房地产开发公司工程部管理制度

某房地产开发公司有限公司

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二○一五年四月一日·

第一章总则

第一条为了适应公司发展需要，推行建设工程项目制度化、标准化管理，依据国家建筑有关法律法规，制定本制度。

第二条在公司总经理的领导下，工程部负责公司建设工程生产的全面管理工作，对建设工程实施安全质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、信息管理及工程协调工作。

第三条实行岗位责任制，每人有明确的岗位及职责，要爱岗敬业，切实做好各自的岗位工作，履行岗位职责。

第四条参加工程的招标、评标、开标工作。

第五条审批工程项目的开工报告。

第六条施工前，审核设计单位提交的工程项目施工组织设计或方案。

第七条对单位工程主要原材料及大型设备组织考察及定板，对进场的主要原材料、成品、半成品的质量进行监控及跟踪，对材料的试验结果进行核查，对新材料、新工艺要进行方案审查。

第八条对重要的分项工程、分部工程或关键工序提出质量预控措施，并监督落实。

第九条负责对各建设项目定期的工程检查和对分项工程不定期的巡视、抽查、抽查的数量视乎分部分项工程的重要性而定。

第十条参加重要分部分项工程、施工样板、样板房的验收。

第十一条负责解决设计、施工质量和安全问题，参与处理质量事故。

第十二条参加单位工程及单项工程初检及竣工验收。

第十三条协助办理某些单项单位工程的移交手续及售后服务管理。

第十四条审批施工单位提交的单位单项工程施工总进度计划，及分阶段的进度计划，检查月度进度计划完成情况，找出原因，调整进度计划，对工程进行动态管理。

1、工程部现场代表应每天对各单位（单项）工程进度检查，并将检查情况措施汇报工程部经理。

2、工程部经理每周应对各单位（单项）工程进度进行检查，并将检查情况及措施汇报上级部门。

3、工程部每月应对工程工期控制点进行检查，并将检查情况及措施汇报上级部门。

第十五条负责与建设工程有关的政府部门、资源部门、勘察、设计、施工、监理及其它单位的协调工作及有关的竣工验收手续。

第十六条负责对设计图纸进度的跟踪、协调，组织及参加图纸会审。

1、单位（单项）工程的图纸会审，可根据出图情况分专业、分阶段进行会审。

2、各专业的施工图纸出齐后，必须组织一次综合会审，解决各专业矛盾问题。

3、图纸会审由总经理主持，工程部参加，设计单位（或专业主管）应对图纸进行技术交底。

4、《图纸会审纪录》经设计部门、施工、监理单位会签，最后由工程部会签确认后有效。未经会审的图纸不得使用，如施工单位自行施工，工程

部必须予以制止。

第十七条对施工单位与班组及承包商签订的合同进行监控，保证各班组及承包商进场后履行合同的完整性及严肃性。

第十八条收集各项目的各类质量、进度及投资的各类信息，作为公司决策部门的参考。

第二章工程例会制度

第十九条定期会议分为每天碰头会，周例会，月例会。每天碰头会由工程部经理主持，于每天下午五点半召开，施工单位主要负责人及工程部相关人员参加。周例会和月例会由公司主管工程的副总经理主持，由公司工程部组织，暂定于每周五下午三点和每月第一天上午九点召开。由工程部、监理单位和施工单位等相关主要管理人员参加（销售部可依据具体情况参加），并由工程部出据会议报告，并报办公室备案。

第二十条会议内容：⑴施工单位通报各自在工程质量、安全、工期等一周的情况总结汇报。⑵参加人员对存在的问题及原因分析，制定出相应的处理控制措施。⑶施工单位汇报下期的工作安排。⑷通报工程项目建设出现的较大质量、安全隐患及其处理结果。⑸解决各个承包单位之间以及业主与承包单位之间的协调配合问题。⑹我公司通报公司对该工程存在的质量、安全、工期等问题，并做出对施工方的相应处理。并通报公司对下期的工作安排。

