关于广发金管家多空杠杆集合资产管理计划投资主办人变更的公告

因工作需要，自即日起任命霍玉琳女士为广发金管家多空杠杆集合资产管理计划投资主办人，原投资主办人刘宇宁先生不再担任本集合资产管理计划投资主办人的职务。

特此公告。

附：霍玉琳女士简历

霍玉琳，32岁，金融工程硕士，7年证券从业经历。2006年加入广发证券，曾在衍生产品部负责结构性产品开发与金融工程研究，2009加入资产管理部，先后任创新产品开发人员、量化投资研究员、广发金管家理财法宝量化对冲集合资产管理计划1期、广发金管家多空杠杆集合资产管理计划、广发金管家法宝避险集合资产管理计划、广发金管家法宝量化多策略集合资产管理计划投资助理。2010年获加拿大证券业协会颁发财富管理师资格，擅长结构化及金融衍生及结构化产品分析、数量化分析及量化建模、量化策略投资。

广发证券股份有限公司

2013年 8月 12日

集合资产管理计划

篇一：集合资产管理计划集合资产管理计划集合资产管理集合资产管理计划：顾名思义是集合客户的资产，由专业的投资者（券商）进行管理。它是证券公司针对高端客户开发的理财服务创新产品，投资于产品约定的权益类或固定收益类投资产品的资产。集合资产管理计划集合资产管理业务顾名思义是集合客户的资产，由专业的投资者（券商）进行管理。它是证券公司针对高端客户开发的理财服务创新产品，投资于产品约定的权益类或固定收益类投资产品的资产。这是获准创新试点的证券公司为投资者提供的一种增值理财服务。目前只有创新类家证券公司有资格开展此项业务。创新类证券公司要求综合类券商的净资本要在8亿元以上，经纪类券商的净资本要在1亿元以上，可以在通过审批的前提下有资格从事各项创新活动。集合资产管理计划与普通投资基金的区别是什么？集合资产管理计划与普通投资基金的主要区别是投资者定位不同，以及投资风格不同。 1、定位不同：基金是大众化的理财品种，是公募产品；而集合资产管理计划带有一定的私募性质，它目标群多为中高端客户。券商设立的非限定性集合计划接受单个客户的资金不得低于10万元，而设立的限定性集合理财计划接受单个客户的资金不得低于5万元。2、产品投资比例不同：券商集合计划的股票投资下限最低可以为0，而基金都有持仓下限，尤其是股票型基金的最低持仓下限为60%。集合资产管理计划与投资者自己购买债券等低风险资产相比有什么优势？①有些优质债券，投资者自己不容易买得到。集合资产管理计划凭借证券公司的债券业务优势，可获得比普通投资者更多的机会。②一般投资者没有足够的精力进行债券的组合优化投资。集合资产管理计划由从业多年的专业人士专门管理，可进行充分、科学的债券组合优化投资。③有些市场如银行间债券市场，一般投资者的进入受到限制。而集合资产管理计划的管理人拥有多种市场交易资格，可进行多品种投资，获得一般投资者所无法获得的收益。④集合资产管理计划的管理人在购买债券时凭借其资金量大的优势，可以在更低的费率下购买。购买集合资产管理计划和直接购买封闭式基金相比有何优势？与直接投资封闭式基金相比，投资集合资产管理计划有四个优势。①分散风险，集合资产管理计划可投资的封闭式基金多种多样，单个客户选择面较窄，不能保证一定会有持有到期收益；②大额资金谈判能力强。单个投资者持有份额较少，而集合资产管理计划可以充分发挥大额资金的优势，在申购（认购）和赎回基金时获得优惠费率；③同时，集合资产管理计划的管理人可以代表参与人参加基金持有人大会的决议，在诸如封闭式基金的清算、封转开事宜等事件上维护参与人利益；④管理人实力强，当发生封转开事宜时，如果有类似股票发行战略投资者的锁定条款，相关公司会考虑以净值全额接受集合资产管理计划持有的封闭式基金。集合资产管理计划与信托计划相比有什么优势？①集合资产管理计划一般流动性好，而信托计划的流动性受到很大限制。②集合计划门槛低，每份10万元，而信托计划由于受到200份的最高发行量的限制，每份的最低参与金额都大大高于集合资产管理计划，令一些投资者望而却步。合理财也叫券商集合理财属于资产管理业务的一种形式，顾名思义，它是券商把社会上零散的资金集中起来，由专家进行管理。它和证券投资基金一样，都属于资产管理业务类型，它们之间在业务开展上有很强的互补性，可以满足不同投资者的投资偏好。集合理财是由券商推出的、管理形式类似于基金，但属于私募性质的一种理财方式。依据中国证券监督管理委员会公布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》运作。基金、信托、集合理财的比较证券投资基金、资金信托、集合理财这三类投资品种，在运作机制、退出机制、风险收益上颇有不同，投资者应根据自身的财力和投资偏好，选择适合于自己的投资品种。三大投资品运作的区别证券投资基金、资金

