基于技术转移的企业能力演化过程研究

第19卷　第3期 科学学研究 V ol.19,N o.3　

　2001年9月 S tudies in Science of Science Sep.,2001　

文章编号:1003-2053(2001)03-0070-08

基于技术转移的企业能力演化过程研究

张　钢

(浙江大学经济学院,　杭州　310027)

摘　要:如何借助技术转移获得技术能力,是发展中国家的企业在国际技术转移过程中所面临的

主要课题。本文运用企业资源基础理论和演化理论相结合的分析框架,从企业资源与能力分析入

手,通过刻划技术转移过程的学习性质,建立起基于技术转移的企业能力演化过程模式,以期加深

对发展中国家企业从技术引进到能力培育和成长过程的理解,进而为我国企业自主能力的形成提

供借鉴。

关键词:技术转移;资源;能力;演化过程

中图分类号:F204 文献标识码:A

在国际技术转移过程中,发展中国家的政府和企业所面临的共同课题是:如何通过技术转移建立起自主技术和经济能力,最终完成技术和经济的双重追赶。对于发展中国家的企业来说,借助技术转移获得技术能力的过程,不是一个单纯的技术过程,而是一个包括技术能力在内的企业整体能力的演化过程。在这个能力演化过程中,引进技术的吸收、应用和二次创新作为一种组织学习深深地植根于企业内部已有的物质资源、人力资源和组织资源的重组或重新配置之中。忽视和压缩能力演化过程,没有互补性资源和能力的形成与匹配,单纯技术引进不仅难以形成技术能力,而且容易陷入“引进—落后—再引进—再落后”的恶性循环。要避免陷入技术引进的恶性循环,发展中国家的企业就必须强化对基于技术转移的企业能力演化过程的深刻理解,而企业资源基础理论和企业演化理论的有机结合,恰为这种理解提供了全新的理论视野。

1　企业的资源与能力

根据企业资源基础理论,企业赖以创造价值的资源包括物质、人力和组织等所有被企业用于开发、制造和销售产品或服务的资源。其中物质资源包括象厂房、设备、土地、库存等有形资源以及象声誉、商标、版权、专利等无形资源;人力资源包括企业个体员工的教育、经验、判断、面对风险的态度以及与企业相关的个人才能;组织资源包括历史、关系、信任、文化以及正式的权力结构、控制系统和激励模式。[1]企业资源不可能在真空中产生价值,只有当它们被操作和运用于外部环境以把握机会和规避威胁时才能创造价值。资源的操作和运用过程也就表现为企业的能力。每种类型资源的运用都构成一个潜在的能力束,它是实现企业某个特定功能的

收稿日期:2001-02-12;修回日期:2001-07-06

作者简介:张　钢(1966-),男,山东蓬莱人,副教授,博士,研究方向为组织理论与组织经济学、技术创新与管理。

能力,是能力束而非资源本身为企业创造出赢得竞争优势的产品或服务。

具体地说,企业能力是指以整合的方式,通过组织活动过程来配置资源以实现预期目标的

活动。[2]企业能力是以信息处理为基础的资源运用和操作过程,它是企业专有的,并通过企业资源间复杂的互动作用逐渐发展起来。根据雷纳德?巴特的观点,企业能力由四个维度构成:(1)员工的知识和技能的运用维度,它既包括员工所拥有的一般性知识背景在企业语境下的运用,也包括企业专有技能的运用;(2)技术系统操作维度,它来自于员工头脑中意会性知识的积累、编码化和结构化,通常表现为小组或企业组织层面上对技术资源的联合操作,因而它不同于员工知识和技能运用的简单相加;(3)管理系统操作维度,它代表了创造和控制企业知识基的正式和非正式方式;(4)企业价值观和行为规范运用维度,它在很大程度上决定了企业知识基的内容、结构以及企业探索和控制知识的方式。[3]

企业能力的四个维度相互交织在一起,构成企业对其所拥有资源进行运用和操作的制度化能力结构。

对资源进行运用和操作的企业能力总是与特定的操作规则联系在一起的,或者说企业能力就是资源操作规则付诸实践的过程。规则可以是正式的,也可以是非正式的,它们都是企业演化过程中一系列决策和事件的自然结果。正式和非正式规则的集合就构成组织惯例,这些惯例涉及到企业如何配置或操作资源的决策方式和行为方式。[4]组织惯例的形成是一个需要反复实践的历史过程,“干中学”和“

