ISO9001-2015内部现场审核计划
2017年内部现场审核计划（ISO9001：2015）
检验机构内部审核流程简析及注意事项总结
检验机构内部审核流程简析及注意事项总结 实验室内部审核是质量负责人最重要的岗位职责，实验室应根据预定的年度内审计划，定期对其活动进行内部审核。目前，大多数的实验室都有制定相关的内部审核程序文件，但是对于内部审核工作的具体开展实施还存在一定的困惑。笔者结合多年内审工作以及最新体系的学习，现将内部审核的流程以及需要注意的事项加以总结，仅供 内部审核流程 依据计划日程表及管理层需要制定内审年度计划表内部审核的周期通常应该为一年，内审必须在当年完成，不可跨年度。特殊情况下，可根据管理层需要时，决定是否做临时内审，也叫附加审核，比如说，对于很严重的不符合项情况下，才加附加审核，一般情况下是不需要的。 详细可参考： CNAS-CL01 4.11.5 附加审核的要求。 一般的内审年度计划表则可以在本年度年初制定。属于年初制定五大计划的一种。 年初制定五大计划包括： 年度内部审核计划； 人员培训计划； 仪器校准计划；
仪器设备期间核查计划； 能力验证计划。 年度内审计划一般是由质量负责人编制，由单位最高管理者批准实施。 组建内审组 质量负责人组织策划内部审核，组建内审组。内审组成员必须是经过20 个学时的培训，取得内审员资格证书的人员担任，由单位出具内审任命书。 编制内审实施计划表（内部审核方案）此处编制的计划表是针对本年度本次内审实施计划，不是年初制定的年度内审计划。内审实施计划表是针对本次内审的详细计划，内审前一周下发相关部门科室内审实施计划表，相关科室提前准备材料。内部审核计划表要包含审核目的、审核范围、审核依据、审核日期、审核组名单、首次会议具体时间、审核日期时间、受审核部门及其对应的要素条款，相应实施内审的审核员姓名，末次会议时间、审 核报告、纠正措施的跟踪检查，如图，内部审核方案表供参考。 内部审核方案表
年质量管理体系年度内审计划
******有限公司2016年内部质量审核计划书审核：确认：编制：
二零一六年三月 目录 一、内部质量审核计划 (3) 二、内部质量审核组别分布及图例 (4) 三、2016年上半年内部质量审核排程、及审核要素分布 (4) 四、附件 (4)
一、内部质量审核计划 1、审核目的：检查本企业质量体系是否正常运行，评价质量体系运行的符合性、 有效性。 2、审核性质：内部审核。 3、审核范围：公司生产和服务全过程涉及到的所有部门。 4、审核依据：ISO9001：2008标准，质量手册、程序文件、相关法律法规及产 品标准。 5、审核组：组长 **** 第一组（A）：****、****； 第二组（B）：****、****； 第三组（C）：****、****； 审核流程： 6、其他要求：各受审核部门主管自己应全程陪同审核，并自行记录审核过程的 问题。
二、内部质量审核组别分布及图例时 间 1月2月3月4月5月6月7月8 月 9月10月 11 月 12 月 部 门 管理者 代表 B B 研发部 C C 财务部 A A 行政部 B B 计划课 C C 采购部 A A 国贸部 C C 国内部 A A 品管部 A A 仓储课 A A IE工程组 B B 成型课 C C 管件课 C C 阳极课 C C 喷油课 B B 喷涂课 B B 装配课 A A 针车课 B B 图例说明： 计划审核已进行 纠正措施已制定 纠正措施已验证 三、2016年上半年内部质量审核排程、及审核要素分布（另附表格） 四、附件 1、会议签到表 2、核查表 3、审核记录 4、内部审核报告
质量管理体系内部审核报告
质量管理体系2016年内部审核报告 一、内部审核的时间：2016年10月18～19日。 二、受审核部门：总经理、管理者代表、行政人事部、质量部、市场营销部、技术部、 开发部、设备工程部、采购部、生产部、仓库。 三、内部审核组成员名单： 组长：XX 第一组：XXX、XXX、XXX、XXX 第二组：XXX、XXX、XXX、XXX 第三组：XXX、XXX、XXX、XXX 四、内部审核目的 1.检查和评价公司的质量管理体系是否符合策划的要求，是否符合ISO 9001：2008标准的要求和适用法律法规的要求，验证对体系实施、保持和持续改进的有效性和充分性； 2.检查质量方针和质量目标的贯彻落实情况，是否在各部门有效展开并得到实施； 3.通过审核进一步验证质量管理体系文件的可操作性； 4.检查如何以顾客为关注焦点，顾客满意和与顾客沟通过程，增强满足顾客要求意识。 五、审核范围 XX公司XXX的生产和服务全过程涉及到的有关的部门和相关岗位。 六、审核依据 1.ISO 9001：2008《质量管理体系要求》标准； 2.公司所策划和制定的质量手册，程序文件、作业文件、技术规范以及相关规定和准则； 3.公司提供产品所适用的法律法规； 4.必要时的相关产品销售合同和质量计划。 七、审核方式 1、与最高管理层人员座谈贯彻实施标准的“领导作用”情况 2、听取各职能部门负责人对自己职责权限情况以及本部门职责范围内的体系运行状况； 3、根据“质量管理体系内部审核计划”的安排，由审核小组分别到应所审的职能部门对其应实施标准的章节条款。对实施状态收集审核发现，审核应用抽样方法进行； 4、对各部门工作现场和生产岗位作业现场的环境适宜性，设备设施管理等状况进行检查。 八、内审首、末次会议参加人员
IATF16949：2016版内部审核实施计划(含审核条款及日程安排)
XXXXXXXX公司 IATF16949：2016质量管理体系内部审核实施计划 编号： 编制： 审核： 批准： 2018年6月18日
