2012年和田县塔瓦库勒乡“三重一大”和党政一把手“三不直接”实施方案

和田县塔瓦库勒乡“三重一大”和党政一把手“三不直接”实施方案为认真贯彻落实《和田县各级领导班子集体研究““三重一大”和党政一把手“三不直接””和党政一把手不直接分管财务、工程招投标和物资采购办法》（和县纪办发电（2012）01号）精神，密切配合、协调派驻机构对我乡重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额度资金使用事项（以下简称““三重一大”和党政一把手“三不直接””事项）的监督，增强监督的针对性和有效性，特制订如下方案。

一、基本原则

（一）民主集中制原则。坚持集体领导和个人分工负责相结合，凡属于“三重一大”决策事项，按照民主集中、个别酝酿、镇领导班子集体讨论决定的原则。

（二）依法决策原则。重大问题决策遵循国家的法律、法规和政策、规定，遵循党的路线方针政策和党的纪律；在集体决策之前必须经过民主程序，加强调查研究，广泛听取干部职工意见。

（三）责任追究原则。根据谁决策、谁负责，过错与责任相适应的原则，建立落实责任追究制度，确保权力正确行使、党的方针政策和决议决定正确贯彻执行，自觉接受上级组织和干部职工的监督，防范权力失控、决策失误、行为失范。

二、决策事项和内容

1、重大事项决策的内容和范围。主要包括：党和国家的路线、方针、政策和中央和自治区、地区、县委重要文件、会议精神的贯彻落实，需向上级请示、报告的重要事项；发展战略、中长期规划、年度重要工作部署、重大活动安排，以及事关人民群众切身利益、涉及面较广的重要事项；重要政策和制度的

制定、修改、废止，推行重大改革等重要事项；项目建设和管理、社会事业、社会保障等方面重要事项；党建工作、领导班子自身建设等重要事项。

2、重要干部任免的内容和范围。主要包括：机关中层以上干部、下属单位领导班子成员的考核、选拔、任免、推荐、调动和奖惩；副科级以上后备干部的推荐、选拔和使用意见；推荐申报县级以上综合类先进个人或先进集体；

3、重要项目安排的内容和范围。主要包括：各类重大政务工程建设项目、重大项目前期准备事项及实施过程中需要协调、监管事项；大宗物资、设备采购，工程项目招投标等；各类固定资产处置；涉及经济发展的重要实事项目、涉及为民为企或单位内部多数人权益的重大实事工程的安排、督促检查、验收等。

4、大额度资金使用的内容和范围。主要包括：财政预算决算的编制原则、制订调整和大额度资金使用原则；各类专项资金的安排、使用与管理；单位固定资产、工程款单项支出在50000元以上的资金安排、使用与管理；单位单项非生产性支出在5000元以上的资金使用等。

三、决策主要民主程序

（一）会前准备阶段

1、会议议题由乡党委书记、乡长根据班子成员、乡直属单位领导班子或乡机关职能部门的提议，在征求相关分管领导意见后提出；并与班子其它成员进行沟通。除遇重大突发事件和紧急情况需作出临时处置的外，不得临时动议。

2、会议准备由分管领导组织有关科室（单位）准备相关材料，包括方案和论证材料。对专业性、技术性较强的事项，分管领导应组织相关人员进行专家论证、技术咨询、决策评估，

提出可供决策的意见或报告。

3、选拔任用干部，要按照《党政领导干部选拔任用条例》的相关规定，在民主推荐、考察的基础上，经乡党委书记与相关分管领导共同酝酿，并向县纪委派驻机构征求意见后向党委会提名，为党委会决定干部任免做准备。

（二）会中决策阶段

1、会议决策时，由乡党委书记、乡长主持。党政班子成员应对决策议题逐个明确表示同意、不同意或缓议的意见，并说明理由。因故未到会的班子成员可以书面形式表达意见。

2、讨论重要干部人事任免事项，到会人数必须超过应到会人数的三分之二，并采用票决制。

3、讨论中意见分歧较大或者有重大问题尚不清楚时，除在紧急情况下按多数意见执行外，应暂缓决策，待进一步调查研究后再作决策。

4、班子成员发表的意见和会议议题讨论情况应记录完整。包括会议名称、会议内容、决策议题、参加人员、主持人、记录人。

5、相关职能部门和纪委、监察乡派驻机构人员可列席会议。

（三）会后执行阶段

1、乡“三重一大”和党政一把手“三不直接”事项经集体决策后，由乡班子成员按分工和职责组织实施。

2、领导班子成员个人对决策有不同意见的，可以保留，但在没有作出新的决策前，应无条件执行。同时，可按组织程序向上级党组织反映意见。

3、个人不得擅自改变集体决策，因情况发生变化需对决策进行重大调整或变更的，经乡党委会重新作出决策；如遇重大突发事件和紧急情况需作出临时处置的，必须向乡主要领导报

告，事后及时向乡党委会报告并负责；未完成事项如需乡党委会重新作出决策的，经再次决策后，按新决策执行。

四、监督检查

（一）班子成员应根据分工和职责及时向领导班子报告“三重一大”和党政一把手“三不直接”事项的执行情况，并将执行情况列入年度班子民主生活会和述职述廉的重要内容。

（二）“三重一大”和党政一把手“三不直接”事项决策后的贯彻执行情况，由乡有关科室具体负责决策实施过程中的检查和督办。检查和督办情况及时向班子主要负责人和领导班子报告。

（三）接受县委组织部、县纪委、监察乡派驻机构对乡党政领导班子执行“三重一大”和党政一把手“三不直接”制度的监督检查。

（四）乡“三重一大”和党政一把手“三不直接”事项决策情况，除按有关规定不便于公开外，应在乡党务公开栏和相关会议、文件中进行公开。

（五）对未经领导班子集体决策就实施的“三重一大”和党政一把手“三不直接”事项，有关部门和人员应及时向班子主要领导和纪委、监察乡派驻机构报告。

五、责任追究

（一）具有下列行为之一的，将根据事实、性质和情节，依据《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》和《关于实行党风廉政建设责任制的规定》等规定，追究有关责任者的责任。

