2011年十二月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试技巧、答题原则

2011年十二月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试技巧、答题原则
2011年十二月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试技巧、答题原则

1、证券公司的主要业务有()。

1.承销、经纪、自营

2.审计验资、资产管理

3.承销、经纪、投资咨询

4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务

2、注册制,即所谓的公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度,它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息,主要以()为前提和核心。

1.前三年财务报表

2.发行当年财务报表

3.上市公告书

4.招股说明书

3、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为()市场。

1.直接融资

2.间接融资

3.资本

4.货币

4、开放式基金的交易价格取决于()。

1.基金总资产值

2.基金单位净资产值

3.供求关系

4.其他

5、买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为()。

1.直接收益率

2.持有期收益率

3.到期收益率

4.赎回收益率

6、名义利率相同的情况下,复利债券的实得利息比单利债券()。

1.少

2.多

3.相同

4.不确定

7、名义利率相同的情况下,复利债券的实得利息比单利债券()。

1.少

2.多

3.相同

4.不确定

8、证券必须同时具备的两个最基本特征是()。

1.法律特征与经济特征

2.法律特征与书面特征

3.经济特征与书面特征

4.经济特征与权益特征

9、职业态度是从业人员对本职工作的()认识、情感倾向和行为方式,也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

1.性质

2.价值

3.责任

4.客观

10、按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由()机构担任。

1.证券公司

2.信托投资公司

3.保险公司

4.基金管理公司

11、影响期权价格的最主要原因是()。

1.期权的执行价格

2.标的物资产的现价

3.标的物资产价格的波动

4.合约的期限

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中,错误的是()。 A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理(),由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

2014年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》临考模拟题答案(1)

2014年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》临考模拟题答案(1) 一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内。共60题,每题0.5分) 1.证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成( ),由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 A.共同财产 B.私有财产 C.独立财产 D.联合财产 2.依据所承担的职责与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )机构三大类。 A.监督 B.自律 C.监管 D.监管和自律 3.开放式基金价格的主要决定因素是( )。 A.基金份额净值 B.市场供求关系 (封闭式基金) C.基金份额面值 D.市场存款利率 4.下列( )不属于证券投资基金的特征。 A.集合投资 B.专业理财 C.信托投资 D.分散风险 5.下列说法正确的是( )。 A.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的独立财产 B.封闭式基金的期限是指基金的存续期,即基金从成立起到终止之间的时间 C.契约型基金又称为单位信托基金,是指把投资者、管理人二者作为基金的当事人,通过签订基金契约的形式,发行受益凭证而设立的一种基金(管理人、托管人) D.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的法人财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司信托的资本 6.中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》,对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用,其发布日期是( )。 A.1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》 B.1998年3月1日 C.2001年9月1日 D.2000年10月8日 7.( )是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。 A.ETF B.QDII基金 C.LOF D.QFII基金

2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷.

证券金融基础1(题目) 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益,对于部分()的投资,监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时,债券的实际收益率()。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前,道—琼斯股价平均数采用()。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国,证券托管指投资者将持有的证券委托给()保管,并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法,错误的是()。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金,运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当具备()以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说,风险最小且收益较为稳定的投资标的是()。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券

9.在融资租赁中,出租人为承租人购买设备所垫付的资金,要从承租人那里通过()的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法,错误的是()。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中,用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中,其中的C表示的是()。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后,债券形态()。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于()。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向()。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以()。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中,不属于证券交易所自律管理的是()。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值,下列说法正确的是()。

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版)

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 第1题:世界银行于1944年成立,是全球最大的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题:证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题:在上海市首次公开发行股票时,设初步询价日为6月30日(周四),下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元

Ⅱ、6月28日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为2000万元,其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为1000万元,其中非限售A股市值的日均值为5000万元 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题:对于证券公司提交()的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题:申请境内机构投资者资格,应当具备的条件包括() Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括()。 A.挪用公司资金 B.将公司资金以其它个人名义开立账户存储C.将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D.与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。 A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务。 A.全资拥有 B.控股 C.其它 D.被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行

保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益,并应当督促()严格保密,不得进行内幕交易。 A.委托人的高级管理人员 B.委托人的董事 C.委托人的监事 D.委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务,参与主体有()。A.商业银行 B.保险公司 C.财务公司 D.证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。 A.证券账户 B.证券交易账户 C.资金账户 D.资金交易账户 7、下列选项中,属于客户融资融券业务征信调查内容的是()。 A.客户基本资料

