2008年证券考试证券基础知识考前模拟试题(三)-中大网校

2008年证券考试证券基础知识考前模拟试题(三)

总分：100分及格：60分考试时间：120分

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)

(1)1998年，美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和（）两大类。

A. 内置型衍生工具

B. 交易所交易的衍生工具

C. 嵌入式衍生工具

D. OTC交易的衍生工具

(2)金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。

A. 套期保值功能

B. 价格发现功能

C. 投机功能

D. 套利功能

(3)证券从业人员严守信用、实事求是属于（）的行为规范内容。

A. 正直诚信

B. 勤勉尽责

C. 廉洁保密

D. 自律守法

(4)1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（）。

A. 费城

B. 纽约

C. 芝加哥

D. 波士顿

(5)关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是（）。

A. 针对个人投资者，不向机构投资者发行

B. 采用实名制，不可流通转让

C. 收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税

D. 采用电子方式记录债权

(6)我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。

A. 私营合伙企业

B. 私营独资企业

C. 有限责任公司或股份有限公司

D. 非法人组织形式

(7)公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。

A. 3年以下

B. 3年以上

C. 3年

D. 5年以上

(8)关予上市开放式基金．(LOF)的描述，不正确的是（）。

A. 可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

B. 可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起

C. LOF必须采用指数基金模式

D. 截至2007年底，已经有25只LOF在深圳证券交易所上市交易

(9)复利债券的利息包含了货币的（）。

A. 成本价值

B. 风险价值

C. 时间价值

D. 流动性价值

(10)基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。

A. 基金负债

B. 银行存款本息

C. 各类证券的价值

D. 基金应收的申购基金款

(11)以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役。

A. 2年以下

B. 3年以下

C. 5年以下

D. 1~3年

(12)根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为（）。

A. 平价权证、价内权证和价外权证

B. 认购权证和认沽权证

C. 认股权证和备兑权证

D. 美式权证、欧式权证、百慕大式权证

(13)20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）。

A. 美国

B. 英国

C. 日本

D. 德国

(14)实质上属看跌期权的是（）。

A. 认购权证

B. 欧式权证

C. 百慕大式权证

D. 认沽权证

(15)对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（）。

A. 具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

B. 取得注册会计师证书2年以上

C. 不超过60周岁

D. 执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

(16)认股权的认购期限一般为（）。

A. 2~10年

B. 3~10年

C. 两周到30天

D. 3个月到1年

(17)下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。

A. 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

B. 基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

C. 基金份额持有人不得申请赎回

D. 投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

(18)英国的第一家证券交易所在1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（）。

A. 公司债券

B. 铁路股票

C. 政府债券

D. 公司股票

(19)以下不属于社会公益基金的是（）。

A. 福利基金

B. 养老保险基金

C. 科技发展基金

D. 教育发展基金

(20)某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。

A. 可转换优先股

B. 参与优先股

C. 股息率可调整优先股

D. 累积优先股

(21)金融衍生工具产生的最基本原因是（）。

A. 新技术革命

B. 金融自由化

C. 利润驱动

D. 避险

(22)股票实质上代表了股东对股份公司的（）。

A. 债权

B. 物权

C. 产权

D. 所有权

(23)股票最基本的特征是（）。

A. 收益性

B. 风险性

C. 流动性

D. 永久性

(24)下列说法正确的是（）。

A. 托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

B. 我国封闭式基金按照0．33%的比例计提基金托管费

C. 我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0．25%

D. 股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率

(25)公司有（）项所列情形，经查实后果严重的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。

A. 未按照公司债券募集办法履行义务

B. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

C. 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D. 公司最近3年连续亏损

(26)股票投资的资本增值收益来自于（）。

A. 股票股息

B. 低买高卖的价差收益

C. 公积金转增股本

D. 税后利润

(27)根据《公司法》规定，股票发行价格不可以（）票面金额。

A. 高于

B. 低于

C. 等于

D. 无关于

(28)通常由（）直接为投资者开立资金结算账户。

A. 证券登记结算公司

B. 证券业协会

C. 证券交易所

D. 证券公司

(29)下列不属于操纵市场行为的是（）。

A. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价毒：格或者证券交易量

D. 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

(30)发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。

A. 政府证券

B. 金融证券

C. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券

D. 一般公司发行的公司债券

(31)下面不是债券基本性质的为（）。

A. 债券属于有价证券

B. 债券是一种虚拟资本

C. 债券是债权的表现

D. 发行人必须在约定的时问付息还本

(32)在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。

A. 证券发行人

B. 证券投资者

C. 证券中介机构

D. 监管部门

(33)证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的（）计算风险准备；证券公司承销公司债券的，应当按承担包销艾务的承销金额的（）计算风险准备。

