基于DEA—TOBIT模型的地方生产性公共支出的效率评价及影响因素分析

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作者：王鹤

来源：《金融经济·学术版》2013年第03期

摘要：文章利用中国1998-2010年30个省份的面板数据，在DEA-Tobit两阶段分析框架

下研究了中国地方府生产性支出效率。文章首先利用数据包络分析方核算了地方生产性公共支出的综合技术效率、纯技术效率和规模技术效率。然后在此基础上，利用受限因变量Tobit模型对影响效率值得因素进行了实证研究。研究表明，地方地方生产性公共支出的效率存在明显的地区差异，居民受教育水平、人口规模、人均GDP、工业集聚、经济开放程度、市场化程

度及地方政府规模等因素是影响效率值的重要原因。

关键词：生产性公共支出；相对效率；DEA-Tobit模型；区域差异

一、引言

财政分权是我国经济转轨时期重要的体制设计之一，究竟这种财政分权是否有效，能否带来经济和社会的发展，国内外学者们采用不同的方法和数据，得到结论也不尽一致。Lin和

Liu（2000）认为20世纪80年代中期以来的财政分权有利于经济效率的提高，促进了中国经济的增长，但是Zhang和Zou（1998），傅勇和张晏（2007）的研究则得出不同结论。利用DEA非参数技术和受限Tobit模型，陈诗一和张军（2008）认为改革开放后中国大部分省级政府的支出都不是很有效率的，省级地方财政支出效率总体上存在较大提升空间（刘振亚，唐滔，杨武，2009）。

地方政府为了发展经济，对吸引要素集聚所进行的财政支出，本文称之为生产性公共支出。不同研究对财政支出划分方法有所不同，生产性公共支出目前更加没有一个明确的界定。本文在已有研究基础上，将我国财政统计年鉴内基本建设支出、企业挖潜改造资金、科技三项费用、教育和科学支出、城市维护费等预算项目支出作为生产性公共支出的主要内容。虽然有很多研究对中国的财政分权进行效率及影响效率的因素进行分析，但是鲜有文献对我国的生产性公共支出进行分析，这与生产性公共支出在我国经济发展中扮演重要角色是不符合的，因此本文将集中分析地方政府生产性公共支出的效率核算及效率影响因素。

二、核算方法与数据处理

本文用数据包络分析方法对地方政府的生产性公共支出效率进行量化核算，可以评估并比较地方政府的支出表现和政府行为，如果核算结果显示某些地方政府生产性支出不是有效率的，还可以进一步对影响效率的因素进行分析，有助于调整公共政策和提高政府的效率。本文将各省级单位看作是一个独立的DMU，采用基于产出角度的VRS模型的非参数数据包络分析