陕国投A2012年报(金融服务会计审计)陕西省国际信托股份有限公司财务管理_九舍会智库

陕西省国际信托股份有限公司2012年度报告全文

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陕西省国际信托股份有限公司

2012年度报告

2013-12013-12

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2013年04

薪酬报告(见尾页)

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第一节重要提示、目录和释义

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

二、所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议,公司第七届董事会第二次会议审议通过了本报告。

公司负责人薛季民、主管会计工作负责人李永周及会计机构负责人(会计主管人员)李掌安声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

独立董事冯宗宪、王晓芳、张晓明声明:保证本年度报告真实、准确、完整。三、希格玛会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以2012年12月31日的公司总股本为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.35元(含税);每10股送红股1股;以公积金转增股本,每10股转增10股。

该预案尚需提交2012年度股东大会审议。

五、本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,请投资者注意投资风险。

六、本公司不存在被第一大股东及其关联方非经营性占用资金情况。

七、公司没有对外担保。

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目录

第一节重要提示、目录和释义......................................................................................................2第二节公司简介..............................................................................................................................5第三节会计数据和财务指标摘要..................................................................................................8第四节董事会报告..........................................................................................................................9第五节重要事项............................................................................................................................25第六节股份变动及股东情况........................................................................................................38第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况........................................................................42第八节公司治理............................................................................................................................48第九节内部控制............................................................................................................................61第十节

财务报告 (62)

第十一节备查文件目录................................................................................................................

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重大风险提示

公司已在本报告中详细描述存在的政策性风险、市场风险、信用风险以及其他风险等,敬请查阅第四节“董事会报告”

、第八节“经营管理”中的有关内容。

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第二节公司简介

一、公司信息

二、联系人和联系方式

三、信息披露及备置地点

四、注册变更情况

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五、其他有关资料

□适用√不适用

六、公司组织结构

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第三节会计数据和财务指标摘要

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

二、非经常性损益项目及金额

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性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。第四节董事会报告

一、概述

本报告期,我公司充分利用增资扩股后业务空间拓宽带来的发展机遇,积极应对经济下行、政策调整等诸多方面的挑战,积极拓展业务,取得良好经营成效。全年实现营业收入5.8亿元,比上年增长近90%;实现利润总额3.48亿元,比上年增长70%以上;实现净利润2.6亿元,比上年增长近70%;新增信托规模690.7亿元,是上年的1.66倍。本报告期的主要工作可以概括为以下几方面:

1.全面完成增资扩股,公司的资本实力和抗风险能力得到大幅提升。公司自2011年6月启动面向陕煤化集团和西投控股的非公开发行后,经过近10个月的紧张工作,于2012年

4月25日全面完成了增资扩股,一次性募集资金21.23亿元,公司的自有资金和净资本大幅增加,业务空间随之拓宽,发展基础进一步夯实。

2.积极进行战略谋划,指引公司科学发展。为了适应增资扩股后的新形势、新任务,公司聘请了专业咨询机构在“十二五”规划基础上,编制3年发展战略,以进一步明确战略目标、思路和措施,为公司持续健康发展提供更好的行动指南。

3.信托主业发展较快,市场竞争力进一步增强。本报告期,我公司新增信托项目149个,新增信托规模690.7亿元,年底存续信托规模1005亿元,相比年初增加近500亿元,增长率近100%;全年实现信托手续费收入近4亿元,比去年增长近100%。为了促进信托主业发展,公司采取系列化措施支持省内外业务部门发展,重点围绕实体经济开发多元化信托产品,在着力服务省内经济建设的同时,积极拓展全国市场,取得明显成效。此外,公司继续发挥证券信托业务的已有优势,进一步创新思路和产品,从而保持了快速发展态势。

4.积极运作自有资金,不断提升自有资产收益水平。增资扩股后公司自有资金超过30亿元,为了提高资金使用效率和效益,公司紧紧围绕省内重点项目提供贷款,并通过配置信托计划、受让信贷资产等方式运作资金,报告期内实现固有业务收入2亿元。

