招商证券内部4月承销押题卷七(含解析)

招商证券内部4月承销押题卷七(含解析)
招商证券内部4月承销押题卷七(含解析)

承销押题卷七(解析)

单选题

(1) 在创业板首次公开发行并上市,发行人最近两年连续盈利,应当符合最近两年净利润累计不少于()万元,且持续增长。

A、2000

B、1500

C、500

D、1000

专家解析:正确答案:D 题型:常识题难易度:易页码:183

在创业板首次公开发行并上市,发行人最近两年连续盈利,应当符合最近两年净利润累计不少于1000万元,且持续增长;或者最近1年盈利,且净利润不少于500万元。

(2) 目前并购重组委员会委员人数为()名。

A、35

B、40

C、45

D、50

专家解析:正确答案:A 题型:常识题难易度:易页码:491

并购重组委员会由专业人数组成,人数不多于35名。

(3) 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人,上一年度记账式国债业务排名要求是()。

A、10名以内

B、15名以内

C、20名以内

D、25名以内

专家解析:正确答案:D 题型:常识题难易度:易页码:21

申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外,上一年度记账式国债业务还应当位于前25名以内。

(4) 有限责任公司整体变更成股份有限公司,其过去( )年业绩可以连续计算,通过发行股票转为上市公司。

A、2

B、3

C、4

D、5

专家解析:正确答案:B 题型:常识题难易度:易页码:78

有限责任公司整体变更成股份有限公司,其过去3年业绩可以连续计算,通过发行股票转为上市公司。

(5) 下列属于股份有限公司经理职权的有()。

A、制定公司的基本管理制度

B、执行股东大会的决议

C、组织实施公司年度经营计划和投资方案

D、决定公司内部管理机构的设置

专家解析:正确答案:C 题型:常识题难易度:中页码:59

其他三项属于董事会的职权。

(6) 资产支持证券的承销机构应具备的条件不包括()。

A、承销机构应该是金融机构

B、注册资本不低于2亿元人民币

C、最近3年内没有重大违法、违规行为

D、具有较强的债券分销能力

专家解析:正确答案:C 题型:常识题难易度:易页码:364

考察资产支持证券发行的操作管理中对承销组织的要求。

(7) 股份有限公司董事长由董事会以全体董事的()选举产生。

A、2/3

B、过半数

C、1/3

D、3/4

专家解析:正确答案:B 题型:常识题难易度:易页码:57

董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。

(8) 申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件,不包括()。

A、注册资本不低于3亿元的存款类金融机构

B、总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构

C、注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构

D、上一年度记账式国债业务应当处于前25名以内

专家解析:正确答案:D 题型:常识题难易度:易页码:21

申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人除基本条件外,还须具备以下条件:注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构,或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。

(9) 股份有限公司的清算组由()组成。

A、董事或者股东大会确定的人员

B、全体股东

C、监事或者股东大会确定的人员

D、董事、监事和高级管理人员

专家解析:正确答案:A 题型:常识题难易度:易页码:74

股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。

(10) 在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过365天的有价证券为()。

A、短期融资券

B、次级债券

C、金融债券

D、企业债券

专家解析:正确答案:A 题型:常识题难易度:易页码:331

短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过365天的有价证券。

(11) 首次公开发行的网上直播推介活动的内容应以()方式报备中国证监会和拟上市证券交易所。

A、邮件

B、口头

C、书面

D、电子

专家解析:正确答案:D 题型:常识题难易度:易页码:171

考核推介的内容。直播内容应以电子方式报备中国证监会和拟上市的证券交易所。

(12) 下列关于公司收购融资的表述,错误的是()。

A、融资方式的确定,应当权衡资金成本

B、融资方式包括从银行贷款、发行股票等

C、收购方一般只能选择一种融资方式,不能采取多种融资方式

D、融资方式的确定,应当权衡财务风险

专家解析:正确答案:C 题型:常识题难易度:易页码:399-400

对于融资方式的确定,要在权衡资金成本和财务风险的基础上,根据实际情况,采取一个或者数个融资方式。

(13) 下列关于关联关系的陈述,错误的是()。

A、公司的董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益

B、国家控股的企业之间不因为同受国家控股而具有关联关系

C、公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

D、公司不得与具有关联关系的企业进行交易

专家解析:正确答案:D 题型:常识题难易度:易页码:81

常识题。

(14) 在首次公开发行股票招股说明书的“募股资金运用”中,发行人原固定资产投资很少,本次募集资金将大规模增加固定资产投资的,应充分说明固定资产变化与()的匹配关系。

A、产能变动

B、利润变动

C、募集资金使用

D、费用变动

专家解析:正确答案:A 题型:常识题难易度:易页码:216

考察首次公开发行股票招股说明书“募股资金运用”应披露的信息。

(15) 证券公司公开发行债券募集说明书不包括()。

A、概览

B、发行人基本情况

C、附录和备查文件

D、募集说明书摘要

专家解析:正确答案:D 题型:常识题难易度:易页码:349-351

考察募集说明书的内容。

(16) 下列关于同业竞争的表述错误的是()。

A、拟发行上市公司的主要业务与实际控制人及其控制的法人从事相同相似的业务属于同业竞争

B、为了避免同业竞争,拟上市公司的唯一做法是放弃同业竞争业务

C、为了避免同业竞争,竞争方可以将有关业务转让给无关联的第三方

D、对是否存在同业竞争,发行人董事可以从业务的性质、业务的客户对象等方面判断

专家解析:正确答案:B 题型:常识题难易度:易页码:80

考核对同业竞争和避免同业竞争的措施。

(17) 资产支持证券化中,受托机构以()为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

A、自有资产

B、信托财产

C、流动资产

D、以上都不对

专家解析:正确答案:B 题型:常识题难易度:易页码:357

资产支持证券化中,受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

(18) 若发行人的新股发行申请文件不能提供原件的,可由()出具鉴证意见。

A、发行人律师

B、发行人的保荐人

C、发行人的母公司

D、发行人提出上市申请的交易所

专家解析:正确答案:A 题型:常识题难易度:易页码:241

若发行人的新股发行申请文件不能提供原件的,可由发行人律师出具鉴证意见。

(19) 发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为7名,同意票数达到()票为通过。

A、2

B、3

C、4

D、5

专家解析:正确答案:D 题型:常识题难易度:易页码:138

考察发审委会议普通程序的知识。审委会议表决采取记名投票方式,在普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为7名,同意票数达到5票为通过。

(20) 公司收购本公司股份后,属于减少公司注册资本情形的,应当自收购之日起()内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的,应当在()内转让或者注销。

A、5日60日

B、5月6个月

C、10日60日

D、10日6个月

专家解析:正确答案:D 题型:常识题难易度:易页码:50

公司收购本公司股份后,属于减少公司注册资本情形的,应当自收购之日起10日内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的,应当在6个月内转让或者注销。

(21) 发行人申请在深圳证券交易所中小板上市,其首次公开发行股票招股说明书中应披露发行当年及未来()年内的发展计划。

A、5

B、3

C、1

D、2

专家解析:正确答案:D 题型:常识题难易度:易页码:215

考察业务发展目标。发行人应披露发行当年和未来两年的发展计划,包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。

(22) 无记名股票持有人出席股东大会的,应当于()将股票交存于公司。

A、会议召开3日前至股东大会开幕时止

B、会议召开5日前至股东大会闭会时止

C、会议召开3日前至股东大会闭会时止

D、会议召开5日前至股东大会开幕时止

专家解析:正确答案:B 题型:常识题难易度:易页码:54

无记名股票持有人出席股东大会的,应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止,将股票交存于公司。

(23) 上市公司最近()个月内受到证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。

A、6

B、12

C、24

D、36

专家解析:正确答案:B 题型:常识题难易度:易页码:233

上市公司最近12个月内受到证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。

(24) 证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格需满足财务顾问主办人不少于()人。

A、3

B、4

C、5

D、6

专家解析:正确答案:C 题型:常识题难易度:易页码:498

证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格需满足财务顾问主办人不少于5人。

(25) 主承销商撰写的投资价值研究报告应对影响()的因素进行全面、客观的分析。

A、发行数量

B、发行时机

C、募集资金量

D、投资价值

专家解析:正确答案:D 题型:常识题难易度:易页码:154

投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析。

(26) 上市公司收购人发出要约收购义务,发出收购要约,收购要约约定的收购期限不得少于()日,并不得超过()日。

A、5 30

B、30 90

C、10 60

D、30 60

专家解析:正确答案:D 题型:常识题难易度:易页码:414

上市公司收购人发出要约收购义务,发出收购要约,收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日。

(27) 下列有关拟发行上市公司业务改组的陈述,错误的是()。

A、改组后的公司主业应突出,具有独立完整的生产经营系统

B、发起人以非货币性资产出资,应将开展业务所必需的固定资产、在建工程、无形资产以及其他资产完整投入拟发行上市公司

C、发起人以其持有的股权出资设立拟发行上市公司的,股权应不存在争议及潜在纠纷

D、发起人以与非经营性业务有关的资产出资,应同时投入与该经营性业务密切关联的商标、特许经营权、专利技术等无形资产

专家解析:正确答案:D 题型:常识题难易度:易页码:78

发起人以与经营性业务有关的资产出资,应同时投入与该经营性业务密切关联的商标、特许经营权、专利技术等无形资产。

(28) 首次公开发行股票时,下列对于风险披露的要求表述错误的是()。

A、发行人应当遵循重要性原则,按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的个别因素。

B、针对自身的实际情况,充分、准确、具体地描述相关风险因素

C、对披露的风险因素应作定量分析

D、有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的,应作“重大事项提示”

专家解析:正确答案:A 题型:常识题难易度:易页码:203

披露风险因素的要求。发行人应当遵循重要性原则,按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。同时,针对自身的实际情况,充分、准确、具体地描述相关风险因素。对披露的风险因素应作定量分析;无法进行定量分析的,应有针对性地作出定性描述。有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的,应作“重大事项提示”。

