国际经济法知识点

国际经济法知识点

第一章国际经济法概述

一、国际经济法的特征

1、主体的普遍性

国际经济法的主体，不仅包括国家和国际经济组织，还包括自然人和法人及其他经济实体。

2、调整对象的特殊性

国际经济法的调整对象是广义上的国际经济关系，包括三个层次：

(1) 平等当事人之间的国际经济交往关系

(2) 国家对国际经济交往关系的当事人及其有关活动实施管理或管制的关系

(3) 国家或国际经济组织之间通过双边或多边国际公约或协定确立的国际经济关系

3、规范的多样性

国际经济法的规范，是表现为一国调整涉外经济关系的立法，以及国际公约和国际惯例中的各种法律规范的总称。分三个层次：

⑴调整平等当事人之间的国际经济交易活动的“私法”规范

⑵国家对当事人所从事的国际经济交易活动实施管理和管制的“公法”规范，这类规范一般属于“强制性”规范

⑶调整国家或国际经济组织之间的国际法规范

二、国际经济法的基本原则

(一) 国家经济主权原则

国家经济主权原则是指国家在经济上享有独立自主的权利，并对其全部财富、自然资源以及在其境内从事的经济活动享有永久主权，包括自由地行使拥有权、使用权和处置权。该原则是国家主权原则在国际经济领域中的具体体现，是国际经济新秩序建立的基础。

经济主权原则的主要内容：

(1)各国对境内一切自然资源享有永久主权 ;

(2)各国对境内的外国投资以及跨国公司的活动享有管理监督权 ;

(3)各国对境内的外国资产有权收归国有或征用;

(4)各国对本国内部以及本国涉外的一切经济事务，享有完全、充分的独立自主权利，不受任何外来干涉;

(5)各国对世界性经济事务享有平等的参与权和决策权。

经济主权原则的意义：

（1）它是各国尤其是发展中国家用以维护自身的国际经济权利、反抗外来干涉的法律武器；

（2）它是各国间进行正常的友好交往，发展相互间经济贸易关系的法律基础；

（3）它是建立一个符合广大发展中国家共同利益的新的国际经济秩序的法律基石。

(二) 公平互利原则

公平互利原则是主权平等原则和平等互利原则的重大发展。

公平互利原则的要求:

(1)主权国家在相同层面的国际经济关系中均为平等主体;

(2)各国有权自主参与国际经济规则的制定、国际经济交往关系,自主管理涉外经济活动 ;

(3)国家间的经济交往和管理涉外经济活动的结果,对国际经济法的所有主体不但是平等互利的,而且是公平互惠的，并且，国际经济法的所有主体均公平分享由于其参与这些活动而产生的利益。

第二章国际经济法的主体

国际经济法主体是指在国际经济交往的法律关系中享有权利和承担义务的法律人格者，又称国际经济法律关系的参与者或当事人，包括自然人、法人、国家和国际经济组织。

第三章国际贸易法概论(略）

第四章国际货物买卖法

第一节国际货物买卖的法律

一、国际货物买卖的国际条约

(一)1964年《国际货物买卖统一法公约》和《国际货物买卖合同成立统一法公约》

这两部海牙公约目的在于统一国际货物买卖法，但存在下列缺陷：①公约采纳的基本上是欧洲大陆法国家的合同法原则，未考虑英美普通法系和社会主义国家的合同法原则；②缺乏对发展中国家利益的考虑；③内容较繁琐，有些概念晦涩难解。由于以上不足，参加的国家也并不多，影响有限。

(二)1980年《联合国国际货物销售合同公约》

1980年，62个国家的代表参加了在维也纳召开的外交会议，通过了《联合国国际货物销售合同公约》(中文简称《1980年维也纳公约》，英文简称CISG)。CISG于1988年1月1日对包括中国在内的11个国家生效，是国际货物买卖领域中达成的最重要的、影响最大的统一实体法条约。

1.CISG的结构。CISG由序言和正文构成, 正文分为四个部分共101条，第一部分为CISG的适用范围以及总则（第1-13条）；第二部分关于合同的成立（第14-24条）；第三部分为货物买卖（第25-88条）；第四部分为最后条款（第89-101条）。

2.CISG的适用范围。

(1) 缔约国中营业地点处于不同国家的当事人之间的货物买卖合同。即，以

“营业地标准”而非国籍判断合同的国际性。

(2) 当事人的营业地所在国不是缔约国，则由国际私法规则导致适用某一缔约国的法律。“国际私法规则”应当被理解为是对法院有拘束力的国际私法规则。

(3) 适用于货物买卖。所谓货物各国法律有不同规定，通常指有形动产，包括尚待生产与制造的货物。

(4) 就买卖合同而言，公约仅适用合同的订立和买卖双方的权利、义务。

CISG不适用于下列买卖交易：

①购买供私人、家人或家庭使用的货物买卖；②经由拍卖的买卖；③根据法

律执行令状或其他令状的买卖；④公债、股票、投资证券、流通票据或货币的买卖；⑤船舶或飞机的买卖；⑥电力的买卖。

此外，CISG不适用于下列非买卖交易：①供应货物一方的绝大部分义务在于供应劳力或其他服务的合同；②由定购方保证供应尚待制造或生产的货物的合同所需的大部分重要材料。