5.以实施内控基本规范等为契机,积极加强内部管理。公司结合上市公司内控基本规范建设要求,把精细化管理作为推进改革、强化管理的重要举措,组织力量对行业发展情况进行对标,从业务流程、内控机制、风险控制、人力资源管理、企业文化建设等方面梳理了经营管理各环节,查找了经营管理的薄弱之处,有针对性地制定了改善经营管理的系列化举措,以求促进公司持续稳定发展。

经过不懈努力,公司的资本实力等发展基础有效夯实,战略发展思路进一步明确,未来发展前景可期。面对新的发展形势,公司认识到经营管理仍有一些急需强化之处,比如:组织机构设置需要调整优化,自

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主管理能力需要不断提升,信托报酬水平有待提高,项目管理需要不断加强,高端专业人才仍显短缺,等等。对此,公司已经并将继续采取一系列措施予以强化和解决,以促使公司持续健康发展。

二、主营业务分析

(一)概述

本年主要经营指标列表如下:项目

本期金额(元)

上期金额(元)

增减比例(%)

营业收入576,308,789.42304,422,023.0489.31%营业支出229,238,072.10109,425,108.25109.49%营业利润347,070,717.32194,996,914.7977.99%利润总额348,051,786.89202,879,597.6171.56%净利润

260,629,986.53

154,354,276.23

68.85%

1.前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况。

报告期内,公司积极落实战略任务和年度经营计划,顺利完成了增资扩股,奠定了持续发展的基础;主业发展同比实现较大跨越。全年实现营业收入57,631万元,完成年度计划的141.95%;发生营业支出22,924万元,是年度计划的147.90%;实现利润总额34,805万元,实现净利润26,063万元;当年新增信托规模690.70亿元,完成年度计划的313.95%。总体上看,公司的发展战略在报告期得到了较好的落实,取得了阶段性成果,年度经营计划也超额完成。

2.公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因。□适用√不适用

(二)收入

1.营业收入主要项目说明如下:

项目

本期金额(元)上期金额(元)增减比例(%)

利息净收入

123,555,934.5515,471,371.14698.61%手续费及佣金净收入377,378,129.18187,258,530.10101.53%投资收益

40,904,527.3596,318,272.05-57.53%公允价值变动收益18,642,848.76

-15,382,017.15221.20%房地产销售收入4,549,500.00-100.00%其他业务收入15,827,349.58

16,206,366.90-2.34%营业收入合计

576,308,789.42

304,422,023.04

89.31%

由于公司积极拓展信托主业,信托规模增加,主营业务收入来源——信托手续费及佣金净收入较上年

增加19,012万元,增幅101.53%;利息净收入增加10,808万元,主要是公司贷款规模增加;投资收益减少5,541万元,主要是上年度政策性清理实业公司实现投资收益,而本期未发生此类业务;公允价值变动损益增加3,402万元,系因2011年底子公司股权转让,本年不再合并子公司报表,若以本年口径(母公司口径)计算,本年营业收入同比增长90.53%。

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2.公司实物销售收入是否大于劳务收入。□是√否

3.公司重大的在手订单情况。

□适用√不适用

4.公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况。□适用√不适用

5.公司主要销售客户情况。公司前5大客户资料□适用√不适用(三)成本

1.行业分类。

公司是金融企业,无法按行业划分成本,故不适用。2.产品分类。

公司是金融企业,无法按产品划分成本,故不适用。3.公司主要供应商情况。公司前5名供应商资料□适用√不适用(四)费用

1.业务及管理费增加15

2.98%,主要由于公司各项业务增加而使与业务有关的各项费用增加。2.所得税费用增加81.61%,主要由于公司应税所得增加而使所得税费用增加。(五)研发支出

公司围绕金融产品创新等积极组织开展研发工作,本年研发方面的相关投入316万元。(六)现金流

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1.相关数据同比发生变动30%以上的原因说明。√适用□不适用

