2017年山东省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试题
2017年山东省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考
试试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、金融期货的标的物不包括__。
A．股票
B．利率
C．外汇
D．小麦
2、引起股价变动的直接原因是（）。
A．公司的经营情况
B．宏观经济发展水平和状况
C．证券市场运行状况
D．供求关系的变化
3、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。
A．重置成本法
B．市场决定法
C．清算价值法
D．回归分析法
4、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A．存券银行
B．存券公司
C．托管公司
D．中央存托公司
5、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
6、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券
B．债券是一种虚拟资本
C．债券是债权的表现
D．发行人必须在约定的时间付息还本
7、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．国家债券
B．政府债券
C．公司债券
D．金融债券
8、其他组织或个人。
A．股东权利
B．管理权利
C．分配权利
D．指挥权利
9、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。
A．政府证券
B．金融证券
C．公司证券
D．个人证券
10、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。
A．通过公开发售基金份额筹集资金
B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立
C．由社会保障基金和社会保险基金组成
D．将收益用于指定的社会公益事业的基金
11、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A．短期国债
B．中期国债
C．长期国债
D．无期国债
12、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。A．二元增长模型
B．零增长模型
C．不变增长模型
D．以上全部都是
13、公司型证券投资基金反映的是（）关系。
A．产权
B．委托代理
C．债权债务
D．所有权
14、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，
应当由承销团承销。
A．3000万
B．5000万
C．8000万
D．1亿
15、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。
A．行业
B．产业
C．企业
D．工业
16、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。
A．单个股票
B．一揽子股票
C．股票价格指数
D．定期存款单
17、以下不属于面额股票特点的是（）。
A．便于股票分割
B．转让价格灵活
C．发行价格灵活
D．为股票发行价格的确定提供依据
18、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。
A．马柯威茨
B．理查德·罗尔
C．史蒂夫·罗斯
D．威廉·夏普
19、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动
B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资
C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品
D．在未来日期结算
20、最常见的股票是（）。
A．优先股股票
B．普通股股票
C．无面额股票
D．无记名股票
二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
21、封闭式基金的交易价格__。
A．并不必然反映基金净资产值
B．受市场供求关系影响
C．固定不变
D．会出现折价现象
22、股份公司发行可转换优先股票，一般应在公司章程中明确规定下列转换要求__。
A．转换权限
B．转换条件
C．转换期限
D．转换内容
23、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下__要求。
A．登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本
B．发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份
C．发起人首次出资额不得低于注册资本的20%
D．发起人首次出资额不得低于注册资本的35%
24、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是__。
A．资信评级机构
B．会计师事务所
C．投资咨询机构
D．资产评估机构
25、关于信用风险，下列说法正确的是__。
A．信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险
B．债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同
C．信用风险是债券的主要风险
D．股票没有还本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用风险，优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能
26、进入21世纪，金融创新深化的表现是__。
A．场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现
B．新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分
C．天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷
D．结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
27、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。
A．网络公示制度
B．发行审核制度
C．保荐制度
D．连带责任制度
28、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括__。
A．审定总经理提出的工作计划
B．审议和通过理事会、总经理的工作报告
C．制定和修改证券交易所章程
D．选举和罢免会员理事
29、债券发行方式有__。
A．定向发行
B．承购包销
C．招标发行
D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
30、公开披露基金信息，不得有下列__行为。
A．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
B．违规承诺收益或者承担损失
C．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D．对证券投资业绩进行预测
