2012年证券从业《证券交易》名师命题预测试卷(2)-中大网校
2012年证券从业《证券交易》名师命题预测试卷(2)
总分：100分及格：60分考试时间：120分
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
(1)投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由（）。
A. 投资者本人承担
B. 证券公司承担
C. 投资者与证券公司各承担一半
D. 仲裁机关裁决
(2)2009年1月，中国证监会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（）在证券交易所参与债券交易试点。
A. 证券公司
B. 上市商业银行
C. 保险公司
D. 跨国公司
(3)上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）。
A. 10%
B. 9%
C. 同期银行存款利率水平
D. 一年期银行定期存款利率水平
(4)同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（）为有效申购，其余申购均为无效申购。
A. 第一笔申购
B. 最后一笔申购
C. 平均申购数
D. 抽签申购数
(5)某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）元。
A. 17568
B. 18182
C. 18926
D. 19866
(6)权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（）万元人民币。
A. 100
B. 200
C. 500
D. 1000
(7)证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的（）。
A. 成本与收益
B. 成本与风险
C. 收益与风险
D. 收益与流动性
(8)根据（）不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
A. 债券持有人
B. 债券承销商
C. 发行对象
D. 发行主体
(9)集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每（）个月向客户提供一次管理报告和托管报告。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 12
(10)目前，证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
(11)根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。
A. 席位
B. 证券账户
C. 资金账户
D. 公司
(12)证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。
A. 发行人
B. 交易组织者
C. 持有人
D. 运行监督人
(13)（）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。
A. 1天
B. 3天
C. 7天
D. 14天
(14)在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。
A. 投机收入
B. 佣金收入
C. 投资收入
D. 买卖证券的差价
(15)证券公司应当于每个交易日（）向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。
A. 开盘前
B. 13：00前
C. 收盘前
D. 22：00前
(16)目前我国投资者的资金账户一般是在（）开立。
A. 经纪商
B. 商业银行
C. 第三方
D. 证券登记结算公司
(17)证券公司自营买卖业务的首要特点是（）。
A. 决策的自主性
B. 交易的风险性
C. 收益的不确定性
D. 管理的规范性
(18)印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。
A. 中国结算公司
B. 证券交易所
C. 中国证监会
D. 证券公司
(19)以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是（）。
A. 证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
B. 10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统
C. 10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
D. 10%以上的证券中断交易
(20)债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
A. 成交通知单
B. 成交传真件
C. 成交确认单
D. 成交协议书
(21)证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。
A. 上市公司净资产
B. 证券交易总量
C. 证券流通市值
D. 证券发行总量
(22)上海证券交易所买断式回购交易的申报单位为（）或其整数倍。
A. 1手
B. 10手
C. 100手
D. 1000手
(23)（）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
A. 双边净额清算
B. 多边净额清算
C. 连续净额清算
D. 集中净额清算
(24)根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券、企业债券和经中国人民银行批准发行的（）。
A. 地方债券
B. 欧洲债券
C. 国际债券
D. 金融债券
(25)在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。
A. 转托管
B. 双重托管
C. 指定托管
D. 复合托管
(26)所有境外机构投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
(27)下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（）。
A. 双方权利义务和风险提示
B. 营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
C. 证券公司禁止营业部从事的业务内容
D. 营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
(28)证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。
A. 托管机构
B. 证券公司自己
C. 推广机构
D. 结算托管部门
(29)上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。
A. 上月资产市值
B. 上月资产净值
C. 上月资产总值
D. 上月资产平均值
(30)会员转让席位的，证券交易所自受理之日起（）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
(31)客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括（）。
A. 用作担保品的资金或证券资产情况
B. 近几年的经营状况
C. 反映偿债能力的主要财务指标
D. 变现能力的主要财务指标
(32)关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入的说法，错误的是（）。
A. T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
B. 资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款
C. 资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户
D. 上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户
(33)证券市场的稳定性可以用（）来衡量。
A. 市场指数的风险度
B. 市场指数的波动性
C. 市场价格的波动性
D. 市场价格的风险度
(34)全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是（）。
A. 同业中心
B. 中央国债登记结算有限责任公司
C. 中国人民银行
D. 中国银行业监督管理委员会
(35)证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是（）。
A. 全权委托投资
B. 合法的证券公司
C. 投资品种的选择
D. 委托买卖方式的选择
(36)证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
A. 1；10
B. 2；20
C. 3；30
D. 5；50
(37)下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券的说法，不正确的有（）。
A. 股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B. 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%
C. 债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%
D. 债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%
(38)甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前（）个交易日向乙方提出申请。
A. 1
B. 2
C. 5
D. 10
(39)以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 假借他人名义进行自营业务
(40)证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。
A. 自行对冲
B. 向交易所申报竞价
C. 与委托人协商对冲
D. 报交易所批准后对冲
(41)证券清算业务主要是指（）。
A. 当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付
B. 当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付
C. 在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程