公约未涉及的几个法律问题：

(1) 买卖合同的效力或惯例的效力等问题。

(2) 买卖合同对售出货物的所有权可能产生的影响。包括两个问题: ①货物所有权由卖方转移于买方的时间和条件问题；②买卖合同是否能够切断第三人对已售出的货物本来所享有的权益问题。

(3) 卖方对货物所引起的人身伤亡或财产损失的责任问题。这种责任称为产品责任，在性质上应当属于特殊的侵权责任，而非合同责任。

注:凡公约未涉及的问题，可依照双方业已同意的惯例或依合同适用的国内法予以解决。

3.CISG的性质。当事人在合同中可以约定不适用CISG，即可以排除CISG 的适用。但是，在当事人没有明确排除的情形下，CISG将自动地、强制性地适用于当事人之间的货物买卖合同。如果缔约国就CISG关于合同形式问题的规定作出了保留，该保留是强制性的，当事人不得通过合同约定予以更改。除此之外，CISG的其他条款都是任意性的，当事人可以通过合同条款予以更改。

二、国际货物买卖惯例

(一)国际贸易术语的成文惯例

这类成文的国际惯例主要有以下几种：

1.《1932年华沙—牛津规则》

2.《美国对外贸易定义1941年修正本》

3.《2000年国际贸易术语解释通则》

(二)国际货物买卖的其他惯例

国际贸易术语的成文惯例是各种国际货物买卖合同都可以选择适用的贸易惯例。除此之外，国际上还存在一些只有特定货物买卖合同可以选择适用的贸易惯例，如英国诸多国际贸易协会就粮食、原材料等初级产品的买卖制定的一系列

示范合同，联合国欧洲经济委员会就机械设备、成套设备买卖所制定的一系列示范合同。

三、国际货物买卖的国内法

1.大陆法国家的货物买卖法。

2.英美法国家的货物买卖法。

3.中国的货物买卖法。

第二节国际货物买卖合同

一、国际货物买卖合同的订立形式

货物买卖合同的订立形式主要有三种，即书面形式、口头形式和以行为表示。按照CISG第11条的规定，国际货物买卖合同无须以书面订立或书面证明，在形式方面也不受任何其他条件的限制。但按第12条的规定，如果一方当事人营业地所在国对公约第11条、第29条及第二部分的有关规定作出了保留，则当事人对合同的订立、变更或终止依该国国内法的要求，必须采用书面形式；当事人不得减损或改变这项保留的效力。中国在核准加入该公约时，对上述各项规定提出了保留。

二、国际货物买卖合同的订立程序

(一)要约

1.要约的概念和构成条件。要约是向一个或一个以上特定的人提出订立合同的建议。CISG第14条规定，一项有效的要约应当具备下列条件：①要约须向一个或一个以上的特定的人提出。向非特定的人提出的缔约建议仅应视为要约邀请，除非提出建议的一方明确地表示相反的意向。②要约的内容必须十分确定，即它必须至少含有货物的名称、数量和价格这三个要素（公约14条）。③要约必须表明要约人在得到承诺时，应承受其约束的意思。

2.要约的有效时间。要约从其送达受要约人时生效。

3.要约的撤回。一项尚未生效的要约，即使注明是不可撤销的，均可撤回，其方法是将撤回通知先于原要约或至少与原要约同时送达受要约人。

4.要约的撤销。CISG第16条规定，一项已经生效的要约，可由要约人在受

要约人发出承诺通知以前予以撤销，其方法是将撤销通知在承诺通知尚未发出以前送达受要约人。但在下列情况下，要约不得撤销：①要约载明有效期限或以其他方式表明是不可撤销的；或②受要约人有理由信赖该要约是不可撤销的，而且已本着对其信赖行事。

5.要约的失效。出现下列四种情形之一，要约即对要约人失去效力：①要约的有效期限届满；②要约未规定有效期限时，要约可望得到答复的合理时间已过；

③要约人有效地将要约撤销；④受要约人将拒绝要约的通知送达要约人。

(二)承诺

1.承诺的概念和构成条件。承诺是受要约人对要约表示无条件接受的意思表示。一项有效的承诺，必须具备如下条件：①承诺要由受要约人或经其授权的代理人做出；②与要约的条件保持一致；③承诺应在要约有效的时间内作出；

