《期货咨询人员道德准则和职业操守》

第二单元职业道德及其教育意义

1（单选题）期货市场从业人员的道德风险比其它风险更难防范。（）

?A正确

?B错误

正确答案是：A

2（单选题）职业道德可以体现为从业者对幸福的一种追求。（）

?A正确

?B错误

正确答案是：A

3（单选题）职业道德规范是指从事某种职业的人们在职业生活中所要遵守的标准和准则，一方面是从事某种职业的人在职业活动中处理各种关系、矛盾的行为能力；另一方面是评价从事某种职业的人职业行为好坏的标准。（）

?A正确

?B错误

正确答案是：B

4（单选题）客户的存活度和存续时间可以用来衡量期货投资咨询人员的职业道德水准。（）

?A正确

?B错误

正确答案是：A

5（多选题）加强期货市场从业人员职业道德教育的紧迫性表现在：（）

?A期货市场实践中有些重大风险事件都与从业人员道德缺失紧密相关。

?B社会快速发展对人们的道德观、价值观产生巨大冲击。

?C期货市场的经济利益诱惑巨大。

D期货市场发展迅速导致新人快速增长但是对行为准则缺乏深刻认识。

正确答案是：A B C D

6（多选题）投资咨询职业道德规范的意义体现在：（）

?A避免草率违规而遭致利益和名誉损失。

?B有利于增强投资者信心及建立持久商业关系。

?C有利于提高期货市场竞争力与国际标准接轨。

?D有利于维护三公原则和体现专业精神。

正确答案是：A B C D

第三单元现身说法—从业悟道

1（多选题）下列选项哪些属于期货投资咨询人员应有的技能和素质：（）

?A良好心态

?B止损意识

?C大势把握能力

?D人脉关系

正确答案是：A B C

第五单元国际标准——道德规则和职业操守

1（单选题）国际注册投资分析师协会主要宗旨是建立国际性的（）计划，推出投资分析师国际水平考试，授予注册国际投资分析师（Certified International Investment Analyst，CIIA）资格。

?A资质评估

?B资格认证

?C职称评估

?D职称考试

正确答案是：C

2（单选题）分析师国际大会每年召开（）次会议。

?A1

?B2

?C3

?D4

正确答案是：B

3（单选题）各国投资联合会国际协议会，缩写为：（）

?A CFA

?B CIIA

?C ICIA

?D IAIC

正确答案是：C

4（单选题）《国际伦理纲领、职业行为标准》颁布于（）年。

?A1995

?B1997

?C1998

?D2004

正确答案是：C

5（多选题）下面要求哪些属于投资分析师执业行为操作规则：（）

?A投资及建议的正确性

?B分析和表述的合理性

?C信息披露的全面性

?D对客户机密、资金和头寸的保密性

正确答案是：B C D

6（多选题）《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业纪律要求：禁止不正确表述、禁止利益冲突的披露和（）。

?A交易的优先权

?B擅自交易

?C利用非公开信息

?D禁止剽窃

正确答案是：A B C D

7（单选题）投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，不能擅自对客户账户进行交易。（）

?A正确

?B错误

正确答案是：A

8（单选题）期货分析师禁止做出关于投资回报方面的任何保证或担保；禁止通过阐述自己或自己的公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务。（）

?A正确

?B错误

正确答案是：B

9（多选题）《国际伦理纲领、职业行为标准》总体提出三大基本要求是？

?A诚实、正直、公平

?B公开、公平、公正

?C努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度，包括《国际伦理纲领、职业行为标准》以及本国或地区的准则。

?D以谨慎认真态度，从道德标准出发进行各种行为，包括对待公众、自己的客户、潜在的客户、雇主以及其他投资分析师等。

正确答案是：A C D

课堂测试答案100分：

1-5 ：C B C C ABCD

6-10：BCD ABCD ABCD B A

11-15：A A A A B

16-20：B A A A A