D. 当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付
(42)根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。
A. 中国证券业协会
B. 证券交易所
C. 个人投资者
D. 中国证监会规定条件的机构投资者
(43)为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。
A. 货币政策
B. 财政政策
C. 产业政策
D. 价格政策
(44)在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
A. 2%
B. 5%
C. 8%
D. 10%
(45)金融期货的种类不包括（）。
A. 外汇期货
B. 利率期货
C. 股指期货
D. 商品期货
(46)目前在我国，A股账户不可用于买卖（）。
A. B股
B. 人民币普通股票
C. 债券
D. 证券投资基金
(47)从运作方式上看，回购交易结合了现货交易和（）的特点。
A. 期货交易
B. 远期交易
C. 期权交易
D. 债券交易
(48)在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）。
A. 建立专用自营账户
B. 将自营账户借给他人使用
C. 使用他人名义和非自营席位变相自营
D. 账外自营
(49)在我国，交易所会员（）是被允许的。
A. 将席位全部以出租形式交由其他机构使用
B. 退回交易席位
C. 转让席位
D. 将部分席位以承包形式交由个人使用
(50)在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（）进行的。
A. 证券公司
B. 银行
C. 交易系统
D. 交易清算系统
(51)证券交易的竞价结果，不可能的是（）。
A. 全部成交
B. 部分成交
C. 不成交
D. 推迟成交
(52)当上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。
A. 5%
B. 10%
C. 30%
D. 51%
(53)维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A. 100%
B. 200%
C. 300%
D. 400%
(54)所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。
A. 境内上市公司
B. 海外上市公司
C. 非上市公司
D. 民营企业
(55)对于A股，我国证券交易所是在（）对该证券作除权处理。
A. 权益登记日
B. 权益登记日的次一交易日
C. 除权前的最后交易日
D. 除权日
(56)上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。
A. 0.05%
B. 0.1%
C. 0.5%
D. 1%
(57)经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（）关系。
A. 信托
B. 委托
C. 从属
D. 依附
(58)在委托时，（）的身份确认可不由密码控制。
A. 电话自动委托
B. 电话转委托
C. 自助委托
D. 网上委托
(59)证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是（）。
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 为客户从事期货交易提供担保
(60)下列不是定向资产管理业务特点的是（）。
A. 证券公司与客户必须是一对一的
B. 具体投资方向应在资产管理合同中约定
C. 必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
D. 通过专门账户经营运作
二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
(1)证券市场的有效性包含（）的要求。
A. 证券市场的低风险
B. 证券市场的高收益
C. 证券市场的高效率
D. 证券市场的低成本
(2)某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15．35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，则应以（）。
A. 15.35元成交100股
B. 15.60元成交600股
C. 15.50元成交500股
D. 15.50元成交600股
(3)全国银行间同业拆借中心开办的国债、政策性金融债券的回购业务，其参与者有（）。
A. 商业银行
B. 保险公司
C. 财务公司
D. 证券投资基金
(4)证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（）。
A. 公平公正
B. 诚实守信
C. 健全内控
D. 规范运作
(5)根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。
A. 买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交
B. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
C. 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，不成交
D. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
(6)固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。
A. 交易商之间的交易
B. 交易商与客户之间的交易
C. 客户与客户之间的交易
D. 交易商与交易所之间的交易
(7)证券登记结算公司的业务范围和职能包括（）。
A. 证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立
B. 接受上市申请，安排证券上市
C. 代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务
D. 实物证券的保管
(8)上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（）。
A. 证券代码及简称
B. 股价指数
C. 当日最高成交价和当日最低成交价
D. 当日累计成交数量和金额
(9)关于结算账户的管理，以下说法正确的是（）。
A. 结算系统参与人停止资金结算业务后，应向登记结算公司提出申请撤销其结算账户
B. 结算参与人应在中国结算公司预留指定收款账户
C. 结算参与人资金交收账户每日末余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额
D. 结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的最后一个交易日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金
(10)以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，正确的有（）。
A. 转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B. 一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C. 转托管一经申报不能撤单
D. 转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功原因
(11)分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。
A. 财务部门
B. 风险监控部门
C. 计算机管理中心
D. 业务稽核部门
(12)证券投资顾问业务的基本原则有（）。
A. 依法合规
B. 诚实守信
C. 客观谨慎
D. 公平维护客户利益
(13)集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列（）投资行为。
A. 将集合计划资产中的债券用于回购
B. 将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途
C. 将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D. 将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的15%
(14)合规风险的防范措施包括（）。
A. 最根本的是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B. 要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C. 严格操作规程、提高员工素质
D. 要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
(15)以下属于专项资产管理业务特点的有（）。
A. 集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B. 特定性，即要设定特定的投资目标
C. 通过专门账户经营运作
D. 投资范围有限定性和非限定性之分
(16)对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所规定（）。
A. 证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
B. 停牌期间，可以继续申报
C. 停牌期间，可以撤销申报
D. 复牌时对已接受的申报实行集合竞价
(17)关于保证金可用余额及计算，以下选项正确的有（）。
A. 客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
B. 客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
C. 当融资买人证券是指低于融资买入金额时，折算率按100%计算
D. 保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金加证券市值减去客户未了结融资融券交易已占用保证金的余额
(18)自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A. 自营规模
B. 风险限额
C. 资产配置
D. 业务授权
(19)证券自营业务的主要风险是（）。
A. 合规风险
B. 经营风险
C. 市场风险
D. 管理风险
(20)集合资产管理合同由（）共同签署。
A. 证券公司
B. 资产托管机构
C. 单个客户
D. 证券交易所
