增值税联网核查操作指南

增值税业务介绍

进口增值税联网核查系统是中国电子口岸的一个子系统。

进口增值税是对进口货物的企业、单位和个人，就其货物进口金额为征收对象由海关代为课征的一种流转税。进口增值税的抵扣是企业增值税抵扣的一部分，是指国家对企业在进口货物时已经负担的增值税税款，当货物在国内销售时予以计入进项税额加以抵扣的一项政策。

进口增值税联网核查子系统是中国电子口岸的一个子系统。它借助中国电子口岸的公共数据库，充分发挥网络资源优势，将企业进口增值税税票数据集中存放到公共数据库供国税局征税部门、企业及海关授权使用。国税局通过调阅查看海关进口增值税专用缴款书数据，核对企业进口增值税的抵扣凭证（即进口增值税专用缴书），从而有效防止、打击及查处不法企业利用虚假进口增值税专用缴款书骗取抵扣的违法行为。

企业进口货物向海关申报并向银行缴纳税款后,海关将经核销后

的企业进口增值税专用缴款书的电子数据传送到公共数据库,公共数据中心根据海关所传的电子数据实时更新公共数据库。当企业销售进口货物并向国税局征收部门缴纳增值税时，企业可凭进口增值税抵扣凭证向国税局申请抵扣。国税局要对税单做抵扣处理时,可通过内、外网查询、核对企业所提供的抵扣凭证，并做数字签名。系统对经国税局的数字签名的电子数据添加抵扣标识。当企业向海关做报关单修改申请时，海关则可上网查看企业进口增值税的抵扣标识。企业亦可网上查询本企业进口增值税专用缴款书的数据。

一、国税局网上查看企业进口增值税专用缴款书的电子数据，核对企业提供的抵扣凭证；

二、国税局网上对经国税局抵扣处理的进口增值税专用缴款书电子数据进行数字签名，系统则自动对参加抵扣的数据添加抵扣标识；

三、企业网上查看本企业进口增值税专用缴款书数据，查看数据的抵扣标识；

四、当企业向海关申请要求修改报关单数据时，海关网上查看企业进口增值税专用缴款书电子数据的抵扣标识。

增值税联网核查操作指南

一.基本知识

1.1本系统需要的电脑基本设备及联网环境

您想使用本系统通过I n t e r n e t向执法部门进行信息登记，请配置：

．微机：一台，586/166以上，32M以上内存4G以上硬盘（有效

空间）

．操作系统：W I N D O W S98或W i n d o w2000

．浏览器：I n t e r n e t E x p l o r e r 5.0版

．网络：调制解调器（33.6K以上M o d e m）、拨号直线电话、T C P/I P 通信协议

．《口岸电子业务系统》的配置软件

1.2与旧系统的区别

本系统与旧系统相比，将原来的由申报单位先确认、再由抵扣单位确认的二次确认方式进行了修改：摒弃申报单位，而直接由经营单位、货主单位进行确认。由于存在“经营单位自己经营自己抵扣”、“经营单位自己经营而由货主单位抵扣”的两种抵扣模式，所以又分为“经营单位抵扣”（自抵）、“经营单位指定抵扣单位”（他抵）和“货主单位抵扣”三种确认方式。相应的“税单查询”功能模块也分为“经营单位抵扣”、“经营单位指定抵扣单位”和“货主单位抵扣”三种查询方式。而“税单下载”模块功能不变。

1.3如何进入和退出本系统

从W I N D O W S进入本系统：

第一步：把您的I C卡插入连接在电脑上的I C卡读卡器中；

第二步：从W I N D O W S画面上双击I n t e r n e t E x p l o r e r5．0浏览器的图标；第三步：选择画面顶部菜单栏"收藏"夹，并双击其中的"口岸信息化管理系统"栏，进入"口岸信息化管理系统"主页；

第四步：按"口岸信息化管理系统"主页提示，正确输入您的密码，进入到"口岸电子业务系统"主画面

第五步：点击"口岸电子业务系统"主画面上的快件管理按钮，就能进入到"增值税管理"子系统页面。

提醒：直到您退出本系统，在整个使用过程，都需要把您的I C卡插入读卡器中。本系统根据I C卡的信息进行身份验证，确认您的操作使用权限，并将经过您交易的数据自动签上你的名字、加密。

最后：从本系统退出：

用鼠标点击"口岸电子业务系统"主画面左侧菜单栏上的"返回主页"，如果

你还想进入其他系统就重复“第五步”，如果结束操作就鼠标点击最下面的退出系统，就能回到W I N D O W S画面。这时，请您从读卡器中取回您的I C 卡，并保管好。

1.4我怎么样获得技术支持

获得技术支持方法如下：

对所有已注册的用户，可通过电话、传真、E-M a i l来获得技术支持，本地用户可上门指导。

．电话：致电您的销售代理商；

．传真：将您的问题传给您的销售代理商。

．E-M a i l：将您的问题传给您的销售代理商。

本系统软件的维护单位为：

中国电子口岸电话/传真：（010）65195500

二.税单确认

2.1经营单位抵扣确认

按“税单确认”-->“经营单位抵扣”进入经营单位自抵确认的功能

系统，首先弹出一个查询界面，企业输入查询条件，点击“开始查找”，系统将查询出的结果以列表显示。查询出来的税单是经营单位代码、纳税人识别号均属于该企业且未做确认的缴款证明书。

在查询出的列表中，可以在当前页上选择多票税单，点击“批量确认”进行税单确认。也可以在列表中选择一票税单，并点击该票税单的税单号，系统将显示该票税单的详细信息，此处将本企业的纳税人识别号显示在页面上，不可编辑，企业在比对数据后，确认无误，再点击“提交确认”即可。如成功，将收到成功提示，接下来可以直接进行下载操作。

如果发现有不属于本企业抵扣的税单，可以在列表页上选择多票税单，点击“批量撤销”进行撤销操作。也可以在列表中选择一票税单，并点击该票税单的税单号，进入该票税单的详细信息页面，点击“撤销”即可。如成功，将收到成功提示，接下来可以转入“他抵确认”中对这些税单进行操作。

注：由于企业在申报报关单时填写“纳税人识别号”时可能出错（或没有填写），由此会造成一些经营单位自己抵扣的税单在此项中查找不出来，此时经营单位可以转到“经营单位指定抵扣单位”功能项中查找出来，并将本单位指定为抵扣单位，然后到“抵扣单位确认”中进行确认即可。

2.2经营单位指定抵扣单位确认

按“税单确认”-->“经营单位指定抵扣单位”进入经营单位指定抵

扣单位的功能系统，首先弹出一个查询界面，企业输入查询条件，点击“开始查找”，系统将查询出的结果以列表显示。查询出来的税单是经营单位代码属于该企业，但纳税人识别号不属于该企业且未由货主单位做确认的缴款证明书。

