自考 经济法概论 李侠 精讲班 第12章

经济法概论

主讲老师：李侠

第十二章反垄断法律制度

学习目标及要求：

本章是重点章节，主要理解和掌握垄断和反垄断法的原理，滥用市场支配地位、联合

限制竞争、经营者集中和行政性垄断等四类垄断行为及其规制的原理和制度，反垄断

执行体制与程序、反垄断法的域外效力、反垄断法的适用除外等三个方面的反垄断体

制与程序制度。

本章重点考察：垄断和反垄断法的界定；滥用市场支配地位行为、联合限制竞争行为、经营者集中行为和行政性垄断行为的概念、特征、表现方式；反垄断法执行体制的类型、执行的一般程序，反垄断法域外效力的含义，适用除外的条件和范围等问题。考

察题型：所有类型。

第一节反垄断法概述

一、垄断的概念（记法学定义）

（一）垄断，是指经营者或其利益代表者，滥用已经具备的市场支配地位，或者通过

协议、合并或其他方式谋求或谋求并滥用市场支配地位，借以排除或限制竞争，牟取

超额利益，依法应予规制的行为。简言之，垄断是指经营者或其利益代表者排除或限

制竞争的违法行为。

（二）具体含义：

1．垄断的客观方面是垄断行为而非垄断结构。

2．垄断的主体是经营者或其利益代表者。（最常见主体）。

3．垄断的主观方面是牟取超额利益。

4．垄断的后果是排除或限制竞争。

5．垄断具有违法性。

典型例题：

垄断行为最常见主体是（）

A.经营者

B.行会

C.商会

D.公会

答案：A

二、反垄断法的概念

(一)反垄断法，有实质意义和形式意义之分。

1.实质意义，是由反垄断法律规范构成的系统，是部门法意义上的反垄断法；

2.形式意义，是一国规制垄断行为的基本法律。如，我国2007年8月制定的《中华人民共和国反垄断法》。

(二)反垄断法的调整对象

反垄断法的调整对象，是指在国家规制垄断过程中所发生的社会关系，即反垄断关系。

1.垄断行为规制关系。是在规制垄断行为过程中所形成的社会关系，包括⑴市场规制

部门和经营者之间因规制垄断行为发生的关系⑵经营者相互之间因规制垄断行为发生

的社会关系。

2.反垄断体制关系。是各相关国家机关因反垄断的权限而发生的社会关系，即反垄断

权力分配关系。

(三)反垄断法的定义

反垄断法是调整在国家规制垄断过程中所发生的社会关系的法律规范的总称。

三、反垄断法的地位和体系

(一)反垄断法的地位

1.部门法视角，是经济法体系中市场规制法的重要部门法之一。

2.法域视角，不属于私法。

3.与相关法的关系，反垄断法与反不正当竞争法同属市场规制法，是平行两部门法间

的关系.

(二)反垄断法的体系

1.垄断行为规制法和反垄断体制法。

2.垄断行为规制法：滥用市场支配地位行为规制法、联合限制竞争行为规制法、经营

者集中行为规制法、行政性垄断行为规制法。

典型例题：

我国的垄断行为规制法包括（）

A.滥用市场支配地位行为规制法

B.联合限制竞争行为规制法、

C.经营者集中行为规制法

D.行政性垄断行为规制法

D.欺骗性标示行为规制法

答案：ABCD

第二节滥用市场支配地位行为

一、市场支配地位（独占）

(一)市场支配地位

1.市场地位，是经营者在与其有竞争关系的产品和服务市场（相关市场）中的影响力。

2.市场支配地位，是经营者在相关市场中对其他经营者有较大的影响力。

(二)市场支配地位的认定依据

认定市场支配地位，是判断滥用市场支配地位行为的前提。认定依据，一般以市场份

额为主，兼顾市场行为及其他相关因素。

1．市场份额和市场份额标准

⑴经营者的市场份额是决定其是否具备市场支配地位的主要因素。市场份额，是指经

营者的生产量、销售量或生产能力占相关市场的比例。常以销售量为据，计算经营者

的销售量占相关市场总销售量的百分比，判断经营者的市场支配地位。

⑵我国《反垄断法》规定:

①如果l个经营者在相关市场的市场份额达到1／2；

②2个经营者在相关市场的市场份额合计达到2／3；

③3个经营者在相关市场的市场份额合计达到3／4的，可以推定该经营者具有市场支配地位。

2．市场行为和市场行为标准

经营者的市场行为，包括价格行为、非价格行为和组织调整行为，其中主要是价格行为。测算该经营者价格行为对市场其他经营者以至整个相关市场的影响程度，进而判断该经营者的市场支配力。

3．其他相关标准

比如：市场进入退出障碍；交易自由度；经营者资产规模及其横向或纵向联合的紧密程度等等。

典型例题：

1.市场支配地位的认定依据主要是（）

A.市场行为

B.市场进入退出障碍

C.交易自由度

D.市场份额

答案：D

2.我国《反垄断法》可以推定该经营者具有市场支配地位的情况是（）

A.1个经营者在相关市场的市场份额达到1／2

B.2个经营者在相关市场的市场份额合计达到2／3

C.3个经营者在相关市场的市场份额合计达到3／4

D.1个经营者的市场占有率超过1／2

E.2个经营者的市场占有率超过3／4

答案：ABC

3.经营者的市场行为主要是（）

A.价格行为

B.非价格行为

C.组织调整行为

D.主体行为

答案：ABC

(三)相关市场

相关市场，是与经营者的产品和服务之间存在竞争关系的产品和服务市场。

相关市场的相关性，是与经营者的产品和服务存在竞争关系的特性，具体表现为在产

品和服务种类、空间和时间上的相关性。

1．种类上的相关市场（产品市场）

是能够与经营者的产品和服务发生竞争关系的、同类和替代的产品和服务的市场，包

括同类产品和服务市场、替代产品和服务的市场。

如考察某电脑显像管显示器经营者的市场地位，所有品牌、型号的电脑显像管显示器

市场是其同类产品市场，其他类电脑显示器(如液晶显示器)市场则是其替代产品市场。2．空间上的相关市场

是指在能够与经营者的产品和服务发生竞争关系的同类和替代产品和服务所分布的空

间范围内的市场。能发生竞争关系的产品和服务的市场在空间上总是有边界的。

3．时间上的相关市场

是指能够与经营者的产品和服务发生竞争关系的同类和替代产品和服务的、符合测算

要求的时间范围内的市场.

比如，特定区域内长途旅客运输市场，一周年的相关市场规模与春运期间的相关市场

规模不一样，铁路客运在不同时段相关市场中的绝对份额和相对份额也不一样，市场

地位也不一样。

典型例题：

相关市场的相关性，是与经营者的产品和服务存在竞争关系的特性，具体表现为（）

A.产品和服务种类上的相关性

B.产品和服务空间上的相关性

C.产品和服务时间上的相关性

D.产品和服务主体上的相关性

答案：ABC

二、滥用市场支配地位的行为

(一)滥用市场支配地位行为的基本特征和含义

“滥用市场支配地位行为”为德国等使用，后在《联合国竞争法范本》中也采用。

1.基本特征：（简答）

(1)行为主体是具有市场支配地位的经营者。

(2)行为目的是维持或提高市场地位，获取超额垄断利益。

(3)行为后果是对市场竞争的实质性损害或损害的可能性。

2.含义：指具有市场支配地位的经营者利用市场支配地位实施的妨碍竞争的行为。

(二)滥用市场支配地位行为的表现（简答）

1．垄断高价和垄断低价

垄断高价，是指具有市场支配地位的经营者，利用其市场支配地位，以远高于平均利

润率的销售价格销售商品和提供服务的行为。如电信、电力等易于实施垄断高价行为。

垄断低价，是指具有市场支配地位的经营者，利用其市场支配地位，以远低于平均利

润率的购买价格购买商品和服务的行为。如独家收购权。

2．掠夺性定价

指经营者以排挤竞争对手为直接目的以低于成本价销售商品和提供服务的行为。

构成条件：

(1)低于成本价；

(2)直接目的是排挤竞争对手，即阻止进入或挤出市场;

(3)没有正当理由，即不属于销售鲜活商品、季节性降价、处理积压商品、转产或歇业及其他有正当理由的情形;