干中记”是这个过程的核心内容;组织惯例作为一种知识,具有很高的意会性,它总是与企业各类实践活动密切联系在一起。

企业的资源、能力和惯例是相互依存、不可分割的。首先,资源要转化为赢得竞争优势的产品或服务,必须经过操作过程,而资源操作又离不开规则;其次,规则是演化的产物,其合法性和意义不仅来自于个体间的默认和共识,而且其有效性最终要接受操作实践的检验;第三,作为规则的惯例和作为操作的能力又总是受到资源存量的制约,“巧妇难为无米之炊”,操作资源的能力是先前已经存在的资源存量丰富性的函数。

既然组织惯例是企业演化过程的结果,那么在这个过程中,企业如何设计、应用和复制组织惯例也就成为组织学习的基本内容;既然企业能力作为惯例实施活动植根于组织惯例之中,那么组织学习则恰好反映了企业能力的动态性。本质上说,正是组织学习过程将企业演化的历史路径、资源、能力和惯例融合为一个整体,并最终决定了企业在外部技术和市场环境中的竞争优势(如图1)。图1　企业资源、能力和组织惯例之间的关系

?17?第3期 张　钢:基于技术转移的企业能力演化过程研究

从上述关于企业资源、能力和组织惯例的分析不难理解,技术资源作为企业资源存量的重要组成部分,是企业在R&D 、设计、制造、营销等过程中所积累起来的与技术活动密切相关的物质、人力和组织资源;技术能力是指企业配置、开发和应用技术资源,将其与其它互补性资源相结合以生产独特的产品或服务的能力;技术惯例则是企业技术资源的正式和非正式配置规则。

技术资源既具有历史路径依赖性,又具有意会性。意会性低的技术资源表现为设备、工具、设计图纸、技术运行程序等可物化、可编码的资源存量;而意会性高的技术资源则很难被物化和编码化,往往存在于员工头脑中和非正式技术操作规则中,在这里,技术资源、规则和操作相互交织,难以明确区分。企业专有的技术资源是企业赢得竞争优势的重要源泉,但源泉要变为现实的竞争优势还必须经过技术资源在特定规则下的合理操作或配置过程,“正是作为技术资源操作的技术能力,通过使组织不断重塑其资源和规则结构而为企业赢得了现实竞争优

势”。[5]值得注意的是,与技术资源有所不同,技术能力和技术惯例相对来说在现实中更难以与企业整体能力和组织惯例完全区分开来。技术能力不仅存在于员工技能的运用过程和企业技术系统操作中,而且还存在于管理系统操作和企业价值观行为规范的运用过程中;同样,技术惯例也总是与整体组织惯例交织在一起。因而,在现实中没有相关资源的匹配和企业整体能力的提高,期望单独获取技术能力将是非常困难的。

2　作为接受者学习过程的技术转移

对于期望藉技术转移获得技术能力的企业来说,技术转移既是技术资源的流动过程,也是接受者通过技术资源的流动,学习、吸收和形成新的组织惯例和能力的过程。在这个双重过程中,技术接受者不仅要认识外部技术资源的潜在价值并加以有效吸收,而且要在学习的基础上充分利用这些资源以形成企业专有的惯例和能力,最终实现自主创新。由于技术资源的意会性,特别是那些与企业组织惯例和能力密切联系的专有资源具有更高的意会性,使其在企业间的转移变得非常困难;因而

,以获取能力为目标的技术转移成功与否,很大程度上取决于技术接受者选择何种转移方式以及在转移过程中对学习的投资。

从技术接受者的角度看,技术转移可以有多种方式。依据技术资源意会性高低以及技术提供者和接受者之间合作程度高低,可以将技术转移方式分为四大类,即技术进口、技术许可证、合作生产、合作R&D (如图2)。图2　技术转移类型