④承诺必须通知要约人才生效力。

承诺的方式包括两种：一是声明(即通知)；二是按照要约的规定或依当事人之间确立的习惯做法或惯例，以行为表示承诺。缄默或不行动本身不等于承诺。

2.承诺的生效时间。CISG第18条规定，以通知的方式作出的承诺，从该通知送达要约人时生效，但受要约人应在要约的有效期限或一段合理时间之内将通知送达要约人；以行为的方式表示的承诺，从受要约人作出承诺行为时生效，但该承诺行为必须在要约的有效期限或一段合理时间之内作出。对于口头要约，除当事人另有约定者外，受要约人应立即承诺。

3.逾期承诺的效力。CISG第21条规定，因发送迟延而导致的逾期承诺原则上无效，除非要约人毫不迟延地通知受要约人该承诺为有效；因邮递耽搁而导致的逾期承诺原则上有效，除非要约人毫不迟延地通知受要约人其要约已失效。

4.变更要约内容的承诺的效力。CISG第19条规定，受要约人在表示承诺的答复中对要约有关货物价格、付款、货物质量和数量、交货地点和时间、一方当事人对另一方当事人的赔偿责任范围或解决争端等条件作出添加、限制或其他更改，均视为在实质上变更要约内容，属于对该要约的拒绝，并构成新要约或反要约。但是，如果表示承诺的答复在实质上并不变更要约内容，则该答复仍构成有效的承诺，除非要约人在不过分迟延的期间内以口头或书面通知反对其间差异。

5.承诺的撤回。按照英美法，承诺通知在其发出时起即生效，因而承诺不涉

及撤回的问题。按照大陆法和CISG的规定，承诺通知在其送达要约人之前(即生效之前)可以撤回，其方法是将撤回通知在承诺生效之前或同时送达要约人。

第三节国际货物买卖实体法规则

一、卖方和买方的义务

(一)卖方的义务

1.交货地点的确定。①如果销售合同涉及货物的运输，卖方应把货物移交给第一承运人，以运交给买方；②在不属于上款规定的情况下，如果合同指的是特定货物或从特定存货中提取的或尚待制造或生产的未经特定化的货物，而双方当事人在订立合同时已知道这些货物是在某一特定地点，或将在某一特定地点制造或生产，卖方应在该地点把货物交给买方处置；③在其他情况下，卖方应在他于订立合同时的营业地把货物交给买方处置。

2.交货时间的确定。卖方必须按以下规定的日期交付货物：①如果合同规定有日期，或从合同可以确定日期，应在该日期交货；②如果合同规定有一段时间，或从合同可以确定一段时间，除非情况表明应由买方选定一个日期外，应在该段时间内任何时候交货；或者③在其他情况下，应在订立合同后一段合理时间内交货。

3.卖方的交单义务。如果卖方有义务移交与货物有关的单据，他必须按照合同所规定的时间、地点和方式移交这些单据。如果卖方在那个时间以前已移交这些单据，他可以在那个时间到达前纠正单据中任何不符合合同规定的情形，但是，此一权利的行使不得使买方遭受不合理的不便或承担不合理的开支。但是，买方保留本公约所规定的要求损害赔偿的任何权利。

4.卖方的品质担保义务。卖方交付的货物必须与公约的以下规定相符：①货物适用于同一规格货物通常使用的目的；②货物适用于订立合同时曾明示或默示地通知卖方的任何特定目的，除非买方不信赖卖方的技能和判断力，或者这种信赖对他是不合理的；③货物的质量与卖方向买方提供的货物样品或样式相同；④按照同类货物通用的方式包装，否则，应按足以保全和保护货物的方式包装。

5.卖方的权利担保义务。卖方所交付的货物，必须是第三方不能提出任何权利或要求的货物，除非买方同意在这种权利或要求的条件下，收取货物。卖方承

担的知识产权担保义务仅以卖方在订立合同时已知道或不可能不知道的权利或要求为限，而且这种权利或要求系根据以下国家的知识产权法律提出：①买方营业地所在国的法律；②如果双方当事人在订立合同时预期货物将在某一国境内转售或做其他用途，则根据该国法律。卖方的知识产权担保义务不适用于下列两种情形：①买方在订立合同时已知道或不可能不知道此项权利或要求；②此项权利或要求，是由于卖方要遵照买方所提供的技术图样、图案、程式或其他规格。

(二)买方的义务

1.支付货款的义务。买方为付款做准备的义务、货物价格的确定、付款地点的确定、付款时间的确定。

2.收取货物的义务。买方收取货物的义务包括两个方面：①采取一切理应采取的行动，以期卖方能交付货物；②接收货物。

二、违约救济方法

(一)卖方违约的救济方法

针对卖方违约的不同情形，买方可采取下列救济方法：①要求卖方实际履行合同义务；②要求卖方交付替代货物；③要求卖方通过修理对不符合合同之处作出补救；④为卖方履行其义务规定一段合理时限的额外时间；⑤宣告合同无效；