第二十一条不定期会议：不定期会议由工程部经理主持，由工程部、监理单位、施工单位主要项目负责人和管理人员参加（工程部依据会议的重

要性，可通知公司相关人员参与）。在工程施工建设过程中，依据管理需要，随时召开。以解决突发性事件、以及管理中需要及时解决、协调的问题。

第二十二条会议依据例会制度及会议内容，分别由公司主管副总、工程部经理、监理总工程师主持，甲方主管领导、工程和技术部门等有关人员；乙方主管领导、项目经理、工长、技术人员等、监理工程师等参加。

第二十三条每期工程例会都要由监理工程师把会议内容整理成会议纪要，监理、甲方、乙方主要负责人均要签字。

第三章现场签证制度

第二十四条签证控制原则：

1．实事求是原则：所有签证要本着实事求是的原则，经办人必须保证签证真实性；

2．公平原则：在与合作单位发生签证时，应本着公平的原则，保证签证办理过程及时、准确；

3．可追溯原则：现场签证的资料，包括：签证手续、签证申请、签证预算、签证预算审核等原始文件应及时整理、归档，必要时经办人应保存复印件；

第二十五条相关部门职责：

1．工程部现场代表负责填写签证通知单，并附签证原因、签证草图，并对该单签证的真实性负责；经工程部经理审核后应在规定时间内报公司成本控制部；

2．工程部经理负责审核签证原始手续的齐全，在对签证发生情况进行了

解后断定该签证是否应该发生，并在签证单上签字确认，对该签证发生的合理性负责；对费用调减的签证必须在规定时间内如实上报，否则追究相关人员的责任。

3．成本控制部专业预算工程师在接到签证单后，应及时完成该签证的审核工作，并对签证发生费用核算的正确性、合理性、准确性负责；

4．成本控制部经理应安排预算工程师每月对所发生的签证进行统计，并及时对成本变化进行调整，及时向公司汇报；

第二十六条相关流程：

1．按正常流程审批；

2．紧急情况下非正常流程审批；

第二十七条相关要求

1．在现场出现需要进行签证的工作内容时，签证经办人先填写签证单并判定该签证费用的承担单位；对需要计量（点、线、面、体）的大宗签证和隐蔽项目签证必须提前一天通知成本控制部专业工程师参加计量，因通知不及时导致无法准确计量的，追究相关人员的责任；

2．签证单应写清签证原因、签证内容、工程量以及在需要的情况绘制草图，具体填写要求：

①在内容描述上要有所发生的工作时间、部位、工作依据、工程量或人工工日数量；

②签证中的工程量计量过程应详尽；计时工的签证一定要有内容，以便进行核算；

③机械台班的签证，工程部只签台班，由工程部通知成本控制部到现场参加约谈，共同确定台班费用，并签署约谈记录，由成本控制部、工程部、

监理公司、施工单位共同签字后生效。

④安装材料设备需注明厂家、型号、规格、品牌；

⑤特殊部位还应用节点简图予以说明；

⑥要符合结算的要求。

3．成本控制部在接到签证单二个工作日内估算完毕，小于5000元（含5000元），由工程部安排施工单位施工， 5000-20000元（含20000元）的报总经济师审批，20000-50000元（含50000元）的报工程副总审批，50000元以上报总裁审批。

4．工程部不得以金额的形式签署签证的费用，需要事先约定费用的签证,由工程部提前一天通知成本控制部到现场参加约谈，共同确定签证费用。

5．施工单位在签证内容实施完成后, 7天内填写《现场签证工程量审核单》，报监理公司、工程部审核，由工程部报送成本控制部。成本控制部应在收到《现场签证工程量审核单》后30天内与施工单位完成核对工作，核对后的费用进入工程结算。施工单位在签证实施完成后一个月内未填写现场签证工程量审核单和向成本控制部报送预算并进行核对的，按甲方成本控制部单方面核算的金额进入工程结算。

