发改委就《基础设施和公用事业特许经营管理办法》有关情况举行发布会

发改委就《基础设施和公用事业特许经营管理办法》

有关情况举行发布会

国家发展改革委于2015年5月5日（周二）上午9:30在国家发改委中配楼三层大会议室召开新闻发布会，主题是《基础设施和公用事业特许经营管理办法》，发改委相关负责同志出席发布会，并回答记者提问。实录如下：

李朴民:

各位记者朋友，大家上午好！欢迎参加国家发展改革委例行新闻发布会。今天的发布会，由我和法规司司长李亢先生，向大家介绍《基础设施和公用事业特许经营管理办法》的有关情况，并回答大家提问。下面，我先简要介绍一些总体情况。

开展基础设施和公用事业的特许经营，是一项重要的改革和制度创新，有利于扩大民间投资，激发社会活力，增加公共产品和服务供给。从1984年深圳沙角B电厂项目实行特许经营至今，我国开展基础设施和公用事业特许经营已有30多年。30多年来，各地方推出了大量特许经营项目，国务院有关部门和有关省市先后制定了60余件地方性法规、规章或规范性文件。

近年来，针对经济下行压力加大、传统增长引擎动力下降的情况，国家积极采取有力措施，充分发挥投资对稳增长的关键作用，促进经济平稳健康发展。特别是去年以来，报经国务院批准，国家发改委牵头实施了7大类投资工程包、6大领域消费工程，并推出了80个鼓励社会资本特别是民间投资参与建设营运的示范项目。有关地方也广泛吸引社会投资，推出了一批政府与社会资本合作项目，取得了积极成效。

但在实践中，有关方面特别是市场主体也反映了一些亟待解决的问题，主要是：国家层面缺乏统一的制度规范，民间投资权益保障机制不完善，行政审批程序繁琐等。这些问题影响了社会资本参与的积极性，制约着特许经营健康发展。

对此，党中央、国务院高度重视。党的十八届三中全会明确要求“制定非公有制企业进入特许经营领域具体办法”。国务院领导同志多次作出重要批示指示，要求推广项目融资、特许经营等模式，吸引更多社会资本参与建设运营，积极推动相关立法，为鼓励民间资本进入相关领域提供法治保障。

为贯彻落实好党中央、国务院要求，根据中央全面深化改革领导小组2015年改革工作要点、第十二届全国人大五年立法规划和国务院立法计划部署，国家发展改革委正在会同有关部门起草《基础设施和公用事业特许经营法》。同时，考虑到当前促进民间投资、稳定经济增长需求任务紧迫，按照急用先行原则，我委会同财政部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、人民银行联合起草了《基础设施和公用事业特许经营管理办法》，报经第89次国务院常务会议审议通过，自今年6月1日起施行。

《办法》共包括8章60条，对基础设施和公用事业特许经营的适用范围、实施程序、政策支持等作了较为全面详细的规定。主要内容包括以下5个方面：一是确定适用领域。《办法》明确规定，在能源、交通、水利、环保、市政等基础设施和公用事业领域开展特许经营。二是明确适用范围。《办法》规定，境内外法人或其他组织均可通过公开竞争，在一定期限和范围内参与投资、建设和运营基础设施和公用事业并获得收益。三是健全政策措施。《办法》强调，要完善特许经营价格和收费机制，政府可根据协议给予必要的财政补贴，并简化规划选址、用地、项目核准等手续。四是强化融资支持。《办法》提出，允许对特许经营项目开展预期收益质押贷款，鼓励以设立产业基金等形式入股提供项目资本金，支持项目公司成立私募基金，发行项目收益票据、资产支持票据、企业债、公司债等拓宽融资渠道。政策性、开发性金融机构可给予差异化信贷支持，贷款期限最长可达30年。五是严格履约监督。《办法》明确，要严格履行合同，实施联合惩戒，以保障特许经营者合法权益，稳定市场预期，吸引和扩大社会有效投资。

《办法》的发布，是引导规范基础设施和公用事业特许经营、推进政府和社会资本合作的重要举措，有利于保障民间资本投资权益，促进政府职能转变，提高公共服务质量效率，对稳增长、调结构、补短板、惠民生具有重要意义。下一步，我委将会同有关部门抓好《办法》的贯彻实施，并适时对地方的贯彻实施情况开展督促和监督检查。