(21)定向资产管理业务的内部控制措施包括（）。
A. 专门、独立的业务运作
B. 合理、有效的控制措施
C. 独立客观的投资研究
D. 科学、严密的投资决策
(22)根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（）。
A. 当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
B. 当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
C. 当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D. 当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额
(23)营业部经纪业务操作规程的基本内容包括（）等方面。
A. 资金账户管理
B. 证券账户管理
C. 证券委托买卖
D. 投资者教育及咨询服务
(24)委托人的权利之一是可以自由（）自己名下的证券。
A. 买卖
B. 冻结
C. 质押
D. 赠与
(25)证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有（）。
A. 挪用客户资产
B. 将资产管理业务与自营业务分开操作
C. 内幕交易或操纵市场
D. 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
(26)在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（）。
A. 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B. 认真阅读《证券交易委托代理协议书》
C. 坚持了解客户原则
D. 必须忠实办理受托业务
(27)合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料包括（）。
A. 中国证监会、中国人民银行和财政部关于批准托管人资格的批复的复印件(加盖公章)
B. 托管人营业执照复印件(加盖公章)
C. 托管人出具的授权委托书
D. 开立结算备付金账户申请表和预留印鉴卡
(28)证券登记结算机构的职能包括（）。
A. 证券的存管和过户
B. 债券和资金的清算交收及相关管理
C. 对上市公司进行监管
D. 证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记
(29)实行当日回转交易的有（）。
A. B股交易
B. 权证交易
C. 债券竞价交易
D. 深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易
(30)深圳证券交易所规定，属于下列（）情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制。
A. 首次公开发行股票上市的
B. 暂停上市后恢复上市的
C. 首次公开发行上市的封闭式基金
D. 增发上市的股票
(31)股票、封闭式基金竞价交易出现下列（）情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。
A. 连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
B. ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
C. 连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
D. 连续3个交易日内日价格振幅累计达到20%的
(32)集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有（）。
A. 集合计划的目标规模(总份额)
B. 集合计划存续期间
C. 集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额
D. 集合计划的推广时间
(33)证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括（）。
A. 制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训
B. 对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕
C. 公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施
D. 公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
(34)证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。
A. 建立自营业务的逐日盯市制度
B. 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
C. 完善风险监控量化指标体系
D. 定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
(35)深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括（）等内容。
A. 可以用现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率
B. 必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
C. 前一交易日的基金份额净值
D. 前一交易日的现金差额
(36)可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。
A. 为客户进行融资融券交易的结算
B. 收取客户应当归还的资金、证券
C. 收取客户应当支付的利息、费用、税款
D. 按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物
(37)资产管理业务的管理风险有（）。
A. 与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金
B. 对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
C. 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D. 与客户发生纠纷
(38)证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须（）。
A. 信誉高
B. 发行期限长
C. 流动性好
D. 收益高
(39)关于市价委托和限价委托的说法，正确的是（）。
A. 市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
B. 证券经纪商执行市价委托比较容易
C. 市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D. 采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交
(40)证券自营业务内部报告的内容应包括（）。
A. 投资决策执行情况
B. 自营资产质量
C. 自营盈亏情况
D. 风险监控情况
三、判断题(本大题共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，答错、放弃均不得分)
(1)深圳证券交易所限制上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。（）
(2)证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议。（）
(3)深圳证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债和企业债回购。（）
(4)在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。（）
(5)集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。（）
(6)公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的，对手方确认即可成交的报价。（）
(7)证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。（）
(8)未成年人未经法定监护人允许不能开立证券账户。（）
(9)非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。（）
(10)内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（）
(11)金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。（）
(12)登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险基金来弥补。（）
(13)证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（）
(14)根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。（）
(15)证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。（）
(16)托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。（）
(17)每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的10%。（）
(18)主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。（）
(19)人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。（）
(20)上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的中证指数有限公司，是一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司。（）
(21)证券公司从事定向资产管理业务，专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户。（）
(22)集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。（）
(23)证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。（）
