2、上编综述(2008-2-11)

上编综述风云变幻的八十年（★1）

上编综述的题目是“风云变幻的八十年”。涉及的是1840年鸦片战争到1919年五四运动这一历史时段，也称旧民主主义革命时期。

在上编综述里面，主要讲了3个方面的内容。（★2）第一个问题是“鸦片战争前的中国与世界”，第二个问题是“西方列强入侵与近代中国社会的半殖民地半封建性质”，第三个问题是“近代中国的主要矛盾和历史任务”。下面就对这三个问题分别作一些说明和论述，讲一些个人的体会。

一、鸦片战争前的中国与世界（★3）

我们讲鸦片战争前的中国与世界这个问题，就是要把鸦片战争前夕的中国社会，放到纵向的和横向的历史联系中去认识、去观察。

纵向的联系，就是它同中国古代历史的联系。（板书：↑）就像毛泽东所说的，“今天的中国是历史的中国的一个发展；我们是马克思主义的历史主义者，我们不应当割断历史”。见毛泽东《中国共产党在民族战争中的地位》(一九三八年十月)。如果不了解中国古代社会（特别是中国封建社会）的基本特点，不了解中国封建社会从昌盛到衰落的历史进程，我们就没有办法理解“为什么从鸦片战争开始，中国会发生由封建社会向半殖民地半封建社会转化、由古代社会向近代社会转化的这个历史转折？”

横向的联系，就是它同世界历史的联系。（板书：↑→）胡锦涛同志说，“学习和研究历史，不仅要有深远的历史眼光，而且要有宽广的世界眼光”。如果不了解当时中国所处的国际环境，不了解世界资本主义的发展情况，不懂得殖民主义的本质和根源，不进行中国同主要资本主义国家在综合国力等方面的历史对比，我们同样没有办法理解“为什么从鸦片战争开始，中国会发生历史转折？”

关于“鸦片战争前的中国与世界”，教材介绍了以下3个内容：

（一）中国灿烂的古代文明（纵向联系），要求大家弄清楚中国古代文明的基本特征，充分肯定光辉灿烂的古代中华文明，进一步树立民族的自尊心和自信心。

（二）中国封建社会由昌盛到衰落（纵向联系）

（三）世界资本主义的发展与殖民扩张（横向联系）

要求大家从中外历史的纵向、横向对比中，深入地了解：在鸦片战争之前，中国的落后、西方资本主义国家的殖民扩张，从而导致中国遭受列强侵略，中国社会发生历史

转折，这不是偶然事件，而是历史的必然。

下面，我们逐一进行分析。

（一）中国灿烂的古代文明（★4）

中华民族是一个伟大的民族。她以勤劳、勇敢、智慧而著称于世。在数千年的古代历史上，创造了先进发达的物质文明和精神文明，对世界文明做出过杰出的贡献。概括地讲，中国的古代文明具有三个鲜明的特征：

1、源远流长，延续不断

大约五六千年以前，在黄河流域和长江流域等地区已经出现早期文明社会的要素，上下五千年的华夏文明史，此乃源远流长。

中国与埃及、巴比伦、印度合称为世界四大文明古国，都曾有过悠久的历史，创造

，此乃延续不断。

而其他三大文明古国：埃及、巴比伦、印度，都先后出现过历史长期中断的局面。

古埃及，自公元前525年以后，先后遭受波斯帝国、土耳其马其顿帝国、罗马帝国、拜占庭帝国、土耳其奥斯曼帝国的统治，丧失国家独立近1800年之久。

巴比伦，也就是现在的伊拉克，几次被灭国，17世纪初沦为奥斯曼领土的一部分，直到1920年才以伊拉克的国名重新独立。

古印度，1849年被英国占领全境，直到1947年才被分割为印度与巴基斯坦两个国家而取得独立。

相比之下，中国尽管经历了春秋战国、三国、南北朝、五代十国等多次分裂割据的局面，但它的历史始终没有中断过，他的独立国家的地位始终没有丧失过。

2、富于创新，独树一帜，物质文明和精神文明丰富多彩，灿烂辉煌

具体表现在科学技术、文化艺术和社会科学三个方面。

特别是在科学技术方面，古代中国的农业、冶炼、纺织、陶瓷、造船、水利工程、建筑工程等物质生产技术，以及天文、历法、数学、医学等主要自然科学方面，都有很高的水平，长期处于当时世界的前列。其中最辉煌的成就，自然是“四大发明”——火

药、指南针、造纸术、印刷术。所有的西方学者都不否认“四大发明”对世界文明的巨大贡献。

英国著名学者李约瑟博士，毕生研究中国的古代科技，他写下了一部卷帙浩繁的英文巨著——《中国科学技术史》，一共7大卷。这在这部著作中，作为一个欧洲人，他不无遗憾地说：“古代中国的发明和发现，远远超过了同时代的欧洲，特别是15世纪以前，更是如此。”

3、中外交流，兼容并蓄

古代中国被誉为“东洋文化之母国”，他先进的科学技术和优秀的文化艺术，对外国人具有强大的吸引力。在唐代，国都长安是世界各国文化交流的中心。唐太宗时，各国派到长安学习的人数达数千人之多。日本先后19次派“遣唐使”来到中国，日本的“大化革法”，干脆模仿唐朝的制度进行社会改革。伊斯兰教的创始人穆罕默德，在《古兰经》中多次嘱咐伊斯兰教徒：学问虽远在中国，亦当求之。