项目办法资金管理规定

欢迎阅读四川太康环保科技有限公司广元分公司项管理

实施单位的财务状况和经营成果。第四条：财务管理的实施策略是：以提高经济效益为目的，以资金管理为中心、以预算管理为手段，以成本管理、内部控制制度为重点，确保公司资产安全、真实、完整，最终实现公司利润最大化。第五条：所有项目必须纳入中太信息管理系统，及时录入、并按时报送报表。第六条：所有工程项目均实行内部承包管理、项目负责人承担全部经济法律责任。

第二部分财务审批制度第一章财务业务审批规定第一条：公司按照货币资金收支的金额、发生的频繁程度和重要性由不同层次的人员或机构来进行管理和控制。第二条：公司对货币资金业务建立严格的授权审批制度，明确审批人对货币资金业务的授权批准方式、权限、程序、责任和相关控制措施，审批人按授权权限进行审批。第三条：财务业务审批权限，由公司总经理负责。案。第三条：公司所属各项目部在使用资金时应收取、合法有效票据，对于不能收取、合法有效票据所发生的税费全部由项目部自行承担。第二章公司资金管理第四条：资金预算管理 1. 项目负责人与发包方沟通工程款支付事宜，四川太康环保科技有限公司广元分公司开具税票，扣缴税收及办理外管证等事务。

2. 发包人拨付的工程款统一存入（汇入）集团公司为四川太康环保科技有限公司广元分公司设立的账户，使用时应提供工程款使用计划表、合同、工资报表、应付账款报表等，报总经理批准后支付。工程款必须专款专用，不得挪作他用。 3. 每月22日向四川太康环保科技有限公司广元分公司报当月财务报表 4. 按月支付员工工资，不得拖欠。第三章罚则第六条：以下行为属严重的资金管理违规行为，公司要予以重点查处追究责任和罚款： 1 2 3 4 5 6 7 种付款业务的真实性、合法性负责。第二章外部采购应付款的管理第三条：项目部应当建立采购与付款业务的岗位责任制，明确相关岗位的职责、权限，确保办理采购与付款人员相互分离、相互制约和监督的管理体制。项目负责人应根据具体情况对办理采购与付款业务的人员进行阶段检查。第四条：项目部组建时应将项目负责人、材料采购、仓库管理员、材料会计等人员名单报公司财务备案，并且留签字样本。

某公司集合资产管理计划资产管理合同范本

xxxxxxxxxxxx 集合资产管理计划资产管理合同管理人：xxx公司托管人：xxx公司二Ｏ一五年X月

目录一、前言 (1) 二、释义 (1) 三、合同当事人 (5) 四、集合资产管理计划的基本情况 (1) 五、集合计划的参与和退出 (5) 六、管理人自有资金参与集合计划 (9) 七、集合计划的分级 (11) 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 (12) 九、集合计划的成立 (13) 十、集合计划账户与资产 (14) 十一、集合计划资产托管 (16) 十二、集合计划份额的登记、转让、非交易过户和冻结 (17) 十三、集合计划的估值 (19) 十四、集合计划的费用、业绩报酬 (25) 十五、集合计划的收益分配 (29) 十六、投资理念与投资策略 (31) 十七、投资决策与风险控制 (32) 十八、投资限制及禁止行为 (37) 十九、集合计划的信息披露 (39) 二十、集合计划的展期 (42) 二十一、集合计划终止和清算 (43) 二十二、当事人的权利和义务 (45) 二十三、违约责任与争议处理 (50) 二十四、风险揭示 (52) 二十五、合同的成立与生效 (56) 二十六、合同的补充、修改与变更 (57) 二十七、或有事件 (58) 二十八、特别声明 (59)

为规xxx集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运作，明确《xxx集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民国合同法》、《中华人民国证券法》、《中华人民国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）等有关法律法规及中国证券业协会《证券公司客户资产管理业务规》（以下简称《规》）等自律性文件的规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《xxx集合资产管理计划说明书》（以下简称“《说明书》”）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。