一、审核目的： 对公司质量管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行，并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。 二、审核依据： 1. IATF16949：2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求 2. GB/T19001-2016 idt ISO19001:2015 管理体系审核指南 3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息； 4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件； 5. 顾客、供方等相关方的要求。 三、审核范围： 1.审核范围：系列等产品设计制造和销售。 2.审核场所：公司所有部门、有关过程。 四、审核组成员：挑选经外部或内部组织接受相关培训的审核资质的人员。 五、审核频次： 结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题，原则上每年进行一次（间隔12个月），内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划进行安排。当内部/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理者代表提出增加审核频次。 六、审核日程： 七、审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门。 内审报告和不符合报告，最为管理评审的重要输入，提交管理评审； 内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。 八、审核报告发布日期：现场审核完成后5日内发布。 九、首、末次会议地点参加人员 1、时间：首、末次会议时间按审核日程安排表执行 2、参加人员：最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等 十、保留每次有关审核的形成文件的信息，主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。
内部审核实施计划
2016年质量管理体系内部审核实施计划 IATF16969：2016 品通〔2016〕第 11号 编制： 审核： 批准：
一、审核目的： 对公司质量管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行，并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。 二、审核依据： 1. IATF16949：2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求 2. GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011 管理体系审核指南 3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息； 4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件； 5. 顾客、供方等相关方的要求。 三、审核范围： 1.审核范围：系列等产品设计制造和销售。 2.审核场所： 15号，公司所有部门、有关过程。 四、审核组成员：挑选经外部或内部组织接受相关培训的审核资质的人员。 五、审核频次： 结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题，原则上每年进行一次（间隔12个月），内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划进行安排。当内部/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理者代表提出增加审核频次。 六、审核日程： 七、审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门。 内审报告和不符合报告，最为管理评审的重要输入，提交管理评审； 内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。 八、审核报告发布日期：现场审核完成后5日内发布。 九、首、末次会议地点参加人员 1、时间：首、末次会议时间按审核日程安排表执行 2、参加人员：最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等 十、保留每次有关审核的形成文件的信息，主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。 十一、审核活动职责 质量管理部门负责内审全过程的归口管理，其它部门配合。审核组长主持内审会议、审核活动、审核及不符合报告编制发布、不符合改进的验证等。证据验证关闭后递交质量部门保管存档备查
审计工作计划表
审计部近期工作计划及安排 一、11月17日--23日进行工作分析报告的接收及填写指导 二、11月24日将填报情况进行汇总（填报总人数、未填报人员、未填报岗位等） 三、11月24日--31日进行工作分析报告的整理工作，将最终版本敲定报总经理审核。 四、在整理汇总期间与相关部门负责人对特定岗位进行深度剖析，争取将公司整体业务全部包含在内（以幸福店为主要对象） 五、在本周内对超越系统进行全面学习及了解，工作分析报告汇总结束后，首先对相应岗位系统权限进行重新分配。 六、与各部门领导单独约谈，从财务角度对相关业务流程及岗位管控进行相应调整并形成书面文件，对象---幸福店，时间周期一周（12月1日--7日） 七、根据工作分析报告设计相应统计表，保证公司主要数据的传递及把控。 八、将公司日常事务的审核工作提上日程，定位财务人员对具体项目进行审核工作，审计部主要精力将放于审核工作的抽查及反馈。 九、根据工作分析报告形成相关制度（财务角度），对经办人员的签字进行统一梳理，以便各岗位工作留有痕迹，提高风险责任意识。 