⑥要求损害赔偿；⑦要求减低价格；⑧收取或拒收卖方提前交付或超量交付的货物。

(二)买方违约的救济方法

针对买方违约的不同情形，卖方可以采取下列救济方法：①要求买方支付货款、收取货物或履行其他义务；②为买方履行义务规定一段合理时限的额外时间；

③宣告合同无效；④要求损害赔偿；⑤卖方自己订明货物的规格；⑥要求买方支付不按时付款的利息。

(三)违约救济方法的若干问题

1.根本违约与宣告合同无效。一方当事人违反合同的结果，如使另一方当事人蒙受损害，以致于实质上剥夺了他根据合同有权期待得到的东西，即为根本违约，除非违反合同一方并不预知而且一个同等资格、通情达理的人处于相同情况中也没有理由预知会发生这种结果。如果一方当事人的违约构成根本违约，或者他未在另一方为其规定的一段合理时限的额外时间内履行合同，或者他声明他将

不在该额外时间内履行合同，另一方即有权宣告合同无效。

2.损害赔偿的责任范围及其计算方法。一方当事人违反合同应负的损害赔偿额，应与另一方当事人因此而遭受的包括利润在内的损失额相等，但不得超过违约方在订立合同时对违反合同已经预料或理应预料到的可能损失。声称另一方违反合同的一方，必须按情况采取合理措施以减轻由于另一方违反合同而引起的损失；否则，违反合同一方可以要求从损害赔偿中扣除原可以减轻的损失数额。

3.预期违约与中止履行合同。预期违约是指订立合同后，当事人由于下列原因显然将不履行其大部分重要义务：①他履行义务的能力或他的信用有严重缺陷；或②他在准备履行或履行中的行为。一方违约构成预期违约时，另一方有权立即通知他中止履行合同。但在预期违约的一方对履行义务提供充分保证时，中止履行合同的一方必须继续履行义务。如果预期违约明显地将构成根本违约，另一方则有权宣告合同无效。

4.分批交货合同中的违约救济方法。

(1)对于分批交付货物的合同，如果一方当事人不履行对任何一批货物的义务，便对该批货物构成根本违约，则另一方当事人可以宣告合同对该批货物无效。

(2)如果一方当事人不履行对任何一批货物的义务，使另一方当事人有充分理由断定对今后各批货物将会发生根本违约，该另一方当事人可以在一段合理时间内宣告合同今后无效。

(3)买方宣告合同对任何一批货物的交付为无效时，可以同时宣告合同对已交付的或今后交付的各批货物均为无效。如果各批货物是互相依存的，不能单独用于双方当事人在订立合同时所设想的目的。

三、风险转移

(一)风险转移的时间

1.如果买卖合同涉及货物的运输，自卖方将货物交付给第一承运人时起，或自卖方在合同约定的特定地点将货物交付给承运人时起，风险就转移到买方承担。卖方有权保留控制货物处置权的单据，并不影响风险的转移。

2.对于在运输途中销售的货物，从订立合同时起，风险就转移到买方承担。但是，如果情况表明有此需要，从货物交付给签发载有运输合同单据的承运人时起，风险就由买方承担。尽管如此，如果卖方在订立合同时已知道或理应知道货

物已经遗失或损坏，而他又不将这一事实告之买方，则这种遗失或损坏应由卖方负责。

3.在其他情况下，从买方在交货时间内接收货物时起，或从买方未接收货物而交货时间届满时起，风险转移到买方承担。如果买方有义务在卖方营业地以外的某一地点接收货物，从交货时间到来时起，风险转移到买方承担。

在上述第1、3情形下，如果卖方未将货物特定化，风险不转移到买方承担。

(二)风险转移的法律后果

1.货物在风险转移到买方承担后遗失或损坏，买方支付价款的义务并不因此解除，除非这种遗失或损坏是由于卖方的行为或不行为所造成。

2.如果卖方违约构成根本违约，不影响货物风险按公约的规定转移给买方，也不损害买方对卖方根本违约而可以采取的各种救济方法。

第四节国际贸易惯例--国际贸易术语

一、国际贸易术语的概念和主要内容

(一)国际贸易术语的概念

国际贸易术语，是以不同的交货地点为标准，用简短的概念或英文缩写字母表示的术语。在国际贸易中国际贸易惯例这些术语可以明确表示商品的价格构成、货物风险的划分，以及买卖双方在交易中各种费用的负担和责任范围。因此，贸易术语又被称为“价格术语”或“交货条件”。