天天基金个基分析：广发聚瑞股票

天天基金个基分析：广发聚瑞股票高仓位运作，选股能力出色报告摘要：广发聚瑞(基金净值基金吧)成立初期业绩落后于沪深300指数与中证股票基金指数，自2011年下半年开始至今长期跑赢沪深300指数和中证股票基金指数。本基金成立以来累计收益增长71.80%，同期沪深300指数下跌26.24%，中证股票基金指数上涨5.53%。从风险调整收益来看，该基金最高单月回报和最低单月回报均远超同类平均，下行风险高于同类平均水平；广发聚瑞三大风险指标均大幅超越同类平均水平，综合(行情专区)来看本基金的选股构建组合能力强，不注重择时。从资产配置上看，广发聚瑞投资风格较为积极，维持高仓位运作。从图4可以看到，除2011年一季度股票仓位为88%，其余时间一直维持90%以上的高仓位水平。同股票基金平均仓位相比，本基金仓位远超同类平均仓位，建仓完成后广发聚瑞的平均仓位为92.91%，而同期股票型基金平均仓位为81.75%。股票选择方面，该基金看重企业的长期投资价值，精选稳定增长型公司，并对优质个股长期持有。观察2013年十大重仓股，可以发现多只个股持有周期贯穿整个2013年，如康得新(行情股吧买卖点)、香雪制药(行情股吧买卖点)、易华录(行情股吧买卖点)。该基金成立初期重仓股变动率较高，自2011年以来重仓股变动率明显下降，多数报告期重仓股变动率处于50%以下。2013年四季度重仓股变动率为50%，同期股票型平均为44.01%。明星基金经理刘明月拥有优异的过往业绩和丰富的投研经验，5年研究员的从业经历，让他获益匪浅。自04年进入广发基金起，他就负责研究有色金属(行情专区)、机械(行情专区)和钢铁(行情专区)，3年间挖掘出了一些当时的牛股，优秀的选股能力是该基金业绩出色的重要支撑。一、基金产品介绍广发聚瑞股票型证券投资基金(270021)是一只股票型基金，成立于2009年6月16日，刘明月先生自成立起开始担任基金经理。最新基金资产规模32.21亿元(截止至：2013-12-31)。本基金申购费率0.6%(50万以内)，赎回费0.5%(1年内). 本基金深入研究中国经济、社会发展过程中的结构性变化和趋势性规律，把握主题投资机会，通过精选个股和有效的风险控制，追求基金资产的长期稳健增值。本基金业绩比较基准为80%*沪深300指数+20%*中证全债指数。基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%—95%；现金、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，其中，基金持有权证的市值不得超过基金资产净值的3%，基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

资金计划管理制度

资金计划管理制度征求意见稿目录一、目的二、范围三、资金计划的编制原则四、职责与要求五、资金计划的执行六、资金计划的考核七、附则一、目的为规范资金计划的编制、审核、上报，确保资金有序调配和使用，特制定本制度。二、范围本制度所指资金包括现金、银行存款、其他货币资金及各类票据。本制度适用于公司内部各部门资金计划的编制、上报，公司整体资金计划的审核与上报及监督执行业务。本制度所指资金计划包括年度资金计划、季度资金计划、月度资金计划及资金计划预测。三、资金计划的编制原则资金计划的编制，应遵循下列原则

1、资金计划包括资金收入计划和资金支出计划，资金收入计划与资金支出计划应分开填列，并分项列示。 2、各部门应对部门工作进行充分合理的预测，并以此编制资金计划，已确保资金计划的准确性。 3、资金支出计划根据年度预算分月进行控制，原则上不允许当月资金支出计划超出当月预算额度。资金支出计划以保证生产及经营管理的正常运行的最低标准为原则。 4、资金计划必须遵守：量入为出，综合平衡；目标控制，分级实施；权责明确，严格管理的原则。 5、资金计划经资金会审核并上报上级部门后，不允许进行调整。资金支出计划也不得在各项目间随意调整。四、职责与要求公司内部各部门是资金计划的执行部门，其中财务部还是资金计划的管理部门，负责公司资金的统一调度和使用。各部门职责如下： 1、执行部门职责：（1）需在规定时间内上报资金计划。年度资金计划、季度资金计划及资金计划预测根据具体要求时间上报。物控办在每月第一个工作日下午下班前上报当月资金计划，其他部门在每月28日前上报下月资金计划。（2）各部门资金计划应建立在对部门工作合理预测的基础上，以确保资金计划的完整、准确。（3）各部门应积极组织、合理安排，确保资金收入及支出计划的

集合资产管理计划说明书(模板)

