外供方管理程序
1.目的
为加强外包产品、过程和服务的实现过程进行控制，以确保公司外包产品、过程和服务满足规定要求，特订定本规范以供委外加工作业遵循。
2.适用范围
2-1全制程委外加工及单一制程委外加工均属之。
2-2将会影响顾客要求的所有产品和服务，如挑选、重工和校正均纳入范畴。
3.权责
3.1制造部：依交期、质量、产能及技术能力为考虑，主导开发外包产品新外供方。
3.2采购：协助开发外包产品供方及外部支持服务。
3.3品管部：协助评鉴新外供方、判定委外加工产品的质量及服务的验收。
3.4评鉴人员资格:工程主管、采购主管、品管主管、相关制程单位主管。
4.定义
无。
5.内容
5.1 新外包产品外供方开发及评鉴：
5.1.1由采购或者制造部负责寻找开发新外包供方，并同品管部评估外供方（经营管理、
制造能力、品管制度、技术水准及机器设备等）绿色无危害物质产品得依据「绿色
无危害物质外供方审核表」评鉴之，如该外供方已有QC 080000验证则可免评鉴；
但针对其制程管制部份仍应依「绿色无危害物质产品制程管制查检表」进行稽核，
如稽核有不符合事项发生时，开立「审核内容及改善措施」予供货商进行改正。
5.1.2评鉴合格且无不合格事项之外供方，则由制造部提出申请，经制造部处长核准后进
行新外供方制程能力试作及检验。
5.1.3评鉴合格但有不符合事项之外供方，则由外供方依不符合事项于两星期内提出矫正
与预防措施，经由评鉴人同意后由制造部提出申请，经制造部处长核准后进行新外
供方制程能力试作及检验。
5.1.4评鉴不合格之外供方，依据评鉴人开出之不符合事项于两个星期内提出矫正与预防
措施。制造部接获外供方改善措施报告后于三个月内再次召集采购及品管部作第二
次评鉴。
第二次评鉴合格后依5.2.1行。
第二次评鉴仍不合格之外供方将被视为失格（Disqualify），失格之外供方于半年内
不得再申请评鉴。
5.2 新外供方制程能力试作及检验：
5.2.1由制造部提出新外供方制程能力测试申请，并经由制造部处长核准后，委由新合格
外供方制作。
5.2.2测试样品制作完成送回厂时，须附「检验报告书」并交给制造部，制造部接收后通
知IPQC人员检验其质量是否合格。
5.2.3品管IPQC人员依据各站之样品认证检验报告，以及各制程检验规范进行新外供方之
样品检验。
5.2.4检验合格之测试样品，经由品管部主管审核后会知制造部及采购主管，待新样品试
作合格后，由品管部主管提报并经制造部处长核准后，同意其为合格外供方。
5.2.5检验不合格之测试样品，经由品管部主管审核后会知制造部及采购主管，退回外供
方并开立品质异常单，要求其一星期内回复矫正与预防措施报告。
5.2.5.1外供方于期限内改善完成后，经由品管部主管同意后得重新送样品认可。
5.2.5.2连续三次送样不合格之外供方，由品管部主管提报并会知制造部及采购主管，
经制造部处长核准后，将此外供方视为失格（Disqualify），并于半年内不得再
申请评鉴。
5.3 合格外供方名册：
5.3.1合格外供方经由制造部处长核准后，列入「合格外供方名单」，由采购适时更新并发
行到制造部、品管部、财务部及物料单位。
5.3.2制造部依据合格外供方名册选择适当的外供方制作产品。
5.4 量产及检验：
5.4.1制造部自样品试作合格之外供方中依【外供订购单】提出量产申请，经由主管核准
后，委由合格外供方制作。
5.4.2制作完成送回之产品连同检验报告书，由制造部交由品管IPQC人员检验其质量是否
合格。
5.4.3品管部IPQC人员依据【各制程检验规范】之检验方式及检验项目进行检验。
5.4.4检验合格之产品由IPQC人员交由制造部续流程。
5.4.5检验不合格之产品，对产品进行批退，退回厂商处理。所有批退之产品重新回厂须
再次检验合格方可验收。
5.4.5.1批退可处理之产品以三次为限（亦即最多可重工2次），若仍被检验为不合格
者则判定报废，并由制造部对外供方扣款。
5.4.5.2检验不合格之产品，若由IPQC人员判定报废并经由品管主管确认核准后，
由制造部对外供方扣款。
5.4.6发外单位每月统计整理外供方交货质量成绩并登录于「外供方考核表」，作为外供方
之绩效评比及管理。
5.5定期外供方稽核及采购产品验证：
5.5.1定期外供方稽核：
5.5.1.1采购于每年12月份订定外供方稽核年度计划表，并主导召集制造部及品管
部依计划表共同稽核。
5.5.1.2品管部、制造部、采购依据「绿色无危害物质产品制程管制查检表」项目进
行稽核，。
5.5.1.3稽核中发现不合格事项，填写「审核内容及改善措施」要求外供方于两个星
期内提出矫正与预防措施，采购负责审核其改善措施，必要时安排再次稽
核，若外供方未于期限内提出改善措施或其改善措施于再次稽核仍未有效
实行，则由采购主管提报，经由制造部处长核准后自合格外包除名，此外
供方于半年内不得申请评鉴。
5.5.2采购产品验证：
5.5.2.1品管部及制造部必要时至外供方处作采购产品验证。
5.5.2.2公司客户如于订单上注明有权到外供方处执行原物料检验，并经由制造部处
长核准，应由本公司业务人员陪同。
5.5.3外供方绩效评比及管理：
5.5.3.1制造部每月统计其交货达标率，并将其登录于「外供方考核表」。
5.5.3.2品管每月统计其质量成绩，并将其登录于「外供方考核表」。
5.5.3.3发包单位依据制造部及品管提供之交货达标率及质量成绩每月进行绩效评比，
评分计算方式为总比率=（交货达标率+质量良率）/ 2，并于每月十日前更新
成绩数据供制造部及采购选择外供方参考。
4.5.3.4外供方考核如连续三个月评为C级，则本公司对该外供方需重新验证。
5.6外供方使用之产品或副资材需经本公司承认后方可使用，具体依据本公司绿色无危害物质
产品规范之标准实施，若发现所使用之副资材或产品不符合时，应紧急采取以下措施:
5.6.1立即通知制造、采购、品管，并于24小时内提供改善对策报告。
5.6.2追溯异常之批号及相关之纪录，并对产品副资材得进行隔离标，以确保不良品被妥
善处理。
5.6.3在异常原因未彻底改善前，不得继续生产。
5.7应充份传达本公司绿色无危害物质产品相关要求与责任让外供方了解。
5.8委外支持服务外供方的分类：
5.8.1委外服务供方分别为本公司：设备/测量仪器的委外维护或校准、产品的委托测试第三
方实验室、人员的委外培训机构、律师事务所、物流公司、食堂、清洁公司等。
5.8.2对支持服务外供方的选择：