(24)深圳证券交易所创业板开市后，也实行了退市风险警示和其他风险警示处理的制度，不过具体的实施情形与主板稍有不同。（）
(25)质押式回购的到期购回金额=购回价格×成交金额÷100。其中，购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数÷360。（）
(26)大宗交易不纳入即时行情和指数的计算，但成交量在大宗交易结束后计入该证券成交总量。（）
(27)一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。（）
(28)证券发行人认为有必要调整除权(息)价的计算公式的，可以向证券交易所提出调整申请并说明理由。（）
(29)一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。（）
(30)在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。（）
上海证券交易所收费及代收税费一览表(2012)
上海证券交易所收费及代收税费一览表 注： 1、本收费表只包括上海证券交易所（简称“ 上证所” ）收费及代收税费情况，不含券商佣金和登记结算公司收费情况。 2、有关通信、信息服务收费情况，请与上海证券通信有限公司（https://www.360docs.net/doc/8211806098.html, ，68664588 ）、上证所信息网络有限公司（68800098 ）联系。 联系部门及电话：财务部68808321 时间：2012年6月 1 日 业务类别收费项目收费标准最终收费对 象 交易A股 经手费成交金额的0.0087% （双向） 会员等交上证 所 证管费成交金额的0.004% （双向） 会员等交中国 证监会（上证所 代收） 印花税成交金额的0.1% （单向） 投资者交税务 机关（上证所代 收） B 股 经手费成交金额的0.026% （双向） 会员等交上证 所 证管费成交金额的0.004% （双向） 会员等交中国 证监会（上证所 代收） 证券投资基金（封闭 式基金、ETF ） 经手费* 成交金额的0.0045% （双向） 会员等交上证 所 证管费成交金额的0.004% （双向） 会员等交中国 证监会（上证所 代收） 权证 经手费成交金额的0.0045% （双向） 会员等交上证 所 证管费成交金额的0.004% （双向） 会员等交中国 证监会（上证所 代收） 债券现券（国债、企 业债、公司债、可转 换公司债券、分离交 易的可转换公司债 券、可转债回售等） 经手费 成交金额的0.0001%（双向）（固 定收益平台现券交易，最高不超 过100元/笔） 会员等交上证 所 证管费成交金额的0.001% （双向） 会员等交中国 证监会（上证所
2012证券交易重点
证券交易 第一章证券交易概述 §1（P1）证券交易的概念、基本要素和交易机制 知识点101（P1）：证券交易的概念、特征及原则。 一．概念：□证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券发行是证券交易的前提，证券交易有利于证券发行的顺利进行。 二．特征：□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。 三．历史： 1.□新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.1988年我国开放了国库券转让市场。 3.1990年12月19日和1991年7月3日,上交所和深交所先后正式开业。 4.1992年B股在上交所上市。 5.1999年7月1日，《证券法》开始实施。 6.2004年5月中小板上市； 6.2005年4月启动股权分置试点改革； 7.2005年10月重新修订的《证券法》于2006年1月1日实施； 8.2009.10.30创业板开市； 9.2010.3.31融资融券开始申报； 10.2010.4.16股指期货开始上市交易。 四．□证券交易遵循三公原则： 1、公开原则：又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的公开的交易活动，其核心要求是实现市场 信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。1934年美国《证券交易法》确定。 2、公平原则：□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与 者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。交易主体的资金数量、交易能力各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。 3、公正原则：指公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。公正原则也体现在很多方面， 如公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为等。（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼） 知识点102（P3）：证券交易的种类及方式。 一．□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括： 1、股票交易(场外交易市场进行的常见形式是柜台交易)； 2、债券交易； 3、基金交易（ETF：□投资者有两种方式参与ETF的投资:一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。申购 是以一揽子股票（组合证券）和少量现金（代替现金）换取一定数量的基金份额；赎回是以一定数量的基金份额换取一揽子股票和少量现金。它追踪的是实际的股价指数。）； 4、金融衍生工具交易。包括： 1）.权证交易（具有期权的性质）； 2）.金融期货交易（外汇期货、利率期货、股权类期货三种）； 3）.金融期权交易（买入期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量金融工具的权利；卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利）； 4）.可转换债券交易(具有债权和期权的双重特性)等。 二．□根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有： 1、现货交易（现款买现货）； 2、远期交易和期货交易（远期交易非标准化；期货交易是标准化）； 3、回购交易（具有现货交易和远期交易特点。具有短期融资的属性）；
证券交易的心得体会
证券交易的心得体会 【篇一：证劵交易心得体会】 姓名：周游 学号：2013110261 班级： 系别：经济管理系 级会计二班 2014年12月号 201328 炒股心得 我是一名在校的金融专业的大学生,之前一直不明白如何去炒股,自从学校开了一些专业课程,我学到了许多关于股票的基本概念,我以为自 己已经对股票了解得差不多了,以为自己真正炒起股来,也可以得心应手,但是真正进入到实训阶段, 才发觉自己真的是一点都不在行，然而之前自己想的说出来真的是 贻笑大方。古有赵阔纸上谈兵，今有余模拟而炒股。模拟，假钱一 堆尔。若因模拟成功而沾沾自喜，则将后患无穷。金融市场是一场 没有硝烟的战争，不经过残酷的考验和体验失败的感觉，不经过实 战的历练和不断的总结与体会。靠模拟则只说明你能买进和卖出。 股市，这个世界上最考验一个人的地方。纪律、冷静、思维、贪婪、恐惧。你能经受得了多久的折磨？ 记得刚进行第五届大学生模拟炒股大赛的第一天，心里是多么地着 急又多么的兴奋。进入同花顺模拟炒股系统，已经忍不住炒股的那 股劲，一下子买了好几只涨得很高的股，而且还错误的以为只有一 只股买一点点，买很多支就可以稳赚。结果真的让我像瞎猫碰到死 老鼠，赚了不少钱。但是之后就惨了，我一味地只买涨停板的股票，结果可就惨了，我亏得差点就想要跳楼了，那时的自己真的弄明白了，为什么那么多人炒股炒跑去跳楼了，亏钱的滋味真的不好受， 还好只是模拟炒股，后来通过在老师的详细讲解中，我才慢慢得了 解到炒股不是一味瞎闷，要善于运用技术分析和基本分析，同时要 多关注一些财经新闻报道，终合各方面才能选到好股。开始的时候，由于自己的心态比较急，大量进行短线操作。在风险管理方面，没 有理会不要把全部的鸡蛋放在同一个篮子的原则，经常一味的全仓 操作，投机心态太强，毕竟认为只是一场游戏。后来开始明白心态
2013证券市场基础知识重点
2012年证券市场基础知识重点 1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。 2、重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。 3、反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。 4、跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。 5、计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。 6、条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。 7、对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。 8、根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。 出题方法没有一定之规，考生可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。 第一章证券市场概述 知识点1：证券的含义（多选） ·证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点2：有价证券的含义（判断） 有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 ·这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 ·有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 知识点3：有价证券分类概念（多选、判断） 狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。 ·有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等） 货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。 ·包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。 知识点4：有价证券分类标准（单选、多选、判断） ·1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措