(29) 可交换公司债券的面值每张为人民币()。

A、50元

B、20元

C、10元

D、100元

专家解析:正确答案:D 题型:常识题难易度:易页码:276

可交换公司债券面值为每张人民币100元。

(30) 拟上市公司的盈利预测应当由()作出。

A、主承销商

B、拟上市公司

C、独立董事

D、具有证券从业资格的注册会计师

专家解析:正确答案:B 题型:常识题难易度:易页码:117

拟上市公司应当本着审慎的原则作出当年的盈利预测,并经过具有证券从业资格的注册会计师审核。

(31) 在通过发审会审核后,拟发行公司若最近一年实现的净利润低于上一年的净利润,由()决定是否重新提交发审会讨论。

A、预审员

B、发行监管部

C、发审委工作处

D、审核处

专家解析:正确答案:B 题型:常识题难易度:易页码:140

拟发行公司若最近一年实现的净利润低于上一年的净利润或盈利预测数(如有),或净资产收益率未达到公司承诺的收益率,由中国证监会发行监管部决定是否重新提交发审会讨论。

(32) 上市公司并购重组审核委员会会议表决采取()方式。

A、口头表决

B、举手表决

C、记名投票

D、无记名投票

专家解析:正确答案:C 题型:常识题难易度:易页码:495

并购重组委会议表决采取记名投票方式。

(33) 下列关于发行境内上市外资股的陈述,错误的是()。

A、境内上市外资股又称B股

B、境内上市外资股采取记名股票形式,以外币标明面值,以人民币认购、买卖

C、外国的自然人、法人可以投资于境内上市外资股

D、以募集方式设立的公司申请发行境内上市外资股的条件之一是发起人的出资总额不得少于1.5亿元人民币

专家解析:正确答案:B 题型:常识题难易度:易页码:373

境内上市外资股采取记名股票形式,以人民币标明面值,以外币认购、买卖。

(34) 下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的陈述,错误的是()。

A、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

B、净资本与净资产的比例不得低于30%

C、净资本与负债的比例不得低于8%

D、净资产与负债的比例不得低于20%

专家解析:正确答案:B 题型:常识题难易度:易页码:27

净资本与净资产的比例不得低于40%。

(35) 上市公司应当在每一会计年度结束之日起()个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告。

A、1

B、2

C、3

D、4

专家解析:正确答案:D 题型:常识题难易度:易页码:70

上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告。

(36) 境内上市公司所属企业申请到境外上市,()应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问。

A、上市公司

B、债权人

C、托管人

D、债务人

专家解析:正确答案:A 题型:常识题难易度:易页码:387

境内上市公司所属企业申请到境外上市,上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问。

(37) 申请发行新股的上市公司的()应在所提供的公开募集证券说明书上申请文件的签字。

A、董事长和董事会秘书

B、全体董事、监事、高级管理人员

C、全体董事、高级管理人员

D、全体董事、监事

专家解析:正确答案:B 题型:常识题难易度:易页码:240

申请发行新股的上市公司的全体董事、监事、高级管理人员应在所提供的公开募集证券说明书上申请文件的签字。

(38) 发行人和主承销商公告发行价格和发行市盈率时,每股收益的计算方式为()。

A、发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本

B、发行当年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本

C、发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰高的净利润除以发行后总股本

D、发行前一年经会计师事务所审计的净利润除以发行前总股本

专家解析:正确答案:A 题型:常识题难易度:中页码:221

发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时,每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算。

(39) 已发行境外上市外资股的公司,如果公司章程的修改将变更某类别股东的权利,则应当经()方可进行。

A、股东大会以特别决议通过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过

B、股东大会以特别决议通过或者经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过

C、股东大会以普通决议通过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过

D、股东大会以特别决议通过,并经商务部批准

专家解析:正确答案:A 题型:常识题难易度:易页码:45

已发行境外上市外资股的公司,如果公司章程的修改将变更某类别股东的权利,则应当经股东大会以特别决议通过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过方可进行。

(40) 商业银行将次级债务计入附属资本的条件之一为次级债务最高为其核心资本的()。

A、20%

B、30%

C、40%

D、50%

专家解析:正确答案:D 题型:常识题难易度:易页码:297

由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%。

(41) 律师明确发表的总体结论性意见不包括()。

A、发行人的行为是否存在违法、违规

B、发行人是否符合股票发行上市条件

C、其他中介机构报告的真实性

D、招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当

专家解析:正确答案:C 题型:常识题难易度:易页码:118

拟发行上市公司所聘请的律师应对发行人是否符合股票发行上市条件,发行人的行为是否违法、违规,招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当,明确发表总体结论性意见。律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的,应发表保留意见,并说明相应的理由及对本次发行上市的影响程度。

(42) 上市公司申请发行可转换公司债券,董事会应当依法就相关事项作出决议,并提请股东大会批准,其中不包括()。

A、本次证券发行方案

B、本次募集资金使用的可行性报告

C、前次募集资金使用的可行性报告

D、前次募集资金使用的报告

专家解析:正确答案:C 题型:常识题难易度:易页码:263

上市公司申请发行证券,董事会应当依法就下列事项作出决议,并提请股东大会批准:本次证券发行方案;本次募集资金使用的可行性报告;前次募集资金使用的报告;其他必须明确

的事项。

(43) 下列关于股份制改组的清产核资的表述,错误的是()。

A、资产清查是指对企业的各项资产进行全面的清理、核对和查实

B、账务清理是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定,对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证

C、价值重估是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价

D、清产核资主要包括账务清理、资产清查、价值重估、损益认定、资金核实和完善制度等内容。

专家解析:正确答案:B 题型:常识题难易度:易页码:84

财务清理是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理,以及对企业的各项内部资金往来进行全面核对和清理,以保证企业账账相符,账证相符,促进账务的全面、准确和真实。

(44) 证券承销业务的()不是中国证监会现场检查的重要内容。

A、安全性

B、合规性

C、正常性

D、及时性

专家解析:正确答案:D 题型:常识题难易度:易页码:34

证券承销业务的及时性不是中国证监会现场检查的重要内容。

(45) 从大量收购案例来看,目标公司利用“白衣骑士”策略进行“防御性收购”时,最大的受益者一般是()。

A、公司大股东

B、公司员工

C、公司经营者

D、公司中小股东

专家解析:正确答案:C 题型:常识题难易度:易页码:404

从大量收购案例来看,目标公司利用“白衣骑士”策略进行“防御性收购”时,最大的受益者一般是公司经营者。

(46) 在首次公开发行股票招股说明书中,规范关联交易的做法包括披露()对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价格是否公允的意见。

A、董事会

B、董事长

C、独立董事

D、总经理

专家解析:正确答案:C 题型:常识题难易度:中页码:209

在首次公开发行股票招股说明书中,规范关联交易的做法包括披露独立董事对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价格是否公允的意见。

(47) 在国内创业板首次公开发行股票,发行人最近一期末净资产应不少于()万元。

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

专家解析:正确答案:B 题型:常识题难易度:易页码:130

在国内创业板首次公开发行股票,发行人最近一期末净资产应不少于2000万元。

(48) 上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计合并会计报告期末净资产额的比列达到()以上,且超过()万元人民币的,构成重大资产重组。

A、30% 1000

B、30% 5000

C、50% 1000

D、50% 5000

专家解析:正确答案:D 题型:常识题难易度:易页码:458

考察构成重大资产重组的情形。上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计合并会计报告期末净资产额的比列达到50% 以上,且超过5000万元人民币的,构成重大资产重组。

(49) 境内股份有限公司在香港创业板市场发行并上市股票,属于上市发行人的情况,有关权证的市值必须最少为()万港元。

A、200

B、600

C、3000

D、5000

专家解析:正确答案:B 题型:常识题难易度:易页码:385

属于上市发行人的情况,有关权证的市值必须最少为600万港元。

(50) 根据《证券发行与承销管理办法》规定,证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务的,自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

A、12个月

B、18个月

C、24个月

D、36个月

专家解析:正确答案:A 题型:常识题难易度:易页码:28

考察股票承销业务中的不当行为及相应处罚。

(51) 申请发行可交换公司债券的,上市公司最近1期末的()。

A、净资产不少于1亿元

B、净资产不少于2亿元

C、净资产不少于3亿元

D、净资产不少于5亿元

专家解析:正确答案:C 题型:常识题难易度:易页码:276

申请发行可交换公司债券的,上市公司最近1期末的净资产不少于3亿元。

(52) 由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司,称为()。

A、募集设立

B、发起设立

C、认购设立

D、核准设立

专家解析:正确答案:B 题型:常识题难易度:易页码:36

考察发起设立的定义。发起设立是指由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司。(53) 发行过程中,发行人和主承销商采取各种措施,最大限度的降低发行成本。这种情形满足()的基本要求。

A、公平原则

B、公开原则

C、高效原则

D、经济原则

专家解析:正确答案:D 题型:常识题难易度:易页码:159

发行过程中,发行人和主承销商采取各种措施,最大限度的降低发行成本。这种情形满足经济原则的基本要求。

(54) 主板上市公司发行新股的,保荐机构的持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后的()完整会计年度。

A、1个

B、2个

C、3个

D、2个

专家解析:正确答案:A 题型:常识题难易度:易页码:104

考核持续督导期间。首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年及其后2个完整会计年度;主板上市公司发行新股,可转换公司债券的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。

(55) 保荐机构应当自持续督导工作结束后()个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书。

A、20

B、15

C、10

D、5

专家解析:正确答案:C 题型:常识题难易度:易页码:104

持续督导结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

(56) 信息披露义务人应当真实、()、完整、及时的披露信息。

A、公正

B、透明

C、必要

D、准确

专家解析:正确答案:D 题型:常识题难易度:易页码:189

信息披露的四个原则:真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则。

(57) 资产评估报告的有效期为()起的一年。

A、评估工作开始日

B、评估基准日

C、评估报告出具日

D、评估报告生效日

专家解析:正确答案:B 题型:常识题难易度:易页码:92

资产评估报告的有效期为评估基准日起的一年。。

(58) 上市公司增发新股时,发行人及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的(),将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露。

A、当日

B、次日

C、第三个工作日

D、第四个工作日

专家解析:正确答案:A 题型:常识题难易度:易页码:251

发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的“当日”,将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露,并对其内容负责。