在查询出的列表中，可以在当前页上选择多票税单，点击“批量确认”进行税单确认。也可以在列表中选择一票税单，并点击该票税单的税单号，系统将显示该票税单的详细信息，企业在比对数据后，并输入货主单位（即抵扣单位）的纳税人识别号再点击“提交确认”即可。确认完毕后，如发现输入的“纳税人识别号”有误，操作员可以再次输入纳税人识别号，重新进行确认。

确认成功后，可以通知货主单位登录本系统进行“货主单位确认”。

注：如在“经营单位指定抵扣单位”时，输入了本企业的纳税人识别号，并确认成功后，本企业也就变成了该票税单的货主单位，在“他抵确认”查询列表中将查不到本票税单，而需要进入“抵扣单位确认”中进行确认或退单操作。

2.3抵扣单位确认

按“税单确认”-->“抵扣单位确认”进入抵扣单位确认的功能系统，首先弹出一个查询界面，企业输入查询条件，点击“开始查找”，系统将查询出的结果以列表显示。

在查询出的列表中，可以在当前页上选择多票税单，点击“批量确认”进行税单确认。也可以在列表中选择一票税单，并点击该票税单的税单号，系统将显示该票税单的详细信息，企业在比对数据后，再点击“提交确认”即可。

如发现税单不属于本企业抵扣，可以点击“批量退单”或“退单”按钮进行退单操作。被退单的税单将由经营单位在“经营单位指定抵扣单位”中查询出来并重新指定正确的抵扣单位。

注：在查询界面中查询条件为税单填发日期、在......之间时，企业应以“值1(y y y y m m d d),值2(y y y y m m d d)”的格式填入，比如

“20040101,20040202”。

三.清单下载

3.1清单下载

按“清单下载”-->进入清单下载的功能系统。首先弹出一个查询界面，企业输入查询条件，点击“开始查找”，系统将查询出的结果以列表显示。

在查询出的列表中，可以在当前页上选择多票税单，点击“下载打印”进入下载页面，输入相关的数据后，企业可以点击“清单下载”来下载两个文件到客户端。也可点击“清单打印”将该清单打印出来。

注：在查询界面中查询条件为税单申报年月、在......之间，企业应以“值1(y y y y m m),值2(y y y y m m)”的格式填入，比如“200401,200402”。

四.税单查询

4.1经营单位抵扣查询

按“税单查询”-->“经营单位抵扣”进入经营单位自抵查询的功能

系统，首先弹出一个查询界面，企业输入查询条件，点击“开始查找”，系统将查询出的结果以列表显示。

在查询出的列表中，可以在列表中选择一票税单，并点击该票税单的税单号，系统将显示该票税单的详细信息，企业可以比对数据。

4.2经营单位指定抵扣单位查询

按“税单查询”-->“经营单位指定抵扣单位”进入经营单位他抵查

询的功能系统，首先弹出一个查询界面，企业输入查询条件，点击“开始查找”，系统将查询出的结果以列表显示。

在查询出的列表中，可以在列表中选择一票税单，并点击该票税单的税单号，系统将显示该票税单的详细信息，企业在可以比对数据。

4.3抵扣单位确认查询

按“税单查询”-->“抵扣单位确认”进入货主单位查询的功能系统，首先弹出一个查询界面，企业输入查询条件，点击“开始查找”，系统将查询出的结果以列表显示。

在查询出的列表中，可以在列表中选择一票税单，并点击该票税单的税单号，系统将显示该票税单的详细信息，企业在可以比对数据。

注：在查询界面中查询条件为税单填发日期、在......之间时，企业应以“值1(y y y y m m d d),值2(y y y y m m d d)”的格式填入，比如

“20040101,20040202”。

联网核查公民身份信息系统操作规范流程

联网核查公民身份信息系统操作规程(试行) 第一章总则第一条为规范联网核查公民身份信息系统(以下简称联网核查系统)操作，制定本操作规程。第二条银行业金融机构(以下简称银行机构)和人民银行分支机构通过联网核查系统核查相关个人的公民身份信息以及进行其他操作适用本操作规程。本操作规程所称其他操作是指疑义信息反馈、核查日志查询、统计分析、系统管理等操作。第三条银行机构可通过接口方式、链接方式和直接登录方式三种方式进行联网核查，人民银行分支机构可通过链接方式和直接登录方式两种方式进行联网核查。在接口方式下，银行机构通过其综合业务系统操作员登录综合业务系统进行联网核查。在链接方式下，银行机构或人民银行分支机构通过人民币银行结算账户管理系统(以下简称账户管理系统)操作员或个人信用信息基础数据库操作员登录账户管理系统或个人信用信息基础数据库，然后链接到联网核查系统进行联网核查。在直接登录方式下，银行机构或人民银行分支机构通过联网核查系统专用的操作员直接登录联网核查系统进行联

网核查。以接口方式进行联网核查的银行机构称为接口行，以链接方式或直接登录方式进行联网核查的银行机构称为非接口行，接口行、非接口行和进行联网核查的人民银行分支机构统称核查行。第四条银行机构和人民银行分支机构如需通过联网核查系统进行下述操作，应采用直接登录方式： (一)查询核查日志、疑义信息核实情况、批量核对请求文件登记信息和批量反馈请求文件登记信息。 (二)监测不合规机构。 (三)统计核查业务量、操作员数量和疑义信息反馈量。 (四)系统管理。第五条银行机构及人民银行分支机构通过联网核查系统进行批量核对的时间为每日7时至23时，进行其他操作的时间为每日7时至19时。第二章联网核查第六条核查行进行联网核查时，应当正确选择业务种类，并向联网核查系统准确提交待核查人的姓名和公民身份号码。第七条核查行可采用单笔核对方式、批量核对方式或单笔精确查询方式对相关个人的公民身份信息进行联网核查。

联网核查系统说明

附件4 联网核查公民身份信息系统技术总体方案概述 1.系统架构 1.1系统架构图1、联网核查公民身份信息系统架构联网核查体系中有三种参与角色：核查申请方系统（商业银行业务系统、账户系统、征信系统及其他系统）、核查服务方系统（公安部信息共享平台）、核查代理方系统（人民银行信息转接系统）。其中，核查服务方是公安部，负责提供身份信息核查的服务，不直接面对最终用户；核查代理方是人民银行，负责为申请方转发申请，向申请方转发服务结果；核查申请方是商业银行和人民银行，是核查服务的最终用户。 1.2总体架构 EMBED Visio.Drawing.11 图2、联网核查公民身份信息系统总体架构人民银行、商业银行的最终用户通过多种方式接入人民银行信息转接系统进行身份核查。人民银行信息转接系统完成核查转接和存储功能，提供多种接入方式。 1.建立集中的人民银行信息转接系统，系统部署在总行信管中心。