B.投资经验 C.诚信记录 D.融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场,应守法合规,遵守区域性市场相关管理规定和业务制度,遵循()原则,并做好风险控制工作。 A.公开 B.平等 C.自愿 D.诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格,应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B.证券业执业证书 C.申请报告 D.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有()。 A.犯罪主体是一般主体 B.犯罪主观方面是无意

【考前必做】2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题卷

2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》 考前押题卷

一、单项选择题(共60题,每题0.5分,答对得分,不答或答错不给分) 1.在我国香港特别行政区和英国,证券投资基金一般被称为( ) 。 A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.私募基金 2.基金持有人获取收益和承担风险的原则是( ) 。 A."收益保底,超额分成" B."利益共享、风险共担" C.按"先进先出法"实现收益和风险 D.获取无风险收益 3.开放式基金价格的主要决定因素是( ) 。 A.市场供求关系 B.市场存款利率 C.基金单位净值 D.基金单位面值 4.下列关于契约型证券投资基金性质的说法中,正确的是( ) 。

A.证券投资基金属于债权类合同或契约,基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任; B.证券投资基金属于信托契约,基金管理人只是代替投资者管理资金,并不保证资金的收益率,投资人也要承担一定的风险和费用。 C.证券投资基金实行专家理财,基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。 D.证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入 5.目前,我国的证券投资基金主要是( ) 。 A.公司型基金 B.契约型基金 C.单位信托基金 D.对冲基金 6.以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益-风险搭配的证券投资基金是() 。 A.指数基金 B.成长型基金 C.收入型基金

D.平衡型基金 7.一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是() 。 A.全球基金 B.国际基金 C.离岸基金 D.在岸基金 8.母基金之下设立若干子基金,各子基金独立进行投资决策,投资者可以根据自己的需要转换子基金,不用支付转换费用的基金是() 。 A.指数基金 B.对冲基金 C.雨伞基金 D.开放式基金 9.全球第一个公司型开放式投资基金是( ) 。 A.英国"海外及殖民地政府信托" B.富来明创立的"苏格兰美国投资信托" C.波士顿"马萨诸塞投资信托基金" D.麦哲伦基金

证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整)

1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。 A.董事 B.高级管理人员 C.控股股东 D.基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。 A.证券公司不得代客户下达交易指令 B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是()。A.黄金 B.原油 C.农产品 D.金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小,可以从()考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定。 A.知情程度和态度 B.职务、具体职责及履行职责情况 C.专业背景 D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括()。 A.动产 B.不动产 C.货币组成的有形财产 D.货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有()。 A.存续期限不同 B.规模可变性不同 C.可赎回性不同 D.市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有()。 A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。 A.薪酬与提名委员会 B.审计委员会 C.风险控制委员会 D.风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。

2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案

2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案 一、单项选择题 以下各题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求 1、一般的,认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择( )。 A.市场指数型证券组合 B.平衡型证券组合 C.收入型证券组合 D.有效型证券组合 2、现代投资理论兴起后,学术分析流派投资分析的哲学基础是( )。 A.有效市场理论 B.股票价格决定其价格 C.按照投资风险水平选择投资对象 D.股票的价格围绕价值波动 3、与基本分析相比,技术分析具有( )的特点。 A.对市场的反映比较直观,分析的结论的时效性较强 B.比较全面地把握证券的基本走势 C.应用起来比较简单 D.适用于周期相对比较长的证券价格预测 4、基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种,但一般不包括( )。 A.长期政府债券利率 B.短期政府债券利率 C.银行存款利率 D.银行同业拆借利率 5、2005年中国证券业协会又对( )进行了新的修订,进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。 A.《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》 B.《中国证券分析师职业道德守则》 网址:https://www.360docs.net/doc/903335464.html,/

C.《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》 D.《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》 6、某无息债券的面值为1000元,期限为2年,发行价为880元,到期按面值 偿还。该债券的复利到期收益率为( )。 A.4.4% B.6% C.6.6% D.8.8% 7、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是( )。 A.到期收益率等于票面利率 B.到期收益率大于票面利率 C.到期收益率小于票面利率 D.无法比较 8、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据( )予以确定。 A.资本资产定价模型 B.套利定价模型 C.市盈率定价模型 D.布莱克?斯科尔斯期权定价模型 9、2010年3月5日,某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券,上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元,则按实际天数计算 的利息累积天数为( )。 A.62天 B.63天 C.64天 D.65 10、债券的收益曲线为“反向”,表明当债券期限增加时,收益率( )。 A.下降 B.增加 C.不变 D.无序 11、恶性通货膨胀是指年通胀率达( )的通货膨胀。 A.10%以下 B.两位数 C.三位数以上 D.四位数以下 网址:https://www.360docs.net/doc/903335464.html,/

乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库10

乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库 选择题(每题1分,以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务,又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场 参考答案:C 知识点:第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码:P86-95 参考解析:创业板市场又被称为二板市场,是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行,以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行,不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行,以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行,以欧元标明面值的外国债券 参考答案:B 知识点:第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码:P287-288 参考解析:欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲,故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。

B.股票 C.银行贷款 D.应收账款 参考答案:B 知识点:第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码:P294 参考解析:在资产证券化发展较为成熟的欧美市场,传统的证券化资产包括银行的债权资产,如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产,如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券,但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS,而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性 参考答案:C 知识点:第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码:P393-395 参考解析:金融衍生工具的特征有:跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段

2020年11月湖北证券从业资格考试时间:11月28-29日

2020年11月湖北证券从业资格考试时间:11月 28-29日 考试地点为北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、 兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、 苏州、温州、泉州及拉萨等39个城市。 考试场次安排 场次安排为每天3场,具体时间为: 第一场:9:00-11:00 第二场:13:00-15:00 第三场:15:40-17:40 考试方式 2015年11月第四次湖北证券统考考试采取闭卷机考形式。 改革后的两科考试,题型为选择题,共100题;改革前的四科考试,题型为客观题,共150题。改革前后的考试时间均为120分钟,总分100分,考试合格线为60分。 一、第一遍看教材要粗读 粗略浏览全本教材,目的是熟悉一下教材的大致框架。从总体上把握教材的知识体系和知识结构,理解其枝干内容。 二、第二遍看教材要细读 开始学习之前列一个学习计划,对计划要有弹性,毕竟我们还要做其他的事情,工作是第一位的。这一遍要认真读书,要掌握基本 概念、基本理论和基本知识,根据考纲对教材内容的要求程度采取

不同的策略,对于掌握部分,要逐字逐句阅读,弄清其意思,对于 书上的公式、原理要求训练掌握,力争记忆牢固;对于熟悉部分,我 们学习时要严格要求自己,可与掌握内容要求相同;对于了解部分, 我们可只掌握其中常识性知识和枝干性知识。 三、第三遍看教材可跳读 学习可安排在考前一个月左右开始,要梳理脉络,掌握知识结构树,对不同的知识点要串珠成链,加强记忆,这一遍我们要根据自 己对教材的掌握程度有针对性地重点学习。第三遍的学习中可穿插 一些模拟题,以检查自己的掌握情况。有条件的话,可听老师串讲。 考试范围

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美解析 一网打尽!在线做题就选针题库: (选中链接后点击“打开链接”) 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案:c 2、承销金额超过人民币( )元,承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000,8 B.5000,10 C.3亿,8 D.3亿,10 标准答案:d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限,但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月 标准答案:a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案:a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案:b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案:a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后,增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案:d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测,则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案:c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

2011年11月证券从业资格考试《证券投资分析》真题

2011年11月证券从业资格考试《证券投资分析》真题 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。) 1.()通常需要买入某个看好的资产或资产组合,同时卖空另外一个看淡的资产或资产组合,试图抵消市场风险而获取单个证券的阿尔法收益差额。 A.交易型策略 B.多一空组合策略 C.事件驱动型策略 D.投资组合保险策略 2.以下说法中,正确的是()。 A.行为分析流派投资分析分为两个方向,即个体心理分析和综合心理分析 B.个体心理分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的财富欲望”三大心理分析理论,旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题 C.基本分析流派的分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和终值计算方法为主要分析手段的基本特征 D.对投资市场的数量化与人性化理解之间的平衡,是技术分析流派面对的最艰巨的研究任务之一3.艾略特发现每一个周期(无论上升还是下降)可以分成()个小过程。 A.3 B.5 C.6 D.8 4.在()中,证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息,包括所有公开的信息和内幕信息。 A.强式有效市场 B.半强式有效市场 C.弱式有效市场 D.所有市场 5.证券投资政策涉及到()。 A.确定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施 B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析 C.确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例 D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估 6.下列哪种分析方法是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法?() A.量化分析法 B.基本分析法 C.技术分析法 D.证券组合分析法 7.对期权价格波动影响的直接因素之一是标的物的()。 A.账面价值 B.市场价格