(59) 可转换公司债券的转换价值等于()。

A、纯粹债券价值、投资人美式买权价值、投资人美式卖权价值之和再减发行人美式买权价值

B、普通债券和股票期权的组合

C、股票价格与转换比例的乘积

D、股票价格与转换比例的商

专家解析:正确答案:C 题型:常识题难易度:易页码:261

纯粹债券价值、投资人美式买权价值、投资人美式卖权价值之和再减发行人美式买权价值为可转换公司债券价值。

(60) 证券公司申请成为保荐机构,至少需要具有()名保荐代表人。

A、6

B、4

C、5

D、3

专家解析:正确答案:B 题型:常识题难易度:易页码:16

考核证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件。

多选题

(61) 发行保荐书的必备内容包括()。

A、本次证券发行基本情况

B、保荐机构承诺事项

C、对本次证券发行的推荐意见

D、发行保荐工作报告

专家解析:正确答案:ABC 题型:常识题难易度:易页码:101

考察保荐书内容。发行保荐书的必备内容包括:本次证券发行基本情况、保荐机构承诺事项、对本次证券发行的推荐意见。

(62) 企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件包括()。

A、近1年无重大违法违规记录

B、具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统

C、资本充足率不低于百分之十

D、财务公司设立1年以上,经营状况良好,申请前1年利润率不低于行业平均水平,且有稳定的盈利预期

专家解析:正确答案:BCD 题型:常识题难易度:中页码:290

近3年无重大违法违规记录。

(63) 下列有关首次公开发行股票时,询价与定价的表述中,正确的有()。

A、主承销商的证券自营账户不得参与本次发行的询价、网下配售和网上发行

B、与主承销商具有实际控制关系的询价对象,不得参与本次发行的询价、网下配售和网上发行

C、主承销商的证券自营账户不得参与本次发行的询价、网下配售,可以参与网上发行

D、与主承销商具有实际控制关系的询价对象,不得参与本次发行的询价、网下配售,可以参与网上发行

专家解析:正确答案:AD 题型:常识题难易度:易页码:157

询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价,不得协商报价或者故意压低或抬高价格。主承销商的证券自营账户不得参与本次发行的询价、网下配售和网上发行。与主承销商具有实际控制关系的询价对象的自营账户,不得参与本次发行的询价、网下配售,可以参与网上发行。

(64) 下列有关可转换公司债券担保的表述中,正确的有()。

A、公开发行可转换公司债券都应当提供担保

B、提供担保的应为全额担保

C、发行分离交易的可转换公司债券,可以不提供担保

D、以上都正确

专家解析:正确答案:BC 题型:常识题难易度:中页码:259

公开发行可转换公司债券时,最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保。

(65) 根据规定,在首次公开发行股票的招股说明书中,发行人应披露()作出的避免同业竞争的承诺。

A、管理层

B、控股股东

C、实际控制人

D、员工

专家解析:正确答案:BC 题型:常识题难易度:易页码:208

根据规定,在首次公开发行股票的招股说明书中,发行人应披露控股股东、实际控制人作出的避免同业竞争的承诺。

(66) 下列()情况中形成的股份应界定为国有法人股。

A、国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)所拥有的企业,以全部或部分资产改建为股份有限公司时,其进入股份公司的净资产折成的股份

B、有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产(连同负债部分)改建为股份有限公司的,如主营生产部分全部或大部分资产进入股份公司,其净资产折成的股份

C、国家授权投资的机构或部门直接向新设立的股份有限公司投资形成的股份

D、国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)以其依法占有的法人资产直接向新设立的股份有限公司投资形成的股份

专家解析:正确答案:AD 题型:常识题难易度:易页码:86

考察国有法人股的界定。

(67) 以下关于投资价值研究报告的表述中,错误的有()。

A、发行人应在询价时向询价对象提供投资价值研究报告

B、撰写投资价值研究报告应遵循独立、完整、客观的原则

C、报告中应包括发行人经营状况和发展前景分析

D、报告中需给出发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较

专家解析:正确答案:AB 题型:常识题难易度:中页码:154

主承销商应在询价时向询价对象提供投资价值研究报告;撰写投资价值研究报告应遵循独立、审慎、客观的原则。

(68) 公司利润包括()。

A、营业利润

B、投资收益

C、营业外支出净额

D、以上都是

专家解析:正确答案:ABCD 题型:常识题难易度:易页码:无页码

公司利润是指企业在一定时期内生产经营的财务成果,包括营业利润、投资收益和营业外收支净额。

(69) 企业资产评估的范围包括但不限于()。

A、流动资产

B、负债

C、固定资产

D、无形资产

专家解析:正确答案:ABCD 题型:常识题难易度:易页码:89

资产评估的范围包括固定资产、长期投资、流动资产、无形资产、其他资产及负债。

(70) 下列关于拟发行上市公司的人员独立性的陈述,正确的有()。

A、拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有拟发行上市公司5%股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务

B、拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在所任职的拟发行上市公司业务相同或相近的其他企业任职

C、控股股东、其他任何部门和单位或人士推荐的前款所述人员人选应通过合法程序,不得超越拟发行上市公司董事会和股东大会做出的人事任免决定

D、拟发行上市公司应拥有独立于股东单位或其他关联方的员工,并在有关社会保险、工薪报酬、房改费用等方面分帐独立管理

专家解析:正确答案:ABCD 题型:常识题难易度:易页码:79

拟发行上市公司人员应做到独立。1、拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有拟发行上市公司5%股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务,也不得在所任职的拟发行上市公司业务相同或相近的其他企业任职。2、控股股东、其他任何部门和单位或人士推荐的前款所述人员人选应通过合法程序,不得超越拟发行上市公司董事会和股东大会做出的人事任免决定。3、拟发行上市公司应拥有独立于股东单位或其他关联方的员工,并在有关社会保险、工薪报酬、房改费用等方面分帐独立管理。

(71) 在主板上市公司首次公开发行股票时,发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组的,被重组方重组前()达到或超过重组前发行人相应项目100%的,发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行。

A、一个会计年度的营业收入

B、一个会计年度末的资产总额

C、一个会计年度的营业成本

D、一个会计年度的利润总额

专家解析:正确答案:ABD 题型:常识题难易度:中页码:124

发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组的,被重组方重组前一个会计年度末的资产总额、一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的,为便于投资者了解重组后的整体运营情况,发行人重组后运行一个

会计年度后方可申请发行。

(72) 保险公司次级定期债务的特点包括()。

A、保险公司只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下,才能偿付本息

B、保险公司只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于80%的前提下,才能偿付本息

C、募集人在无法按时支付利息或偿还本金时,债权人无权向法院申请对募集人实施破产清偿

D、募集人在无法按时支付利息或偿还本金时,债权人可以向法院申请对募集人实施破产清偿

专家解析:正确答案:AC 题型:常识题难易度:易页码:297

保险公司只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下,才能偿付本息。并且募集人在无法按时支付利息或偿还本金时,债权人无权向法院申请对募集人实施破产清偿。

(73) 上市公司重大资产重组完成后,应做到财务独立,具体包括()。

A、发行人应当建立独立的财务核算体系

B、能够做出独立的财务决策

C、具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度

D、发行人可与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户

专家解析:正确答案:ABC 题型:常识题难易度:易页码:125

发行人的财务独立:发行人应当建立独立的财务核算体系,能够独立作出财务决策,具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度;发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户。

(74) 上市公司重大资产重组是指上市公司在日常经营活动之外()或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例,且导致上市公司主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。

A、集资

B、购买

C、租借

D、出售

专家解析:正确答案:BD 题型:常识题难易度:易页码:457

考察《重组管理办法》的适用范围。

(75) 下列关于上市公司可转换公司债发行条件的表述正确的是()。

A、股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元

B、发行分离交易的可转债的上市公司,其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息(若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%,则可不作此现金流量要求)

C、发行分离交易的可转债上市公司,其最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

D、公开发行可转债的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% 专家解析:正确答案:BD 题型:常识题难易度:易页码:257

A项股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。C项发行分离交易的可转债上市公司,其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元。

(76) 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,负责受理和审批跨墙申请的部门包括()。

A、内部审计部门

B、人力资源部门

C、跨墙人员所属部门

D、合规部门

专家解析:正确答案:CD 题型:常识题难易度:易页码:24

证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意。

(77) 下列关于上市公司董事会秘书的陈述,正确的有()。

A、公司董事可以兼任公司董事会秘书

B、董事会秘书由经理提名,经董事会聘任或解聘

C、公司财务负责人可以兼任董事会秘书

D、董事会秘书是公司高级管理人员

专家解析:正确答案:ACD 题型:常识题难易度:易页码:68

董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或解聘。

(78) 首次发行股票,招股说明书的扉页应刊登的声明中包括:“()保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。”

A、公司负责人

B、主管会计工作的负责人

C、会计机构负责人

D、保荐人

专家解析:正确答案:ABC 题型:常识题难易度:易页码:202

考察招股说明书的一般内容与格式中董事会声明与发行人提示的知识。

(79) 下列有关保荐协议的陈述正确的有()。

A、保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务,按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用

B、保荐协议签订后,保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案

C、刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告,说明原因

D、刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外

专家解析:正确答案:ABD 题型:常识题难易度:易页码:105-106

刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告,说明原因。

(80) 上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市,应当提供下列哪些文件()。

A、登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件

B、发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告

C、保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书

D、申请上市的董事会和股东大会决议

专家解析:正确答案:ABCD 题型:常识题难易度:易页码:270

考察上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市应提供的文件。

(81) 下列有关拟发行上市公司改组的陈述,正确的有()。

A、拟发行上市公司改组应按照《上市公司治理准则》的要求独立经营,运作规范

B、由拟发行上市公司拥有的商标使用权,不能由关联方使用

C、拟发行上市公司原则上应采取部分改制的方式

D、应遵循有效避免同业竞争,减少和规范管理交易的原则

专家解析:正确答案:AD 题型:常识题难易度:易页码:78

拟发行上市公司原则上应采取整体改制的方式;由拟发行上市公司拥有的商标使用权,需要许可其他关联方或第三方使用的,应签订公平合理的合同。

(82) 上市公司收购中独立财务顾问应发表明确意见的事项包括()。

A、收购人是否存在利用被收购公司的资产或者由被收购公司为本次收购提供财务资助的情形

B、收购人实力及本次收购对被收购公司经营独立性和持续发展可能产生的影响

C、与收购人是否已签订持续督导协议

D、收购人是否具备主体资格

专家解析:正确答案:ABD 题型:常识题难易度:易页码:425

与收购人是否已签订持续督导协议不属于独立财务顾问应发表的明确意见。

(83) 布莱克-斯科尔斯模型的假设前提是()。

A、股票可以自由买进或卖出

B、期权是美式期权

C、在期权到期日前,股票无股息支付

D、不存在影响收益的任何外部因素,股票收益仅来自价格变动

专家解析:正确答案:ACD 题型:常识题难易度:中页码:262

期权是欧式期权。

(84) 公司上市之日起一年后,控股股东可以转让其持有的首次公开发行股票前已发行股份的条件包括()。

A、经上市公司住所地证监局同意

B、经控股股东和实际控制人申请

C、转让双方存在控制关系,或者均受同一实际控制人控制

D、经证券交易所同意

专家解析:正确答案:BCD 题型:常识题难易度:易页码:

公司上市之日起一年后,控股股东可以转让其持有的首次公开发行股票前已发行股份的条件包括经控股股东和实际控制人申请,转让双方存在控制关系,或者均受同一实际控制人控制,经证券交易所同意。

(85) 需要在首次公开发行招股说明书摘要中作出声明,保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、准确、完整的人员包括()。

A、公司主管会计工作的负责人

B、公司董事会秘书

C、公司会计机构负责人

D、公司负责人

专家解析:正确答案:ACD 题型:常识题难易度:易页码:220

公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。

(86) 证券公司债券的利率由发行人与其主承销商根据()协商确定。

A、信用等级

B、风险程度

C、市场供求状况

D、以上说法都正确

专家解析:正确答案:ABCD 题型:常识题难易度:易页码:342

考察证券公司债券发行的条款设计知识。

(87) 清产核资包括的内容有()。

A、账务清理

B、资产清查

C、价值重估

D、损溢认定

专家解析:正确答案:ABCD 题型:常识题难易度:易页码:84

考察清产核资内容。

(88) 首次公开发行股票,发审会后更换()的,由证监会视情况决定是否需要重上发审会。

A、签字会计师

B、保荐机构(主承销商)

C、会计师事务所

D、签字律师

专家解析:正确答案:ABCD 题型:常识题难易度:易页码:141

发审会更换保荐机构、签字会计师、会计师事务所、签字律师或律师事务所等其他中介机构的,由中国证监会视具体情况决定发行人是否需要重新上发审会。

(89) 下列关于股份有限公司发起人出资的表述,正确的有()。

A、全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的35%

B、发起人以土地使用权出资并且办理了相关权属变更手续,但尚未交付给公司使用的,公司可以认定在实际交付前该发起人不享有相应的股东权利

C、发起人首次出资是非货币财产的,应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件

D、以募集方式设立股份有限公司的,全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%

专家解析:正确答案:BC 题型:常识题难易度:易页码:37-39

全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%;以发起方式设立股份有限公司的,全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%。

(90) 主承销商于T+2日7时前将确定的配售结果数据,包括()等通过PROP发送至登记结算平台。

A、发行价格、获配股数、

B、配售款、证券账户、获配股份限售期限、

C、配售对象证件代码

D、验资报告

专家解析:正确答案:ABC 题型:常识题难易度:易页码:163

不包括验资报告。

(91) 在会计报表审计过程的实施阶段,主要工作包括()。

A、对会计报表的数据进行实质性测试

B、根据测试结果修订审计计划

C、分析审计风险

D、对企业内部控制制度的符合性测试

专家解析:正确答案:ABD 题型:常识题难易度:易页码:95

实施审计阶段的主要工作包括:对被审计单位内部控制制度的建立及遵守情况进行符合性测试,根据测试结果修订审计计划;对会计报表项目的数据进行实质性测试,根据测试结果进行评估和鉴定。

(92) 上市公司发行新股时的《招股说明书》中,关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有()。

A、发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况;若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益,应进行说明

B、发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况

C、发行人对前次募集资金投资项目的效益做出承诺并披露的,列表披露投资项目效益情况;项目实际效益与承诺效益存在重大差异的,还应披露原因

D、发行人通常应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

专家解析:正确答案:ACD 题型:常识题难易度:易页码:253

发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。

(93) 资产评估报告的编写步骤包括()。

A、分类整理评估工作底稿最后形成分类汇总表及分类评估的文字说明

B、讨论分析初步结论

C、由主承销商抽出修改意见

D、编写评估报告

专家解析:正确答案:ABD 题型:常识题难易度:易页码:112

考察资产评估报告的编写步骤。

(94) 证券公司的下列哪些行为除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。()

A、以不正当竞争手段招揽承销业务

B、在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致

C、承销未经核准的证券

D、在承销过程中披露的信息由虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

专家解析:正确答案:CD 题型:常识题难易度:易页码:27-28

以不正当竞争手段招揽承销业务;在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致两项自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

(95) 可交换公司债券的发行申请文件中,可以包括的事项有()。

A、相关责任人签署的募集说明书

B、保荐人出具的发行保荐书

C、发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺

D、评级机构出具的债券资信评级报告

专家解析:正确答案:ABCD 题型:常识题难易度:易页码:278

考察可交换公司债券发行申请文件包括的事项。

(96) 下列关于股份有限公司监事的表述,正确的有()。

A、监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成,其中职工代表的比例不得低于2/3

B、监事会成员不得少于5人

C、董事、高级管理人员不得兼任监事

D、监事有列席董事会的权利,并对董事会决议事项提出质询或者建议

专家解析:正确答案:CD 题型:常识题难易度:易页码:59

监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成,其中职工代表的比例不得低于1/3;监事会成员不得少于3人。

(97) 收购人聘请的财务顾问应当履行的职责有()。

A、对收购人的相关情况进行尽职调查

B、对收购人进行证券市场规范化运作的辅导,使收购人的董事、监事和高级管理人员熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定,充分了解其应当承担的义务和责任,督促其依法履行报告、公告和其他法定义务

C、接受收购人委托,向中国证监会报送申报材料,根据中国证监会的审核意见,组织、协调收购人及其他专业机构予以答复

D、与收购人签订协议,在收购完成后12个月内,持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程,依法行使股东权利,切实履行承诺或者相关约定

专家解析:正确答案:ABCD 题型:常识题难易度:易页码:423

考察上市公司并购中财务顾问的职责。

(98) 下列事项中,需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是()。

A、首次公开发行股票并上市

B、上市公司发行新股

C、上市公司发行可转换公司债券

D、以上都对

专家解析:正确答案:ABCD 题型:常识题难易度:易页码:见解析

发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:(一)首次公开发行股票并上市;(二)上市公司发行新股、可转换公司债券;(三)中国证监会认定的其他情形。

(99) 首次公开发行股票招股说明书的扉页应刊登的声明中包括:“()保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。”

A、公司负责人

B、主管会计工作的负责人

C、会计机构负责人

D、保荐人

专家解析:正确答案:ABC 题型:常识题难易度:易页码:202

考察招股说明书的一般内容与格式中董事会声明与发行人提示的知识。

(100) 下列关于外国投资者对上市公司进行战略投资的陈述,正确的有()。

A、外国投资者对上市公司进行战略投资,应当按照规定向商务部报送相关申请文件,商务部作出的原则批复有效期为180日。

B、进行战略投资的外国投资者,其境外实有资产总额不低于1亿美元或者管理的境外实有资产总额不低于3亿美元

C、进行战略投资的外国投资者,其最近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)

D、投资者应在商务部原则批复之日起15日内,根据外商投资并购的相关规定开立外汇账户

专家解析:正确答案:AD 题型:常识题难易度:易页码:451

进行战略投资的外国投资者,其境外实有资产总额不低于1亿美元或者管理的境外实有资产总额不低于5亿美元;进行战略投资的外国投资者,其最近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(包括其母公司)。

(101) 首次公开发行股票时,主板公司招股说明书应披露规范关联交易的做法,具体包括()。

A、发行人应披露是否在公司章程中对关联交易决策权力与程序作出规定

B、披露最近1年及1期发生的关联交易是否履行了公司章程规定的程序

C、公司章程是否规定关联股东或有利益冲突的董事在关联交易表决中的回避制度或作必要

招商证券研究报告doc

招商证券研究报告 篇一:招商证券社会调查报告 关于招商证券股份有限责任公司益田路证 券营业部主要业务的调查 XXX 如今证券市场是非常之火热,为了很好而又更加的深刻了解这个的市场的情况我于3月10日至4月2日为期三周的社会实践调查。我来到招商证券股份有限责任公司益田路免税商务大厦证券营业部进行社会实践活动。在三个星期的实践活动中,我对本招商证券股份有限责任公司益田路免税商务大厦证券营业部的整体情况和其开展的主要业务情况进行了调查了解,获得了第一手资料,这就是我实践活动的一点点收获和体会。 一、招商证券公司发展历程与简介 (一)公司概况 招商证券股份有限公司是百年招商局控股的证券公司,创立于1991年8月。经过十九年创业发展,综合实力进入国内十强。招商证券为投资者提供证券代理买卖、证券发行与承销、收购兼并、资产重组、财务顾问、资产管理、投资咨询等证券投、融资全方位服务,是我国证券交易所第一批会员、第一批经核准的综合类券商、第一批主承销商、全国

银行间同业拆借市场第一批成员以及第一批具有自营、网上交易和客户资产管理业务资格的券商和国内创新试点券商。公司具有稳定的持续盈利能力,自XX年到XX年持续盈利,是行业中仅有的三家连续五年盈利的证券公司之一。公司全资拥有招商证券(香港)有限公司、招商期货有限公司、招商资本投资有限公司, 控股博时基金管理公司,参股招商基金管理公司,构建起综合金融理财服务平台,XX年11月17日,招商证券在上海证券交易所成功上市,股票代码为600999。 公司拥有多层次客户服务渠道,在国内34个城市设有71家营业部,同时在香港设有分支机构,拥有国内首个多媒体客户服务中心和国内第一个专业证券交易网站。依托雄厚的研发实力,公司设有专业的机构客户渠道,为证券投资基金、QFII、社保资金、财务公司等大型机构提供投资理财服务。 (二)营业部概况 招商证券深圳益田路免税商务大厦营业部位于深圳中心商务区益田路与福华一路交汇处,其前身是“招商证券深圳振华路营业部”,拥有先进高效可靠的电脑网络系统,优秀的服务团队,不仅是招商证券在全国最早成立的三家证券营业部之一,更是招商证券规模最大、服务品质最优的营业

招商证券常用快捷键.doc

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行政事业单位内控审计方法及要点

一、审计方法 1、内部控制审计方法 (1)收集、审阅现行的内部管理制度。主要包括预算管理、财务管理、资产管理、业务管理等制度,分析掌握被审计单位内部管理制度执行的关键环节和重点监控点,评价内部管理制度建立健全情况,以及各项管理制度与现行法律法规、政策规定是否相一致,能否满足部门职责要求和管理需要,是否存在制度性缺陷或管理漏洞。 (2)收集、审阅对所属部门管理的内控制度。主要包括对所属部门管理的项目、程序、考核标准,查阅相关考核记录及监管措施办法,重点关注所属单位是否发生重大违法违规问题、重大责任事故。评价被审计单位对所属部门管理和监督的情况,是否真正起到监管职责。(3)收集、审阅重点业务流程。通过抽查重点业务事项,重点审计单位预算和其他财政财务收支情况,检查和评价被审计单位是否严格遵守内部管理制度,是否存在被审计单位向所属部门输送利益、营私舞弊、损失浪费、挤占挪用等问题。 2、内部控制审计测试 符合性测试是对内部控制制度的遵循情况进行检查评审的活动。其目的是测试执行情况符合制度要求的程度。它所采用的方法主要有:审阅证据、跟踪重做、以及实地观察等;实质性测试是对被审单位的经