古代中国处在世界各国争相效仿的地位，但他并没有因此而狂妄自大。中华民族在创造自己古代文明的过程中，也在不断地汲取世界各地、各民族的先进文化。如汉朝张骞通西域，开辟了中外交流的新纪元。明朝郑和下西洋，是世界航海史上的壮举，促进了中国和亚非各国的经济、文化交流。

鲁迅在《看境有感》等杂文中，称赞古代中国汲取外来物品的开放态度。他说：“汉唐虽然也有边患，但魄力究竟雄大……凡取用外来事物的时候，犹如将它俘虏来一样，自由驱使，绝不介怀。”

事实证明：古代中国既不媚外，也不排外，对外族、外国文化能兼容并蓄，利我者吸收之，不利我者扬弃之，这正是中国文化不断丰富发展的重要原因。

面对古代中国灿烂的文化、光辉的遗产，我们可以毫无愧色地说：中国人民对人类文明的开发和创建做出了不可磨灭的贡献。我们每一位炎黄子孙都应该为自己的民族、国家曾经拥有如此光辉灿烂的古代文化而感到骄傲和自豪。

我们的黄皮肤，都当成中国文化落后的标记。声称：只有用西方的蓝色文明，也就是海洋文明，来取代黄色文明，才是中国的唯一出路。

这部电视片在国家电视台反复地播放，风行一时。在他的影响下，当时的报刊上，一时间充斥着形容和描述我们祖国和民族丑陋和愚昧的文章，很多很多。其中，比较有名的一本书就叫做《丑陋的中国人》。它说，中国是一个没有个性的国家，积淀在我们民族血管里的是奴性，缺乏创造力，安于现状，畏惧斗争，逃避现实，成为整个民族的人格。还说，中国的传统文化只是一堆糟粕和垃圾，要加以整体的打破和全面的否定。

如何看待这种言论？

首先，我们应当明确：这一套东西是不可取的，也是站不住脚的，因为它完全背离了历史的真实。我们可以举出很多的例证，来证明历史的真相，正像江泽民同志所讲的那样：（★6）中华民族有着自己的伟大民族精神。这个民族精神，博大精深，根深蒂固，是中华民族生命机体中不可分割的重要成分。中华民族在五千多年的发展中，历经磨难而信念愈坚，饱尝艰辛而斗志更强，开发建设了祖国的大好河山，创造了灿烂的中华文明，为人类文明进步作出了不可磨灭的贡献。（《江泽民文选》，人民出版社，2006年，第二卷，第231页。）

其次，我们还应当看到：这一套说法在现实中，只能起着涣散斗志、扰乱人心、散布悲观失望情绪、动摇和打击民族自信心的消极作用。而一个民族、一个国家，如果丧失了民族的自尊心和自信心，没有自己的精神支柱，就等于没有灵魂，就会失去凝聚力和生命力。

有没有高昂的民族精神，是衡量一个国家综合国力强弱的一个重要尺度。我们知道，综合国力主要是衡量物质力量，如经济实力、科技实力，这种物质力量是基础，但是也离不开精神力量，如民族精神、民族凝聚力，精神力量也是综合国力的重要组成部分，这是我们对于综合国力的认识的一个很重要的新的发展。

因为，根据马克思主义的唯物辩证法的观点，物质决定意识，意识反作用于物质。在一定的历史条件下，精神可以变成物质，精神的力量可以转化为物质的力量，强大的精神力量不仅可以促进物质技术力量的发展，而且可以使一定的物质技术力量发挥着更大更好的作用。

正因为精神力量也是综合国力的重要组成部分，所以，党的16大特别提出：要坚持和弘扬培育民族精神，他的道理也就在这里。

关于古代中华文明，教材中谈到了一些。为了了解得更多一些、更具体一些，我们

光阴飞逝，日月如梭，时间很快转到了17世纪40年代。这时世界的东方和西方，几乎同时发生了两件大事。

在东方，1644年清军入关，定都北京，建立了中国封建社会最后一个王朝——清王朝；在西方，1640年英国爆发资产阶级革命，1649年英国封建暴君查理一世被送上断头台，从此开辟了资产阶级世界革命的新时代。几乎在同一时期发生的两件大事，其后却有着迥然不同的两种结局。

我们先来看看东方，中国封建社会由昌盛到衰落。

（二）中国封建社会由昌盛到衰落（★8）

谈到中国封建社会由昌盛到衰落，需要明确两个相互联系的观点：一个观点是，中国并不是一直的落后。第二个观点是，中国的落后并不是鸦片战争之后才开始的，早在鸦片战争之前，相当一段时间，中国就已经明显地落后于世界一些西方国家了。甚至可以这样说，正是这种落后使得中国没有力量去阻止殖民主义侵略者的残暴行径。

中国封建社会为什么会由昌盛到衰落呢？这是一个令近现代无数中国人反复思考的问题。不深刻理解中国封建社会由昌盛到衰落的原因，就不会真正懂得怎样使中国强盛起来。而要弄清楚衰落的原因，首先，我们有必要来分析一下中国封建社会的特征，然后才能从中寻找答案

1、中国封建社会的特征

我们通常所说的中国封建社会，实际上包含两个大的时期：邦国制的封建时代（小共同体本位为特征）、帝国制的皇权专制时代（大共同体本位为特征）。

由邦国制的封建社会到帝国制的皇权专制社会，这是一次历史大转型，时间发生在公元前221年。那一年，秦始皇兼并6国，统一中国。随后推行了两大举措：第一，“不立尺土之封”，把封建制完全废除，改为中央集权的郡县制。庄主、领主、贵族都被扫荡了，多王变一王，此举为政治集权化。