2.人民银行用户通过人民银行内联网采用浏览器方式直接访问总行集中的人民银行信息转接系统；全国性和地方性商业银行以及外资银行采用接口方式通过安全的网络通道访问人民银行信息转接系统，城乡信用社等少数银行机构采用浏览器方式访问人民银行信息转接系统。 3.采用面向对象的JAVA语言建设，采用J2EE的应用架构 1.3接入方式人民银行信息转接系统一点接入公安部信息共享平台，各申请核查机构（人民银行、商业银行等金融机构）接入人民银行信息转接系统，通过人民银行信息转接系统获取身份信息核对和查询服务。人民银行信息转接系统对外提供两种服务方式：接口方式和非接口方式。在接口方式下，申请核查机构调用人民银行信息转接系统提供的核查接口，获取核查服务；在非接口方式下，人民银行信息转接系统提供独立的核查终端（浏览器），供接入的申请核查机构通过浏览器进行身份信息的核实和查询，核查申请方可以通过3种方式访问信息转接系统：一是通过其自身已有的账户系统终端进行查询，账户系统页面提供到信息转接系统的链接，二是通过其自身已有的征信系统终端进行查询，征信系统页面提供到信息转接系统的链接，三是直接通过输入IP地址，用浏览器方式访问信息转接系统。 1.4核查流程人民银行信息转接系统作为信息交互的桥梁，提供核查请求和核查结果的转发功能。具体处理流程如下： 1.申请核查方向人民银行信息转接系统提交核查请求。 2.人民银行信息转接系统收到核查请求后，将核查请求信息转发给公安部信息共享平台。 3.公安部信息共享平台收到核查请求后，将请求信息中的数据与本地身份信息

联网核查管理办法

银行业金融机构联网核查公民身份信息业务处理规定(试行) （银办发[2007]126号2007年5月21日）第一条为规范银行业金融机构(以下简称银行机构)联网核查公民身份信息业务处理，进一步落实银行账户实名制，促进社会征信体系建设和反洗钱工作开展，维护正常的经济金融秩序，依据《中华人民共和国反洗钱法》、《个人存款账户实名制规定》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规和部门规章，制定本规定。第二条本规定所称联网核查公民身份信息(以下简称联网核查)，是指通过联网核查公民身份信息系统(以下简称联网核查系统)核对或查询相关个人的公民身份信息，以验证相关个人的居民身份证所记载的姓名、公民身份号码、照片及签发机关等信息真实性的行为。第三条银行机构可通过其综合业务系统接入联网核查系统，通过人民币银行结算账户管理系统或个人信用信息基础数据库等系统登录联网核查系统，或直接登录联网核查系统进行联网核查。第四条银行机构在办理下述人民币银行业务时，如法律、法规或部门规章规定需要核对相关个人出示的居民身份证，则应进行联网核查： (一)银行账户业务，包括开立、变更个人储蓄账户、个人银行结算账户、单位银行结算账户业务。 (二)支付结算业务，包括票据结算业务、银行卡结算业务、汇兑等业务。本规定将应进行联网核查的银行业务统称为规定业务。银行机构为加强内部管理，在办理除规定业务之外的其他银行业务时也可进行联网核查。第五条银行机构在办理规定业务时，需当场为客户办结的，应当场联网核查相关个人的公民身份信息；不需当场办结的，应在办结相关业务前联网核查相关个人的公民身份信息。第六条银行机构为办理规定业务而进行联网核查时，若相关个人的姓名、公民身份号码、照片和签发机关与居民身份证所记载的信息核对完全相符，可按照相关规定继续办理业务。第七条银行机构为办理规定业务而进行联网核查时，若个人的姓名、公民身份号码、照片和签发机关中一项或多项核对不一致且能够确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件，银行机构应拒绝为该客户办理相关业务。第八条银行机构为办理规定业务而进行联网核查时，若个人的姓名、公民身份号码、照片和签发机关中一项或多项核对不一致且无法确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件，相关业务处理方法如下： (一)客户申请办理单位银行结算账户业务的，银行机构应暂停为该客户办理业务，同时，将核查结果明确告知客户，并及时对相关个人的居民身份证的真伪进一步核实。如其居民身份证经核实确属虚假证件，银行机构应拒绝为该客户办理业务，反之，可按相关规定继续办理业务。 (二)客户申请办理个人银行账户业务的，银行机构可继续为该客户办理业务。银行机构无论是否继续办理业务，均应将核查结果明确告知客户。银行机构继续办理业务的，应详细

汇博通文档借阅管理系统软件使用说明书

汇博通文档借阅管理系统使用说明书汇博通知识管理系统的属性管理，实际上已提供了借阅与归还功能，但那是针对每一份文件或档案而言的。这里，为客户提供一款专门用于文档的借阅与归还的软件，不但可办理一份文件的借阅或归还手续，只要有需要，也可批量办理借阅与归还，另外，还提供了与借阅有关的一系列统计报表。发放功能与借阅类似，所不同的只是发放不必归还，如将购买的资料、图书发放给职员学习等。注：借阅与归还模块的操作，需要获得以下三种权限中的一种：系统管理员归档授权（档案管理员）编号授权（文件管理员）与借阅与归还模块相关的系统参数的设置说明如下：首页汇博通主页的模块工具条上，有一个借阅与归还的按钮，单击它即进入借阅与归还首页。

借阅（发放）前面已经介绍过，借阅与发放的区别在于，借阅需要归还，发放则不必归还，从某种意义上来说，发放实际上已将所有权（或有条件的所有权）转移给接收者。借阅界面包括左右两个子窗体，左侧子窗体用于显示可供借阅（发放）的文档，其上部有搜索关键词输入框，输入相应关键词即可查找出可供借阅的相应文档，如果要借阅的文档已经在操作者手上，并且，标注有条形码或电子标签，操作者可直接通过条码阅读器或电子标签阅读器读取相应编码直接获取到该文档。根据实际需要，通过点选左侧的复选框，选择具体文档，然后，通过点击两个子窗体中间的箭头，即可将选中的文档添加到右侧子窗体的列表中，即可直接办理借阅或发放手续。

可供借阅（发放）检索列表待选区。借阅（发放）选择勾选列表区。可供借阅（发放）输入文件名称、编号、责任者或主题词等属性，点击【检索】按钮进行查找，如下图：勾选确定后点击该按钮，即可添加到已选择列表区中。点击每份文档名称前的图标，可展开或隐藏文档的份数清单，还可通过点击表头的图标来展开或隐藏所有文档份数清单，办理借阅手续时，可针对每一份文件进行，以方便一式多份文件的管理，如合同、资料、图书等，勾选（取消）具体目标可通过份数序号前的复选框实现，对应文档的所有份数操作只需通过文档图标前的复选框实现，同理对列表所有文档操作亦如此。