济信息,各种数据进行审核检查的活动,其目的在于验证、评估信息本身的合法性、真实性。测试中常用的方法有盘存法、询证法、账户分析法、调节法、鉴定法等。 二、审计要点 1、内部管理制度的完善情况。 包括内部管理制度是否健全,执行是否有效。不相容岗位相互分离制度是否健全、内部授权审批控制制度,重大事项集体决策和会签制度,是否根据本单位实际情况,按照权责对等的原则,成立联合工作小组并确定牵头部门或牵头人员等方式,对有关经济活动实行统一管理。是否强化对经济活动的预算约束,使预算管理贯穿于经济活动的全过程。是否建立资产日常管理制度和定期清查机制,采取资产记录、实物保管、定期盘点、账实核对等措施,确保资产安全完整。是否建立健全本单位财会管理制度,加强会计机构建设,提高会计人员业务水平,强化会计人员岗位责任制,规范会计基础工作,加强会计档案管理,明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告处理程序。是否根据国家有关规定和单位的经济活动业务流程,在内部管理制度中明确界定各项经济活动所涉及的表单和票据,要求相关工作人员按照规定填制、审核、归档、保管单据。是否建立健全经济活动相关信息内部公开制度,根据国家有关规定和单位的实际情况,确定信息内部公开的内容、范围、方式和程序。 2、内部控制关键岗位工作人员的管理情况。

招商证券股份有限公司董事会审计委员会2013年度履职情况报告.doc

招商证券股份有限公司 董事会审计委员会2013年度履职情况报告 根据《招商证券股份有限公司章程》、《招商证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》、《招商证券股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程》等规定,2013年,招商证券股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)董事会审计委员会(以下简称“审计委员会”)本着勤勉尽责的原则,积极开展工作,认真履行职责,现将履职情况报告如下: 一、董事会审计委员会的人员情况 2013年初,本公司审计委员会由五名董事构成,分别为:马铁 生、付刚峰、黄坚、王沅、杨钧。其中,马铁生为召集人,马铁生、王沅、杨钧为独立董事。 因郑洪庆先生、王沅女士、马铁生先生担任公司独立董事满六年, 公司于2013年5月31日召开2012年度股东大会,改选衣锡群先生、武捷思先生、徐华先生为公司第四届董事会独立董事。徐华先生的证 券公司独立董事任职资格于2013年7月获深圳证监局核准,衣锡群先生、武捷思先生的证券公司独立董事任职资格于2013年8月获深 圳证监局核准。 2013年8月15日,公司第四届董事会2013年第八次临时会议审议通过了《关于改选第四届董事会审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会部分

委员的议案》,会议推选徐华先生为审计委员会委员 (召集人),武捷思先生为审计委员会委员。 经调整后,审计委员会由五名董事构成,分别为:XXX独立董事审计委员会成员的专业背景和从业经历详见与本报告同期披露 于上海证券交易所网站(XX)的公司2013年年度报告的相关内容。 二、董事会审计委员会会议的召开情况 2013年度,公司共召开审计委员会2次,均为现场会议。共审 计议案7项,听取汇报3项,具体内容详见下表: 三、董事会审计委员会的履行职责的情况 (一)2012年年报审计工作中的履职情况 2012年报告期末,审计委员会就公司2012年度财务报告审计工 作安排与信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“信永

招商证券个人实习总结

招商证券个人实习总结 实习总结,就是把一个时间段的实习情况进行一次全面系统的总检查、总分析、总研究,分析成绩、不足、经验等。下面就是小编分享的,一起来看一下吧。下面就是小编分享的招商证券个人实习总结,一起来看一下吧。 招商证券个人实习总结篇一通过到证券公司实习,了解了证券公司的职能,提高自己的对证券行业认知能力,在与客户交流的过程中,锻炼自己的沟通、交流和处理问题的能力,让自己迅速适应社会。作为一名国际经济与贸易专业的毕业生,在全球金融危机的情况下,更需要通过理论与实际的结合,扩宽知识面,进一步提高自己的思想觉悟与业务水平,尤其是观察、分析和解决问题的实际工作能力,以便培养自己成为能够主动适应社会主义现代化建设需要的高素质的复合型人才。 实习单位介绍 招商证券与中国资本市场一起成长壮大,创建于1991年。公司是在招商银行证券业务部的基础上发展壮大起来的,十多年来,经过了三次大的历史性飞跃:1994年4月,招商银行证券业务部改制为具有独立法人资格的招商银行的全资子公司----招银证券公司,注册资本1。5亿人民币,实现了第一次飞跃。1998年10月,公司成为首家经中国证鉴会批准改制增资的证券公司,并更名为“国通证券有限责任公

司”,实现了第二次飞跃。新千年伊始,公司再次增资扩股,资本金增至22亿元人民币,并被中国证鉴会核准为综合类券商。XX年,公司致力于现代化企业制度建设,完成了股份制改造,资本金为24亿元。XX年7月,为谋求国际化之路,公司更名为招商证券股份有限公司,实现了第三次飞跃。XX 年12月,公司获得创新试点券商资格。经过十多年的创业发展,各项业务和综合实力均进入国内十强。招商证券以“敦行致远”为核心价值观,以风险控制为前提,扎实建好技术支持平台和业务开发平台,先做强,再做大,力争通过卓有成效的服务创新、产品创新、 技术创新,推动中国证券市场的进步。秉承百年招商“爱国、自强、开拓、诚信”的精神,努力将自身建设为现代化的金融企业,成为中国券商的民族精品。创业十余年,公司坚持合规、守法经营,构建稳健的业务组合,促使公司长期健康、稳定持续的发展,围绕券商金融服务中介的本质属性,不断提高服务的专业化水平,树立起了“规范经营、创新发展、高速成长”的市场形象。截至XX年末,公司总资产逾57亿元,净资产逾17 亿元,净资本亿元,资产质量良好。 实习岗位介绍 1、前台柜员岗位 前台柜员不仅负责为客户开户,更重要的是审核客户开户所需要的各种资料是否完整,正确及有效,然后盖章,扫

招商证券快捷键

招商证券网上全能版常见问题与操作方法 (2009-06-17 13:14:16) 转载 分类:股民学堂 标签: 股票 分笔成交中的"B","S"标记 "B" 表示是主动性买单(Buy) "S" 表示是主动性卖单(Sell) 无BS标记的表示是不明单,系统根据当时的叫买叫卖价无法得知是主动性买单还是卖单 分笔成交明细中的最右边的灰色数字表示的是什么? 交易所发布的行情中,每一个分笔并不是只有一笔成交,可能是几笔合成,深交所发布的数据有笔数信息,灰色数字就是该分笔数据中实际上包含多少笔成交 分笔成交明细和行情信息中有的成交量为紫色,是什么意思? 表示是大单,缺省500手以上为大单,此值可以通过“系统设置”->“参数1”->现量高亮成交量来调整。 F2分价表中的竞买率是什么含义 竞买率表示在此价位上成交的量中,主动性买量占的比率。 分时图成交量柱状线颜色的含义? 当在系统设置中打开"分时图中成交量区间颜色显示"时,分时图中的成交量不再是单一的成交量颜色,而是有三种颜色:红色表示成交量是价格上涨过程中成交的;绿色表示成交量是价格下跌过程中成交的;白色表示是价格不变过程中成交的量

右上角行情信息区的证券名称前有G,L标识是什么意思? G表示此股有股改信息,点击之可以看详细的对价和承诺信息。 L表示此股存在关联品种,比如有B股,可转债,H股或权证等等,点击之可以切换到相关的品种。 关于量比 量比是一个衡量相对成交量的指标,它是开市后每分钟的平均成交量与过去5 个交易日每分钟平均成交量之比。量比数值大于1,说明当日每分钟的平均成交量大于过去5个交易日的平均数值,成交放大;量比数值小于1,表明现在的成交比不上过去5日的平均水平,成交萎缩。 在分时图中,按/*键出现的量比图的含义: 若是突然出现放量,量比指标图会有一个向上突破,越陡说明放量越大;若出现缩量,量比指标会向下走。 多空红绿军的解释: 在状态栏上有两个方格条,左边为沪市的多空条,右边为深市的多空条. 多空条分两部分: 向左是涨的股票比例(为红色,如果为深红,表示涨停部分), 向右是跌的股票比例(为绿色,如果为深绿,表示跌停部分) 方格条下面有6种不同的符号在滚动: 红色向上的箭头:表示整个市场涨势在增加 红色向下的箭头:表示整个市场涨势在减弱 红色等于号:表示整个市场涨势保持持平

内部控制工作底稿 人事与工薪循环了解底稿

工薪与人事循环了解内部控制 被审计单位:索引号: GXL 项目:财务报表截止日/期间: 编制:复核: 日期:日期: 了解本循环内部控制的工作包括: 1.了解被审计单位工薪与人事循环与财务报告相关的内部控制的设计,并 记录获得的了解。 2.针对工薪与人事循环的控制目标,记录相关控制活动,以及受该控制活 动影响的交易和账户余额及其认定。 3.执行穿行测试,证实对交易流程和相关控制的了解,并确定相关控制是 否得到执行。 4.记录在了解和评价工薪与人事循环的控制设计和执行过程中识别的风险, 以及拟采取的应对措施。 了解本循环内部控制,形成下列审计工作底稿: 1.GXL-1:了解内部控制汇表总表 2.GXL -2:了解内部控制设计——控制流程 3.GXL -3:评价内部控制设计——控制目标及控制活动

