新制度主义政治学的兴起
复旦学报(社会科学版)2001年第3期
FUDAN JOURNA L(S ocial Sciences)N o.3 2001
新制度主义政治学的兴起3
朱德米
(复旦大学 国际关系与公共事务学院 上海 200433)
[关键词] 制度 新制度主义 行为主义 政治学
[摘 要] 新制度主义是在批判行为主义基础上发展起来的。它们反对把个体行为作为政治学研究的中心,重视制度在政治生活中的作用。新制度主义内部“分化”成历史制度主义、理性选择制度主义和社会学制度主义。
[中图分类号] D0 [文献标识码] A [文章编号] 02570289(2001)030107007
The Rise of the N e w I nstitutional Politics
Zhu De2mi
(International Relations and Public Affair s Institute,Fudan Univer sity,Shanghai200433)
K ey Words:institution,new institutionism,behaviorism,politics
Abstract:New institutionalism develops on the basis of reaction against behaviorism.It doesn’t see individual behavior as the center of political science,but em phasizes political institutions in political life.It is divided into historical institutionalism,rational choice institutionalism and s ociological institutionalism.
资产阶级进行政治革命的目的是建立一套适应市场经济和民主政治发展的政治制度,所以当时的政治学关注的主题是政体。从洛克到孟德斯鸠再到托克维尔,都把国家的政治制度作为研究的主题。随着资产阶级革命的完成,资本主义国家相继搭起了政治制度的整个架构。政治制度步入稳定的发展时期,政治学关注的中心开始从制度转移到公共政策上来。政治生活中的矛盾和斗争已不是集中在建立何种政治制度上,而是采用什么样的公共政策。正是由于这种深刻的时代背景,在20世纪50、60年代,行为主义逐渐成为政治学主流理论。人们对正式政治制度、法律规范的重视,没有关注到对政治现实和政治行为的研究中去,被视为传统政治学的一个主要缺陷。行为主义倡导政治科学的研究以政治行为为中心,注重对个体的政治心理、动机研究,注重对政治现象的定量化研究。制度开始被排除在主流政治学研究的视域之外。
在20世纪80年代,由于行为主义革命在进行了近30年后,仍旧无法实现最初宏伟的学术“抱负”,由于受到经济学界同行们对制度研究所取得的巨大成就的鼓舞,政治学家开始再度关注制度,把制度纳入了当代主流政治学理论视野。始于亚里士多德的从制度入手研究政治现象的传统,终于在此时上升到理论高度,形成了一个理论流派———新制度主义(neoinstitutionalism,new institutionalism)。瞻姆斯?马奇(James G.March)和约翰?奥尔森(Johan P.Olsen)在1984年的《美国政治科学评论》上发表
[收稿日期] 2001220
[作者简介] 朱德米(1972— ),男,江苏盱眙人,复旦大学国际关系与公共事务学院政治学博士生,苏州大学公共管理系教师,主要从事政治学基本理论研究。
3 在本文撰写的过程中,挪威学者约翰?奥尔森(Johan P.Olsen)教授、美国哈佛大学西达?斯科克波(Theda Skocpol)教授和盖伊?彼得斯(B.G uy Peters)教授提供大量有关新制度主义政治学的材料,作者深表感谢。
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《新制度主义:政治生活中的组织因素》一文,揭开了新制度主义政治学研究的序幕。①经过20多年的
发展,作为一个理论流派的新制度主义日益成熟。有的学者把新制度主义在当代政治学发展概括
为一场类似库恩所说的“范式革命”。②有的学者则说“我们现在都是制度主义者了。”
③新制度主义在当代的兴起,不仅表现在学者从不同的视角对制度进行全方位的研究(包括制度的涵义、构成、起源、变迁,行为与制度的关系、制度与文化的关系等主题),而且还把新制度主义理论运用到公共管理、治理、公共政策分析、比较政治学、国际关系,以及欧洲一体化研究中。从当代政治科学主流的杂志所刊登的学术论文来看,制度主义已经成为国际政治科学界一个热点。④
一、新制度主义兴起的知识基础
新制度主义对行为主义的批判主要集中在两个方面。首先是对行为主义的偏好假设发问。对行为主义者而言,个体的“真正”偏好不可能直接“查明”,必须通过一个人的行为才能揭示出来。制度主义者认为个体的“表达出来”的偏好和“真正的”偏好之间是有区分的。其次,行为主义者认为集体现象是个人行为的聚集,个人偏好经过有效的利益聚集机制能带来最佳效果。制度主义者对聚集概念的本身提出疑问,认为政治决策不是建立在个体偏好集聚的基础上,而是决策规则直接影响到政治后果;同样集体决策不能还原为个体偏好。他们指出:比如在选民的偏好和公共政策之间的关系上,公共政策的形成不是无数选民偏好的聚集,而是通过规则制定出来的。
为了使批判深入到行为主义理论的“内核”,马奇和奥尔森担当起了对在行为主义影响下的政治科学理论进行“清算”的任务。在《新制度主义:政治生活中的组织因素》一文中,他们指出,如同经济生活中厂商、社会生活中各色组织主导各自领域一样,在政治生活中正式组织、法律制度等也主导着这个领域。但是由于行为主义主导“天下”,政治生活中基本因素的组织却被忽略了。他们认为当代政治科学的特征主要有:情景主义(把政体看作是社会整体的一个部分,并且拒绝把它们区分开来);化约主义(把宏观政治现象看作是个体行为结果的汇集);工具主义(仅仅从对资源分配的决策的视角来看待政治,忽略政治在围绕符号、仪式、典礼的意义发展上的作用);功利主义(把政治行为看作是源于自我利益的算计,而不是源于责任和义务);最后是功能主义(历史被一个为达成唯一的合适均衡的有效机制所决定,而忽视了历史的无效率的一面)。
马奇和奥尔森在把行为主义影响下的政治科学基本理论的“内核”的弊端揭示出来的基础上,提出用“制度主义”观点来看待政治生活。他们强调政治制度具有相对自主的特征;强调历史过程的复杂性和历史具有无效的特点;强调政治生活中意义和象征性行动。他们认为政治机构本身就是一个有着自身利益和要求的集体行动者,不只是社会力量的简单的反映,直接影响到政治活动的结局。
新制度主义者拒绝行为主义理论,以及在行为主义影响下的多元主义理论(类似上述的背景论)、功能主义、结构主义,还吸收了70年代以后发展起来的政治和社会理论。如“回归国家学派”
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01①②③④当代国际主流的政治学杂志,如《美国政治科学评论》、英国的《政治研究》、《欧洲政治研究杂志》等刊物有关新制度主义
研究的文献日益增多。活跃在这个的领域里的学者有:瞻姆斯?马奇、约翰?奥尔森、(《重新发现制度:政治的组织基础》,
纽约,自由出版社1989年),奥斯特罗姆(Olstrom ,E )、夏皮夫(Scharpf ,F.)、哈佛大学的彼得?霍尔(Peter A.Hall )和保罗?皮尔逊(Paul Piers on )(主要对制度起源和变迁的研究)、“回归国家学派”的代表人物彼特?埃文思(Peter Evans )、西达?斯科克波(Theda Skocpol )以及盖伊?彼得斯(B.G uy Peters ,最新著作《政治科学中的制度理论:新制度主义》,纽约:平特出版社,1999)等。
M ark D.Aspinwall &Cerald Schneider ,Same menu ,separate tables :The institutionalist turn in political science and the study of Euro 2
pean integration.European Journal o f Political Research 33:1—36,2000.
Jan —Erik Lane and Svante Erss on (2000),The New Institutional Politics ,London :R outeledge ,pp23.