国际贸易术语是国际贸易惯例的一种，由当事人选择适用。它可以大大简化当事人的贸易谈判、合同订立的过程，同时又提供了确定买卖双方权利、义务的准则。

(二)国际贸易术语的主要内容

国际贸易术语的内容主要涉及以下几个方面：①反映买卖特点的基本合同义务；②适用的运输方式；③卖方的交货地点和方式；④货物的风险转移；⑤买卖双方在安排货物的运输、保险、进出口清关、过境运输的海关手续等方面的责任和相应的费用负担。

二、《2000年国际贸易术语解释通则》的基本分类

（一）Incoterms2000的基本分类

Incoterms2000定义了13个贸易术语，将其分为4种类型：

1.E组。E组术语只有一种： EXW EX Works 工厂交货（……指定地）。

按此术语，卖方在其所在的处所(即工厂、工场、仓库等)将货物提供给买方时，即履行了交货义务。

2.F组。F组术语包括三种：

FCA Free Carrier货交承运人（……指定地）

FAS Free Alongside Ship船边交货（……指定装运港）

FOB Free On Board装运港船上交货（……指定装运港）

在F组术语中，卖方必须按买方的指示交运货物，因为是由买方订立运输合同和指定承运人，所以卖方只要在指定地或指定装运港(船边或船上)将货物交给由买方指定的承运人，即完成交货义务。在FAS中，卖方应在装运港将货物放置码头或驳船上靠船边。在F组术语中，自卖方完成交货义务时起，与货物有关的一切费用和货物发生灭失或损坏的一切风险由买方负担，此前的一切费用和风险由卖方负担。

(1) 买卖双方的责任

卖方：①在出口国承运人所在地（包括港口）将货物交给承运人，履行自己的交货义务；②自费办理货物的出口清关手续；③自费向买方提交与货物有关的单证或相等的电子单证。

买方：①自费办理货物的运输和保险手续，并支付费用；②自费办理货物的进口清关手续等。

(2)买卖双方船货的衔接

按F组术语成交，卖方负责在交货地点提交货物，由买方安排运输工具到交货地点接运货物，双方应加强联系，将备货和派船的情况及时通知对方，避免因货等船或船等货而造成当事人的损失。

买方的“充分通知”义务：

在FOB合同中，由于租船或订舱是由买方负责办理的，因此，买方必须给予卖方关于船名、装船地点及所要求的交货时间的充分通知；若买方未给予卖方上述通知，有可能导致货物灭失或损坏的风险在货物交付前转移，且买方还须承担因此而产生的卖方仓储、保险等一切额外费用。

卖方按时交货的义务：卖方必须负责在合同规定的装船期和装运港，将货物装上买方指定的船只；如卖方因货未备妥而不能及时装运，则卖方应承担由此而造成的空舱费(dead freight)或滞期费(demurrage)。

卖方应给予买方关于货物已交付的充分通知。因为在FOB条件下，货物的运输和保险由买方办理，卖方及时充分的装船通知是买方投保的重要依据之一；货物灭失或损坏的风险是在装运港越过船舷时转移的，若卖方在货物装运后不及时通知买方，有可能使买方漏保；卖方的通知还便于买方及时安排受领货物。

3.C组。C组术语包括四种：

CFR Cost and Freight成本加运费（……指定目的港）

CIF Cost Insurance and Freight成本加保险费、运费（指定目的港）CPT Carriage Paid To运费付至（……指定目的地）

CIP Carriage and Insurance Paid To运费、保险费付至（……指定目的地）

在C组术语中，卖方应将货物在装运或发送国交给由卖方自己指定的承运人。在卖方交货之前，与货物有关的一切费用和货物灭失或损坏的一切风险由卖方负担。在卖方交货之后，货物灭失或损坏的一切风险由买方负担，但将货物运送到进口国指定目的港或目的地的运输事宜及其正常运费由卖方负担；在CIF和CIP 术语中，相应的货物运输保险事宜和保险费也由卖方负担。因此，在C组术语中，费用与风险划分的关键点不一致，货物灭失或损坏的风险划分的关键点是在装运或发送国，但将货物运至指定目的港或目的地的正常运费(在CIF和CIP合同中包括保险费)等主要费用负担的划分关键点是在进口国。

(1) 双方的责任

卖方：①自费办理货物的运输手续并交纳运输费用。在CIF和CIP术语中，卖方按伦敦保险业协会货物保险条款险别自费办理投保手续并交纳保险费用；②在CFR和CIF术语中，承担货物在装运港越过船舷以前的风险和费用；在CPT 和CIP术语中，承担货交承运人以前的风险和费用；③自费办理货物出口清关手续；