第二，田分给农民，农民服的劳役地租改为实物地租或赋税，直接交王朝国家政府，此举为经济私有化。

这就是历史上有名的“废封建、立郡县，废井田、开阡陌（mo）”的商鞅变法。自此以后，皇帝一统天下，权势定于一尊，天无二日，民无二主。中国政治社会制度完成了一次历史大转型，建立起大一统中央集权的皇权专制制度，从公元前221年算到1840年，整整延续了2060年之久。之后又延续到1912年，才寿终正寝。

我们现在要分析中国封建社会的特征，主要是分析中国封建社会的后一个时期，皇权专制时代的特征。我们应该从哪几个方面入手去分析这一时期的特点呢？

所以，我们从经济、政治、社会、文化思想四个方面来看一看这个时期中国封建社会的特征。见教材p6。（★9）

（1）经济上：

中国封建社会的经济基础是封建地主阶级的土地所有制，地主占有大量土地，而农民无地或少地，地主阶级对农民的剥削是封建制度的根基。基本的经济形态是农业与家庭手工业相结合的自给自足的自然经济。生产的产品主要供自己消费，而不是用于交换。

（2）政治上：

鸦片战争前，中国是一个独立自主的、多民族统一的封建社会，政治制度是实行高度中央集权的封建君主专制制度。

（3）社会结构上：

推行族权与政权相结合的封建宗法等级制度。

（4）文化思想体系上：

以儒家思想为核心，（推行维护君主专制统治的思想文化，）实行文化专制主义。

了解了中国封建社会的特征，我们再来分析：到底是中国封建社会的哪些特性导致了中国封建社会的衰落呢？

2、中国封建社会衰落的原因（★9）

（1）经济形态：农业与家庭手工业相结合的自给自足的自然经济，束缚和限制了生产力的发展，排斥和抵抗了新的生产方式。

自然经济有一种很强的生存优势，劳动在很简单的条件下严重依赖自然生产资料，

即所谓靠山吃山，因而劳动也最容易形成。一块地，一个简单的劳动工具，就可以种出粮食并有少许贮存。自然经济的优势是生存，但发展能力非常脆弱。因为自然经济下的小农社会，自己是自己的“市场”，即自给自足。这样就很难形成商品性的生产以及由此产生的利润，也不会产生新产业和新投资。由于没有新产业、新投资，它就没有办法利用剩余的生产力，所以，当生产力提高，剩余产品转化为货币形式的时候，就只能回到土地上，形成一种土地购买力量。然而，土地是有限的。当土地被瓜分完毕，生产力就没有了剩余的必要，所以只能长期处于束缚和停滞状态。秦始皇时代，铁质农具、牛耕马拉、面朝黄土背朝天的手工劳动、男耕女织、很少分工交换的自然经济，到1840年鸦片战争时，两千多年过去了仍无大变，这就是自然经济束缚和限制生产力的发展、排斥和抵抗新生产方式的明证。

自然经济的命运在邓小平时期发生了革命性的转折。邓小平提出建立市场经济的目标，从此中国发生了根本性的变化。与自然经济不同，市场经济的发展前提是:必然要有相互不间断衔接的新产业生长点。市场经济的特点是：发展决定生存，不发展就会死亡，其优势在于发展。

（2）政治制度：实行高度中央集权的封建君主专制制度，扼杀了中国社会的生机和活力。

中国实行了两千多年的高度中央集权的封建君主专制制度。这种大一统皇权专制制度，最大的特征就是：皇权占有和支配一切。

首先表现为对人身的占有和支配。古代中国皇帝对他的所有臣民都有生杀予夺的权力，正所谓“君要臣死，臣不得不死”。

其次，是对财产和资源的占有和支配，正所谓“普天之下，莫非王土，率土之滨，莫非王臣”。这种制度下，没有公共领域和私人领域的界限。对于帝王来说，公就是私，整个天下都是皇家私产。对于老百姓来说，私就是公，没有哪个小民的私有财产是神圣不可侵犯的。

第三，是对精神的占有和支配。专制皇权实现了对全社会人力物力资源的控制，还要以思想钳制、文化愚民来巩固这种控制。所以，加强舆论监督、剪除异端思想、厉行文化专制，成为一切专制统治者维护自己权利垄断的不二法门。

黑格尔说：存在即合理，这种政治经济思想文化上的高度集权，在古代社会其实具有很大的优越性，即：在国家内部减少了战乱，在抵御天灾和外敌入侵时，发挥了调动人力物力资源的优势，而且文字、度量衡、甚至思想文化的统一，使国家内部经济文化

交流、民族融合，有利于社会经济的发展。这是封建中国成为强大帝国的重要原因。

的确，中国历史上专制王朝的汲取能力、动员资源的能力，可以让任何一个现代化国家自叹不如。如秦王朝，2000万人口的国家，北筑长城动用40万人，南戍五岭动用50万，修建黄陵和阿房宫各动用70万，同一时期征用全国十分之一的人口，试问现代有哪个国家元首，能有如此“号召力”？

有人从地理环境的角度来解释这种专制主义在东方出现的必然性和必要性。如美国学者魏特夫，研究东方社会20年，写成一本书，名叫《东方专制主义》。他将这种专制主义的出现归因于治水文明。中国古代自然环境恶劣，黄河长江经常闹水灾，经常需要搞大规模的治水工程，需要动员大量人力物力，这就需要高度集权。所以，专制主义在东方出现是必然的，也是必要的。