James G.M arch and Johan P.Olsen ,The New Institutionalism :Organizational Factors In P olitical Life.American Political Science Review ,
1984,v ol.78,pp734—749.也可参见北京:《经济社会体制比较》1995年5期,37—40页,选译了部分内容。
(bringing the state back in )、组织理论(group theory )、学习理论(learning theory )、符号互动论(symbolic interaction theory )和比较政治学中的政治发展理论。
制度引起政治学者关注的另一个原因是经济学、社会学乃至整个社会科学自20世纪70年代以来,高度重视制度研究。尤为突出的是新制度主义经济学家所取得的成功,他们不仅获得诺贝尔经济学奖的殊荣,而且成为主流经济学理论之一。这些成果鼓舞着政治科学研究者把制度纳入分析的视野中。政治学者在研究过程中尽管注意到经济生活和政治生活存在着巨大的差异,但是在建构理论框架时,还是从制度经济学中借鉴基本概念、术语和方法论,诸如制度的含义、制度变迁、路径依赖、个体主义和整体主义方法论等。由于学科间交融是当代社会科学发展的趋势之一,制度分析范式也体现了这种努力,它们构成新制度主义政治学的另一个理论来源。
从制度入手,在政治学中不是一个新的现象,那么它们为何又表明自己是“新制度主义”呢?它们与老制度主义有何区别和联系呢?新制度主义者认为二战之前的制度主义研究主要太重视政治结构、法律框架和程序规则等,过于注重描述性,常常用静态的眼光看待制度而忽视制度的动态运作过程。学者朱利娅?布莱克(Julia Black )认为新制度主义力图把老制度主义关注制度在政治生活中的作
用和行为主义关注政治行为两者结合起来。①新制度主义的“新”体现在既关注制度在政治生活中的
作用,又吸收行为主义的动态、过程、定量化的研究方法。这是新制度主义政治学的基本特点。
二、新制度主义的主要流派及其最新发展
正因为新制度主义有这些理论来源,所以在其内部也造成“分化”。该领域的众多学者都认识到不存在着一种“制度主义”,而是多种。最著名的为后来学者大体上沿用的分类是彼得?霍尔(Pe 2ter A.Hall )和罗斯玛丽?C.R ?泰勒(R osemary C.R.T aylor )在1996年的英国《政治研究》上发表的《政
治科学和三个新制度主义》一文中提出把“新制度主义”分为“历史制度主义”
(historical institutional 2ism )、“理性选择制度主义”(rational choice institutionalism )和“社会学制度主义”
(s ociological institution 2alism )②此外还有的把新制度主义简单地分为两类:理性选择制度主义和社会学制度主义。
③历史制度主义主要批判地吸收了结构———功能主义一些观点,吸收了比较政治学中有关政治发展理论。冠之以“历史”,因为这一学派认为历史是克服人类理性(工具理性,手段———目的的算计)局限性的一个主要途径;之所以又是“制度主义”,因为他们注重以制度为核心来考察历史,以国家、政治制度为中心来分析历史,斯科克波的《国家和社会革命》就是其典范。历史制度主义者认为制度是扎根于政体的组织结构或政治经济中的正式或非正式的程序、惯例、规范等,它们包括宪法规则、官僚标准的执行程序等,制度本身就是一个行动主体。埃文思等人在《回归国家》一书中认为
国家本身就是一个行动者,国家具有自主性和能力(the autonomy and capacity of states )。④历史制度主
义在早期主要是反对多元主义政治理论,批判多元主义者所持的个体偏好经过转化机制可以通过利益团体、政党等形式表达出来,并进入到政治过程中的观点。认为集体行动者、制度都有着自己的历史,它们塑造着利益的表达;宪法和政治制度、国家结构,政策网络等构成了政治过程。他们关注的是不同国家在不同时期,国家、政治和社会之间的关系,法团主义(corporatism )和回归国家学派是其主要理论代表。历史制度主义近来的发展主要有查尔斯?梯利(Charles T illy )把社会学和历史发展结合起来,代表著作是《社会学遇到历史》;斯科克波把政治社会学的研究从以社会为中心转向
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01①②③④Peter B.Evans (eds.),Bringing the State Back In Cambridge :Cambridge university press ,United K ingdom 1985.
AS B J O /RN S ONNE NO /RG AARD ,Rediscovering Reas onable Rationality in Institutional Analysis ,European Journal o f Political Research ,29:31—57(January ,1996).
Peter A.Hall ,R osemarcy C.R.T aylor ,P olitical Science and the Three New Institutionalisms ,Political studies ,(1996),X LIV ,936—957.
Julia Black ,New Institutionalism and Naturalism in S ocio —Legal analysis ,Law &policy ,V ol.19,N o.1,January ,1997,pp52—93.
以政体为中心,其代表著作有:《历史社会学中的想象和方法》和《国家与社会革命》。
理性选择制度主义主要吸收新古典经济学中有关“经济人”的假设和新制度主义经济学中有关制度在经济生活中作用的理论,其主要分析工具有产权、寻租和交易成本等理论。对理性选择制度主义有着特别影响的理论有:威廉森(williams on )提出的特定的组织形式是努力减少交易成本的结果;①诺思的制度发展理论;米尔格罗姆(paul milgrom )普拉特(Pratt )等人的委托———代理理论②。这个流派主要起源于对美国国会制度的研究,关注国会的规则如何影响到立法者的行为,主要代表著作有马修D.麦卡宾斯(Mathew D.McCubinns )和特里?沙里文(T erry Sullivan )主编的《国会:结构和政策》、加里?考克斯(G ray C ox )和麦卡宾斯的《立法利维坦》。近来理性选择制度主义者关注的领域有:运用博弈论来分析民主转型、欧洲一体化中的制度改革、国际关系中的国家间组织的崛起和衰亡。
社会学制度主义是组织理论的一个分支。这个流派大体上可追溯到20世纪70年代,传统的组织理论(韦伯的官僚制理论)认为组织是为了实现特定目的而设立的,效率是组织建立的一个主要原则,它们体现了手段———目的逻辑。而文化与组织是完全不同的,其逻辑是与特定情形适宜,即符合一定规范。社会学制度主义挑战这种区分,认为现代组织所使用的规则、规范、程序是特定文化的一种实践形态。制度本身就是一种文化,制度与文化是一对同义词。因而,社会学制度主义解释的重点是为什么组织采用一套特定的制度形式、程序或象征符号,这些又是如何在组织内传播的。这个流派主要代表著作有:马奇和奥尔森的《重新发现制度:政治的组织基础》,保罗J.迪马乔(Paul J.DiMaggio )和沃尔特W 1鲍威尔(Walter W 1P owell )主编的《组织分析中的新制度主义》,约翰W 1迈耶(John W 1Merye )和W.R.斯科特(W 1R 1Scott )的《组织环境:仪式和理性》等。近年来,社会学制度主义关注的领域有:东亚与拉美的比较、美国与欧洲国内政策的差异等。
尽管,大多数新制度主义者都承认他们内部存在着上述分化,但是有的学者认为分歧被扩大了。他们认为既然都统一到“新制度主义”名目下,内部的分歧只是反映了从不同的视角来研究制度,或者是反映了制度本身的复杂性。德国康斯坦次大学的学者埃伦M 1艾米古特(E llen M 1Immergut )把新制度主义归结为历史制度主义一种,而理性选择理论和组织理论则是构成其理论
的基础。③美国匹兹堡大学的西蒙?赖克(Sim on Reich )在《新制度主义的四副面孔:公共政策和一种多元主义观点》一文中,从不同领域存在不同的公共政策出发,认为新制度主义内部的分歧只是反
映了不同领域的公共政策对制度的需求,差异只是反映了制度作用的领域不同。④这些不同的观点
更有助于我们认识新制度主义政治理论的复杂性。
三、新制度主义基本观点
何谓“制度”?这是了解新制度主义理论的一个出发点。新制度主义政治学对制度的理解与其他社会科学,如制度主义经济学等,比较相似。典型的看法有:
休?E.S.克劳福德(Sue E.S.Craw ford )和埃里诺?奥斯特罗姆(E lior Ostrom )在《制度的语法》一文中把对制度的看法归纳为三种:(1)制度是一种均衡。制度是理性个人相互理解偏好和选择行为的基础上的一种结果,呈现出稳定状态;稳定的行为方式就是制度。(2)制度是一种规范。它认为许
11①②③④S im on Reich ,The F our Faces of Institutionalism :Public P olicy and a Pluralistic Perspective ,G overnance :A International Journal o f Policy and Administration ,V ol.13,N o.4,October 2000,pp.501—522.
E llen M 1Immergut ,The N ormative R oots of the New Institutionalism ;Historical ———Institutionalism and C om parative P olicy S tudies ,摘自因特网。
Paul M ilgrom and John R oberts ,Economics ,Organization and Management (New Y ork NY,Prentice 2Hall ,1992);John Pratt and Richard Z eckhauser ,Principals and Agents (Boston M A ,Harvard Business School Press ,1991)
Oliver W illiams on ,Market and Hierarchies (New Y our NY,Free ,1975);The Economic Institutions o f Capitalism (New Y ork NY,Free ,1985)
多观察到的互动方式是建立在特定的形势下,一组个体对“适宜”和“不适宜”共同认识基础上的。这种认识往往超出当下手段———目的的分析,很大程度上来自一种规范性的义务。(3)制度是一种规则。这种观点建立在认为许多所观察到的互动建立在一种共同理解基础上,如果不遵循这些制度将受到惩处或带来低效率。①
简—埃里克?莱恩(Jan—Erlk Lane)和斯瓦特?厄斯桑(Svante Erss on)在《新制度主义政治学:绩效和结果》一书中详细讨论了制度的含义。他们认为从个体主义看,制度是规则,规则指导行为。制度约束行动者实现自我利益的最大化;或者说制度是互动个体之间节约交易成本的一种设置;或者说制度是一种寻租机制(rent———seeking mechanism),如此等等。从整体主义看,制度是组织。既然组织被认为是行动的角色,那么制度将不是规制行动者活动的规则或规范,而它本身就是一个行动角色。他们以下棋为例,指出在下棋的过程中,棋手的每一步都受制于下棋的规则(制度),都受制于对手的走哪一步棋。规则约束着棋手对替代战略的选择,对手的行为构成互动的一个基础。因此,下棋是将行为和规则都制度化了。它本身也是一个组织,是由竞争性的对手的组成。
对制度更为全面的理解来自彼得?霍尔和罗斯玛丽?C.R.泰勒的《政治科学和三个新制度主义》一文,他们通过三个学派的比较指出,历史制度主义把制度理解成为扎根于政体的组织结构或政治经济中的正式或非正式程序、惯例、规范和风俗。其范围涵盖从宪政规则或科层制中执行的标准程序到影响工会行为的习惯和风俗。一般而言,历史制度主义把制度与组织或由正式组织内颁布的规则、在组织内传播的风俗联系在一起。理性选择制度主义把制度理解成为影响到结果的规则,它的出现是为了解决类似与“囚犯困境”或“公用地悲剧”之类的集体行动的难题。社会学制度主义的“制度”定义比政治科学家所理解的更为宽泛。制度不仅包括正式的规则、程序或规范,而且还包括符号系统、认知规定和道德模板(这些意义架构指导人类的行动)。它们把组织和文化两者间的分裂融合起来,把文化理解成为组织所拥有的一种共同价值观和态度,理解成为惯例、符号或认知的网络,为行动提供模板,提供了一个“意义框架”来指导人类的行为。这个定义推翻了传统在制度和文化上的分裂,把文化也定义为一种制度。
从新近的有关新制度主义的文献来看,大抵上都认为“制度”的含义是多种的,不存在对“制度”单一的看法。从认识论的角度看,对制度的看法主要有:个体主义(原子论),整体主义。从个体主义(原子论)出发的制度主义认为所有社会或集体现象,诸如制度之类,都可以从个体行为来解释。只有个人,才有目标和利益的追求,社会系统及其变迁都源于个人行为。因而制度是个体互动的一种结果,不管是出于战略设计还是自我利益最大化,都假设个人行为先于制度。理性选择制度主义则是它的最典型一种对制度的认识。整体主义认为社会整体大于其部分之和,整体影响和制约着个体的行为,个体的行为应该从作为一个有机体的整体(制度)来解释,个体只有放在整体中才有意义。它关注对个体行为发生作用的社会规范和社会价值的作用,集中考察了社会力量(制度、社会惯例等)如何影响到个体的行为。制度先于个体,它影响到个体的偏好的形成和利益。整体主义看待制度的方式最典型的理论是社会学制度主义。
从本体论的角度看,制度可分为内在制度和外在制度。内在制度是群体内随经验而演化的规则,外在制度是设计出来,并依赖正式的,有组织的机制来实施。内在制度包括了历史制度主义和社会学制度主义中的习惯、习俗、文化等形成的认知网络,被内化于个体或组织行动中,其特点是实施依靠自律,不需要第三方的强制执行。外在制度包括了理性选择制度主义以及历史制度主义中的各种正式规则、各种指令和程序性规则等,其特点是由政治权力机构自上而下地设计出来,并需要第三方来实施。
①Sue E.S.Craw ford,E linor Ostrom,A G rammar of Institutions,American Political Science Review,V ol.89,N o.3September1995,
pp582—599.