5.8.2.1由采购或者相关单位对提供外部支持服务的外供方应进行网络查找资料调查或者
行业推荐，依据收集的资料对其能力进行评价，选择时应：
5.8.2.1.1优先选择本公司熟悉并已经证明有质量保证能力、守信誉的外部支持服务外供方；
5.8.2.1.2选择本公司不熟识、未经证明有保证能力的支持服务外供方，优先选择：
a）已通过质量认证的外供方；
b）具有权威性的机构推服务公司。
5.82.1.3对产品质量有直接影响的服务供方，应向供方索取有效的营业执照、计量检定合格
证等有关证书。
5.8.3对支持服务外供方的实施：
5.8.3.1长期的外部支持服务供方应由采购与其签订合同，其条款应明确规定供方应负责的责
任。由采购办理签订手续并归档管理列入「合格外供方名单」，相关单位配合。
5.8.3.2短期的外部支持服务供方依采购流程进行签核，批准后按照采购管理程序执行。
5.8.4对支持服务外供方的管理：
5.8.4.1内部应每年至少一次对服务外供方进行综合评定，要求如下：
5.8.4.1.1设备/测量仪器的委外维护或校准外供方依《委外年度计划保养厂商评鉴审查表》的
要求进行评鉴；
5.8.4.1.2食堂供方依《食堂管理规范》的要求评定。
5.8.4.1.3 外部服务评价内容：公正性、工作质量、工作效率、服务态度、合理收费，评鉴表
每一个项目分别为优、良、中、差四个等级，分别得分为100、80、60、40应用《外
部服务评价计算表》采用加总计算综合得分，70-100为合格，60-70为基本合格，
60分以下为不合格。日常如需合作选择合格的外供方。
6.参考文件
6.1采购管制程序（400-2-003）
6.2各制程检验规范
6.3供应商管理程序（400-2-004）
7.使用表单
6.1外供订购单（400-2-007-A-表单1）
6.2合格外供方名册（400-2-007-A-表单2）
6.3外供方考核表（400-2-007-A-表单3）
6.4绿色无危害物质外供方审核表（400-2-007-A-表单4）
6.5绿色无危害物质产品制程管制查检表（400-2-007-A-表单5）
6.6供应商定期稽核计划表（引用400-2-002-表单4）
8.使用附件
附件一外供方管理流程图
品质管理表格-供方管理程序
1.目的 对供方的选择和管理按规定程序进行，确保供方具有满足本公司采购需要的能力。 2.范围 本程序适用于为本公司从生产至交货过程所需原材料、外购配件、包装材料及外发加工的供方的选择和管理。 3.权责 3.1 采购部、品管部、ISO推委会联合负责对供方进行评定。 3.2 采购部负责对合格供方建立档案。 4.定义 4.1 供方：本公司所指供方包括原材料供应厂商、外购配件供应厂商及外发 加工厂商。 5.作业内容 5.1流程图(见附件一)。 5.2 供方的选择程序 5.2.1 新供方的调查 根据采购/外发的需要有必要增加新供方时，由采购部主管/外发加工负 责人选择有可能成为本公司供方的厂商进行初步调查，作成“供方调查 表”(见附件二)交采购部主管审核。必要时联合品管部、计划部、ISO推委会 评估。 5.2.2 新供方的评估 5.2.2.1 产品/样品检验评估 A. 由采购部采购人员/外发加工负责人要求新供方提供产品/样品，技 术部/品管部对供方的产品/样品进行检验或验证,产品/样品评估结 果填写到“新供方能力评估表”(见附件三)之“产品/样品审查意见” 栏中. B. 如政府或顾客有要求时，技术部/采购部负责对供方生产用原材料 进行评估，确定其满足我国政府法规或销售国政府的要求。 5.2.2.2 样品评估合格后，采购部主管对新供方所报的价格与类似产品或市场行情 进行比较，确定单价是否合理，并将结果记入“新供方能力评估表”之“价 格审查”栏中。 5.2.2.3当样品、价格都能接受的情况下，由采购部、品管部、ISO推委会联 合对新供方的质量体系进行评审。根据供方的产品对公司产品的质
万科集团-工程采购管理程序--管理流程
Word 版房地产资料来自: https://www.360docs.net/doc/7418495253.html,/dichanjiaoliu 工程采购管理程序 编制 王卫锋 日期 2002-8-26 审核 唐激扬 日期 2002-8-26 批准 刘荣先 日期 2002-8-26 流程要素 流程目标： 流程时间要求 流程监控点数目 流程主要责任岗位 采购管理部 流程涉及职位数目 修订记录 日 期 修订状态 修改内容 修改人 审核人 批准人 2002-10-15 A/1 5.1、4.5.1、5.3、5.4.2、5.4.8、 7 王卫锋 唐激扬 刘荣先 2003-3-3 A/2 4.1、4.2、4.3、4.4、4.5、 5.2、 5.3.1、5.3.5、5.3.6、5.4、5.5、5.6、5.7、6、7 王卫锋 唐激扬 刘荣先 2003-9-23 A/3 4.4.3、 5.4.3、5.3.2、5.4.4、5. 6.2、6.5、 7.2 姜丽丽 唐激扬 刘荣先 2004-6-14 A/4 采购计划、招标要求 杨津湘 唐激扬 刘荣先 2005-5-8 A/5 2、4.1、4.1.2、4.4.1、5.1.8、 5.2.1、5.3.1—5.3.6、5.5.2、5. 6.3、8（增） 徐 建 方 菲 唐激扬
word版文件由地产交流群网友提供,群号127644268
1.目的 确保采购的工程产品或服务符合规定的采购要求，并依据采购的工程产品或服务对工程建设及项目整体品质的影响进行控制。 2.适用范围 2.1.本公司用于工程的材料、设备，以及监理、施工服务的采购管理工作。 2.2.区域各公司差异按第8条款执行。 3.术语和定义 3.1.工程采购：用于工程的材料、设备，以及监理、施工服务的采购。 4.职责 4.1.采购管理部 4.1.1.负责工程供方管理。 4.1.2.依据项目开发作业计划编制、更新部门采购计划。 4.1.3.负责经办单笔金额超过五万元的工程采购实施以及合同签署。 4.2.成本管理部 4.2.1.负责编制经济标书报价要求、工程量清单。 4.2.2.负责目标成本的预测或编制标底参考造价。 4.2.3.负责评审采购要求。 4.3.万创公司 4.3.1.负责提供工程采购用图纸。 4.3.2.负责确定设备材料样板的建筑性能、效果。 4.4.项目经理部 4.4.1.负责组织编制、更新项目开发作业计划，其中包括项目工程采购计划。 4.4.2.负责组织确定工程采购的技术及质量要求。 4.4.3.负责汇总及填写《工程采购技术要求及质量要求》。 4.4.4.负责经办单笔金额小于等于五万元的工程采购以及合同签署。 4.4. 5.负责工程采购合同履行。 4.5.工程总监 4.5.1.负责批准工程供方资质预审结论； 4.5.2.负责批准工程供方履约评审结论。 4.6.工程采购/招标领导小组