6．签证的结算费用和估算费用差额不得超过10%，如果超出10%报总经理审批。

7．成本控制部对工程部上报的现场签证按一单一结的原则，每月汇总已完签证增减费用，签证结算资料双方各自留存。

8．属于合同范围以外新增加的工作内容或合同中明确按实结算的工作内容按工程签证办理，已包含在合同价中的工作内容严禁按签证办理结算。合同中明确按实结算的工程在办理竣工验收时应会同成本控制部共同验收后办

理签证，进行结算。

9．成本控制部应做好每月收到的签证资料整理、存档工作，按月统计签证数量及发生费用，做好动态成本的更新工作，并每月向公司汇报；

第二十八条对工程签证单整理的要求

1．对工程签证单的内容必须满足结算编制的要求，不能笼统地签认工程量和工程造价，必须将工程名称、签证的原因、时间、签证内容、材料材质、施工方法等描述清楚，如果文字描述不能满足结算编制的要求，要求附简图，并达到根据签证单可准确计算工程量的要求。

2．对工程工期的变更以签证的形式办理，工程部应在七天内办理工期顺延签证，并在签证单上签署工期顺延的原因及顺延时间，经工程总工、工程总监、总经济师、工程副总确认后转至成本控制部对相应费用进行调整,否则不予认可。 3．工程签证单按楼号由工程部分专业依发生先后顺序进行编号。（如某项目--零星工程--土建专业--QZ-001），并与后附的原始资料顺序对照。

第二十九条其他：

1．由于施工单位原因造成的返工、拆改、整改等，严禁签证；

2．严禁在未告知成本控制部的情况下办理隐蔽项目的签证，造成工程量不清、结算困难、后补手续等问题, 一旦发生类似情况,将追究相关人员的责任；

3．对于已经完成部分施工，且由于我方原因必须进行更改的，工程部必须通知成本控制部,对已完成部分工程量进行现场核实，核实后方可进行更改后的施工；

4．对于现场出现的紧急、零星工程，按照公司相关规定执行；

5．禁止为降低额度人为将整体工程拆零操作。

第四章档案管理制度

第三十条档案资料的归档分类及范围

1.工程建设档案主要有公文、工程建设技术资料、经济合同、工程建设财务、行政管理及图片等几类。档案资料应按国家标准进行统一分类、立卷、归档和存放。

2.档案资料的归档范围

（1）省、市政府的来往公文；

（2）建管处的来往公文；

（3）建管公司的来往公文；

（4）有关技术问题的审查、咨询意见；

（5）会议文件、记录等；

（6）工程建设期间形成的工程技术材料：

①招标文件、投标文件、合同及协议；②设计图纸、施工组织设计；

③工程开工报告、施工方案、施工技术措施、施工计划、报表等文件；

④建筑材料和中间产品的合格证、试验报告，砼、砂浆等配合比的试验报告；⑤设计变更及索赔资料；⑥施工测量记录、地质勘探资料，基础处理、隐蔽工程施工记录等材料；⑦工程质量、安全、事故及处理情况报告；⑧施工总结、技术总结、工程竣工图及竣工验收报告及质量评定等；⑨工程机械设备、仪器及引进的技术设备图纸等；