审计部 2014年11月16日篇二：公司年度内部审计工作计划 深圳市xx集团股份有限公司2011年度审计工作计划 (2011-01-19 16:21:24) 转载 ▼一、集团公司内部审计工作总体思路： 1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。 2、2011年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。 二、2011年度集团公司内部审计工作计划如下： 1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善 ⑴首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。 ⑵内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，2011年内审工作应该建立在公司内部 控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何；评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。 ⑶通过预算审计促进预算管理思想观念转变。目前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费用开支的标准（而非以费用制度为预算标准），因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。审计将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。 2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。 内部审计必须以公司经营业绩审计为中心，主要是对下属企业的每半年度经营业绩（预
IATF16949-2016 内部审核方案
内部审核方案 文件编号：为了更好地发挥质量管理体系内审的作用，确保质量管理体系的适宜性、充分性、有效性与持续改进，特制定2020年质量管理体系内审方案。 一、审核目的： 1．体系审核：对公司质量管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行，并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。 2．过程审核：验证公司制造过程是否符合要求，评价是否需要采取改进或纠正措施，推进和完善产品制造过程。 3．产品审核：为了对产品是否与规定的技术要求和顾客要求相一致，通过对少量成品进行检验来对质量保证的有效性进行评定，验证产品是否符合所有的技术要求，以产品质量来确认质量能力。 二、审核依据： 1．IATF16949：2016 ； 2. 公司质量手册、程序文件、规范制度等文件化的信息； 3. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件； 4. 顾客、供方等相关方的要求。 三、审核范围： 公司质量管理体系的全部要素，及其涉及的所有职能部门、过程及产品。 四、审核组成员： 挑选经外部或内部组织接受相关培训的审核资质的人员；内部审核组分为2组；审核组成员要坚持公正、客观的审核原则，不得审核本部门涉及的工作及过程。 五、审核频次： 结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题，原则上每年进行一次（间隔12个月），内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划进行安排。当内部/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理者代表提出增加审核频次。 六、审核日程： 每年制定具体详细的审核日程安排计划。 七、审核准备： 1．审核前一个星期落实审核组人员，召开内审员会议，做好动员工作，分好工。 2．审核员在一周的时间内完成审核表的编制，提交审核小组长审核通过，方可使用。八、审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门。 1．审核计划在审核前3天发放到各职能部门。 2．审核报告和不符合报告，最为管理评审的重要输入，提交管理评审； 3．审核不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效
AS9100D-2016 内部审核全套资料
2018~2020 年度AS9100内审计划 编制：批准：
一、目的 1、检查公司质量管理体系是否符合ISO9001:2015和AS9100D:2016标准要求； 2、检查公司质量管理体系运行是否符合文件要求； 3、检查公司质量管理体系的运行效果； 4、及时发现管理体系运行中存在的问题，并对发现的问题采取纠正措施，持续改进公司的质量管理体系。 二、审核范围 1、公司管理层及公司各部门等场所和人员； 2、公司质量管理体系及相关的活动及结果。 三、审核依据 1、ISO9001:2015和AS9100D:2016标准； 2、公司质量管理体系文件； 3、相关法律、法规、标准规范等； 4、合同。 四、审核日期：2018年6月21~22日（共2天） 五、审核组成员： 审核组长：XX（A） 审核组员：XX（B）、XX（C）、XX（D）、XX（E）、XX（F） (注：审核员不审核自己所属的部门，如有涉及，请在审核过程中所属部门的内审员自动回避；以上审核员均已获得内审员资格，见《内审员证书清单》) 六、审核要求： 1、审核员对受审部门进行审核时，要求对所有适用的质量管理体系过程都进行审核，按过程方法要求（该过程的输入、活动要求、考核目标、输出等内容）收集客观证据，寻找管理体系的薄弱环节，并作好完整的审核记录，以便跟踪落实纠正不合格项； 2、请各部门安排好内审期间受审核部门陪同人员和审核组员的工作。