31、假设以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St 表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为__。
A．EVt=0(St≤x)
B．EVt=0(St≥x)
C．EVt=(x-St)m(St≤x)
D．EVt=(St-x)m(St＞x)
32、证券公司经营__，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A．证券经纪
B．证券投资咨询
C．与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务
D．证券资产管理
33、股票投资获得资本增值收益的形式是送股，送股的资金来源于__。A．法定公积金
B．公益金
C．当年可分配盈利
D．任意盈余公积金
34、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。A．证券承销与经纪业务
B．资产管理业务
C．自营性买卖
D．投资咨询业务
35、关于CBOE推出的中国指数的描述，正确的是__。
A．以16只中国公司股票为样本
B．主要基于海外上市的中国公司
C．属于海外上市公司指数
D．按照等值美元加权平均计算而成
论新趋势下的证券交易所自律监管
论新趋势下的证券交易所自律监管 资本市场是经济发展的引擎，证券交易所在资本市场中扮演着非常重要的角色。自律监管是证券交易所的核心功能，也是其本质属性。从国际上看，证券交易所自律监管经历了生动曲折的发展过程，也积累了丰富的实践经验。近年来，在成熟资本市场中，交易所自律监管出现了新的动态、产生了新的问题。 全球证券交易市场呈现交易所治理结构公司化、证券交易方式电子化、证券市场发展国际化、证券市场监管专业化等新趋势。这些变化既改变着交易所的存在方式，也使证券交易所的自律监管面临前所未有的挑战。经过20余年的发展，我国证券市场规模与国际地位发展了翻天覆地的变化。但是我国尚处于“新兴加转轨”阶段，在中国特殊环境下，证券交易所自律监管发生了严重异化，进而影响到自律监管功能的有效发挥。 在证券交易所治理结构公司化、证券交易方式电子化、证券市场发展国际化、证券市场监管专业化的新市场环境下，我国证券交易所的自律监管，面临着诸多变革、困境和挑战。一是我国证券交易所正在紧锣密鼓地筹备推进交易所公司制改革，交易所公司化必然带来自律监管职能的变革，自律监管职能如何调整和配置，是必须要面对和回答的紧迫问题。二是随着电子化交易的迅速推广，证券交易行为、交易方式等发生巨大的变化，交易所市场监管面对新的市场趋向，亟待解决的问题是如何维护交易安全、防范市场风险、应对市场交易异常情况、有效打击新型市场违法违规行为。三是目前交易所面对的是全球竞争，在交易所市场主体、市场结构国际化的环境下，市场监管也需要国际化，需要采取加强跨境监管合作等一系列措施。 四是全球证券市场监管正朝着专业化的趋势发展，但是我国证券市场监管的行政化气氛浓厚，我国证券交易所自律监管的专业化水平与成熟市场还存在差距，在证券市场不断创新和发展的大背景下，今后我国交易所自律监管应该是以专业化取代行政化，正确处理好监管与创新、监管与发展的关系。在众多的学科领域中，特别是在法学领域，对证券交易所的自律监管的内涵、性质、功能、运行机理等诸多基本问题，已经有了一些研究；对我国证券交易所自律监管制度中存在的问题、产生的原因、应对的举措，也有了一些关注。对于新趋势下的证券交易所自律监管所面临的问题，虽然从各个角度和方面分别进行了研究，却缺乏全面
中国证券监督管理委会证券市场操纵行为认定指引
中国证券监督管理委员会证券市场操纵行为认定指引（试行） 目录 第一章总则 第二章操纵行为人认定 第三章操纵手段认定 第一节一般规定 第二节连续交易操纵认定 第三节约定交易操纵认定 第四节洗售操纵认定 第五节其他手段认定 （一）蛊惑交易操纵认定 （二）抢帽子交易操纵认定 （三）虚假申报操纵认定 （四）特定时间的价格或价值操纵认定 （五）尾市交易操纵认定 第四章不构成操纵行为的情形 第五章违法所得认定 第六章从重处罚情形的认定 第七章从轻、减轻或不予处罚情形的认定 第八章证明标准 第九章附则 第一章总则 第一条为规范证券市场操纵行为的认定工作，有效打击和防范证券市场操纵行为，维护证券市场秩序，依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）及其他法律、行政法规和规章的相关规定，结合我国证券市场实际，制定本指引。 第二条本指引所称证券市场操纵行为（以下简称“操纵行为”），是指行为人以不正当手段，影响证券交易价格或者证券交易量，扰乱证券市场秩序的行为。 第三条证券执法人员应当依据法律、法规和规章规定的程序，遵循专业标准和职业道德，运用逻辑推理和生活经验，全面、客观、公正地审核证据，确认事实，准确适用法律。 第四条本指引是证券行政执法的指导性文件，供中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）使用。 证券交易所市场发行、上市的证券发生操纵行为的认定，适用本指引；国务院批准的其他证券交易场所发生的操纵行为的认定，参照本指引执行。 第二章操纵行为人认定 第五条任何人直接或间接实施操纵行为，均可认定为操纵行为人。 本指引所称任何人，是指在证券市场上从事证券交易活动的任何自然人和单
2017年高考英语真题三套打印版
绝密★启用前 2017年普通高等学校招生全国统一考试 英语 （考试时间：120分钟试卷满分：150分） 注意事项： 1.答卷前，考生务必将自己的姓名、准考证号填写在答题卡上。 2.回答选择题时，选出每小题答案后，用铅笔把答题卡上对应题目的答案标号涂黑。如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。回答非选择题时，将答案写在答题卡上，写在本试卷上无效。 3.考试结束后，将本试卷和答题卡一并交回。 第一部分听力(共两节，满分30分) 做题时，先将答案标在试卷上。录音内容结束后，你将有两分钟的时间将试卷上的答案转涂到答题卡上。 第一节（共5小题；每小题1.5分，满分7.5分） 听下面5段对话。每段对话后有一个小题，从题中所给的A、B、C三个选项中选出最佳选项。听完每段对话后，你都有10秒钟的时间来回答有关小题和阅读下一小题。每段对话仅读一遍。 例：How much is the shirt? A. ￡ 19. 15. B. ￡ 9. 18. C. ￡ 9. 15. 答案是C。 1. What does the woman think of the movie? A. It’s a musing. B. It’s exciting. C. It’s disappointing. 2. How will Susan spend most of her time in France? A. Traveling around. B. Studying at a school. C. Looking after her aunt. 3. What are the speakers talking about? A. Going out. B. Ordering drinks. C. Preparing for a party. 4. Where are the speakers? A. In a classroom. B. In a library. C. In a bookstore. 5. What is the man going to do ? A. Go on the Internet. B. Make a phone call. C. Take a train trip.