总体情况我就简要介绍到这里。下面，请大家提问。提问时仅提一个问题，并请通报自己所代表的媒体。

中国经济导报、中国发展网:

有个问题想请问李司长，现在一些民间投资都反映，特许经营项目实施期限长，需要政府长期合作与支持，政府有时候不按照特许经营的协议履行价格调整承诺，或者一旦政府换届或者负责人变更就可能导致原有的特许经营协议调整或者修改，甚至有的政府直接违约，《办法》在这方面有何举措？谢谢。

李亢:

这位记者朋友所提出的问题确实也是我们会同有关部门在起草《特许经营管理办法》的进程中十分关注的。特许经营项目往往投资额大、周期长，涉及多方利益主体，同时和各个政府相关部门和一些中介机构都有关，所以需要政府长期稳定的可预期的合作和支持机制。

在实践中，有时候确实出现有的地方政府和相关部门不按照特许经营协议履行价格调整承诺的情况。有的答应得挺好，到时候给你一个利益保障，过了若干年以后市长换了，主要负责人调整了，就不认了，说这个协议我不知道，可能导致原有的特许经营协议需要修改、调整，有的政府直接违约，翻脸不认帐，这样的情况确实存在，需要我们在立法中重点加以解决。所以，我们觉得特许经营的核心本身就是政府和社会的协商约定、共担风险、长期合作、各展所长、共同提供优质的公用产品和服务。从这个意义上讲，政府的诚信履约至关重

要，对于保障投资者权益、稳定特许经营的预期、持续保障公用产品和公用服务供给是非常重要的。

因此《办法》试图做三个方面制度的安排：一是强调双方的协商合作，办法第4条将“转变政府职能，强化政府与社会资本的协商合作”作为特许经营实施的四项原则之一。第18条进一步明确规定，政府应当与依法选定的特许经营者签订特许经营协议，通过协议来约定各方的权利义务。政府有什么职责，能够做什么不能做什么，要一览无余的在协议中事前约定，这是非常重要的一个要求。同时在第37条规定，如果协议内容确实需要变更的，应当在协商一致的基础上签订补充协议。有时候在经营过程中有些不可测的因素，需要对协议个别条款作出补充、调整，这也是合理的。要强调双方合议、协商，不能政府单方说了算，因为政府是掌握公共资源的，是决定公共政策的，不能觉得该调就调，该修正就修正，这是需要在《办法》中加以明确的。《办法》第六章争议解决方式中，也强调双方平等协商，发挥专家和第三方机构的调解作用。《办法》对双方协商合作，从原则、具体的制度设计方面来加以体现。

二是关于严格政府履约义务。第26条规定，特许经营协议各方当事人应该遵循诚实信用的原则，按照约定全面履行义务。第21条规定政府可以就防止同类竞争、财政补贴、配套基础设施提供等作出承诺。第34条又规定政府方应当按照协议严格履行有关义务，为特许经营者提供便利和支持，并特别强调，行政区划的调整、政府的换届、部门调整和负责人的变更都不得影响特许经营协议的履行。原来我们还琢磨，这个要求挺犀利的，立法条文一般不这么写。但考虑到立法就得解决问题，所以我们和有关部门商量，在《办法》中特别加上这么一条，行政区划调整、负责人变更都不能作为特许经营协议补充修改、调整或者废除的理由和依据。

三是明确政府违约责任。政府不仅仅是公权力的履行者，不能光是你政府说了算，如果违约，没有按照事前双方和议协商的约定来履行承诺的话，也得拿你是问，《办法》26条明确要求政府不履行特许经营协议约定义务或者履行义务不符合约定要求的，也应当根据协议继续履行、采取补救措施或者赔偿损失。

总之，《办法》试图通过上述一系列的规定和制度安排，来增强政府履约的意识，约束政府公权利，营造良好的投资环境，以期撬动社会投资，激发社会创新和创造的活力，增加公共产品和公共服务的供给。谢谢。

光明日报:

刚才在解读时谈到强化政府与社会资本协商合作，我们也知道最近国家出台了有关PPP 相关的文件，各地也正在开展关于PPP的探索，我想问一下PPP和这次公布的有什么样的关联？谢谢。