这种高度中央集权的封建君主专制制度，有其存在的必然性、必要性和优势；然而，长期延续，则弊端日益凸现，严重扼杀了中国社会的生机和活力。这种扼杀和阻碍作用最突出的表现为：扼杀了资本主义萌芽的生长和发育，阻碍了农耕文明向工业文明的迈进。

由于封建君主的骄奢淫逸、横征暴敛、取民无度，严重窒息了中国民间的资本积累。统治者有一些资本积累，但主要用于供养庞大的军队和满足个人消费，很少用于生产性投资。这就意味着：没有资本积累。

同时，权力的专断性、随意性，权力范围没有明确限制，统治者可以随意征集和支配资产，没有建立对私有财产的严格的制度化的保护，所有这一切，使得任何个人的商业投资都得不到可预期的经济回报。所以韦伯说，在欧洲，人们有了钱，可能会去办工厂，而在中国，最可靠、最有利可图的投资却是供小孩读书做官，或者直接花钱买一个官。（第二位的投资则是购买土地）这意味着：不去进行商业投资

大家想一想，没有资本积累，即使有，也不去或不敢去进行商业投资，中国的资本主义怎能生长？

（3）社会结构：推行族权与政权相结合的封建宗法等级制度。

大家看过《红楼梦》吗？《红楼梦》用一个凄绝动人的爱情故事，向我们展示了古代宗法等级社会的基本结构及其运行特点。荣宁二府，是一个大的（宗族）家族。贾王史薛四大家族，“亲不间（隔开）疏，后不僭（jian4，超越）先。”互相倚持，结为势力。更有皇亲国戚，达官贵人，彼此回护，构成一个复杂的体系。像一棵大树，有主干和旁枝，互相交织，盘根错节。只有明晰了其中的脉络，才算真正读懂了《红楼梦》。

这种封建宗法社会的特点之一就是：盘根错节、家族利益至上。

一个人立于社会，并非是孤立的。在他的周围有各种各样的关系，亲属关系、乡党关系、同学关系、师生（徒）关系、战友关系、同事关系、朋友关系、帮会关系、同志（道）关系等等。这些关系构成了一个人纷繁复杂的社会资源。聪明的人，运作得好，前途无量。

正因为如此，所以无论处庙堂之高，江湖之远，都能见到中国人在忙着拉帮结派。像一个个勤奋的蜘蛛，编织着属于自己的网络。网络越大、越结实，捕获就越多。

于是，这便形成了一个很有中国特色的历史现象，那就是朋党现象，“党争、派争”持续不断。

在这些盘根错节的关系当中，只有一种关系至关重要、牢不可破，那就是亲属关系。

在中国的大家庭里，每个孩子一生下来就处在一个等级森严的亲属关系之中，上上辈有外公外婆、爷爷奶奶，上辈有爸爸妈妈、舅母姑母姨母婶母、叔伯舅姨父，同辈有哥哥姐姐、各种姑、表、堂兄弟和姐妹，下辈有……，名目之多，非现代人所能完全明白。这种由密密疏疏的亲属关系所组成的亲属集团，不仅区分精细，而且在其内部还附有按各人地位而定的不容争辩的权利和义务。比如说，即使在当今，一个长子比起弟弟妹妹来，对于这个家的传承，也绝对有着更多的责任与义务，而这内心律令显然来自于传统宗法社会的濡染。

一般来说，当个体明确承担了自己在亲属集团的责任，他就在任何可能的时候、任何可能的情况下，都能得到该集团成员的帮助。这便成为了一股强大的动力，促使他萤灯寒窗，金榜题名。一旦登上青云，他既可能牢记父母、亲戚的激励与鞭策，奉公守法，不辱门庭，但也极有可能“租借”出手中的权力，为父母、亲戚谋取多方面的利益。当他们在亲属以外的集团中陷于穷途末路，或成迷途羔羊时，他们可以回到亲属集团中疗养伤痛，寻求帮助、重振旗鼓。

因此，传统的中国人不太容易献身于亲属以外的集团，在他们看来亲属集团是不可替代的。虽然中国人往往会同时参加数个非亲属集团，但在其他集团里很难死心塌地，使其百分之百地献身，惟有亲属集团对于他们有着人生价值的终极意义。

“光宗耀祖”、“落叶归根”“一人得道，鸡犬升天”、“金窝银窝，不如家乡的狗窝”……众多的成语、谚语，道尽了亲属集团的重要意义。一个村子往往就是一个或者三五个亲属集团的组成体，以致形成杨家山、喻家坳、王家冲这样的地名，也印证了亲属集团的重要意义。多数腐败分子，他们奢靡泼天，花天酒地，但从腐败的动因

来看，他们更多的是为着家庭或者亲朋的利益——这同样印证着亲属集团的终极意义。

相比之下，在日本，亲属集团对个人的重要性要小得多。当他在亲属集团以外的集团里失败、或受到排斥时，他们很难像中国人那样可以在亲属集团里找到帮助。所以，为了寻求生命价值的终极意义，日本人必须完全献身于他们有机会加入的那个团体，从大的方面来说，这个团体就是屹立在列岛上的国家；从小的方面来说，这个团体就是军队，就是公司，或者学校。