供方评审控制程序
供方评审控制程序
1目的 为了规范公司新供应商开发过程及合格供应商的定期评审过程，确保供应商能持续稳定的提供满足公司需求的产品和零件，保证公司产品质量和增加公司产品竞争力，保证基业长青。 2范围 适用于公司范围内的新供应商的开发评审或合格供应商的定期评审。 3.定义 A类供应商：年度采购额≥20w或涉及关键零部件供应商，如轴、齿轮、箱体，行星轮、轴承等 B类供应商：5W＜年度采购额＜20w或涉及非关键零部件供应商，如端盖、法兰、电缆等 C 类供应商：年度采购额≤5w或其他辅料类供应商 4职责 4.1采购部负责新供应商开发及合格供应商的组织评审工作。 4.2设计部负责新供应商开发及合格供应商的技术评审工作。 4.3质量部负责新供应商开发及合格供应商的质量能力评审工作。 4.4财务部负责新供应商开发及合格供应商的财务能力评审工作。 4.5总经理负责新供应商开发最终批准工作。 4工作程序 4.1新供应商开发评审
4.1.1新供应商开发需求提出 采购部根据业务需求或各部门采购计划需求按照物料价格、质量、交付期等要求提出选择新供应商的要求。 4.1.2新供应商资源开发 采购部采购员根据物料价格、质量、交付期等要求依据公司已有资源寻找合适供应商并进行对比评估，初步确认候选供应商待评审。 4.1.2新供应商评审过程 采购员负责与新供应商联络，确定新供应商评审时间安排，新供应商总评分按供货能力及交货期、财务能力、技术能力、质量保证能力四个模块进行评价，总分100分，评价总得分≥80分，可判定为合格新供应商。 4.1.2.1供货能力及交货期评审 采购部负责对供应商供货能力及交货期符合性情况进行评审，使用《供应商供货能力及交货期评价表》进行评价，总分100分，最终按总分25分进行折算，得出供货能力及交货期模块得分。 4.1.2.2财务能力评审 财务部负责对供应商财务能力进行评审，使用《供应商财务能力评价表》进行评价，总分100分，最终按总分25分进行折算，得出财务能力模块得分。
内外部环境和相关方要求识别控制程序
内外部环境和相关方要求识别控制程序 1．目的 识别公司质量/环境管理体系存在的，会影响到体系管理内外部环境因素和相关方要求。2．范围 本程序适用于在公司质量/环境管理体系活动中，识别内外部存在的机会和风险，及应对措施的建立和评价过程。 3．职责 3.1总经理：负责内外部环境和相关方要求管理所需资源的提供。 3.2 管理者代表：负责组织落实内外部环境和相关方要求的定期识别和评审。 3.3各部门：负责参与内外部环境和相关方要求识别和评审； 4．定义 4.1内部环境：企业内部环境,例如组织使命、资源、内部管理、内部绩效等。 4.2外部环境：例如法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境有关的因素等。 4.3相关方：人或组织，能影响组织的某个决策或活动，或被其影响，及认为自身会被其影响。如：客户、外部供方、行业组织等。 5．程序 5.1 公司内外部环境因素和相关方要求的识别对象 5.1.1 在分析外部环境因素对公司质量/环境体系的影响时：可考虑： a. 宏观经济因素：如汇率、国家经济、CPI指数、信贷； b. 市场竞争因素：如市场占有率、可替代产品、行业标杆企业状况、顾客趋势等； c. 社会因素：如本地就业数据、教育水平、工作时间、假期等； d. 政治因素：如政治稳定性、本地基础设施、政府公共服务等； e. 法规因素：如产品法规、有害物质法规、劳工法规等； f. 技术因素：如新科技、新技术、新材料、专利有效期等； 5.1.2 在分析内部环境因素对公司质量/环境体系的影响时：可考虑： a. 公司使命：如愿景、目标、义务； b. 公司资源：如：财务、人力、环境、基础设施、知识储备； c. 公司管理：如组织架构、决策过程； d. 公司运营绩效：产品先进性、生产交付能力、体系能力、客户评价、质量管理绩效、合规性等。 5.1.3 在分析相关方要求时，可考虑：
供方管理流程
1.目的 1.1.全面了解并评价供方的资质、信誉及业务能力，建立长期稳定的、可供选择的供方信息库。 2.适用范围 2.1.适用于区域公司营销供方、设计供方、工程供方、材料设备供方的等级评定及供方信息库 的建立和管理工作。 3.术语和定义 3.1.采购主责部门：采购主责部门即为采购的执行部门，负责本专业供方名录的建立及更新， 负责评估前资料的准备并形成评估结果。各专业主责部门为：工程、材料设备类为工程采购管理部（采购组负责招标过程---发标前：供方搜集、资格预审、确定入围单位、招标文件汇总）、成本管理部（合约组负责招标过程—发标后：发标、开标、评标、定标、合同签署、履约评估），策划推广类为营销管理部，勘察设计类为设计管理部。 3.2.供方管理归口部门：是供方等级评定的组织者，对供方等级评定工作负有组织、结果汇总 及各专业供方名录的归集等职责；亦是供方开发的组织与推进者：根据公司项目开发需求，推进各专业的供方开发，完善公司地产开发供应链。 4.职责 4.1.采购主责部门 4.1.1.负责供方履约评估的组织，并对结果进行收集。 4.1.2.组织年度供方盘点，并组织各采购主责部门编制供方开发计划。 4.1.3.负责公司各专业供方名单的汇总备案并更新。 4.1.4.组织进行供方履约评估。 4.1. 5.负责编制专业年度供方开发计划。 4.1.6.负责进行本专业供方信息收集或推荐新供方。 4.1.7.组织供方的考察与等级评定，并对于技术层面提供专业建议。 4.2.采购需求部门 4.2.1.主导评价供方的履约情况 4.2.2.评价技术及配合履约情况。 4.2.3.编制本专业年度专业开发计划。 4.2.4.参与供方考察并提供专业意见，积累成本价格信息。 4.3.成本管理部 4.3.1.参与已合作供方的履约评估并提供专业意见。 4.3.2.参与供方考察并提供专业意见，积累成本价格信息。 4.4.区域公司领导 4.4.1.专业总监审核本专业供方履约评估表/供方资质预审结果，各专业总监审批。
智能化工程部供方管理制度