很多方面关注特许经营和PPP的关系问题。在此我很乐意和各位把我的一些初步认识和大家分享。实际上政府和社会资本合作即所谓的PPP，范围和内涵是比较宽泛的，我们也做了很多的研究，包括国内外一些立法的案例，还有中国的一些实践。PPP也有叫做公私合作伙伴关系的，内涵既包括特许经营，也有股权合作，还有政府购买服务等多种形式。比如英国把合资合作、国有企业的一些股份转让出售，特别是有一些专家还把所谓民营化也作为公私合作伙伴关系的一个具体范畴，不一而足。我们研究了很多国际组织和国家的案例，包括联合国贸易法委员会，欧洲、日本、韩国等等，发现PPP主要是在基础设施和所谓公共建设的领域，具体是通过特许经营来实施和完成的。据世行不完全统计，上世纪九十年代以来，我国在交通、能源、市政领域组织了1000多个特许经营项目。另据初步统计，在中国的城市污水处理和公用水项目实施特许经营的比例达到42%和20%。

因此《办法》出台之后，有些业界专家觉得《办法》是推进PPP模式的重要制度设计，所以就认为它是PPP的基本法。我对此不做评论。我想《办法》之所以采用特许经营的概念，而不是PPP的概念，有几个基本考虑：第一，调整范围相对清晰。因为基础设施和公用事业特许经营的内涵和外延比较容易把握。《办法》第2条根据促进民间投资重点领域规定了适用范围，第3条借鉴国内外相关规定明确了特许经营的定义，第5条又梳理总结实践做法规定了特许经营的基本方式。我理解这与政府购买服务和股权合作在性质上和内涵上做了界分，是不一样的。

第二，便于各方面理解接受。因为特许经营这个概念在中国已经使用了几十年，刚才秘书长也介绍了，从80年代开始到目前，中国的实践基本上都用了特许经营这个概念。国务院有关部门、各个省市发布了大量有关特许经营的地方性法规、规章、规范性文件，都使用特许经营这个概念，所以继续沿用这个术语有利于保持政策和制度的延续性，也便于贯彻执行。

第三，符合国际惯例。PPP是对公私合作的一个统称和概括。刚才说了，民营化、私有化都属于公与私的协作伙伴关系，国际上也缺乏一个统一的、权威的认知，具体到规范范围也存在一些争议，因此在起草《办法》的过程中我们结合中国的实践，参考国外和国际组织立法的惯例，提出了这么一个名称。比如联合国贸易法委员会的《基础设施私人融资示范法》，欧盟叫《特许经营合同授予程序指令》，明确使用了特许经营这个术语，俄罗斯叫《联邦特许经营法》，蒙古国叫《特许经营法》。所以我想给各位介绍在中国为什么要使用特许经营这样一个概念和术语。谢谢。

我也给记者朋友们介绍一下国家发改委在推广PPP方面的一些工作和取得的成效。按照国务院的要求，从去年下半年开始，国家发改委迅速行动，积极地推广PPP模式，主要做了四个方面的工作：

一是在《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》这个文件中，用单独的部分对建立健全PPP模式推进机制提出了明确的要求。这个文件也首次以国务院文件的名义对推行PPP模式进行系统性阐释。二是为加强PPP模式的规范指导，推进PPP项目顺利实施，发改委印发了《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》，从适用领域、操作流程、操作规范等方面，对开展PPP项目建设提出了规范性要求。三是为有效解决各地反映关于PPP项目缺乏期限匹配、成本适用的金融支持这方面的问题，发改委联合国家开发银行印发了《关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知》，提出由国家开发银行对PPP项目提供利率优惠，最长可达30年贷款期限等方面的差异化信贷政策。四是为做好PPP项目推介工作，鼓励和引导社会投资，发改委印发了《关于进一步做好政府和社会资本合作项目推介工作的通知》，及时汇总各地推介项目，建立国家发改委PPP项目库，并在委门户网站开辟专栏，公开发布项目信息，协助各地加大宣传力度，从更广的范围引导社会投资。

