香港证券从业资格卷一试卷(共7套)-ok

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(18/1)

1. 香港各金融监管机构致力防止:

I. 洗黑钱活动

II. 市场失当行为

III.资金随便进出香港市场

IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。

A. II、III。

B. I、II。

C. I、II、IV。

D. I、III、IV。

3. 以下各项中,哪些是正确的﹖

I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。

II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。

III. 强积金管理局处理与强积金

产品及核准受托人有关的投

诉,必要时提交予证监会或其

它监管机构以采取行动。

IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。

A. I、III。

B. II、III。

C. I、II、III。

D. II、III、IV。

4. 《证券及期货条例》规定,就证券

及期货合约而言,在任何情况下,

如某人蓄意或罔顾后果地制造下述

何种情况,则虚假交易即告发生﹖

I. 设定非真实的价格。

II. 稳定价格。

III. 维持非真实的价格水平。

IV. 进行并无实益拥有权转变的

虚售交易。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、III、IV。

D. I、II、III、IV。

5. 以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖

I. 单位信委员会核准单位信托、

互惠基金。

II. 股份登记机构纪律委员会初

步聆讯及确定股份登记机构

有关的纪律事项。

III. 投资者教育咨询委员会就设

定投资者教育目标向证监会

提供意见或支持。

IV. 咨询委员会负责就有关证监

会目标及职能的政策事宜向

证监会提供意见,并有执行权

力。

A. I、II。

B. II、III。

C. I、II、III。

D. I、II、III、IV。

6. 证监会企业融资部负责:

I. 监管公众公司的收购及合并

以及股份回购事宜。

II. 监察持牌法团维持最低的资

金水平

III. 监察香港交易及结算所有限

公司,以确保其行作为上市公

司须承担的持续责任。

IV. 确保上市公司的财务结构保

持适当的水平。

A. I、IV。

B. II、IV

C. I、III

D. III、IV。

7. 证监会在符合公众利益的前提下,

在何种条件下可披露机密资料﹖

I. 有关机构全面遵守保密条文。

II. 已与证监会签订谅解备忘录

的金融监管机构。

III. 任何人向证监会以个人名义

提出查询申请。

IV. 涉及认可财务机构。

A. I、II。

B. I、II、III。

C. II、III、IV。

D. I、III、IV。

8. 以下哪些关于香港交易及结算所有

限公司(香港交易所)的描述是正确的﹖

I. 香港交易所董事大部份由股

东选出。

II. 香港交易所及联合交易所两

公司在香港挂牌上市。

III. 香港交易所属下有两间交易

所及三间结算所。

IV. 香港交易所负责确保分别在

透过联交所及期交所买卖的

证券及期货合约能够在有秩

序及公平的市场交易。

A. I、II。

B. II、IV。

C. I、III。

D. III、IV。

9. 以下哪些有关香港的法律制度的描

述是正确的﹖

I. 衡平法补救是用于补充普通

法的不足之处。

II. 由法院法官对法例和普通法

的诠释作判例。

III. 特区首长可推翻终审法院的

判决。

IV. 法例由立法会过成为条例。

A. I、II、III。

B. I、II、IV。

C. II、III、IV。

D. I、II、III、IV。

10. 根据《公司条例》,以下哪些关于公

司组织大纲及细则的说法不正确﹖

I. 超越组织大纲所列明的公司

宗旨条款的行为因越权而无

效,不具法律效力。

II. 组织大纲列明股息、储备、帐

目及审计等财务行为。

III. 公司组大纲及细则构成公司

及其股东之间的协议。

IV. 组织细则列明公司的股本,并

声明公司的注册办事处将位

于香港。

A. I、III。

B. II、III。

C. II、IV。

D. I、III、IV。

11. 根据《公司条例》,哪些人士可获委任为董事﹖

I. 持有至少两股的股份作为董事资格股。

II. 受市场失当行为审裁处处分,对其资格不构成影响。

III. 并非为未获解除破产的破产人。

IV. 年满18岁的人士。

A. I、III。

B. II、IV。

C. III、IV。

D. I、II、IV。

12. 以下哪些有关董事的职权规定是正确的﹖

I. 银行不可向公司董事提供借款。

II. 《公司条例》附表A规定了董事酬金须由公司的股东大会厘定。

III. 如果董事并无披露其代表公

司所订立的合约涉及个人利

益,则公司可选择免除该合约

的责任。

IV. 股东可在股东大会上以过半

数票追认董事的失职事项。

A. I、II。

B. II、III。

C. II、III、IV

D. I、II、III。

13. 在何种况下公司可进行自动清盘﹖

I. 由董事作出一份法定声明,指

明经董事会上的决议通过,公

司有必要清盘。

II. 公司拟定的存在期限届满。

III. 公司为欺诈目的而成立。

IV. 公司的组大纲订定,某些事件一旦发生,公司即须予解散。

A. I、II。

B. I、III。

C. II、III、IV

D I、II、IV。

14. 制订《证券及期货条例》的原因包括:

I. 香港金融市场面对着来自世

界各地的竞争日趋激烈,需要

建立一个彻底有效、现代化且

灵活的监管制度。

II. 简化规管架构及提高效率。

III. 配合香港金融市场与全球趋

势发展一致性,使能与国际惯

例接轨。

IV. 提高监管的严苛性,对涉及市

场失当行为人士予以严惩。

A. I、II。

B. II、III。

C. I、II、III。

D. II、III、IV。

15. 《证券及期货条例》内关于备存记

录的规定包括:

I. 授权证监会订立规则规定中

介人备存记录。

II. 该条例并不适用于注册机构

(认可财务机构)。

III. 中介人的有联系实体须按证

监会所定规则就所收取或持

有的客户资产备存记录。

IV. 任何人士如意图诈骗而销毁

任何记录或没有备存记录,即属违法。

A. I、II、III。

B. I、II、IV。

C. II、III、IV。

D. I、III、IV。

16. 在何种情况下,证监会会委任核数

师:

I. 原持牌法团的核数师涉及内

部监控不当而受有关专业团体调查。

II. 有关持牌法团并没有遵守《财

政资源规则》。

III. 证监会收到核数师根据第157

条制备的书面报告。

IV. 该持牌法团或有联系实体未

有呈交年度帐目及报告。

A. I、II。

B. I、II、IV。

C. I、III、IV。

D. II、III、IV。

17. 证监会可发出的干预通知内容包

括:

I. 接管持牌法团的业务,由证监

会派人代为管理及经营。

II. 限制持牌法团的业务活动。

III. 阻止持牌法团处置或处理由

该法团或其它人士持有而属

于其客户或其本身的财产。

IV. 要求持牌法团保存在香港或

其它地方的财产。

A. I、II、III。

B. I、II、IV。

C. II、III、IV。

D. I、III、IV。

18. 《证券及期货条例》对权益披露的

规定包括:

I. 股东权益超越10%或越过高

于10%的整体百分率时,便须具报权益。

II. 上市公司董事及最高行政人

员必须披露权益且并无任何起点限制。

III. 保管人持有的权益可豁免披

露。

IV. 全资拥有附属公司可享有某

些集体豁免。

A. I、II。

B II、III。

C. I、III、IV。

D. II、III、IV。

19.根据《证券及期货条例》,以下哪些

情况可毋须获发牌﹖

I. 仅为第9类受规管活动而进行

第1及第2类活动,并获发牌

进行第9类活动的人士。

II. 仅为其全资附属公司而进行

第2类受规管活动的公司。

III. 进行完全附带于其专业的第

4、第

5、第6及第9类受规管

活动的专业会计师、律师及法

律顾问。

IV. 仅为第1类受规管活动而进行

第4、第6、第9类活动,并

获发牌进行第1类活动的人

士。

A.I、II、III。

B.II、III、IV。

C.I、III、IV。

D.I、II、III、IV。

20. 以下哪些有关发牌规定的描述是正确的﹖

I. 证监会发出的短期牌照在24

个月内的总持有期合共不得超过6个月。

II. 非持牌或未注册人士不得使

用《证券及期货条例》附表6指明的称衔。

III. 持牌法团的所有董事必须注

册成为负责人员,并负责监督

该持牌机构的受规管活动。

IV. 持牌法团的负责人员须未曾

遭专业协会施以各类纪律处

分。

A.I、II、IV。

B.I、III、IV。

C.II、III、IV。

D.I、II、III、IV。

21. 根据证监会的指引,申请成为持牌代表的条件包括:

I. 具大专学历或行业认可资格。

II. 通过胜任能力测试。

III. 年满21岁。

IV. 不涉及破产诉讼或成为资不

抵债公司的大股东。

A. I、II、IV。

B. I、III、IV。

C. II、III、IV。

D. I、II、III、IV。

22. 以下哪些描述是正确的﹖

I. 2003年4月1日注册为证券交

易商的中介人,在过渡期内可

进行第1类、第4类、第8类

及第9类受规管活动。

II. 联交所交易所参与者若为证

券合伙商号,仅可在《证券及

期货条例》实施后两年内运

作。

III. 有意透过交易进行交易的人

士必须持有交易权,并在联交

所注册为(联交所)交易所参与

者,或(期交所)交易所参与者。

IV. 所有(期交所)交易所参与者必

须注册成为期货结算公司参

与者。

A. I、IV。

B. II、III。

C. II、III、IV

D. I、II、III。

23. I. 注册机构必须符合金管局所

定的资本充足规定。

II. 获发牌从事任何一项或多项

受规管活动(不包括第4、第5、

第6及第9类)的公司,必须编

制速动资金每月申报表。

III. 证监会可核准某些不持有客

户资产的法团成为「介绍代理

人」,毋须维持最低缴足股本。

IV. 持牌法团可向证监会申请,若

符合规定速动资金或缴足股

本规定中的一项,可豁免另一

项。

A.I、II。

B.I、III、IV。

C.II、III、IV。

D.I、II、III。

24. 以下哪些交易内容毋须发出成交单

据﹖

I. 期货合约交易。

II. 向专业投资者进行配售。

III. 杠杆式外汇交易合约。

IV. 投资顾问向客户提供投资建

议。

A. I、II。

B. II、IV。

C. I、II、IV。

D, I、III、III。

25. 根据《证券及期货(备存记录)规则》

以下哪些规定是正确的﹖

I. 所有记录须保存6年。

II. 备存记录应以书面或以可随

时取得并改为书面形式的任

何方式备存。

III. 中介人所收取的指令及指示

的记录应保2年。

IV. 电话录音带记录须保持最少1

个月。

A. I、II。

B. I、III。

C. II、III。

D. II、III、IV。

26. 根据《证券及期货(帐目及审计)规

则》:

I. 有业务的持牌法团须于财政

年度终结时制备业务及风险

问卷等附加数据。

II. 核数师须确认中介人是否已

根据《证券及期货(备存记录)

规则》的相关条文备存记录。

III. 由核数师确认该中介人是否

已遵守《证券及期货(客户款项)

规则》及《证券及期货(客户证

券)规则》的特定条文。

IV. 核数师须确认中介人的经营

情况是良好。

A. I、II。

B. I、II、III。

C. I、III、IV。

D. II、III、IV。

27. 以下哪两些是根据《证券及期货条

例》所界定的专业投资者﹖

I. 认可财务机构。

II. 在香港获认可的集体投资计

划及其经营者。

III. 香港大律师公会。

IV. 强制性公积金计划投资经理。

A. I、II、III。

B. I、II、IV。

C. II、III、IV

D. I、II、III、IV。

28.就《强积金条例》在实施过程中的

运作详情作出规定的主要附属法例

包括:

I. 《强制性公积金计划(一般)规

例》。

II. 《强制性公积金计划(豁免)规

例》。

III. 《强制性公积金计划(产品)规

例》。

IV. 《强制性公积金计划(费用)规

例》。

A.I、III。

B.II、IV。

C.I、II、IV

D.II、III、IV。

29.如上市委员会发现上市发行人、保

荐人董事或专业顾问违反《上市规

则》,即可施加以若干制裁,包括:

I.私下谴责

II.公开谴责

III. 罚款

IV. 禁止出席上市委员会会议

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

30.以下哪些关于在联交所交易的描述

是正确的﹖

I. 第三代自动对盘系统记录交

易日最后一分钟的5个按盘

价,并取其中间值作为证券的

收市价。

II. 两边客交易是交易所参与者

与其客户之间所进行的交易。

III. 联交所交易征费为每宗证券

交易代价的0.005%,由买卖双

方各自支付。

IV. 联交所目前使用的交易系统

是第三代自动对盘及成交系

统。

A.I、II。

B.I、IV。

C.II、III、IV。

D.I、II、III、IV。

31.风险声明应论述进行有关活动的特

定风险、取得专业意见的必要性及

对客户所提出鐜易限额的保障程

度:

I. 买卖创业股份的风险指创业

板股份波动性较高、过往记录

较短、股份的公开程度不足。

II. 在香港以外地收取或持有的

客户资产的风指持有海外资

产须面对较本地为高的风险。

III. 授权再质押客户抵押品的风

险指授权持牌人或注册人再

质押或就借贷使用其抵押品

及其它事项的风险。

IV. 保证金买卖的风险指客户可

能会因中介人经营失败倒闭

而蒙受损失的风险。

A. I、II。

B. II、IV。

C. I、III。

D. I。II、IV。

32. 通过获得客户常设授权,获发牌进

行第1类活动的中介人或有联系实

体可以:

I. 使用其持有客户证券或证券

抵品进行股票借贷交易。

II. 将客户证券或证券抵押品转

移至上述实体的任何高级人员或雇员。

III. 将其持有的客户证券或证券

抵押品抵押予认可财务机构以借取款

项。

IV. 代表客户提取客户证券,并出

售或交收出售指令。

A. I、III。

B. II、IV。

C. I、III、IV。

D. II、III、IV。

33. 《证券及期货事务监察委员会持牌

人或注册人操守准则》(操守准则)

列明在何种情况下,中介人可收取

和保留与客户交易有关的现金或金

钱性质的回佣﹖

I. 先征得客户以书面形式的同

意。

II. 经纪佣金比率并不高于一般

提供全面服的佣金比率。

III. 就回佣及其大概价值向客作

出披露。

IV. 与提供回佣的经纪的交易总

额,不应超过该中介人任何一

个年度交易总额的50%。

A. I、IV。

B. II、III。

C. I、II、III。

D. I、II、III、IV。

34. 《基金经理操守准则》列明基金经

理必须:

I. 不应利用股价敏感数据进行

交易。

II. 在参与首次公开招股时,分配

股份的过程中不偏袒个别客户。

III. 向关连人士借入或存入款项

应按照标准息率条款,或就该

基金而言更优惠的息率条款

进行。

IV. 具备有效的监察职能及聘请

一名专责监察主任。

A. I、IV。

B. II、III。

C. I、II、IV。

D. I、II、III、IV。

35. 根据《证券及期货条例》及《企业

融资顾问操守准则》,机构融资顾问

指就以下哪些事项提供建议﹖

I. 就公众公司证券的要约及出

售。

II. 就企业的资金管理。

III. 与《上市规则》、《公司收购及

合并守则》及《股份购回守则》有

关。

IV. 就企业的投资策略。

A. I、III。

B. II、IV。

C. I、III、IV。

D. II、III、IV。

36. 根据《适用于证监会的注册人和持

牌人的管理、监督及内部监控指引》

(「内部监控指引」),良好的

管理及监督应具备哪些特点:

I. 建立定期有效的沟通机制。

II. 有清晰责任分配及部门汇报

制度。

III. 藉有效的内部监控措施确保

董事及雇员遵守制度。

IV. 建立有效的记录保存政策,以

确保公司遵守一切有关的法

律及监管规定。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、II、IV。

D. I、II、III、IV。

37. 根据《适用于证监会的注册人和持

牌人的管理、监督及内部监控指引》

(「内部监控指引」),就监察

事项,管理层应当:

I. 建立妥善的投诉处理程序。

II. 尽快向监管当局汇报中介人

或其雇员严重违反法例及规例的行

为。

III. 确立公司的业务策略。

IV. 建立独于所有运作及业务的

立的监察职能,直接向管理层汇报。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、II、IV。

D. I、II、III、IV。

38. 根据《适用于证监会的注册人和持

牌人的管理、监督及内部监控指引》

(「内部监控指引」),就风险

管理事项,管理层应当::

I. 建立风险管理职能,并由合资

格且经验丰富的专业人士负责。

II. 建立适当程序,以确保中介人

因客户失责或市场变动而蒙

受损失的风险得以限制于可

接受的水平。

III. 界定风险政策,包括配合其业

务策略、规模、复杂程度及中

介人业务可承受风险的风险

衡量及汇报方法。

IV. 防止或侦察错误、遗漏、欺诈

及其它未授权或不当的活动。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、II、IV。

D. I、II、III、IV。

39. 《贩毒(追讨得益)条例》及《联合国

(反恐怖主义措施)条例》规定:

I. 任何人士如知悉或怀疑任何

财产涉及贩毒活动,则应在合

理范围内尽快向联合财富情

报组披露有关资料,如不作披

露,即属违法。

II. 任何人士如向他人或当事人

披露已根据规定而向联合财

富情报组披露,并不属于违

法。

III. 可对被控贩毒罪的人士的财

产发出限制令及押记令。

IV. 容许冻结及/或充公恐怖分子

的财产。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、III、IV。

D. I、II、III、IV。

40. 根据《防止洗黑钱活动指引》的附

录,以下哪些是属于可疑交易及情况﹖

I. 某知名富商同时开立多个银

行账户。

II. 以现金或不记名方式交收的

大额或不寻常交易。

III. 在不寻常或并无明显目的的

情况下买卖金融工具,而交易

对手为来自贩毒中心的国家。

IV. 利用数量相同的买卖营造交

易假象。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、II、IV。

D. I、II、III、IV。

41. 根据《香港交易所规则》,以下哪些

关于期交所参与者类别的描述是正确的

I. 交易所参与者可以是交易商、

经纪、期货委托商或期货商代表。

II. 经纪只有权为其身利益而进

行期货合约及或期权合约交

易。经纪亦可纯粹以交易所参

与者的代理人身分行事。

III. 期货委托商有权为其本身利

益、为其它交易所参与者的利

益及任何其它人的利益,而进

行期货合约交易及/或期权合

约交易。

IV. 期交所的交易所参与者必须

为香港期货结算有限公司的

会员。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、II、IV。

D. I、II、III、IV。

42. 以下哪两项行为被《证券及期货条

例》定义为失当行为:

I. 操控价格。

II. 频密买卖。

III. 披露虚假或具误导性的资料

诱使他人订立杠杆式外汇合约。

IV. 洗黑钱活动。

A.I、II。

B.II、III

C.I、III。

D.II、IV。

43. 联交所《上市规则》列明在交易所

上市的方法包:

I. 公开认购。

II. 公开发售。

III. 配售。

IV. 特权发售。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、II、IV。

D. I、II、III、IV。

44. 以下哪些有关于企业管治的描述是

正确的﹖

I. 企业管治是由公司董事会及

管理层代表股东指导及监控

企业法团营运的制度。

II. 进行良好企业管治的主要目

标之一是避免任何一位人士

或群体以损害一个或多个其

它群体的利益。

事会及股东之间的相互关系。

IV. 济合作暨发展组织的企业管

治核心原则,包括公平、透明

度、责任承担及职责。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、II、IV。

D. I、II、III、IV。

45. 以下哪些是根据《证券及期货条例》

附表1的正确释义﹖

I. 证券被阐释为包括股份、股

额、债权证、债权股额、基金、

债券或票据及相关的权利、期

权或权益。

II. 衍生工具是指在上市证券中

的或关乎上市证券的权利、期

权或权益。

III. 中介人是即从事受规管活动

的持牌法团。

IV. 主管人员是指持牌法团的负

责人员、有联系实体的董事。

A. I、II。

B. III、IV。

C. I、III、IV。

D. II、III、IV。

46. 为确保所有董事及雇员完全了解一

个良好遵守法规的理念及其实际应

用,高级管理层必须建立:

I. 良好的汇报架构。

II. 有效的沟通方式。

III. 清楚界定的职能及责任。

IV. 强而有力的管理架构。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、II、IV。

D. I、II、III、IV。

47. 以下哪些机构/人士受香港金融业

监管机构所规管﹖

I. 单位信托/互惠基金受托人。

II. 地产经纪代理人。

III. 专业会计师。

IV. 证券交易商。

效率欠佳及疏忽而可能蒙受

损失的风险。

5. 以下哪一项是根据《基金经理操守准则》特别针对基金经理作出的规管﹖

A. 应采取合理步骤,尽快地依照客户指示执行客户的交易指示。

B. 就认可集体投资计划而言,与

关连人士的交易总额,不应超

过该计划任何一个年度交易

总额的50%。

C.应基于其所能取得的最佳条

件,执行客户的交易指示。

D.以适当的技巧、小心谨慎和勤

勉尽责的态度向客户提供建

议。

6. 以下哪一间机构在联交所上市﹖

A. 香港联合交易所(联交所)

B. 香港期货交易所(期交所)

C. 香港交易及结算所有限公司(港交所)

D. 香港结算有限公司(香港结算)

7. 根据《适用于证监会的注册人和持牌人的管理、监督及内部监控指引》(「内

部监控指引」),中介人采取内部监控的目标是:

I. 杜绝不法和欺诈行为。

II. 令中介人业务运作有序及有效率。

III. 令中介人及其客户的资产受到保障。

IV. 提升中介人的经营溢利。

A. I、II。

B. II、III。

C. I、II、III。

D. II、III、IV。

8. 根据《互联网监管指引》的内容,以下哪些描述是正确的﹖

I. 客户与中介人之间必须采取

统一的通讯方式,至少须以互

联网传送所有的交易指示。

II. 应向客户详细说明核证技术

的各项程序。

III. 应向客户强调互联网交易的

各项风险,包括在传输数据

时,可能会出现时差,及买卖

盘未必能够以互联网上所示

价格执行。

IV. 客户须承担在互联网交易所

面对的所有风险。

A. I、II。

B. II、III。

C. II、IV。

D. I、II、III。

9. 下列哪一类中介人不包括在证监会

就指定受规活动核准总保单的涵盖

范围之内﹖

A. 受发牌条件所限不得持有客

户资产,以及不属于交易所参与者

的法团。

B. 没有为客户持有资产的交易

所参与者。

C. 不是期货结算所参与者的期

交所参与者。

D. 期货结算所的全面结算参与

者。

10. 根据《证券及期货(保险)规则》,受

保障的风险指因下列哪些原因损失

法团的客户资产的风险﹖

I. 因市场大幅波动,致令持牌法

团出现巨额亏损。

II. 该持牌法团(或其有联系实体

或服务部门)的雇员作出欺诈

或不诚实行为。

III. 客户资产在由该持牌法团(或

其有联系实体)保管期间遭受

抢劫或盗窃。

IV. 存欺意图使用信息系统。

A. I、II。

B. II、III。

C. I、II、III。

D. II、III、IV。

11. 以下是关于刑事法和民事法的描

述,哪一项不正确﹖

A. 刑事法界定针对社会的罪行。

B. 民事法旨在为因另一人的行

为而蒙受损害的个人或公司提供补救。

C. 刑事案件由政府委任机构针

对违法者提出诉讼。

D. 刑事案件根据「相对可能性的

衡量」作出裁决。

12. 以下哪些活动涉及订立代理合约﹖

I. 购买或出售证券

II. 邀请朋友参加宴会

III. 承诺管理互惠基金

IV. 购买杠杆式外汇合约

A. I、II、III。

B. I、II、IV。

C. I、III、IV。

D. II、III、IV。

13. 根据《公司条例》,公司组织大纲内

必须载列哪些内容﹖

I. 除非为慈善团体,否则必须列

明公司宗旨。

II. 公司的名称及注册地点。

III. 公司的法律责任及资本。

IV. 股份价值必须以港币计值。

A. I、II。

B. II、III。

C. I、IV

D. II、IV。

14. 以下哪些是《公司条例》赋予少数

股东的保障﹖

I. 持有10%附有投票权的缴足

股本股东可要求将股权重新

分配,使他们的持股比率有所

上升。

II. 100名股东或10%已发行股份

的持有人,可要求财政司司长

委任调查员调查公司的事务。

III. 持异议的股东可向法院上诉

以撤销某些决议案。

IV. 持有10%附有投票权的缴足

股本股东可要求将公司资产

变卖,及将款项按比例分派予

股东。

A. I、II。

B. II、III。

C. I、II、III。

D. II、III、IV。

15. 公司董事如果失职,公司可采取以下补救方法:

I.获取禁制令阻止该行为。

II. 所有失职的董事须同共及个

别地就公司的损失承担责任。

III. 命令有关董事停职六个月。

IV. 如果董事透过处置公司财产

获得不当溢利,则须就这些溢

利向公司作出解释。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、II、IV。

D. I、II、III、IV。

16. 《证券及期货(备存记录)规则》规定中介人须备存会计、交易及其它记录以:

I. 在任何时间制备经审核的财

务报表。

II. 显示所处理的所有客户资产

氶这些资产的变动情况。

III. 按月与外界进行对帐。

IV. 方便妥善进行审计。

A. I、II、III。

B. I、II、IV。

C. II、III、IV。

D. I、II、III、IV。

17. 《证券及期货(客户证券)规则》适用于以下哪些资产:

I. 在认可股票市场上市或买卖

的证券。

II. 由中介人或代表该中介人或

该中介人的有联系实体就进

行该受规管活动在香港收取

或持有的香港股票。

III. 存放于以中介人客户的名义

于该中介人或其有联系实体

以外的其它机构开立的客户

账户内的客户证券。

IV. 由中介人或代表该中介人或

该中介人的有联系实体就进

行该受规管活动在海外收取

或持有的香港股票。

A. I、II。

B. I、III。

C. I、II、III。

D. II、III、IV。

18. 以下哪些关于常设授权的描述是正

确的﹖

I. 除非是授权时出现问题,否则

该授权是不可撤销的。

II. 该授权有效期不可超过12个

月。

III. 客户以书面方式进行授权。

IV. 常设授权不可续期,有效期届

满时须重新以书面授权。

A. I、II。

B. II、III。

C. I、IV。

D. II、IV。

19. 若中介人违反证券及期货事务监察

事务委员会(证监会)所颁布的守则、

准则或指引,将会受到甚么的处分

I. 可被判监最长六个月。

II. 不能继续持牌或成为获注册

的适当人选。

III. 不能继续成为持牌法团的代

表的适当人选。

IV. 不能继名列于金管局备存的

记录册,并显示为受该机构就

某类受规管活动聘用的适当

人选。

A. I、II、III。

B. I、II、IV。

C. II、III、IV。

D. I、II、III、IV。

20. 以下哪些关于联交所卖空活动的规

定﹖

I. 「担保卖空」的股票不可在交

易所进行买卖。

II. 交易参与者在将指示输入系

统时,须将该指示显示为卖空指示。

III. 卖空仅限于联交所指定的证

券。

IV. 卖空指定证券的价格不得低

于当时的最佳卖盘价。

A. I、II、III。

B. I、II、IV。

C. II、III、IV。

D. I、II、III、IV。

21. 以下哪一类不是期交所交易所参与

者的类别﹖

A. 交易商。

B. 经纪。

C. 证券保证金融资人。

D. 期货委托商。

22. 「一致行动的人」是指:

A. 依据一项协议或谅解,透过取

得一间公司的投票权,一起积

极合作以取得对该公司控制权

的人。

B. 董事、行政总裁、主要股东或

其联系人士。

C. 上市公司组织向一批股东提供

特别招待,藉以争取他们积极

认购该公司的股份。

D. 大股东本人、配偶及未满十八

岁的子女。

23. 《证券及期货条例》附表1对不同

实体的主管人员有不同的定义,分别指:

I. 持牌法团的负责人员。

II. 持牌法团的主管人员。

III. 注册机构的主管人员。

IV. 有联系实体的董事。

A. I、II、III。

B. I、II、IV。

C. I、III、IV。

D. II、III、IV。

24. 根据联交所的《上市规则》第14章,

上市公司须披露的交易包括:

I. 非常重大的收购事项。

II. 主要交易。

III. 优惠交易。

IV. 须予披露的交易。

A. I、II、III。

B. I、II、IV。

C. I、III、IV。

D. II、III、IV。

25. 在下列何种情况下,中介人的核数师须向证监会提交报告﹖

A. 发现中介人的财务报表中隐藏一项金额非常的负债。

B. 揭发中介人的一位职员偷了公司的小额金钱。

C. 发现中介人的资本金祇比规定的资本金要求多出100元。

D. 发现中介人将某些客户的月

结单放置于会计部主管的抽

屉,忘记依时寄发。

26. 获发牌或获注册从事第1类活动的人士包括:

I. 联交所参与者。

II. 在香港进行其它地区证券交易的证券交商。

III. 在证监会注册的认可财务机构。

IV. 证券介绍代理人。

A. I、III。

B. II、IV。

C. I、III、IV。

D. I、II、III、IV。

27. 以下哪类人士必须在期货结算公司注册﹖

A. 期货经纪。

B. 全面结算参与者。

C. 期交所交易所参与者。

D. 介绍代理人。

28. 根据《证券及期货条例》附表5的

释义,以下哪些活动而须向证监会

申请第4类或第5类牌照﹖

I. 就证券或期货合约提供意见,

而目的是使收件人取得或处

置证券或订立期货合约。

II. 向集团内公司提供意见或发

出分析或报告。

III. 发出分析报告,而目的是使收

件人进行地产投资项目。

IV. 已获发牌进行第9类受规活动

的资产经理,而有关建议附带

于其资产管理活动。

A. I。

B. II、IV。

C. I、IV。

D. I、II、IV。

29. 创业板的保荐人须符合哪些要求﹖

I. 拥有至少2,000万港元的缴足

资本。

II. 至少拥有两名就第1类或第4

类受规管活动获证监会发牌

的全职执行董事。

III. 名列联交所保存及公布的保

荐人名册。

IV. 拥有足够的资源与经验、专业

知识与胜任能力。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、III、IV。

D. I、II、III、IV。

30. 根据《强制性公积金计划条例》,强

制性公积金计划管理局(「积金局」)