XX一号集合资产管理计划说明书二O一八年十二月特别提示：本说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）、《XX一号集合资产管理计划管理合同》（以下简称“《管理合同》”）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《管理合同》全文，了解相关权利、义务和风险，愿意自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申购集合计划份额的行为本身即表明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受，委托人将按照《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、承担义务。集合计划基本信息名称XX一号集合资产管理计划目标规模本集合计划推广期和存续期规模上限均为50亿份。单个客户首次参与本集合计划金额不低于100万元，总户数不超过200户。管理期限本集合计划不设固定管理期限。推广期本集合计划将自推广开始之日起60个工作日内完成集合计划的推广、设立活动，具体时间见管理人公告。封闭期封闭期为集合计划自成立之日起不超过6个公历月，封闭期内不办理参与、退出业务。开放期本集合计划首个开放期的具体时间由管理人提前1个工作日通过管理人网站公告,封闭期结束后每三个月开放一次,本计划将投于基金及基金子公司发行的一对多特定客户资产管理计划、在基金业协会登记为私募基金管理人发行的私募基金、集合资金信托计划，因上述产品开放期存在不确定性，管理人将根据集合计划的实际运作情况调整开放期并提前在管理人网站公告或以投资者认可方式告知(具体由管理人决定)。在开放日，委托人可以申请退出，也可以依法参与本集合计划。份额面值人民币1.00元最低金额单一投资者首次参与本集合计划的最低金额为人民币100万元，追加参与的最低金额为人民币1万元。相关费率1、参与费率：0%； 2、退出费率：0%； 3、年托管费率：0.15%； 4、年管理费率：1.5%； 5、业绩报酬：本集合计划不收取业绩报酬。投资范围本集合计划将主要投资于股票、证券投资基金、基金及基金子公司发行的一对多特定客户资产管理计划、在基金业协会登记为私募基金管理人发行的私募基金、集合资金信托计划、各种固定收益产品、股指期货以及银行存款等现金管理工具及中国证监会认可的其他投资品种。本集合计划可参与证券回购业务。其中，股票投资范围为国内依法公开发行的、具有良好流动性的A股（包括一级市场申购、上市公司新股增发和二级市场买卖）；基金投资范围包括开放式基金、交易所上市的封闭式证券投资基金和 LOF、ETF（不含场内ETF申赎）等；固定收益产品包括新债申购、国债、央行票据、金融债、企业债（含可转债）、公司债、短期融资券、资产支持受益凭证、可分离交易债券、可交换债券等；股指期货投资范围是在中国金融期货交易所挂牌交易的股指期货合约。风险收益特征本集合计划属于高风险证券投资产品。

集合资产管理合同内容指引

集合资产管理合同内容指引一、前言为规范集合资产管理计划（以下简称集合计划）运作，明确集合资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、集合计划说明书、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，保护集合计划资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。中国证监会对本集合计划出具了无异议函/批准文件（名称及文号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。二、集合资产管理合同当事人委托人（名称、住所、法定代表人/自然人为姓名、身份证号码，有效联系方式等）管理人（名称、住所、法定代表人、联系方式等）托管人（名称、住所、法定代表人、联系方式等）三、集合计划的基本情况（一）名称与类型；（二）投资范围和投资比例；（三）存续期间（如集合计划无固定存续期间，明确终止或解散的条件）；（四）集合计划份额的面值为人民币___元；（五）参与本集合计划的最低金额；（六）本集合计划开始运作的条件和日期。四、参与集合计划明确委托人参与本集合计划的时间、方式、价格、程序及最终确认等。

资金计划管理办法

资金计划管理办法总则第1条为提高公司资金使用效益，加强资金筹集、使用的计划性，规范公司资金计划管理工作，特制订本办法。第2条本管理规定所称资金，是指库存现金、银行本外币存款及各种有价证券，包括资金的收入、支付、结存。公司应当将所有资金业务纳入本单位资金计划。第3条本制度适用于公司。第二则资金计划的编制内容第4条资金计划是指公司的货币资金收支计划，它是根据公司未来一定时期的销售、生产、开发、基本建设以及投资计划，预计这一时期内货币资金的收支状况，并进行货币资金综合平衡的计划。第5条资金计划按内容分为资金收入计划和资金使用计划，各部门均应分别按年度、月度编制。对于年度、月度资金计划中涉及金额较大或重要项目，应在当年度、月度资金计划中编制项目子计划，包括： 1.管理费用计划。 2.项目工程款支出计划。 3.固定资产购置计划。 4.融资计划。 5.还本付息计划。 6.销售计划。

7.其他。第6条资金收入计划 1.销售收入：销售部门依据各种销售条件及收款期限，编制可收（兑）现计划数。 2.劳务收入：提供劳务、技术服务部门依据公司收款条件及合同规定编列可收（兑）现计划数。 3.其他收入：凡无法直接归属上述收入的都属于其他收入，包括废料收入、营业外收入等。其中，计划数额在十万元以上的，均应加以说明。第7条资金支出计划 1.材料支出公司采购部门按照项目实施计划编列外购材料的资金使用计划。 2.薪金支出公司工资管理部门依据工资、奖金制度及产销计划、最近实际发生数等资料，斟酌预计编列资金支付计划。 3.期间费用销售费用：公司销售部门依据销售、营业计划，参照以往年度、月份销售费用占销售额、营业额的比例推算编列。管理费用：公司管理部门参照以往实际数及管理工作计划编列。财务费用：资金管理部门依据资金融资情况，核算利息支付编列。 4.税款支出财务部门依据销售计划，参照以往年度、月份税款支出占销售额的比例，预计所需支付资金，编列支付计划。