在各有关方面、各地方的共同努力下，PPP模式推广工作取得了积极进展，一开始我给大家介绍了，去年推出了80个首批鼓励社会资本参与的投资项目，这些项目目前来看开工进展顺利。下一步，发改委将主要开展两方面的工作：一方面是抓紧组织实施基础设施和公用事业特许经营管理办法，另一方面是发布PPP方面的典型案例，加强案例的指导。

中央人民广播电台经济之声:

现在很多地方反映民间投资参与基础设施和公用事业特许经营有意愿但缺乏行动，有观望情绪，《办法》在促进民间投资特许经营领域，有没有支持和鼓励的措施？谢谢。

你讲的问题也是我们经常听到的。很多民营资本、企业家都反映“三门”现象，即“玻璃门”、“弹簧门”、“旋转门”。我们也努力想在这个《办法》中解决这个问题，具体采取了三个方面的措施。

第一，强化合法权益保护。《办法》第4条规定特许经营的四项原则中，有两条专门强调，要“发挥社会资本融资、专业、技术和管理优势，提高公共服务的质量和效率”，“保护社会资本合法权益，保证特许经营持续性和稳定性”。实际上民间资本、市场主体都非常希望国务院有关部门协同行动，开宗明义，明确特许经营民间资本是得到合法保护的，我们在委托全国工商联征求市场主体特别是民间资本的意见时，他们也都呼吁，在立法中这条原则一定要写上。所以我觉得这很重要，不仅仅是个原则，也是个具体的行动。同时，《办法》第27条明确规定，任何单位或者个人不得干涉特许经营者合法的经营活动。第36条、第38条、40条分别规定了特许经营者有获得补偿权和优先续约权。

第二,强化融资服务创新。基础设施投资周期长、风险大，涉及的金额非常巨量，所以需要金融机构的有力支持和配合。在《办法》第17、23、24条，都提出了一些具体的融资

政策，在第17条第一款规定鼓励金融机构与参与竞争的法人或者其他组织共同制定投融资方案。在第23条规定创新信贷方式和信贷政策，鼓励创新金融服务，给予特许经营项目差异化的信贷支持，探索利用项目预期收益质押贷款，支持利用相关收益作为还款来源。第24条规定，支持特许经营项目证券融资，鼓励通过设立产业基金等形式入股提供特许经营项目资本金，还鼓励特许经营项目采用成立私募基金，引入战略投资者，发行企业债券、项目收益债券、公司债券、非金融企业债券融资工具等方式拓宽融资渠道。这些融资支持政策是对国务院有关部门相关政策的提炼、总结。我们跟人民银行、银监会等部门沟通时，他们都非常重视和支持，希望在《办法》里把有关融资支持的措施加以体现和固化。第三，强化政府投资的支持。为了发挥政府投资“四两拨千斤”的引导和带动作用，《办法》第25条规定县级以上人民政府有关部门可以探索与金融机构设立基础设施和公用事业特许经营的引导基金，并通过投资补助、财政补贴、贷款贴息等不同方式来支持有关特许经营项目的建设运营。

中国招标周刊社:

《办法》出台对于中国的金融改革会产生怎样的影响？这个《办法》出台之后对于缓解中小企业融资难问题会起到什么作用？谢谢

为了缓解中小企业，特别是小微企业目前依然存在的融资难、融资贵的问题，国家采取了一系列措施。我想通过出台这个《办法》，可以调动方方面面的资金来参与基础设施和公用事业的建设。这不仅仅是政府的工作，也是整个社会，特别是一些企业的事情。出台这个《办法》，对改善中小企业特别是小微企业资金难的问题会发挥一定的作用。谢谢。

中国产经新闻报:

国家在鼓励社会投资方面多次强调，要转变政府职能、优化行政审批的过程，我想请问一下在实施特许经营过程中会不会增加新的行政审批项目？谢谢。

在我们调研、论证，包括协同有关部门发布的过程中，市场主体对涉及特许经营项目环节多、审批期限长、程序繁琐的问题反映非常强烈。去年我们做了一个调研，有一个水务企业反映，说某个污水处理特许经营项目历时一年半，盖了160多个章，最后才得以开工建设。这些行政审批构成了所谓“玻璃门”，影响了民间投资的进入。为了减轻特许经营者的负担，保障项目尽快落地，同时促进政府的职能转变，《办法》把握了一个非常重要的出发点和落脚点，就是不新增任何针对市场主体的行政审批程序或者审批环节，并且做了重要的制度创新。