1.目的 规范供应商管理，对供应商进行有效的评估、考核、监督与控制。 2.适用范围 智能化工程部。 3.职责和权限 4.方法和过程控制 4.1供应商分类： 4.1.1 A类供方：设备和线材的供应商或产品质量直接影响工程质量或直接影响工程成本的供应商。 4.1.2 B类供方：五金、电池、工具、零星材料，或采购额不
大且产品质量对工程质量不会造成直接影响的供应商。 4.2 合格供应商审批。 4.2.1 A类供方需通过公司审批并由部门和公司品质管理部备案。 4.2.2 B类供方由部门审批，由部门和公司品质部备案。 4.2.3 部门财务备案后方可进行采购订单的审核。 4.3 评估谈判过程： 4.3.1 A类供方的评审由采购管理员会同财务部及品质部相关人员对供方进行招标/评估和价格谈判。对在深圳的供方需进行实地现场评估。 4.3.2 B类供方的评估由采购管理员会同部门财务/物资计划管理员/技术组人员/本部事务主管对供方进行评估和价格谈判。异地供方由城市负责人负责提供供应商地址、联系人、联系电话及价格信息，采购管理员和部门财务负责电话核实。 4.4供应商评估审批流程 4.4.1采购管理员将供应商资料及谈判结果(价格及付款方式等)报部门经理审批，审批通过后准备相关资料报公司审批。 4.4.2增加新的供应商时，需提供以下资料报公司审批备案： A、供应商营业执照（盖章生效）。 B、税务登记证（盖章生效）。 C、报价单（盖章生效）。 D、安防产品生产登记批准书（盖章生效）。
E、产品检验证书（盖章生效）。 F、进出口企业资质证书（代理型公司提交，盖章生效）。 G、进口产品代理证书（代理型公司提交，盖章生效）。 H、原产地证明（代理型公司提交，盖章生效）。 I、售后服务保障措施。 4.4.3 资料收集整理完毕后，由采购管理员填写《供方申请（评审）表》。 4.4.4 公司审批通过后，由采购管理员及时记录在《合格物资供方（品牌）一览表》中，并及时更新《常用物资价格统计表》。 4.5供应商考核： 4.5.1每半年由采购管理员负责进行一次供应商考核，4.0-5.0分上为Ⅰ类供应商3.5-3.9分为Ⅱ类供应商；3.5分(不含3.5分)以下为Ⅲ类供应商。如某A类供应商考 核分数为4.2分，则其为AⅠ类供方。 4.5.2对于Ⅰ类供应商，在付款时间，协议签订等方面予以优先考虑。
供方管理程序文件
1.目的 对供方的选择和治理按规定程序进行，确保供方具有满足本公司采购需要的能力。 2.范围 本程序适用于为本公司从生产至交货过程所需原材料、外购配件、包装材料及外发加工的供方的选择和治理。 3.权责 3.1 采购部、品管部、ISO推委会联合负责对供方进行评定。 3.2 采购部负责对合格供方建立档案。 4.定义 4.1 供方：本公司所指供方包括原材料供应厂商、外购配件供 应厂商及外发 加工厂商。 5.作业内容 5.1流程图(见附件一)。 5.2 供方的选择程序 5.2.1 新供方的调查 依照采购/外发的需要有必要增加新供方时，由采购部
主管/外发加工负责人选择有可能成为本公司供方的厂商 进行初步调查，作成“供方调查表”(见附件二)交采购部 主管审核。必要时联合品管部、打算部、ISO推委会评估。 5.2.2 新供方的评估 5.2.2.1 产品/样品检验评估 A. 由采购部采购人员/外发加工负责人要求新供方提供 产品/样品，技术部/品管部对供方的产品/样品进行 检验或验证,产品/样品评估结果填写到“新供方能力 评估表”(见附件三)之“产品/样品审查意见”栏 中. B. 如政府或顾客有要求时，技术部/采购部负责对供方 生产用原材料进行评估，确定其满足我国政府法规或 销售国政府的要求。 5.2.2.2 样品评估合格后，采购部主管对新供方所报的价格与类 似产品或市场行情进行比较，确定单价是否合理，并将结 果记入“新供方能力评估表”之“价格审查”栏中。 5.2.2.3当样品、价格都能同意的情况下，由采购部、品管 部、ISO推委会联合对新供方的质量体系进行评审。依 照供方的产品对公司产品的质量的阻碍程度，能够选
供应商管理系统控制程序
实用文档 程序文件 编号： 供应商管理控制程序 版次： 分发号： 编制 标准化 审核 批准 XXXX年XX月XX日发布 XXXX年XX月XX日生效 1 目的 规定对供应商的开发、过程监控, 以确保供方按要求持续保持提供合格产品的保证
能力。 2 范围 本程序适用于XXXXXXX有限公司对供方的选择、评价和管理。 3定义 3.1高风险供应商——存在以下风险的供应商： a）一月内连续两次未能准时交付或出现批量不合格； b）开发或管理水平低下，严重影响公司开发进度； c）产品质量不良导致顾客的批量拒收或三包退货； d）产品性能不合格导致我公司批量总成产品特殊特性不符合要求； e）二方审核评定不合格、存在严重的财务危机或其它可能影响与我公司长期合作的情形。 3.2采购物资：指对顾客要求有影响的产品和服务，例如：外购外协件、委外试验与校准服务、运输、技术咨询。 4职责为、 4.1 配套部负责供应商的开发以及年度业绩的评价，为供应商管理的归口管理部门。 4.2 技术品质室/研究所负责提供采购物资的技术要求。 4.3技术品质室负责供应商月质量业绩的监控和协助供应商质量体系的开发。 5 工作程序 5.1供应商开发：
QS/HSQP/QP-0213质量记录控制程序QS/HSQP/QP-0201文件控制程序
7质量记录 8.1 附表一：QS/HSQP/QP-0202-R001供应商资料调查表 8.2附表二：QS/HSQP/QP-0202-R002供方现场评审检查表 8.3附表三：QS/HSQP/QP-0202-R003 潜在供方评审报告 8.4附表四：QS/HSQP/QP-0202-R004价格对比分析表 8.5 附表五：QS/HSQP/QP-0202-R005供应商业绩记录表 8.6附表六：QS/HSQP/QP-0230-R007 8D报告(见不合格品控制程序）8发布/修订记录 9 附录一：供应商管理流程图
供应商管理程序文件
供应商管理程序文件 FNK-CGB-04 1. 目的：选择合格供应商，以我公司产品质量要求，为保证所采购的原材物料满足规定要求。 2. 范围：适用于合格供应商的选择和管理（包括新老产品的供应商）。 3. 职责： 3.1采购部负责新老产品供应商的选择、信息收集、贮存和发布。 3.2采购部负责提供合格供应商的评定资料及为供应商奖惩提供依据。 3.3由技术、采购、综合等部门人员组成评审小组，负责合格供应商的评审。 3.4综合部部长负责合格供应商的批准。 3.5 技术部负责供应商产品技术方面的协调工作。 4. 程序： 4.1定义： 4.1.1原材物料：直接应用于产品的原料、物料和辅料。 4.2老产品新增供应商的选择： 4.2.1选择原则：采购部负责保存与各供应商的采购合同，通过价格、交付期、产品质量等个方面的比较来选择。 4.2.2.由供应商填写“供方调查表”，并提供生产许可证和营业执照、认证证书（复印件）。 4.2.3老产品的增点： 增点原则：