《证券交易》重点及习题：证券交易的概念和基本要素
《证券交易》重点及习题：证券交易的概 念和基本要素 挫折和磨难是人生最珍贵的财富。以下资讯由整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于等方面的信息，请持续关注本站! 第一节证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的概念及其特征 1.证券交易的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易与证券发行的关系： 一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易的特征 主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 【例1 单选题】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。
A.持有人 B.发行人 C.管理者 D.承销者 【答案】A 【例2 单选题】下面的( )不属于证券交易特征。 A.安全性
B.流动性 C.收益性 D.风险性 【答案】A (二)我国证券交易市场发展历程 (重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间) 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。
3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
证券交易证券交易重点摘要
第一章证券交易概述 知识点101（P1-3）：证券交易的概念及原则。 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。 □证券交易的三特征：证券的流淌性、收益性和风险性。特征互相联系（不包括期限性）。证券之因此能够流淌，是因为它可能带来一定得收益。 新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《证券法》开始实施。2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场开设中小企业板块。2005年4月启动股权分置试点改革。2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。 □证券交易遵循三公原则： 1、公开原则。信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》确定。 2、公平原则。□（公平与公正的区不）指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或卑视。 3、公正原则。指公正地对待交易的参与各方。（注意同公平原则的区不，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼） 知识点102（P3-6）：证券交易的种类及方式。
□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）：1、股票交易。在证券交易所进行，称为上市交易；在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。 2、债券交易。 3、基金交易。 4、金融衍生工具交易。包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。 □依照交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。其他有回购交易和信用交易。 1、现货交易。现款买现货。一手交钞票一手交货 2、远期交易和期货交易。 3、回购交易。具有短期融资的属性。 4、信用交易。是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。要紧特征是投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。我国过去禁止信用交易，但现在能够合法开展融资融券业务。 知识点103（P7-12）：证券交易参与人。自然人法人 1、证券投资者。分为个人投资者和机构投资者。□买卖证券的差不多途径：一是直接自行买卖。如柜台市场与对方直接交易。二是经纪商代理。 □（可出成多选题）我国规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从
2017证券交易主体的一般规定
遇到保险纠纷问题？赢了网律师为你免费解惑！访 问>>https://www.360docs.net/doc/8211806098.html, 2017证券交易主体的一般规定 1、证券交易人员的性质 按照股份转让的法律规定。 2、证券交易发起人 （1）自公司成立之日起1年内不得转让； （2）公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。 3、董事、监事、高级管理人员 （1）在任职期间内每年转让股份数不得超过其所持有公司股份总数的25%； （2）自公司股票上市交易之日起1年内不得转让；
（3）离职后半年内，不得转让所持本公司股份。 上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票： ①上市公司定期报告公告前30日内； ②上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内； ③自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内； ④证券交易所规定的其他期间。 4、为股票发行出具审计报告的注册会计师 在股票承销期内和期满后6个月内，不准买卖该股票。 5、为上市公司出具审计报告的注册会计师 自接受委托之日起至文件公布后5日内，不得买卖该股票。
6、持有一个股份有限公司已发行股份5%以上的股东 在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，由此所得收益归该公司所有 7、因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的证券公司 卖出该股票时不受6个月的时间限制。 8、证券业从业人员 在任职或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠送的股票。 9、对收购公司的投资者所持股票转让的限制 （1）投资者持股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内报告，并予公告；规定的期限内，不得再行买卖 （2）所持股份比例每增加或者减少5%，应当依法报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告2日内，不得再行买卖该上市公司的
证券法复习重点大全
论述：一、试述禁止的证券交易行为。 1、禁止内幕交易。 内幕交易是指内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券交易活动的行为。它属于证券交易中的欺诈行为，不利于保护投资者的合法权益和社会公共利益，必须绝对禁止。所谓内幕信息的知情人，是指知悉证券交易内幕信息的知情人员。具体包括：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员（2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（7）国务院证券管理机构规定的其他人员。内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财物或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。这些信息包括:(1)《证券法》第67条第2款所列重大事件（2）公司分配股利或者增资的计划（3）公司股权结构的重大变更（4）公司债务担保的重大变更（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%; (6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任; (7)上市公司收购的有关方案;（8）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息.?证券法?规定, 内幕交易行为给投资者造成损失的, 行为人应当依法承担赔偿责任. 2、禁止操纵证券市场。 操纵市场是指行为人利用其资金、信息等优势或滥用职权, 影响证券市场价格, 制造证券市场假象, 诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下作出投资决定，扰乱证券市场秩序的行为.操纵市场的行为方式：(1)连续买卖。连续买卖又称连续交易. 是指行为人单独或者通过合谋, 集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖, 操纵证券交易价格或者证券交易量的行为. (2)相对委托。相对委托又称对敲, 是指行为人与他人串通, 以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为. (3)冲洗买卖。冲洗买卖又称洗售, 是指行为人在自己实际控制的帐户之间进行证券交易, 影响证券交易价格或者证券交易量的行为. (4)其他操纵市场行为。 ?证券法?规定,操纵证券市场行为给投资者造成损失的, 行为人应当依法承担赔偿责任. 3、禁止编造传播虚假信息 编造传播虚假信息是指证券信息披露人没有某种事实而进行制造, 并向投资者传播或者通过他人、机构传播, 进行信息误导的行为. 编造传播虚假信息的主体包括两大类: (1)国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员; (2)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员. 4、禁止欺诈客户 欺诈客户是指证券公司及其从业人员在证券交易活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背投资者真实意愿、损害投资者利益的行为. 欺诈客户的行为包括: (1)违背客户的委托为其买卖证券. (2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件. (3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金. (4)未经客户委托, 擅自为客户买卖证券, 或者假借客户的名义买卖证券.(5)为牟取佣金收入, 诱使客户进行不必要的证券买卖.