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制度的起源和发展是新制度主义研究的一个主要课题。
对“制度从何而来”的问题,新制度主义提供了两种答案。(一)功能主义(functionalism )解释。政治制度的主要功能是有序的社会的支撑物,约束着各种自利的行为,约束着各种机会主义者。它认为了解制度的存在须从制度所承担的功能入手,即制度X (结果)的存在因为它承担功能Y 。理
性选择制度主义理论是其代表。①制度是理性的行动者之间解决集体困境的结果,它是一种理性设
计的产物。制度构建过程具有高度的目的性和工具性特征。制度创建的过程类似在自然状态下,相对平等和独立的个体之间自愿进行的契约签定。
(二)路径依赖(path dependence )解释。它吸收开放系统变迁理论和新制度经济学中有关制度变迁理论假说。美国哈佛大学的学者保罗?皮尔逊(Paul Piers on )是其代表。为了对功能主义的制度设计进行批判,他撰写了《设计的局限:解释制度的缘起和变迁》一文,②他认为功能主义只阐述了当前制度为什么能存在和持续下去,没有对制度如何来的这个问题进行回答,尤其是无法解释为什么政治生活中存在大量低效制度。功能主义的解释主要存在着如下几点不足。首先是制度设计者在构建制度过程中并非都按照工具主义来行动的,有时制度设计者还要与规范、文化、意识形态等相适宜。如组织采用一种新的制度形式,其目的是制度能提高组织的合法性而不是提高效率。换言之,这种制度形式在特定的文化环境下更有价值,尽管它可能是反功能的,甚至是低效的。用
马奇和奥尔森的话来说是“社会适宜逻辑”(logic of s ocial appropriateness )对“工具逻辑”
(logic of in 2strumentality )。③其次是在现代任期制下,,他们往往不能关注
到制度的长期效果。由于时间的限制,设计者无法预测到制度在长时段中的全部功能,也就无法实现预期目的。最后是制度的效果常常可能是超出设计者预料之外的。这是由于设计者本身的理性局限以及他们也可能会犯错误造成的。
在此基础上,皮尔逊在《回报率递增、路径依赖和政治学研究》一文中,提出用路径依赖来解释制
度的起源和变迁。④他依据在开放系统的运动中,在系统的分叉点或临界点上的微小的涨落都可能对系
统造成巨大变化的理论,并吸收了新制度主义经济学所揭示的在制度变迁过程中易于形成一种自我强化的路径依赖的观点。他认为政治生活与经济生活不同,由于在政治过程中缺乏类似市场那样强有力的竞争机制,制度变迁的动力机制不足和学习其他制度的愿望不强烈。在政治生活中,明显地存在着抵制制度变革的现象。由于制度是保护利益的屏障,所以最初所选择的制度(政治生活变化的分叉点、临界点),在回报率递增机制作用下,形成了自我强化的路径。再加上政治生活中制度密集,政治权威和权力具有非对称性特征,政治生活复杂性和不透明性和政治制度是维持现状的基础,政治制度的变迁比经济制度有着更强的路径依赖。皮尔逊对政治生活变化中的分叉点、临界点上的制度选择非常重视。他认为这是决定政治制度质量的关键。与功能主义把目光定在眼下不同,路径依赖的解释把注意力集中在历史上,认为制度的变迁是一个不断演进的过程而非设计的产物。
通过上述分析,我们可以看到功能主义的解释偏重于当下制度动态的运行,为变革制度寻找到理论依据。在现实政治生活中,各国一般都把人员精简、机构合并和职能转变作为行政改革一个手段,借以调整国家行为。这就是建立在功能主义对制度变迁的解释基础上的,而路径依赖的解释偏重于对制度史的解读,寻找各国政治制度不同和质量差异的原因。当代比较政治学从制度入手,解释各国政治发展道路的不同,也就是建立在这种解说基础上的。
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11①②③④Paul Piers on ,Increasing Return ,Path Dependence ,and the S tudy of P olitics ,American P olitical Science Review ,V ol.94,N o.2,June 2000,pp251—267.
James G.M arch and Johan P.Olsen ,Rediscovering Institutions :The Organizational Basis o f Politics ,New Y ork :The Free Press ,1989.Paul Piers on ,The Lim its of Design :Explaining Institutional Origins and Change ,G overnance :An International Journal o f Policy and Ad 2ministration ,V ol.13,N o.4,October2000,pp475—499.
R obert Bates ,C ontra contractarianism :s ome reflections on the new institutionalism ,Politics and society ,16(1987),pp387—401.
四、结 论
新制度主义政治学的日益兴盛,大有成为政治科学一种主流理论的势头。它们对行为主义政治理论所持的批判,反对用原子论来解释政治现象和政治过程,重视制度安排在政治生活中的作用,主张政治制度引导政治行为,自有其突出的成就。更难能可贵的是它们在批判自由主义影响下的功利主义、行为主义时,十分重视制度、程序本身的实质性正义。它们从托克维尔把地方政治制度作为对抗专制主义的一块堡垒、韦伯把议会对抗官僚专断的制度屏障和罗尔斯把“无知之幕”的设计作为正义的程序保障中吸取“养分”,避免了像行为主义者那样让政治学“误入歧途”。
但是,新制度主义在发展中也面临着一些问题。(一)内部所分化的三个流派,在对政治现象的解释上都存在着不足。理性选择制度主义把其基础建立在个体动机假设上,尽管注意到行动者战略互动在决定政治后果中的作用,把政治现象从社会经济发展、教育等结构上的解释推动到一个新的领域。但是它却无法解释一些内化的规则,如一个人在红绿灯前,周围无人的情况下,仍然遵守交通规则这些现象;以及无法解释在政治生活中大量无效率的制度存在的事实。历史制度主义把国家作为一个行动者和分析的单位,认为国家具有自主性,对国家和社会之间的关系研究具有十分重要的意义(如提出国家能力等概念)。但是由于它太过于注重宏观过程,因此无法揭示出制度创建和变革过程中存在的利益之争和权力之争。社会学制度主义对政治生活中大量的无效率的制度的存在很有解释力,但是由于它们把文化也作为一种制度,使其在解释政治现象时很难进行定量化研究,带有相当的模糊性,与整个社会科学的发展趋势相逆。因此,新制度主义要取得发展必须解决这些流派存在的缺陷。新制度主义政治学的内部,在一些基本问题上还没有达成共识。如制度的含义、制度的变迁等,说明了内部整合还需要一个过程。因为一个成熟的理论需要在一些基本问题上达成共识,才能提高其解释力。行为主义的失败就是明证。
(二)新制度主义要取得发展必须关注到政治制度与社会制度、经济制度所存在的差异。大量借鉴其他学科的概念、术语、理论很可能忽视政治制度本身的特征。学科的融合是建立在学科分化和各个学科高度成熟基础上的。政治学与其他学科相比尚不成熟,因此制度范式在研究政治现象时,存在一个学术转换过程。皮尔逊在《回报率递增、路径依赖和政治学研究》一文进行了一个成功的转换。同时,由于政治生活中的制度高度密集、制度构成的复杂性和制度间关系的庞杂性对运用制度研究政治现象提出了一个挑战。
对当代中国政治发展而言,制度建设是改革开放以来中国政治发展的一个重要特点。邓小平同志通过对“文革”的反思,提出加强制度建设,这与国际政治主流政治学在80年代以来的发展是一致的。如何借鉴新制度主义理论,如何将其与中国政治发展实践相融合,是研究新制度主义的中国学者面临的任务。
[参 考 文 献]
[1] Sue E.S.Craw ford,E linor Ostrom,A G rammar Institutions.American Political Science Review.1995,V ol.89,N o.3,pp582—596.