广发聚瑞股票型证券投资基金基金合同

广发基金管理有限公司广发聚瑞股票型证券投资基金基金合同基金管理人：广发基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司

第一部分前言和释义 3 刖言 3 释义 4 第二部分基金的基本情况9 第三部分基金份额的发售10 第四部分基金备案12 第五部分基金份额的申购与赎回13 第六部分基金合同当事人及权利义务21 第七部分基金份额持有人大会29 第八部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序37 第九部分基金的托管40 第十部分基金份额的注册登记41 第十一部分基金的投资43 第十二部分基金的财产49 第十三部分基金资产估值51 第十四部分基金费用与税收56 第十五部分基金的收益与分配58 第十六部分基金的会计与审计60 第十七部分基金的信息披露61 第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算67 第十九部分业务规则70 第二十部分违约责任71 第二^一部分争议的处理和适用的法律72 第二十二部分基金合同的效力73 第二十三部分其他事项74 第二十四部分基金合同内容摘要75

第一部分前言和释义、八前为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范广发聚瑞股票型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金” ）运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》、、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号《基金合同的内容与格式》及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《广发聚瑞股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。《基金合同》是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务。本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告。

浙商金惠2号集合资产管理计划

浙商金惠号集合资产管理计划年第二季度资产管理报告计划管理人：浙江浙商证券资产管理有限公司计划托管人：中国光大银行股份有限公司报告期间：年月日－年月日

重要提示本报告由集合资产管理计划管理人浙江浙商证券资产管理有限公司依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》及其他有关规定制作。中国证监会对浙商金惠号集合资产管理计划（下称“集合计划”或“本集合计划”）出具了批复（证监许可[]号）。中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。集合资产管理计划托管人中国光大银行股份有限公司于年月日对本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报表、投资组合报告等数据进行了复核。本报告未经审计。管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。管理人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。本报告书中的内容由管理人负责解释。本报告期起止时间：年月日―年月日

一、集合计划简介 1.基本资料集合计划名称: 浙商金惠号集合资产管理计划集合计划类型：非限定性集合资产管理计划集合计划成立日：年月日集合计划成立规模：，，份集合计划报告期末计划总规模：份集合计划存续期：无固定期限集合计划投资目标：金惠号以证券为主要投资对象。管理人将在有效控制风险和保持投资组合流动性的前提下，力争在本集合计划运作期间，实现集合计划资产的稳定增值。 2.集合计划管理人名称：浙江浙商证券资产管理有限公司注册地址：浙江省杭州市下城区天水巷号办公地址：浙江省杭州市杭大路号法人代表：吴承根联系人：翁富国联系电话：传真电话：网址： 3.集合计划托管人名称：中国光大银行股份有限公司注册地址：北京市西城区太平桥大街号、甲号中国光大中心法定代表人：唐双宁联系人：张建春联系电话：网址：

资产管理计划资产管理合同(DOCX 63页)

财通基金-富春定增1005号资产管理计划资产管理合同资产管理人：财通基金管理资产托管人：中国工商银行浙江省分行特别声明与承诺本资产委托人于此声明和确认，资产管理人已就本计划投资人需具有的资质情况进行了充分说明，本资产委托人已充分了解和知悉适合进行资产管理计划投资的主体范围以及不适合进行资产管理计划投资的主体的情形。本资产委托人于此声明和承诺本资产委托人是依照相关法律法规、监管政策以及产品合同的规定可以进行资产管理计划投资的主体，不存在任何可能被认为不适合成为本计划投资主体的情形，并愿意根据风险自担的原则享有收益或自行承担损失。本资产委托人于此声明和确认，资产管理人已就资产委托人的资金来源和用途进行了询问和了解，并已详细、全面告知了资产委托人用来进行本资产管理计划投资的资金应为资产委托人合法所有或资产委托人拥有合法、正当投资管理权限或基于任何其它合法、正当的理由资产委托人拥有合法的、正当的占有、使用、支配、收益权限的资金。资产委托人于此声明和承诺，本资产委托人用来投资的资金为资产委托人合法所有或拥有合法、正当管理权限或拥有合法、正当的占有、使用、支配和收益权限的资金，且该等资金的任何部分均不存在非法吸收公众存款、不具有或超越管理权限或资产委托人对投资的资金享有的权利不完整、不适合、不恰当等违法、违规或任何其它可能会被认定为不适合、不恰当等情况。本资产委托人于此声明和承诺资产委托人的投资行为及资产委托人据以实施投资行为的权限是合法的、正当的、完全的，不存在任何法律法规、已生效或即将生效的任何合同、协议、承诺等方面的约束和障碍。本资产委托人已知悉本计划拟参与上市公司非公开发行股票，且投资的比例最高可达本计划资产净值的100%。根据中国证监会《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定，本计划参与上市公司非公开发行股票可能面临最短12个月的锁定期，即在最短12个月的期限内，本计划持有的非公开发行股票不能转让变现。受证券市场不可控因素的影响，本计划投资的非公开发行股票在可流通后