?27?科　学　学　研　究 第19卷

(1)技术进口主要指机器、设备、工具和中间产品等物质性资源的转移,它所涉及资源的意会性很低,也不需要供需双方密切合作。(2)技术许可证一般包括两方面内容,一是专利、商标和其他授权,二是对接受者的技术和管理辅导。技术许可证虽然涉及到具有较高意会性的技术资源的转移,但由于在这种方式下,接受者往往已经具备操作技术资源的基本能力,因而供需双方合作程度较低。(3)合作生产可以采取多种形式,如合资企业、分包合同等,在这种方式下,技术的软件和硬件资源可以为供需双方充分共享。与技术进口和许可证相比,合作生产由于供需双方可以保持较长时间的密切合作关系,对于前置能力不高、期望藉技术转移获取技术能力的接受者来说,是一种更为有效的技术转移方式,而且借助合作生产,供需双方也更容易过渡到更高级的技术转移类型,即合作R&D 。(4)合作R&D 作为一种技术转移类型,强调供需双方基于学习联盟的双向互动作用,需要双方高水平的创新合作。这种方式经常出现在技术优势互补的企业之间。考虑到技术供给者所拥有技术资源的企业专有性、路径依赖性和意会性,以及企业能力的整体性及其形成过程的复杂性和长期性,对于大多数发展中国家的企业来说,仅凭借技术硬件资源的进口或涉及技术软件资源的许可证贸易,而不经过供需双方的长期合作,想发展起企业能力,已经被证明是非常困难的。因此,合作生产作为一种技术转移方式,已经成为发展中国家企业基于技术转移寻求能力发展的主要方式。

[6]包括对引进技术的吸收、应用和二次开发在内的长期合作生产过程,同时也是一个技术接受者的复杂组织学习过程。在这个过程中,个人、项目组和整个企业组织通过不断互动来解读意会性技术资源,并训练出对技术资源的再配置和再开发能力,从而推动基于技术转移的企业能力演化进程。由于引进的技术对于发展中国家的企业一般具有新架构知识(architectural

knowledge )的性质,即新的产品联结和整合方式,[7]因而,作为组织学习过程的技术转移通常也

具有企业战略转移的蕴涵。也就是说,企业架构知识的改变必然要求企业经营战略发生变化,而经营战略的变化则要求企业组织结构和组织惯例的相应调整。只有经过组织惯例的适应性调整,新能力才有可能形成和保持。在技术转移过程中,对组织学习的持续投资是企业能否推动能力成长过程的关键环节。

根据科鲁斯曼等人的观点[8],组织学习包括四个相互联系的子过程,即直觉、解释、整合和

制度化,并先后出现在个人、小组和企业组织三个层次上。这四个子过程的出现虽然有先后顺序,但过程与过程之间也多有交叉。例如,解释过程与提炼和开发直觉洞见有关,主要表现为互动对话过程的语境开发,它便跨越了个体和小组两个层次;而当工作团队成员间开发出共同语境、行为也基本协调一致时,解释过程便自然融入整合过程,整合导致共享语境的发展和扩大,行为协调一致的范围也将超越小组的界限,向整个组织拓展,有效的行动通过不断复制被保存下来,最后形成具有组织惯例性质的规则和程序。因此,整合过程跨越了小组和企业组织两个层次。但是,直觉过程和制度化过程却只是分别出现在单一的个人层次和企业组织层次上。直觉主要是一个个体化过程,是组织学习赖以发展并导致语境变化的源头。制度化过程是一个组织现象,它一方面使组织惯例独立于个体员工而持续存在,另一方面又可以使经过直

觉、解释和整合过程而形成的新组织惯例或组织惯例的新成份得以保存和发展。[8]在具有架构

转换意义的技术转移过程中,直觉、解释、整合和制度化四个子过程处于不断流动的状态,来自直觉过程的关于外部技术机会和技术价值的洞见,作为组织探索和变革的种子,总是源于个体成员,然后通过解释过程的传播和复制功能在个体和小组层次进行广泛交流,而一旦成功,借助整合和制度化两个子过程的放大和稳定功能,新洞见最终将融入组织惯例并扩散至整个企?

37?第3期 张　钢:基于技术转移的企业能力演化过程研究

业组织。

从技术接受者的角度,可以将技术转移过程划分为三个阶段,即认知和评价阶段、吸收和应用阶段、二次开发和创新阶段。在认知和评价阶段,技术接受者对外部适用技术资源进行搜索、跟踪和评价,以便确定合作伙伴;此时,组织学习的直觉、解释和整合三个子过程交互作用,以充分调动组织已有知识存量,寻找新知识与已有知识的契合点。在吸收和应用阶段,技术接受者必须以特定方式将外部新知识融入已有知识架构或建立起新的知识架构,并实现商业化。这个阶段不仅要依赖于组织与合作伙伴、外部环境的直接作用界面,而且依赖于组织内部跨小组、跨部门的知识转移。这就进一步强化了组织与环境之间、组织内部不同部门之间、小组之间以及个人之间的信息交流结构在组织学习过程中的重要意义。为了将意会性高的技术资源成功地整合到企业活动中去,企业需要借助大量“桥梁人物”,即那些既熟悉企业内部知识,又