[2] Jan—Erik Lane,Svante Erss on,The New Institutional Politics:Per formance and Outcomes,London:R outeledge,2000.
[3] Chareles T illy,As Sociology Meets History,New York:Academ ic Press,1981.
[4] Theda Skocpol(ed.),Vision and Method in Historical Sociology,Cambridge:Cambridge University Press,1984.States and Social Revolu2
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[5] Peter B.Evans(eds.),Bringing the State Back In Cambridge:Cambridge university press,United K ingdom1985.
[6] M athew D.M cCubinns,T erry Sullivan(eds),Congress:Structure and Policy(New Y ork NY,Cambridge University Press,1987).
[7] G ray C ox,M athew D.M cCubinns,Legislative Leviathan(Berkeley CA,University of California Press,1987).
[8] Paul J.DiM aggio,W alter W.P owell,The New Institutionalism in Organizational Analysis Chicog o I L.University of Chicag o Press(1991).
[9] B.G uy Peters,Institutional Theory in Political Science:the New Institutionalism,New Y ork:Pinter,1999.
[责任编辑 王华良]
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政治学原理 第三版 笔记
1.1.1政治的分析单位 （1）以个人为分析单位的政治观 该政治观的典范： 政治学中的古典自由主义 第一，个人在价值维度上是崇高的。 第二，个人在分析维度上是理性和能动的。 （2）古典自由主义的政治观主要内容 第一，对政治必然性的认识。 第一，个人与社会本位观。 第二，政府合法性的来源。 第四，消极政治观。 第五，对权力的制约。 第六，公域与私域的区分。 2．以团体为分析单位的政治观 代表理论：古典多元主义 古典自由主义政治学理论与多元主义理论比较 多元主义的基本观点 简言之，多元主义可以被视为一种特定形式的政治结构，它将全体社会成员置于一个强大的体制化网络(established network)之中，这一体制化网络由联结公民和精英的社会组织编织而成，并使有效的政治民主成为可能。 3．以阶级为分析单位的政治观 代表理论：马克思阶级理论 马克思主义阶级分析方法对政治学研究的影响 第一，国体与政体的区分可以说是阶级分析方法的特定产物。 第二，强调斗争与暴力。 影响选择政治学研究分析单位的因素 第一，如何选择分析单位与所要研究的问题的性质有关，在这一意义上，它有一定的客观性。第二，问题意识的产生又与研究者的价值立场、态度情感甚至意识形态倾向密切相关。 1.2政治的核心概念与核心问题 1.2．1作为政治核心概念的权力 通常而言，政治学中的power（权力）指涉主体间关系，是主体在社会关系中实现某一既定目标或达致某一结果的能力。 权力的三面性： 权力的第一面一一着眼于决策的权力。 权力的第二面“议题设置”或“不决策”。 权力的第三面“思想控制”或“偏好型塑”。 1.2.1政治的核心概念 作为政治核心概念的权力 经典权力观 1.将权力视为制定和实施法律与公共政策 2.这种权力具有强制性 3.垄断性地掌握这种权力的是政府官员
新制度经济学三个核心理论
新制度经济学三个核心理论 新制度经济学，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。新制度经济学研究对象是是制度与经济的关系。其中，新制度经济学三个核心理论包括： 产权理论，交易费用理论，委托代理理论。 产权理论 新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。”这揭示了产权的本质是社会关系。 产权理论的主导思想：产权分配方式决定个体行为，因为它决定对个体的奖励和惩罚机制。以济南华电国际电力股份有限公司为例： 济南华电国际电力股份有限公司及其附属公司是中国最大型的上市发电公司之一。1999年6月30日首次公开发行了约14.31亿股H股，并在香港联合交易所有限公司挂牌上市。公司于2005年初在境内成功发行了7.65亿A股，并于2005年2月3日在上海证券交易所挂牌上市。目前公司总股本为60.21亿股，其中包括H股约14.31亿股，约占总股本的23.77%；内资股（A）约45.9亿股，约占总股本的76.23%。 产权比例情况：中国华电集团公司持股比例为47.21%，香港中央结算有限公司持股比例为20.76%，山东省国际信托有限公司持股比例为11.83%，中国建设银行股份有限公司持股比例为1.26%，青岛国信发展有限责任公司持股比例为1.18%，青岛华通国有资本运营(集团)有限责任公司持股比例为1.03%，山东鲁能发展集团有限公司持股比例为0.98%，航天神舟投资管理有限公司持股比例为0.84%，中广核财务有限责任公司持股比例为0.59%，博时价值增长证券投资基金持股比例为0.53%。 产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。各个公司持持有不同的股份，当然也拥有着所有权、使用权、收益权等。再例如其中的收益权，各公司根据持股比例不同，因而收益也不同，但都享有其中的收益权。当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。 产权的好处为可以迅速地实现资本集中。股份公司的资本划分为若干股份，由出资人认股，出资人可以根据自己的资金能力认购一股或若干股。这样，较大的投资额化整为零，使更多的人有能力投资，大大加快了投资速度。产权界定清晰是产权交易的前提。上例则体现了一种经济效率，不同产权结构经济效率不同。 交易费用理论 交易费用理论主要内容是揭示交易费用的含义、决定因素和性质等问题。其主动思想为为各种交易类型找到合适的控制和监督结构。 其中交易费用由搜寻和传递信息成本，价格谈判的成本，拟订合同的成本，监督和执行合同的成本，防止第三方侵权的成本构成。
政治学(第四版)杨光斌笔记 第一章政治和政治学教材
第一篇政治的性质 第一章政治和政治学 重点问题 1.马克思主义的政治观是什么？ 2.如何从系统论和博弈论的角度认识政治？ 3.政治与经济的基本关系是什么样的？ 4.什么是政治哲学和政治科学？ 5.什么是新古典主义政治学？ 6.如何认识马克思主义政治学中的制度主义方法论？ 7.新制度主义政治学的主要流派及其内容是什么？ 第一节政治的含义 一、什么是政治 （一）不同的政治观 1."君权神授"思想 认为政治是一种上帝安排人世的力量 2.政治是一种治国之道 3.政治就是夺取权力 4.政治就是政府的活动 5.马克思主义的政治观 （1）政治是经济的最集中体现 （2）政治就是各阶级之间的斗争 （3）政治就是参与国家事务，给国家定方向，确定国家的形式、任务和内容 （4）政治是一门科学，是一种艺术 由上可见，马克思主义政治观是认识世界和改造世界的重要理论，为人类认识政治现象做出了革命性贡献。马克思主义第一次把对政治的研究同人类的彻底解放结合起来，具有科学性、阶级性、革命性和实践性，同时，在实践中不断
发展。 （二）政治定义 定义：政治就是人们围绕公共权力展开的活动以及政府运用公共权力而进行的资源的权威性分配的过程。 对政治概念的理解 1.社会需要进行资源分配 2.分配必须是权威性的 3.权威性的分配是一个系统化的过程 4.作为博弈的政治 博弈 博弈是指在一定规则的约束下，基于直接相互作用的环境条件，各参与人依靠所掌握的信息，选择各自策略（行动），以实现利益最大化和风险成本最小化的过程。 政治博弈 （1）政治博弈的要素 局中人——要得到政治利益，必须首先成为局中人，不能出局 包括个人团体和国家 目标和结果——目标复杂多样，不同的局中人追求不同的目标 政治的资源——如财富、人数、威望、职位及说服技巧 规则——它是博弈最重要的要素；规定如何确定博弈结果；规定局中人的角色及其权力、责任和限制；规定越轨者应受何种惩罚；规定如何使规则更具适应性；政治规则变化频繁复杂，在政治博弈中发生 策略——博弈的核心 需考虑 自己的目标和资源 他人会如何行动 （2）政治博弈的规则体系 宪法规定了政治体系的基本框架 立法机关和行政机关颁布的法律和决定构成政治博弈的基本规则 不成文的传统与习惯是最重要的政治规则 （3）政治博弈的类型 ①零和博弈 参加者一方所得为另一方所失的博弈。结果只有赢家和输家，即得失相加等于零。