1、违反决策程序规定的；

2、应提交决策的事项未提交，擅自决定实施的；

3、擅自改变集体决策的；

4、决策事项贯彻执行不力或者执行过程中主观上有过错造成重大影响的；

5、提供不实或者虚假信息误导决策者，造成决策失误的；

6、违反保密纪律的。

（二）领导班子决策失误造成严重后果或者涉嫌违纪违法的，应在查明情况、分清责任的基础上，按照干部管理权限及时向上级部门报告，分别追究主要负责人、分管负责人和其它负责人的相应责任。

（三）发生违反规定行为，情节轻微的，主要责任人和直接责任人应当在乡党委会进行检查；情节较重并造成后果的，按照干部管理权限，由乡党委书记、乡长或上级党组织进行诫勉谈话；情节严重，给工作造成重大损失的，应给予组织处理；构成违纪违法的，移送纪检监察机关、司法机关处理。

中共和田县塔瓦库勒乡委员会

2012年2月11日

“三重一大”制度落实方面存在的问题及对策建议

“三重一大”制度落实方面存在的问题及对策建议摘要 “三重一大”制度指的是重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用都必须由领导班子集体作出决定。实行“三重一大”制度是贯彻民主集中制的重要内容，是推进惩治和预防腐败体系建设的重要体现,是加强领导班子监督的重要途径，对加强党内民主与监督,促进反腐倡廉建设，增强基层党组织的凝聚力和战斗力具有十分重要的意义。笔者结合工作实际，对当前“三重一大”制度落实方面存在的问题及原因进行了分析，并提出相应对策建议。一、“三重一大”制度落实中存在的问题当前，在执行“三重一大”集体决策制度中存在一些不容忽视的问题，具体表现在： (一)对制度内涵的理解不深入。有些单位对实行“三重一大”事项议事决策制度的重要性和必要性认识不足，不少人将“三重一大”制度简单理解为一种单纯的集体决策行为，即将重大事项、重要人事任免、重大项目建设和大额资金使用交归集体讨论，而没有认识到“三重一大”制度更深层次的意义在

于增强决策的民主性、公开性、科学性、制度性，在于规范权力运行，加强党风廉政建设，从源头上预防和治理腐败，是反腐倡廉的重要举措，是筑牢反腐防线的重要保障。 (二)对具体事项的界定不清晰。有些单位领导班子对于哪些具体事项属于“三重一大”范畴还不能准确区分到位，对需要集体决策的内容、范围、权限、项目安排、资金的性质和数量以及重要岗位的界定等不够明确和清楚。因此，落实“三重一大”制度规定的会议成效也将打“折扣”。一些可以不上会研究由个人决定的事情却上了会，挤占决策层的时间精力，降低了决策效率，也为推卸责任提供了借口。 (三)出台制度内容的操作性不高。一是部分单位对“三重一大”制度内容只做了原则性、概括性、粗线条界定,细化、量化不够，“三重一大”事项范围不明确。二是个别单位对决策形式、程序、规则以及决议的方式执行不严，议事规程的缺乏规范性文件作为指导，导致操作过程中随意性、盲目性较大。三是在贯彻落实“三重一大”制度的过程中，乡镇站在全镇的角度制定了相应的意见和办法，同时也需要各村级组织结合本村实际制定具体的实施标准和细则，但实际调查却发现，村级组织制定的“三重一大”相关规章制度基本是照抄、照搬上一级规章制度，缺少结合实际情况制定的本级实施规范，使制度成了“说在嘴上，写在纸上，挂在墙上”的形式化制度。

“三重一大”决策制度实施细则

第一章总则第一条为进一步贯彻执行中共中央、国务院《关于进一步推进国有企业贯彻落实"三重一大"决策制度的意见》精神，规范集团公司的重大决策行为，提高决策水平、防范决策风险。促进领导干部廉洁从业和推进党风廉政建设和反腐败斗争的深入开展，保障科学发展，结合集团公司的工作实际，特制定本实施细则。第二条“三重一大”事项决策必须遵循以下原则：（一）凡涉及集团公司重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作事项必须由集团公司领导班子集体作出决定。（二）坚持依法决策，遵循国家法律法规、党内规章制度及集团公司相关规定，保证各项决策合法合规。（三）坚持民主决策，领导班子成员要正确处理好民主与集中的关系，带头执行民主集中制，按照“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的要求进行决策,保证权力正确行使。（四）坚持科学决策，以科学发展观为指导，解放思想，实事求是，重点强化决策的调研、论证、程序、执行、监督等关键环节，有效防范决策风险，增强决策科学性，避免决策失误。（五）坚持规范决策，领导班子和领导干部要按照议事规则和各自职责、权限进行决策。第二章“三重一大”事项的主要内容第三条“三重一大”是指：集团公司重大决策事项、重要人事任免事项、重大项目安排事项和大额度资金运作事项。第四条重大决策事项主要包括：（一）集团公司贯彻落实党和国家的路线、方针、政策以及上级重要决策、重要工作部署、重要指示的意见和措施。（二）集团公司发展方向、发展战略、经营方针、中长期发展规划等重大战略管理事项。（三）集团公司年度计划、工作报告、财务计划、预算、决算等重大

运营管理事项。（四）集团公司及承资企业的改制、兼并、重组、破产或者变更、投资参股、国有产权转让等重大资本运营管理事项。（五）集团公司及承资企业的资产损失核销、资产处置、国有产权变更、利润分配和弥补亏损等重大资产（产权）管理事项。（六）集团公司绩效考核、薪酬分配、福利待遇、招工减员等涉及职工切身利益的重要事项。（七）集团公司员工年度考核及奖惩的有关事宜。（八）集团公司及承资企业重大安全、质量等事故及突发性事件的调查处理。（九）集团公司内部机构设置、部门职能调整方案及重要管理制度、工作流程的制定、修改。（十）集团公司党的建设、企业文化建设、思想政治工作中的重要问题。（十一）集团公司党风廉政建设和纪检监察工作中的重大问题。（十二）对集团公司重大违纪事项的处理。（十三）集团公司向上级请示、报告的重大事项。（十四）其他有关集团公司全局性、方向性、战略性的重大事项。（十五）集团公司领导班子认为应该集体决策的其他重要事项。第五条重要人事任免事项主要包括：（一）集团公司后备干部的推荐、管理。（二）集团公司向上级组织推荐的后备干部人选。（三）集团公司中层以上管理人员的任免、聘用（解聘）、奖惩和向控股、参股企业委派股东代表，推荐董事会、监事会成员和主要管理人员等。（四）集团公司有业务处置权岗位或重要管理岗位人员（包括项目负责人）的调整。（五）集团公司领导班子认为应该集体决策的其他重要人事任免事项。第六条重大项目安排事项主要包括：