工薪与人事循环了解内部控制汇总表 被审计单位:索引号: GXL-1 项目:财务报表截止日/期间: 编制:复核: 日期:日期: [注:(1)此处仅列示主要交易和账户余额,注册会计师应当根据被审计单位的实际情 况确定受本循环影响的交易和账户余额。(2)现金、银行存款等货币资金账户余额受多个业 务循环的影响,不能完全归属于任何单一的业务循环。在实务中,在考虑与货币资金有关的 内部控制对实质性程序的影响时,注册会计师应当综合考虑各相关业务循环内部控制的影 响;对于未能在相关业务循环涵盖的货币资金内部控制,注册会计师可以在货币资金具体审 计计划中记录对其进行的了解和测试工作。] (注:注册会计师通常应在本循环中了解与上述业务活动相关的内部控制,如果计划 在其他业务循环中对上述一项或多项业务活动的控制进行测试,应在此处说明原因。) 3.了解交易流程 根据对交易流程的了解,记录如下: (1)被审计单位是否委托服务机构执行主要业务活动?如果被审计单位使 (2)是否制定了相关的政策和程序以保持适当的职责分工?这些政策和程

事业单位内部控制自我评价报告 新

事业内部控制建设自我评价报告 为规范学校管理,控制风险,保证经济活动的正常开展,根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》、《内部会计控制规范》等法律法规的规定,结合我单位的所处行业、资产结构以及自身特点和发展需要,制定了一整套贯穿于学校财务管理各层面、各环节的内部控制制度体系,并不断地及时补充、修改和完善,并在实际工作中严格遵循。现对内部控制制度的建立和实施情况自我评价如下: 一、内部控制制度建立健全并有效实施 (一)内部环境。 控制环境提供学校纪律与架构,并影响教职工的控制意识,是所有其它内部控制组成要素的基础。学校近年来不断改善控制环境,主要表现在: 1、健全的治理结构、科学的内部机构设置和权责分配制度。目前,学校的治理结构健全,内部机构设置科学,权责分配合理。学校制定了一系列内部控制制度等重大决策的程序和规则文件,明确学校教职工的权利和义务;学校管理层在开展具体经济业务时,能够根据不同环境和自身发展情况,不断调整内部组织结构,出台新的措施,激发全体教职工的工作热情,使我校教育教学质量继续保持着高速度发展步伐。 2、学校文化建设 学校文化是学校生命力的表现,我校在发展过程中重视校园文化的建设和发展,学校每年都组织专门的校园文化建设和弘扬师德师风专题活动,教职工加深了对校园文化的理解,做小事、做细事、做具体事的工作作风深入人心,增强了教职工的凝聚力,教职工中不断涌现无私奉献的感人事迹。

3、人力资源政策 我校不断的培训促进了教职工专业技能的发展;员工的考核、晋升与奖惩使得教职工在公平、公开、公正的环境中发展,我校注重个人的品德、能力和发展前景。学校对财会等关键岗位员工的轮岗制衡要求强化了学校的管理意识,确实保障了学校的发展。 4、内部审计机制 我校重视内部审计工作的开展,有效的防范了学校经济活动中存在的风险。 (二)风险防范 我校根据各种经济活动实施的特点,制定和完善风险管理政策和措施,确保经济活动风险的可知、可防与可控,确保我校经费使用安全。对已知风险点,定期进行评估、提示及完善。通过风险防范、风险转移及风险排除等方法,将经济活动风险控制在可承受的范围内。存在经济风险的业务,也积极分析,充分认清风险实质并积极采取降低、分担等策略来有效防范风险。 (三)控制措施。 学校根据业务的性质和工作要求,实施了不同的控制方法,保证日常运转正常有序,这些方法包括职责分工控制、授权控制、审核批准控制、会计系统控制、内部报告控制、绩效考评控制等。 1、职责分工控制 具体工作中,中心学校校长负责全面工作,副校长分别分管不同职能领域的工作,具体分校(职能部门)各负其责,通过分工明确了各自的权利和义务,通过协调配和共同完成工作。

招商证券股份有限公司关于调整公司内核小组成员的报告

招商证券股份有限公司 关于调整公司内核小组成员的报告 中国证券业协会: 鉴于我司原内核小组成员发生变动,为保证公司内核小组工作的顺利开 展,同时加强内核小组独立性,我司决定对内核小组成员进行调整,现将调 整方案报备如下: 内核小组组长:余维佳 内核小组副组长:邓晓力、郭健 内核委员:谢继军、朱仙奋、帅晖、杜辉明、王苏望、王黎祥、沈卫华、徐浙鸿、胡晓和、罗少波、李丽芳、郑华峰、吴喻慧、康剑雄、孙莉、徐德、 廖晓鸿、潘渝嘉。 现共有 21位内核委员。其中徐德、廖晓鸿、潘渝嘉3人为公司外聘的内核委员,其余18人为公司内部委员。 此外,本次新增委员为胡晓和、罗少波、李丽芳、郑华峰、吴喻慧、康剑雄、孙莉、徐德、廖晓鸿9人。吴新华、干长如、周荣铭以及王晓东不再担任内核小组委员。 附内核委员简历。 招商证券股份有限公司 2007年12月6日

内核小组成员简历 余维佳, 男,1964年出生,天津大学系统工程专业博士毕业,高级经济师,中共党员。曾任深圳蛇口工业区发展研究室研究员、企业管理室部长, 半岛投资基金管理公司总经理; 现任招商证券股份有限公司常务副总裁、招商证券(香港)有限公司董事长。 邓晓力,女,1967年出生,纽约州立大学经济学博士毕业; 曾任美国电信电报公司市场决策部分析师、美国Providian Financial风险管理高级分析师、美国花旗银行风险管理助理副总裁,现任招商证券股份有限公司副总裁。 郭健,男,1964年出生,上海海运学院财务会计专业本科毕业,注册会计师。 曾任蛇口中华会计师事务所部门经理,招商局集团财务部外派干部,深圳中大投资管理公司财务总监;现任招商证券股份有限公司投资银行总部董事总经理(总裁助理),兼任国际业务部执行董事。 谢继军,男,1972年出生,中共党员,国际贸易硕士,保荐代表人。 1996年9月进入南方证券公司投行部工作。先后负责了湖北美尔雅、武汉三镇、湖南九芝堂等公司的改制和上市工作。主持了幸福实业、广东福地、天宇电气、广钢股份、华侨城等公司的配股主承销和基金天元发行工作,东风汽车债券的发行工作,并在1999年策划了深交所首例吸收合并案---正虹饲料吸收合并湘城实业。2000年9月至今在招商证券投行部工作,负责了株洲千金药业、山东日照港、新赛股份等IPO项目,策划了中国第一例“以股抵债”案例-电广传媒以股抵债。现任招商证券投资银行总部执行董事。 朱仙奋, 女, 1965年出生,中共党员,研究生,经济师。历任君安证券、国泰君安证券投资银行部常务董事,具有丰富的股份制改组、股票发行上市、配股、增发新股等业务经验,主持过东风汽车、东风电仪、凯迪电力、京山轻机、武汉道博、精伦电子、天士力等近40家企业的股份制改组、新股发行、配股、增发新股等工作,现任招商证券投资银行总部执行董事。 帅晖,男,1968年出生,工商管理硕士,保荐代表人。曾先后任职于香港英皇旗下富宇经贸发展公司,珠海国际信托投资公司投资银行部,加拿大哥伦比亚国际金融公司,主要从事外汇交易、恒生指数交易、中国企业海外上市项目评估及国内投资银行业务。曾主持和参与珠海粤侨实业股份有限公司上市项目、粤华电财务顾问、桑夏高科A股、沪杭甬A股增发、华海药业IPO、南京港IPO、华海药业股改等项目。不仅熟悉国内资本市场的运作,同时还熟悉国际金融市场,尤其在国际外汇市场及香港股市方面有丰富的经验。现任招商证券投资银行总部

最新招商证券招聘笔试面试全套复习资料历年完整真题机考系统手机app题库

最新招商证券招聘笔试面试全套复习资料历年完整真题机考系统手机app题库一、最新招商证券招聘笔试完整真题 一、单项选择题 1.公认的最早的基金机构是()。 A.英国皇家信托组织 B.海外和殖民地政府信托组织 证券从业资格考试备考辅导 C.英国国际信托组织 D.英国信托基金 1.【参考答案】B 2.证券投资基金的主要投资风险不包括()。 A.管理风险 B.汇率风险 C.市场风险 D.巨额赎回风险 2.【参考答案】B 3.LOF的汉译名称为()。 A.指数参与份额 B.交易所交易基金 C.存托凭证 D.上市开放式基金 3.【参考答案】D 4.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金,包括()。 A.认股权证基金 B.指数基金 C.交易所交易基金 D.上市开放式基金 4.【参考答案】A 5.ETF的汉译名称为()。 A.交易所交易基金 B.指数参与份额 C.上市开放式基金 D.存托凭证 5.【参考答案】A 6.按()基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。 A.投资目标 B.基金的组织形式不同 C.基金是否可自由赎回和基金规模是否固定 D.投资标的

7.以下不属于证券投资基金特点的是()。 A.专业理财 B.分散风险 C.集合投资 D.稳定市场 7.【参考答案】D 8.证券投资基金有不同的投资目的,对于收入型基金来说()。 A.资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较高 B.资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较高 C.资产成长的潜力较太,损失本金的风险相对较低 D.资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较低 8.【参考答案】D 9.开放式基金的交易价格取决于()。 A.供求关系 B.基金净资产 C.基金单位净资产值 D.基金总资产值 9.【参考答案】C 10.将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系当事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的基金是指()。 A.契约型基金 B.公司型基金 C.封闭式基金 D.开放式基金 10.【参考答案】A 11.侧重于追求资本利得和长期资本增值的基金是()。 A.国债基金 B.股票基金 C.货币市场基金 D.平衡基金 11.【参考答案】B 12.可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,在交易所进行基金份额交易,并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的基金运作方式是()。 A.开放式基金 B.股票基金 C.ETF D.LOF基金 12.【参考答案】D 13.基金管理人与基金托管人之间的关系是()。 A.相互制衡的关系 B.委托与受托的关系 C.受益人与受拖人之间的关系 D.监管人与被监管人关系

行政事业单位内控审计方法要点

一、审计方法 1、内部控制方法 (1)收集、审阅现行的内部管理制度。主要包括预算管理、财务管理、资产管理、业务管理等制度,分析掌握被单位内部管理制度执行的关键环节和重点监控点,评价内部管理制度建立健全情况,以及各项管理制度与现行法律法规、政策规定是否相一致,能否满足部门职责要求和管理需要,是否存在制度性缺陷或管理漏洞。 (2)收集、审阅对所属部门管理的内控制度。主要包括对所属部门管理的项目、程序、考核标准,查阅相关考核记录及监管措施办法,重点关注所属单位是否发生重大违法违规问题、重大责任事故。评价被单位对所属部门管理和监督的情况,是否真正起到监管职责。(3)收集、审阅重点业务流程。通过抽查重点业务事项,重点审计单位预算和其他财政财务收支情况,检查和评价被审计单位是否严格遵守内部管理制度,是否存在被单位向所属部门输送利益、营私舞弊、损失浪费、挤占挪用等问题。 2、内部控制测试 符合性测试是对内部控制制度的遵循情况进行检查评审的活动。其目的是测试执行情况符合制度要求的程度。它所采用的方法主要有:审阅证据、跟踪重做、以及实地观察等;实质性测试是对被审单位的经