七、审核日程安排： 拟制/日期：批准/日期：
会议/培训记录
内 部 质 量 审 核 检 查 表 审核时间：2018-6-22 审核员： 被审核部门：销售部 陪审人员：
2016年度内部审核计划
年度内部审核计划ZG-02、审核目的 审核质量保证体系涉及的部门所开展的质量活动及其结果是否符合要求，确保质量保证体系持续有效地运行，并为质量体系的改进 提供依据 二、审核范围：本公司质量保证手册覆盖的全部产品、全部部门及其涉及的过程。 三、审核依据 1）公司《质量保证手册》； 2）程序文件及其他质量文件； 3）《固容规》、产品标准、合同。 四、审核组成员审核组长：党聚良组员：高银林、高银枝、孙占群、党国红、孙建文、柏春艳、刘振峰、冯二红、范翠平、仵晓强、高瑞亮、张换真、潘峰。 五、审核日期 编制: （质保工程 师）批准: （总经 理） 2016年1月4日?2016年1月5日六、审核日程安排
审核时间 2016年1月4日~1月5日 审核地点 会议室 内部体系审核通知单 参加审核人员: 高银林、党聚良、孙占群、高银廷、高银枝、党国红、孙建文、柏春艳、潘峰、 刘振峰、冯二红、范翠平、仵晓强、高瑞亮、张换真。 审核内容: 质量手册中的各个环节如下: 质量体系、管理职责、合同评审；文件和资料控制、质量记录控制；采购与材料控制、设备与计量 控制；检验控 制，耐压试验控制；工艺控制、焊接控制；理化控制、不合格品控制；热处理控制、无损检 测控制；质量改进、人员培训。 审核目的 审核质量保证体系涉及的部门所开展的质量活动及其结果是否符合要求, 系持续有效地运行，并为质量体系的改进提供依据 审核范围 本公司质量保证手册覆盖的全部产品、全部部门及其涉及的过程。 审核依据 组长 ZG-03 确保质量保证体 公司《质量保证手册》、程序文件及其他质量文件； 《固容规》、产品标准及合同 。 党聚良 编制 日期 审核 日期 批准 日期
内部审计工作计划表格
内部审计工作计划表格 一、集团公司内部审计工作总体思路： 1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。 2、20xx年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。 二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下： 1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善 ⑴首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。 ⑵内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，20xx年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯
彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。 ⑶通过预算审计促进预算管理思想观念转变。目前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费用开支的标准(而非以费用制度为预算标准)，因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。审计将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。 2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。 内部审计必须以公司经营业绩审计为中心，主要是对下属企业的每半年度经营业绩(预算执行)审计，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进下属企业加强经营管理，提高经济效益。 在开展经营业绩审计时，内部审计应注意的问题是：经营业绩审计一定要与经济责任审计以及其他专项审计相结合，经济责任审计也就是对下属企业经营者年度或任期内的经营目标、经营任务完成情况以及真实性进行审计。集团公司不仅要加强离任审计，还应搞好任中审计，注重对下属企业领导干部任中经营绩效
0003-内部审核管理程序
内部审核管理程序FY-ISMS-0003-2017 版本：A/0 内部审核管理程序 1 目的 为了对信息安全管理体系的内部审核活动进行管理，以提供信息安全管理体系符合要求并有效运作的证据，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于内部信息安全管理体系审核活动的实施和管理。 3 职责 3.1 管理者代表 负责《年度内部审核计划》和《内部审核计划》的审批，任命审核组长，组织内部审核，并对审核结果进行确认，签发审核报告。 3.2 人力资源部 是公司内部信息安全体系审核的归口管理部门，负责编制年度内审计划，保存内审记录。 3.3 审核组组长职责 策划内部信息安全体系审核。 3.4 内部审核员职责 内审员负责编制内部审核检查表，实施分工范围内的审核工作。 3.4 相关部门 按审核计划接受和配合内部审核，对本部门的不合格项负责采取纠正措施，进行改进,并防止问题的再发生。 4 程序 4.1 内部审核策划 4.1.1人力资源部每年年初根据信息安全管理体系运行情况，审核过程和区域的状况、重要性以及以往审核的结果进行策划，并编制《年度内部审核计划》，年度内部审核计划包括审核的目的、范围、依据、频次、时间、部门、过程及方法。 4.1.2编制《年度内部审核计划》采用集中审核的方式进行安排，每年不得少于一次，最长的时间间隔不超过12个月，以确定信息安全管理体系是否符合产品实现的策划安排，标准的要求以及所确定的信息安全管理体系的要求是否得到有效实施与保持。