三重一大会议记录范文三篇

三重一大会议记录范文会议日期会议地点出席对象会议主题三重一大事项决策形式和决策程序记录人会议纪要三重一大事项决策形式和决策程序 (一)重大决策事项范围内的事项，以会议的形式讨论通过决策，不得以传阅、会签或个别征求意见等方式代替集体决策。重大决策会议形式为主任会议。 (二)召开决策会议，必须有三分之二以上办领导班子成员到会方可进行。如遇重大突发事件和紧急情况，无法召开会议决策的，由主任审核决定，但事后应召开会议予以确认。 (三)主任提出的决策事项，直接进入决策程序。其他办领导提出的决策建议，经主任确认后，进入决策程序。 (四)进入决策程序的事项，汇总相关材料，交主任审定，由主任确定是否列入会议议题。 (五)决策建议在提交决策前应深入调查研究，全面准确掌握决策所需的有关情况，广泛征求相关方面的意见。对需多方案比较研究的事项，应拟定两个以上决策备选方案，并进行科学性、可行性、合法性的充分论证。 (六)在决策重大事项的会议上，决策建议单位或个人应向会议作决策方案说明，回答办领导班子成员的询问;办领导班子成员应对决策建议明确表示同意、不同意或缓议的意见，并说明理由。因故不能到会的可书面表达意见。主任在充分听取其他领导班子成员意见的基础上，最后发表意见，不得对议题事先定调，不作引导性发言。 (七)三重一大决策方案，以应到会办领导班子成员超过半数同意后形成决定。决定多个事项时，应逐项表决。对三重一大事项的表决，根据讨论事项的不同内容，按照少数服从多数的原则，可采取口头、举手、无记名投票或其他方式进行，重要干部任免事项，应按规定进行表决。 (八)对讨论中意见分岐较大或发现重要情况尚不清楚的，除在紧急情况下按多数意见执行外，应暂缓决策，待进一步调研后再作决策。特殊情况下，可将争论情况报告上级组织，请求裁决。

“三重一大”决策制度执行情况的调研报告

成都传媒集团关于“三重一大”决策制度执行情况的报告市国资委：收到贵委纪委《关于开展2011年反腐倡廉工作调研的通知》（以下简称《通知》）后，集团高度重视，按照《通知》要求，集团监察审计室对集团贯彻执行“三重一大”决策制度的情况进行了专题调研，现将情况报告如下。一、集团执行“三重一大”决策制度的主要做法去年，市国资委下发《成都市市属国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的实施意见（试行）》后，集团高度重视，从强化学习培训、完善决策程序、健全决策制度等方面深入推进“三重一大”决策制度建设，并刚性实施。（一）强化学习培训，提升思想认识。一是以党委中心组学习的方式，认真传达学习中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》及省委办公厅、省政府办公厅下发的相关通知等文件，深刻领会其内涵和精神实质，全面把握其基本要求、主要内容和政策措施。通过学习，集团党委充分认识到贯彻落实“三重一大”决策制度对规范集团决策行为，防范决策风险，推动集团又好又快发展具有十分重要的意义。二是召开专题培训会，对集团总部各部门负责人，各单位分管领导及办公室、人力资

源、纪检监察等部门负责人进行培训。传达学习《关于党风廉政建设责任制的规定》、《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的通知》等文件精神和要求，详细解读集团制定的《贯彻落实“三重一大”决策制度实施细则（试行）》。专题培训会对集团总部及各单位管理人员领会、把握、执行“三重一大”决策制度起到积极的推动作用。（二）进一步完善“三重一大”决策体系。一是进一步明确集团“三重一大”决策主体、决策内容和决策方式。集团按照市国资委贯彻落实“三重一大”决策制度的有关要求，结合自身实际，在全面梳理集团各项制度基础上，制定了《成都传媒集团贯彻落实“三重一大”决策制度实施细则（试行）》，明确了集团党委会（董事会）、办公会是集团的决策主体；涉及“三重一大”的决策事项必须提交集团党委会（董事会）或办公会研究决定，两会在充分论证、酝酿的基础上，按照民主讨论、集体研究的方式进行决策。二是严格划分决策主体的职责范围。集团先后修订了《中共成都传媒集团委员会关于加强自身建设的规定》、《成都传媒集团办公会会议制度》等制度，对集团党委会（董事会）、集团办公会决策权限和决策范围作了严格划分，对涉及集团“三重一大”的重大问题和重大事项，集团党委会（董事会）或办公会严格依照其职责和权限范围进行决策，有效规避了交叉决策、错位决策等问题。三是完善决策机制，规避决策风险。为规避决策风险，避免因信息不全面造成决策失

某某单位三重一大事项决策制度实施细则

**单位 “三重一大”事项决策制度实施细则为严格执行民主集中制，进一步规范决策行为，健全完善党内监督制度，依据《中国共产党章程》《关于新形势下党内政治生活的若干准则》《中国共产党党内监督条例》等相关规定，结合我单位实际，现就我单位重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用（以下简称“三重一大”）事项决策，制定本实施细则。一、基本原则（一）坚持会议集体决策。除遇重大突发事件和紧急情况外，“三重一大”事项必须按照“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的要求，由领导班子会议形式集体讨论决定。（二）坚持依法依纪决策。“三重一大”事项的决策，必须遵循党的路线方针政策和党的纪律，遵循国家的法律、法规和政策、规定。（三）坚持科学民主决策。“三重一大”事项的决策，必须坚持科学发展观和民主集中制，建立健全决策流程和议事规则，提高决策的质量和水平。二、事项范围领导班子集体决策的“三重一大”事项的主要内容包括：（一）重大决策 1.贯彻落实党的路线方针政策、法律法规以及上级重大决策、重要部署、重要会议、重要文件、重要指示精神等方面的重大举措。 2.全单位发展中长期规划、专项规划、年度工作计划和工作重点。 3.党的建设、党风廉政建设、精神文明建设、思想政治工作等重要规划和意见。 4.涉及全单位性的体制机制改革和重大制度制定调整。