济信息,各种数据进行审核检查的活动,其目的在于验证、评估信息本身的合法性、真实性。测试中常用的方法有盘存法、询证法、账户分析法、调节法、鉴定法等。 二、审计要点 1、内部管理制度的完善情况。 包括内部管理制度是否健全,执行是否有效。不相容岗位相互分离制度是否健全、内部授权审批控制制度,重大事项集体决策和会签制度,是否根据本单位实际情况,按照权责对等的原则,成立联合工作小组并确定牵头部门或牵头人员等方式,对有关经济活动实行统一管理。是否强化对经济活动的预算约束,使贯穿于经济活动的全过程。是否建立资产日常管理制度和定期清查机制,采取资产记录、实物保管、定期盘点、账实核对等措施,确保资产安全完整。是否建立健全本单位财会管理制度,加强会计机构建设,提高会计人员业务水平,强化会计人员岗位责任制,规范会计基础工作,加强会计档案管理,明确会计凭证、会计账簿和报告处理程序。是否根据国家有关规定和单位的经济活动业务流程,在内部管理制度中明确界定各项经济活动所涉及的表单和票据,要求相关工作人员按照规定填制、审核、归档、保管单据。是否建立健全经济活动相关信息内部公开制度,根据国家有关规定和单位的实际情况,确定信息内部公开的内容、范围、方式和程序。 2、内部控制关键岗位工作人员的管理情况。

招商证券2020校招笔试经验文档

招商证券2020校招笔试经验文档Experience document of China Merchants Securities 20 20 school entrance examination

招商证券2020校招笔试经验文档 前言:个人简历是求职者给招聘单位发的一份简要介绍,包括个人的 基本信息、过往实习工作经验以及求职目标对应聘工作的简要理解, 在编写简历时,要强调工作目标和重点,语言精简,避免可能会使你 被淘汰的不相关信息。写出一份出色的个人简历不光是对找工作很有 用处,更是让陌生人对本人第一步了解和拉进关系的线。本文档根据 个人简历内容要求和特点展开说明,具有实践指导意义,便于学习和 使用,本文下载后内容可随意调整修改及打印。 先说明一下,我投的是债券销售交易部行政秘书职位, 貌似XX校招全国只招3个,估摸着北京,上海,深圳各一个 吧!看到大把大把的研究僧,我感到亚历山大,估计是过来跑 龙套勒哈…… 今天笔试时间是10:00-11:30,貌似各个考场都有4, 5个以上木有来参加笔试的。试题分为通用能力题60道,证 券行业基础知识80道,招商证券基本信息10道,共计150题,全是单项选择题。通用能力就是行测题包括语言理解,数字关系,图形判断,演绎推理。因为之前没接触过行测题,头天晚上恶补了3个小时,主要做了自己比较薄弱的地方,比如数列和图形推理。今天做这两类题感觉其实并不是很复杂,就是最后还剩5分钟的时候有近20道文字推理题没做完(木有带手

表,失误啊!)总之,行测总体难度不算大,具体题我也不是 很记得,多练习一下考公的题目,把握好时间应该是没问题的。 我先做的第二和第三部分,貌似之前有帖子说过证券部 分主要就是证从基础知识的内容,我之前证从只考过了三科,其实很多东西不太记得了,好在学的是金融学专业,这一部分做得还可以。题目有考到扬基债券,核准制,终止发行股票的情况,证券公司成立条件(比如净资本),自律性组织,招标方式,发行方式(自销与承销),场外交易市场,道琼斯指数,新除数修正法的计算,证券公司注册资本要求,股票不得超过净资本的100%(债券500%),证券公司治理和内部控制(比如:董事会设立薪酬与提名委员会和审计你委员会),可转换公司债券(相当于内嵌一个看涨期权之类的)。关于基金的也考了挺多,估计有7,8题左右,比如基金类型,基金管理费 率哪个最低,委托代理关系,上市开发式基金(lof)。还有 金融衍生工具最基本原因(避险),逐日盯市是无负债的每日结算制度,内在价值,清算价格,票面价值,资产证券化,公募私募等。 招商证券信息部分考到了成立时间,上市时间,股票代码,各种荣誉(2-3题吧),核心价值观,多少城市设多少网点。

证券公司面试需注意的问题

招商证券介绍 招商证券是百年招商局旗下金融企业,经过十七年创业发展,各项业务和综合实力均进入国内十强,是我国证券交易所第一批会员、第一批经核准的综合类券商、第一批主承销商、全国银行间同业拆借市场第一批成员以及第一批具有自营、网上交易和资产管理业务资格的券商,2007年8月, 公司经证监会评定为A类A级券商。公司目前注册资本32.27亿元,在全国27个城市开设了71家营业网点。业务范围包括为投资者提供证券代理买卖、证券发行与承销、收购兼并、资产重组、财务顾问、资产管理、投资咨询等证券投、融资全方位服务。 公司拥有全面的证券投、融资服务能力。投资银行在港口、交通运输、生物医药、房地产领域具有明显的竞争优势,经纪业务以技术领先的电子化交易为特色,市场占有率稳步增长,“基金宝”、“现金牛”等集合资产管理产品创新,奠定了券商资产管理业务的领先地位;研发业务以量化研究为基础,在港口、交通运输、基建、能源、地产、生物医药等领域处于领先水平,综合实力位居业内前列。 招商证券恪守“励新图强,敦行致远”为核心价值观,以风险控制为前提,扎实建好技术支持平台和业务开发平台,力争通过卓有成效的服务创新、产品创新、技术创新,推动中国证券市场的进步。多年来,公司坚持合规、守法经营,构建稳健的业务组合,促使公司长期健康、稳定持续地发展,树立起了“规范经营、创新发展、高速成长”的市场形象。 公司拥有技术领先、安全高效的证券交易平台。公司现有柜台委托、电话委托、网上交易、移动证券等全方位覆盖的交易手段,在业内率先实现了“全国通买通卖”、“24小时委托”等功能,推动了市场的发展。2004年,公司完成了客户资产独立存管系统建设,推出了国内第一个全国范围的大集中交易系统,实现了券商交易、清算、财务管理、中心数据库和风险控制五大系统的集中,为客户打造了更加安全、高效的证券交易平台。 招商证券拥有完善的客户服务渠道。公司先后推出了牛网、牛卡、E号通等基于现代通讯技术的客户服务渠道,在京、沪、深等地设有直销中心,与国有四大商业银行和30多家地方商业银行开展了银证合作。2005年,公司收购了招商证券(香港)有限公司,成为首家经主管机关批准设立海外分支机构的券商,搭建起了国际化发展的平台。招商证券以客户需求为导向,按私人客户、机构客户、理财客户的不同服务需求重构客户服务体系,客户服务的专业化、个性化优势更加突出. 展望未来,招商证券将不断提升管理能力、服务水平,强化风险管理,逐步扩展业务规模和业务种类,进一步优化盈利模式。怀抱者“服务至上、客户为先”的理念,更好地服务广大客户。招商证券南昌营业部于2009年3月16日开业 招商证券品牌内涵 “招商证券”企业品牌理念:我们相信什么? 中国资本市场具有与其他资本市场不同的特点。但随着市场化机制的逐步深化,这个市场对于投资者将呈现出无限的机会与可能。在这过程中,中国资本市场的投资者将会与其他

实习报告

实习报告 实习单位:宏源证券股份有限公司实习部门:稽核审计部 实习时间:2013.7.1--2013.7.31 实习人员:李璐

目录 一、公司介绍 (3) 二、实习目标 (4) 三、实习内容 (4) 四、实习认识及思考 (4) 1、证券行业现状及发展前景 (5) 2、宏源证券面临的机遇和挑战 (6) 3、内部控制工作现状 (8) 五、实习总结 (10)

时间如白驹过隙般逝去,在宏源证券稽核审计部的实习即将结束。在这一个月里,我受益良多。在公司领导的亲切关怀和指导下,在同事们的热情帮助下我很快的熟悉了公司环境,适应了工作岗位,现将我的实习感受汇报如下: 一、公司介绍 宏源证券股份有限公司(证券代码:000562)是中国第一家上市证券公司,是经中国证监会批准的全国性、综合类、创新类券商,全国首批保荐机构之一。 公司拥有全面的证券类业务资格,形成了以经纪业务、投资银行、证券投资、资产管理为主的业务体系;固定收益,债券销售交易业务迅速成长,树立起良好的市场形象和口碑;大力发展创新业务,积极布局发展股指期货、融资融券和直接投资等,为公司长远健康发展奠定坚实基础;强大的中后台支持,公司的信息系统采用先进的架构体系,形成北京同城两地、新疆异地的三地数据中心和两地业务处理中心模式。公司拥有强大股东背景,中国建银投资有限责任公司为公司控股股东。公司资本充足,实力雄厚,具有广阔发展空间。 公司在全国拥有89家证券营业部(2013年计划新设50家营业部),营业网点遍布全国主要城市及经济发达地区。下辖北京承销保荐分公司、北京资产管理分公司两家分公司,全资拥有宏源期货有限公司、宏源汇富创业投资有限公司和宏源汇智投资有限公司三家子公司。 2012年,公司实现营业收入32.95亿元,实现净利润8.7亿元。截止2012年年底,公司总资产319亿元,净资产148亿元,净资本108亿元。 公司始终履行“为客户创造价值、为员工提升价值、为股东实现价值、为社会奉献价值”的使命,坚持“客户至上、人才为本、诚信

招商证券全能版操作指南

股票交易软件下载与软件操作 1.如何安装软件 注意:发1到95565开通免费短信 在招商证券官方(https://www.360docs.net/doc/7a16191399.html,/)下载安装文件,运行该安装程序 选择安装路径,然后点击"开始安装"。 安装完成。 2.进入/退出系统 进入系统: 1.在Windows 98/NT/2000操作平台上,双击桌面上图标即可直接进入。 2.在开始菜单的程序中,沿着“开始”→“程序”→“招商证券”→《招商证券全能版》,即可进入本系统。 3.选择“行情+交易”进入行情和交易综合版;选择“独立行情”进入单行情版