（7）工程价款结算等资料。

第三十一条工程文件收发及管理规定

为加强工程文件收发管理，理顺传递关系，并按工程进度作好工程文件的提供利用，特制定本制度。

1.工程文件接收

（1）各单位提供给工程部的工程文件（工程技术文件、图纸资料、来文通知等）由档案资料员统一接收。

（2）工程部个人从外单位带回或通过其它途径收到的工程文件，一律移交档案资料组进行统一归档整理。

（3）档案资料组对接收的工程文件资料，必须进行数量和外观质量检查，发现问题应及时通知寄发单位补发。

（4）档案资料组对收发工程文件应及时建立工程文件收发登记帐（收文簿、发文簿）

（5）登记完毕的工程文件，应及时予以处理，在保证归档份数后，及时报审工程部领导审定，并及时处理。

（6）对接收的密级文件资料，要严格按保密规定妥善收存，并认真执行密级文件资料的借阅规定。

（7）档案资料员对归档的工程文件资料实施整编作业，并建立档案分类登记帐

2.工程文件资料发放

（1）分发外单位和部门的工程文件资料由档案资料组统一办理。

（2）呈送上级单位的工程文件由工程部领导确定发放单位和数量。

（3）分发的图纸资料应建立资料分发台帐，资料分发台帐应留存备查。

（4）为避免工程文件资料分发过程中可能出现的错发现象，图纸、资料

领取单位应指定领取人名单或部门，并及时通知档案资料组；档案资料组按指定名单发放工程文件资料。

3.设计修改通知单、工程联系单、传递及管理规定

（1）设计修改通知单、工程联系单统一由档案资料组按设计修改通知单、工程联系单中所指定的部门及时传递并建立签收记录。

（2）设计修改通知单、工程联系单原件一律及时交档案资料组归档保存，工程结束后由档案资料组向设计院提供全部设计修改通知单、工程联系单的复印件供设计院编制竣工图。

第三十二条声像档案管理办法

1.建设工程声像档案主要是指在城市规划、建设、管理活动中直接形成的，具有保存价值的照片、底片(包括反转片)、影片、录像带、光盘及磁性载体，以声像为主，辅以文字说明的历史记录。

2.建设单位应向城建档案管理机构报送的声像档案主要有：建设工程的照片档案、录像档案和相应的文字说明。

3.照片档案应符合以下要求：

（1）主体明确、影像清晰、画面完整、未加修饰剪裁；

（2）能体现工程竣工后的外观、设计特色、地理位置；

（3）以传统感光材料为载体的照片需报送底片、正片（照片）；

（4）使用数码相机拍摄，其影像不能进行后期加工,光学分辨率不得小于400万有效像素（不允许插值）。

4.录像档案应符合以下要求：

（1）主题明确、内容连贯简洁、影像清晰、镜头平稳；

（2）需注明工程项目所在的地理位置、外观、周围环境、人防设施、消防

设施、水电设施、保安设施、标准房、标准层、设计特色、建筑特色等；（3）报送第一代素材录像带，以及编辑后成品带或光盘（DVD或以上素质的格式）。

文字说明包括：工程名称、建设单位名称、设计单位、施工单位、地点、开工日期、竣工日期、投资额、占地面积、建筑面积、结构、层数、摄影日期、摄影者等。

第三十三条档案、资料、图书借阅制度

本部门全部文书、技术档案及资料均可借阅、利用。本着既能保守档案机密，又能充分发挥档案、资料为公司项目建设发展服务的宗旨，凡因工作需要借阅者，须办理下列手续：

1.借阅档案、资料一般只需由本人填写借阅登记即可，并填写文件利用登记表（附表一）。归还时管理人员要对其检查之后方可归档。

2.借阅档案、秘密技术档案和资料，须填写文件利用登记表，经工程部部门经理签字同意即可。

3.绝密文书、技术档案和资料一般不借出、不复制、不摄影，如确因工作需要，应在文件利用登记表上注明范围、内容、用途，必须经部门经理同意。档案人员只能按其范围、要求、内容提供利用。

4.外单位人员借阅档案、资料者，凭报经总经理批准后执行

5.借阅的档案材料要妥善保存，不得损坏、勾划、删改、加注、拆页等。借阅人必须妥善保管，防止丢失和泄密。未经同意，不得复印、抄录和转借，不能将档案内容公开出去。如遇丢失，要及时写出丢失报告，在没有做出处理前停止借阅。

6.借阅时间在两周以内，如需继续使用可办续借手续。对特殊情况需较

长时间利用的要经部门经理批准，但年末要将所借档案交到档案室进行清点、核对后重新借出。对长期借阅档案不归还，又不说明原因，不办理续借手续的，档案人员要通知借阅部门负责人负责催还，否则对其整个部门暂停借阅。并严格按经济责任制考核办法执行。