5.领导班子的分工、科室及其人员编制设置调整。 6.涉及全单位干部职工切身利益的重要事项。 7.其它重大决策事项。（二）重要干部任免、奖惩 1.科级领导干部选拔推荐、调整、交流、考核及奖惩。 2.干部职工工作岗位优化调整、交流、考核及奖惩。 3.党代表、人大代表、政协委员候选人推荐。 4.先进集体和个人的评比、奖励，北京海关各种荣誉人选的推荐。 5.其它重要组织人事事项。（三）重大项目安排 1.重点基础设施建设项目的计划、实施、变更、终结。 2.其它重大项目安排情况。（四）大额度资金使用 1.预算内单项支出在5万元以上（含5万元，房租水电除外）的资金使用，房租、水电等已确定的项目除外。 2.其它大额度资金使用情况。三、基本程序凡属“三重一大”事项，除遇重大突发事件和紧急情况外，应由领导班子会议形式集体讨论决定，不得以传阅或个别征求意见等形式代替集体决策。（一）酝酿决策 1.领导班子决策前，应深入调查研究，广泛征求意见，认真分析、拟定决策方案。 2.对专业性、技术性较强的事项，应进行专家论证、技术咨询、决策评估；对涉及多个科室的问题，主办科室应当主动协调和沟通，如有必要，可召

(完整版)党支部“三重一大”实施细则

洛资党支〔2018〕8号签发人：x xx 中共XXXXX有限公司支部委员会“三重一大” 议事规则实施细则第一章总则第一条本细则根据《XXXXX有限公司“三重一大”决策制度实施细则》等规定要求，结合洛阳旅游发展集团资产管理有限公司（下称“XX公司”）工作实际所制定。本细则中“下属公司”是指XX公司控股或有控制权的子公司，以及纳入XX公司管理权限由XXXXX有限公司或其下属公司控股或有控制权的公司。第二条XX公司党支部支委（扩大）会议研究决定“三重一大”事项，必须充分发扬民主，实行民主集中制的原则；坚持“集 - 1 -

体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的要求；实行集体议事，必要时可进行会议表决。第三条XX公司党支部书记是实施“三重一大”集体决策制度的第一责任人，负有直接领导责任；总支委员会成员对分管的工作和其他工作负有执行“三重一大”集体决策制度的重要领导责任；各支部负有对实施“三重一大”制度的监督责任。第二章“三重一大”事项范围第四条本实施细则所指“三重一大”是指重大决策、重要干部（人事）任免奖惩、重大项目安排和大额度资金使用（简称“三重一大”）。第五条需要XX公司党支部（扩大）会议集体研究讨论的XX公司本部及下属公司的重大决策包括：（一）出资人决定的事项： 1.公司的经营方针和投资计划； 2.选举和变更非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； 3.选举和变更由股东代表出任的监事，有关监事的报酬事项； 4.审议批准董事会的报告； 5.审议批准监事会或者监事的报告； 6.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准XX公司的利润分配方案和弥补亏损方案； - 2 -

财政部解读18项企业内控指引

财政部会计司解读企业内控指引全面提升企业经营管理水平的重要举措 (1) —财政部会计司司长刘玉廷解读《企业内部控制配套指引》 (1) 财政部会计司解读企业内控指引第1号——组织架构 (19) 财政部会计司解读企业内控指引第2号——发展战略 (25) 财政部会计司解读企业内控指引第3号——人力资源 (32) 财政部会计司解读企业内控指引第4号——社会责任 (38) 财政部会计司解读企业内控指引第5号——企业文化 (44) 财政部会计司解读企业内控指引第6号——资金活动 (49) 财政部会计司解读企业内控指引第7号——采购业务 (63) 财政部会计司解读企业内控指引第8号——资产管理 (69) 财政部会计司解读企业内控指引第9号——销售业务 (80) 财政部会计司解读企业内控指引第10号——研究与开发 (85) 财政部会计司解读企业内控指引第11号——工程项目 (89) 财政部会计司解读企业内控指引第12号——担保业务 (98) 财政部会计司解读企业内控指引第13号——业务外包 (104) 财政部会计司解读企业内控指引第14号——财务报告 (109) 财政部会计司解读企业内控指引第15号——全面预算 (117) 财政部会计司解读企业内控指引第16号——合同管理 (126) 财政部会计司解读企业内控指引第17号——内部信息传递 (131) 财政部会计司解读企业内控指引第18号——信息系统 (137)