2017年河北省公需科目培训专业技术人员保密教育考试试题
单选题 1、绝密级国家秘密载体（C）携带出境。C. 不得 2、国家秘密的保密期限，除另有规定外，（B）不超过二十年。B. 机密级 3、保密法第48条是对12项严重违规行为法律责任的规定，这一规定表明（A），应依法追 究责任。A. 不论是否产生泄密实际后果，只要发生所列举的严重违规行为之一的 4、关于新时期的保密工作，以下说法正确的是（C）。C. 一般工作人员也有密可保 5、在日常工作中产生、经管或者经常接触、知悉机密级国家秘密事项的岗位上工作的人员， 应该确定为（C）涉密人员。C. 重要 6、以下不属于地方性保密法规的是（B）。B. 国务院颁布的保密条例 7、机关单位应当根据涉密岗位的特点，结合本机关本单位的涉密范围和工作实际，确定涉 密岗位，并控制在（C）内。C. 最小范围 8、机关、单位应当按照保密法的规定，严格限定国家秘密的知悉范围，对知悉（B）国家 秘密的人员，应当做出书面记录。B. 机密级 9、携带绝密级国家秘密外出办事时，必须（A）人以上同行，不得使国家秘密载体离开本 人。A. 2 10、摘录、引用国家秘密内容形成的涉密载体，应（A）。A. 按新生成密件管理，重新 确定密级、保密期限和知悉范围 多选题 11、任用、聘用的境外人员确需接触、知悉我国家秘密的，应按照（AC）原则，报国 务院有关主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府有关主管部门批准。A. 谁主管、谁负责C. 一事一批 12、我国现行保密法律制度体系包括（ABCD）。A. 宪法B. 保密法律C. 保密法规D. 保 密规章 13、具有法定定密权的机关包括（ABC）。A. 中央国家机关B. 省级机关C. 设区的市和 自治州一级的机关 14、在实际网络通信中，存在（BCD）三大安全隐患。B. 结构上的缺陷C. 漏洞D. 配 置上的隐患 15、具有密级鉴定权的保密部门是（AB）。A. 天津市保密局B. 甘肃省保密局 16、我国保密工作面临的内部形势包括（ABD）。A. 泄密隐患明显增多B. 保密工作的 环境更加复杂D. 窃密与反窃密斗争更加尖锐 17、涉密计算机不得（ABD）与工作无关的软件。A. 安装B. 运行D. 使用 18、关于信息安全保密工作，说法正确的是（ABCD）。A. 在信息社会中，任何一个国 家和军队，都面临着网络战的挑战B. 信息保密曾推动了现代信息技术的发展C. 世界各国都把信息安全保密与未来作战直接联系起来D. 随着信息技术的发展，信息战的具体样式也越来越丰富多彩 19、实现不同网络之间信息安全摆渡交换的措施主要有（ABCD）。A. 使用一次性光盘 刻录进行信息交换B.使用基于移动存储介质管理、木马行为阻断、病毒查杀功能的“信息摆渡中间机”，实现不同网络专用优盘间的信息双向交换C. 使用基于移动存储介质管理、涉密信息系统管理、光纤导入的“三合一”导入设备，实现非涉密网数据向涉密网的单向导入D. 使用基于安全域防护的网关设备，实现秘密级涉密网与政务内网之间有条件的信息交换 20、商业秘密应当包含以下构成要件：（ABCD）。A. 秘密性B.价值性C. 实用性D. 保密 性 判断
2.2.4自律性组织
第二章证券市场主体第四节自律性组织 一、证券交易所的定义、特征及主要职能 (一)证券交易所的定义 证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。 (二)证券交易所的特征 (1)有固定的交易场所和交易时间。 (2)参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进人交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。 (3)交易的对象限于合乎一定标准的上市证券。 (4)通过公开竞价的方式决定交易价格。 (5)集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率。 (6)实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。 (三)证券交易所的职能 我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括： (1)提供证券交易的场所和设施。 (2)制定证券交易所的业务规则。 (3)接受上市申请、安排证券上市。 (4)组织、监督证券交易。 (5)对会员进行监管。 (6)对上市公司进行监管。 (7)设立证券登记结算机构。 (8)管理和公布市场信息。 (9)中国证监会许可的其他职能。 二、证券交易所的组织形式 证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。 公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。公司制的证券交易所必须遵守本国公司法的规定，在政府证券主管机构的管理和监督下，吸收各类证券挂牌上市。同时，任何成员公司的股东、高级职员、雇员都不能担任证券交易所的高级职员，以保证交易的公正性。 会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。 《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所的设立和解散由国务院决定。我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所。两家证券交易所均按会员制方式组成，是非营利性的事业法人。 根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有以下职权： (1)制定和修改证券交易所章程。 (2)选举和罢免会员理事。 (3)审议和通过理事会、总经理的工作报告。 (4)审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告。
我国证券市场监管现状及其未来发展趋势