新制度经济学理解
新制度经济学理解 一、新制度经济学概貌 新制度经济学是一门以制度为研究对象、倡导经济自由主义的理论学说。这一理论引起人们广泛注 意是二十世纪九十年代，1991年和1993年，该学派代表人物罗纳德.科斯、道格拉斯.诺斯分别荣获诺贝 尔经济学奖，使得新制度经济学声名鹊起。目前，新制度经济学发展势头迅猛，理论影响波及世界各国。 新制度经济学近十年来之所以备受关注，主要基于三点原因：第一、与时代背景契合：首先是经济体 制转型浪潮的兴起；二十世纪九十年代，世界绝大多数计划经济国家纷纷向市场经济转型，理论上需要对计划经济制度下经济低效率作出说明，对于如何构建有效的经济制度，以及如何完成这样制度变迁作出设计。新制度经济学相关理论和分析工具对于解决这些问题提供了理论支持。其次，市场经济运行所表露的各种矛盾更加突出，许多困扰的市场经济国家的老问题，如市场的外部性问题，市场的失范问题，企业的发展问题，在既有的经济学那里已找不到更好的解是，也找不到更好的解决办法，而新制度经济学恰好有一套新颖的理论见解和政策主张，满足了人们试图解决这些问题的需要。尤其是在公司制企业的治理问题上，关于如何设计有效的制度处理委托代理关系，完善公司治理，成为七十年代以后的经济学研究的热点，新制度经济学的出现深化了企业制度的研究。再次，具有不同于主流经济学的理论特色：从全新视角研究经济社会各种问题。以往的经济学都是研究既定制度的具体经济问题，即研究既定制度下厂商谋求利润最大化行为、个人追求效用最大化行为，研究市场配置资源机理，以及政府调控经济的经济政策，对于制度与经济发展的关系并不涉及。新制度经济学对于制度与经济发展关系的全面揭示，特别是提出制度能提高经济绩效这一命题，无疑拓展了经济学研究的视野，给人们以新的启示。 2、制度分析的理论演变 严格说来，新制度经济学对制度的关注和研究，是对制度学派的历史传承。早在19世纪，以凡勃伦、康芒斯为代表的一批美国经济学家就开始倡导对实际经济生活中的问题进行分析，在他们看来，经济研究不能撇开包含生产关系的社会制度，而资本主义社会制度结构存在种种弊端，需要改造和纠正。凡勃伦主张进行一场社会变革，实现经济控制权由资本家向技术管理阶层转移。凡勃伦这一思想被后人称之为旧制度经济理论。他所开创的对社会制度结构分析，被称为“凡勃伦传统”。由于凡勃伦的旧制度经济理论 矛头直指资本主义基本制度，因而被斥为“异端邪说”，长期受到排挤和打击。
比较政治学课堂笔记
比较政治学 一、名词解释 1、比较政治学 是政治学的一个分支领域，它主要是通过对不同的政治制度、思想、行为和政策的比较而进行研究。它是政治学里唯一的一个把研究方法作为自己名字的分支领域。但是在很多情况下，它指的是对本国之外的国家的政治进行的研究，并不一定要和什么进行比较。 2、理性选择主义 理性选择制度主义既是新制度主义的一支，也从属于政治学里的理性选择主义。理性选择主义认为，个人利益的总和不等于集体的利益。个人的理性总和也不等于社会的理性。理性选择主义的重点是，理性的个人在环境约束下为了达到自己的目的而做出选择，并且根据与别人的行动的互动来决定自己下一步的策略。 3、囚徒困境 它讲的是两个人作案被抓，但警方没有确实的证据，只能靠囚犯中的一个自首并揭发另一个。于是警方向两个囚犯提出，如果一个自首揭发另一个，另一个拒不交代，则自首的可获自由，另一个会获刑10年。如果两人都交代，每人需服刑1年，如果两人都拒绝与警方合作，则警方会因证据不足，两人都获自由。虽然拒绝交代是最好的结果，但是如果其中一个人交代了，另一个人就会在监狱里待上十年。因此，理性的囚犯都会选择交代。这个悖论讲的是，对个人来讲理性的选择会导致对集体来讲不理性的结果。 4、社会资本 帕特南第一个将其引入政治学研究的。社会资本的多寡与民主的运行有极大的关系。所谓社会资本，是一种信任的、宽松的、互助互利的、充满公共参与精神的人际关系网络，比如像社区委员会、合唱团、俱乐部、合作社等等。在这种关系中，人们尊重他人、相信他人、有合作意识、富于公共精神。这种关系网络有助于民主制度的运行，也可以说是一种文化。 5、公地的悲哀 由哈丁首先提出。它讲的是假定有一片草地为多户牧民所有，如果大家都只管放养，不管养护，那么草地到最后必定沦为荒地谁也用不了。 6、后现代主义 后现代主义是对现代性的反动，对传统的重新发现，以及新的价值和宽容的心态。 7、集体行动逻辑 基本含义是指：除非一个集团中的人数很少，存在强制或其它某些特殊手段促使个人按照他们的共同利益行动，理性的、自利的个人将不会采取行动以实现他们共同的或集团的利益。集体行动的逻辑指出，个人理性（利益）和集体理性（利益）之间存在冲突，个人理性并不是集体理性的充分条件。 8、公民社会 公民社会代表着组织起来的、与国家政权相分离的、以理性精神为基础的政治实体，包含着不同社会群体之间的认同以及对社会成员利益的关切。它是建立在法律保证的公民权利之上的，其中包括言论、结社、新闻和信仰的自由。
新制度经济学重点总结
1新制度经济学与新古典经济学的关系：新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析问题。 2马克思的制度分析与新制度经济学的关系：马克思的科学方法论对新制度经济学的影响。马克思注重制度分析并吧制度作为社会经济发展的一种内生变量。马克思历史唯物主义框架对新制度经济学体系的产生有重要影响。 3制度分析的三种方法：①科斯，诺思的交易成本方法②布坎南托利森，塔洛克的寻租方法③奥尔森的分利集团方法。 4人类行为分析的假定：①科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际出来研究人。人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面人们又追求非财富最大化，人类历史上制度创新的过程，实际上就是人类双重动机均衡的结果。②第二个假定涉及人与环境的关系，即有限理性。人的有限理性包括：一是环境是复杂的，在非个人交换形式中由于参加者很多，同一项交易很少重复进行，人们面临的是一个复杂的，不确定的世界，而且交易越多，人不确定性就越大，信息越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力有限的，人不肯能无所不知。③威廉姆森把理性分为三个层析一是强理性，即预期收益最大化，二是弱理性，即有组织的理性，三是中等理性，介于以上二者之间。 5交易费用存在的原因：一是人的因素：①有限理性②机会主义。二是与特定有关的交易因素：①资产专用性②交易的不确定性③交易频率。三是交易的市场环境因素，指潜在的交易对手的数量。 6总量交易与每笔交易的交易费用的变化趋势： 7产权的功能：产权不是一项权利，而是一组权利，产权并不意味着享有者可以为所欲为，他必须在法律允许的范围内行驶其权利，现代市场经济中的各项交易实质上都是产权交易。①外部性较大地内在化②激励和约束③资源配置 8科斯定理：①如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最有利状态②在正常交易费用情况下，不同的权利界定会带来资源配置的不同效率③在正常交易的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中成本，改进经济效率。 9企业制度的三种组织行形式：①业主制。②合伙制。③现代公司制 10现代企业的产权结构存在什么问题？如何解决？①现代公司的产权结构：股份公司不同于业主制和合伙制的最主要差异在两方面一是所有权归属是典型的集体所有，即股权（所有权）结构分散化二是企业所有权和控制权的分离。②现代公司面临的问题：1股份公司通常存在两个层次的委托代理关系，股东与董事会之间，董事会与经理之间，以及三种不同的角色承担风险的所有者，发挥战略决策作用的董事会，执行和承担经营管理的总经理及高级管理层。2股份公司中经营者与所有者目标分离问题解决：两种途径①激励（年薪制经营者股票期权制度，管理层收购）②约束-公司治理（内部通过设计科学的法人治理结构，将形成相互配合，协调制衡的机制。外部：外部力量对企业管理行为的监督） 11公用地悲剧：公共资源的自由使用会毁灭所有的公共资源。实质上是产权界定不清情况下每个人都想追求个人利益的最大化而出现的集体悲剧 12寻租带来的社会经济影响：一是把企业家引导到非生产性活动中，从而大大降低了一国科技竞争力二是产生了寻租成本，导致社会资源的无谓损失。（寻租社会成本;①为获取和保持垄断权，寻租者所进行的努力和支持，即这些企业和个人向政府开展各种各种游说活动的支持费用，包括人力物力和财力②政治创租所需的费用，即政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出所作反应的努力。③寻租造成的垄断和资源配置的扭曲，也是种社会福利的净损失）三是把社会精英集中到非生产性活动中，大大降低了一国未来的竞争实力 13为什么少数人的利益集团一般处于有利地位：大集团由于成本难以分担，个人贡献难以监察而造成的普遍搭便车行为阻止了集体行动的实现。小集团容易实现集体行动，一是成员数量少，相互之间易于监督，而且个人的行动对实现集体收益影响明显，有利于克服搭便车的行为。二是因为成员人数少，联系机密，社会激励与社会压力能有效控制搭便车行为，三是成员人数少，较之实现的集团总利益，集团的总成本更小，个人在集团收益所占的份额可能大到足以弥补由他个人提供全部集体收益所付出的成本，从而激