熟悉外部知识的人。[9]因此,在吸收和应用阶段,组织学习的四个子过程将在个体、小组和企业

组织三个层次上同时出现,并且通过组织学习进一步将技术转移的吸收和应用阶段与二次开发和创新阶段联系起来。对于技术接受者来说,只有进入二次开发和创新阶段,才能真正实现新架构知识的商业价值,最终将新组织惯例稳定化并发展出自主能力来。技术转移过程中的组织学习模式如图3所示

。

图3　技术转移过程中的组织学习模式

一般来说,在技术转移过程中,成功的组织学习取决于五方面因素:[10](1)被转移技术资源的特定类型;(2)供需双方组织惯例的相似程度;(3)接受者对供给者内部技术过程和组织过程的熟悉程度;(4)接受者对自身技术活动的先前投资:(5)接受者组织惯例的弹性。只有从这5方面着手,不断强化组织学习过程,才能为基于技术转移的企业能力成功演化打下基础。3　基于技术转移的企业能力演化过程模式

既然技术能力不仅存在于员工技能的运用和企业技术系统的操作之中,

而且存在于企业管理系统的操作和价值观行为规范之中,那么在技术转移过程中,接受者就不可能脱离企业整体能力的演化轨迹而单独获得技术能力。事实上,由于要素市场的不完善,或者更确切地说是由于象价值观、文化和组织经验这些“软”资源的不可交易性,包括技术能力在内的企业能力是不可能从外部获得的,而只能在企业内部被逐步建立起来,这需要花几年,甚至几十年的时

间。[11]为了判断引进技术对企业未来能力发展和竞争优势形成的贡献,技术接受者必须认识?47?科　学　学　研　究 第19卷

到自身战略远景、能力目标与当前组织惯例、资源存量和能力水平的差距,并针对这个差距在技术及其相关资源和组织学习上进行投资,以便推动基于技术转移的企业能力演化过程。

企业能力演化过程包括三个相互交织的阶段:突变、环境选择、成功组织惯例的保存。

[12]组织惯例的突变是新能力形成的前提。突变既可以随机出现,也可以是有意诱发的结果。企业内部人员流动和环境突发性巨变都是随机突变的例子,而有意诱发的突变则来自于企业精心设计的搜索过程,也即创造性地向内和向外搜寻有利于促成变化的机会。技术转移作为引发组织惯例突变的重要因素主要是企业创造性搜索的结果。但是,搜索过程的视域往往受到已有组织惯例的限制。在已有知识架构附近进行搜索,虽然能够提高成功的可能性,但也容易使搜索过程失去创造性而成为已有组织惯例的惯性运动。因此,为使技术转移真正成为企业能力演化的突变源,接受者就不能仅将技术转移活动局限于企业技术系统内,而应将其全面拓展至企业能力的四个维度中,以克服已有组织惯例的视域局限性。

环境选择是检验突变成功与否的最终标准。这里的环境尤其是指市场环境而言,因为只有市场生存竞争才能够最终选择出适于生存的突变。对于技术接受者来说,能够在市场竞争中生存并成长,通常意味着企业已经在对引进技术的吸收和利用基础上,重塑了组织惯例、知识架构和能力平台,并创造出更高的利润水平。一般地说,

一个在生存竞争中胜出的组织惯例便会被不断复制,得以放大和强化,并借助正反馈效应,推动企业能力的急剧扩张。从企业演化理论的角度看,能力扩张预示着对成功组织惯例进行保存阶段的开始。在市场竞争日益激烈的条件下,频繁的环境选择使固守已有成功的机会越来越少,固守成功成为失败的代名词,只有不断创新才能最有效地保有成功。因此,技术接受者对组织惯例和能力的最有效保存方式就是快速进入对引进技术的二次开发和创新阶段。

这里需要特别指出的是,企业能力演化过程的阶段划分只具有相对意义,在现实中经常出现的情况是,突变的同时就面临选择,而选择又总是渗透于保存过程之中。企业能力演化是一个突变、选择和保存不断交织、更迭和循环的过程(如图4)。

图4　基于技术转移的企业能力演化模式

企业能力演化过程不同阶段和技术转移过程不同阶段的交叉点,代表了企业资源、惯例、能力和组织学习之间的不同匹配状态,其中组织学习处于核心地位。某种意义上说,正是组织?57?第3期 张　钢:基于技术转移的企业能力演化过程研究