而这种非亲属集团内成员的关系，更容易超越家族、同乡层面，而进入国家、军队或公司、学校的层面，从而较快地实现集团的目标，鲜明地表现出集团的特色。

所以，一位在洛杉矶西方学院研究中国历史兼中国商业史的华裔教授陈先生指出：“日本人的这种情况具有巨大的稳定性，这使他们能够与更大的实体合作，而这些中国人只是家庭观念。日本人非常关心公司或国家，不局限于血缘关系，但中国人只相信他们的家人。”

另外，尚会鹏著《中国人与日本人——社会集团、行为方式和文化心理的比较研究》中说：“尽管这些以家庭为中心的企业有时能发展成为几十亿美元的大企业——比如王永庆的台湾塑胶公司和包玉刚的船运公司，但大多数散居在海外的华人企业都是小型的、以家庭为中心的企业。例如，台湾的人口不到韩国的一半，但台湾拥有的公司差不多为韩国的3倍。”

胡适当年也曾叹息：“我们这个民族是个纯粹个人主义的民族，只能人自为战，人自为谋，而不能组织大规模的事业……”

中国宗法社会的特点之二就是等级森严。

《左传》云“故王臣公，公臣大夫，大夫臣士，士臣皂，皂臣舆，舆臣隶，隶臣僚，僚臣仆，仆臣台。”

这句话，清晰地勾勒出封建社会的基本结构。其主要特征是“一级压一级”，形成一种压力之下的稳定结构。整个系统的稳定与否，取决于压力的梯度是否合理，上级压力的大小是否罩得住下级。根据韩非子的学说，处于压力结构最上端的君王至关重要，他必须具有一种强大的“势”（以势压人），君王一旦失去其“势”，整个压力系统就会崩溃。

一般开国的君王，熟谙权术，具有铁腕，拥有某种强“势”，下面的人摄于其“势”

而不敢有非分之想。这种铁腕和强“势”，在其后人那里却难以为继，甚至出现像晋惠王这样昏聩的皇帝，或像溥仪这样幼年登基的小皇帝，强“势”荡然无存，于是便会出现一个很有中国特色的历史现象，“权大欺主”，甚至“取而代之”。因为，人类社会与自然界一样，对优势地位的竞争无时不有，无处不在。

现时的人把权力叫做“公共权力”，认为“主权在民”，古代人的观念则完全不同，他们认为权力是统治者的私有物。正是这种权力私有的特性，导致了无休止的争夺。

西方资本主义也有争夺，他们争夺的是金钱，物欲横流，我们称之为“拜金主义”。中国的传统文化与西方文化有很大的不同，中国人更看重权力。有了权力就有了一切，我将其称为“拜权主义”。

古代权力私有的特性，更兼中国传统文化中的“拜权主义”，两者叠加，在中国历史舞台上，演出了一幕又一幕血腥的连续剧。如：楚成王儿子商臣，逼迫成王自杀；吴国公子光派专诸刺杀王僚；西汉末有王莽篡汉；晋有“八王之乱”；三国时期有曹操擅权；隋有杨广弑父杀兄；唐有李世民“玄武门之变”；宋有赵匡胤“黄袍加身”；明有朱棣（di4）“靖难”之变等等，哪怕现实社会中，仍可以听到杀官夺权的丑闻。

总结和描述这个宗法等级社会，我们可以用到这么几个词汇：“缺乏集体观念、缺乏团结精神”“窝里斗”、“内耗”……这样的社会，很难取得实质性的进步。

（4）文化思想体系：以儒家思想为核心，推行维护君主专制统治的思想文化，实行文化专制主义。

它阻碍了精神创新、思想学术的发展，严重压抑了中华民族的创造力，极度扭曲了中国人的人性。

先秦时代，中国曾有一个光辉灿烂的文化运动，诸子蜂起，百家争鸣，产生了一大批富有原创性的思想家、理论家，如孔子、孟子、庄子、老子、墨子、韩非子等，还有一大批不朽的文化经典，如四书五经等。可是自从秦始皇“焚书坑儒”，后来汉武帝又“罢黜百家，独尊儒术”之后，中国的知识分子老实了，他们没有了思想，失去了自我，整个学术界、思想界都官方化了，一切精神性生产都为皇权服务，权力的中心等于真理的中心。

我以为秦始皇统一中国，他所作的最重要的一件事，就是统一了中国人的思想。“车同轨，书同文，”做起来并不难。而要把那些十分固执的文人的思想统一起来，这

件事的难度相当大。秦始皇做到了，不过做法过于血腥，后人称其为“霸道”。

到隋唐时代，使用的方法就先进得多，不再用“霸道”而改用“王道”：熟读八股、应用科举。但是效果却是一致的：天下文人，思想一统。

科举这一招确实厉害，正如唐太宗所说，科举使天下英雄入吾觳（hu）中。第一，它造就了一个一切向上看的士大夫阶层（而不是真正的知识分子阶层）；第二，它造就了一个一切看皇帝脸色行事的官僚系统；第三，它造就了一个以皇帝的标准来裁判一切的社会，一个选拔社会而非选举社会。（现代民主社会应该是选举社会，实权政务官必民选，体现选民意志。而选拔社会体现的是统治者的意志。）

终为仕的附庸和侯补，这使得中国社会永远形成不了一个独立的知识分子阶层，精神创新不可能发展，思想学术也不可能自由，从而严重压抑了中华民族的创造力，极度扭曲了中国人的人性。所以，顾炎武说，“八股之害，甚於焚书。”