政治学导论标准答案
政治学导论答案
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第一章政治与政治学 重点问题： ?马克思主义的政治观是什么？ p5四点+意义 1）“政治是经济的集中表现。” 2）“政治就是各阶级之间的斗争。” 3）“政治就是参与国家事务，给国家定方向，确定国家活动的形式、任务和内容。” 4）“政治是一门科学，是一种艺术。” ?如何从系统论和博弈论的角度认识政治？ 系统论p8 结合图表，政府系统由政府机构、政党、社团、领导人及公民构成。输入→输出→反馈→二次输入→……。 博弈论p9~12 对策性博弈五要素：局中人、资源、对策、规则及目标。 政治博弈的规则包括成文的宪法、法律和行政机关的决定，与不成文的传统和习惯。 政治博弈分为零和博弈与非零和博弈。 定义：政治就是运用权力的政府机构根据一套规则以决定谁得到好处及谁支付社会代价的系统化过程，其中团体与团体之间、团体与政府之间充满着合作与冲突。 ?政治与经济的基本关系是什么样的？ 根据马克思主义政治观，经济基础决定政治上层建筑，而政治上层建筑反作用于经济基础。?什么是政治哲学和政治科学？ P15~16 政治哲学：what should be研究政治的规范性，回答政治对错好坏问题，核心概念是公平、平等、正义、自由、民主等政治价值，是人们进行政治评价和政治分析的基本准则。 政治科学：what is研究政治的科学性，解释和回答政治现象。 ?什么是新古典主义政治学？ P22 20世纪70-80年代，罗尔斯的正义论和新制度主义政治学一方面将政治学带回传统，一方面还在发挥着中介性质的作用而把政治学向前推进一大步，形成“新古典主义政治学”。三基本特征： ?制度中心论。不仅包括政体、制度结构，也包括中观和微观层面的规则，以及制度变迁理论和非正式规则的遗传性文化。 ?政治科学与政治哲学的统一性。单纯的政治科学不能解释本质上复杂的政治过程，必须借助于政治哲学。要令人信服地解释制度变迁，既少不了政治科学关于制度作用的 分析，也离不开政治哲学关于制度价值的关怀。 ?研究方法上的整体主义与个体主义的统一性。 ?如何认识马克思主义政治学中的制度主义方法论？ P28 马克思主义的制度分析主要包括六点，制度含义、制度变迁方向、变迁方式、社会关系、技术与观念的关系、个人作用。 时代特征是，制度包含由一系列“关系”构成的宏观的整体性“硬约束机制”，是一种结构决定论分析路径。是一套因果关系密切的方法论体系，对后来制度经济学和新制度主义政治学有直接或间接影响。 ?新制度主义政治学的主要流派及其内容是什么？
政治学原理第1阶段练习题 - 副本
江南大学现代远程教育第一阶段练习题及答案 考试科目:《政治学原理》第1 章至第4 章（总分100分） ______________学习中心（教学点）批次：层次： 专业：学号：身份证号： 姓名：得分： 一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分） 1、政治的核心是（） A 、法律 B 、政权 C、民主 D、道德 2、西方行为主义政治学开始衰落的时期是20世纪（） A、40年代 B、50年代 C、60年代 D、70年代 3、被马克思称为新时代第一个政治思想家的是（） A、亚里士多德 B、托马斯·阿奎那 C、马基雅维里 D、卢梭 4、西方政治学的真正开山之作是（） A、《理想国》 B、《政治学》 C、《君主论》 D、《共和六论》 5、孙中山解释政治的含义是（） A、政治就是要求统治者按礼来进行统治 B、管理众人之事便是政治 C、政治就在于保持与增强国家的权力 D、政治是制法、守法、执法的一个过程 6、亚里士多德的政治理论名著是（） A、《政府论》 B、《君主论》 C、《政治学》 D、《共和六论》 7、“政治是经济的集中体现”，这句话的提出者是（） A、马克思 B、恩格斯 C、列宁 D、斯大林 8、在西方政治思想史上第一次将政治与伦理分开，把权力确定为政治核心的是（） A、马克斯·韦伯 B、俾斯麦 C、亚里士多德 D、马基雅维里 9、马克思主义政治学的开山之作是（） A、《国家与革命》 B、《共产党宣言》 C、《家庭、私有制和国家的起源》 D、《共产主义原理》 10、阶级斗争是人类社会发展的（） A、最终动力 D、根本动力 C、直接动力 D、惟一动力 11、人类历史上最后一个历史类型的国家是（） A、奴隶制国家 B、封建制国家 C、资本主义国家 D、社会主义国家
新制度经济学_知识点复习题
《新制度经济学》复习题 第一章 概念： 制度（诺思）:包括人类设计出来的用以型塑人们相互交往的所有约束 新制度经济学:就是用经济学的方法研究制度的经济学. 正式规则（制度）:正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。 非正式规则(制度): ;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。 重要问题： 新制度经济学的研究对象是什么？ 研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系 新制度经济学与新古典经济学的区别是什么？ 放弃完全信息假设、完全理性假设和确定性，继承稳定性偏好、理性选择和均衡分析。新制度经济学修改了新古典理论生产函数，把制度作为影响生产的主要因素之一 第二章 概念： 理性:在新古典经济学的视阈里，理性就是每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，经过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。 有限理性:是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。 重要问题： 新制度经济学对人类行为分析的假定有哪些？ （1）是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。 （2）有限理性 （3）机会主义倾向 如何理解制度与人类行为的关系？ （1）制度塑造个人，能扩展人的有限理性 （2）个人塑造制度，人性的演变影响着制度变迁的方向。 第三章 概念： 社会资本:主要指社会联系或网络、准则以及信任，社会资本的主要特征是它促进了协会成员相互利益的协调与合作，并最终能对经济绩效产生作用。 合作剩余:社会主体之间形成合作、建立产权制度时的总产出与不合作时总产出之间有一个差额，也就是制度的红利。 囚徒困境:在“囚徒困境”的游戏中，有两个对策者，他们可以有两个选择；合作或背叛,每个
政治学思考题标准答案(完整版)
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第一章政治与政治学 重点问题： 1、马克思主义的政治观是什么？ p5四点+意义 1）“政治是经济的集中表现。” 2）“政治就是各阶级之间的斗争。” 3）“政治就是参与国家事务，给国家定方向，确定国家活动的形式、任务和内容。” 4）“政治是一门科学，是一种艺术。” 2、如何从系统论和博弈论的角度认识政治？ 系统论p8 结合图表，政府系统由政府机构、政党、社团、领导人及公民构成。输入→输出→反馈→二次输入→……。 博弈论p9~12 对策性博弈五要素：局中人、资源、对策、规则及目标。 政治博弈的规则包括成文的宪法、法律和行政机关的决定，与不成文的传统和习惯。 政治博弈分为零和博弈与非零和博弈。 定义：政治就是运用权力的政府机构根据一套规则以决定谁得到好处及谁支付社会代价的系统化过程，其中团体与团体之间、团体与政府之间充满着合作与冲突。 3、政治与经济的基本关系是什么样的？ 根据马克思主义政治观，经济基础决定政治上层建筑，而政治上层建筑反作用于经济基础。 4、什么是政治哲学和政治科学？ P15~16 政治哲学：what should be研究政治的规范性，回答政治对错好坏问题，核心概念是公平、平等、正义、自由、民主等政治价值，是人们进行政治评价和政治分析的基本准则。 政治科学：what is研究政治的科学性，解释和回答政治现象。 5、什么是新古典主义政治学？ P22 20世纪70-80年代，罗尔斯的正义论和新制度主义政治学一方面将政治学带回传统，一方面还在发挥着中介性质的作用而把政治学向前推进一大步，形成“新古典主义政治学”。三基本特征： 一、制度中心论。不仅包括政体、制度结构，也包括中观和微观层面的规则，以及制度 变迁理论和非正式规则的遗传性文化。 二、政治科学与政治哲学的统一性。单纯的政治科学不能解释本质上复杂的政治过程， 必须借助于政治哲学。要令人信服地解释制度变迁，既少不了政治科学关于制度作用的分析，也离不开政治哲学关于制度价值的关怀。 三、研究方法上的整体主义与个体主义的统一性。 6、如何认识马克思主义政治学中的制度主义方法论？ P28 马克思主义的制度分析主要包括六点，制度含义、制度变迁方向、变迁方式、社会
比较政治学导论(知识点整理)