证券交易练习试题及答案
精品文档 2012年《证券交易》练习试卷和答案 第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 第 1 题证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。A．15% B．10% C．5% D．20% 【正确答案】：A 【参考解析】：证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15% 第 2 题标有（）字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。 A．ST B．*ST C．PT D．*PT 【正确答案】：B 【参考解析】：ST属于其他特别处理，对暂停上市的股票实施特别转让服务的股票加PT。 第 3 题从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。 A．证监会B．交易所或清算机构 C．另一证券公司D．上市公司 【正确答案】：B 【参考解析】：本题主要考查共同对手方制度。 第 4 题上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由（）集中统一管理。 A．证券交易B．证券登记结算机构 C．中国证监会D．证券公司 【正确答案】：B 【参考解析】：账户都是由证券登记结算机构统一管理。 第 5 题《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。 A．星期二B．星期三 C．星期四D．星期五 【正确答案】：B 【参考解析】：考生要了解这个日期。 第 6 题证券回购的实质是（）。 A．信用贷款B．抵押拆借资金 C．发行债券融资D．杠杆融资 【正确答案】：B 【参考解析】： 第7 题根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会报送年报。 A．半年B．每年 C．每月D．每季 【正确答案】：B 【参考解析】： 第8 题上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。 A．证券交易所交易系统B．交易清算系统
证券交易题及答案
证券交易基础知识测试题及答案 一、单选题（请选出一个最佳答案，每题2分，共40分） 1．关于证券投资者，以下说法错误的是（）。 A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 2．证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A．交易所总经理B．交易所理事会 C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门 3．证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级管理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及主要参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息 4．各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。 A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易 5．证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告论坛 6．深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。 A．成交金额的0.05％B．成交金额的0.1％C．成交金额的0.15％D．0 7．股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。 A．中国结算公司B．证券交易所C．中国证监会D．证券公司 8．连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为（）。 A．15元B．14.98元C．14.99元D．不能成交 9．已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是（）亿元。 A．17.91 B．18.41 C．18.90 D．20.88 10．甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是（）。 A．乙的身份证件及其复印件 B．甲的身份证件及其复印件 C．甲的证券账户卡及其复印件 D．乙的证券账户卡及其复印件 11．某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是（）元。
证券投资学重点归纳
1投资：经济主体为了获得未来的预期收益，预先垫付一定量的货币或实物以经营某项事业的经济行为。 2证券：是各类记载并代表了一定权力的法律凭证，它用以证明持有人有权按其所持凭证记载内容而取得应有权益。证券的分类：①根据证券持有人的收益性不同，分为无价证券和有价证券；②根据构成的内容不同，分为财务证券、货币证券和资本证券；③根据发行主体不同，分为政府证券、金融证券和公司证券；④根据是否上市发行，分为上市证券和非上市证券。 3股份公司概念：是注册资本由等额股份构成，并通过发行股票筹集资本的法人企业。特点：①公司具有独立的法人地位；②公司的股东与管理者相分离；③股东个人财产与公司财产相分离，股东对公司债务承担有限责任，其责任只限于自己的财产，而与自己个人的财产无关；④股东与董事会之间是一种信托关系；⑤股份有限公司的股份可以自己有转让，股票可以在社会上公开出售，可吸收的资金较多，公司规模较大。组织机构：股东大会、董事会、监事会。 4股票的特征：收益性、风险性、流通性、不可偿还性、永久性、参与性。 5.1868年，英国伦敦设立国外及殖民地政府信托基金；1921年美国组建美国国际证券投资信托基金。 6证券投资基金与股票、债券的区别：①发行的主体不同，权力关系不同。股票是股份公司发行的，持有人是股份公司的股东，有权参与公司管理，股票体现的是一种股权关系。债券可以由政府、银行或企业发行，体现的是债券债务关系。证券投资基金是一种金融信托，它可以通过契约或公司的形式发行。②运行机制不同，投资人的经营管理权不同。通过股票筹集的资金，完全有股份公司运用，股票持有人有权参与公司管理。通过债券筹集的资金，完全由债务人自主支配。 ③风险程度和收益情况不同。风险与收益：股票>基金>债券。④投资回收方式不同。债券投资是有一定期限，期满后收回本金。股票投资时无期限的，除非公司破产，如要收回，只能在证券交易市场上按市场价格变现。封闭式基金有一定期限，而开放式基金没有期限，可随时赎回。⑤存续的时间不同。 7证券投资基金的种类：①按法律地位(基金的组织形式)分公司型基金和契约型基金；②按受益凭证是否可赎回分开放型基金和封闭性基金；③按投资目标分成长型基金、收入型基金、平衡型基金；④按投资地区分国内基金、混合型基金、
2012.3证券交易第四章讲义+试题+答案讲解(3)wps
三、投资者教育与适当性管理 证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程，要将投资者教育和适当性管理工作融入经纪业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环节。具体要重点突出以下几方面内容： （1）对有具体适当性管理要求、规定准入条件的交易业务，要切实按适当性管理的有关规定办理有关开户、开通交易权限等手续。 （2）要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。 （3）要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示。 （4）要根据客户，尤其是新入市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产。（5）证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使客户充分认识不同产品和业务的风险特征，使每一个客户了解自己要购买的是什么产品、有何特点和风险。 （6）证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。 【例题?单选题】证券公司应当在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。 A.每年 B.每两年 C.每三年 D.每五年 『正确答案』B 四、证券投资顾问服务（新增） 投资顾问业务的基本原则 1.依法合规 2.诚实守信 3.公平维护客户利益
2012年证券交易练习试题及答案