④向买方提交与货物有关的单据或相等的电子单证。

买方：①在CFR和CPT术语中自费投保并支付保险费用；②在CFR和CIF

术语中，承担货物在装运港越过船舷以后的风险和费用；在CPT和CIP术语中，承担货物交付承运人以后的风险和费用；③自费办理货物进口清关手续。

4.D组。D组术语包括五种：

DAF Delivered At Frontier边境交货（……指定地）

DES Delivered Ex Ship目的港船上交货（……指定目的港）

DEQ Delivered Ex Quay目的港码头交货（……指定目的港）

DDU Delivered Duty Unpaid未完税交货（……指定目的地）

DDP Delivered Duty Paid完税后交货（……指定目的地）

在D组术语中，卖方应在目的地国家的指定边境交货地、指定目的港(船上或码头)或其他指定目的地将货物交给买方处置。交货之前的一切费用和风险由卖方负担，交货之后的一切费用和风险由买方负担。

（二）三种传统的常用贸易术语与相应的通用贸易术语

FOB、CFR和CIF三种传统的常用贸易术语的共同点：①适用的运输方式和产生的运输单据种类相同。②交货地点相同。③交货方式相同。④风险转移的时间相同。⑤办理进出口清关和过境运输海关手续的责任与费用负担相同。

三种传统的常用贸易术语的区别：①办理货物运输和保险方面的责任与费用负担不同。②费用负担的关键点不同。

三、《Incoterms 2010》介绍

（一）《Incoterms 2010》的主要变化

1.术语分类的变化

新版本改变了《Incoterms 2000》将13个贸易术语分为四组的做法，而将贸易术语的数量变为11种，分为适用于两类：适用于各种运输方式和水运。

第一组：适用于任何运输方式的术语七种

EXW（ex works）工厂交货

FCA（free carrier）货交承运人

CPT（carriage paid to）运费付至目的地

CIP（carriage and insurance paid to）运费/保险费付至目的地

DAT（delivered at terminal）目的地或目的港的集散站交货

DAP（delivered at place）目的地交货

DDP（delivered duty paid）完税后交货

第二组：适用于水上运输方式的术语四种

FAS（free alongside ship）装运港船边交货

FOB（free on board）装运港船上交货

CFR（cost and freight）成本加运费

CIF（cost insurance and freight）成本、保险费加运费

这类术语条件下，卖方交货点和货物运至买方的地点均是港口。

2.删除《Incoterms 2000》中四个D组贸易术语

DDU (Delivered Duty Unpaid)

DAF (Delivered At Frontier)

DES (Delivered Ex Ship)

DEQ (Delivered Ex Quay)

只保留了《Incoterms 2000》D组中的DDP（ Delivered Duty Paid ）。

3. 新增两种D组贸易术语--最主要变化

DAT（Delivered At Terminal）指定目的地或目的港的集散站交货

DAP（Delivered At Place）指定目的地交货

即用DAP取代了DAF、DES和DDU三个术语，DAT取代了DEQ，且扩展至适用于一切运输方式。

（1）DAT（delivered at terminal）目的地或目的港的集散站交货

该术语类似于DEQ术语，指卖方在指定目的地（包括港口）的集散站卸货后，将货物交给买方处置，即完成交货。而卖方应承担将货物运至指定的目的地或目的港的集散站的一切风险和费用（除进口费用外）。本术语适用于任何运输方式或多式联运。

（2）DAP（Delivered at Place）目的地交货

该术语类似于DAF、DES和DDU术语，指卖方在指定的目的地（包括港口）交货，只需做好卸货准备无需卸货，即完成交货。而卖方应承担将货物运至指定的目的地的一切风险和费用（除进口费用外）。术语所指的到达车辆包括船舶，目的地包括港口。本术语适用于任何运输方式、多式联运方式及海运。