7.凡借有档案、资料者，在工作调动、单位撤销、退职、退休、生病住院或借后暂不使用者，必须将档案或资料退回档案室，否则不能办理调离手续。同时档案组如因工作需要有权将档案、资料调回档案室。

第三十四条档案资料管理归档制度

1.文件编号总文档目录

文件编号规则：公司有规定的采用公司要求，无规定的按如下例子编号。

2.文件有效版本标识

如收到文件已有版本标识，则照实登记。无版本标识的，按以下编号规则标识，修定状态从0～9依次递增，版本由A～Z依次递增。

3.文件的归档及利用

工程文件在标识清楚完备后，由文档专员按分类编号存放，要有固定的文件夹，放入编有序号的资料柜中妥善保管。

工程部所存放资料以简单、易查为原则进行有关资料的标识登录，以方便查询资料达到快捷目的。

工程部在进行图纸资料管理时，应按工程所在区域分类，如“空港项目一期”,再于同一地域的图纸资料中按建筑、结构、电气等专业分类集中保存。

资料借用、调用、查阅要经批准并填写《文件利用登记表》，调用重要文件要复印存底，经批准后登记借阅。详细请按四、档案、资料、图书借阅制

度办理。

第三十五条文件的移交

1、工程进行中，所有重要文件资料需每月整理报办公室备份，并呈总经理电子文档备份。所有备份均要填写《文件备份登记表》，由双方签字确认。

2、工程竣工时，所有文件要移交相关部门永久保存。工程部负责整理，并向政府城建档案管理部门移交工程竣工档案资料。工程部负责竣工后向物业管理移交一套工程竣工资料，移交物业管理处的资料报公司批准。其余工程文件资料整理完备后统一移交公司办公室保存。所有移交均要填写《文件交接登记表》，由双方签字确认。

第三十六条档案安全制度

1、严格执行定期检查和进出档案清点制度，档案柜实行专人负责，钥匙应妥善保管，如有丢失应及时汇报并采取措施，非管理人员不得随意翻阅档案柜里的档案。

2、每次长假前应对档案进行全面检查，档案柜加贴封条，切实消除安全隐患。

3、做好档案柜内“六防”（防盗、防火、防尘、防阳光、防潮、防鼠虫蛀）工作，平时要勤检查、勤打扫、保持档案柜卫生整洁、安全。

4、对档案柜所藏档案要进行经常检查，发现问题及时采取有效措施。

第五章安全施工管理处罚细则为了贯彻执行“安全第一、预防为主”的安全生产方针，切实加强施工

生产的安全管理，消除施工中违章指挥、违章作业、违反劳动纪律等不安全行为及安全设施、装置不完善等事故隐患，最大限度地减少伤亡事故的发生，确保将安全事故、质量事故消灭在萌芽状态，以促进本项目施工的顺利进行，特制订本建筑工地质量、安全文明施工管理处罚制度。