A. 5% 2%

B. 10% 5%

C. 15% 10%

D. 10% 2%

(34)国际债券的记价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。

A. 外国货币

B. 国际通用货币

C. 本国货币

D. 本国货币和外国货币

(35)股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按（）程序分配。

A. 提取法定公积金——弥补亏损——对优先股股东分配——提取任意公积金——对普通股股东分配

B. 弥补亏损——提取法定公积金——对优先股股东分配——提取任意公积金——对普通股股东分配

C. 弥补亏损——提取法定公积金——提取任意公积金——对优先股股东分配——对普通股股东分配

D. 提取法定公积金——提取任意公积金——弥补亏损——对优先股股东分配——对普通股股东分配

(36)（），24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。

A. 1790年5月17日

B. 1792年5月17日

C. 1793年5月17日

D. 1817年5月17日

(37)不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（）。

A. 防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产

B. 非法融入融出资金以及结算风险

C. 加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D. 防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险

(38)下列说法正确的是（）。

A. 我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费

B. 我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0．25%

C. 股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率

D. 托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

(39)单位犯前款罪的,对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。

A. 2年以下

B. 3年以下

C. 4年以下

D. 5年以下

(40)股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

A. 供求关系

B. 公司经营状况

C. 宏观经济因素

D. 政治因素

(41)1997年亚洲金融危机爆发后，在这种特殊背景下，我国政府连续7年实施积极的财政政策，增发国债。这一时期的国债主要是（）。

A. 记名国债

B. 无记名国债

C. 凭证式国债

D. 记账式国债

(42)2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（）。

A. 《证券投资基金会计核算办法》正式实施

B. 《货币市场基金管理暂行办法》正式实施

C. 《证券投资基金管理暂行办法》正式实施

D. 《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施

(43)《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A. 5000万元

B. 1亿元

C. 2亿元

D. 5亿元

(44)普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

A. 出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

B. 公司解散清算

C. 公司连续5年亏损

D. 股东大会作出减少公司注册资本的决议

(45)上市公司董事会成员中应当有（）的独立董事。

A. 1/2

B. 1/2以上

C. 1/3以上

D. 1/3

(46)不动产抵押公司债用作抵押的财产价值（）发生的债务额。

A. 必须大于

B. 必须小于

C. 必须等于

D. 不一定等于

(47)按发行方式分类。结构化金融衍生产品可分为（）。

A. 公开募集的结构化产品与私募结构化产品

B. 股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品

C. 收益保证型和非收益保证型

D. 保本型产品和保证最低收益型产品

(48)对我国社保基金认识不正确的是（）。

A. 其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨人资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益

B. 根据全国社会保障基金理事会2006年年报数据，截至2006年底．资产规模达到2 827.6亿元人民币．其中证券市场相关投资约占1/3

C. 其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的氽业债、金融债等有价证券

D. 确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金

(49)1OF的汉译名称为（）。

A. 存托凭证

B. 交易所交易基金

C. 上市开放式基金

D. 指数参与份额

(50)根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（）进行收益分配。

A. 每日

B. 每两日

C. 每周

D. 每15日

(51)允许权证持有人以特定的价格即固定汇率．将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。

A. 附黄金权证债券

B. 附债务权证债券

C. 附货币权证债券

D. 附权益权证债券

(52)根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。

A. 1/4

B. 1/3

C. 1/2

D. 2/3

(53)有价证券是（）的一种形式。

A. 真实资本

B. 虚拟资本

C. 货币资本

D. 商品资本

(54)证券信用评级的主要对象是（）。

A. 企业债券和地方债券

B. 中央政府债券和地方债券

C. 普通股票和优先股票

D. 国际债券和政府债券

(55)对证券投资基金的认识不正确的是（）。

A. 在美国，有50%左右的家庭投资于基金

B. 基金为中小投资者拓宽了投资渠道

C. 基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险

D. 与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险

(56)发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（）。

A. 公司资本公积金

B. 股本账户

C. 盈余公积

D. 留存收益

(57)下面不属于股票的特征是（）。

A. 参与性

B. 风险性

C. 期限性

D. 收益性

(58)根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。

A. 市场的效率

B. 市场的作用

C. 市场的功能

D. 交易标的物

(59)2001年底，许多发达国家的机构投资者管理的资产总规模超过了国内生产总值(GDP)，除了（）。

A. 美国

B. 英国

C. 法国

D. 德国

(60)1984年11月（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

A. 中国工商银行

B. 中国农业银行

C. 中国银行

D. 中国建设银行

(61)我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

A. 150

B. 180

C. 200

D. 230

(62)龙债券是（）。

A. 专指在中国发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券

B. 指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券

C. 指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券

D. 指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券

(63)记名股票和不记名股票的差别在于（）。

A. 股东权利

B. 股东义务

C. 出资方式

D. 记载方式

(64)（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

A. 存托凭证

B. 权证

C. 股票期权

D. 可转化债券

(65)金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。

A. 投机功能

B. 套利功能

C. 价格发现功能

D. 套期保值功能

(66)无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（）日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

A. 5

B. 7

C. 10

D. 30

(67)对我国证券投资基金的认识正确的是（）。

A. 《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

B. 封闭式基金一直是基金设立的主流形式

C. 中国还没有中外合资基金

D. 基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化

(68)关于股票性质描述正确的是（）。

A. 股票所代表的权利本来不存在

B. 股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

C. 股票是设权证券

D. 股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式

(69)根据债券券面形态，债券可分为（）。

A. 国债和地方债券

B. 政府债券、金融债券和公司债券

C. 零息债券、账息债券和息票累积债券

D. 实物债券、金融债券和公司债券

(70)某投资者以30元/股的价格买人某公司股票并持有1年，分得现金股息3.6元，其股利收益率为（）。

A. 10%

B. 15%

C. 12%

D. 18%

二、不定项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。)