注：DAP术语是“实质性交货”术语，在将货物运至目的地过程中涉及的

到所有费用和风险由卖方承担。

《Incoterms 2010》取消了“船舷”的概念，卖方承担货物装上船为止的一切风险，买方承担货物自装运港装上船后的一切风险。

在FAS，FOB，CFR和CIF等术语中加入了货物在运输期间被多次买卖（连环贸易）的责任义务的划分。

考虑到对于一些大的区域贸易集团内部贸易的特点，规定，Incoterms 2010不仅适用于国际销售合同，也适用于国内销售合同。

第五章国际货物运输与保险法

第一节国际海上货物运输

一、国际海上货物运输概述

(一) 国际海上货物运输方式

1. 班轮运输（Liner Transport）

指船舶在固定的航线上和港口间按事先公布的船期表航行，以从事客货运输业务并按公布的费率收取运费的一种运输方式。

2. 租船运输（Charter Transport）

租船运输又称不定期船运输。指船舶所有人(即船东)把船舶按事先商定的条件租给租船人，以赚取运费。租船有租赁整船和租赁部分舱位两种形式，一般以租赁整船为多。

(二) 国际海上货物运输合同

指承运人收取运费，负责将托运人托运的货物经海路由一国港口运至另一国港口的合同。

二、提单运输

（一）提单的概念和作用

提单(Bill of Lading ，B/L)是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。

货物由承运人接收或者装船后，应托运人的要求，由承运人或承运人的代理人签发提单。

B/L的性质和作用：

1. 提单是托运人与承运人之间海上货物运输合同的证明

2. 提单是承运人出具的接收货物的收据

3. 提单是（代表）货物所有权的凭证，在法律上具有物权凭证(Document of Title)的作用。

(二) B/L的种类

1.已装船提单（On Board B/L)、备运提单(Received for Shipment B/L)；

2.清洁提单(Clean B/L)、不清洁提单(Unclean B/L，Foul B/L)；

3.倒签提单(Antedated B/L)、预借提单(Advanced B/L)

前者由于信用证规定的结汇日期已到，而货主因故未能及时备妥货物装船，或因为船期延误，影响了货物装船，托运人要求承运人先行签发已装船提单，以便结汇；后者承运人应托运人的要求，签发提单的日期早于实际装船日期的提单，以符合信用证对装船日期的规定，便于在信用证下结汇。

(三)提单运输的国际公约

1.《海牙规则》(Hague Rules)的主要内容：

(1) 承运人的义务

①谨慎处理使船舶适航

适航船舶包括：A、船体本身适航；B、船长、船员及船舶的供应适航；C、船舶应适于装载预定的货物。

此处船舶适航仅指承运人在开船前或开船时应谨慎处理，保证船舶适航，并不要求其在整个航运过程中始终保持船舶的绝对适航。且如果船舶的不适航是承运人经过谨慎处理后仍不能发现的潜在缺陷造成的，承运人也不负责任。

②妥善和谨慎地管理货物

适当和谨慎地装载、积载、运送、保管、照料和卸下所承运的货物。

③不得进行不合理绕航

(2) 承运人免责事项

海牙规则实行的是不完全过失责任制。承运人就其受雇人在驾驶船舶、管理船舶时的过失，或者因过失引起火灾而造成的货物灭失或者损坏可以免责。

《海牙规则》规定了17项承运人免责事项。这17项可以分成两类：

A、过失免责事项：即“船长、船员、引水员或承运人的受雇人，在航行或管理船舶中的行为、疏忽或不履行义务”。

B、无过失责任事项，包括下述除a项之外的其他各项。

a.船长、船员、引航员或承运人的雇佣人员在驾驶或管理船舶上的行为、疏忽或过失所引起的货物灭失或损失；

b.火灾，但由于承运人的实际过失或知情参与造成的除外；

c. 海上或其他通航水域的灾难、危险和意外事故；

d. 天灾；

e. 战争行为；

f. 公敌行为；

g. 君主、当权者或人民的扣留、管制或依法扣押；

h. 检疫限制；

i. 货物托运人或货主、其代理人或代表的行为或不行为；

j. 不论任何原因引起的局部或全面罢工、关闭、停工或劳动受到限制；

k. 暴动和骚乱；

l. 救助或企图救助海上人命或财产；

m.由于货物的固有缺点、质量或缺陷所造成的体积或重量的减损，或者其他灭失或损坏；

n. 包装不良；

o. 标志不清或不当；

p. 经慎重处理仍不能发现的船舶的潜在缺陷；

r. 并非由于承运人的实际过失或参与，或是承运人的代理人或雇佣人员的过失或疏忽所引起的其他任何原因。

此外，还有合理绕航。

(3) 承运人的责任期间

货物运输期间为从货物装上船起至卸完船为止的期间。实践中,一般可理解为:使用船舶吊杆装卸货物:“钩至钩”(Tackle to Tackle)

使用岸上吊杆或起重机装卸: “舷至舷”(Rail to Rail)

(4) 规定了承运人的赔偿限额

《海牙规则》规定，承运人对每件货物或每一计费单位的货物的损害或灭失，最高赔偿额为100英镑或与其等值的其它货币。但托运人在装船前已就该项货物的性质和价值提出声明并列入提单者，可不受此限制。

(5) 索赔与诉讼

《海牙规则》规定，收货人最迟应在卸货港收到货物以前或当时，将货物灭失或损害的情况书面通知承运人，向其索赔。如果货物损坏或灭失情况不明显，应在3日内提出索赔通知。有关货物灭失或损坏的诉讼时效为1年，从货物交付之日或应交付之日起计算。

(6)托运人的责任和义务

托运人应当保证其在货物装船前，向承运人书面提供的货物标志、件数、数量和重量的正确性。托运人未经承运人同意而装运易燃、易爆等具有危险性质的货物的，应当对因此直接或间接引起的一切损害和费用负责。

此外, 《海牙规则》还规定了其适用范围,适用于在任何缔约国内所签发的一切提单。

2.《维斯比规则》(Visby Rules)