全面提升企业经营管理水平的重要举措 —财政部会计司司长刘玉廷解读《企业内部控制配套指引》4月26日，财政部会同证监会、审计署、国资委、银监会、保监会等部门在北京召开联合发布会，隆重发布了《企业内部控制配套指引》（以下简称配套指引）。该配套指引连同2008年5月发布的《企业内部控制基本规范》，共同构建了中国企业内部控制规范体系，自2011年1月1日起首先在境内外同时上市的公司施行，自2012年1月1日起扩大到在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市的公司施行；在此基础上，择机在中小板和创业板上市公司施行。同时，鼓励非上市大中型企业提前执行。执行企业内部控制规范体系的企业，必须对本企业内部控制的有效性进行自我评价，披露年度自我评价报告，同时聘请会计师事务所对其财务报告内部控制的有效性进行审计，出具审计报告。政府监管部门将对相关企业执行内部控制规范体系的情况进行监督检查。这是全面提升上市公司和非上市大中型企业经营管理水平的重要举措，也是我国应对国际金融危机的重要制度安排。本人作为配套指引这一重大系统工程“建设”的直接参与者，拟就如何理解和把握其主要内容和精神实质进行解读，供大家参考。配套指引由21项应用指引（此次发布18项，涉及银行、证券和保险等业务的3项指引暂未发布）、《企业内部控制评价指引》和《企业内部控制审计指引》组成。其中，应用指引是对企业按照内控原则和内控“五要素”建立健全本企业内部控制所提供的指引，在配套指引乃至整个内部控制规范体系中占居主体地位；企业内部控制评价指引是为企业管理层对本企业内部控制有效性进行自我评价提供的指引；企业内部控制审计指引是为注册会计师和会计师事务所执行内部控制审计业务的执业准则。三者之间既相互独立，又相互联系，形成一个有机整体。一、关于应用指引应用指引可以划分为三类，即内部环境类指引、控制活动类指引、控制手段类指引，基本涵盖了企业资金流、实物流、人力流和信息流等各项业务和事项。（一）内部环境类指引内部环境是企业实施内部控制的基础，支配着企业全体员工的内控意识，影响着全体员工实施控制活动和履行控制责任的态度、认识和行为。内部环境类指引有5项，包括组织架构、发展战略、人力资源、企业文化和社会责任等指引。第一，关于组织架构。组织架构是企业按照国家有关法律法规、股东（大）会决议和企业章程，结合本企业实际，明确股东（大）会、董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构设置、职责权限、人员编制、工作程序和相关要求的制度安排。企业要实施发展战略，必须要有科学的组织架构，主要包括治理结构和内部机构设置。如果企业治理结构形同虚设，缺乏科学决策、良性运行机制和执行力，就可能发生经营失败；此外，如果内部机构设计不科学，权责分配不合理，也可能导致机构重叠、职能交叉或缺失，运行效率低下。为防范和化解组织架构设计和运行中存在的这些重要风险，组织架构应用指引明确提出如

医院三重一大制度的实施办法

贯彻落实“三重一大”制度的实施办法（定）为贯彻落实民主集中制，不断完善党内监督制度，加强党风廉政建设，依据《中国共产党章程》、《中国共产党党内监督条例（试行）》、xx区卫生计生党工委《贯彻落实“三重一大”制度的实施意见》（xx卫计党[2014]74号）和《加强和改进xxx 区属医疗卫生单位党建工作的若干意见（试行）》（徐卫委[2012]30号）等有关规定，结合工作实际，现就本单位实施重大决策、重要干部任免奖惩、重大项目安排和大额度资金使用（以下简称“三重一大”）事项集体决策制度制定如下实施办法：一、指导思想高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，落实中央、市委、区委和区卫计党工委关于党风廉政建设和反腐败工作的总体部署，以明确决策范围、规范决策程序、强化监督检查和责任追究为重点，健全完善“三重一大”事项集体决策制度，努力提高领导班子科学决策、民主决策、依法决策的能力和水平，真正落实党风廉政建设主体责任。二、基本原则（一）坚持总揽全局、协调各方的原则，切实发挥党组织的领导核心作用。（二）坚持集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的原则，凡属职责范围内的“三重一大”事项，都应由党政联席会议集体讨论决定，保证党的路线方针政策和决议决定得到正确贯彻

执行。（三）坚持集体领导和个人分工负责相结合，领导班子成员尤其是主要负责人应正确处理民主与集中的关系，充分发挥集体领导作用，实行班子成员分工负责，保证权力正确行使。（四）坚持科学决策、民主决策、依法决策，注重调查研究，尊重和反映客观规律，营造党内民主讨论环境，广泛听取各方面意见，自觉接受各方监督，切实在宪法、法律和党内法规范围内开展决策活动。三、决策事项根据单位运行和管理的实际情况，本实施办法明确集体决策的“三重一大”事项主要包括：（一）重大决策 1．贯彻落实党的路线方针政策、党内重要法规和国家重要法律法规以及执行上级的重大决策、重要会议、重要指示精神、重要工作部署等方面的重要事项； 2．涉及本单位中长期发展规划、年度计划、重点工作安排、重要工作方案等重要事项； 3．事关本单位改革发展稳定和干部群众切身利益及有关民生问题等重要事项； 4．本单位在加强党的思想建设、组织建设、作风建设、反腐倡廉建设、制度建设中涉及全局性需要集体决策的重要事项； 5．涉及影响正常医疗秩序的医闹事件和医疗纠纷、造成一定影响的安全生产事件和非正常公共卫生事件处置及应对方案等重要事项；

2019三重一大会议记录范文5篇

三重一大会议记录一会议日期会议地点出席对象会议主题三重一大事项范围记录人会议纪要领导班子集体决策的三重一大事项主要包括： (一)贯彻落实党的路线方针政策、党内重要法规和国家重要法律法规及上级组织重大决策、重要工作部署的意见和措施。 (二)党的建设、作风建设、精神文明建设、党风廉政建设中的重要事项。 (三)全市机构编制工作年度计划、重要举措和工作部署。 (四)行政管理体制改革、机构改革的工作部署及方案的制定。 (五)机构编制管理办法、措施的制定。 (六)各部门新增职能、部门间职能调整。 (七)副科以上党政和事业单位机构的设置、编制和领导职数的核定及增加。 (八)上级下达编制的分配方案。 (九)办机关管理制度的建立、修订和完善。 (十)办机关职能配置、机构设置、编制分配及其调整。 (十一)办管理干部的推荐、提名、录用、任免、奖惩和确定后备干部人选，重要岗位干部的推荐、选拔、任免和调动。 (十二)本办基本建设项目、不动产购置、房屋修缮项目、物资采购、场地出租等。 (十三)办机关年度预算、5000元以上经费开支及各项非正常开支等。