所有文人都没有独立见解。举国一致，上下一心，只有一个脑袋、一个思想，这显然有利于稳定团结。但世界上的事物都有其两面性，有利必有弊，要从这一个脑袋、一个思想中产生出像康德、卢梭这样的思想家，以及像牛顿、爱因斯坦这样的科学家，决无可能。所以，中国封建社会的衰落，晚清以后的落后与挨打，也就成了一种历史的必然。

这些都不同程度地扼杀了中国社会的生机和活力，阻碍了社会的发展和进步，最终导致了中国封建社会的衰落。（略）

3、中国封建王朝盛衰的“周期率”

（★10）中国封建社会的经济、政治、文化、社会结构，导致中国封建社会发展缓慢甚至迟滞，深受其害得就是农民，所以，中国历史上每个封建王朝末期都要发生社会动乱、农民起义，王朝被推翻后，再重新建设另一个封建王朝。这个结果，虽然极其缓缓地推动着历史的进步，但是这种换汤不换药式的发展，对中国来说，也是致命的。马克思说，东方只见政权变更，而没有社会发展式进步。在黑格尔看来，历史应是发展的，发展的本质在于质变和飞跃。但在东方更多的是朝代更替，这里只有量的积累，而没有质变式的飞跃。大文豪雨果感叹“中国真是保存胎儿的酒精瓶”。德国著名的历史学家朗克的说法更典型：“中国人民是永远静止的人民。”

为什么农民革命只能成为改朝换代的工具？为什么每一次社会动乱的代价都没有带来制度的创新？因为，中国封建社会的经济、政治、文化、社会结构，除了对社会发展的迟滞作用之外，还有另外一重作用：（★）对封建统治的稳定和延续作用。

为什么会这样呢，因为自然经济中小生产者的地位、绝对皇权的统治、宗法等级制度、儒家思想、文化专制等，已经将人们的生产、生活和思想都压缩和禁锢到极为狭小的范围内，这无形中对封建统治起到了维护和稳定的作用。即使有农民革命以暴制暴，打倒暴君，之后，除了重复暴君的一切，根本不可能意识到还有别的选择，所以封建统治又总是得以延续。这就是中国封建社会的经济、政治、文化、社会结构的双重作用。（★）

在稳定和迟滞的双重作用下，结果是：造成不可克服的周期性的政治经济危机，导致兴起-昌盛-衰亡-再兴起-再昌盛-再衰亡的“周期率”。（★）

几乎每个封建王朝都跳不出这个“周期率”。鸦片战争前的清王朝，也没有跳出这个“周期率”，他同样经历了这样一种由盛转衰的过程。

4、中国封建社会由昌盛到衰落的表现（★13）（略讲）

清王朝开国后的100多年间，尤其是康熙、雍正、乾隆三朝，社会安定，经济发展，国力比较强盛，史称“康乾盛世”。这是中华民族历史上的第三个鼎盛时期。（汉、唐）从乾隆末年，特别是嘉庆年间开始，清王朝开始走向衰落。

清王朝的衰落，具体表现在：经济上（土地高度集中）、政治上（极其腐败）、军事上（武备废弛军力衰败）、思想文化上（文化专制）、外交上（闭关自守）、阶级矛盾上（日益尖锐），等等。

这个问题，大家在高中应该已经有所了解，在这儿就不展开论述了。总之，鸦片战争前，清朝社会发展缓慢，国势江河日下，统治摇摇欲坠。而同一时期，世界的西方又是怎样一番情景呢？

（三）世界资本主义的发展与殖民扩张（★11）

1、世界资本主义的发展

17-18世纪，正当清王朝由盛而衰、缓慢行进的时候，世界的西方却异常迅速地发展起来。

首先是资本主义的兴起：14-15世纪出现资本主义萌芽；14-16世纪的文艺复兴运动为资本主义的产生作了思想准备；15世纪的地理大发现则加速了资本主义的兴起。

其次是资产阶级革命的爆发：以1640年英国资产阶级革命为起点，美国独立战争（1775-1783）、法国大革命（1789年）之后，都建立了资产阶级政权，为本国资本主义的发展创造了政治上的前提和保证。

最后是18世纪工业革命的发生：使资本主义经济得以迅猛发展，资本主义制度得以最终确立。

对于资本主义经济的迅猛发展，马克思、恩格斯进行了中肯的评价：（★12）“资本主义在它不到100年的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切世纪创造的全部生产力还要多、还要大。”不进则退，同迅速发展的资本主义国家相比，中国明显落后了。

这里需要补充说明的一点是，欧洲进入农耕文明的封建时代，比中国稍晚。但是，欧洲没有经历2000多年的同为农耕文明的皇权专制社会，而是在15-16 世纪，封建制崩溃后，直接开始了近代化工业文明，所以，农耕文明时代一直领先于世界的中国，却落后于西方进入近代化工业文明。

2、殖民扩张

伴随着资本主义的发展而来的是资本主义的殖民扩张。

对于殖民扩张，马克思、列宁同样进行了透彻的分析。（★13）马克思说：“掠夺是一切资产阶级的生存原则。”列宁也说：“资本主义如果不经常扩大其统治范围，如果不开发新的地方并把非资本主义的古老国家卷入世界经济漩涡之中，它就不能存在和发展。”这两段话说明了什么问题？

这两段话说明：殖民侵略和扩张是必然的。因为西方资本主义经济越是迅速发展，国内的市场、原料等就越不能满足需要，所以越来越迫切的需要开辟世界性的商品市场和扩大殖民地的占领，以不断倾销产品和掠夺原料。正像《共产党宣言》中指出的那样，它们要用商品的重炮，轰倒一切古老的万里长城。所以，在世界范围内进行殖民掠夺和扩张，就成为资本主义发展的必由之路。