2014最新证券从业资格考试试题(100题)

2014最新证券从业资格考试试题(100题) 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定,向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1: A:一级市场[对] 2: B:二级市场 [错] 3: C:二板市场 [错] 4: D:三板市场 [错] 2. 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()。(单项选择题) 1: A:发行市场与流通市场[对] 2: B:场外市场与交易所市场 [错] 3: C:主板市场与二板市场 [错] 4: D:二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1: A:商品证券[对] 2: B:凭证证券 [错] 3: C:权益证券 [错] 4: D:债务证券 [错] 4. 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1: A:货币证券[对] 2: B:权益证券 [错] 3: C:资本证券 [错] 4: D:凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类 按证券的经济性质分类,有价证券可分为()。(单项选择题) 1: A:政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B:上市证券、非上市证券 [错] 3: C:公募证券和私募证券 [错] 4: D:股票、债券和其他证券[对] 6. 有价证券的分类 证券按照它的(),可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1: A:募集方式 [错] 2: B:收益是否固定 [错] 3: C:经济性质[对] 4: D:发行主体 [错]

7. 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1: A:国际证券 [错] 2: B:特定证券 [错] 3: C:私募证券[对] 4: D:固定收益证券 [错] 8. 诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的,证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。(单项选择题) 1: A:尽职调查 [错] 2: B:上市辅导[对] 3: C:发行审核 [错] 4: D:盈利预测 [错] 9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1: A:交易记录 [错] 2: B:原始凭证[对] 3: C:结算凭证 [错] 4: D:证券登记帐户 [错] 10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对()行为的监控,要能及时发现股价异常波动情况,并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1: A:信息披露 [错] 2: B:市场操纵[对] 3: C:内幕交易 [错] 4: D:市场欺诈 [错] 11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照()的要求,认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1: A:《交易所章程》 [错] 2: B:《证券法》[对] 3: C:《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4: D:《三公原则》 [错] 12. 政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高,这是对()的补偿。(单项选择题) 1: A:信用风险[对] 2: B:利率风险 [错] 3: C:政策风险 [错] 4: D:通货膨胀风险 [错]

2020年9月证券从业资格考试真题(考

A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题:证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题:在上海市首次公开发行股票时,设初步询价日为6月30日(周四),下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元 Ⅱ、6月28日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为2000万元,其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为1000万元,其中非限售A股市值的日均值为5000万元

A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题:对于证券公司提交()的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题:申请境内机构投资者资格,应当具备的条件包括()Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)

2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国,证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户,需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前,世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中,( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户

2017年证券从业资格考试历年真题及答案

一、单选题((本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。)) 1、目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析:《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定:“除法律和国务院另有规定外,地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析:1602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%

B.15% C.20% D.25% 解析:2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析:净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期,现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII

解析:经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立,注册资本金为2000亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法,正确的是( )。 A.股票清仓时,股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值 解析:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲,股票的清算价值应与账面价值一致,实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时,每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时,其资产往往需要打折出售,清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法,正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金,其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化,不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

证券从业资格手机在线考试模拟题库一

证券从业资格手机在线考试模拟题库一 单项选择题 1. 证券必须同时具有的两个最基本特征是()。(1.0) A、法律特征与经济特征 B、法律特征与书面特征 C、经济特征与书面特征 D、经济特征与权益特征 2. ( )将产生证券交易的合规风险。(1.0) A、提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易 B、证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误 C、证券公司管理不善 D、客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 3. 某股票派息,每10股的现金红利为1.10元,除息日前收盘价为10元,其除息报价是( )。(1.0) A、9.89元 B、11.10元 C、8.90元

D、10.11元 4. 证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有()。(1.0) A、设立或撤消分支机构 B、变更注册资本 C、增发资本 D、更换法定代表人 5. 据《中华人民共和国公司法》规定,下列各项信息中不属于内幕信息的有()。(1.0) A、公司分配股利或者增资的计划 B、公司股权结构的重大变化 C、公司债务担保的重大变更 D、上市公司收购的有关方案 6. 下列各项中,属于证券经纪业务合规风险的是( )。(1.0) A、在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户 B、违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易 C、侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券 D、向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