(十四)需向省编办、市编委请示的事项和其他需要集体决策的重大事项。三重一大会议记录二会议日期会议地点出席对象会议主题三重一大事项决策形式和决策程序记录人会议纪要三重一大事项决策形式和决策程序： (一)重大决策事项范围内的事项，以会议的形式讨论通过决策，不得以传阅、会签或个别征求意见等方式代替集体决策。重大决策会议形式为主任会议。 (二)召开决策会议，必须有三分之二以上办领导班子成员到会方可进行。如遇重大突发事件和紧急情况，无法召开会议决策的，由主任审核决定，但事后应召开会议予以确认。 (三)主任提出的决策事项，直接进入决策程序。其他办领导提出的决策建议，经主任确认后，进入决策程序。 (四)进入决策程序的事项，汇总相关材料，交主任审定，由主任确定是否列入会议议题。 (五)决策建议在提交决策前应深入调查研究，全面准确掌握决策所需的有关情况，广泛征求相关方面的意见。对需多方案比较研究的事项，应拟定两个以上决策备选方案，并进行科学性、可行性、合法性的充分论证。 (六)在决策重大事项的会议上，决策建议单位或个人应向会议作决策方案说明，回答办领导班子成员的询问;办领导班子成员应对决策建议明确表示同意、不同意或缓议的意见，并说明理由。因故不能到会的可书面表达意见。主任在充分听取其他领导班子成员意见的基础上，最后发表意见，不得对议题事先定调，不作引导性发言。 (七)三重一大决策方案，以应到会办领导班子成员超过半数同意后形成决定。决定多个事项时，应逐项表决。对三重一大事项的表决，根据讨论事项的不同内容，按照少数服从多数的原则，可采取口头、举手、无记名投票或其他方式进行，重要干部任免事项，应按规定进行表决。 (八)对讨论中意见分岐较大或发现重要情况尚不清楚的，除在紧急情况下按多数意见执

“三重一大”制度落实方面存在的问题及对策建议_227

制度性，在于规范权力运行，加强党风廉政建设，从源头上预防和治理腐败，是反腐倡廉的重要举措，是筑牢反腐防线的重要保障。 (二)对具体事项的界定不清晰。有些单位领导班子对于哪些具体事项属于“三重一大”范畴还不能准确区分到位，对需要集体决策的内容、范围、权限、项目安排、资金的性质和数量以及重要岗位的界定等不够明确和清楚。因此，落实“三重一大”制度规定的会议成效也将打“折扣”。一些可以不上会研究由个人决定的事情却上了会，挤占决策层的时间精力，降低了决策效率，也为推卸责任提供了借口。 (三)出台制度内容的操作性不高。一是部分单位对“三重一大”制度内容只做了原则性、概括性、粗线条界定,细化、量化不够，“三重一大”事项范围不明确。二是个别单位对决策形式、程序、规则以及决议的方式执行不严，议事规程的设计缺乏规范性文件作为指导，导致操作过程中随意性、盲目性较大。三是在贯彻落实“三重一大”制度的过程中，乡镇站在全镇的角度制定了相应的意见和办法，同时也需要各村级组织结合本村实际制定具体的实施标准和细则，但实际调查却发现，村级组织制定的“三重一大”相关规章制度基本是照抄、照搬上一级规章制度，缺少结合实际情况制定的本级实施规范，使制度成了“说在嘴上，写在纸上，挂在墙上”的形式化制度。 (四)议题事项的透明度不够。有些上会研究的“三重一大”议题仅

三重一大决策制度实施细则

三重一大会议纪要

三重一大会议纪要三重一大会议纪要一时间:20XX年3月23日上午地点:书记办主持人: 记录人: 参加人员: 支村两委成员应到9名，实到9名。党员应到66名，实到40名。纪检监督小组成员3名，在党员内已占名额。专题会议内容: 关于我支部开展保持党的纯洁性学习教育活动动员会雷刚讲:今天，召集大家一起来主要是召开保持党的纯洁性学习教育活动动员会，主要任务是:贯彻落实省、市、县及镇党委关于保持党的纯洁性学习教育活动的意见要求，对我村的学习教育活动进行安排部署。刚才，宣读了《保持党的纯洁性学习教育活动领导小组》名单及《保持党的纯洁性学习教育活动实施方案》，就活动的指导思想、目标要求、方法步骤等进行了详细安排。希望大家认真学习领会，抓好贯彻落实，迅速掀起保持党的纯洁性学习教育活动的热潮。最后，雷刚讲到开展保持党的纯洁性学习教育活动是关系党的建设的一件大事，我们一定要按照上级的统一部署和要求，以认真负责的态度、改革创新的精神、求真务实的作风，扎扎实实搞好这次学习教育活动，进一步提升我村党员

干部队伍建设水平，以优异的成绩向党的献礼! 三重一大会议纪要二会议时间20XX.10.5 会议地点：主持人：会议内容：记录人：参加对象：陈斌:这次南方水灾共筹到资金我14万多，经与区民政局前期调查，拟对我区在这次水灾中的倒房户进行补助，每户按5000元和8000元(困难户)标准，共发放107000元，其余用于区卫生消杀站灾后消杀，符合上级资金使用的要求，请予研究。与会人员一致同意上报。三重一大会议纪要三会议日期：会议地点：会议室：会议记录：出席对象站领导班子成员，全体党员，群众代表会议主题大额资金的使用我隧道灯具维修项目需要大额资金，针对这一情况，我站已经分步骤，分层次做好了财务预算，召开此次会议研究决定大额资金的具体使用情况。根据各项工作的轻重缓急，对资金的募集方案做出了具体的安排部署，由党员分组进行，确保资金的安全。

三重一大会议记录怎么写深度解读

三重一大会议记录时间xxx年月00 地点办公楼二楼会议室人员第三党支部全体党员主持记录内容学习十七届六中全会精神党支部书记?领读了《中国共产党第十七次中央委员会第六次全体会议公报》。书记在主持学习时对第三党支部学习贯彻落实好党的十七届六中全会精神提出了三点要求一是党的十七届六中全会是在全面建设小康社会关键时期召开的重要会议，从中国特色社会主义事业总体布局的高度，部署了深化文化体制改革、推动社会主义文化大发展大繁荣。把学习贯彻落实党的十七届六中全会精神作为当前和今后一个时期的一项重要政治任务，要把学习贯彻党的十七届六中全会精神学习好、贯彻好、落实好，用党的十七届六中全会精神指导我院各项工作的健康快速发展。二是作为中职院校在文化建设中要有所作为、应当有所为。社会主义核心价值体系建设文化建设的根本任务，是兴国之魂，是社会主义先进文化的精髓，决定着中国特色社会主义发展方向。中等职业技术学校承担着文化与技能的传承，是培养高素质技能人才的重要场所。我们要有强烈的责任感，大力推进学校文化建设，为社会主义先进文化建设作出新贡献。三是把学习贯彻落实党的十七届六中全会精神与党支部的各项工作紧密结合起来，各党员同志通过学习不断强化责任意识，积极转变工作作风，以踏实务实的工作作风做好我们的各项工作。三重一大会议记录会议日期会议地点会议室会议记录