本次股灾中表现最好的基金、基金经理和基金公司

本次股灾中表现最好的基金、基金经理和基金公司贷出去多赚整理股市近期轮番上演过山车，A股市值更是27日一下蒸发4万多亿，股民人均亏损近9万。有不少投资人已开始逃离股市，而一个新的问题随之产生：如果不买股票，那现在适合买基金吗？应该如何买？贷出去多赚分析师统计了市面2400多支公募基金的近期表现，期望能对投资人的这些疑问给出解答。选基金，这三点很重要其实，并没有什么时间段是完全不适合买基金的。所以，现在可以选择将一部分资金用来买入基金，相比之下，更为重要的问题则是，近期如何选择一只好的基金？贷出去多赚分析师通过分析并给出汇总建议，希望能对投资人选择基金有所帮助： 1.由于股票型基金近期受股市影响较大，投资人可适当选择混合型基金和债券型基金类型。 2.投资人可重点关注一下近期表现较好的基金管理公司，例如广发基金管理公司、南方基金管理公司、银华基金管理公司、国泰基金管理公司、嘉实基金管理公司等。 3.好的基金需要好的基金管理人来管理，基金管理人的专业水平、能力，直接影响一只基金的未来走势。通过贷出去多赚分析师的统计分析，邱炜、李涛、孟飞、曲扬、徐宜宜、王晓晨、王亚洲等基金管理人，管理的“优质”基金较多，投资人可以适当关注。下面为贷出去多赚分析师的具体统计分析： “股灾”使多支基金大幅回撤，贷出去多赚分析师专门针对这2400多支公募基金，在6月15日至7月3日这三周的最大回撤率进行了统计分析。最大回撤率是一个重要的风险指标，指的是选定周期内产品净值最低时收益率回撤幅度的最大值，或者说是统计期内买入产品后可能出现的最大亏损值。从这种意义上来说，最大回撤率较低的基金在本轮“股灾”中表现较好。一、按基金类型按照基金类型不同，贷出去统计了6月15日至7月3日期间各类型基金“最大回撤”最小的前二十名基金的情况。总的来说，股票型基金受股市影响最大，混合型基金和债券型基金表现相对较好。具体情况见下： 1，股票型基金

XX项目资金管理办法

中建三局项目资金管理办法第一章总则第一条为加强项目资金管理，规范项目资金运作，提高资金使用效率，根据局《资金管理办法》及《预算管理办法》，特制定本办法。第二条项目资金管理的基本原则：集中管理、统一使用、以收定支、加快周转、开源节流、提高效益。第三条项目资金管理实行“收支两条线”管理办法。即项目工程款回收后全额转入公司（本办法均指公司或分公司）帐户，项目各项支出由公司按计划统一支付，零星支出实行定额备用金制度。对远离公司所在地单独开设银行帐户的项目，则由公司根据审定的资金需用计划划拨给项目，由项目按计划支付。第二章项目资金管理职责第四条各级财务部门是本单位项目资金管理的职能部门，负责本单位项目资金回收及使用的日常工作，向本单位负责人负责，并接受上级主管部门的检查、监督。第五条项目经理部是项目资金管理的直接责任单位，负责项目工程款回收与项目资金收支计划的编制。（一）项目经理是项目工程款回收第一责任人，领导和管理项目资金工作，对项目资金回收、合理使用负责。（二）项目内业技术员（或预算员、统计员）负责在合同规定时间内完成对业主报量及工程进度款的申报，并催促业主在规定时间内审定，为项目回收工程款提供可靠依据。（三）项目预算员负责编制和办理工程预结算、索赔、变更及签证等工作，协助项目内业技术员办理每月工程进度款和向业主报量的核对工作。（四）项目成本员负责按月编制资金收支计划，并办理收取工程