第18期2011年9月 企业研究 Business research总第384期 由于先天的制度性缺陷和监管部门监管能力的不足，中国证券市场仍远没有达到公平、公开和公正原则的要求，证券市场的违法违规行为仍然十分普遍，并带来了大量的系统风险。而且，我国证券市场发展还面临两个大背景：一是面对金融市场发展的一体化趋势，我们面临的竞争压力加大；二是我国进入国民经济发展和经济结构战略性调整的重要时期，对证券市场的功能发挥提出新的要求，市场的变化对监管工作也提出了更高的要求。可见，我国今后证券市场监管工作不仅要考虑中国的实际，同时要兼顾国际证券市场监管发展的趋势。如何加强对中国证券市场的监管，保护中小投资者的利益，促进市场的公平和效率，是摆在中国证券监管部门面前的重要问题。因此本文选择中国证券市场的监管来研究具有现实意义，而证券市场监管模式对于一国证券市场的规范和发展具有重要意义。 一、证券市场监管的概念及意义 所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。证券市场监管是一国宏观经济监督体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大:一是加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要。二是加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。三是加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。四是准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。 二、我国证券市场监管的现状及存在的主要问题 20年来，证券市场作为重要的融资渠道，为我国经济发展提供了巨大支持。截至目前，在上海市场上市的公司已达892家。目前最新数据显示，沪深两市证交所今年上半年总共有175家公司实现IPO（首次公开募股），平均一天1.5个，融资总额超过3238亿元。截至2010年12月16日，上海证券交易所上市公司总市值达到18.4万亿元，当日成交额达到1099.06亿元，是20年前的2.2万倍还多。在证券市场快速发展过程中，上市公司、证券公司、会计师事务所等曾暴露出很多问题，如“银广夏事件”、“中天勤事件”、“基金老鼠仓”、以及普遍存在“庄家”等。但是，在众多相关利益团体的作用下，以及中国特殊国情的影响。证券市场越来越多地暴露出多年积累的问题，许多问题未能从根本上得到及时、彻底的解决，因而延长了证券市场规范的过程。 中国证券市场从无到有，发展到现在的规模，成绩斐然。然而，由于市场发展迅猛，且证券市场上新生事物多，法律规范和制度建设跟不上。政府监管部门既要培育、扶持和发展这个市场，又要进行法制监管，规范市场。这就形成一个矛盾，扶持和监管之间的矛盾。而且监管部门为了解决一些短期凸显的问题，往往采取急救办法，甚至以行政命令的方式强行调控市场，虽然暂时缓和了事态，但是很可能为日后的市场发展和监管工作带来了意想不到的隐患。监管存在滞后性和弱效性。尽管我国证券监管机构近年来加大了对欺诈与操纵的打击力度，但行政监管往往是事后监管，监管存在显著的滞后性和弱效性。从违规行为的发生到监管机构做出处罚，往往历时弥久，监管行为存在明显的滞后性。另一方面，监管力量相对有限，调查费用不菲，一些市场欺诈行为未被处理，成为漏网之鱼，使违法者产生侥幸心理，铤而走险。实际上，对上市公司违规行为的处罚却转嫁到公司股东身上，并无过错的中小股东往往受害最深。对应承担直接责任的违规公司的高管人员处罚过轻，弱化了监管效果。 证券监管决策缺乏科学性。目前我国的证券监管体制决定了中国证监会是证券市场的唯一监管机构，一方面提高了证券监管决策实施的权威性，但另一方面却可能有损决策的科学性。我国的证券监管机构作为政府代表，除了承担监管职责以外，还担负着培育和完善证券市场的职能，而当前经济体制改革中的焦点问题—— —金融体系的创新与改革—— —是一项牵涉到方方面面的系统工程，这些背景决定了不同领域的金融法规政策之间存在高度的相关性和制约性。比如，证监会的某项措施可能符合单一证券监管目标的最优化，但由于与其他金融管理机构处于分割状态，其监管决策未必能达到国家整体金融及经济发展的最佳效果，因此证券监管决策缺乏科学性在所难免。对投资者的保护机制不够完善。海外成熟的证券市场对投资者的保护主要有以下几个途径： （一）投资者教育机制。对投资者在证券市场基础知识、证券法律法规等方面加强教育，尤其是加强市场风险教育，有利于投资者熟悉市场、认识市场运作的客观规律，就像对适龄儿童进行系统的免疫接种一样，打预防针对增强自我保护能力大有好处。 我国证券市场监管现状及其未来发展趋势 叶艳 (中国人民大学财政金融学院北京100872) 摘要：证券市场作为金融市场的重要组成部分，对国民经济的发展起着极其重要的推动作用。证券市场又是一个风险高度 集中的市场，具有风险来源广、传导性强和社会危害巨大等特点。目前我国证券市场监管的现状与飞速发展的现实要求还存 在很大的差距。实践表明，对证券市场进行监管可以提高运行效率，防范和化解风险，使证券市场更好地为国民经济服务。 关键词：证券市场监管现状发展趋势 125 ··
2017年高考英语试题卷word版
英语 （考试时间： 120 分钟 试卷满分： 150 分） 注意事项： 1. 本试卷由四个部分组成。 其中，第一、 二部分和第三部分的第一节为选择题。 第三部分的 第二节和第四部分为非选择题。 2. 答卷前，考生务必将自己的姓名、准考证号填写在答题卡上。 3?回答选择题时，选出每小题答案后， 用2B 铅笔把答题卡上对应题目的答案标号涂黑； 回 答非选择题时，将答案写在答题卡上，写在本试卷上无效。 4. 考试结束后，将本试卷和答题卡一并交回。 第一部分 听力 （共两节，满分 30 分 ） 做题时， 先将答案标在试卷上。 录音内容结束后， 你将有两分钟的时间将试卷上的答案 转涂到答题卡上。 第一节 （共 5小题；每小题 1.5 分，满分 7.5分） 听下面 5 段对话。每段对话后有一个小题，从题中所给的 A 、B 、C 三个选项中选出最 佳选项，并标在试卷的相应位置。听完每段对话后，你都有 10 秒钟的时间来回答有关小题 和阅读下一小题。每段对话仅读一遍。 例： How much is the shirt? A. ￡ 19. 15. B. ￡ 9. 18. C. ￡ 9. 15. 答案是 C 。 1. What does the woman think of the movie? A. It ' s amusing. B. It 's exciting. C. It ' s disappointing. 2. How will Susan spend most of her time in France? A. Traveling around. B. Studying at a school. C. Looking after her aunt. 3. What are the speakers talking about? A. Going out. B. Ordering drinks. C. Preparing for a party. 4. Where are the speakers? A. In a classroom. B. In a library. C. In a bookstore. 5. What is the man going to do? A. Go on the Internet. B. Make a phone call. 2017 年普通高等学校招生全国统一考试（新课标 I ）