反洗钱监控管理办法

1.目的为贯彻《中华人民共和国反洗钱法》（以下简称《反洗钱法》）及相关监管配套规定的要求，履行公司反洗钱义务，特制定本办法。 2.适用范围适用于总公司及各分支机构的反洗钱监控工作。 3.术语和定义 3.1反洗钱：是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照反洗钱法的规定采取相关措施的行为。 3.2大额交易：指本公司保险业务中单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。累计交易金额以单一客户为单位，按资金收入或者付出的情况，单边累计计算并报告，中国人民银行另有规定的除外。 3.3频繁交易：指交易行为营业日每天发生3次以上，或者营业日每天发生持续3天以上。 3.4短期：指10个工作日以内,含10个工作日。 3.5长期：指1年以上。? 3.6客户基本信息：对于自然人客户，包括姓名、性别、国籍、职业、住所或者工作单位地址、联系方式和身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限，客户的经常居住地与住所地不一致的，以经常居住地作为住所地；对于法人、其他组织和个体工商户客户，包括名称、住所、

经营范围、组织机构代码、税务登记证号码，可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限，控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。 3.7洗钱高风险国家和地区：指反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家和地区，尤其是被反洗钱金融行动特别工作组（FATF）列入“在打击洗钱和相关犯罪方面不合作国家和地区”黑名单的国家和地区。 3.8大量：系指交易金额单笔或者累计低于但接近大额交易标准的。 3.9以上：包括本数。 3.10总公司反洗钱工作领导小组：指按照相关监管要求设立的公司反洗钱工作的最高领导机构，由总公司领导及各部门负责人组成。 3.11反洗钱管理部门：指总公司法律合规部及分支机构反洗钱岗。 3.12法律合规部门：指总公司法律合规部及分支机构法律合规工作主管部门或者岗位。 4.职责 4.1总公司 4.1.1总公司反洗钱工作领导小组：负责组织制定公司反洗钱内部控制制度；负责反洗钱内部控制制度的有效实施；负责公司反洗钱工作的总体部署。 4.1.2总公司法律合规部：负责各项反洗钱内控制度的制定；负责反洗钱工作的组织规划与执行情况跟踪；负责反洗钱事项的执行推动；负责反洗钱报告的汇集并向中国反洗钱监控分析中心报告；负责对总公司相关部门和分支机构大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行检查、监督和

ERP系统操作说明书(完整版)

在使用本软件时，需要对IE作如下设置： 1）需设置工具->Internet属性->浏览历史记录->设置->设置检查所存网页的较新 2）把“格安信息协同工作”网站加入可信任站点：工具->Internet属性->安全->可信站点->站点->加入该站点IP，如图所示：系统使用流程 1.立项：市场部人员点击导航栏->项目管理->填写立项选项，申请一个新的项目立项，下面的附件管理可以添加该项目立项所需附件，在确认立项前可以修改相关内容，如图所示：

注意：在填写新的立项时一定要设置状态为“立项”，否则该项目无法进行确认。 2.确认立项：填写完立项后，执行部门的部门经理就可以对项目进行确认了。如果没有问题，点击导航栏->项目管理->确认立项选项，然后点击提交审批，在审批过程中，可以 3.审批：总经办人员对项目进行审批，点击导航栏->项目管理->立项审批或从首页提示中直接点击进入，如图所示，同意立项则点击审批按钮。

4.财务审核：财务人员点击导航栏->项目管理->立项财务审核或从首页提示中直接点击进入，财务人员可以根据项目情况选择下面的修改项目信息对该项目进行修改，该项目无问题后，点击下方“财务审批”按钮进行审核。 5.部门经理制作预算：首先点击导航栏->项目管理->收入预算，对该项目预计收入进行添加，注意：此处预算与员工报销时的费用密切相关，必须仔细且与财务名目一致，如果细类不准确，如办公费预算不足了，即使总预算未超，员工也无法进行该项费用报销然后点击导航栏->项目管理->估算经费，对该项目预计花费进行添加，

最后点击导航栏->项目管理->提交预算审批，对该项目预算进行提交，等待审批。 6.预算审批：预算审批人员对预算进行审批。 7.预算财务审核：财务人员对预算进行审核。 8.指定项目经理：该项目承接部门负责人指定项目经理, 点击导航栏->项目管理->指定项目经理，选中被批准过的项目，点击选中该项目，在弹出的界面选择下面的添加，指定项目经理及其任职时间。

34 开工条件核查管理办法(试行)

乌鲁木齐市轨道交通1号线工程开工条件核查管理办法（试行）第一章总则第一条为了落实工程开工前的安全生产保障条件，依据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国安全生产法》、《建筑工程安全生产管理条例》、《城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法》（建质[2010]5号）、《建筑施工安全检查标准》、《乌鲁木齐市建筑工程施工现场围挡及环境管理规定》、《绿色施工管理规程》等国家、行业和地方有关法律、法规、安全技术规范，特制定本办法。第二条本办法适用于乌鲁木齐市轨道交通1号线工程，参建、参施各单位均应按本办法执行。第三条开工条件核查的范围：乌市轨道交通1号线工程新开工单位工程。第四条开工条件核查目的是为了加强工程管理、规范施工行为，确保工程施工安全，但核查并不减轻施工、监理单位的任何安全施工管理责任。第二章开工条件核查内容第五条开工条件核查的主要内容包括安全质量生产保障条件、安全管理组织机构、安全生产教育培训、安全资金的使用情况、场地移交和管线移交、空洞探查、临时建设、分包管理、 1 管理文件34

危险性较大分部分项工程专家论证情况、机械管理、临时用电、现场安全防护、消防保卫、施工方案和应急预案、安全风险识别、控制措施落实、安全风险监控系统建设情况及绿色文明施工等，具体检查内容详见附件1-5。第三章核查方式与核查程序第六条单位工程开工前的开工条件核查采用检查表法。将检查表中所列各项的要点逐一进行对照，对不符合检查表要求的情况进行记录。第七条新开工单位工程条件核查前，安全检查共分三个阶段，施工单位自查阶段、监理单位复查阶段、五中心核查阶段。 1、施工单位自查：施工单位在计划开工前两周组织进行自检自查，对检查存在的问题进行整改完成后（必须留存自查整改资料），向监理单位提交开工申请报告，报监理单位复查。 2、监理单位复查：监理单位在接到施工单位的复查申请后，应在2个工作日内由总监理工程师组织复查，对检查中存在的问题进行记录，并要求整改。待施工单位整改完成后向五中心提交开工核查报告。（附复查纪录、施工单位的开工申请报告等相关资料） 3、五中心组织核查：五中心接到监理单位的开工核查报告后，首先对报告附件进行资料核查，确认资料齐全后，在3个工作日内安排现场核查，对核查结果进行记录汇总，填写结论性意见，并对存在问题提出整改要求。开工条件核查流程图见附件2。 2

接口使用说明文档

中国移动短信网关 SP端接口使用手册 China Mobile Shot Message Gateway Interface for SP Manual 作者：沈岗日期：2004年1月版本：V1.2