7. 清算与交收最根本的区别在于( )。(1.0) A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移 C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 8. 资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券。(1.0) A、资金 B、金融投资 C、货币投资 D、项目投资 9. 证券是各类记载并代表一定权益的()。(1.0) A、书面凭证 B、法律凭证 C、收入凭证 D、资本凭证 10. 同业拆借市场在金融体系同属于()市场。(1.0) A、货币市场 B、资本市场

安徽:2020年11月证券从业资格考试

安徽:2020年11月证券从业资格考试准考证打印 入口 2015年11月安徽证券从业资格考试将于11月28日、29日举行。 2015年11月安徽证券从业统考地点为北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州及拉萨等39个城市。 2015年11月证券从业资格考试共六个科目,分为改革后两科和改革前四科。改革后考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》;改革前考试科目为基础科目和专业科目,基础科目为《证券市场基础知识》,专业科目包括《证券交易》、《证券投资分析》及《证券发行与承销》。 考试题型:改革后的两科考试,题型为选择题,共100题;改革前的四科考试,题型为客观题,共150题。改革前后的考试时间均为120分钟,总分100分,考试合格线为60分。 (1)制定的学习计划要避免对自己提出尖酸的要求,不能有急于求成的心理。如果一开始就定出过高的不现实的目标,或许等待你的是挫折和失败。所以,要从小目标开始,树立自信心,获得技能,进而实现雄心壮志。 (2)在执行学习计划过程中,如果计划不现实,或你的活动和应尽的职责有所变动,修改计划是必要的。因为这是你的计划,所以应该让计划适合你,为你服务。 (3)制定的计划应充任向导。严格执行学习计划,对培养你在不变的一段时间里学习的习惯是极其有益的。与此同时,你应该保留一些灵活性。如果在计划安排之外,你若有学习的愿望,或者有些内容必须学习,那么你就得增加学习时间。(4)由于每个人的实际情况不一样,因而各人制定计划的重点和要求是

证券从业资格考试模拟试卷及答案2018

一、选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下各选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。 1、按照《证券法》,我国证券公司的业务范围不包括( )。 A.证券自营 B.发行股票 C.证券经纪 D.证券投资咨询 答案: B 参考解析:按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理,融资融券服务及其他业务。 2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于( )公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。

A.1999年9月16日 B.2001年3月7 13 C.2006年5月17日 D.2009年3月31日 参考答案:C 参考解析:我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于2006年5月17日公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。 3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席,其决议须经到会会员_______以上表决通过。( ) A.1/2;2/3 B.2/3;2/3 C.1/2;1/3

D.2/3;1/2 参考答案:B 参考解析:证券业协会会员大会须有2/3以上会员出席,其决议须经到会会员2/3以上表决通过。 4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止,其决议须经( )以上会员表决通过。 A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.3/4 参考答案:C 参考解析:证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止,其决议须经

2/3以上会员表决通过。 5、关于金融期货的特征,下列说法错误的是( )。 A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议 B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险,风险喜好者则利用它承担更大的风险 C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的,但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期 D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具 参考答案:D 参考解析:期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度,交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。

证券从业试题_证券从业资格考试题库

第 1 题 下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法,不正确的是()。 A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例 B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时,证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额 C.客户到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当立即按照约定处分其担保物 D.客户未能按期交足差额,证券公司应当责令其限制时间内交足,否则按照约定处分其担保物 参考答案:D 根据《证券公司监督管理条例》第54条的规定,证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。当该比例低于规定的最低维持担保比例时,证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额。客户未能按期交足差额.或者到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当立即按照约定处分其担保物。 第 2 题证券从业试题_证券从业资格考试题库 证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由()依法承担相应的法律责任。 A.证券公司 B.证券经纪人 C.证券公司法人 D.其主管人员 参考答案:A 根据《证券公司监督管理条例》第39条的规定,证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。证券从业资格考试报考条件 第 3 题 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有(),证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券,不能自作主张,擅自改变委托人的意愿。 A.保密性 B.权威性 C.广泛性 D.客观性 参考答案:B 在证券经纪业务中,证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有权威性,证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券,不能自作主张,擅自改变委托人的意愿证券从业资格考试真题。 第 4 题 有限责任公司监事的任期每届为()。 A.不少于3年 B.不少于2年 C.3年 D.2年 参考答案:C 根据《公司法》第52条的规定,监事的任期每届为3年。监事任期届满,连选可以连任。监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定,履行监事职务。 第 5 题 下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中,说法正确的是()。 A.情节严重的,处5年以上有期徒刑 B.情节严重的,处以拘役

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