a. 现有配套体系中的供应商产品质量、生产能力、协调性或成本控制不能满足公司需要的，或因质量提升需要发展新点的； b. 预选点为国内同行有稳定的配套关系的； c. 公司领导提出增点的； d. 新增点的供应商工厂条件（包括质保能力等）原则上不能低于老供应商（特殊情况可由总经理批准）。 4.2.3.1凡符合增点原则的，采购部收集有能力承制本公司产品的供应商，落实采购员填写“供方调查表”，附同供应商的相关资料，负责新增点手续的办理，新增供应商若非公司配套体系内的单位，需报综合部办公会议讨论，由总经理决定是否需要增点。 4.2.3.2供应商填写“供方调查表”，并提供生产许可证和营业执照、认证证书（复印件）、以及企业标准、执行标准、产品检测报告等有关技术资料。对于产品代理商应提供产品生产厂家的相关资料。4.4供应商产品质量事故的处理： 4.4.1若生产过程中或市场反馈发现供应商交验的产品出现重大或批量的质量问题，应按双方签订的“质量保证协议”规定要求供应商索赔及作出市场处理，由采购部门通知供应商派人洽谈，根据质量问题的性质及双方的洽谈结果，作出初步处理意见，书面报告事业部总经理。必要时由综合部召集有关人员进行评审，确定处理意见。 处理意见包括： a.继续供货限期整改； b.暂停供货限期整改；
IATF16949供方管理程序
1目的 对供方的开发、选择和评价进行管理，确保供方能长期、稳定、及时地提供品质优良、价格合理的产品与服务。 2范围 适用于为本公司提供与产品质量直接相关的物资供方（原材料、辅料的制造商或经销商等）与外购产品供方的评价和管理。 3职责 3.1 采购部负责组织对原辅材料供方的开发、考察评价和日常管理。 3.2 技术部、质量部等有关部门按各自职能参与考察和管理工作，包括执行规定的第二方审核。 3.3总工程师负责对合格供方的批准，汽车产品用原材料供方必须经总经理同时批准。 4程序 4.1采购物料的分类 技术部根据采购物资对最终产品质量的影响程度，将采购物料分为两类，以便采取不同控制方式。 a) 关键物料：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性能， 可能导致顾客严重投诉的材料，如钢材等； b) 非关键物料：构成最终产品非关键部位的批量物资，它一般不影响最终产品的质量或 即使略有影响，但可采取措施予以纠正的物资，如包装箱、包装袋等； 4.2 评价方法 4.2.1根据供方的供货能力，包括：产品与服务的质量、价格、交付期及质量管理体系运行情况，采购部预选待评定的供方。 4.2.2采购部要求供方填写《供方调查表》，及提供营业执照及必要的资质证书复印件（此为供方关键项目评价的否决项），其范围是否覆盖本公司需要采购的产品，详细了解供方的各类情况。 4.2.3供方提供样品，质量部负责对样品的测试和验证，并出具样品检测报告。 4.2.4采购部组织技术、质量、生产等有关人员到供方处进行综合评价（多方论证），填写《供应商评价表》。评价应考虑到采购的产品、材料或服务的复杂性，考察项目包括： a) 交货产品的质量绩效 b) 准时交付绩效 c) 质量管理体系的评价 d) 汽车业务量（绝对值，以及占总业务量的百分比）
工程项目供方管理程序
工程项目供方管理程序 Document serial number【NL89WT-NY98YT-NC8CB-NNUUT-NUT108】
1.目的 规范工程项目供方的管理，客观评价供方的资质和履约能力，为采购过程的有效性和效率提供基础保证。 2.适用范围 集团及区域公司工程项目供方的管理工作。 3.术语和定义 3.1工程项目供方：指向本集团及区域公司提供用于工程项目的咨询服务、工程 施工或设备材料等的组织。 3.2工程项目试用供方：指经资质预审合格，具备向本集团或区域公司提供产 品、服务或承担工程施工的资格，尚未供应过或已供应过但尚未进行履约评估及首次合作不合格但不严重，有意再次试用的工程项目供方。 3.3工程项目合格供方：指与集团及区域公司合作过，经评估为合格的工程项目 供方。 3.4工程项目不合格供方：资质预审、实地考察后认为不符合要求的工程项目供 方以及在投标过程中存在严重问题，评估结论为不符合要求的工程项目供方，经批准，即为工程项目不合格供方；在成为工程项目试用供方或工程项目合格供方后，存在商誉问题、或提供不合格之产品或服务等，经履约评估为不合格的工程项目供方，经批准，即为工程项目不合格供方。 4.职责 4.1成本管理中心 4.1.1负责编制集团《合格供方名录》、《试用供方名录》以及《不合格供方名 录》。 4.1.2负责组织供方资质预审及考察。 4.1.3负责组织对供方的采购过程评估。 4.1.4负责组织供方履约评估。 4.1.5负责根据供方资质预审、供方采购过程评估和供方履约评估核实供方资质预 审和评估结论。 4.1.6负责工程项目供方的档案、资料及信息管理工作。 4.1.7负责定期发布工程项目供方信息。 4.2区域公司 4.2.1参与或组织工程项目供方资质预审及考察。 4.2.2参与对工程项目供方合同履行情况及现场配合情况评估。 4.2.3推荐工程项目供方候选单位并核实其提供信息的真实性。 4.3相关业务部门
外部供方绩效评价报告20180625
外部供方绩效评价报告 根据质量管理体系标准要求，按照《管理评审控制规范》、《采购控制程序》、《采购管理制度》、《供方管理规范》、《外部提供过程产品服务规范》中相关规定，针对采购部门的工作 进展和目标实施状况，作如下评价汇报： 一、目标完成情况 部门部门目标统计汇总 供方产品一次性合格率≥98.5% 采购部97.75% 供方准时交付率≥97% 工作开展和实施到目前为止，目标的完成都基本符合计划要求，但在供方准时交付率方 面，还要加强供方交期意识的培养，加强与供方的沟通与监视，积极鼓励供方实施持续的改 进，以达到在改进中增加双方的理解和友谊，并共享由此而产生的效益。 二、部门体系实施情况 根据《供方管理规范》和《外部提供过程产品和服务规范》中的相关规定，制定各个岗 位的工作标准，工作的开展都围绕标准的要求，切实融入到实际工作中。当然与体系系统完 美的要求相比，部门所属人员的工作还是有所欠缺，特别是记录以及供方的沟通和监视方面 存在不规范和不完善。所有在今后的工作中，要求部门全体人员关于体系方面知识的补充和 工作的持续改进，有待于进一步加强和提高。 三、质量管理体系要求基本上得到了贯彻、实施，具体表现在以下方面： 1. 公司方针在部门内部得到宣传； 2. 部门目标每月都进行统计分析； 3. 内部审核没有在本部门发现严重缺失，不符合项能够及时整改； 4. 为了提高部门人员的作业能力和质量方面意识，进行了相对应的培训；
