管理办法57794.docx
TITLE 标题:供应商管理办法 Proprietary Note: The information contained in this document is considered to be confidential material proprietary to GW Company and is solely for information purposes.The information shall not be used by anyone other than GW Company to design or construct any of the items depicted, nor shall it be disclosed, duplicated, or copied for any purpose, nor made available to any third party without the prior written consent of a GW Company. 所有权注意事项：本文件的信息属机密信息，仅作信息参考之用，其所有权归广为。非广为人员不得使用这些信息来设计或建造任何本 信息所描述的项目，也不得出于任何目的透露、复制或拷贝这些信息，未经广为官方事先的书面许可不得向任何第三方提供这些信息。 REV PREPARED BY INSPECTED BY APPROVEDBY ISSUE DATE 版本起草人核准人批准人发行日期A宫文学 供应商管理办法 1.0 目的 对供应商进行开发、评估、考核，以保证供应商长期稳定地提供满足本公司规定（含品质、价格、交期、 服务等）要求的各类材料，并保证本公司产品所用的材料品质的稳定与提升。 2.0 适用范围 2.1 适用于向本公司提供生产材料（原料、生产辅料、整机外包）及服务的所有供应商。 2.2 考核奖惩的订单分配原则上不含客户指定供应商或市场垄断类供应商。 2.3 季度评估时交货批次少于三次的供应商不列入评估。 3.0 定义 3.1 新供应商：是指从前没有与本公司开展业务来往，或一年以上未发生业务来往以及虽有往来但本次采 购的物料是与以前采购的物料类别完全不同的供应商。 4.0 职责 4.1 供应商评估小组 4.1.1 供应商评估小组由采购部、技术部、质量部组成。 4.1.2 进行新供应商的调查、评估、选择。 4.1.3 定期对供应商进行实地考察、评估、考核。 4.1.4 确立或终止同各类供应商的业务合作关系。 4.2 质量部 4.2.1 提供供应商评估期内的各类物料质量统计数据及分析资料，并参与对供应商的品质管理方面的评估。 4.3 技术部 4.3.1 对供应商提供本公司的新物料样品进行确认，以及采购物料技术标准的制定，并参与对供应商的工