款相关手续。第六条公司预算部门应及时解决涉及工程合同条款的争议问题，协助项目办理工程预结算、索赔、变更签证、工程进度款申报工作。第七条公司财务部门应及时收集了解业主资金动态信息，提供业主欠款有关数据，协助项目收取工程款，并平衡审定项目资金收支计划。第三章银行帐户管理第八条为实现项目资金集中管理，各单位应加快信息化建设，逐步实现异地零距离资金管理，减少银行开户个数，避免资金沉淀，提高资金使用效率。第九条银行帐户实行集中管理。项目原则上不得开设银行帐户，远离公司所在地300公里以上或因特殊原因确需单独开户的项目，应报公司批准，并定期向公司报告帐户使用情况。第十条对开设银行帐户的项目，其帐户由公司统一管理，并委托项目进行日常管理工作，严禁将银行帐户出租、出借。公司财务部门应定期对项目银行帐户使用情况进行检查监督。第十一条银行帐户预留印鉴实行分开保管制。单位财务专用章由财务部门负责人保管，人名章由本人或被授权委托人保管，严禁一人保管支付款项所需的全部印章。第十二条项目单独开设的银行帐户，工程竣工后必须及时予以注销，预留银行印鉴章交公司财务部门统一保管。第四章工程款回收管理第十三条各单位应严格执行工程投标及合同评审程序，慎重承接垫资工程。确需垫资的应认真贯彻执行中建三财字[2002]123号《中国建筑第三工程局资金管理暂行办法》有关规定。第十四条工程款回收的原则：全面深入了解合同条款，加强与业主的联络，及时取得业主资金信息，采取合法手段，及时回收各种款项。

基金管理公司大全

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集合资产管理计划

：集合资产管理计划篇一集合资产管理计划集合），：（进行管资产管理集合资产管理计划券商顾名思义是集合客户的资产由专业的投资者，。投资于产品约定的权益类或固定收它是证券公司针对高端客户开发的理财服务创新产品理。集合资产管理计划益类投资产品的资产集合资产管理业务顾名思义是集合客户的资。，（）产它是证券公司针对高端客户开发的理财服务创新产由专业的投资者进行管理券商。，投资于产品约定的权益类或固定收益类投资产品的资产这是获准创新试点的证券公司为品。。目前只有创新类家证券公司有资格开展此项业务投资者提供的一种增值理财服务创新类证亿元以上可8亿元以上经纪类券商的净资本要在1券公司要求综合类券商的净资本要在，，。集合资产管理计划与普通投资基金的区以在通过审批的前提下有资格从事各项创新活动，？以及投资风别是什么集合资产管理计划与普通投资基金的主要区别是投资者定位不同是公募产品而集合资产管理计划带定位不同格不同基金是大众化的理财品种；、。，：1 ，。券商设立的非限定性集合计划接受单个客户的有一定的私募性质它目标群多为中高端客户资金不得低于10万元而设立的限定性集合理财计划接受单个客户的资金不得低于5万元。，产品投资比例不同券商集合计划的股票投资下限最低可以为0而基金都有持仓下限，：、，2尤其是股票型基金的最低持仓下限为60%。集合资产管理计划与投资者自己购买债券等低，？。集合资产管理计投资者自己不容易买得到①风险资产相比有什么优势有些优质债券，。②划凭借证券公司的债券业务优势一般投资者没有足够可获得比普通投资者更多的机会。，可进行集合资产管理计划由从业多年的专业人士专门管理的精力进行债券的组合优化投资、。，一般投资者的进入受到限有些市场如银行间债券市场充分③科学的债券组合优化投资。，，获得一般投资可进行多品种投资而集合资产管理计划的管理人拥有多种市场交易资格制。，者所无法获得的收益集合资产管理计划的管理人在购买债券时凭借其资金量大的优势④。？可以在更低的费率下购买购买集合资产管理计划和直接购买封闭式基金相比有何优势，。，集合资产管①与直接投资封闭式基金相比投资集合资产管理计划有四个优势分散风险，，不能保证一定会有持有到期收单个客户选择面较窄理计划可投资的封闭式基金多种多样；。，而集合资产管理计划可以充分发挥单个投资者持有份额较少②大额资金谈判能力强益，（）；，集合资产管理计划大额资金的优势和赎回基金时获得优惠费率在申购③认购同时，、封转开事宜的管理人可以代表参与人参加基金持有人大会的决议在诸如封闭式基金的清算；，，如果有类似股票发行战当发生封转开事宜时管理人实力强④等事件上维护参与人利益，。相关公司会考虑以净值全额接受集合资产管理计划持有的封闭式基金略投资者的锁定条款？，而信①集合资产管理计划一般流动性好集合资产管理计划与信托计划相比有什么优势托计划的流动性受到很大限制每份10万元而信托计划由于受到，，。集合计划门槛低② 每份的最低参与金额都大大高于集合资产管理计划令一些投资，，份的最高发行量的限制200。者望而却步，，它是券商把社会上零散的顾名思义合理财也叫券商集合理财属于资产管理业务的一种形式，。，，它们之都属于资产管理业务类型它和证券投资基金一样资金集中起来由专家进行管理，。可以满足不同投资者的投资偏好间在业务开展上有很强的互补性集合、，。依据中国证券但属于私募性质的一种理财方式管理形式类似于基金理财是由券商推出的、《《》证券公司客户资产管理业务试行办法监督管理委员会公布的证券公司集合资产管理业》。、、、、集合理财这证券投资基金基金信托资金信托务实施细则集合理财的比较运作，、、，投资者应根据自身的财力和投退出机制三类投资品种在运作机制风险收益上颇有不同，、。三大投资品运作的区别选择适合于自己的投资品种证券投资基金资偏好资金信托产、、。、、集合资产管理集合资产管理产品的管理运作主体不同资金信托产品品证券投资基金，、、、运分别由基金管理公司具备客户资产管理业务资格的证券公司管理信托投资公司产品。作证券