全称《关于修改统一提单若干法律规定的国际公约议定书》，为了缓和代表货方利益的发展中国家的不满，1968年在国际海事委员会的协助下，英、法及北欧国家在布鲁塞尔对《海牙规则》进行修订，签订了修改议定书。1977年生效。

《维斯比规则》的主要内容 :

（1）明确规定提单对善意受让人是最终证据

（2）承运人的赔偿责任限制

采用双重责任限额制，承运人的赔偿限额为每件或每单位1万金法郎，或毛重每公斤30金法郎，两者以高者计。解决了裸装货和轻泡货的限额问题，进一步维护货主的合法权益。

维斯比规则增加了成组运输中件数的确定方法的规定：对于集装箱运输，按提单中载明的装在集装箱或类似运输工具中的件数和单位数为计算赔偿的单位数。如果提单中没有载明单位数，则一个集装箱或一个托盘应视为1件货物。

（3）承运人的雇佣人或代理人的责任限制

在《海牙规则》第4条与第5条之间加入“第4条之一”，主要规定:

①对承运人提起的货损索赔诉讼，无论是以合同为依据，还是以侵权行为为依据，均可适用责任限制的规定。

②承运人的雇佣人或代理人也可以享受责任限制的保护。

（4）诉讼时效

对《海牙规则》第6条作了两点修改:

①诉讼时效为1年，双方协商，可以延长时效;

②对第三者的追偿诉讼，在1年的诉讼时效期满后，仍有3个月的宽展期。

（5）规则的适用范围

有下列情况之一，即可适用该规则:（1）提单在缔约国签发；（2）从一个缔约国的港口起运；（3）提单中列有首要条款（首要条款就是法律选择条款，即合同双方当事人合意选择适用该规则）。

3.《汉堡规则》(Hamburg Rules)

全称《1978年联合国海上货物运输公约》，重新调整承运人与托运人的责任和义务。自1992年11月1日正式生效。最主要的特征是加重了船方的责任，废除了偏袒承运人的免责条款，对于承运人的责任期间、赔偿责任及责任限度等做了重大修改。

《汉堡规则》的主要内容:

（1）承运人的责任基础

采用完全的过失责任制；同时采用了推定过失责任制，即除非承运人证明其本人及代理人和所雇佣人员为避免事故的发生及其后果已采取了一切合理要求的措施，否则，承运人对在其掌管期间因货物灭失、损坏及延迟交货所造成的损失负赔偿责任。---先推定承运人有过失，承运人主张无过失必须承担举证责任。

（2）承运人的免责

《汉堡规则》取消了承运人对船长、船员等在驾驶船舶或管理船舶及火灾中的过失免责。但在火灾的举证责任上进行了妥协：关于火灾造成的货物损失，应由索赔人举证，在由于承运人、其雇佣人或代理人的过失所造成时，承运人才负赔偿责任。

（3）承运人延迟交货的责任

承运人对延迟交货的赔偿责任限额为迟交货物应付运费的2.5倍，但不应超过应付运费的总额。

（4）承运人的责任期间

采用“接到交”原则，规定自承运人接管货物时起至将货物交付时止为承运人对货物责任的期间。延长了承运人的责任期间。

（5）承运人的责任限额

承运人对货物灭失或损害的赔偿责任，以每件货物或每一装运单位不超过835 SDR，或每公斤不超过2.5SDR ，以高者为准。

规则还规定，如货损是由于承运人、其雇佣人或代理人故意造成的，则将丧失责任限制的权利。

（6）关于承运人与实际承运人的关系

《汉堡规则》第10条规定: 即使订约人将全程运输或部分运输委托给实际承运人，订约承运人仍应对运输全程负责。如承运人和实际承运人有责任，则两者负连带责任。

（7）关于保函的效力

《汉堡规则》将保函合法化。规定托运人为取得清洁提单向承运人出具承担赔偿责任的保函在托运人和承运人之间有效，但对提单受让人包括任何收货人在内的任何第三方无效。在发生诈欺的情况下保函无效。

（8）货物的适用范围

对于舱面货，承运人只有与托运人达成协议或符合特定的贸易习惯或为法规或条例要求时，才能在舱面载运货物，否则要对舱面货物发生的损失负赔偿责任。

对于活动物，只要承运人证明是按托运人对该动物作出的指示办事，则对动物的灭失、损坏或延迟交货造成的损失视为运输固有的特殊风险而不承担责任。

（9）关于索赔和诉讼时效

《汉堡规则》延长了索赔和诉讼时效。将《海牙规则》和《维斯比规则》规定的1年时效改为2年，并经双方协商还可以延长(被要求赔偿的人, 可在时效期限内的任何时间向索赔人提出书面声明延长时效)。

（10）管辖权