近代殖民扩张，最早开始于15世纪的地理大发现。在15－16世纪，西方新兴的资产阶级，在对本土人民进行残酷剥削的同时，开始对非洲、美洲和亚洲进行殖民掠夺。对资本的贪婪和发展商品生产的欲望，使他们疯狂至极，用极端残暴的手段（如：海盗式的掠夺、欺诈性的贸易、奴隶贩卖，甚至发动武装侵略），把很多国家变成他们的殖

民地或半殖民地。所以马克思在《资本论》中指出：资本主义的发展，“是用血和火的文字载入人类编年史的”。

到19世纪30-40年代，非洲大陆的北部和南部；美洲的加拿大；亚洲的西部、中部和东南部；以及整个大洋洲，先后沦为欧美资本主义国家的殖民地或半殖民地。

随着资本主义的发展、殖民主义的扩张，人类历史逐步成为世界历史。

英国是当时最强大的资本主义国家，号称“世界工厂”，所以，它理所当然的成为“世界主人”，建立了号称“日不落”的殖民大帝国，拥有200多万平方公里的殖民地领土，殖民地人口达一亿。

当然，其他列强国家也不甘落后，竞相进行殖民掠夺。关于世界殖民地的具体格局，我们在这里不准备全面、系统地讲，只着重看一下亚洲，特别是中国及其邻国当时的情况。见图，亚洲简明地图（★14）

中国是亚洲最大的国家，当然是殖民主义者觊觎的一块偌大的肥肉。但是正因为其大，啃起来不是那么容易，再则，地理环境条件，如离欧美比较遥远，有一些邻国的间隔屏蔽，再加上自身的闭关政策，所以在一定时间里、一定程度上限制了西方殖民主义者的染指。但鸦片战争前，中国的一些邻国，已经相继被殖民主义者染指。

中国的西南邻邦印度，早在16世纪时欧洲殖民主义势力就已侵入，不过相当长一段时间还没有成为某一个国家的稳固的殖民地。到了18世纪中叶，英国击败了竞争对手法国，取得控制印度的绝对优势。中国与印度有漫长的边界相连，这就造成了英国侵华的有利条件。

（锡金，现在已完全被印度吞并。）（1814年，英国东印度公司开始侵入锡金。1918年﹐英国殖民者把政权交还给塔希?纳姆伽尔国王。1949年6月初，印度以“防止动乱和流血”为由，派兵进驻锡金,接管了成立不到一个月的新政府，并委任印度人拉尔为锡金首相。1950年12月签订"印度和锡金和平条约"，规定锡金为印度的“保护国”，印度控制锡金的国防、外交、经济等大权。1968年8月，锡金首都甘托克爆发反印示威，要求废除"印度和锡金和平条约"。1973年4月印度对锡金实行军事占领。1974年9月《印度宪法修正案》规定锡金为印度的“联系邦”。1975年，印度军队解散锡金国王的宫廷卫队,软禁了锡金国王。同年4月10日﹐锡金议会通过决议废黜国王﹐把锡金变为印度的一个邦。）（中华人民共和国政府过去一直不承认印度对锡金拥有主权，按照印度媒体的说法，中国是世界上最后一个还承认锡金是一个独立国家的国家。这态度直

到2003年态度才有所松动。2005年，中国出版的地图上不再把锡金标示为主权国家。）中国的南邻越南，则成为法国的染指区。以越南作为向北侵略中国的跳板，这是法国侵略者的最终目的。（历史上形成了中国与越南的“宗藩（fan1）关系”，这是一种封建的邦交关系，决不同于宗主国与殖民地的关系。在这种关系之下中国只是对所谓“藩属”要求一种“名分”上的纳贡，而物质上的回报往往要比贡品还多。一般不干涉其内政，不拥有对这个国家的实际控制权）。

中国的东北邻邦朝鲜，中国与它也有着类似中越那样的“宗藩关系”。到鸦片战争前夕，朝鲜处于英、法等国竞相侵略的形势之下。

中国的东邻日本，也同样面临着巨大的生存危机。最终在1853年被美国东印度舰队司令官马修.佩理用武力打开国门，第二年签定了第一份不平等条约日美《神奈川条约》。其后，荷兰、俄国、英国、法国，蜂拥而至，对日本进行瓜分。

总的看来，鸦片战争前夕，一方是中国，一方是西方资本主义国家，两相比较，一个象马克思说的：相对停滞的、按照蜗牛爬行的速度缓慢行进的封建主义的中国；还有一个是迅猛发展的、而且急着要对外殖民扩张的资本主义的西方世界。

而当时中国的一些邻近地区、邻近国家，已经或者正在沦为殖民地或半殖民地，中国与西方资本主义国家之间的缓冲地带越来越少，直接碰撞的机会越来越多。

侵略的本性、自卫的本能，两者之间的冲突日益尖锐，战争也就在所难免。而鸦片战争在这个时候、这个地方发生，并且正是由“头号资本主义强国”英国来扮演头一个殖民侵略者的角色，它的历史必然性也就在这里。