(4)具有排除或限制竞争的后果或者可能性。

如过剩生产，压低市场价格。

3．拒绝交易

指经营者没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易的行为。

其直接目的在于作为向其他经营者施加压力的一种手段，维持转售价格。

4．独家交易

指具有市场支配地位的经营者没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易的行为。如电、煤公司、固话公司限定客户购买其指定的经营者生产的仪表设备的行为。

5．搭售

指具有市场支配地位的经营者，在销售其市场份额高的商品和服务时，搭配销售其市场份额低的商品和服务的行为。如强行捆绑销售。

6．差别待遇

指具有市场支配地位的经营者，没有正当理由，对条件相同的交易相对人设定不同的交易价格等交易条件的行为。

因预先付款、数量和数额大等特殊情况而给予折扣和奖励，并且对所有符合这些条件的交易相对人都给予相应的待遇，不构成差别待遇。

差别待遇：价格歧视（最常见），差别性信贷、附加服务的提供等。

典型例题：

1.具有市场支配地位的经营者，利用其市场支配地位，以远高于平均利润率的销售价格销售商品和提供服务的行为是指（）

A.垄断高价

B.垄断低价

C.掠夺性定价

D.拒绝交易

答案：A

2.差别待遇最常见的是（）

A.价格歧视

B.差别性信贷

C.附加服务的提供

D.搭售

答案：A

3.简答题：滥用市场支配地位行为的表现。

答案：

1．垄断高价和垄断低价

2．掠夺性定价

3．拒绝交易

4．独家交易

5．搭售

6．差别待遇

(三)滥用市场支配地位行为的分类问题

学理分类：

1.根据实施者在产业链中地位，分为供应者的滥用市场支配地位行为和购买者的滥用市场支配地位行为；

2.根据滥用行为直接目的，分为阻碍性滥用和剥削性滥用。

⑴阻碍性滥用，指具有市场支配地位的经营者，利用其市场支配地位实施的、以限制和排除同业竞争者、维持和提高自身市场地位为直接目的的市场行为。最突出特征是其行为的直接目的和主要效果是排挤竞争对手。如掠夺性定价（仅属）

⑵剥削性滥用，指具有市场支配地位的经营者利用其市场支配地位实施的、以获取超额利润为直接目的的市场行为。最主要特征是行为的直接目的和主要效果是获取超额利润。如垄断高价和垄断低价（仅属）

搭售、独家交易、差别待遇等兼具阻碍性滥用和剥削性滥用的属性。

典型例题：

1.下列属于阻碍性滥用市场支配地位的行为有（）

A.掠夺性定价

B.独家交易

C.差别待遇

D.搭售

E.垄断高价

答案：ABCD

2.下列仅剥削性滥用市场支配地位的行为有（）

A.掠夺性定价

B.独家交易

C.差别待遇

D.垄断高价

E.垄断低价

答案：DE

三、滥用市场支配地位行为的危害

(一)掠夺社会资财，侵犯其他经营者和消费者利益

(二)践踏平等交易规制，破坏公平竞争秩序

(三)效率低下，损失社会整体福利，阻碍社会进步

(四)“俘获政府”，左右政府的市场规制法律和政策

第三节联合限制竞争行为

一、联合限制竞争行为的概念和特征（简答）

(一)联合限制竞争行为的概念

德国称“卡特尔”(“限制竞争行为”)，日本称“不正当交易限制”，意大利称“限制竞争自由的协议”，美国称“合同”、“联合”和“共谋”，“联合行为”，我国《反垄断法》称“垄断协议”。

联合限制竞争行为，是指经营者为限制竞争而达成协议、决定或者其他协同一致的行为。

(二)联合限制竞争行为的特征

1．联合限制竞争行为的主体是经营者和经营者团体

2．联合限制竞争行为的客观方面是合同、协议、决议或其他协同一致的行为

3．联合限制竞争行为的目的和后果是排除或限制竞争

4．联合限制竞争行为需要有特定的市场条件

二、联合限制竞争行为的类型

(一)不同形式的联合

1．经营者之间限制竞争的协议

参与联合的可以是具有竞争关系经营者之间，也可以是有交易关系的经营者之间。必须是彼此产权独立性。如经营者存在从属关系，则不视为联合限制竞争行为。

2．经营者团体的决议

经营者团体，是指同行业经营者的联合组织或者同职业人员的联合组织，如经营者联合形成的行会、商会、协会、联合会等联合体等。经营者团体的决议，指经营者团体作出的反映团体及成员意愿的决定，包括章程、规章、决定、决议、建议、标准合同等。