2017年河北省公需科目培训新时代坚持和发展中国特色社会主义的基本方向考试答案
单选题 1、（A）是激励全党全国各族人民奋勇前进的强大精神力量。A. 中国特色社会主义文化 2、从五大历史视野看新时代的意义，在中国共产党发展史上，（A）。A. 我们的党具有前所未有的坚持和发展中国特色社会主义的信心和能力 3、（D）是当代中国发展进步的根本制度保障。D. 中国特色社会主义制度 4、坚持全面从严治党，把党的（D）摆在首位。D. 政治建设 5、新时代的世界贡献是（D）。D. 我国日益走近世界舞台中央、不断为人类作出更大贡献 6、从五大历史视野看新时代的意义，在中华人民共和国发展史上，（B）。B. 我们的国家前所未有地接近建设社会主义现代化强国的伟大目标 7、（C）问题是关系国计民生的根本性问题。C. 农业农村农民 8、（D）是解决我国一切问题的基础和关键。D. 发展 9、中国特色社会主义事业总体布局是（A）。A. “五位一体” 10、中国特色社会主义文化，源自于（A）。A. 中华民族五千多年文明历史所孕育的中华优秀传统文化 多选题 11、党的十九大报告指出，要培养造就一支（A,C,D）的“三农”工作队伍。A. 懂农业C. 爱农村D. 爱农民 12、我们党要团结带领人民有效应对重大挑战、抵御重大风险、克服重大阻力、解决重大矛盾，必须进行具有许多新的历史特点的伟大斗争，其中重大风险有（B,C,D）。B. 国家被侵略、被颠覆、被分裂的危险C. 改革发展稳定大局被破坏的危险D. 中国特色社会主义发展进程被打断的危险 13、全党要更加自觉地坚定党性原则，勇于直面问题，敢于刮骨疗毒，消除一切损害党的先进性和纯洁性的因素，清除一切侵蚀党的健康肌体的病毒，不断增强党的（A,B,C,D），确保我们党永葆旺盛生命力和强大战斗力。A. 政治领导力B. 思想引领力C. 群众组织力D. 社会号召力 14、全党要更加自觉地增强（A,B,C,D），既不走封闭僵化的老路，也不走改旗易帜的邪路，保持政治定力，坚持实干兴邦，始终坚持和发展中国特色社会主义。A. 道路自信B. 理论自信C. 制度自信D. 文化自信 15、党的十八大以来（A,B,C,D）的全方位开创性的实践，推动党和国家事业发生历史性变革。 A. 进行伟大斗争 B. 建设伟大工程 C. 推进伟大事业 D. 实现伟大梦想 16、我们党要团结带领人民有效应对重大挑战、抵御重大风险、克服重大阻力、解决重大矛盾，必须进行具有许多新的历史特点的伟大斗争，其中重大挑战有（A,B,C）。A. 五千年的优秀文化不要搞丢了B. 老前辈确立的正确政治制度不要搞坏了C. 老祖宗留下的地盘不要搞小了 17、新时代是（A,B,C,D）的时代。A. 谱写历史新篇章B. 打开世界新画卷C. 开创实践新局面D. 推动思想新发展 18、我们党要团结带领人民有效应对重大挑战、抵御重大风险、克服重大阻力、解决重大矛盾，必须进行具有许多新的历史特点的伟大斗争，其中重大阻力是（B,C,D）带来的改革阻力。B. 利益关系改变C. 利益格局重组D. 利益分配调整 19、中国特色社会主义进入新时代，意味着（A,B,C）。A. 近代以来久经磨难的中华民族迎来了从站起来、富起来到强起来的伟大飞跃，迎来了实现中华民族伟大复兴的光明前景B. 科学社会主义在二十一世纪的中国焕发出强大生机活力，在世界上高高举起了中国特色社会主义伟大旗帜C. 中国特色社会主义道路、理论、制度、文化不断发展，拓展了发展中国家走向现代化的途径，给世界上那些既希望加快发展又希望保持自身独立性的国家和民族提供了
2020年证券从业资格考试考点：证券市场的自律管理
2020年证券从业资格考试考点：证券市场的自律管理第八章第三节证券市场的自律管理 一、证券交易所的自律管理 我国《证券法》第102条规定：“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。” (一)证券交易所的主要职能 1．为组织公平的集中交易提供保障。 2．提供场所和设施。 3．公布证券交易即时行隋，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。 4．依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他相关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。 5．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告。 6．对上市公司及相关信息披露义务入披露信息实行监督，督促其依法即时、准确地披露信息。 7．因突发事件而影响证券交易的正常实行时，证券交易所能够采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所能够决定临时停市等。 (二)证券交易所的一线监管权力 证券交易所作为一线监管者，修订后的《证券法》在保留证券交易所的上述职能之外，还授予证券交易所以下监管权力：
1．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报 国务院证券监督管理机构备案。． 2．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权。 3．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使 决定权。 4．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其 公司债券 上市交易行使决定权。当事人对证券交易所作出的不予上市、暂 停上市、终止上市决定不服的，我国《证券法》第62条规定当事人 “能够向证券交易所设立的复核机构申请复核”。 (三)对证券交易活动的管理 1．制定和公布相对应的交易规则。 2．制定和公布相对应的业务规则。 3．即时公布证券行情。 4．对于上市的证券，证券交易所有权依照相关规定，暂停或者恢 复其交易。 中国证监会也有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。证券交易所理应建立市场准人制度，并根据证券法规的规定或者中国 证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此 之外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。 5．《证券交易所管理办法》要求，证券交易所理应建立符合证券 市场监管和实时监控要求的计算机系统，并设立负责证券市场监管工 作的专门机构。 (四)对证券交易所会员的管理