2012 年《证券交易》练习试卷和答案 第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题 0.5 分。 第1 题证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。A ．15% B ．10% C．5% D ．20% 【正确答案】：A 【参考解析】：证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15% 第2 题标有（）字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。 A ．ST B ．*ST C．PT D ．*PT 【正确答案】：B 【参考解析】：ST 属于其他特别处理，对暂停上市的股票实施特别转让服务的股票加PT。第3 题从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。 A ?证监会 B ?交易所或清算机构 C.另一证券公司 D ?上市公司 【正确答案】：B 【参考解析】：本题主要考查共同对手方制度。 第4 题上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由（）集中统一管理。 A ?证券交易 B ?证券登记结算机构 C.中国证监会 D ?证券公司 【正确答案】：B 【参考解析】：账户都是由证券登记结算机构统一管理。 第5 题《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折 算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。 A ?星期二 B ?星期三 C.星期四D ?星期五 【正确答案】：B 【参考解析】：考生要了解这个日期。第6 题证券回购的实质是（）。 A ?信用贷款 B ?抵押拆借资金 C.发行债券融资 D ?杠杆融资 【正确答案】：B 【参考解析】： 第7 题根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会报送年报。 A .半年 B .每年 C.每月D .每季 【正确答案】：B 【参考解析】：第8 题上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。 A ?证券交易所交易系统B?交易清算系统 C证券公司 D ?互联网 【正确答案】：A 【参考解析】：“债转股”是通过证券交易所交易系统。第9 题以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（）。
证券投资学期末复习重点经典例题及其答案
1、P28 债券的收益率计算（债券的特征、划分等一般性常识也要看一遍） 基本要素：证券面值，票面利率，付息期，偿还期 特征：偿还性，流通性，安全性，收益性 按债券券面分类：实物债券，凭证式债券，国家储蓄债，记账式债券 优点：资金成本低，具有财务杠杆作用，所筹集资金属于长期资金，债券筹资的范围广金额大 缺点：财务风险大，限制性条款多，资金使用缺乏灵活性 债券收益率=（到期本息和-发行价格）/（发行价格*偿还期限）*100% 债券出售者的收益率=（卖出价格-发行价格+持有期间的利息）/(发行价格*持有年限)*100% 债券购买者的收益率=（到期本息和-买入价格）/(买入价格*剩余期限)*100% 债券持有期间的收益率=（卖出价格-买入价格+持有期间的利息）/（买入价格*持有年限）*100% 2、P33 优先股与普通股的区别 股息：优先股相对于普通股可优先获得股息 剩余财产优先分配股权：当企业破产，先偿还优先股股东。 投票权：当企业长期无法派发优先股息时，优先股东有权派代表加入董事会 优先购股权：普通股股东在企业发行新股时，可获优先购买与持股量相称的新股，但优先股东无权获得优先发售 3、P34 股票的内在价值 股票的内在价值是指股票未来现金流入的现值，它是股票的真实价值，也叫理论价值。 根据公式，股票的内资价值依赖于公司的资本成本和对未来股利分配的预期。 4、P38 证券投资基金的特点 a集合理财，专业管理b组合投资，分散风险c利益共享，风险共担d严格监管，信息透明e独立托管，保障安全 5、P40 开放式基金与封闭式基金 封闭式基金是指基金的单位数目在基金设立是就已确定，在基金存续期内基金单位的数目一般不会发生变化，但出现基金扩募的情况除外。 开放式基金是指基金股份总数是可以变动的基金，它既可以向投资者销售任意多的基金单位，也可以随时应投资者要求赎回已发行的基金单位。基金单位总数的变动必然带来基金资产的变化。 6、P51 期权——看涨、看跌期权实现盈利的条件 期权要素：执行价格，权利金，履约保证金，看涨期权和看跌期权（看涨期权：在期权合约有效期内按执行价格买进一定数量标的物的权利，看跌期权是指卖出标的物的权利，当期权买方预期标的物价格会超出执行价格时，他就会买进看涨期权，相反，就会买进看跌期权）7、P60 证券交易所的概念、特征、功能 证券公司是指依照《公司法》规定设立的并经过国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的金融机构。 功能划分：证券经纪商，证券自营商，证券承销商 功能：有助于保证股票市场运行的连续性，实现资金的有效配置，形成合理的价格，减少证券投资的风险 8、P66 证券市场的分类 功能不同：一级市场（发行）是实现资本职能转化的场所，通过发行股票，把社会闲散资金转化为生产资本，二级市场（交易）功能：促进短期闲散资金转化为长期建设资金，调节资
证券交易单选题
证券交易 一、单项选择题 1.1986年9月（）开办了股票柜台买卖业务。 A．沈阳B．深圳C．上海D．广州 答案：C 2.下列的（）不属于按交易对象划分的证券交易种类。 A．回购交易B．债券交易C．股票交易D．基金交易 答案：A 3.( )是指证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报。 A．口头报价B．书面报价C．间接报价D．电脑报价 答案：D 4.证券交易风险防范主要包括（）、制度防范和风险监察等方面。 A．购买保险B．事先预警C．自律管理D．实时监控 答案：C 5.从( )年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。 A．2002 B．2001 C．2000 D．1999 答案： A 6.对于开放式基金来说，其成立后的转让，是通过基金证券的( )。 A．交易所交易B．私下买卖C．回购操作D．柜台转让 答案：D 7.从性质上看，债券回购交易归属于（）。 A．资本市场B．货币市场C．基金市场D．机构投资者市场 答案： B 8.《证券公司证券自营业务管理办法》规定：证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于（）。 A．10％B．20％C．50％D．80％ 答案：C
9.下面的（）不属于证券交易所会员的权利。 A．优先购买股票B．参加会员大会C．对证券交易所事务的提议和表决权 D．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务 答案：A 10．根据（）不同，证券交易所交易席位有普通席位和专用席位之分。 A．席位的实际工作位置B．席位的报盘方式C．席位经营的证券品种 D．席位的经营方式 答案：C 11．（）是填写委托单的第一要点。 A．证券账户号码B．买卖数量C．买卖证券的名称D．买卖方向 答案：C 12．债券质押式回购的计价单位是（）。 A每百元资金到期年收益B．每百元面值债券的到期购回价格C．每百元面值债券的到期购回现值D．每百元资金到期报酬率 答案：A 13．上海证券交易所规定，（）大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。 A.A股B．B股C．国债及债券回购D．基金 答案：B 14．上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告。 A.1 B.3 C.5D．10 答案：A 15．在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，交易所可对其实施临时停牌至14：57。 A．20%B.50%C．70%D．80% 答案：D 16．交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（）。A可用余额B.资产市值C．可交易余额D．可保留余额 答案：C 17．在上海证券交易所，（）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。 A．虚拟匹配量B．虚拟未匹配量C．匹配量D．未匹配量 答案：B
证券市场基本法律法规重点：证券交易