(1)经营活动产生的现金流量净额为-58,096万元,同比减少56,227万元,主要为公司发放贷款及各项税费支出增加;

(2)投资活动产生的现金流量净额为-85,979万元,同比减少82,955万元,主要为公司购买持有至到期增加;

(3)筹资活动产生的现金流量净额为186,093万元,较上年增加168,696万元,主要是公司定向增发募集资金到账。

2.报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明。√适用□不适用

公司经营活动产生的现金流量净额和净利润差异较大,主要为公司发放贷款等增加所致。

三、主营业务构成情况

业务数据。

□适用√不适用

四、资产、负债状况分析

(一)资产项目重大变动情况

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(二)负债项目重大变动情况

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(三)以公允价值计量的资产和负债

□是√否

五、核心竞争力分析

我公司积极履行受托人职责,不断提升主动管理能力,信托主业获得较快发展。报告期内完成增资扩股后,公司的资本实力、市场竞争力和抗风险能力得到有效增强,业务空间拓宽,公司的核心竞争力得到进一步提升。我公司的核心竞争力主要体现在以下几方面:

1.形成了比较清晰的业务模式,业务特色也逐渐显现。经过多年的发展,公司逐步形成了以基础设施信托、房地产信托、证券投资信托和同业合作业务为主导的业务构架,证券投资信托在行业具有一定的领先优势。

2.培育开发了良好的客户资源网络,稳定发展的基础较好。我公司与众多的银行、证券公司、保险公司、基金管理公司、资产管理公司等机构及众多的实业类企业建立了良好的合作关系,业务触角延伸到了北京、上海、深圳、河北、江苏等20多个省市自治区。

3.按照监管政策导向,潜心开发自主管理型业务,积极培育主动管理能力,核心投资管理能力得以增强。

4.作为省属国有控股金融机构,省委、省政府和主管部门、监管部门非常关心、支持公司发展,植根陕西发展有着良好的地缘等优势。

5.作为国内最早上市的非银行金融机构,具有良好的市场形象和客户认同度,品牌优势较为明显。

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六、投资状况分析

(一)对外股权投资情况1.对外投资情况。

2.持有金融企业股权情况。

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3.证券投资情况。

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公司的股份,数量分别为4,567,479股、2,926,000股、5,357,278股、7,368,400股,本报告期产生的投资收益分别为0.00元、593,978.00元、535,727.80元、3,315,780元。

(二)委托理财、衍生品投资和委托贷款情况1.委托理财情况。公司无委托理财情况。2.衍生品投资情况。公司无衍生品投资。

报告期末衍生品投资的持仓情况□适用√不适用3.委托贷款情况。

报告期,公司未进行委托贷款。

4.公司自有资金购买本公司发行的信托产品情况

根据公司第六届董事会第二十八次会议和2012年第1次临时股东大会决议,2012年度,公司拟使用自有资金购买本公司发行的信托产品,总规模不超过10亿元。

报告期,公司使用自有资金购买本公司发行的信托计划共3个,总规模为1.841亿元,未超过10亿元的计划。报告期末,公司持有信托计划情况如下:

单位:万元

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注:上述信托计划(含本期已到期兑付的信托计划)本期共取得投资收益2,523.91万元。(三)募集资金使用情况1.募集资金总体使用情况。

注:2012年度投入资金大于募集资金的原因是募集资金本期产生利息收入34,971,614.77元。2.募集资金承诺项目情况。

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注:2012年度投入资金大于募集资金的原因是募集资金本期产生利息收入34,971,614.77元。3.募集资金变更项目情况。

(四)主要子公司、参股公司分析

1.本公司目前没有子公司。

2.参股公司情况,见本节“对外投资情况”。

3.报告期内取得和处置子公司的情况。□适用√不适用

(五)非募集资金投资的重大项目情况

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