中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法
中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法 第一章总则 第一条 为保障中国证券业协会（以下简称“协会”）有效履行自律管理职责，规范协会对自律管理对象实施惩戒措施，推动证券业诚信建设，维护自律管理对象的合法权益，依据国家法律、行政法规、部门规章和中国证监会授予协会实施自律监察职权的规范性文件（以下统称“授权规定”）及协会自律规则，制定本办法。 第二条 协会对自律管理对象实施惩戒措施的，适用本办法。 第三条 本办法中的自律管理对象，是指协会会员（以下简称“会员”）、证券业从业人员（以下简称“从业人员”）和其他应当接受协会自律管理的机构和个人。 第四条 本办法中的惩戒措施，是指自律管理措施和纪律处分。 自律管理措施是协会为维护日常自律管理秩序，对违反授权规定和协会自律规则，但未造成严重后果或者不良社会影响的自律管理对象实施的惩戒措施。 纪律处分是协会为维护行业正常经营秩序，对严重违反授权规定和协会自律规则、造成严重后果或者不良社会影响的自律管理对象实施的惩戒措施。 第五条 协会实施惩戒措施应当与行政监管、其他自律管理相结合，共同促进证券业的健康发展。 第六条
实施惩戒措施应当以公布的授权规定和协会自律规则为依据。未经公布的，不得作为实施惩戒措施的依据。 第七条 实施惩戒措施应当遵循以下原则： （一）惩戒措施与过错相适应，与违反授权规定和协会自律规则行为的性质、情节以及社会危害程度相当，督促自律管理对象规范执业； （二）惩戒与教育相结合，教育并督促自律管理对象自觉遵守授权规定和协会自律规则； （三）惩戒与行业发展相协调,保障和促进行业的创新与发展； （四）个人责任与机构责任相区分，根据自律管理对象违反授权规定和协会自律规则的事实，对个人行为与机构行为加以区分。 第八条 协会应当依据本办法和相关规定，履行相应的惩戒措施实施程序，确保惩戒目标的实现。 第二章自律管理措施 第九条 对从业人员及其他作为自律管理对象的个人实施的自律管理措施包括： （一）谈话提醒； （二）警示； （三）责令参加强制培训； （四）责令所在机构给予处理；
中国证券市场如何进行有效监管
中国证券市场如何进行有效监管？ 经历了多年的发展，我国证券公司己成为证券市场上最重要的参与者之一，形成了具有一定规模的产业。证券业在推动我国证券市场发展、优化社会资源配置和推动产业集中等各方面起到了积极作用。本文论述了如何对证券市场进行适度监管，以保证我国证券业的健康发展。 证券市场高风险、高回报的特征及市场失灵的问题决定了在缺乏有效监督机制的情况下，证券公司容易出现经营者利用自身了解证券市场行情的优势和代理客户的便利，挪用客户资金、操纵市场、违规谋利，损害股东和广大投资者利益危险。加之金融系统风险传递性的存在，这些风险一旦得不到有效控制，很容易引起连锁反应，引发全局性、系统性的金融危机，殃及整个经济生活，甚至导致整个国家经济秩序混乱与政治危机。因而，对证券业进行适度监管具有重要的意义。 一、我国证券市场监管存在的问题 1、证券业行业组织自律监管职能缺位。证券业协会、证券交易所、证券公司等是中国主要的证券行业组织，是最值得重视的证券市场监管层面。然而，多年来行业组织的自律监管作用的发挥不尽如人意。 第一，证券业协会的行政色彩浓厚。这表现在其主要职位一般都由证监会官员兼任，缺乏应有的独立性。中国的证券业协会通常被看作是政府性机构，实行的自律管理也经常被理解成行政监管的延伸。而且证券业协会的权限不够明晰，尤其是在与证监会的监管分上不明确，这种监管权力边界不够清晰的情形，容易造成监管的缺位或越位。 第二，证券业协会的组织体系缺乏统一性、协调性。各地方证券业协会从机构设
置、人员组成到内部管理各有差异，不利于集中、统一的证券市场自律管理，这大大增加了上市公司和证券经营机构的经营成本。 第三，证券交易所自律监管主体作用未得到足够重视。证券交易所作为证券行业的自律性监管组织，同中国证监会和地方证券监管部门一起，构成了中国的证券监管体系。证券交易所处于证券监管的第一线，承担着不可替代的监管责任，是证券监管的基础。但证券交易所作为自律监管主体的作用没有得到足够重视。 2、监管机构对市场的直接控制较多。中国证监会是法定的证券监管机构，经历了从地方到中央，从分散到集中的过程。政府集中监管具有体现监管权威、防止相互扯皮的作用。但是，由于在证券市场创设之初就带有浓厚的行政色彩，政府集中监管往往体现为监管机构对市场进行全面而直接的控制。关于证券发行与上市的联动机制就是一个例证。事实上，证券市场确实存在政府监管所不能够及的“死角”，政府监管不能解决所有的市场问题。自律组织及市场参与主体始终置身于市场之中，在监管者监督下的行业自律往往更具有效率。另外，在证券发行中，实质审核、证券承销的通道制度等方面都还存在证券监管机构对证券市场的过度干预。审批制转变为核准制之后，同样执行实质性审查，监管机构“内部掌握”的发行标准仍然存在。这些都是政府对市场的直接控制。 二、如何完善我国证券市场适度监管 目前在中国，由于从计划经济到市场经济转变中的行政权力惯性的存在，提倡“适度”的监管是必要的。所谓“适度”，即指对证券的监管执法不是也不应是管制。适度监管原则要求证券监管者应当遵循证券业发展的客观规律，其监管行为不能干涉市场主体的自主权，而要通过制度和规则使证券业稳健经营。只有当出现严重问题时，才对其采取某些强制措施。应从以下几方面考虑证券市场的适度
第一章 证券市场概述-自律性组织与监管机构
2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券市场基础知识 第一章 证券市场概述 知识点：自律性组织与监管机构 ● 定义： 自律性组织包括证券交易所、证券业协会以及证券登记结算机构；监管机构为证监会及其派出机构 ● 详细描述： （一）证券交易所 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。 （二）证券业协会 中国证券业协会是证券行业自律性组织、社会团体法人。 （三）证券登记结算机构 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。我国的证券登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。 在我国，证券监管机构是指中国证监会及其派出机构，证监会直属国务院按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。例题： 1.我国证券业的自律性管理机构主要包括（）。 A.证券交易所 B.会计师事务所 C.资信评级机构 D.证券登记结算机构 正确答案：A,D 解析：自律性组织：证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构。