一、安全管理方面

（1）预算安全管理资金投入率达100%；

（2）开工前投保完成现场施工人员的意外伤害保险；

（3）按照施工组织设计中采取的安全措施的项目执行率达到100%；

（4）施工现场每周组织1次由项目经理组织的安全大检查；

（5）施工现场各级职能人员岗位责任制、目标责任书执行率达到100%；

（6）施工现场设专职安全员不少于1人；

（7）脚手架及高处防护作业工程、施工用电、施工机械及物料运输提升设施验收合格率达到100%；

（8）施工现场各类机械、机电设备完好率达到100%。

处罚措施

责任期间发生突破第3条控制指标第（1）～（8）项情况的，业主有权每次在当期的工程款中扣罚1万元人民币；

二、安全文明施工方面

（1）进入工地的施工人员必须正确佩戴安全帽，违反者每人罚款100元。

（2）在施工现场作业的人员必须正确穿戴劳动保护用品，严禁穿高跟鞋、拖鞋或光脚，违者每例罚款100元。

（3）酒后作业的，罚款300元。

（4）特种作业人员不持有效证件上岗的，罚款200元。

（5）在施工现场打架斗殴的，罚款1000元；工作时间在施工现场戏耍打

闹的，罚款100元。

（6）施工人员私自拆除或随意挪动（用）施工现场的防护设施或消防设施、安全标志的，罚款500元。

（7）在没有防护设施的高空、悬崖和陡坡上作业必须系好安全带，违者

每例罚款100元。

（8）施工期间，外脚手架、钢井架各立面设置密目安全网和挡脚板，两

侧面和外立面设置疏目安全网，违者每例罚款200元。

（9）从高处向下抛掷物品及建筑垃圾的，每件罚款1000元。

(10)安排未经三级安全教育和没有安全培训证的新工人上岗作业，每一

人罚款100元。

(11)木工拆卸顶架模板时，先将顶架满堂红拆卸，再拆梁板底板枋的，

罚款500元。

(12)井架无搭设方案或无验收使用，每台罚款200元。

(13)凡施工机械应设防护罩的必须按规定设置，如没有设置安全防护罩

的每台罚款200元。

（14）施工现场不得使用电褥子、煤油炉、热得快、电炉、酒精炉、汽油炉，否则，罚款1000元/台/次。

（15）施工、装卸材料的过程中故意制造人为噪音、扬尘，罚款，500元/人/次。

（16）施工现场做到活完场地清、建筑垃圾及时分拣、运到指定的堆放点，否则，罚款100元/处/次。

（17）未经许可擅自进入禁止区域或乱动电柜、电器、机械开关者的，100~500元/人/次，酿成后果加倍罚款并对施工人员逐出施工现场处罚。

（18）各种机械、材料进出场必须有进出门须登记，遵守现场的保卫规定，否则，罚款500元/人/次。

（19）作业面临边防护未同步的每处罚款200元。“四口”无防护措施的每处罚款200元。“五临边”无防护措施的每处罚款200元。

（20）对于要求的隐患整改必须按照要求的时间完成，否则每拖延一天罚款500元。

三、安全用电方面

(1)配电箱、开关箱无防雨装置，箱体结构不符合要求，或安装位置不正

确的，每处罚款50元。

(2)不按规定采用三相五线制，或不按规定采用三级配电、三级保护的，每处罚款200元。

(3)违反“一机、一闸、一漏、一箱”规定的，每处罚款100元。

(4)工地现场不得乱拉乱接电线，电线、电缆不得拖地，违者每项罚款50元。

(5)电工、焊工、机械工、起重机司机、架子工、工地内机动车辆驾驶员

等特种作业人员无证上岗的，每项罚款200元。

(6)手持电动工具、潜水泵、电锯、移动式电气设备、宿舍用电线路等没

有按规定装设漏电保护开关的，每项罚款100元。

(7)电焊机的电源线、焊钳或其接线的绝缘破损、接线柱无护罩的，每台

罚款50元。

（8）湿作业时未及时对灯线盒、地漏、管口等采取保护措施的，罚200元。

（9）使用破损的插头或用导线直接插在插座上的，罚200元。

四、设备管理方面

A.塔机方面

(1)没有编制安装拆卸方案的罚款500元。

(2)作业人员无证上岗的罚款200元。

(3)无指挥人员或无证指挥的罚款100元。

(4)未按要求办理起重机械登记编号，塔机安装没有验收就使用的罚款1000元。

(5)塔机指挥不使用对讲机的罚款100元。

(6)违反“十不吊”的每次罚款500元。

(7)每天巡视检查未有详细的记录、未定期保养的每次罚款200元。

B.施工电梯方面

(1)司机无证上岗的罚款500元。

(2)没有编制安装拆卸方案的罚款500元。

(3)电梯安装后没有验收就使用的罚款1000元。

(4)楼层出入口没有安全防护门或有防护门不使用的每处罚款200元。

(5)超过规定承载人数的罚款500元。

C、吊篮、施工升降机方面

(1)未进行检测、验收而投入使用，罚款1000元。

(2)施工升降机防护门10%以内未设置或常开的，每处罚款200元。

以上安全隐患,发生一宗违章即令整改,并按上述细则处罚。