新三板团队搭建运营计划

运营计划

负责拟定公司新三板投资战略、投资规划、投资方案、投资协议等相关文件，制订投资管理制度，并报公司管理层审批，组织实施公司投资与融资活动。主导三版业务板块投资项目的尽职调查、交易结构设计、谈判等；同时，以该部门为主，会同其他相关部门对被投目标企业进行行业研究、项目策划、经营管理分析、战略规划、经营计划管理等。

1费用

一、公司运营费用（房租、水电、办公设施、办公用品）

二、员工的薪资

员工薪资一年合计约672000元~~~924000元

三、项目推介费用、资金筹建费用

四、项目考察差旅费用、攻关费用

五、税收

运营计划

2岗位职责和考核体系

(一)阳光私募基金团队经理

1、任职资格：

金融、经济相关专业硕士以上学历，有丰富的项目管理、资本运营经验，精通投资或企业并购、重组、新三板等投资业务，剧本解决突发事件和抗压能力，有较好的实力和工作责任心者获基金团队经理任职资格。

2、工作职责:

1)根据公司战略部署，负责公司及新三板业务的投资工作的审核、监督、管理工作，

以及外部协作工作；

2)协助公司规划阳光私募、新三板业务体系规划，并领导团队制定年度、季度、月

度计划并监督执行；

3)分公司领导下负责协调、推进、落实公司拟定新三板业务、投资项目的各项工作

4)代表团队向总经理提供拟投项目、三版业务的阶段性汇报文件

5)负责协调与投资项目相关的各种内部、外部关系；

6)负责本部门的日常管理工作及制度建设工作

3、薪酬结构：

薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利+业务管理费用及补助

1)基本工资：固定工资，每月按考勤日计算；

2)绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部分组成，按照考核指标核算后

发放；

3)利润红利：按照团队的业务体量比例提取，具体标准以每个项目的合作合同为准，

绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按照占比发放。

4)管理业绩提成：按照团队业绩结合利润，按照一定比例提取，绩效工资发放标准

为按实际利润占业绩要求的占比乘以绩效工资总额提取，超过部分亦按照占比发放；

运营计划

5)业务管理费用及补助：销售管理人员享受业务管理费用及补助，具体标准见第三

章。

4、具体考核标准：

备注：考核分年度、季度、月度考核，薪资标准单位（元）

(二)投资经理

1、任职资格：

1)有一定的产业研究背景，对行业研究、思路有一定的认识

2)本科学历以上，1-2年投行、券商、财务顾问、会计事务所等投行经验，有直接参

与1~2个实际投资项目经验及资源；

3)具有项目资源及项目开发能力，有能力独立发掘、分析投资价值的高成长中小企

业

2、工作职责：

1)开拓公司投资银行业务，完成投资银行的经营指标；

2)按照公司战略部署发现潜在投资项目，配合项目经理对拟投资项目进行筛选、分

析论证、收益和风险测算、投资交易机构及条款设计、商务谈判及投融资方案设计；

3)负责投资项目的进入、谈判、交易、退出的组织和控制；

4)负责公司备投项目跟踪、收集、掌握国内外行业法规、政策、重要专业及业务信

息动态

5)建立、维护与政府机构、金融机构、投资合作机构、合作伙伴、潜在客户的良好

运营计划

关系

3、薪酬结构：

薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利

1)基本工资：固定工资，每月按考勤日计算；

2)绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部分组成，按照考核指标核算后

发放；

3)利润红利：按照团队利润额或者管理资产比例提取，具体标准以每个项目的合作

合同为准，绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按照占比发放。

4、具体考核标准：

备注：考核分年度、季度、月度考核，薪资标准单位（元）

(三)项目经理

1、任职资格：

对资本市场有全面了解，熟悉股权融资、债权融资、新三板业务等投行相关制度和操作规程，有一定的项目判断能力、项目资源，文笔好、合作意识强，具有独立起草项目建议书和禁止调查报告等合同文书经验者获得销售主管任职资格。