4.1.3《年度内部审核计划》经管理者代表批准后，在每次正式审核前，任命审核组长及审核员，审核组长负责按年度计划编制《内部审核实施计划》，主要内容包括：审核的目的、依据、范围、成员及分工、时间、部门、过程，审核人员不应审核本部门和自己的工作，审核员实施审核应确保客观性、公正性。 4.2 审核准备 4.2.1审核组提前3天将《内部审核实施计划》发给受审部门,受审部门做好受审准备工作，受审部门对内审时间如有异议应在收到《内部审核实施计划》的当天与审核组长协商，调整审核日期,取得双方协商一致。 4.2.2内审组长 a)编制《内部审核实施计划》,并进行组内任务分工； b)组织内部信息安全管理体系审核实施； c)代表审核组同受审核部门沟通； d)督促、指导内审员实施审核工作； e)编制《内部审核报告》； 4.3 内部审核员 a）配合协助内审组长的工作,并按计划实施审核； b）编制《内部审核检查表》； c）审核员应按检查表进行现场审核,并做好记录。 d）对审核中发现的不符合项应反馈给受审核部门进行确认,开具《不符合报告》：e）对纠正措施实施结果进行跟踪验证。 4.3.1 内部审核员必须是熟悉本公司生产经营情况，参加内部审核员培训并考核合格的本公司人员。 4.3.2 内部审核员应来自于不同的部门，审核人员应与被审活动无直接责任，以确保审核过程的客观性和公正性。 4.3.3 人力资源部选择符合内部审核条件的人员填写《内部审核员评定表》，并进行评定，经管理者代表批准。 4.4 内部审核的实施 4.4.1首次会议
2017年内部审核实施计划
ZLJL-20-01-2017 C/0 监测机构名称：东丰县环境监测站 2017年度内部审核计划 1、内部审核的目的 根据内审计划，检查体系运行与《检验检测机构资质认定评审准则》、质量手册、程序文件的符合性和质量体系文件有效性、组织结构和职责权限是否与体系相适应、有关质量计划和纪录表格是否齐全、质量体系文件的实施情况、体系运行情况是否正常，认真查找体系运行中的不符合项，分析原因并采取纠正措施，进一步完善质量体系。 2、性质 新建实验室质量体系文件的第5次内审。 3、内部审核的范围 质量体系所有要素；所有与质量有关的部门和岗位；所有校准活动场所。 4、内部审核的主要依据 质量手册、程序文件、作业指导书、相关标准/规范/规程。 5、受审部门 综合质控室、办公室、大气监测室、水质监测室
6、审核组组长 5.1 组长：张瑞 5.2 内部审核组成员 第一组组长：吴涛组员：郑翠 第二组组长：朴国辉组员：提延朋 7.审核时间 2017年10月12日至10月13日 编制：日期：年月日 审核：日期：年月日 批准：日期：年月日
2017年度内部审核实施计划 1、内部审核的目的 根据内审计划，检查体系运行与《检验检测机构资质认定评审准则》、质量手册、程序文件的符合性和质量体系文件有效性、组织结构和职责权限是否与体系相适应、有关质量计划和纪录表格是否齐全、质量体系文件的实施情况、体系运行情况是否正常，认真查找体系运行中的不符合项，分析原因并采取纠正措施，进一步完善质量体系。 2、性质 新建实验室质量体系文件的第5次内审。 3、内部审核的范围 质量体系所有要素；所有与质量有关的部门和岗位；所有校准活动场所。 4、内部审核的主要依据 质量手册、程序文件、作业指导书、相关标准/规范/规程。 5、审核组组长 5.1 组长：张瑞 5.2 内部审核组成员 第一组组长：吴涛组员：郑翠 第二组组长：朴国辉组员：提延朋 6、审核准备 6.1 主要准备的文件
2016年度内审方案
2016年度内部审核方案 一、目的和范围 1、对质量、环境、职业健康安全管理体系的运行情况进行检查，以验证质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性、有效性，识别持续改进的机会。 2、在2017年1月份完成对公司机关及相关项目部的房屋建筑工程施工、市政公用工程施工、公路工程施工、建筑装修装饰工程施工所涉及的质量管理，以及上述工程施工及相关管理活动涉及的环境/职业健康安全管理的全部内审，将审核结果提交管理评审，以确定是否可以在2017年2月接受管理体系认证审核。 二、审核内容及时间安排 1、审核内容：ISO9001:2015、GB/T50430-2007、ISO14001:2015、 GB/T28001-2011标准以及本公司管理手册和相应程序文件、顾客要求、有关法律、法规和其他要求，对上次内审不合格项进行现场验证。 2、审核组成员：XXXX。 3、本公司管理体系内部审核采用集中一次的完整审核形式。 4、内审时间：2017年1月中旬。 5、管理评审：2017年2月中旬。 三、职责、资源 1、最高管理者： ---对QEOHS管理体系的有效性承担责任； ---确保制定QEOHS管理体系的QEOHS方针和目标，并与组织环境和战略方向相一致； ---确保QEOHS管理体系要求融入与组织的业务过程；
---促进使用过程方法和基于风险的思维； ---确保获得QEOHS管理体系所需的资源； ---沟通有效的QEOHS管理和符合QEOHS管理体系要求的重要性；---确保实现QEOHS管理体系的预期结果； ---促使、指导和支持员工努力提高QEOHS管理体系的有效性；---推动改进； ---支持其他管理者履行其相关领域的职责。 2、体系运行代表： ---确保QEOHS管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；---协助最高管理者实施QEOHS的承诺，提出调整组织机构、提供必要人力资源专项技能、组织的基础设施以及技术和财力资源的建议； ---组织公司内部的QEOHS管理体系审核，协助最高管理者组织管理评审，组织对纠正和预防措施效果的验证； ---向最高管理者报告QEOHS管理体系的绩效和任何改进的需求；---确保提高公司全体人员增强顾客满意的意识； ---对QEOHS管理体系范围内产品和服务质量、环境和职业健康安全绩效,以及QEOHS管理体系的正常运行负全责。当发现不符合QEOHS管理体系、客户合同、相关法律法规和采用标准要求时，有权采取相适宜的措施； ---负责组织就QEOHS管理体系的有关事宜与外部相关的信息交流。 3、贯标办 ---内部QEOHS管理体系审核方案的制定，协助体系运行代表实施、监视、评审与改进审核方案； ---按有关要求做好内审文件的归档工作。 3、审核组长