5.内部沟通渠道畅通且经常进行沟通； 6.法律法规标注得到识别且进行了符合性评价，针对不符合提出了纠正措施； 7.体系文件处于受控状态； 8.各类记录基本能够按要求填写、保管； 9.定期对质量体系的运行控制情况进行检查； 10.对供方施加质量影响； 四、体系运行过程中出现的问题和解决措施 体系在部门实施过程中，年度内审发生一项不合格，采购过程的实施中有关条款的展开不够具体，现已改善完毕。 在供方供货过程中或材料上线使用时发生的质量问题，采购部都及时组织相关人员和责任部门进行分析，拿出有效的纠正预防措施，并会同质检人员一起验证整改效果，达到解决问题并预防的目的。 五、体系运行过程中持续改进建议 产品质量与原材料、辅料耗材的质量紧密相关，因此供应商提供的产品和服务以及分包方的质量都很重要，定期对供方做业绩绩效评价、考核，提高供方产品质量、服务质量。
公司集团物资管理程序
中铁集团物资管理程序 0 目的 对物资采购过程、进货检验和试验过程、采购/顾客提供产品、易燃、易爆、有害有毒、油品及化学品的标识、搬运、贮存和发放过程实施控制，确保所提供的物资符合工程质量、社会环境和职业安全健康管理的要求。 1 适用范围 适用于集团公司工程项目所需主要物资的控制和管理。 2 术语和定义 2.1 本程序中的术语采用GB/T19000-2000标准、GB/T24001-1996标准、GB/T28001-2001标准中的术语。 2.2 项目部:包括工程项目部在内的集团公司在某工程上进行管理的派出机构。 2.3 采供部门:指集团公司在某工程上实施采购职能的单位或部门。 3 职责 3.1 设物部 3.1.1 负责拟制并督导本程序文件的执行； 3.1.2 负责定期整理公布“合格供方名录”； 3.1.3 对集团公司工程项目物资的质量、环境、职业健康安全等管理工作进行监督检查; 3.2 项目部 3.2.1贯彻执行集团公司制定的各项物资管理规定； 3.2.2负责制定本项目的《物资管理实施规则》； 3.2.3组织本工程项目所需主要物资的招标采购活动； 3.2.4负责甲方供应物资申请计划的审核、自采主要物资采购计划的审批及工程完工后的材料结算和价差清算； 3. 2.5组织对本项目物资质量、环境、职业健康安全等管理工作实施监督、检查； 3.2.6负责协调、处理本项目经理部的供需关系. 3.3采供部门 3.3.1负责实施集团公司工程项目的主要物资采购供应并对采购物资的质量负责; 3.3.2参与项目经理部组织的招标采购；负责签订“工矿产品购销合同”，与用料单位签订内部“物资供应合同”；定期公布顾客提供物资和招标采购物资清单； 3.3.3收集、整理合格供方评价资料，编制“合格供方名录”报项目部审批；定期对合格供方进行质量跟踪和复评； 3.3.4 编制顾客提供物资的申请计划和自购物资的采购计划，报项目部审批，并组织实施采购。 3.3.5在特殊情况下，其物资采购职责经项目经理部审批后可书面委托有关单位采供部门组织采购； 3.3.6负责所有采购及顾客提供物资的验收、进货检验和试验、搬运、贮存和发 放工作； 3.6.7负责物资采购、运输、保管过程中环境和职业健康安全管理工作。 3.3.8配合项目经理部做好甲方供应物资的结算及价差清算工作。
供应商管理控制程序
文件名称供应商管理控制程序文件编号YL(2)018 版本B/0 实施日期2017.9.28 文件修订履历 版本修改页次修改日期修改内容 A/1 封面2014.4.17 增加文件实施日期A/2 P4&P5 2015.1.15 增加供应商评分标准 A/3 P1~P5 2016.12.0 7 增加供应商临时评审，修改供应商选择核定内容 B/0 全部2017.9.28 ISO13485体系改为2016版统一升版。 相关部门会签 会签部门会签意见签名 营销中心 生产部 计划物料部 研发中心 中试工程部 研发管理部 质量保证部 人事行政部 编制部门计划物料 部 编制审核批准
供应商管理控制程序 1 目的 为保证产品的质量和满足其他方面的要求，必须保证原（辅）材料是合格的产品，所以对原（辅）材料的供方进行控制。 2 范围 本程序适用于对供应商的选择评定和日常管理。 3 职责 3.1 计划物料部负责组织对供方的评审和选择核定工作，并编制《合格供应商名录》、建立供应商档案和对合格供应商进行日常管理。 3.2 研发中心参与供应商的物料认定工作，必要时参与供应商的评审和选择核定工作。 3.3 质检部参与供应商的评审和选择核定工作，负责提供供应商样品检验情况和历次进货质量状况统计资料。 3.3 生产部负责提供供应商样品上机试用情况资料，必要时参与供应商的评审和选择核定工作， 3.4 供应链制造中心总监负责《合格供应商名录》的批准。 4 工作程序 4.1 供应商评审 4.1.1 供应商调查 供应商调查的内容包括： 4.1.1．1关键件调查内容： A、供方企业工商登记证； B、供方产品生产许可证（或产品注册证）； C、供方产品执行的标准和规范 D、供方企业资质证书（第三方认证的证书）； E、供方产品自检合格
供应商管理制度及流程
供应商管理制度及流程 一、目的 二、适用范围 三、供应商分类 四、供应商管理流程 七、附则 八、附件 附件2、供应商信息变更清单 附件3、合格供应商名录 一、目的 XX公司制定本《供应商管理制度》（以下简称为“本制度”），旨在规范公司采购业务的供应商管理流程，以建立统一的供应商管理体系，确保供应商管理的合理性、准确性、及时性以及授权审批的有效性。 二、适用范围 XX公司采购业务部门 三、供应商分类 按照采购策略，对供应商分类 编号 供应商类型 分类特征