《办法》专门强调不得以实施特许经营为名非法增加行政审批，同时进一步简化和优化审批流程，严格管控审批的环节，主要有三个方面：一是通过加强部门协同增进合力。特许

经营涉及到很多法律法规，也涉及到很多部门的审批职责，所以《办法》做了一个重要的创新，强调要建立一个协调机制，审查特许经营项目必须依托部门协调机制来加速项目的实施。第8条规定地方政府应当建立各部门参加的特许经营部门协调机制，负责统筹有关政策措施，并组织协调特许经营项目的实施和监督管理工作。第13条规定项目提出部门应当依托本级人民政府建立的部门协调机制，会同其他部门对实施方案进行联合审查。各部门对此都非常支持和配合。二是通过简化审核内容避免重复审查。对需要依法办理规划选址、用地和项目核准审批手续的，《办法》第22条特别规定，有关部门应该简化审核内容，优化办理流程，缩短办理时限，对于本部门已经出具书面审查意见的事项，不再做重复审查。三是通过严格依法管控禁止新增行政审批。第42条明确规定，县级以上人民政府及其有关部门应当依据法律、行政法规和国务院决定保留的行政审批项目，对特许经营进行监督管理，不得以实施特许经营为名违法增设行政审批项目或者审批环节。谢谢。

中国新闻社:

我想请问一下，基础设施和公用事业关系到广大人民群众的切身利益，将来随着特许经营的开展，如果说都由社会资本来建设和经营的话，怎么样确保这些公共服务和产品的质量和效率不出现下降，怎么样确保公众的利益和公共安全不受损？谢谢。

这是个非常现实的问题，地方在推进过程中也确实出现过。实施特许经营后，资金进帐了，投资、经营、管理、运营都由社会资本来完成，有的政府就卸包袱了，随着时间的推移，出现了公共利益得不到保护、公共服务质量下降的问题，甚至引发了一些群体性事件。需要强调的是，特许经营不是将提供公共服务的义务完全像卸包袱一样放给市场和企业，政府撒手不管了，特许经营根本的目的是通过政府和社会资本合作，各展所长，共同为社会、为市场主体、为公众提供优质的、有效率的公共服务。

所以《办法》在保障特许经营者取得合理收益的同时，分别从四个方面规定了公共利益的保障措施：第一，明确实施条件。第9、10条对特许经营项目提出的标准作出了要求，规定有关部门在提出项目时应当符合相关规划，建设运营的标准和监管的要求要明确，并保证项目的完整性和连续性。项目实施方案还应当包括基本的经济技术指标、投资回报的测算、可行性分析等基本内容。第11、12条规定了特许经营的可行性评估，并引入第三方评估机制。这是一个非常具体并且不可或缺的操作步骤。吸引民间投资不是简单说这个领域你可以进入，你可以来竞争，而是要从限制政府公权力的层面和角度来规范政府应当做什么，怎么实施特许经营，哪些项目和领域采取什么方式、程序开展特许经营。

第二，强化行政监管。《办法》第41条规定了行业监管、成本监审和审计监督等行政监督手段。第43条规定政府方应当根据特许经营协议，定期对特许经营项目建设运营情况进行监测分析和绩效评价，保障公共服务和公共产品质量效率。

第三，加强社会监督。第43条规定实施机构应当将社会公众的意见作为监测分析和绩效评价的重要内容。《办法》第44条规定社会公众的监督权、投诉权和提出意见建议的权利。第45条针对政府和特许经营者分别规定了相应的信息公开义务，政府应当及时公开特许经营有关的政策措施、监管机制等，实施机构和特许经营者应当将特许经营项目全过程信息，包括提供建设运营标准，定期监测分析和绩效评价、财务核算等向社会公开。阳光是最好的防腐剂，在特许经营领域同样如此，把所有涉及到特许经营的政府信息，包括特许经营者的投资建设运营信息，依法向社会披露，我觉得是一个非常有力的措施，有利于社会公众及时监督。