年度审核计划表1
年度内部质量体系审核计划 JH/ZJ8.0-02-01 目的：1、验证金环电器有限公司建立的质量管理体系是否符合标准和法律法规的要求，确保体 系的符合性和有效性; 2、判定金环电器有限公司建立的质量管理体系是否得到了妥善实施与保持; 性质：1、使各相关部门认真学习好标准及程序文件等，提高自己的水平。 2、提高被审核部门执行体系文件的能力和水平。 3、及时发现金环电器有限公司建立的质量管理体系运行中存在的问题并予纠正，为监督审核作准备。范围：涉及本公司金环电器有限公司建立的质量管理体的全部要素和所有相关部门 依据：质量管理体系文件 \日期部门、 1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月备注附录A 编号;
附录B 内部质量体系现场审核计划 JH/ZJ8.0-02-02 编号 目的：验证质量保证能力是否符合标准要求，是否得到有效保持和改进。 性质：1、使各相关部门认真学习好标准及程序文件等，提高自己的水平。 2、提高被审核部门执行体系文件的能力和水平。 3、及时发现金环电器有限公司建立的质量管理体系运行中存在的问题并予纠正，为监督审核作准备。范围：涉及本公司金环电器有限公司建立的质量管理体的全部要素和所有相关部门。 依据：1强制性产品认证工厂质量保证能力要求 2质量手册 3相关程序文件产品一致性 审核组长：成员: 2
精品文档 附录C 内部质量体系审核检查表 JH/ZJ8.0-02-03 编号；被审部门：品质部计划时间: 编制人：审核: 3欢迎下载
附录C 内部质量体系审核检查表 JH/ZJ8.0-02-03 编号；被审部门：生产部计划时间: 编制人：审核: 4
2018年度AS9100D-2016质量管理内审管理评审全套资料
2017~2019 年度AS9100内审计划 编制：批准： FM1801 A/0
一、目的 1、检查公司质量管理体系是否符合ISO9001:2015和AS9100D:2016标准要求； 2、检查公司质量管理体系运行是否符合文件要求； 3、检查公司质量管理体系的运行效果； 4、及时发现管理体系运行中存在的问题，并对发现的问题采取纠正措施，持续改进公司的质量管理体系。 二、审核范围 1、公司管理层及公司各部门等场所和人员； 2、公司质量管理体系及相关的活动及结果。 三、审核依据 1、ISO9001:2015和AS9100D:2016标准； 2、公司质量管理体系文件； 3、相关法律、法规、标准规范等； 4、合同。 四、审核日期：2017年6月21~22日（共2天） 五、审核组成员： 审核组长：XX（A） 审核组员：XX（B）、XX（C）、XX（D）、XX（E）、XX（F） (注：审核员不审核自己所属的部门，如有涉及，请在审核过程中所属部门的内审员自动回避；以上审核员均已获得内审员资格，见《内审员证书清单》) 六、审核要求： 1、审核员对受审部门进行审核时，要求对所有适用的质量管理体系过程都进行审核，按过程方法要求（该过程的输入、活动要求、考核目标、输出等内容）收集客观证据，寻找管理体系的薄弱环节，并作好完整的审核记录，以便跟踪落实纠正不合格项； 2、请各部门安排好内审期间受审核部门陪同人员和审核组员的工作。
七、审核日程安排： 拟制/日期：2017-06-07批准/日期：
会议/培训记录 FM0402 A/1
1.第1）部分到第6）部分，由审核员在内审前完成； 2.第7）部分到第8）部分，由审核员在审核时填写； MAJ=Major Nonconformity(严重不合格)；MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格)；OB＝Observing(观察项)FM1803 A/0
年度审核计划表
2017年度内审计划(一) 为进一步规范财务管理，提高经费使用效益，防止国有资产流失，根据上级主管部门的要求和学院实际，从今年开始将开展内部审计工作。现制定我院年内部审计工作计划。 一、年度审计工作目标 年的内部审计工作，以“三个代表”重要思想为指导，以国家财经法规、财务管理制度为依据，以财务收支行为的真实性、合法性、效益性为重点，结合我院年工作要点、学院党风廉政建设和反腐败工作的主要任务，把促进管理，防范资金风险，提高资金使用效益，增进服务，作为审计工作的出发点，针对合理科学利用教育资源，防止铺张浪费等内容开展审计。对被审单位的财务收支行为做出客观评价，并针对审计发现的问题提出审计意见和建议，帮助和督促被审计单位及时整改。 二、审计的内容 1、根据内部审计的规定要求，有计划地对教学系的教师津贴发放，学生奖学金、助学金发放，班费、实习费等使用情况进行内审; 2、根据内部审计的规定要求，有计划地对电大工作部的学费、教材费等收缴情况进行内审; 3、根据内部审计的规定要求，有计划地对附属中学的学费、教材费等财务收支情况进行内审; 4、根据内部审计的规定要求，有计划地对成人教育部的学费、教材费等收缴情况进行内审; 5、根据内部审计的规定要求，有计划地后勤集团的财务收支进行审计; 6、根据内部审计的规定要求，有计划地对学院招待费使用情况进行内审; 通过开展财务周期审计，使审计工作规范化、制度化，及时评价部门财经管理状况，加强事前防范，促进部门管理自律。 三、审计的方法及范围 审计的方法是：首先各单位自查，并形成自查报告;其次内审人员采取审查资料、个别访谈、审计调查等方法进行。 审计的范围是：教学系及相关单位07年以来的财务收支情况，其中教学系学生奖学金等项抽查一个年级。 