出席对象站领导班子成员，全体党员，群众代表会议主题大额资金的使用我隧道灯具维修项目需要大额资金，针对这一情况，我站已经分步骤，分层次做好了财务预算，召开此次会议研究决定大额资金的具体使用情况。根据各项工作的轻重缓急，对资金的募集方案做出了具体的安排部署，由党员分组进行，确保资金的安全。针对资金的使用，由站按照会议的决定制作相应的党务公开资料，并张贴于宣传栏，接受广大人民群众的监督和检查，积极及时地对群众意见建议进行反馈。三重一大会议记录会议日期会议地点出席对象会议主题三重一大事项决策形式和决策程序记录人会议纪要三重一大事项决策形式和决策程序 (一)重大决策事项范围内的事项，以会议的形式讨论通过决策，不得以传阅、会签或个别征求意见等方式代替集体决策。重大决策会议形式为主任会议。 (二)召开决策会议，必须有三分之二以上办领导班子成员到会方可进行。如遇重大突发事件和紧急情况，无法召开会议决策的，由主任审核决定，但事后应召开会议予以确认。 (三)主任提出的决策事项，直接进入决策程序。其他办领导提出的决策建议，经主任确认后，进入决策程序。 (四)进入决策程序的事项，汇总相关材料，交主任审定，由主任确定是否列入会议议题。 (五)决策建议在提交决策前应深入调查研究，全面准确掌握决策所需的有关情况，广泛征求相关方面的意见。对需多方案比较研究的事项，应拟定两个以上决策备选方案，并进行科学性、可行性、合法性的充分论证。 (六)在决策重大事项的会议上，决策建议单位或个人应向会议作决策方案说明，回答办领导班子成员的询问;办领导班子成员应对决策建议明确表示同意、不同意或缓议的意见，并说明理由。因故不能到会的可书面表达意见。主任在充分听取其他领导班子成员意见的基础

企业三重一大制度实施细则

******厂执行“三重一大”制度实施细则（试行）第一章总则第一条为了进一步规范中牧股份黄冈动物药品厂重大事项的决策程序，保证重大事项决策的科学化、民主化，根据中牧总公司及中牧股份相关规定，结合工厂实际，制定本实施细则。第二条“三重一大”事项是指厂范围内的重大决策、重要人事任免、重要项目安排和大额度资金的使用。第三条“三重一大”的决策原则 1、依法决策原则。必须严格遵守国家法律、法令、法规，遵循党的方针、政策和纪律。 2、权限决策原则。厂长办公会、党政联席会，必须按各自的职责、权限和议事规则进行决策。 3、科学决策原则。加强决策的前期调研和论证，对“三重一大”事项的可行性、实施条件、实施结果、潜在风险和预期效益进行充分的综合评估，增强决策的科学性，避免决策失误。 4、民主决策原则。必须实行“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的民主集中制决策原则，不能少数人或个人决定重大事项。涉及大多数员工切身利益的重大事项，决策时要充分发挥工会的作用，认真听取员工的意见。第二章“三重一大”事项范围第四条厂重大决策事项范围

1、工厂的发展战略、经营方针，中长期发展规划等重大战略管理事项； 2、年度生产经营计划、财务预算、固定资产处置等； 3、半年、年度报告，预算外生产性固定资产和非生产性固定资产的上报； 4、薪酬、奖金分配以及职工医疗、养老保险等职工福利制度改革方案的制定、调整、实施等制度和方案； 5、厂重要改革方案、重要规章制度的发布、修改； 6、厂机构设置、调整等方案； 7、厂安全生产规划、生产质量管理方针、新产品生产方案等方面的重要决定； 8、党的建设、维稳工作和企业文化建设规划等； 9、党政领导班子成员的工作分工； 10、其它重要事项决策。第五条重要人事任免事项范围 1、后备干部的培养、确定； 2、员工的任免（聘任、解聘）、调动、奖惩以及违纪处理。第六条重要项目安排事项范围 1、年度上报的新增、大修等项目； 2、计划（预算）外追加需上报的新增项目； 3、应当向总部报告的投资事项； 5、工程承发包项目,重要经济合同审批。第七条大额度资金的调度和使用事项范围

三重一大会议记录范本

三重一大会议记录范本会议日期：会议地点：会议室：会议记录： (一)贯彻落实党的路线方针政策、党内重要法规和国家重要法律法规及上级组织重大决策、重要工作部署的意见和措施。 (二)党的建设、作风建设、精神文明建设、党风廉政建设中的重要事项。 (三)全市机构编制工作年度计划、重要举措和工作部署。 (四)行政管理体制改革、机构改革的工作部署及方案的制定。 (五)机构编制管理办法、措施的制定。 (六)各部门新增职能、部门间职能调整。 (七)副科以上党政和事业单位机构的设置、编制和领导职数的核定及增加。 (八)上级下达编制的分配方案。 (九)办机关管理制度的建立、修订和完善。 (十)办机关职能配置、机构设置、编制分配及其调整。 (十二)本办基本建设项目、不动产购置、房屋修缮项目、物资采购、场地出租等。 (十三)办机关年度预算、5000元以上经费开支及各项非正常开支等。