资产管理合同范本

申请人：【】托管人：【】 1.第一条前言一、为规【】资产管理计划运作，明确《【】资产管理合同》当事人的权利与义务，依照《中华人民国合同法》、相关资产管理业务试行办法等法律、行政法规的有关规定，本合同委托人(以下简称甲方)、受托管理人(以下简称乙方)、托管人(以下简称丙方)，在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照相关法律、行政法规和本合同享有权利、承担义务。二、甲方保证参与资金的来源及用途合法，并已阅知本合同和《托管计划说明书》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。三、乙方承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用受托资金或资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。四、丙方承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，保护资金资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，也不保证最低收益。本合同附件《【】资产管理计划说明书》之释义适用本合同。 2.第二条合同当事人一、委托人：委托人身份资料以委托人在本合同附件之一的《【】资产委托管理参确认书》上填写的容为准。二、管理人：【】通讯地址：【】法定代表人：【】：【】邮编：【】三、托管人：【】通讯地址：【】单位负责人：【】：【】邮编：【】 3.第三条【】受托资产管理计划的基本情况一、本集合计划的名称和类型 1、名称：【】 2、类型：限定性集合资产管理计划。

二、本集合计划的投资围、投资限制和投资比例： 1、投资围：本集合计划资产的投资围限于具有良好流动性的金融工具，包括国依法公开发行上市的固定收益证券、股票、基金及中国证监会允许集合计划资产投资的其他金融工具。其中，固定收益证券投资围包括国债、金融债、可转债、短期票据等；股票投资围为国依法公开发行的、具有良好流动性的A股；基金投资围包括封闭式基金和开放式基金；集合计划资产剩余部分将主要投资于现金及准现金类产品。 2、投资限制：本集合计划资产不得投资于《试行办法》明确规定集合计划资产不得投资的领域，包括： ①不得将本集合计划证券类资产用于回购； ②不得将本集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或对外担保等用途； ③不得将本集合计划资产用于可能承担无限责任的投资； ④未向丙方、委托人及证券交易所报告，不得将本集合计划资产投资于乙方、丙方及与乙方、丙方有关联方关系的公司发行的证券； ⑤不得将本集合计划资产用于证券法规规定禁止从事的其他行为。 3、投资比例： Ⅰ、本集合计划资产的配置在上述投资围的各大类投资品种之间进行，本集合计划的投资组合比例为：固定收益证券：10-95％；股票及基金：0-20％；现金：封闭期3％以上，开放期5％以上。乙方应在本集合计划自投资运作期开始之日起六个月使集合资产管理计划的投资组合比例符合上述资产组合设计的要求。固定收益证券资产在存续期满的30个工作日前不低于集合计划净值的10％。 Ⅱ、本集合计划严格遵守《试行办法》中明确规定的集合资产必须遵守的投资比例要求，即： ①投资于一家公司发行的证券不超过本集合计划资产净值的10； ②投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不超过该证券发行总量的10； ③投资于乙方、丙方及与乙方、丙方有关联方关系的公司发行的证券的资金不超过本集合计划资产净值的3。三、本集合计划的存续期间 1、本集合计划的存续期：两年。本集合计划推广期结束后，乙方将聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对本集合计划资产进行验资，并出具验资报告。验资报告出具后的次日为本集合计划的成立日，因此，本集合计划的存续期间为集合计划成立日开始至两年后对应的那一天止。 2、本集合计划的推广期本集合计划推广时间为30个工作日,自【】年【】月【】日开始至【】年【】月【】日止。乙方可视推广情况将推广期限适当延长。四、本集合计划的面值、认购及申购参与的价格 1、每份集合计划的面值本集合计划的每份额面值为人民币壹元。 2、认购及申购参与价格 ①在推广期，认购参与价格为每份额面值。