B.证监会 C.证券业协会 D.律师事务所 正确答案：C 解析：自律性组织包括证券交易所、证券业协会和证券登记结算机构。 3.根据我国《证券法》的规定,证券交易所是提供证券集中竞价交易场所,不以营利为目的的行政单位。 A.正确 B.错误 正确答案：B 解析：考察证券交易所的性质。证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。 4.中国证券业协会是证券业的自律性组织,证券公司可以选择是否加入中国证券业协会。 A.正确 B.错误 正确答案：B 解析：中国证券业协会是证券业的自律性组织，中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。 5.中国证监会依法对全国证券市场实行集中统一监管。 A.正确 B.错误 正确答案：A 解析：中国证监会依法对全国证券市场实行集中统一监管。 6.中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。 A.为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易 B.具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会 C.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人
加强证券交易自律监管的建议
加强证券交易自律监管的建议 平安证券研究所 长期以来，我国证券交易所自治性和自主性严重不足，自律监管形同虚设，无法适应国际范围内的证券交易所的竞争。加入WTO 以后，我国证券市场外部管制开始松动，对外开放步伐明显加快，竞争压力日益增大。交易所作为证券市场的核心组织，已直接感受和面对这种竞争。全面竞争改变了证券交易所传统的依靠垄断地位的生存法则，为回应竞争，一场以增强竞争优势和竞争能力为主旨的“交易所变革”运动正悄然展开。这场变革，除了在交易所公司化改制和交易设施技术升级两个层面展开，还涉及不同交易所自律监管能力的角逐。这是由于交易所作为证券集中交易场所，通过自律性的市场监督和管理，提供一个公平、透明且管理有效率的市场给发行人、投资人和其他市场使用人，是维系其本身经营成功，取得可持续的竞争优势不可或缺的条件。完善我国证券交易所的自律监管，应当围绕强化自律管理，增强竞争能力这个主题展开，需要外部法制环境的建设与自身职能建设两方面着手进行： 一、交易所自律监管的构建 构建交易所自律监管法制基础的关键和要义在于，尊重交易所独立法律人格，还原其作为自律性组织的固有权利和活动空间。具体制
度的构建，可以从立法、行政、司法三个层面展开。 1、在立法上明确交易所的法律地位 我国证券市场是在政府主导下的强制性制度变迁，交易所是政府选择的结果而非市场自主发展的产物，本属于交易所的自治权，遭受国家权力的侵蚀，异化为行政权力。但是，相对于国家权力而言，交易所作为独立的社团法人和自律组织，进行自律监管是一种权利，确认并保护这种权利，是法律的基本任务。 在立法领域，检讨、反思行政权力和交易所自律、自治权的边界在《证券法》《公司法》修改中已受关注。新修订的《证券法》，已经为解决交易所自律与证监会的行政监管权力的分配问题上作出了 一些努力，正式明确证券上市交易的审核权由证券交易所行使，股票暂停及终止上市的决定权也归入交易所,这意味着把市场决策权回归交易所的呼吁得到了法律认可。但是，这种努力因过于谨慎而并未彻底到位。表现在证监会放权交易所证券上市审核权的同时，仍掌握证券上市的监督管理权；赋予交易所制定上市规则、交易规则和会员管理规则权利的同时，握有批准权。今后，立法在明确交易所法律地位的基础上，划分政府行政权力和交易所自律权力之间边界的问题上，仍有可作为的空间。 2、在行政层面，核心问题是在尊重交易所作为自律监管组织独立法律地位的基础上，构建证监会对交易所的行政监管机制
2017年高考英语模拟试题
2017届高中毕业班第三次模拟试题 英语 本试卷分第I卷(选择题) 和第II卷(非选择题) 两部分。 第I卷 注意事项： 1. 答第I卷前, 考生务必将自己的姓名、准考证号填写在答题卡上。 2. 选出每小题答案后, 用2B铅笔把答题卡上对应题目的答案标号涂黑。如需改动, 用橡皮擦干净后, 再选涂其他答案标号。不能答在本试卷上, 否则无效。 第一部分听力(共两节,满分30分) 做题时,先将答案标在试卷上。录音内容结束后,你将有两分钟的时间将试卷上的答案转涂到答题卡上。 第一节(共5小题；每小题1.5分, 满分7.5分) 请听下面5段对话。每段对话后有一个小题,从题中所给的A、B、C三个选项中选出最佳选项,并标在试卷的相应位置。听完每段对话后,你都有10秒钟的时间来回答有关小题和阅读下一小题。每段对话仅读一遍。 1. What are the speakers mainly talking about？ A. A skirt. B. A jacket. C. A dress. 2. What does the woman probably think of the new neighbor? A. He’s funny. B. He’s forgetful. C. He’s unfriendly. 3. What time is it in New York? A. 7:00 pm. B. 5:00 pm. C. 10:00 pm. 4. Where does the woman suggest meeting? A. At the bus stop. B. At the stadium. C. At the café. 5. What will the woman do next? A. Go to her office. B. Visit a library. C. Make a phone call. 第二节(共15 小题；每小题1.5 分,满分22.5 分) 请听下面 5 段对话或独白。每段对话或独白后有几个小题, 从题中所给的A、B、C 三个选项中选出最佳选项, 并标在试卷的相应位置。听每段对话或独白前, 你将有时间阅读各个小题, 每小题 5 秒钟；听完后, 每小题将给出5 秒钟的作答时间。每段对话或独白读两遍。 请听第6段材料, 回答第6、7题。 6. Why does the man want to buy a television? A. To enjoy movies. B. To watch news. C. To listen to music. 7. How much will the bigger television be this weekend? A. $230. B. $350. C. $299. 请听第7段材料, 回答第8、9题。 