这是我们所讲的第一个问题，下面我们来讲第二个问题。

二、西方列强入侵与近代中国社会的半殖民地半封建性质（★18）

列强入侵与近代中国半殖民地半封建社会的形成，这个过程大致分为5个阶段，分别以5次战争为界标。

如表所示：

这里，我们不再叙述过程，重点分析3个问题：（★16）一，鸦片战争的原因和性质，以及成为中国近代史起点（历史转折点）的原因；二，近代中国社会性质及基本特征；第三个，简单了解一下，近代中国社会阶级关系的新变动。

下面，我来看第一个问题。

（一）鸦片战争：中国近代史的起点（★17）

我们一说到中国历史，就不能不谈鸦片战争。因为鸦片战争对于中国而言，意义重大、影响深远，它是一个重大的转折点，标志着中国从独立自主转向主权沦丧、从封建自然经济转向半资本主义经济、从古代社会转向近代社会（两半社会）。

关于鸦片战争，我们讲两个问题：

第一，鸦片战争的原因和性质，弄清楚鸦片战争爆发的真正原因，以及英国发动鸦片战争的非正义性。

第二，鸦片战争对中国社会造成的影响，以及鸦片战争成为中国近代史起点的原因。

1、鸦片战争的原因和性质

提问：英国为什么要挑起鸦片战争？鸦片战争爆发的根本原因是什么？

关于鸦片战争的原因，西方主要有3种不同观点：“叩头”说、“通商战争”说、“鸦片战争”说。是不是事实？我们逐一来进行分析。

（1）“叩头”说

请大家看材料：（★18）1841年12月，曾担任过美国总统的亚当斯在马萨诸塞州历史协会发表演讲，为英国挑起侵略战争辩解，称“战争的原因是叩头”，即“中国妄自尊大”，不愿与西方国家平等交往。

亚当斯所说的“叩头”的纠纷，是指1792年马戛（jia夹）尔尼（George Macartney）使团、1816年阿美士德使团来访时，中英两国在觐见皇帝的礼节上发生的冲突。

觐见皇帝的礼节，是中外早期关系史上争执的焦点，西方国家早期派了不少使团前来北京，他们几乎都和清政府为礼节问题而进行争吵。清政府虚矫自大，把其他国家视为文明低下的“蛮夷之邦”，理应匍匐在自己的脚下，行三跪九叩首之礼；而作为“海上霸主”的英国骄横傲慢，不可一世，对清政府极为蔑视，岂能在清朝皇帝面前磕头俯首。于是，双方都把礼节问题视作有关国家威信的大事，不肯迁就让步，常常出现僵局。

马戛尔尼使团的觐见，最后采取了一种折中的办法——马戛尔尼以拜见英皇之礼觐见乾隆，单膝下跪，但免去吻皇帝手的礼节。而阿美士德坚决不肯入园觐见。被嘉庆帝驱逐回国。从国际交往的角度来看，这是英国两次不成功的外交活动：两个使团都没有达成与清政府建立外交与商业联系的目的，反而加深了两国之间的矛盾。

下面，我们来分析一下，亚当斯的这种论调是否符合历史事实。看看清政府是不是因为英国人不肯叩头就不愿意与英国人平等交往、相互通商呢？

法国人白晋（深入中国宫廷的法国学者、皇帝的科学顾问和教师），曾经给法国国王路易十四写了一份秘密报告，报告中指出，（★19）当年莫斯科的使者一踏上大清的土地，就受到康熙特使的全程陪同热情招待，“北京是皇帝允许莫斯科人自由通商的大城市，在通商过程中，他们无须交税，更不会受到欺凌。皇帝这样做是为了使他们有利可图，以便永远保持通商的睦邻关系。”而且，“莫斯科人不是惟一因受到中国皇帝的款

待而感到满意的外国人。皇帝也以其特有的伟大胸怀热情款待了荷兰、葡萄牙来华的使节。”白晋特别指出，对于这些外国人，康熙并不要求他们按照朝贡之礼给自己下跪，“皇帝根本不愿意外国人遵循中国那一套谦卑的礼仪，他亲切地对待外国使节，包括拒不履行中国礼节的粗野的莫斯科人，令后者大为感动。”

白晋记述的这一段话非常关键。按照他的叙述，我们可以推断，所谓乾隆皇帝虚荣无知，因英国人不肯下跪就不愿意与英国通商的说法，完全不符合当时的历史事实。

真正的历史事实是这样的：1793年的马戛尔尼使团在被盛情招待之后，竟然向清政府提出了一系列要求，主要内容有六条：（★20）

英国使团所提要求，具有殖民主义侵略的性质，特别是第三条，要求中国割地，当然不能被清政府接受。乾隆帝在给英王敕书中拒绝了一切要求，敕书中虽然表现了清政府对世界形势的极不了解和妄自尊大，但拒绝英国割地要求的答复是正确的。（★21）敕书中指出：“天朝尺土，俱归版籍，疆址森然，即岛屿沙洲，亦必划界分疆，各有专属，……兹事体大，尤不便准行。”

这里必须澄清的一点是：乾隆并非拒绝海上贸易，而是不允许开放一个海岛，作为英国商人的货物贮藏地和战略根据地。所谓兹事体大，即这事涉关领土，而不是贸易，这种认识，恰恰说明了乾隆皇帝的精明警觉、深谋远虑。

（2）通商战争论：

在西方，影响最大的就是“通商”战争说。这种观点认为，英国的最初目的仅仅是为了扩大贸易，而这种目的在中国受到了极大地阻碍，清政府采取闭关政策，实行行商制度，这是中外冲突的症结所在。

这种观点是站在英方立场上说的，是不公正的。事实是：清政府采取闭关政策，