四、时间安排 1、上半年对教学系进行内审; 2、下半年对电大工作部、附属中学、成人教育部、后勤集团(育苑公司)等部门进行审计。 五、有关资料的提供 1、学生奖学金、助学金发放，评定办法、评定程序、评定结果;班费、实习费的使用情况等资料。 2、院、系两级教师津贴发放及津贴分配与二次分配办法。 3、电大工作部、附属中学、成人教育部各类生源的收费依据;后勤集团(育苑公司)各类收费的依据 4、学院有关接待、招待的文件、审批表、月汇总表等 六、其它相关工作 学院内部审计工作，由院监察审计室牵头，抽调相关人员，组成年学院内部审计工作组，工作组依据国家、省、市相关文件和教育部《教育系统内部审计工作规定》开展工作，院属各单位要积极配合，搞好内部审计，使我院的各项事业又好又快地发展。 2017年度内审计划(二) 一、集团公司内部审计工作总体思路： 1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。 2、2017年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。 二、2017年度集团公司内部审计工作计划如下：
2020年内部审核计划
备注﹕ 1. 审核涵盖全部过程和所有过程文件。 2. 本次审核依据IATF16949:2016标准的所有条款。 3. 本计划安排审核之时间﹐如与当事人有冲突﹐应尽量做出调整，确实无法调整，请提前通知审核组长调整。 第 1 页 / 共 1 页 审核目的 验证本公司推行的IATF16949:2016质量管理体系的符合性﹑适宜性和有效性。 审核范围 本公司汽车汽车连接器的生产、销售及相关管理活动。 审核依据 (1) IATF16949:2016质量管理体系标准； (2) 质量手册、程序文件、作业指导文件； (3) 相关法律法规和顾客特殊要求。 制定时间 2020年5月15日 审核时间 产品审核：2020年05月19日 (共1天) 过程审核：2020年05月20日 (共1天) 体系审核：2020年05月21～22日 (共2天) 审核小组 组长：（A 组：车克林） 组员：（B 组：张楠、邓见东）、（C 组：柳超、梁婉秀）、（D 组：邓述辉、罗志恒） 日期 时间 受审部门 过程 IATF16949条款 审核人 陪审 人员 19号 08:30-09:00 ALL 首次会议 ALL ALL 09:00-17:30 技术、制造、品质 产品审核 D 组：邓述辉、罗志恒 / 20号 09:00-17:30 技术、制造、品质 制造过程审核 A 组：车克林 / 21号 09:00-12:00 最高管理者/管理者 代表 MP1目标策划过程 4.1/4.2/4.3/4.4/ 5.1/5.2/5.3/ 6.2/ 7.4 B 组：张楠、邓见东 车克林 MP2内部审核过程 9.2 MP3管理评审过程 6.3/ 7.1/9.3 MP4改进过程 6.1/9.1/9.3/ 10.1/10.2/10.3 09:00-12:00 营业采购部-市场端 COP1顾客要求评审过程 4.3.2/8.2 C 组： 柳超、梁婉秀 各业务部负责人或指定人员 COP4交付过程 8.2/8.5.1/8.5.5 COP5顾客反馈与沟通过程 7.4/8.2/8.5.3/9.1.2/10.2.6/10.3.1 13:30-17:30 技术部 COP2 APQP 过程 4.4.1.1/4.4.1.2/ 8.1/8.3 D 组： 邓述辉 22号 08:30-12:00 综合管理部 SP4文件和记录控制过程 7.5 B 组：张楠、邓见东 柳超 SP3人力资源管理过程 7.1/7.2/7.3 08:30-12:00 营业采购部-供方端 SP5 采购和供应商控制过程 8.4/7.2.4 C 组：柳超、梁婉秀 罗志恒 13:30-17:30 制造部 COP3制造过程 6.1.2.3/7.1.3.1 8.5 A 组：车克林 邓见东/邓述辉 工程部 SP1设备工装管理过程 6.1.2.3/7.1.3/ 8.5.1.5/ 8.5.1.6 品质部 SP2监视和测量资源管理 7.1.5 D 组：邓述辉、罗志恒 张楠 SP6 检验过程 8.6/9.1/10.2 SP7 不合格品控制过程 8.7 18:30-19:00 ALL 审核总结会议/末次会议 审核结果报告 ALL
IATF16949体系内部审核实施计划
XXXXXX有限公司 201X年质量管理体系 内部审核实施计划 IATF16969：2016 编制： 审核： 批准： 体系部 2019年7月20日
XXXXXXXXX有限公司 一、审核目的： 对公司质量管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行，并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。 二、审核依据： 1. IATF16949：2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求 2. GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011 管理体系审核指南 3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息； 4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件； 5. 顾客、供方等相关方的要求。 三、审核范围： 1.审核范围：系列等产品设计制造和销售。 2.审核场所： 15号，公司所有部门、有关过程。 四、审核组成员：挑选经外部或内部组织接受相关培训的审核资质的人员。 五、审核频次： 结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题，原则上每年进行一次（间隔12个月），内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划进行安排。