比较政治学导论第一章绪论 第一节比较政治学的性质 一、比较和比较研究 二、政治与政治学 三、政治学与比较政治学 第二节比较政治学的研究对象 一、规范性理解意义上的比较政治学 二、经验性理解意义上的比较政治学 第三节比较政治学的基本功用 一、比较政治学的优长 二、比较研究方法的基本功用 第二章比较政治学的历史发展 第一节比较政治学的历史发展 一、早期的比较政治研究 二、近代的比较政治研究 三、第二次世界大战后的发展 四、比较政治学研究在中国 第二节比较政治学主题的变迁 一、研究主题的当代状况 1.政治制度的分析框架与分类体系
2.政治制度的构成及其含义 3.政治制度的变迁及其原因 4.政治制度的深层次文化结构 5.政治制度与经济发展之间的互动关系 二、方法论模式的发展 1.社会科学化的努力 2.可能性的超越：异质比较与同质比较 3.从描述走向分析和深度描述 4.宏观与微观的融合 第三节比较政治学发展的动力 一、学科主流的影响 二、主流学科的影响 1.历史学与比较史学 2.人类学与社会学 3.经济学与比较经济学 三、比较政治学学科内部的张力关系 四、社会政治环境所给定的学科发展条件 第三章比较政治学的范式争论 第一节元理论层次的争论及其启示 一、主流范式：实证主义及其主张 二、非主流范式：后实证主义、批判理论和建构主义 1.后实证主义
2.批判理论 3.建构主义 三、范式间的争论及其启示 第二节作为先驱者的马克思与韦伯 一、马克思主义的范式意义 二、韦伯理论的范式功能 三、马克思与马克斯·韦伯之于比较政治学 第三节不同政治取向型范式间的争论 一、多元主义/自由—民主主义范式 二、激进主义范式 三、社会合作主义/保守主义范式 第四章比较政治学的方法论问题 第一节比较政治学研究的主要方法和操作技术 一、比较政治学研究的主要方法 1.规范研究方法 2.结构研究方法 3.行为研究方法 二、比较政治学研究的基本进路 第二节比较政治学研究的操作技术及其缺陷的控制 一、比较政治研究的操作技术 二、比较政治研究的缺陷及其控制 第三节理论建构的基本方法
政治学思考题答案(完整版)
第一章政治与政治学 重点问题： 1、马克思主义的政治观是什么？ 四点意义 ）“政治是经济的集中表现。” ）“政治就是各阶级之间的斗争。” ）“政治就是参与国家事务，给国家定方向，确定国家活动的形式、任务和内容。” ）“政治是一门科学，是一种艺术。” 2、如何从系统论和博弈论的角度认识政治？ 系统论 结合图表，政府系统由政府机构、政党、社团、领导人及公民构成。输入→输出→反馈 →二次输入→……。 博弈论 对策性博弈五要素：局中人、资源、对策、规则及目标。 政治博弈的规则包括成文的宪法、法律和行政机关的决定，与不成文的传统和习惯。 政治博弈分为零和博弈与非零和博弈。 定义：政治就是运用权力的政府机构根据一套规则以决定谁得到好处及谁支付社会代价 的系统化过程，其中团体与团体之间、团体与政府之间充满着合作与冲突。 3、政治与经济的基本关系是什么样的？ 根据马克思主义政治观，经济基础决定政治上层建筑，而政治上层建筑反作用于经济基 础。 4、什么是政治哲学和政治科学？ 政治哲学：研究政治的规范性，回答政治对错好坏问题，核心概念是公平、平等、正 义、自由、民主等政治价值，是人们进行政治评价和政治分析的基本准则。 政治科学：研究政治的科学性，解释和回答政治现象。 5、什么是新古典主义政治学？ 世纪年代，罗尔斯的正义论和新制度主义政治学一方面将政治学带回传统，一方面还在 发挥着中介性质的作用而把政治学向前推进一大步，形成“新古典主义政治学”。三基本特征： 一、制度中心论。不仅包括政体、制度结构，也包括中观和微观层面的规则，以及制度 变迁理论和非正式规则的遗传性文化。 二、政治科学与政治哲学的统一性。单纯的政治科学不能解释本质上复杂的政治过程， 必须借助于政治哲学。要令人信服地解释制度变迁，既少不了政治科学关于制度作 用的分析，也离不开政治哲学关于制度价值的关怀。 三、研究方法上的整体主义与个体主义的统一性。 6、如何认识马克思主义政治学中的制度主义方法论？ 马克思主义的制度分析主要包括六点，制度含义、制度变迁方向、变迁方式、社会关系、技术与观念的关系、个人作用。
现实主义、制度主义与中国经济学发展(一)知识讲解
现实主义、制度主义与中国经济学发展(一) 本文试图对当代西方经济学发展中的现实主义运动进行考察,尤其关注了该运动中较有影响的制度主义思潮,并对这场运动所体现出的各流派的最新动向和发展趋势进行着力刻画。在这种背景下,以现实主义理念为线索,以制度经济学在中国的发展为切入点,回顾中国经济学20年发展所取得的理论成就和不足,并揭示中国经济学在探索和解释中国改革和发展两大现实问题方面所体现出的现实主义精神和经济学本土化的努力,从而试图对中国经济学在21世纪的发展作出前瞻性的思考。关键词现实主义制度主义经济学本土化作者张建伟,1971年生,上海财经大学博士生。在国外最近几年的有关经济学方法论的研究中,"经济学与现实"、"现实主义"、"批判现实主义"、"经济学帝国主义"等问题的讨论引起学术界的关注,这实际上反映了经济学界对经济学理论自身解释力的反躬自省,也透露出世纪之交的经济学正面临着一个"范式转换"的前夜。中国经济学的发展正处于关键时期,在世界性的经济学现实主义潮流的背景下,讨论中国经济学在关注现实问题方面的本土化努力也就提上了日程。从西方经济学的发展史来看,经济学的现实主义运动作为一种学术思潮自"李嘉图恶习"在经济学界存在和产生影响以来一直沉沉浮浮、曲曲折折地发展着(德国历史学派和美国旧制度学派的出现曾使经济学现实主义运动出现过短暂的高涨)。在当代,现实主义运动随着二战后经济学形式主义化的日益加重,也在60年代初出现回潮。以科斯在1960年发表的《社会成本问题》为标志,制度主义作为现实主义运动的一面旗帜,正引导着现代经济学去探索更加纷繁复杂的"真实经济世界"。当今现实主义运动潮流中的制度主义、演进主义和批判现实主义的马克思主义一起作为与主流学术秩序相对抗的异端派别,倍受国际学术界瞩目。这支在主流学术体系的周遭生长出来的现实主义的学术思潮的纵深发展,正在规范的意义上对各种理想主义、空想主义、抽象模式所蕴含的"市场神话"、"国家神话(政府神话)"、"私有产权神话"等理念产生强有力的冲击,从而使主流经济学家们不得不放宽假设,修改前提条件,引进新的分析工具、拓宽研究领域。从这种意义上说,现实主义思潮的勃兴也许暗示了经济学的未来发展趋向,值得关注。在现实主义运动中,这些相互交叉的学派的学说包括:不确定性经济学、非线性经济学(混沌经济学)、行为经济学、信息经济学、法律经济学、实验经济学、交易成本经济学、公共选择学派、组织经济学、新政治经济学、新制度经济学、新经济史学、演进经济学、后凯恩斯主义经济学、新兴古典经济学等。它们的名称各异,但在对现实的关注方面却表现出相似的理论倾向,即,将经济学重新拉回到"研究真实世界的经济学"状态。一、当代西方经济学的现实主义运动(一)"为经济学而经济学"的形式主义:当代主流经济学的窘境20世纪50年代,弗里德曼(中译本,1991)倡导实证经济学分析方法,他认为,经济理论的全部意义在于,能否对尚未观察到的经济现象作出合理的预测;与理论假设有关的问题并非是它们在描述方面是否现实(因为它们从来就不现实),而是分析逻辑本身;某一理论越是杰出,它的假设就越超脱现实。他的这一看法对当代经济学的形式主义思潮起了推波助澜的作用。许多经济学家认为当代经济学已经害了"形式主义病"。美国学者艾克纳(中译本,1990)指出,当代主流经济学除了建立在一系列形而上学的、从而非科学的公理基础上的一系列演绎推理而外,几乎一无所有。它只是在大学的象牙塔中构思出来的"逻辑精品"。一些经济学家对经济学的形式主义的泛滥深表忧虑。1991年由12位著名经济学家组成的"经济学研究生教育委员会"发表的一份报告指出,大学的研究院正在费劲地培养一代技术高超、但对现实经济问题一无所知的"低能特才"者
政治学中的制度主义
政治学中的制度主义 一有关制度的基本概念 （一）制度的含义 1．博弈论视野下的三种制度观 a. 制度等同于博弈的特定参与人，诸如行业协会、技术协会、大学、法庭、政府机构、司法等等。（，1994：第57页） b. 诺斯将制度视为博弈规则。制度是社会的博弈规则，或更严格地说，是人类设计的制约人们相互行为的约束条件……( ,1990:第3-4页) “当共同的规则集合施加于两个不同的社会，其结果会怎样呢？结果会不一样，虽然规则相同，但是，实施机制、实施方式、行为规则以及行为者的主观模式都不一样。于是，真正的激励结构和被认知的政策后果也就不同。因此，同一的相对价格的基本变动或者施加同一的规则将对制度安排各异的社会产生迥然不同的影响。”（，1991：第33页） 赫尔维茨的定义侧重于博弈规则的实施问题。他认为，制度是“可执行的”，唯有对人类行动的一组人为的和可实施的限定才构成一项制度。 c. 博弈均衡观（，1981） 2．奥斯特罗姆的制度观 “制度”（）可以界定为工作规则的组合，它通常用来决定谁有资格在某个领域制定决策，应该允许或限制何种行动，应该使用何种综合规则，遵循何种程序，必须提供或不提供何种信息，以及如何根据个人的行动给予回报（E. ，1986）。