(1)中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）。

A. 存款准备金制度

B. 发行国债

C. 调节税率

D. 再贴现政策、公开市场业务

(2)公司债券的种类包括（）。

A. 信用公司债券

B. 不动产抵押公司债券

C. 保证公司债券

D. 证券公司债券

(3)申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是（）。

A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少予人民币2 000万元

B. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

C. 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

D. 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

(4)按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是（）。

A. 期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回

B. 发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率

C. 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息

D. 当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本

(5)记名股票市值在（）上记载股东姓名的股票。

A. 股票票面

B. 股东名册

C. 公司章程

D. 证券监管机构

(6)发放股票股息的目的是（）。

A. 增加公司资产总额

B. 增加公司股东权益总额

C. 使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要

D. 使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通

(7)参与证券投资的金融机构包括（）。

A. 证券经营机构

B. 银行业金融机构

C. 保险公司及保险资产管理公司

D. 主权财富基金

(8)关于期货交易结算所论述正确的是（）。

A. 结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建

B. 所有的期货交易都必须通过结算会员由结算机构进行，而不是由交易双方直接交割清算

C. 结算所通常采取会员制

D. 结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度

(9)我国发行的普通国债的总体情况大致是（）。

A. 规模越来越大

B. 期限趋于长期化

C. 发行方式趋于市场化

D. 市场创新日新月异

(10)关于我国的国际债券描述正确的是（）。

A. 1982年我国首次在国际市场发行国际债券

B. 1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

C. 1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券

D. 2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元

(11)根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为（）。

A. 实值期权

B. 虚值期权

C. 平价期权

D. 升水期权

(12)对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（）。

A. 改善公司的经营状况

B. 减轻公司利润分派负担

C. 筹集长期稳定的公司股本

D. 保持公司的经营决策权的不变

(13)关于普通股票股东的义务描述正确的是（）。

A. 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

B. 公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

C. 公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益

D. 公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

(14)享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（）。

A. 行使权利认购发行的普通股票

B. 将权利转让给他人，从中获得一定的报酬

C. 按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利

D. 不行使权利而听任其过期失效

(15)下列涉及证券市场的法律、法规分类层次，正确的是（）。

A. 第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律和行政法规

B. 第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C. 第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规

D. 第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章

(16)债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。

A. 所借贷货币资金的数额

B. 在借贷时间内的资金成本或应有的补偿

C. 借贷的时间

D. 回购时间

(17)有关金融期货的主要交易制度论述正确的是（）。

A. 盘中试结算只能在每一交易日进行一次定时试结算，也可以根据市场风险状况进行不定时盘中试结算

B. 大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为

C. 为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效

D. 结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所

(18)根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以划分为（）。

A. 零息债券

B. 附息债券

C. 息票累计债券

D. 记账式债券

(19)2000年3月18日，EURONEXT的泛欧交易所由（）合并而成。

A. 阿姆斯特丹交易所

B. 布鲁塞尔交易所

C. 巴黎交易所

D. 伦敦交易所

(20)样本由40只上市公司股票构成的指数有（）。

A. 深证成分股指数

B. 深证A股指数

C. 深证B股指数

D. 深证创新指数

(21)宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括（）。

A. 经济增长

B. 经济周期循环

C. 政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等