学习引导着企业能力的演化。[13]跨阶段、跨层次不断演进的组织学习过程,能够在吸收新知

识、形成新惯例和利用已有知识架构、知识存量之间创造出一种必要的张力,这种张力成为诱发组织惯例突变以及开发出组织惯例新成份的基础;同时,组织学习,特别是进入制度化阶段的组织学习还能够将新组织惯例融入到已有组织惯例中去,构筑出新一轮组织学习的共同语

境,并为创造出新的张力做好准备。

[14]从图4可以看出,企业能力演化过程的突变可能会来自于技术转移过程的不同阶段。对某些企业来说,突变可能发生于认知和评价阶段,伴随对外部新技术机会和市场机会的创造性探索,新战略远景开始出现,并透过组织学习不同子过程的交互作用诱发组织惯例突变;对其他外企业来说,突变可能发生于吸收和应用阶段,伴随对技术及其相关资源和组织学习的投资,企业知识架构发生适应性调整,诱发组织惯例突变;在其他企业里,突变也可能发生于二次开发和创新阶段,伴随对引进技术的二次开发和创新,新的组织结构和战略远景才得以确立,并诱发组织惯例突变。无论在技术转移的哪一个阶段,突变一旦发生,为了在环境选择面前获得成功,企业就必须进一步投资于组织学习,实现资源的重新配置、组织惯例的持续演变和能力重构,以引进技术吸收应用基础上的商业化或以引进技术二次开发和创新基础上的商业化,来适应环境选择、赢得生存和成长空间。对于大多数企业来说,激烈的生存竞争伴随引进技术的吸收、应用和商业化过程便开始出现了,但对另外一些企业来说,由于它们能很快从技术转移的吸收和应用阶段推进到二次开发和创新阶段,或者将两者合二为一,生存竞争考验主要在于创新技术的商业化。最后,无论突变和环境选择发生于技术转移的哪个阶段,成功组织惯例和企业能力的保存都只能在二次开发和创新中实现,其原因如前所述,企业只有持续创新并诱发新突变,才能真正有效保有成功。

4　结语

从企业演化理论和资源基础理论相结合的角度来看,企业应该是一个不断演化的知识基,它由三大类知识构成:其一是know —what 知识,意指企业拥有什么样的物质、人力和组织资源;其二是know —how 知识,涉及企业如何对资源进行操作;其三是know —why 知识,是关于企业资源操作的合理性、有效性和合法性的说明,是一系列可表达(正式)和不可表达(非正式)的操作规则。这三大类知识分别代表了企业的资源、能力和组织惯例。相对来说,know -what 知识,即资源可能容易被获得,但不一定能被恰当运用和操作,也就是说不一定能顺利变成know -how 知识,即能力,其原因在于企业可能还不具备使know -what 知识变为know -how 知识所必需的语境知识,也即know -why 知识或组织惯例。因而,在严格意义上,企业know -how 知识(能力)不可能仅是通过技术转移而获得,它需要企业在拥有know -who 知识,即知道谁将成为自己最合适的技术转移合作伙伴,并有效开展长期技术合作的基础上,经由自主的技术和经营实践活动,伴随know -why 知识(组织惯例)的更新和发展才能逐步建立起来。企业能力演化是一个需要持续投资于组织学习的长期实践过程,这中间期望走捷径、压缩时间已经被证明

是不经济的。[15]对于正在努力发展自主能力的我国企业来说,这无疑具有重要的启示意义。?

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The evolutionary process of firm ’s capabilities based on technology transfer

ZH ANG G ang

(School of Economics ,Zhejiang University ,Hangzhou 310027,China )

Abstract :It is main task for the firms in industrializing countries to acquire the technological capability through technology trans fer.Based on the framew ork of both res ource based and ev olutionary theories of firm ,this paper analyses the res ources and capabilities of firm ,and depicts the learning nature of technology trans fer ,and establishes the process pattern of firm ’s capabilities ev olution based on technology trans fer ,which can be used to understand the process from technology imports to capabilities development in firms of industrializing countries and support the firm practices of indigenous capabilities develop 2ment in China.

K ey w ords :technology trans fer ;res ources ;capabilities ;ev olutionary process ?77?第3期 张　钢:基于技术转移的企业能力演化过程研究