一、CMSMIF.CMPPApp 简要说明：该类采用CMPP协议(V2.0)实现了SP端与移动短信网关的连接处理。本类中，采用长连接方式与ISMG通讯。通信双方以客户-服务器方式建立TCP连接，用于双方信息的相互提交。当信道上没有数据传输时，通信双方应每隔时间C发送链路检测包以维持此连接，当链路检测包发出超过时间T后未收到响应，立即再发送链路检测包，再连续发送N-1次后仍未得到响应则断开此连接。参数C、T、N可通过属性配置。消息发送时采用并发方式，即发送一条消息不等待网关回复确认，继续向网关发送短信，这样发送消息速度非常快，完全取决于网关的处理速度及网络速度。为避免消息丢失，同时采用了滑动窗口流量控制，窗口大小可通过属性设置。消息接收、网络断开等采用事件触发方式，不需应用程序轮询，在此接口基础之上编程方便。类中运用了多线程技术，如一条线程处理发送网络包，而另一条线程处理从网关上接收网络包，其他还有一些线程处理检测包、网络连接情况监测等，使程序思路明确、执行效率很高、运行非常稳定。（一）属性 1.ActiveInterval 说明：检测包发送时间间隔，单位：毫秒。默认值为120000，即120秒。为上述类说明中的C参数。 2.MaxNetworkPackSize 说明：与ISMG通讯时最大网络包大小，单位：字节。默认值为512Byte。 3.MaxRetryTimes 说明：网络超时最大重发次数,单位：次。默认值为3次。为类说明中的N。 4.OverTime 说明：网络包发送超时时间,单位:毫秒,超过此值还未收到回复则重发。默认值为60000，即60秒。为类说明中的T。 5.QueueLength 说明：网络队列大小，单位：个，默认值为20。为类说明中的滑动窗口大小，以控制发送流量。（二）方法 1.ConnectToIsmg 方法说明：连接到远程短信网关ISMG上，只有连接到远程短信网关上，才可进行短信收发操作。在本操作中，自动初始化本地Socket，以连接到指定IP服务器的指定端口上。声明原型：int ConnectToIsmg(string ServerIP,int Port,string SP_ID,string Secret，string SN) 参数说明： ServerIP：远程短信网关服务器的IP地址，如211.138.200.51 Port：远程短信网关服务器的端口号，如7890 SP_ID：企业服务代码

内部审核管理办法

内部审核管理办法第一条目的通过实施本程序，验证质量、环境、职业健康安全管理体系运行的有效性和符合性，为管理体系改进提供依据。第二条适用范围适用于股份公司质量、环境和职业健康安全管理体系的内部审核。第三条职责（一）管理者代表：领导内部审核工作，任命审核组长，批准内审计划和推荐的审核员，组织开展内审并协调内审工作，批准内审报告。（二）安全质量部：是内审的归口管理部门，协助管理者代表组织内审工作，编制内审计划，组织培训审核员。汇总分析不合格报告、编制内审报告。负责检查、协调内审实施工作和纠正措施实施的验证。（三）审核组长：负责选择、推荐审核员，制定内审日程安排，具体组织审核组实施审核，编制审核报告，验证受审核方制订纠正措施的实施效果，评价审核结果并及时将审核资料上报安全质量部。（四）内审员：质量管理内审人员应具备以下能力，即掌握标准规范的原则和要求、掌握企业质量管理相关的主要方针政策和规章制度、掌握应遵守的企业相关的法律法规和其他要求、掌握受审核方的管理和工作流程及相关规章制度、掌握受审核方现有的工作内容和实施情况、了解与受审核方质量管理过程相关的过程和相互关系。具备上述能力的内审人员可由企业授予相应的资格（具备内审员培训合格资格，但并不是质量管理审核人员的唯一条件）。内审员按照任务分工编制检查表，协助审核组长执行审核实施计划，实施现场审核，开具《不合格报告》；并按组长分工，对所审核部门制订纠正措施的实施情况及效果进行跟踪验证。内审员不得审核自己的工作。（五）受审核单位（部门）：按审核日程安排，接受审核。审核过程中配合内审员完成审核工作，负责对审核中发现的问题及时整改，对不合格项分析原因，制定纠正措施并实施，对纠正措施实施效果负责。第四条公司一般每年组织一次管理体系内部审核。审核覆盖管理体系涉及到的所有部门、场所和要求。

出口收结汇联网核查系统操作手册企业端出口收汇

出口收结汇联网核查系统操作手册（企业版）国家外汇管理局中国电子口岸数据中心 2008年7月

前言为使您尽快熟练使用中国电子口岸出口收汇之出口收结汇联网核查子系统（以下简称核查系统），请仔细阅读本操作手册。 1.1系统目标通过中国电子口岸数据平台，完善货物贸易信息共享和协同监管机制，出口交易与收结汇的真实性及一致性核查管理。 1.2适用范围按照有关法律、法规规定，有对外贸易经营权的企业及个人的货物贸易项下出口收汇和有对外贸易经营权的保税监管区域企业经营非保税货物的出口收汇实行出口收结汇联网核查管理。 1.3业务流程简介外汇局和海关总署采用信息化手段，对全部出口收汇实行出口电子数据联网核查，以加强出口交易与收结汇的真实性及一致性核查管理。基本流程是：海关总署向中国电子口岸数据中心（以下简称“数据中心”）传输企业已结关报关单电子底帐数据，外汇局向数据中心提供不同贸易方式报关单可收汇金额的运算规则，核查系统计算汇总各贸易方式报关单对应的出口可收汇金额；外汇局按照外债管理规定核定预收货款项下出口可收汇额后，向核查系统传送预收货款出口可收汇金额。银行凭企业及自身操作员IC卡登录核查系统,进行出口可收汇金额核注操作并为企业办理结汇或划出资金手续。对于无出口货物报关单的出口收汇，银行在核查系统中进行相关登记后为企业办理结汇或划出资金手续。

1.4系统功能简介本系统为企业操作用户提供了报关单信息查询、核注明细查询、可收汇额查询功能，企业可通过这些功能及时了解自身各贸易类型的可核注金额，并通过已结关报关单信息查看单笔报关单明细。

联网核查公民身份信息系统

联网核查公民身份信息系统介绍 2007年6月，人民银行会同公安部建成运行了联网核查公民身份信息系统（以下简称联网核查系统），连接了全国17万个银行机构网点。银行机构履行客户身份识别义务，按照法律、行政法规或部门规章的规定需要核对相关自然人居民身份证的，可通过该系统核查相关个人的姓名、公民身份号码、照片信息，从而方便、快捷地验证客户出示的居民身份证件的真实性。联网核查的基本方法是，银行机构在为客户办理业务时，向联网核查系统提交相关个人的姓名和公民身份号码。当系统核对一致时，反馈核对一致的提示以及相关个人的身份证照片；当公民身份号码存在但与姓名不匹配或者公民身份号码不存在时，系统进行相应的提示。意义和作用银行账户实名制是我国重要的金融基础制度安排，执行银行账户实名制是我国银行机构的一项法定义务。长期以来，由于银行机构普遍缺乏识别个人身份证件真伪的有效手段，难以对个人身份证件进行核查，因此不法分子利用虚假居民身份证骗取开立假名账户、假贷款等现象还时有发生。建设和运行联网核查系统，是人民银行和公安部推动银行账户实名制切实落实的一项重要举措，得到广大银行机构的真诚欢迎和积极响应，意义重大、影响深远。一是有利于进一步落实银