8. What does the woman like best? A. Beef. B. Pork. C. Chicken. 9. What does the woman think of the fish? A. Too sour. B. Too salty. C. Too sweet. 请听第8段材料, 回答第10至12题。 10. How will the speakers travel this time? A. By plane. B. By train. C. By ship. 11. What does the man say about the last trip? A. The schedule was tight. B. It took him too much time. C. It gave him a surprise. 12. What will the speakers do tomorrow morning? A. Meet Joseph. B. Go to the bank. C. Book tickets. 请听第9段材料, 回答第13至16题。 13. What does the woman’s mum like to do in her free time? A. Paint. B. Read. C. Write. 14. What is the woman’s sister? A. An actress. B. A teacher. C. A tour guide. 15. Who is working as a doctor? A. The woman’s dad. B. The woman’s uncle. C. The woman’s aunt. 16. Where does the woman’s cousin work? A. In the kitchen. B. In a school. C. In the hospital. 请听第10段材料, 回答第17至20题。 17. How long is it since the first Harry Potter book was released? A. About twenty years. B. About ten years. C. About seven years. 18. When was the play previewed? A. In February, 2016. B. In June, 2016. C. In July, 2016. 19. Who wrote the script(剧本) of the play? A. J. K. Rowling. B. John Tiffany. C. Jack Thorne. 20. Where was the new book sold best before it was officially released? A. On Amazon. B. In Book World. C. On Barnes & Noble. 第二部分阅读理解(共两节,满分40分)
证券市场的运行与管理试题及答案参考
第2章证券市场的运行与管理 一、判断题 1．证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。 答案：是 2．私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。 答案：非 3．募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。答案：是 4．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行是直接发行。答案：非 5．首次公开发行是指非上市企业首次在证券市场发行股票公开募集资金的行为。 答案：是 6．溢价发行是成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售时采用。 答案：是 7．我国现行的法规规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。答案：是8．公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资者的欢迎。答案：是 9．一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。答案：是 10．我国的记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销，而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。答案：非 11．在债券以招标方式发行时，荷兰式招标是所有中标人以单一价格认购答案：非12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。答案：是13．上市公司的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，它的上市资格将被取消。答案：是 14．我国上海、深圳证券交易所都是会员制证券交易所。答案：是 15．证券交易所交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。答案：是 16．证券交易的价格优先原则是价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切报价而成交。答案：是 17．由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆，成为社会经济活动的晴雨表。答案：是 18．参与证券场外交易市场的证券商主要是自营商。答案：是 19．证券交易商用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。答案：是 20．我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。答案：是 21．市价总额是指在某一特定时期内，在证券交易所上市证券按当市价格计算的价值总额。答案：是 22．保护投资者合法权益是证券市场监管的核心任务。答案：是 23．对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合，是建立证券市场监管体系的基本指导思想和总体原则。答案：是 24．我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。答案；是 25．我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。答案：是