运营计划

2、工作职责：

1)负责股权融资、债权融资和新三板业务等大投行项目尽职调查、公司改制、辅导、

工作底稿建立、申报材料制作、内核、报备等项目承做工作；

2)负责并购、股权、新三板业务等投行业务、资本中介业务的项目拓展、项目承揽

等工作

3)建立项目工作档案保留各类工作记录并存档、并做好持续项目组员中的配合工作；

4)建立和维护与客户之间的提倡沟通和分类管理；

3、薪酬结构：

薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利

1)基本工资：固定工资，每月按考勤日计算；

2)绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部分组成，按照考核指标核算后

发放；

3)利润红利：按照团队利润额或者管理资产比例提取，具体标准以每个项目的合作

合同为准，绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按照占比发放。

4、具体考核标准：

运营计划

(四)金融分析

1、任职资格：

对资本市场有全面了解，熟悉股权融资、债权融资、新三板业务等投行相关制度和操作规程，有一定的项目判断能力、项目资源，文笔好、合作意识强，具有CAF、CPA资格，有会计事务所者获得销售主管任职资格。

2、工作职责：

1)分析、研究行业数据，参与制定新三版业务开发策略、风险管控下，根据市场需

求和企业发展战略，负责进行产品的精算定位等工作；

2)根据拟上市实际的实际经验，运用合理的未来假设，负责实施负债端现金流预测，

为公司的商业计划、预算管理、财务报告、投资决策、偿付能力、价值评估提供

专业技术支持；

3)根据相关数据能很好的分析出相关行业的数据和本公司的发展方向；

4)配合事务所上市前的报表数据的收集、整理和分析

3、薪酬结构：

薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利

1)基本工资：固定工资，每月按考勤日计算；

2)绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部分组成，按照考核指标核算后

发放；

3)利润红利：按照团队利润额或者管理资产比例提取，具体标准以每个项目的合作

合同为准，绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按照

占比发放。

4、具体考核标准：

运营计划

(五)证券基金经理

1、任职资格：

熟悉资本市场或者新三板业务，5年以上证券从业相关工作经验，与资本市场或财经媒体圈、证券公司、中介机构有广泛的联系，有较强的分析能力和协作能力者获得销售主管任职资格。

2、工作职责：

1)负责开拓信托、证券、银行、机构等渠道合作，独立开发、设计资产证券类业务

产品，与相关机构达成业务合作；

2)参与证券市场相关分析工作，跟踪、搜集、整理拟上市公司业务数据以及同行业

动态、密切关注与拟上市公司有关的政策变化和行业趋势

3)参与拟上市公司日常信息披露、制作各种对外推介资料、投资者通讯等，

4)参与拟上市公司投资者管理关系的开发与维护工作，负责股权融资、债权融资和

新三板业务等大投行项目尽职调查、公司改制、辅导、工作底稿建立、申报材料

制作、内核、报备等项目承做工作；

5)负责并购、股权、新三板业务等投行业务、资本中介业务的项目拓展、项目承揽

等工作

6)建立项目工作档案保留各类工作记录并存档、并做好持续项目组员中的配合工作；

7)建立和维护与客户之间的提倡沟通和分类管理；

3、薪酬结构：

运营计划

薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利

1)基本工资：固定工资，每月按考勤日计算；

2)绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部分组成，按照考核指标核算后

发放；

3)利润红利：按照团队利润额或者管理资产比例提取，具体标准以每个项目的合作

合同为准，绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按照占比发放。

4、具体考核标准：

3 业务板块

（一）新三板业务承揽

1．财务顾问服务

2．股权投资

3．并购

4．定增

运营计划

5．引入私募投资及上市顾问

（二）金融服务，提供全面金融解决方案

政府机构——全面方案，基础设施建设、政府平台融资、地方企业发展、产业结构调整、产业基金管理等。

大型企业——全套产品，股权投资、境内外IPO、重组并购、资产管理、债券发行、基金信托产品等。

中小企业——全程服务，种子期、初创期、成长期、成熟期等不同成长阶段针对性地提供不同产品和服务等。

个人客户——全新理财，信贷资产及票据类、股票精选类、私募股权类、基金类产品、期限短中长、风险低中高。