行账户实名制，规范经济社会秩序。联网核查系统为银行机构识别客户身份、辨别身份证件信息真伪提供了一种权威、有效的手段，客观上将对不法分子骗取开立假名账户产生巨大的威慑和预防作用。二是有利于减少因账户假名或匿名造成的经济纠纷，遏制金融欺诈特别是针对普通百姓的金融诈骗，保护社会公众的资金安全和银行机构的合法权益，切实维护社会公众的根本利益。三是有利于银行机构完善基础管理制度，健全内控机制，降低经营风险，履行社会责任，持续健康发展。开展情况自2007年6月联网核查工作开展以来，联网核查工作得到了广大银行机构的欢迎以及社会公众的理解和配合。联网核查对不法分子伪造、变造身份证件办理银行业务起到了巨大的威慑作用，成功堵截了大量持假证开立账户、大额取现、挂失骗取存款、假名或冒名贷款等行为；银行账户实名制，使一些不法分子留下痕迹，使其在发现、打击和遏制金融诈骗、洗钱等违法犯罪活动，保护社会公众和银行资金安全，维护正常的经济金融秩序等方面发挥了重要作用，取得了明显的社会效益。据不完全统计，截至2009年4月底，全国共发生联网核查业务约17亿笔，日均业务量达到400万笔。银行通过该系统发现客户出示虚假居民身份证的案例共12万起，其中4460多起具有违法犯罪嫌疑的案件已移送公安机关；身份信息可疑的相关个人自动放弃办理业务的事件近110万人次。

综合业务复习题(二十四)联网核查业务【通用】.doc

一、判断题 1、《银行业金融机构联网核查公民身份信息业务处理规定》将应进行联网核查的银行业务统称为规定业务。（正确） 2、银行机构在办理规定业务时需当场为客户办结的，应当场联网核查相关个人的公民身份信息。（正确） 3、银行机构在办理规定业务时不需当场办结的，应在办结相关业务后联网核查相关个人的公民身份信息。（错误） 4、银行机构为办理规定业务而进行联网核查时，若个人的姓名、公民身份号码、照片和签发机关中一项或多项核对不一致且能够确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件，银行机构应拒绝为该客户办理相关业务。（正确） 5、银行机构为办理规定业务而进行联网核查时，若相关个人的姓名、公民身份号码、照片和签发机关与居民身份证所记载的信息核对完全相符，可按照相关规定继续办理业务。（正确） 6、因客户申请办理单位银行结算账户业务，银行机构为此而进行联网核查的，若个人的姓名、公民身份号码、照片和签发机关中一项或多项核对不一致且无法确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件时，银行机构应暂停为该客户办理业务，同时，将核查结果明确告知客户，并及时对相关个人的居民身份证的真伪进一步核实。如其居民身份证经核实确属虚假证件，银行机构应拒绝为该客户办理业务，反之，可按相关规定继续办理业务。（正确） 7、同一银行机构网点如先前在为相关个人办理银行业务时已对其身

份信息进行联网核查无误，那么以后该客户到本网点办理相关业务时均无需再对其身份信息进行联网核查。（错误） 8、同一银行机构网点在办理银行账户、支付结算业务时，如当天在为相关个人办理银行业务时已对其进行联网核查且其公民身份信息尚未发生变化，可不再对其进行联网核查。（正确） 9、同一银行机构网点在办理银行账户、支付结算业务时，如对先前获得的相关个人的公民身份信息的真实性存在疑义的，即使先前已对该客户的身份信息进行联网核查，也应当重新进行联网核查。（正确）10、银行机构在对公民身份信息进行联网核查时，如对核查结果存在疑义的，可向人民银行或公安部门申请进一步核实。（错误） 11、银行机构在对公民身份信息进行联网核查时，如对核查结果存在疑义的，可向公安部门申请进一步核实。（正确） 12、银行机构在对公民身份信息进行联网核查时，如客户对联网核查结果提出疑问的，银行机构应向其出具联网核查后相关个人居民身份证信息核对不一致的证明，并告知客户可自行到被核查人常住户口所在地公安机关进行核实。（正确） 13、当客户对联网核查结果或核实结果存在异议时，银行机构应耐心细致地做好解释说明工作，同时告知客户，客户可直接向公安部信息中心申请核实。（错误） 14、银行机构在进行联网核查或对相关个人居民身份证信息进一步核实时，发现客户以虚假居民身份证骗取开立银行账户或办理其他银行业务的，应及时向公安机关报案。（正确）

行政事业单位资产清查核实管理办法

行政事业单位资产清查核实管理办法第一章总则第一条为了加强行政事业单位国有资产管理，规范行政事业单位资产清查核实工作（以下简称清查核实），真实反映行政事业单位的资产及财务状况，保障行政事业单位国有资产的安全完整，根据《行政单位国有资产管理暂行办法》（财政部令第35号）、《事业单位国有资产管理暂行办法》（财政部令第36号）和国家有关规定，制定本办法。第二条本办法所称行政事业单位资产清查，是指各级政府及其财政部门、主管部门和行政事业单位，根据专项工作要求或者特定经济行为需要，按照规定的政策、工作程序和方法，对行政事业单位进行账务清理、财产清查，依法认定各项资产损溢和资金挂账，真实反映行政事业单位国有资产占有使用状况的工作。行政事业单位有下列情形之一的，应当进行资产清查：（一）根据国家专项工作要求或者本级政府及其财政部门实际工作需要，被纳入统一组织的资产清查范围的。（二）进行重大改革或者改制的。（三）遭受重大自然灾害等不可抗力造成资产严重损失的。（四）会计信息严重失真或者国有资产出现重大流失的。（五）会计政策发生重大变更，涉及资产核算方法发生重要变化的。（六）财政部门、主管部门认为应当进行资产清查的其他情形。

第三条本办法所称行政事业单位资产核实，是指财政部门和主管部门根据国家资产清查核实政策和有关财务、会计制度，对行政事业单位资产清查工作中认定的资产盘盈、资产损失和资金挂账等进行认定批复，并对资产总额进行确认的工作。第四条执行行政或者事业单位财务、会计制度的各级各类行政事业单位和社会团体的清查核实适用本办法。第五条清查核实由财政部门、主管部门和行政事业单位按照“统一政策、分级管理”的原则组织实施。财政部门、主管部门和行政事业单位在规定权限内对资产盘盈、资产损失和资金挂账等事项进行处理，国家另有规定的，依照其规定。第六条清查核实应当依托行政事业单位资产管理信息系统（以下简称信息系统）开展。第二章管理职责第七条财政部的主要职责是：（一）制定全国行政事业单位资产清查核实制度，并组织实施和监督检查。（二）负责中央级行政事业单位资产清查立项申请的批复（备案）。（三）负责审核中央级行政事业单位资产清查结果，并汇总全国（含本级）行政事业单位资产清查结果。（四）按照规定权限审批中央级行政事业单位资产盘盈、资产损失和资金挂账等事项。（五）指导地方财政部门开展行政事业单位清查核实工作。第八条地方各级财政部门的主要职责是：