D. 货币政策、财政政策

(22)金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（）。

A. 货币互换

B. 股票互换

C. 利率互换

D. 信用违约互换

(23)现在人们所说的道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有（）。

A. 工业股价平均数

B. 商业股价平均数

C. 运输业股价平均数

D. 公用事业股价平均数

(24)下面影响股票价格的因素中，通常会刺激股票价格上涨的因素有（）。

A. 股份公司进行股票分割

B. 中央银行提高法定存款准备金率

C. 政府扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出

D. 政府大幅提升存贷款利率

(25)保险公司可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的资金投资于（）。

A. 国债

B. 证券衍生产品

C. 证券投资基金

D. 股权性证券

(26)证券市场监管的意义是（）。

A. 是保障广大投资者权益的需要

B. 是维护市场良好秩序的需要

C. 是发展和完善证券市场体系的需要

D. 是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

(27)对证券市场的形成产生过重要的推动作用的因素有（）。

A. 社会化大生产

B. 小生产方式

C. 计算机的发明

D. 信用制度

(28)近年来，我国金融债券市场发展较快。金融债券品种不断增加，主要包括（）。

A. 证券公司债券

B. 央行票据

C. 保险公司次级债务

D. 政策性银行金融债券

(29)债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。

A. 市场利率下降，基金收益下降

B. 市场利率上升，基金收益下降

C. 市场利率上升,基金收益上升

D. 市场利率下降，基金收益上升

(30)证券公司的主要业务是（）。

A. 证券承销与保荐业务

B. 经纪业务

C. 自营业务

D. 投资咨询业务和资产管理业务

(31)赋予股东优先认股权的主要目的是（）。

A. 保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例

B. 保护原有普通股股东的利益和持股价值

C. 确保公司股份能足额认购

D. 增加公司的募集资金

(32)机构投资者主要有（）。

A. 政府机构

B. 金融机构

C. 各类基金

D. 企业和事业法人

(33)债券发行方式有（）。

A. 定向发行

B. 承购包销

C. 招标发行

D. 对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

(34)除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（）。

A. 区域分布

B. 覆盖公司类型

C. 上市交易制度

D. 监管要求的多样性

(35)证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（）进行证券投资。

A. 清算资金

B. 自有资本

C. 营运资金

D. 受托投资资金

(36)金融衍生工具的基本特征包括（）。

A. 跨期性

B. 杠杆性

C. 联动性

D. 不确定性或高风险性

(37)股东出现（）的，应当及时通知证券公司。

A. 质押所持有的股权．

B. 所持股权被采取诉讼保全措施

C. 决定转让所持有的股权

D. 所持股权被强制执行

(38)股票投资的收益由（）组成。

A. 股息收入

B. 资本利得

C. 利息

D. 公积金转增股本

(39)股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是（）。

A. 修改公司章程

B. 增加或减少注册资本的决议

C. 对发行公司债券作出决议

D. 公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议

(40)债券的投资收益来自（）。

A. 债券的利息收益

B. 资本利得

C. 再投资收益

D. 转股收益

(41)按基金运作方式不同，基金可分为（）。

A. 契约型基金

B. 封闭式基金

C. 公司型基金

D. 开放式基金

(42)关于金融期权与金融期货论述不正确的是（）。

A. 拿融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

B. 人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C. 通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又司在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

D. 在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

(43)关于政府债券的性质，描述正确的是（）。

A. 从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质

B. 政府债券最初是政府弥补赤字的手段

C. 政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

D. 政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

(44)关于流通国债的描述，正确的是（）。

A. 投资者可以自由认购、自由转让

B. 通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求

C. 一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易

D. 以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券

(45)在代办股份转让系统交易的公司由（）组成。

A. 在原NET系统挂牌的公司

B. 在原STAQ系统挂牌的公司

C. 所有的上市公司

D. 退市的上市公司

(46)关于信用衍生工具的念述正确的是（）。

A. 主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等

B. 用于转移或防范系统风险

C. 是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具

D. 信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

(47)衡量股票投资收益水平的指标主要有（）。

A. 股利收益率

B. 再投资收益率

C. 持有期收益率

D. 股份变动后持有期收益率

(48)证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。

A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%