1、战略供应商 与其有着长期、广泛合作或频繁交易的正式供应商，此类供应商为公司提供核心技术产品或可能是唯一的供应商，对公司的存在和发展极为重要且难以更换，或者更换的成本很高，其符合以下条件： （1）与其签订年度框架协议，明确规定有关付款条款、法律条款、采购价格（或不固定价格）等内容； （2）当每次采购申请提出后，如框架协议中有确定的采购价格时，则无需再进行询价、比价工作；反之，仍必须进行询价、比价工作； （3）向此类供应商采购时，可以直接向供应商发出采购订单，无需再行签订采购合同。 2、优先供应商 针对某一类产品或服务，与其有着长期合作或频繁交易的正式供应商，此类供应商所提供的产品和服务在其他供应商处也可获得，但其在价格、质量、交付、提前期、反应时间等综合绩效中有优势，总体绩效较好，符合以下条件： （1）与其签订价格备忘录，以确定年度采购价格； （2）当每次采购申请提出后，若申请采购的产品或服务的价格已包含在价格备忘录中，则无需再对其进行询价、比价工作；反之，仍必须进行询价、比价工作； （3）同时，根据采购合同有关规定确定需要签订采购合同
供应商管理控制程序
程序文件 编号： 供应商管理控制程序 版次： 分发号： 编制 标准化 审核 批准 XXXX年XX月XX日发布 XXXX年XX月XX日生效 1 目的 规定对供应商的开发、过程监控, 以确保供方按要求持续保持提供合格产品的保证
能力。 2 范围 本程序适用于XXXXXXX有限公司对供方的选择、评价和管理。 3定义 3.1高风险供应商——存在以下风险的供应商： a）一月内连续两次未能准时交付或出现批量不合格； b）开发或管理水平低下，严重影响公司开发进度； c）产品质量不良导致顾客的批量拒收或三包退货； d）产品性能不合格导致我公司批量总成产品特殊特性不符合要求； e）二方审核评定不合格、存在严重的财务危机或其它可能影响与我公司长期合作的情形。 3.2采购物资：指对顾客要求有影响的产品和服务，例如：外购外协件、委外试验与校准服务、运输、技术咨询。 4职责为、 4.1 配套部负责供应商的开发以及年度业绩的评价，为供应商管理的归口管理部门。 4.2 技术品质室/研究所负责提供采购物资的技术要求。 4.3技术品质室负责供应商月质量业绩的监控和协助供应商质量体系的开发。 5 工作程序 5.1供应商开发：
QS/HSQP/QP-0213质量记录控制程序QS/HSQP/QP-0201文件控制程序
7质量记录 8.1 附表一：QS/HSQP/QP-0202-R001供应商资料调查表 8.2附表二：QS/HSQP/QP-0202-R002供方现场评审检查表 8.3附表三：QS/HSQP/QP-0202-R003 潜在供方评审报告 8.4附表四：QS/HSQP/QP-0202-R004价格对比分析表 8.5 附表五：QS/HSQP/QP-0202-R005供应商业绩记录表 8.6附表六：QS/HSQP/QP-0230-R007 8D报告(见不合格品控制程序）8发布/修订记录 9 附录一：供应商管理流程图
外部提供过程、产品和服务控制程序(含表格)
外部提供过程、产品和服务控制程序 （ISO9001-2015） 1.0目的 本程序旨在规范外部供方的选择和资格认可过程，并对外部供方的供应绩效进行有效管理。旨在为公司运作和生产过程提供适时、适价、适质、适量的过程、产品和服务。 2.0范围 本程序适用于选择、评估和管理外部供方；外部提供过程、产品和服务外部供方、协力厂商和分包商，以满足公司的产品质量要求和客户要求。客户指定的供方同样适用本程序，并应评估报告客户。适用于公司所有过程、产品和服务的提供过程的管理。 3.0职责 3.1总经理 负责审批《月份物料需求计划》、《物料采购申请单（P/R）》和请示书、审批《采购单（P/O）》（采购合同）和确认供方的物料报价单及外部供方的提供的过程、产品和服务的价格审议与签署。 3.2采购 3.2.1负责获取、分析及市场有关的信息和调查潜在的外部供方有关的基本信息；
3.2.2负责组织和协调相关部门对外部供方进行评估和选择的过程； 3.2.3负责编制和更新《合格外部供方一览表》； 3.2.4负责组织对外部供方的供应绩效进行定期的评估、分析、管理； 3.2.5负责统计生产物料和流程物料月度生产耗用量和监控需求物料的库存数量； 3.2.6负责根据上月耗用量、库存数量和安全库存量预评估下月生产用量，编制《月份物料需求计划》； 3.2.7负责根据生产所需的及时物料和特殊规格物料的及时需求，提出采购申请（P/R）； 3.2.8负责跟进外部供方交付状况。 3.3品质部 3.3.1负责协助外部供方的评估和选择，进行必要的监视与测量并反馈测试结果， 3.3.2负责确定并组织对外部供方的质量管理系统和外部供方现场进行审核； 3.3.3负责监控和管理外部供方的供应质量绩效。 3.4采购 3.4.1负责获取、分析外部供方市场有关的信息和调查潜在外部供方有关的基本信息； 3.4.2负责组织和协调相关部门对外部供方进行评估和选择的过程；
工程项目供方管理程序
工程项目供方管理程序 TPMK standardization office【 TPMK5AB- TPMK08- TPMK2C- TPMK18】
1.目的 规范工程项目供方的管理，客观评价供方的资质和履约能力，为采购过程的有效性和效率提供基础保证。 2.适用范围 集团及区域公司工程项目供方的管理工作。 3.术语和定义 3.1工程项目供方：指向本集团及区域公司提供用于工程项目的咨询服务、 工程施工或设备材料等的组织。 3.2工程项目试用供方：指经资质预审合格，具备向本集团或区域公司提供 产品、服务或承担工程施工的资格，尚未供应过或已供应过但尚未进行履约评估及首次合作不合格但不严重，有意再次试用的工程项目供方。 3.3工程项目合格供方：指与集团及区域公司合作过，经评估为合格的工程 项目供方。 3.4工程项目不合格供方：资质预审、实地考察后认为不符合要求的工程项 目供方以及在投标过程中存在严重问题，评估结论为不符合要求的工程项目供方，经批准，即为工程项目不合格供方；在成为工程项目试用供方或工程项目合格供方后，存在商誉问题、或提供不合格之产品或服务等，经履约评估为不合格的工程项目供方，经批准，即为工程项目不合
格供方。 4.职责 4.1成本管理中心 4.1.1负责编制集团《合格供方名录》、《试用供方名录》以及《不合格供 方名录》。 4.1.2负责组织供方资质预审及考察。 4.1.3负责组织对供方的采购过程评估。 4.1.4负责组织供方履约评估。 4.1.5负责根据供方资质预审、供方采购过程评估和供方履约评估核实供方 资质预审和评估结论。 4.1.6负责工程项目供方的档案、资料及信息管理工作。 4.1.7负责定期发布工程项目供方信息。 4.2区域公司 4.2.1参与或组织工程项目供方资质预审及考察。 4.2.2参与对工程项目供方合同履行情况及现场配合情况评估。 4.2.3推荐工程项目供方候选单位并核实其提供信息的真实性。