证券市场基本法律法规重点：证券交易 证券市场基本法律法规重点：证券交易 考点一证券发行和交易的“三公”原则 证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵循的最基本的准则，它贯穿证券立法、执法和司法活动的始终。 1.公开原则 公开原则是证券法的核心和精髓所在。证券法的公开原则既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开，也包括与证券发行、 交易有关的规则公开;既包括证券发行人及其有关的信息公开，也包 括市场其他参与者的信息公开。就主体而言，所有证券市场的参与者，包括发行人、中介机构、投资者、监管者都应当遵循公开原则。但主要对象则是上市公司和监管机构。 根据证券法的公开原则，要求公司和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可利用，不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。从公开的过程来看，包括发行公开、 上市公开、上市后其信息持续公开。从公开的内容看，主要是公司 招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告及经营状况和其他 影响证券交易的重大事件。 2.公平原则 公平原则是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等，以及所有市场参与者的机会平等。平等的保护不仅是形式的，也是实质上的，对于证券市场的中 小投资者而言，实质上的公平，则意味着重点保护。 3.公正原则
公正原则是指在证券发行和交易中，应制定和遵守公正的规则，证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规，对当事人应公正 平等地对待，不偏袒任何一方。公正原则的实质在于使不同的证券 主体获得公正的对待，禁止任何人在证券发行和交易中以其特权或 优势获得不正当的利益，使对方当事人蒙受不公正的损失。此外， 公平原则强调实体正义和实质正义，而公正原则则强调程序正义和 形式正义。公平的核心是平等，公正的核心则是无私、中立。因此，根据公正原则，首先要求立法者制定公正的规则，以实现市场各主 体之问的利益平衡。其次要求执法者与司法者在法律范围内，公正 地执行法律，解决利益冲突与纠纷。 考点二内幕交易 内幕交易又称知情证券交易，是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人，利用该利息进行证券交易而获利的行为。 考点三操纵证券交易价格 操纵证券交易价格是指在证券市场中，制造虚假繁荣、虚假价格、诱导或者迫使其他投资者在不了解真相的情况下作出错误投资决定，使操纵者获利或减少损失的行为。操纵证券交易价格实质上是一种 对不特定人的欺诈行为。操纵者利用非法手段，使投资者产生投资 决策失误，并以此获利。为了保护投资者的利益，维持证券交易公 正合理地进行，必须严格禁止操纵市场行为。 考点四证券发行的一般规定 证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人，以筹集资金为目的，按照一定的程序将股票、公司债券以及其他证券销售给投 资者的一系列行为的总称。 《中华人民共和国证券法》规定：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国 务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行 证券。 证券发行有下列情形之一的，为公开发行：
证券交易重点笔记摘要
资料范本 本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 证券交易重点笔记摘要 地点：__________________ 时间：__________________ 说明：本资料适用于约定双方经过谈判，协商而共同承认，共同遵守的责任与义务，仅供参考，文档可直接下载或修改，不需要的部分可直接删除，使用时请详细阅读内容
第一章证券交易概述 知识点101（P1-3）：证券交易的概念及原则。 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。 □证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。特征互相联系（不包括期限性）。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。 新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《证券法》开始实施。2005年4月启动股权分置试点改革。2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。 □证券交易遵循三公原则： 1、公开原则。信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》确定。 2、公平原则。□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。 3、公正原则。指公正地对待交易的参与各方。（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼） 知识点102（P3-6）：证券交易的种类及方式。 □按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）： 1、股票交易。在证券交易所进行，称为上市交易；在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。 2、债券交易。 3、基金交易。 4、金融衍生工具交易。包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券
2012年3月《证券交易》考试真题及答案5
一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式开业。 A．1990年12月和1991年7月B．1990年11月和1991年4月 C．1990年11月和1991年2月D．1990年12月和1990年11月 2. 通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于() A．股票买卖B．申购配股权证C．现金红利发放D．新股申购 3. 一般来说，信用等级最高的债券是()。 A．金融债券B．公司债券C．可转换债券D．政府债券 4. 上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大()。 A．不超过500手B．不超过1000手C．不超过5万手D．没限制 5. 电话自动委托的身份确认由()控制。 A．委托人B．密码C．营业部D．受托人 6. 关于证券经纪商，以下说法错误的是()。 A．证券经纪商要充当证券买卖的媒介B．证券经纪商有责任向客户提供咨询服务 C．证券经纪商是证券价格的决定者D．证券经纪商不保证投资者申报指令一定能成交 7. 投资者进行证券交易的先决条件是() A．开立保证金账户B．银行担保C．开立证券账户D．获得合法证明 8. 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每()向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A．1个月B．2个月C．3个月D．半年 9. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。 A．2 B．3 C．5 D．10 10. 证券经纪商和客户之间的关系是() A．从属B．依附C．委托代理D．互相制约 11. 深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围为最近成交价的上下()。A．10%B．30%C．5%D．20% 12. 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是()天。 A．165 B．166 C．167 D．168 13. 目前，通过证券交易所达成的交易，多采用()方式。 A．双边净额清算B．多边净额清算C．多边全额清算D．双边全额清算 14. 根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在()开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。 A．中国人民银行B．开户银行C．中国证券登记结算公司上海分公司D．上海证券交易所 15. ()是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。 A．本方最优价格申报 B．对手方最优价格申报 C．即时成交剩余撤销申报 D．全额成交或撤销申报 16. 全国银行间市场债券回购交易单位为()债券结算单位为()，资金清算单位为()。 A．万元元万元 B．万元元元 C．万元万元万元