退出系统: 要退出系统,有四种方法: 1. 按 Alt+F4 ; 2. 按 Ctrl+Q; 3. 用鼠标点击窗口右上角蓝色"×"。 常用快捷键 用户可使用F1~F12、Ctrl+字母、Alt+字母等快捷键,本系统支持的快捷键如下: 热键功能热键功能 F1 每笔成交明细Ctrl+H 修改、删除指示 F2 分价表Ctrl+F 公式编辑器 F3 上证领先指标Ctrl+I 选择指标 F4 深证领先指标Ctrl+L 显示/隐藏右区 F5 类型切换(分析、走势 图) Ctrl+Q 退出系统 F6 自选股Ctrl+R 所属板块F7 公告新闻Ctrl+S 选择股票F8 分析图中切换周期Ctrl+T 条件选股F9 委托下单Ctrl+U 移动筹码

经典热键:

如何将上证指数与自己看好的多支股票放到一个自选板块里,方便查看? 打开上证指数——按Ctrl+Z——弹出“加入到板块”窗口——点击“新建板块”——“板块名称”与“板块简称”均填数字(最好以当天选股日期命名,如:920)——确定——选择920板块——确定。同理,几支自己看好的股票,也可以打开股票后,按Ctrl+Z,选择“920”板块,加入到“920”自选板块中。以后,想要查看自己选出的几支股票,只要输入自己设置的自选板块名称(如920)——回车,就可以看到上证指数与这几支股票了。 按Ctrl+M——可实现多股同列,这样可以同时观看自选股板块里上证指数与几支股票的分时走势图。 点击“查看”菜单——点击“监控剪贴板”功能。当你在网页上或文档中选择带有股票名称或股票代码的文字——复制,股票软件将会自动监控到你复制的股票名称或代码,这样也可以很方便将他们加入到自选板块中。

业务循环内部控制及测试工作底稿--内部控制审计最全底稿

业务循环内部控制及测试工作底稿 一、销售收款循环 举例:S公司现行的销售政策和程序业经董事会批准,如果需对该项政策和程序作出任何修改,均应经董事会批准后方能执行。本年度该项政策和程序没有发生变化。 S公司的产品主要为电子感应器、光感器、集成电路块,通用性较强。所有产品按订单生产,其中约计95%的产品系销售给国外中间商,全部采用海运方式,以货物离岸作为风险、报酬转移的时点。通常情况下,这些顾客于每年年初与公司签订一份包含全年预计所需商品数量、基本单价等条款的一揽子采购意向。顾客采购意向的重要条款由董事会审批,并授权总经理签署。S公司根据顾客采购意向总体安排采购原材料及生产计划,实际销售业务发生时,S公司还需与顾客签订出口销售合同。对于向国内销售的部分,S公司根据订单金额和估算毛利情况,分别授权不同级别人员确定是否承接。 S公司使用Y系统处理销售与收款交易,自动生成记账凭证和顾客清单,并过至营业收入和应收账款明细账和总账。 销售与收款业务涉及的主要人员 职务姓名 总经理××× 财务经理××× 会计主管××× 出纳员××× 应收账款记账员××× 应收账款主管××× 办税员××× 信用管理经理××× 销售经理××× 信息管理员××× 业务员××× 生产计划经理×××

生产经理××× 技术经理××× 单证员××× 仓储经理××× 仓库保管员××× ………… 我们采用询问、观察和检查等方法,了解并记录了S公司销售与收款循环的主要控制流程,并已与财务经理×××、销售经理×××确认下列所述内容: 1.有关职责分工的政策和程序 S公司建立了下列职责分工政策和程序: (1)不相容职务相分离。主要包括:订单的接受与赊销的批准、销售合同的订立与审批、销售与运货、实物财产保管与会计记录、收款审批与执行等职务相分离。 (2)各相关部门之间相互控制并在其授权范围内履行职责,同一部门或个人不得处理销售收款业务的全过程。 2.主要业务活动介绍 (1)销售 1)新顾客 如果是新顾客,他们需要先填写“顾客申请表”,销售经理×××将进行顾客背景调查,获取包括信用评审机构对顾客信用等级的评定报告等,填写“新顾客基本情况表”,并附相关资料交至信用管理经理×××审批。 信用管理经理×××在“新顾客基本情况表”上签字注明是否同意赊销。通常情况下,给予新顾客的信用额度不超过人民币×××元;若高于该标准,应经总经理×××审批。 根据经恰当审批的新顾客基本情况表,信息管理员×××将有关信息输入Y系统,系统将自动建立新顾客档案。 完成上述流程后,新顾客即可与公司进行业务往来,向S公司发出采购订单。对于新顾客的初次订单,不允许超过经审批的信用额度。如新顾客能够及时支付货款,信用良好,则可视同“现有顾客”进行交易。 2)现有顾客 收到现有顾客的采购订单后,业务员×××将订单金额与该顾客已被授权的信用额度以及至今尚欠的账款余额进行检查,经销售经理×××审批后,交至信用管理经理×××复核。如果是超过信用额度的采购订单,应由总经理×××审批。

行政事业单位内部控制建设工作指南(试行)

行政事业单位内部控制建设工作指南(试行) 为加强对市级行政事业单位内部控制建设的业务指导,指导各单位建立和完善内部控制规范,促进各单位充分利用内控建设,提高风险管控意识和内部管理能力,特编写本指南。 一、机构搭建与组织保障 1.成立单位内控委员会。由单位一把手任主任,分管领导任副主任,其他部门负责人为成员。 内控委员会是单位内部控制建设最高领导机构,负责制定单位内部控制体系建设总体要求和工作部署;负责统筹协调单位内部控制体系建设工作;审核单位内部控制建设实施细化方案;审核内控体系建设工作计划和各类工作报告,督促内控工作的顺利进行,确保单位内控管理工作质量;对项目实施过程进行监控和协调,提供项目资源支持;研究决定内部控制体系建设中涉及到流程调整、人员配置等重大事项和重要问题。 2.委员会下设办公室。办公室可设在单位经济业务主要管理部门(例如:办公室或财务部门),主任由分管领导担任,该部门负责人任副主任,其它内控关键部门负责人或指定联络人为成员。 内控办公室是单位内部控制建设执行机构,负责编制单位内部控制体系建设实施细化方案和工作计划;负责组织开展内控培训和宣传工作;负责统筹、协调和监督落实方案各项任务;负责组织落实内控建设具体工作;负责组织单位内部控制体系建设成果验收工作;负责单位内部控制体系建设过程中的信息发布和保密工作;负责协调办理内控委员会交办的各项工作;负责研究制定内控建设工作的考核方案。 如单位规模较大,内控办公室下可按照经济业务分工另组建业务实施组,负责某项业务的流程梳理和风险评估,确定牵头部门和配合部门,牵头部门主要负责人担任组长,各组明确1名联络人,定期将业务实施组的工作情况向内控办公室汇报,其他成员由牵头部门、配合部门根据业务内容指派业务骨干。 二、启动培训与方案编制 1.编制内部控制建设细化方案。根据杭州市《实施意见》,结合单位实际情况,明确建设任务与内容,编制内部控制建设实施细化方案。 2.召开内控建设启动会。单位需组织召开内部控制建设启动会议,公布单位内部控制建设实施方案和工作计划,明确各组织部门的职责。 3.分层级开展内控知识培训。对单位领导要针对内控的重要性、内控建设的主要内容进行培训;对内控具体实施部门和人员要进行内控专业知识培训,通过案例分析,讲解内控建设的具体方法和步骤。

招商证券股票星 集合资产管理计划风险揭示书

招商证券股票星 集合资产管理计划风险揭示书 尊敬的客户: 招商证券股份有限公司(以下简称“本公司”) 具有开展集合资产管理业务的资格,已经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准(证监许可[2009]731号),设立招商证券股票星集合资产管理计划(以下简称“本计划”)。为使您更好地了解集合资产管理计划的风险,根据法律、行政法规和中国证监会有关规定,提供本风险揭示书,请认真详细阅读,慎重决定是否参与集合资产管理计划。 一、了解集合资产管理计划,区分风险收益特征 集合资产管理计划是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式,即通过筹集委托人资金交由托管人托管,由集合资产管理计划管理人统一管理和运用,投资于中国证监会认可的投资品种,并将投资收益按约定分配给委托人的一种投资方式,具有集合理财、专业管理、组合投资、分散风险的优势和特点。 本计划投资的投资范围包括国内依法公开发行上市的上市公司股票(包括新股申购)、封闭式证券投资基金、ETF投资基金、短期金融工具、可转债和可分离债的申购以及中国证监会允许投资的其他金融工具。其中短期金融工具包括现金、国债、期限在一年以内(含一年)的债券逆回购、央行票据、短期融资券、通知存款、大额存单,货币市场基金以及中国证监会认可的其他短期金融工具。本集合计划以股票、封闭式投资基金及ETF基金等为主要投资对象,风险高于限定性集合资产管理计划,属于较高预期收益和预期风险的集合资产管理计划;同时,由于本计划权益类资产配置比股票型基金灵活,最低可降到零,因此本计划

风险低于股票型基金。本集合计划的推广对象为具有相应风险承受能力的、中华人民共和国境内的个人或机构委托人(法律法规禁止投资集合资产管理计划的除外),且已经是管理人自身或者推广机构的客户。您在参与本计划前,必须了解本计划的产品特点、投资方向、风险收益特征等内容,并认真听取本公司对相关业务规则、计划说明书和集合资产管理合同等的讲解。 二、了解集合资产管理计划风险 本计划可能面临的风险包括但不限于以下风险,请委托人仔细阅读并充分理解。 1、证券市场风险 证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,导致收益水平变化,将使本计划资产面临潜在的风险,主要包括: (1)政策风险 货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响,导致市场价格波动,影响集合资产管理计划收益而产生风险。 (2)经济周期风险 证券市场是国民经济的晴雨表,而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响,从而产生风险。 (3)利率风险 金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动,同时直接影响企业的融资成本和利润水平。集合计划投资于股票和债券,收益水平会受到利率变化的影响。 (4)上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化,从而导致集合计划投资收益变化。 (5)基金业绩风险 所投资的证券投资基金由于其管理人的投资失误,造成业绩下降,也会影响到集合计划的收益率。 (6)新股/新债申购风险 新股/新债申购风险是指获配新股/新债上市后其二级市场交易价格下跌至

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