3．诺思的制度观 任何社会、经济或政治体制都是由人构建的，并且这种结构在我们所处的这个有序社会里，具有人为的功能。这个结构是规则、惯例、习俗和行为信念的复杂混合物，它们一起构成了我们日常的行为选择方式，并决定了我们达到预期目标的路径。( 道格拉斯.诺思对制度的理解《制度、契约与组织——从新制度经济学角度的透视》 [美]科斯诺思威廉姆森等著 [法] 克劳德.梅纳尔编刘刚冯健等译杨瑞龙校经济科学出版社2003p.15) 4．青木昌彦从理解制度安排多样性和制度变迁过程的目的出发，认为制度是重复博弈的结果，即一种均衡状态。 制度作为一种均衡现象，只要别人不忽略它，任何人都不敢不正视它的存在，从而对人们的策略选择构成影响。参与人基于共有信念而做出的策略决策共同决定了均衡的再生，均衡的再生反过来又强化了关于它的概要表征。这样，制度成为自我维系的，浓缩于其中的信念也被参与人视为当然，除非发生了动摇共有信念的事情。（青木昌彦比较制度分析p.13） 一个制度是规制性的，因为它限制了个体参与人的选择；它是规范性的，因为通过共有信念限定了所有参与人的行为选择；它是认知性的，因为它是共有信念的建构。 一种制度是“由有限理性和具有反思能力的个体的社会长期经验的产物”（,1990） (青木昌彦沿着均衡点演进的制度变迁《制度、契约与组织——从新制度经济学角度的透视》[美]科斯诺思威廉姆森等著[法] 克劳德.梅纳尔编刘刚冯健等译杨瑞龙校经济科学出版社2003p.24)
比较政治学考试题和答案[1].jsp
《比较政治学》复习提纲 (试题及答案) 一．填空 1、比较政治学的目标：比较政治学的目标(static)是澄清、说明不同的国家之间的政治上重要的相似与差异之处。 2、变量,因变量（dependent variable）：变量就是可变的量，是指在分析某一具体事物时应当加以解析的基本要素，这些要素往往会以某种相对稳定的方式保持着相互间的联系。因此根据变量之间的影响关系，变量又可以分为:因变量、自变量和干预变量（中介变量）。因变量（dependent variable）：依赖于其他变量,而又不能影响其他变量的变量是因变量。简单地说，因变量就是研究者意图加以解释的现象或问题。 3、自变量(independent variable)：在一组变量中,能够影响其它变量发生变化,而又不受其它变量影响的变量称为自变量。简单地说，自变量就是那些在理论上有可能影响和制约因变量的那些因素。 4、一元回归分析：求一个变量对另一个变量的因果关系，叫一元回归分析。 5、在比较研究工作中，首先要关注的焦点是：1、首先要关注的焦点是国家之间的比较而非国家本身；2、对于比较研究者而言，要像单一国家之研究专家那样拥有至深的有关知识，不仅是不需要的，也是不可取的；3、广度与深度至少是同样重要的。 6、亚里士多德的《政治学》是比较政治研究的经典之作。他采取了哪五大步骤开展比较研究？第一步，提出适合于进行比较分析的问题；第二步，收集古希腊城邦国家的个案材料；第三步，在个案史研究的基础上按照相关性准则对城邦国家进行分类；第四步，研究不同类型的政体与政治稳定之间的关系；第五步，也就是最后一步，进行概括总结，解释稳定与否的原因所在。 7、就研究主题而言，比较政治学在当代的新发展主要体现在哪些研究方面或领域？民主与民主化；生态环境与政治；妇女与政治。 8、就理论与研究方法而言，比较政治学的新发展主要体现在哪些研究方面或领域？新制度理论主义；理性选择理论；比较政治经济学。 9、美国哲学家T.库恩在其经典著作《科学革命的结构》（1962年）中，使用“范式”一词来表示一种由诸多概念、假设与方法构成的框架，在此框架中科学共同体的成员从事着他们的研究。当某一范式需要变化或转型时，就会发生一场科学革命。范式是研究问题、观察问题、分析问题、解决问题所使用的一套概念、方法及原则的总称。 10、推论，归纳推论，推论，是指在理论建构工作中所必须使用的、从已经完成解析处理的经验事实中概括出理论发现特定方法。（将经验事实与理论发现联系起来的特定方法。）归纳推论，是从对于诸多个别事实的具体观察中概括出一般原理的认知过程，其特点在于从特殊到普遍、从个别到一般的思维运动，其认识发生的起点所涉及的是对个别事实的认识，而其推理判断过程中所关注的重点则是在诸多个案中反复发生或重复出现的事实特征。 11、推论，演绎推论，是将已知的一般原理诉诸于个别事实进而得到有关个案的更加深刻的知识的认知过程；其特点在于从普遍到特殊、从一般到个别的思维运动，其认识起点是那些已经建构起来且已经过某种验证的普适性理论，其推理判断过程所关注的是这一理论在具体个案中的适用以及在适用过程有可能发
政治学原理作业答案
政治学原理》作业及答案 《政治学原理》作业1答案 一、填空题： 1、政治化； 2、政党分肥； 3、潜意识； 4、利益； 5、君主专制； 6、村民自治； 7、城市国家； 8、政治关系。 二、选择题： 1、D； 2、B ； 3、D ； 4、AC； 5、C； 6、D ； 7、ABC； 8、ACD； 9、ABD ； 10、D ； 11、ABCD；12、D ；13、ABCDE ；14、ABCD；15、BCD；16、BCD；17、 A ；18、D ； 19、B ；20、B 。 三、名词解释： 1、政治学：政治学就是研究政治的学问或科学。 2、权利：是指某人或某一群体所享有的从事某种行为的资格或正当性。 3、利益：就是基于一定生产基础上获得了社会内容和特性的需要。 4、政治权力：是政治主体对一定政治体的制约能力和力量。 四、简答题： 1、答：马克思主义政治观的基本内容是：（1）政治是一种具有公共性的社会关系；（2）政治是经济的集中体现；（3）政治的根本问题是政治权力，也就是国家政权问题；（4）政治是有规律社会现象，是科学也是艺术。 2、答：行为主义政治学的主要理论内容是：（1）行为主义政治学坚信，社会理论应当建立在对可观察的行为的研究基础之上。（2）行为主义政治学把政治生活中的个人或个人所组成的团体行为作为其分析研究的基本单位，把政府描述为一个由个体的人和人群相互作用所组成的过程，着重研究政府、政党、利益集团和选民的活动，以期发现政治过程中个人和团体实际行为一致性的范围和性质。（3）它借助于人类学、心理学、社会学、经济学、生物学等学科的理论与方法，形成了系统分析的概念、假设和解释，在理论上，一反过去传统政治学者偏重历史分析、规范分析、制度分析法的趋势，而着重于客观的、经验性理论的研究和应用，形成了所谓“结构功能理论”、“系统分析理论”、“政治沟通理论”、“决策理论”以及博弈论等理论，取代以往人性论、正义论、历史决定论等哲学理论，而成为政治行为研究分析的依据。 3、答：理想主义方案对人性持乐观主义态度，一般以为人性善，追求公益、人与人之间和睦相处，如果有人昧了“良心”，那主要是由于环境不善或者一时糊涂，跟着别人没有学好，所以通过改善环境或强化教育，人会弃暗投明反璞归真。对公共权力多持肯有定性倾向，认为政治权力代表公意，以为人民服务为宗旨。以上认识，政治设计的核心是寻求一个“清官明君”式的好人政治，保证选拔“德才兼备”者当政，这是“人治”社会的政治设计思路。 现实主义方案对人性持悲观主义态度，一般主张性恶论，认为只有饥饿才能使人勤奋，另有法律才能使人为善。对公共权力多持否定性倾向，政治设计核心是寻求一个好的制度安排，这是“法治”社会的 政治设计思路。 4、答：近代以来，思想家们对权力下过很多定义，其中有代表性的是：（1）霍布斯认为，权力是行动者与行动对象之间的因果关系；（2）罗素认为，权力可以定义为有意努力的产物；（3）马克斯•韦伯把权力定义为在社会交往中一个行为者把自己的意
浅谈政治学中的哲学主义
浅谈政治学中的哲学主义 一、曼瑟尔奥尔森的集体行为逻辑 往往无法产生集体的理性结果？他的《集体行动的逻辑》出版以前， 社会科学家往往想当然地假设：一个具有共同利益的群体一定会为实 现共同利益采取集体行动。例如，住在同一幢楼里的人们会提供公共 楼道的照明；持同一公司股票的人会齐心协力扶持该股票价格的上涨；消费者会组织起来与不良生产商和销售商作斗争；同一国家的国民会 支持本国货币的坚挺；全世界无产者会紧密联合共同反对资本家的剥削。凡此种种，不胜枚举。不过奥尔森发现，这个貌似合情合理的假 设并不能很好地解释和预测集体行动的结果。现实的情况是，很多个 人自发的自利行为并没有产生合乎集体利益的集体行动。相反地，往 往导致对集体不利、甚至极其有害的结果。为什么呢？他发现集体行 动的成果具有公共性，所有集体的成员都能从中受益，包括那些没有 分担集体行动成本的成员。例如，因为罢工的胜利，工人们获得加薪，这对所有工人都有好处。但是，那些参加罢工的工人却承担了所有的 风险和成本。这种不合理的成本收益结构导致“搭便车”的行为。 “滥竽充数”的南郭先生就是搭便车者的祖师爷。南郭先生本来不会 吹竽，却混进了宫廷乐队。虽然他实际上没有参加乐队合奏这样一个“集体行动”，但表演时毫不费力的装模作样仍然使他得以分享国王 奖赏这个集体行动的成果。奥尔森所以得出了一个结论：因为搭便车 行为的存有，理性、自利的个人一般不会为争取集体利益作贡献。集 体行动的实现其实非常不容易。集体人数越多，产生集体行动就越困难。因为在人数众多的大集体内，要通过协商解决如何分担集体行动 的成本是十分不容易的。而且人数越多，人均收益就相对应减少，搭 便车的动机就越强烈，搭便车的行为也越难被发现。“一个和尚挑水喝，两个和尚抬水喝，三个和尚没水喝”的故事讲的就是这个道理。“两个和尚抬水喝”是体现了集体行动的成功，而“三个和尚没水喝”则体现了集体行动的失败。从“二”到“三”，由成转败的变化，关 键在于集体人数的增加。经过调查和分析，奥尔森还发现，集体行动