供应商管理控制程序
程序文件
文件修订页
1目的 为确保供方提供的产品和服务符合国家和产品出口地相关法侓法规及本公司要求，并对供方提供产品和服务的能力进行有效监督管理。 2适用范围 适用于采购产品、服务供方及外协加工产品外包方的开发、选择、确认、评价、辅导和控制活动，包括设备、工艺装备等杂项物料供方的开发、选择和控制活动。 3术语和定义 引用公司《管理手册》中的术语和定义。 3.1高风险供方(代号H)指为本公司提供原物料属于指定的关键元器件、有害物质控制供方、被评为D级的供方,连续3个月评为C级的供方。 3.2低风险供方（代号L）指长期供货或提供服务绩效优秀的供方或与本公司签定环保承诺的供方。 4职责和权限 4.1采购部门负责组织采购产品供方、外协加工方的选择、评价和监督控制，组织供方制定物料承认书、供方的审核评估、建立及修订“合格供方名单”,并注明H（高风险）或L （低风险）。 4.2 研发系统负责物料要求技术文件的编制及关键元器件、原材料的识别，并对新品物料
的确认。 4.3 工程技术中心PE部负责确定重要程度及编制“辅料明细表”，负责物料样品试用工艺性评价，对供方进行工艺技术方面的辅导。 4.4 质检部负责物料性能检验及产品品质评价，建立供方质量档案，并对供方的质量方面提供辅导。 4.5 体系办负责供方管理体系评审。 4.6 审价部负责采购产品、外协加工产品、辅料及杂项物料的比价、审价及服务、杂项物料供方选择。 4.7 物流中心负责运输供方的选择与管理。 5内容和方法 5.1 采购物料、产品、外协加工产品重要程度的确定和分类 5.1.1 研发系统评价物料对产品性能/功能方面重要度按《关键工序控制规定》要求在图纸、BOM清单中予以标明。 5.1.2 工程技术中心PE部负责确定辅料的重要程度，并在“辅料明细表”中注明。 5.1.3 采购部门评价物料的价值、使用量方面的重要程度，结合物料、辅料对随后的产品实现和最终产品的影响程度，采购物料分为关键类、重要类、一般类和其它类，详见“物料分类清单”。 5.2 供方的初步选定
工程类供应商管理流程(版)
工程类供应商管理流程 (最新修订版) 编制__________ 日期__________ 审核__________ 日期__________ 批准__________ 日期__________ 修订记录
1目的
规范工程类供应商管理，提高采购效率与质量，发展与供应商的战略合作关系，为集团发展提供支持。 2适用范围 适用于集团及集团下属子公司（以下简称一线公司）工程类供应商管理，其他供应商管理可参考本管理流程。 3定义与分类 3.1工程类供应商包括：工程施工类（含属营销展示、样板房装修工程）、材料/ 设备采购类、工程服务类（指造价咨询、工程监理、检验检测、技术评估等） 供应商，以下简称“供应商”。 3.2供应商分类包括：A级战略供应商、B级战略供应商、合格供应商、审批中供应 商、不合格供应商、黑名单供应商。分别定义如下： 3.2.1A级战略供应商： B级战略供应商在《履约评估》为“优秀”的，升级 为A级战略供应商。并签订战略合作协议，颁发“A级战略供应商证书”， 从认定之日起，有效期2年。期间无合作项目，期满降为“合格”；期间 有合作项目的，《履约评估》若“不合格”，期满降为“不合格”，《履 约评估》需在“合格”等级以上，期满后可进入下一合作周期。 3.2.2B级战略供应商：满足《工程类战略供应商合作实施细则实施细则》条 件，并经集团认定的战略供应商。；颁发“B级战略供应商证书”，有效 期2年。期间内未合作，等级降为“合格”。期间内有合作，《履约评估》 需为“不合格”则等级降为“不合格”等级。过程评估出现两次“不可接 受”，年度评估出现合格等级以下的，沟通后，没有改善的，降为“合格”。 《履约评估》需在“合格”等级以上，期满后可进入下一合作周期。 3.2.3合格供应商（符合以下任意一项条件）： 近两年内，经考察评价合格，但未合作的供应商； 近两年内有合作，且两年内累计履约评估合格率为100%的供应商；
外部供方管理程序
1 目的 为了加强外部供方的管理，明确对外部供方资质预审、培训、现场监督、考核以及危险源的识别和沟通的控制要求，确保外部供方活动引发的职业健康安全风险得到有效控制，与外部供方共同提高职业健康安全业绩，满足公司职业健康安全管理体系要求，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于与公司有业务往来的外部供方。 3 定义 外部供方：按照约定的规格、条款和条件在一个工作场所向本组织提供服务的外部组织。 4 职责 工程部：负责本程序的制定、修订和解释，负责对外部供方资质的确认。 安全部：对外部供方的安全施工方面的管理。 安全专员：负责对外部供方实施作业前现场培训作业过程监督、参 加外部供方的选择和安全业绩评估。 5 作业流程 5.1潜在外部供方选择 5.1.1工程部对外部供方施工能力资格预审，合格者可以参加本公司工程项目 的招投标。 5.1.2安全专员参与对外部供方安全管理方面预审工作。
5.1.3 外部供方预审查项目包括但不限于如下方面： 外部供方的资质证书、外部供方安全管理机构、管理制度和保证体系；外部供方以往安全业绩和表现。 5.1.4 由工程部负责组织，安全专员参与对外部供方进行审查。并由外部供方提供下列资料： ①、外部供方的资信资料(《资质证》、《企业法人营业执照》副本、法定代表人证书》或《法人授权证书》或《法人代理人委托授权证明书》、外部供方的资金、信用情况和履约能力、是否具有与本公司要求相符合的安全管理准则及标准)、过去三年来的安全表现、工作业绩、工程施工能力等有效证件。 b.安全管理组织机构、管理制度、对承包项目所采取安全措施、特种作业人员培训及持证情况、设备设施的安全状况等。 5.2 外部供方的选择 5.2.1 工程部在确定了工程项目及风险后，在合格外部供方中挑选的两家以上候选外部供方，进行招投标。土建工程根据各地情况，尽可能选择已通过安全预审的施工单位。在其招标通知书中对外部供方提出以下安全要求： ①、安全组织管理机构、安全负责人、现场安全负责人、现场安全管理员； ②、安全管理制度及保证体系； ③、施工人员的文化、技能及具备的安全知识水平； ④、特种作业人员的培训、取证情况： ⑤、施工作业人员的劳动保护用品配备情况： ⑥、遵守相应法律法规和本公司安全要求的承诺；