(十四)需向省编办、市编委请示的事项和其他需要集体决策的重大事项。为贯彻落实中共中央关于“三重一大”制度(重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排和大额度资金使用)，切实加强对权力的民主监督与制约，实现决策的科学化、民主化，促进依法行政和廉政建设，现结合我局工作实际，制定集体研究决策制度。一、“三重一大”制度的具体内容 (一)重大事项决策涉及我局改革、发展和稳定，关系工作人员的切身利益的重大问题，重大项目引进，均属于重大事项决策的范围。主要内容： 1、党和国家的路线、方针、政策，上级有关会议和文件精神的贯彻执行; 2、党风廉政工作、廉政风险防范管理工作、精神文明建设和思想政治工作的重大问题; 3、全局工作规则、各项工作制度的制定和调整; 4、围绕中心工作的重要工作思路和重要举措; 5、全局年度总体工作计划和工作目标任务的确定; 6、全局财务年度决算、预算的申报和调整; 7、年度评比及奖惩等相关事项 8、机构设置、岗位职责、中层干部岗位竞争、人事变动等事项; 9、其它需集体研究决定的重大事项。 (二)重要人事任免 1、中层干部竞争上岗的任免; (三)重要项目安排 1、大宗物资及办公设备的采购;

工程建设公司贯彻落实三重一大决策制度实施细则

附件: 工程建设公司贯彻落实“三重一大”决策制度实施细则第一章总则第一条根据中共中央《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》（中办发［］17号）文件精神，凡属重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金运作（简称“三重一大”）事项必须由企业领导班子集体做出决定的具体要求，依据《中华人民共和国公司法》、《淮北矿业集团公司贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法》、《工程建设公司章程》的相关规定，结合工程建设公司（以下简称公司）实际，制定本细则。第二条坚持依法决策原则。“三重一大”决策事项必须遵循国家的法律法规、遵循党的方正政策和党的纪律、党内法规，保证决策内容和程序合法合规。第三条坚持集体决策原则。明确“三重一大”事项的决策规则和程序，完善职工参与、专家咨询和集体决策相结合的决策机制。根据相关法律法规，集体决策的形式主要有：公司党委会、董事会、职工代表大会、党政联席会、总经理办公会等。第四条坚持以权限决策原则。公司党委会、董事会、职工代表大会、党政联席会、总经理办公会等决策机构必须依据《公司

法》及《公司章程》规定的职责、权限和议事规则，集体讨论决定“三重一大”事项，保证企业决策的科学化、民主化，降低决策风险，避免决策失误。第五条坚持民主决策原则。严格落实民主集中制，充分发扬民主，发挥每个参与决策人员的作用。第二章“三重一大”事项的主要范围第六条重大决策事项，是指依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国全民所有制工业企业法》、《中华人民共和国国有资产法》、《中华人民共和国保险法》以及其它有关法律法规和党内法规规定，涉及企业改革发展稳定、重大经营管理、关系职工切身利益，具有全局性、方向性和战略性的重大问题。具体包括以下事项：（一）企业贯彻执行党和国家的路线、方针、政策、法律、法规和上级重要决定和指示的重大措施等；（二）企业发展战略、中长期发展规划、生产经营方针等重大战略决策事项；（三）企业党的建设、精神文明建设、企业文化建设、和谐公司建设中的重要问题；（四）企业机构设置调整、职能调整，人力资源规划等；（五）涉及企业安全、生产、经营、稳定等方面的重大事项；（六）涉及企业改制、破产、合资合作、解散和清算等事项；

贯彻执行“三重一大”决策制度促进企业规范运行

贯彻执行“三重一大”决策制度促进企业规范运行 2010年6月5日,中共中央办公厅、国务院办公厅下发了《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》，《意见》对“三重一大”制度的指导思想和基本原则、“三重一大”事项的主要范围、“三重一大”事项决策的基本程序、组织实施和监督检查进行了更为详细的解读。实践证明，贯彻落实“三重一大”制度，对于减少企业经营决策失误，推进企业持续、健康发展起到了重要的作用。XXXX 领导班子认为，“三重一大”决策制度是企业规范运行的保障，是经济工作的防腐墙，贯彻执行“三重一大”决策制度不仅是民主决策、科学决策的前提，更是打造廉政班子和筑牢群众基础的重要保证。一年来，XXXX始终坚持把“三重一大”决策制度融入到企业发展的各个环节，建立了规范、科学、民主的决策程序，促进了企业的良性发展。具体做法是：一、加强学习，深化认识，促进“三重一大”决策制度落地生根。 XXXX领导班子认为，贯彻落实“三重一大”决策制度，是加强公司反腐倡廉建设，促进领导干部廉洁从业，规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，保证企业科学发展的重要举措。抓好“三重一大”决策制度的贯彻落实，不仅有利于形成相互制约和监督的决策机制，规范领导人员用权行为，并且有助于发挥领导班子的集体智慧和力量，实现集体决策、科学决策、民主决策和依法决策，对于企业的经济工作具有十分重要的现实意义。为保证“三重一大”决策制度的推动和落实，我们从抓学习入手，教育全体班子成员树立克已奉公、

廉洁从政，正确运用手中权利的思想，要求领导干部从思想上认识到贯彻落实好“三重一大”决策制度是规范经济工作，预防腐败的关键，是对领导干部的保护。因此，经公司领导班子研究，决定从三个方面加以落实：一是广泛宣传，深入学习。通过党委会、班子会、董事会、中心组学习等方式，认真学习、把握“三重一大”决策制度基本内容和精神实质，增强落实“三重一大”决策制度的自觉性和责任感，切实增强民主决策、科学决策意识。二是完善配套制度。按照《意见》和《办法》的要求，进一步完善相关的制度规定，结合实际制定出《XXXX贯彻落实“三重一大”决策制度实施细则》，细化执行的具体程序和操作流程，确保“三重一大”决策落实到位。三是加强监督检查。把“三重一大”决策制度的执行情况作为党风廉政建设的重要内容，作为民主生活会、领导干部述职述廉的重要内容，加强对“三重一大”决策制度贯彻执行情况的监督检查和通报。二、扎实推进“三重一大”决策制度的贯彻落实，促进经济工作持续健康发展。（一）重大决策事项方面。对于涉及公司改革发展、重大经营管理、关系职工切身利益，具有全局性、方向性和战略性的重大决策，我们坚持开“层级”会议进行讨论，即董事会、总经理办公会、分公司经理调度会，坚持民主集中，少数制定、级级通过的原则，经集体研究做出决策。涉及企业改革及重大决策的研究、制定首先召开董事会由全体班子成员讨论形成

2012年和田县塔瓦库勒乡“三重一大”和党政 一把手“三不直接”实施方案