3．经营者之间其他协同一致的经营行为

在没有经营者的合同或协议，也没有经营者团体的决定、决议的情况下，经营者以事实上协调一致的共同行为,以限制竞争的各种活动，是联合限制竞争行为。

(二)不同内容的联合

(1)市场价格联合，即统一确定、维持或者变更商品或服务价格。

(2)市场额度联合，即统一确定、维持和变更限制商品的生产或者销售数量。

(3)市场区域联合，即统一确定、维持和变更分割销售市场或者原材料采购市场，或服务的地域范围。

(4)技术开发与技术标准上的联合，即统一确定、维持和变更技术标准，限制购买或者开发新技术、新设备。

(5)交易相对人选择上的联合，即统一确定、维持或变更交易相对人，常见的是联合抵制。

(6)其他联合。

典型例题：

联合限制竞争行为中，不同内容的联合主要有（）

A.市场价格联合

B.市场额度联合

C.市场区域联合

D.技术开发与技术标准上的联合

E.交易相对人选择上的联合

答案：ABCDE

(三)在产业链上不同关系主体间的联合：横向联合和纵向联合

1．横向联合限制竞争行为

⑴处于产业链同一环节的两个或两个以上经营者所为的联合限制竞争行为即是横向联合限制竞争行为，如彩电销售商之间的联合限制竞争行为。

⑵横向联合限制竞争行为表现为：

①固定价格；

②划分市场；

③联合抵制；

④不当技术联合；

⑤其他方式。如联合限制广告等。

⑶我国《反垄断法》禁止：

①固定或者变更商品价格；

②限制商品的生产数量或者销售数量；

③分割销售市场或者原材料采购市场；

④限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品；

⑤联合抵制交易；

⑥国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。

典型例题：

1.横向联合限制竞争行为表现为（）

A.固定价格

B.划分市场

C.联合抵制

D.不当技术联合

E.其他方式

答案：ABCDE

2.我国《反垄断法》禁止的横向联合限制竞争行为有（）

A.固定或者变更商品价格

B.限制商品的生产数量或者销售数量

C.分割销售市场或者原材料采购市场

D.限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品

E.联合抵制交易

答案：ABCDE

2．纵向联合限制竞争行为（选择同上）

⑴指处于同一产业链上下环节(即有交易或供求关系)的两个或两个以上经营者所为的联合限制竞争行为。比如，电脑生产商和销售商之间所为的联合限制竞争行为。

(2)纵向联合限制竞争行为形式：

①限制转售价格

②独家交易

③特许协议

⑶我国《反垄断法》禁止：

①固定向第三人转售商品的价格；

②限定向第三人转售商品的最低价格；

③国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。

如：投标方串通行为属于横向联合限制竞争，招标方与部分投标方串通则是纵向联合限制竞争。

三、联合限制竞争行为的成因与利弊（不掌握）

第四节经营者集中行为

一、经营者集中的概念和特征（简答）

(一)经营者集中的概念

指经营者通过合并、收购、委托经营、联营或其他方式，集合经营者经济力，提高市场地位的行为。

(二)经营者集中的特征

(1)经营者集中行为的主体是经营者。

(2)经营者集中行为的目的和后果是迅速集合经济力，提高市场份额，提升市场地位，对市场竞争和经济发展利弊互现。