当内部/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理者代表提出增加审核频次。 六、审核日程： 七、审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门。 内审报告和不符合报告，最为管理评审的重要输入，提交管理评审； 内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。 八、审核报告发布日期：现场审核完成后5日内发布。 九、首、末次会议地点参加人员 1、时间：首、末次会议时间按审核日程安排表执行 2、参加人员：最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等 十、保留每次有关审核的形成文件的信息，主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。 十一、审核活动职责 质量管理部门负责内审全过程的归口管理，其它部门配合。审核组长主持内审会议、审核活动、审核及不符合报告编制发布、不符合改进的验证等。证据验证关闭后递交质量部门保管存档备查 2
内部审核实施计划(IATF16949)
XXX有限公司 XX年质量管理体系 内部审核实施计划 IATF16969：2016 编制：XX XX年XX月XX日
一、审核目的： 对公司质量管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行，并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。 二、审核依据： 1. IATF16949：2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求 2. GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011 管理体系审核指南 3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息； 4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件； 5. 顾客、供方等相关方的要求。 三、审核范围： 1.审核范围：XXX 2. 四、审核组成员：挑选经内部组织接受相关培训的合格审核员《合格内审员名单》。 五、审核频次： 结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题，原则上每年进行一次（间隔12个月），内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划进行安排。当内部/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理者代表提出增加审核频次。 六、审核日程： 七、审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门。 内审报告和不符合报告，最为管理评审的重要输入，提交管理评审； 内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。 八、审核报告发布日期：现场审核完成后5日内发布。 九、首、末次会议地点参加人员 1、时间：首、末次会议时间按审核日程安排表执行 2、参加人员：最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等 十、保留每次有关审核的形成文件的信息，主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。 十一、审核活动职责 质量管理部门负责内审全过程的归口管理，其它部门配合。审核组长主持内审会议、审核活动、审核及不符合报告编制发布、不符合改进的验证等。证据验证关闭后递交质量部门保管存档备查
2016年质量目标及质量保证措施计划
2016年质量目标及质量保证措施计划 公司各单位： 为了保证公司质量管理体系的正常有效运行和不断持续改进，结合公司实际情况，制定2016年质量目标及质量保证措施计划，以确保2016年经营目标的完成。 一、2016年质量工作重点及要求 （一）依据GB/T19001-2015《质量管理体系要求》标准要求，针对公司质量管理体系的薄弱环节，逐步改进和完善质量管理体系，提高质量管理体系的符合性。 （二）按照认证公司审核组在综合评议现场审核中提出的不符合项的改进纠正要求和规定的时间节点完成纠正措施的制定，保证质量管理体系重新取证。（三）加强产品实现的过程控制，集团外产品的过程控制严格按照公司过程控制程序进行，提升产品质量，提高顾客满意度，逐步改善公司产品的外部形象。（四）经常性的开展生产现场的工艺纪律检查和质量专项检查，严格工艺纪律，防止产品实现过程的随意操作的现象发生。 （五）新产品试制要严格按照Q/DZLz018《新产品试制过程控制程序》执行，工艺评审要细致全面，试制前准备状态检查应逐项进行，新产品试制的各项工作要落到实处，确保新产品试制顺利完成。 （六）加强质量考核，质量考核要逐步实现严格按制度考核、按质量结果考核、按考核结果实施奖惩。通过考核，强化员工的质量意识，优化工作质量，提升
管理水平，提高产品质量。 二、2016年质量目标（质量指标） 1、全年无重大质量事故发生； 2、产品一次交检合格率大于98%； 3、军品生产合格率大于78%； 4、民品生产合格率大于88%； 5、产品质量损失率小于5%，其中：锻件质量损失率小于0.1%，铸件质量损失率小于5.5%； 6、军工产品顾客满意度大于88%； 7、民用产品顾客满意度大于88%。 三、质量保证措施计划