第四，完善保障机制。第46条规定了特许经营者普遍无歧视提供公共服务的义务。第40条、48条、52条规定了特殊情形下保障公共产品或者公共服务稳定持续提供的措施。当协议双方存在纠纷时，不管是政府还是特许经营者，不能影响社会公众正常获取公共产品或公共服务。第47条还规定了突发事件时的应急预案保障。

总之，特许经营是公共产品和服务提供机制的一个重要创新，政府作为监管者和公共服务保障者的角色和责任是始终存在的，我们在《办法》中通过有关制度机制进一步完善，确保公共服务的持续稳定供给，维护公共利益和公共安全。谢谢。

新京报:

我们在实际采访中，有些企业和专家反映，现在PPP叫好不叫座有三方面的问题，首先是在持有股比方面的规定，让一些企业望而却步，因为政府方面要保持绝对的控股，占有51%的股比。第二个问题，很多专家建议，政府需要给企业一些承诺，建立后期的补偿机制。第三个问题是涉及到PPP项目多部门协同的问题，比如考虑到PPP整个项目的支付资金的周期比较长，为了保证后期支付资金到位以及前期对于PPP项目的风险评估，因此建议财政部门也要起到作用。所以想请教一下，后续发改委、财政部等部门应该如何协同，各司其责。针对前三个问题，我们的管理办法以及后期的立法会有何考虑？并且想问一下，是否方便透露一下特许经营立法将何时出台？谢谢。

《办法》是发改委会同财政部等其他5部门联合制定的，联合制定《办法》本身就是各部门加强协同的一个重要表现，释放了积极的信号。下一步，发改委将会同相关部门督促各地方政府实施好这个《办法》，特别是其中一些重要制度创新。需要特别说明的是，《办法》作为部门规章，在效力层级和规范内容上存在一定局限，有些症结还是需要通过更高层次的立法来加以解决。发改委将积极会同有关部门，按照全国人大和国务院立法规划计划的部署，总结经验，梳理问题，推动基础设施和公用事业特许经营国家立法进程。

中国电力报:

我有一个问题，能源项目投资大、回报周期长，比如一些大型的火电厂、水电站，动辄几十亿、上百亿的投资，如果民营资本通过特许经营可以进入的话，考虑到每个个体的体量小、资金比较少，能否几家联合去进行投标，成为一个特许经营者？如果说在特许经营期限之内投资的主体，几家或者一家的股权发生了变化，控股的人发生变更，特许经营是否允许出现投资主体变更、股权变更的现象？谢谢。

市场主体联合投标，各展所长，各司其责，集合各自优势参与竞争，我觉得没有问题，《办法》也做了有关的规范。要修改协议也是可以的，但要符合法定的程序和条件，《办法》对此也做了规定。

中央电视台英语新闻频道:

《办法》第3条当中说中华人民共和国境内外的法人和其他组织都适用本《办法》。现在我想问，有哪些境外的法人或者组织在参与中国的哪一类基础设施的建设和运营？对境内和境外的法人和其他组织在市场准入方面是否有别？谢谢。

外资参与我国特许经营的情况是比较多的。比如在水务领域，法国威立雅公司参与了大量的特许经营项目。《办法》在内外资准入方面没有增加新的条件，第17条规定，特许经营者选择应当符合内外资准入等有关法律、行政法规规定。

无论是国内还是国外的企业在基础设施、公用事业建设方面建设的招投标都是一视同仁的，这点是毫无疑问的。谢谢。

中国经营报(博客,微博):

在价格体系上有没有什么样的改革来保证投资者的回报？是否也会推动一些价格上涨，比如水务或者能源方面价格的上涨？谢谢。

文件中已经说得非常清楚了，要推进价格和收费方面的改革，完善特许经营价格和收费机制，而且政府可根据有关的协议给予必要的财政补贴。

关于价格的确定和调整问题，《办法》第20条规定，特许经营协议应当明确价格或收费的确定和调整机制。特许经营项目价格或收费应当根据相关法律、行政法规规定和特许经营协议约定予以确定和调整。第21条进一步规定，政府可以在特许经营协议中就必要合理的财政补贴、有关配套公共服务和基础设施的提供等内容作出承诺，但不得承诺固定投资回报和其他法律、行政法规禁止的事项。

今天的新闻发布会到此结束。谢谢大家。