(3)经营者集中行为属于市场行为中的组织调整行为，具体方式包括经营者合并和不形成新经营者的股份或资产收购、委托经营或联营、业务或人事控制等。

二、经营者集中的类型

(一)经营者合并（是形式上最具经营者集中特色的行为）

1．经营者合并的含义

指两个或两个以上经营者合为一个经营者，从而导致经营者集中的行为。

2．经营者合并的类型

⑴根据合并后原主体资格存续与否，分为新设合并和吸收合并。

①新设合并，两个以上经营者合为一个新经营者，原经营者主体资格均消失的合并。

②吸收合并，两个以上经营者合为一个经营者，其中一个经营者的主体资格存续下来，其他经营者主体资格消失的合并行为，也称兼并。

⑵根据参与合并的经营者在产业链上的关系，分为横向合并、纵向合并和混合合并。

①横向合并，是处于同一产业链同一环节经营者间的合并；

②纵向合并，是处于同一产业链上下环节经营者间的合并。

③混合合并，是不属于同一产业链的经营者之间的合并。

典型例题：

1.根据参与合并的经营者在产业链上的关系，经营者合并分为（）

A.横向合并

B.纵向合并

C.混合合并

D.新设合并

答案：ABC

2.不属于同一产业链的经营者之间的合并是指（）

A.横向合并

B.纵向合并

C.混合合并

D.新设合并

答案：C

(二)经营者控制

1．经营者控制的含义

是指经营者通过收购、委托经营、联营和其他方式控制其他经营者，从而导致经营者集中的行为。

2．经营者控制的类型

依其获得控制权的途径可分为三类：

⑴经营者通过取得股权或资产的方式获得对其他经营者的控制权；

⑵经营者通过订立受托经营、联营合同或其他合同方式获得对其他经营者的控制权；

⑶经营者通过变更其所享有的债权而获得对其他经营者的控制权。

依其控制的内容还可分为财产型控制、业务型控制和人事型控制三类。

典型例题：

经营者控制依其控制的内容还可分为（）

A.财产型控制

B.业务型控制

C.人事型控制

D.横向控制

E.纵向控制

答案：ABC

三、经营者集中的动因和利弊

(一)经营者集中行为的动因与合理性

1.会带来规模经济效益；

2.可以减少竞争对手、提高市场份额；

3.可以减轻税收负担（合并）；

4.可以通过交易内部化降低交易成本；

5.有助于国家调整和完善产业结构。

(二)经营者集中行为的弊害

排除或者限制市场竞争，损害消费者权益。会降低其他反垄断规制的经济社会效益。

规制方式，一般采用前置性的申报许可程序。

四、经营者集中行为的申报许可

经营者集中规制的常规方式是申报许可制度，内容是：

（一）申报的实体条件

(1)主体：参与集中的是两个以上独立经营者，并由参与集中的经营者统一申报。

(2)行为：经营者意图实施经营者集中行为。

(3)规模：参与集中的经营者的总规模和单个经营者的规模达到标准。

2．申报的程序条件

(1)主管机关：国务院主管经营者集中的反垄断执法机构。

(2)须提交的文件、资料：申报书；集中协议；上一会计年度财务会计报告等规定资料。3．审查的程序

(1)初审。（30日内）；

(2)进一步审查。（自决定之日起90日内审完）。

4．审查的结果：许可或禁止

5．审查结果的公布（及时向社会公布）。

第五节行政性垄断行为

一、行政性垄断行为的概念和特征（简答）

(一)行政性垄断行为的概念

在反垄断法律制度中，滥用市场支配地位行为、联合限制竞争行为和经营者集中行为

被称反垄断法的三大支柱.行政性垄断在我国表现尤为突出。

行政性垄断，是行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力、违反法律规定实施的限制市场竞争的行为。