联网核查公民身份信息系统操作规程

联网核查公民身份信息系统操作规程(试行) 第一章总则第一条为规范联网核查公民身份信息系统(以下简称联网核查系统)操作，制定本操作规程。第二条银行业金融机构(以下简称银行机构)和人民银行分支机构经过联网核查系统核查相关个人的公民身份信息以及进行其它操作适用本操作规程。本操作规程所称其它操作是指疑义信息反馈、核查日志查询、统计分析、系统管理等操作。第三条银行机构可经过接口方式、链接方式和直接登录方式三种方式进行联网核查，人民银行分支机构可经过链接方式和直接登录方式两种方式进行联网核查。在接口方式下，银行机构经过其综合业务系统操作员登录综合业务系统进行联网核查。在链接方式下，银行机构或人民银行分支机构经过人民币银行结算账户管理系统(以下简称账户管理系统)操作员或个人信用信息基础数据库操作员登录账户管理系统或个人信用信息基础数据库，然后链接到联网核查系统进行联网核查。在直接登录方式下，银行机构或人民银行分支机构经过联网核查系统专用的操作员直接登录联网核查系统进行联网核查。以接口方式进行联网核查的银行机构称为接口行，以链接方式或直接登录方式进行联网核查的银行机构称为非接口行，接口

行、非接口行和进行联网核查的人民银行分支机构统称核查行。第四条银行机构和人民银行分支机构如需经过联网核查系统进行下述操作，应采用直接登录方式： (一)查询核查日志、疑义信息核实情况、批量核对请求文件登记信息和批量反馈请求文件登记信息。 (二)监测不合规机构。 (三)统计核查业务量、操作员数量和疑义信息反馈量。 (四)系统管理。第五条银行机构及人民银行分支机构经过联网核查系统进行批量核正确时间为每日7时至23时，进行其它操作的时间为每日7时至19时。第二章联网核查第六条核查行进行联网核查时，应当正确选择业务种类，并向联网核查系统准确提交待核查人的姓名和公民身份号码。第七条核查行可采用单笔核对方式、批量核对方式或单笔精确查询方式对相关个人的公民身份信息进行联网核查。第八条核查行采用单笔核对方式进行联网核查的，应将待核查人的姓名、公民身份号码以及业务种类提交联网核查系统。核查行一次可提交不超过5人的待核查信息。核查行收到联网核查系统返回的核查结果后，应将其与待核查人的居民身份证所记载的姓名、公民身份号码、照片和签发机关进行核对，并在核对后按照有关规定办理相关业务。

进口增值税联网核查系统操作手册

进口增值税联网核查系统企业操作手册一．经营单位操作规范进口报关单的经营单位登录中国电子口岸“增值税管理”子系统，可以对进口增值税税单抵扣单位的纳税人识别号进行确认，并对税单进行下载和查询。业务操作步骤如下：（一）经营单位抵扣 1．经营单位持企业操作员IC卡登录中国电子口岸，选择进入“增值税管理”系统，如图1：

图1 增值税管理子系统界面 2．点击税单确认、经营单位抵扣，进入经营单位抵扣的税单查询界面，如图2：

图2 3．经营单位选择查询属性、查询条件后，录入查询数值，点击条件设定、开始查找按钮，可调出需要进行确认的税单数据。查询属性包括：数据中心统一编号、税单号、税单对应的报关单编号、税单填发日期。【注：在查询界面中查询条件设定为税单填发日期、在...之间时，企业应以“值1(yyyymmdd),值2(yyyymmdd)”的格式填入，比如“20060101,20060202”。】经营单位也可以不选择查询属性、查询条件，也不需录入查询数值，而直接点击开始查找按钮，即可调出经营单位当前所有未确认的税单数据。 4．如果符合查询条件的税单不止一票时，系统提供列表显示查询结果，列表中所有税单的确认状态均为“经营单位未确认”。如图3：

图3 税单列表 5．在此列表中，经营单位可以选择多票税单，点击批量确认进行批量确认，也可以对某票税单单独确认。如果发现有不属于本企业抵扣的税单，可以在列表页上选择多票税单，点击批量撤销进行撤销操作。批量确认的操作步骤如图4、5、6：

图4 选中欲批量确认的税单图5 系统提示是否批量确认

药品注册现场核查管理制度

《药品注册现场核查管理规定》 (国食药监注［２0０8]255号）各省、自治区、直辖市食品药品监督管理局(药品监督管理局）,总后卫生部药品监督管理局：为规范药品研制秩序,保证药品注册现场核查工作质量,根据《药品注册管理办法》的有关规定,国家局组织制定了《药品注册现场核查管理规定》,现予印发,请遵照执行。 ?国家食品药品监督管理局?二０0八年五月二十三日药品注册现场核查管理规定第一章总则第一条为加强药品注册现场核查管理，规范药品研制秩序，根据《中华人民共和国药品管理法》及其实施条例、《药品注册管理办法》,制定本规定。第二条药品注册现场核查分为研制现场核查和生产现场检查。?药品注册研制现场核查，是指药品监督管理部门对所受理药品注册申请的研制情况进行实地确证,对原始记录进行审查，确认申报资料真实性、准确性和完整性的过程。药品注册生产现场检查，是指药品监督管理部门对所受理药品注册申请批准上市前的样品批量生产过程等进行实地检查，确认其是否与核定的或申报的生产工艺相符合的过程。本规定所指的药品注册检验抽样,是指药品监督管理部门在药品注册现场核查过程中进行的取样、封样和通知检验。第三条药品注册现场核查分为常规和有因。有因核查主要是指针对下列情形进行的现场核查：?(一)药品审评过程中发现的问题；? (二）药品注册相关的举报问题;? (三）药品监督管理部门认为需进行核查的其他情形。第四条国家食品药品监督管理局负责全国药品注册现场核查的组织协调和监督管理。同时负责组织新药、生物制品批准上市前的生产现场检查；负责组织进口药品注册现场核查;负责组织对药品审评过程中发现的问题进行现场核查；负责组织涉及药品注册重大案件的有因核查。第五条省、自治区、直辖市药品监督管理部门负责本行政区域内的下列药品注册现场核查：? (一)负责所受理药品注册申请的研制现场核查; (二）负责所受理已上市药品改变剂型、改变给药途径注册申请的生产现场检查;?（三）负责所受理仿制药注册申请的生产现场检查; (四)负责所受理药品生产技术转让、变更处方和生产工艺可能影响产品质量等补充申请的生产现场检查; (五）负责本行政区域内的有因核查。