(二)行政性垄断的法律特征

1．行政性垄断行为的主体

行政性垄断行为的主体包括：

(1)国务院各部门、直属机构和有行政权力的办事机构、直属事业单位；

(2)地方各级人民政府；

(3)地方各级人民政府各部门、直属机构和有行政权力的办事机构、直属事业单位；

(4)法律、法规授权的其他具有管理公共事务职能的组织。上述主体简称为“行政机关”。

典型例题：

根据我国宪法、立法的规定，可以排除在行政性垄断行为之外的是（）

A.国务院各部门

B.国务院直属机构

C.地方各级政府

D.国务院

答案：D

2．行政性垄断行为方式

市场运行中更普遍、危害更严重、特性更突出的行政性垄断行为主要有：

(1)行政性强制交易。指行政机关限定或者变相限定经营者、消费者经营、购买、使用其指定的经营者提供的商品。

(2)行政性限制市场准人。指行政机关妨碍商品和服务在地区之间的自由流通，排除或限制市场竞争的行为。包括相关行政机关：

①对外地商品设定歧视性收费项目、实行歧视性收费标准，或者规定歧视性价格；

②对外地商品规定与本地同类商品不同的技术要求、检验标准，限制外地商品进入本地市场；

③采取专门针对外地商品的行政许可，限制外地商品进入本地市场；

④设置关卡等手段，阻碍外地商品进入或者本地商品运出；

⑤设定歧视性资质要求、评审标准等，排斥或者限制外地经营者参加本地的招标投标

活动；

⑥其他行为。

(3)行政性强制经营者限制竞争。指行政机关强制经营者从事反垄断法所禁止的排除或者限制市场竞争的行为。如强制本地区、本部门企业合并。

典型例题：

1.市场运行中更普遍、危害更严重、特性更突出的行政性垄断行为主要有（）

A.行政性强制交易

B.行政性限制市场准人

C.行政性强制经营者限制竞争

D.强制交易

答案：ABC

2. 行政机关强制经营者从事反垄断法所禁止的排除或者限制市场竞争的行为是（）

A.行政性强制交易

B.行政性限制市场准人

C.行政性强制经营者限制竞争

D.拒绝交易

答案：C

二、行政性垄断的成因和危害

(一)行政性垄断行为的成因

1．行政性垄断的体制成因

我国直接从高度集权的计划经济体制过渡到国家适度调控和规制的现代市场经济体制。

2．行政性垄断的机制成因

⑴我国政府部门特别是官员考核指标中，经济指标是首要指标，⑵经济发展不平衡。

3．行政性垄断的法治成因

执法权在行政机关，直接或间接地维护了行政性垄断行为的法律、法规。

4．行政性垄断的观念成因

行政中心观念和权力本位思想浓厚，以人为本、尊重公民权利的意识淡薄。

(二)行政性垄断行为的危害

(1)破坏统一市场、限制公平竞争，阻碍现代市场经济体制的建立和完善。

(2)与民争利，侵犯民权，助长、维护和强化行政腐败,毒化社会风气。

(3)强化官本、忽视民本，破坏社会主义政治民主和制度文明。

三、行政性垄断行为的规制路径

(一)进一步完善我国经济和政治体制

(二)修正政府部门及其工作人员的考核、福利机制

(三)不断完善和严格实施《反垄断法》，建立健全立法备案与审查制度，修订与市场经济体制不相适应的法律、法规，健全社会主义市场经济法治

第六节反垄断法的执行与适用

保障反垄断法有效实施的理论制度：反垄断法的执行主体和执行程序制度、反垄断法的域外效力和适用除外制度。

一、反垄断法的执行主体制度

(一)反垄断法执行主体的概念

指反垄断法执行职责的承担者和相应权力的享有者。我国，国务院反垄断委员会和国务院反垄断执法机构共同承担反垄断职责。

(二)反垄断法执行主体的类型

1.按其职责可分为主管机构和顾问机构。主管机构承担反垄断主要职责，我国的国务院反垄断委员会和国务院反垄断执法机构都是主管机构，但从具体职责来看，国务院反垄断委员会同时承担着顾问机构的部分职责。

2.按其地位或层次分为隶属于政府首脑和隶属于政府部长两个层次。我国属于前一类型。

(三)反垄断法执行主体的职责

反垄断主管机构的职责：

1．特定行为许可。

2．违法行为查处。

3．竞争状况监控。

4．制定行为规则。

反垄断顾问机构的职责：研究、咨询、鉴定、建议，没有许可、查处和制定规则的职责。

(四)反垄断法执行主体的权力

1．调查权：国务院反垄断执法机构享有。

具体包括：

(1)检查权 (2)询问权 (3)资料调阅复制权(4)证据查封、扣押权(5)账户查询权。

2．许可权：国务院反垄断执法机构享有。

3．制裁权：国务院反垄断执法机构享有。

4．一般调研权：国务院反垄断委员会与执法机构都享有。

5．规则制定权：二者都可。

6．起诉权

反垄断法执行的顾问机构，一般不享有许可权、制裁权、规则制定权、起诉权，但享有一般性的调查权和处分的建议权。

(五)反垄断法执行主体的地位

1．机构的层次高

2．机构的权力大

3．官员的专业性强