联网核查公民身份信息业务处理规定

联网核查公民身份信息业务处理规定第一章总则第一条为规范我行联网核查公民身份信息业务处理，进一步落实银行账户实名制，促进社会征信体系建设和反洗钱工作开展，根据《中国人民银行办公厅关于印发〈银行业金融机构联网核查公民身份信息业务处理规定（试行）〉及〈联网核查公民身份信息系统操作规程（试行）〉的通知》、《中国人民银行公安部关于切实做好联网核查公民身份信息有关工作的通知》、《中国人民银行办公厅关于做好全国存量单位银行结算账户法定代表人或单位负责人及代理人公民身份信息真实性核实工作的通知》等规定，特制定本规定。第二条本规定所称联网核查公民身份信息（以下简称联网核查），是指通过联网核查公民身份信息系统（以下简称联网核查系统）核对或查询相关个人的公民身份信息，以验证相关个人的居民身份证（以下简称身份证）所记载的姓名、公民身份号码、照片及发证机关等信息真实性的行为。第二章基本规定第三条联网核查的方式：（一）在核心业务系统使用相关交易进行联网核查；（二）直接登录联网核查系统进行联网核查；（三）通过人民银行账户管理系统或个人信用信息基础数据库等系统链接登录联网核查系统进行联网核查。第四条联网核查的业务范围：在办理以下银行业务时，如法律、法规或部门规章规定需要核对相关个人出示的身份证，则应进行联网核查：（一）银行账户业务： 1、建立客户信息或修改重要客户信息（包括变更姓名或名称、身份证件或身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、法定代表人或负责人、授权代理人等）。 2、开立或变更单位银行结算账户。 3、开立个人银行结算账户（包括开立信用卡账户、理财账户、基金账户、代发工资账户等）。 4、开立个人储蓄账户（对于使用一本通的个人存款账户，只需在开立一本通账户时进行联网核查）等。

监督检查计划(管理办法)

中心试验室试验室监督检查计划一、目的为贯彻质量方针，保证试验室、拌合站试验组正常运转，确保本标段施工工程的质量，制定本计划。二、适用范围适用于本标段所有试验检测工作。三、检查分类监督检查专项监督检查和重点抽查两种。专项监督检查是以中心试验室为主导，各级试验部门或试验检测专职管理人员协同，对试验分室、拌合站试验组开展的有计划的全方位监督检查。重点抽查是以中心试验室为主导，各级试验部门或试验检测专职管理人员协同，对试验组、拌合站进行不定期随机的突击监督抽查，主要针对本项目检查中出现问题较多、信用评价较差的拌合站试验组。四、工作要求 1、中心试验室内部质量监督（1）人员：检测人员必须经过培训并考核合格，每半年对在岗检测人员进行一次技术考核。（2）仪器设备：仪器设备按照规定的要求定期进行检定/校准；资料管理员每半年对标准进行一次跟踪查新，确认使用现行有效的规范； 2、对分室及试验组的监督检查中心试验室对所分管的试验分室、试验组、搅拌站的试验检测工作负有管理和技术指导责任，应定期对其进行监督检查并形成记录，以保证其运行符合要求。五、监督检查的具体过程： 1、抽查时间：采用不定期的抽查方法； 2、抽查内容：检查内容主要涵盖试验检测工作质量管理体系、人员、设备、环境、实际操作、各项记录等与工地试验室运行要求的符合性及工地试验室接受监督检查及整改情况记录等六大项内容，具体内容如下：（1）是否正确执行检验方法；（2）是否制定各类计划，执行情况如何；（3）执行标准方法有时效性；

（4）样品的接收是否按规定要求进行；（5）使用仪器设备是否在校准有效期内；（6）样品的保管和处置是否符合要求；（7）环境条件是否监控有无记录；（8）人员档案、设备档案是否动态管理；（9）记录是否及时是否符合要求；（10）检测依据是否及时查新，是否有效；（11）检测人员是否按要求正确操作仪器设备；（12）检测原始记录、报告等保管是否符合；（13）检验样品唯一性和状态标识情况；（14）设备管理是否按要求进行；（15）其它； 3、监督检查人员必须将抽查监督项目内容详细记录并保存。五、监督检查频次一般情况下，每月不得少于一次，当遇到需要实施重点监督的情况时必须追加监督检查频次。中铁三局杭黄铁路站前VI标中心试验室

批量联网核查操作流程

批量联网核查操作流程批量联网核查操作流程第一步：下载软件在响应平台搜索“批量联网核查软”，注意这里没有“件”，就可以搜到联网核查软件，软件分为联网核查软件和数据读取软件。第二部：打开软件1找到“\批量联网核查软件\批量联网核查程序5-9\批量导入文件例子”为了不破坏原有例子，建议复制一份例子，在例子中粘贴要核查的姓名和身份证号码2打开批量联网核查程序首先批量文件信息配置功能是配置或修改批量核查文件的相关要素，一般情况下载首次需要根据你行信息进行配置，正确后以后再用无需再次修改，在变更了核查操作员姓名，核查机构银行代码时要及时选择本交易进行修改，做到核查人姓名及核查机构代码与人行联网核查系统操作员姓名和操作员所在机构代码相同。操作员姓名：指进行联网核查的人员姓名，应与人行联网核查系统用户名对应的姓名一致。银行机构代码：指发起联网核查机构的银行代码，一般和大小额支付系统行号一致。批量联网核查软件提供了个人身份证信息批量核查功能，功能分为有照片批量核查和无照片批量核查，有照片批量核查单文件核查笔数为300笔，无照片批量核查单文件可以核查5000笔（现受到人行接口文件大小限制，软件暂提供核查笔数也是300

笔），软件会很据核查数量自动分割文件（如需要核查500笔有照片业务，那么系统会制作两个核查文件），使用者无需关心核查数量，只要根据需要进行选择是有照片批量核查还是无照片批量核查即可。（1）批量代付文件，文件扩展名：.VV批量代付格式是代发工资时新开账户的文件格式，由“代收代付文本制作程序“生成。（2）批量开卡文件，文件扩展名：.VVV批量开卡格式是代发工资时新开账户的文件格式，由“代收代付文本制作程序“生成。（3）Excel表格文件，文件扩展名：.xlsExcel文件由office电子表格软件生成，该格式的Excel数据文件中的待导入数据必须在名称为“Sheet1”的工作表中，工作表第一行为表头，第一列名称必须为“姓名”，第二列名称必须为“证件号码”，待导入数据从第二行开始。（4）文本文件，文件扩展名：.txt文本文件就是我们通常使用的扩展名为txt的文件，使用该类型的文件要求文件有两列，第一列文姓名，第二列文证件号码，姓名和证件号码中间使用一个空格作为分隔符号，文本文件的一行为一条记录，除分隔符的空格字符外，不得再有空格字符出现。（5）CSV格式文件，文件扩展名CSV文件其实是用逗号分隔的文本文件，使用Excel软件可以将表格数据导出为CSV格式的文件，第一列为姓名，第二列为证件号码，第一行就为数据，不含表头。从Excel导出CSV文件格式的方法为选择菜单另存为，然后选择保存类型“CSV（逗