的职责包括:

I. 核准注册公积金计划及汇集

投资基金的指定银行。

II. 将公积金计划注册为注册计

划。

III. 审批核准受托人及监管该受

托人的事务及活动。

IV. 保证每个行业均有设立公积

金计划。

A. I、III。

B. II、IV。

C. I、III、IV。

D. I、II、III、IV。

31. 每个认可集体投资计划的管理公司

必须符合以下哪些条件才可获证监

会认可﹖

I. 管理公司的已发行资本及资

本储备最少须达100万港元或等值外币。

II. 管理公司的雇员的专业知识

和资格必须比一般证券经纪公司的雇员

为高。

III. 确保公司结欠控股公司的债

项将会被视为资本。

IV. 公司在任何时候都要维持正

资产净值。

A. I、III。

B. I、II、IV。

C. I、III、IV。

D. II、III、IV。

32. 集体投资计划的信托人/保管人及

管理公司在符合以下甚么条件会视

为独立﹖

I. 信托人/保管人及管理公司并

无相同的董事。

II. 信托人/保管人及管理公司虽

同属一间公司,但由不同的董

事负责不同的业务,互不重

迭。

III. 信托人/保管人及管理公司共

同签署承诺书,声明各自独立

行事。

IV. 信托人/保管人及管理公司不

聘用同一核数师。

A. I、III。

B. II、IV。

C. I、III、IV。

D. II、III、IV。

33. 以下哪项属于市场失当行为﹖

A. 企业「管治失当」。

B. 老鼠仓活动。

C. 虚假交易。

D. 洗黑钱。

34. 根据《证券及期货条例》操控价格

行为包括:

I. 通过虚售交易维持、抬高、降

低、稳定证券或期货合约价格。

II. 通过虚构交易维持、抬高、降

低、稳定证券或期货合约价格。

III. 于香港或其它地方买卖认可

证券市场的金融工具。

IV. 于香港买卖境外市场的金融

工具。

A. I、II、III。

B. I、II、IV。

C. I、III、IV。

D. II、III、IV。

35. 《个人资料(私隐)条例》旨在个人资料方面保障个人私隐,具体规定:

I. 证监会须向个人数据专员就

个人数据私隐保障负责,保证

中介人的客户数据的适当使

用。

II. 须建立一个中介人客户的中

央数据库,以保障个人数据的

安全。

III. 个人数据必须为了直接与数

据使用者的职能或活动有关

的合法目的而收集。

IV. 未经有关资料当事人的同意,

个人资料不得用于收集或与

其直接有关的目的以外的任

何目的之上。

A. I、II。

B. II、III。

C. III、IV。

D. I、II、III。

36. 以下哪一项关于交易所参与者开设分行的规定是正确的﹖

A. 分行经理可由一间分转往另

一间分行而毋须获联交所批准。

B. 分行经理必须为出市代表或

营业代表及最少有3年证券交易的

经验。

C. 分行的设置毋须向联交所申

请及登记。

D. 分行经理毋须向证监会申请

有关牌照。

37. 以下哪项活动属受香港融服务监管的范围﹖

A. 购买了一个商铺,并用作出租

用。

B. 向朋友借一笔钱,以支持其生

意上的现金周转。

C. 购买一幅土地,并在其上盖一

座厂房。

D. 向一间公司贷出款项,以兴建

新的厂房。38. 在联交易买卖的股票期权有下列哪

些特点﹖

I. 买卖的期权均为欧式期权。

II. 买卖交易通过股票期权系统

进行。

III. 通过电子交易系统来发出行

使指令。

IV. 联交所期权结算所会作为所

有交易的对手方。

A. I、II。

B. II、IV。

C. III、IV。

D. I、II、III。

39. 以下哪些情况的处理符合《证券及

期货事务监察委员会持牌人或注册

人操守准则》(操守准则)的要求﹖

I. 某中介人同时接获两位客户

的买卖指令,其中一位是该中

介人的配偶,该中介人首先其

配偶的指示。

II. 某中介人先接获其公司的买

卖指令,60秒后来再接获其客

户的指令,该中介人先处理公

司的指令。

III. 某中介人同时接获两位客户

的买卖指令,其中一位是大

户,该中介人优先处理大户的

交易指令。

IV. 某中介人同时接获两位客户

的卖出指令,其中一位是现金

客户,另一位则是该中介人的

保证金客户,该中介人先处理

非保证金客户之指令。

A. I、II。

B. II、III。

C. II、IV。

D. I、II、III。

40. 操作委托账户的中介人只可在下列

哪些情况下接受由经纪提供的物品

或服务,作为中介人将客户业务交

由经纪执行的代价﹖

I. 该物品或服务由中介人所享

用。

II. 收受人在相关业务中采用了

最佳执行条件的原则,而接供

人收取的经纪佣金亦不超呙

一般的佣金比率。

III. 有关客户已用书面方式同意

收取有关物品或服务。

IV. 中介人已向客户披露收取物

品或服务的做法。

A. I、II、III。

B. I、II、IV。

C. II、III、IV。

D. I、II、III、IV。

41. 客户合约的风险声明会论述下列哪

些活动的有关特有风险﹖

I. 证券买卖的风险。

II. 投资海外证券的风险。

III. 授权再质押客户抵押品的风

险。

IV. 买卖杠杆式外汇合约的风险。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、III、IV。

D. I、II、III、IV。

42. 根据《企业融资顾问操守准则》,机

构融资顾问应:

I. 以客户的最佳利益而行事,更

应了解客户的业务。

II. 确保其客户了解相关监管规

定。

III. 如客户在缺合理理由的情况

下,拒绝就违规行为向监管机

构报告,机构融资顾问应考虑

请辞。

IV. 如担任保荐人,应确保能就某

发行机构是否适合上市向其

客户提供不偏不倚的意见。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、III、IV。

D. I、II、III、IV。

43. 以下哪些是《证券及期货条例》关

于投资者赔偿安排﹖

I. 「投资者赔偿基金」的赔偿对

象限于公众投资者。

II. 授权证会可在咨询财政司司

长后,认可某公司为「投资者

赔偿公司」以经营「投资者赔

偿基金」。

III. 授权行政长官就「投资者赔偿

基金」的融资制定规则,以及

设定最高赔偿水平。

IV. 规定以每位经纪作为赔偿上

限的计算基础。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、III、IV。

D. I、II、III、IV。

44. 以下哪一项是《适用于证监会的注

册人和持牌人的管理、监督及内部

监控引》(「内部监控指引」)的8

个重要领域之一﹖

A. 前线经营

B. 管理及监督

C. 外部审计

D. 后勤会计

45.证监会针对第2类受规管活动而发

出牌照适用于以下哪些人士﹖

I. 为客户提供期货合约买卖服

务的期交所交易所参与者。

II. 仅为第9类受规管活动而进行

第2类活动,并获发牌进行第

9类活动人士。

III. 以主事人身份从事期货合约

买卖的人士。

IV. 介绍代理人。

A. I、II。

B. II、III。

C. I、IV。

D. I、II、III。

46.根据《防止洗黑钱活动指引》,中介

人应:

A.如客户非亲身开立账户,集中

于总行处理。

B.拒绝接受开立匿名账户。

C.保留所有必要的交易纪录至

少6年。

D.不接受境外人士开户。47.《证券及期货条例》关于中介人资

本规定的内容,赋予证监会的权力

包括:

I.持牌法团如未能符合有关资

本规定,须实时终止任何受规

管活动。

II. 持牌法团代表如未能符合有

关资本规定,须实时终止任何受规

管活动。

III. 如证监会合理认为某公司无

法符合有关资本规定,证监会

可发出书面通知暂时吊销该

公司的牌照。

IV. 证监会可随时要求持牌法团

向其证明本身经营是否遵守

财资源规则,或可授权任何人

士稽查有关持牌法团有否遵

循该规则。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、III、IV。

D. I、II、III、IV。

48. 如获常设授权可处理客户证券及证

券抵押品,则获发牌进行第1类活

动的中介人或其有联系实体,可:

I.使用其持有的客户证券或证

券抵押品进行股票借贷交易。

II. 将其持有的客户证券或证券

抵押品抵押予认可财务机构以借取

款项。

III. 将其持有的客户证券或证券

抵押品存入认可的结算所。

IV. 将客户证券或证券抵押品转

移至上述实体的任何高级人员或雇

员。

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、III、IV。

D. I、II、III、IV。

49. 根据《证券及期货(客户款项)规则》,

持牌法团或其有联系实体须:

A.将已收客户款项于收取后两

个营业日内存入独立账户。

B.除另有协定者外,就所持客户

款项收取的利息基本上应归

该账户所有。

C.为避免支付客户时出现透支,

应多存100元作备用。

D.如察觉本身未有遵照开立独

立账户,须于其后一个营业日

内向证监会报告。

50. 获发牌进行第9类活动的人士,可

提供:

I.证券交易

II. 期货合约交易

III. 证券保证金融资

IV. 资产管理

A. I、II、III。

B. II、III、IV。

C. I、II、IV。

D. I、II、III、IV。

卷一(21/2)

建议答案

B.只有I、II和III。

C.只有II、III和IV。

D.只有I、III和IV。

个别人士拥有至少_________港元

投资组合,且拥有必需的经验及知识,可成为专业投资者。

A. 600万

B. 800万

C. 2,500万

D. 4,000万

以下哪些关于刑事法和民事法的描

述是正确的﹖

I. 刑事法界定针社会的罪行。

II. 由国家委任机构针对违反刑

事法的人提出诉讼。

III. 民事法旨在为因另一人的行

为而蒙受损害的个人或公司提供补救。

IV. 刑事法的举证要求是「相对可

能性」。

A. 只有I、II和III。

B. 只有I、III和IV。

C. 只有II、III和IV。

D. 只有I、II、III和IV。

以下哪两项是违反侵权法的例子﹖

I. 财务顾问在提供意见时有所

疏忽,而其它人由于倚赖其意

见而蒙受损失。

II. 售卖假冒货品。

III. 假冒他人签发支票。

IV. 工厂在生产时喷出有害气体

A. 只有I及II。

B. 只有II和IV。

C. 只有II和III。

D. 只有I和IV。

根据《公司条例》,以下哪些有关公

司的描述是正确的﹖

I. 公司股东可控告公司。

II. 若公司未能偿还债项,董事须

个人负责。

III. 公司享有永久延续权。

IV. 公司股东承担无限责任。

A. 只有I及II。

B. 只有II和IV。

C. 只有I和III。

D. 只有III和IV。

11. 以下哪些关于债权证的描述是正确

的﹖

I. 债权证是由公司发行并作为

贷款证明的文件。

II. 债权证持有人为公司的债权

人,可按固定利率收取利息。

III. 债权证可由发行人提供的资

产作为抵押,也可无抵押。

IV. 发行公司可延期于到期付款

日以后才派发利息。

A. 只有I、II和III。

B. 只有I、III和IV。

C. 只有II、III和IV。

D. 只有I、II、III和IV。

12.以下哪些关于董事权力的描述是正

确的﹖

I. 管理公司的一般权力归于董

事所有。

II. 董事可辞退核数师。

III. 董事的权力可凌驾于股东之

上。

IV. 影子董事毋须对公司的失当

行为负责。

A. 只有I和III。

B. 只有II和IV。

C. 只有I、II和III。

D. 只有II、III和IV。

13.甚么况下,可向法院提出公司清盘

呈请﹖

I. 股东已通过赞成清盘的特别

决议案。

II. 股东人数减至少于10人。

III. 法院认为将公司清盘是公平

公正的。

IV.公司聘请的专业会计师预测

未来3年公司将持续亏损。

A. 只有I和III。

B. 只有II和IV。

C. 只有I、II和III。

D. 只有II、III和IV。

14.根据《证券及期货条例》,证监会可:

I. 如合理认为某持牌法团无法

符合有关资本规定,可发出书

面通知暂时吊销其牌照。

II. 如合理认为某持牌法团代表

无法符合有关资本规定,可发

出书面通知暂时吊销其牌照。

III. 可权任何人士稽查有关持牌

法团有否遵循财政资源规则。

IV. 如持牌法团未能证明本身遵

守财政资源规则经营,可暂时

吊销其牌照。

A. 只有I、II和III。

B. 只有I、III和IV。

C. 只有II、III和IV。

D. 只有I、II、III和IV。

15.《证券及期货条例》对中介人的有

联实体的规定包括:

I. 须由中介人全资拥有的附属

公司。

II. 可以是在海外注册成立但于

香港设有营业地点的公司。

III. 须在成为或不再成为有联系

实体后14个营业日内以书面通知

证监会。

IV. 如中介人的有联系实体收取

或持有有关中介人的客户资

产,不得在未获证监会书面授

权下从事任何其它业务。

A. 只有I和III。

B. 只有II和IV。

C. 只有I、II和III。

D. 只有II、III和IV。

16.证监会在任种情况下,可委任核数

师审查及审计有关持牌法团及其有

联系实体﹖

I. 该持牌法团拖延了两个月仍

未缴付牌费。

II. 该持牌法团并无遵守财政资

源规则。

III. 证监会收到任何人士的书面

申请,声称该持牌法团没有就

所持有的任何资产向该人士

负责。

IV. 证监会收到任何人士的书面

申请,声称该持牌法团没有按

该人士的指示行事,以及不能

为可能已获得的利润向该人

士交代,或如没有依循该人士

原应可避免的损失作出赔偿。

A. 只有I和III。

B. 只有II和IV。

C. 只有I、II和III。

D. 只有II、III和IV。

17.证监会的雇员、获授权人或调查员

可向裁判法院申请,要求发出手令:

I. 授权指定人士进入中介人的

处所。

II. 授权指定的人可检取及无限

期移走任何处所内的文件。

III. 授权指定人士进入中介人董

事的私人处所。

IV.禁示任何人删除或更改或移

走任何文件。

A. 只有I和III。

B. 只有II和IV。

C. 只有I和IV。

D. 只有II、III和IV。

18. 以下哪些关于投资者赔偿的安排是

正确的﹖

I. 投资者赔偿基金的赔偿对象

祇限于交易所参与者的客户。

II. 特区行政长官可订定赔偿上

限。

III. 由证监会设立投资赔偿公司,

管理投资者赔偿基金。

IV. 赔偿上限参照个别经纪来厘

定。

A. 只有I和III。

B. 只有II和III。

C. 只有I、II和III。

D. 只有II、III和IV。

19. 持牌法团的大股东是指:

I. 单独或联同其任何有联系者拥有该公司10%或以上已发行股本。

II. 单独或联同其任何有联系者

直接或间接在该公司股东大

会上可行使10%以上的投票

权。

III. 单独或联同其任何有联系者

有权在另一法团的股东大会

上行使25%或以上的投票权,

而该法团本身有权在其公司

的股东大会上行使10%以上

的投票权。

IV. 经证监会批准的大股东。

A. 只有I和III。

B. 只有II和IV。

C. 只有I、II和III。

D. 只有I、II和IV。

20. 申请发牌及注册的公司及个人须符合适当人选要求,包括:

I. 公司的盈利能力

II. 学历及其它资历或经验。

III. 遵守《财政资源规则》规定

IV. 其董事、经理、大股东或负责人员近期并无破产记录。

A. 只有I和III。

B. 只有II和IV。

C. 只有I、II和III。

D. 只有II、III和IV。

21. 在哪些情况下,持牌法团须书面通知证监会﹖

I. 未能维持指定的资本规定数额。

II. 发现客户账户出现差错。

III. 速动资金低于规定速动资金

IV. 任何先前申报表中提交的资料属于或成为严重误导。

A. 只有I和III。

B. 只有II和IV。

C. 只有I、II和III。

D. 只有I、III和IV。

22. 以下哪些关于非专业投资者发出常设授权的规定是正确的﹖

I. 常设授权是中介人以指明方式处理资产的书面通知。

II. 常设授权指明该授权可以以

哪种方式撤销。

III. 在有效期届满前7日之前,中

介人可向客户发出通知,通知

该客户除非他提出反对否则

会以相同的条款续期。

IV. 授权期有效期可以是无限的。

A. 只有I和II。

B. 只有II和IV。

C. 只有I、II和III。

D. 只有II、III和IV。

23. 如获常设授权可处理客户证券及证

券抵押品,则获发牌进行第1类活

的人介人或其有联系实体可:

I. 使用其持有的客户证券或证

券抵押品进行股票借贷交易。

II. 将其持有的客户证券或证券

抵押品抵押予认可财务机构以借取

款项

III. 将其持有的客户证券或证券

抵押品存入认可的结算所或

另一家第1类中介人,作为偿

债的抵押品。

IV. 将其持有的客户证券或证券

抵押品转入中介人的董事名下。

A. 只有I和II。

B. 只有II和IV。

C. 只有I、II和III。

D. 只有II、III和IV。

24. 以下哪些关于持牌法团或有联系实

体处理客户款项的规定是正确的﹖

I. 须于收取客户款项后一个营

业日内存入独立账户。

II. 在没有与客户另有协定下,所

持客户款项收取的利息基本

上应拨归该账户。

III. 如察觉在独立账户内持有非

客户款项的款项,应于数日内

从该账户提取该笔款项。

IV. 如察觉本身未有遵照规定开

立独立账户,须于其后一个营

业日内向证监会报告。

A. 只有I和III。

B. 只有II和IV。

C. 只有I和IV。

D. 只有II、III和IV。

25.根据《证券及期货(备存记录)规则》:

I. 除法例为任何特定记录订明

的其它期间外,所有记录均须保存

7年。

II. 收取指令及指示的记录应保

存2年。

III. 成交单据的副本应保存7年。

IV. 电话录音带记录须保存最少1

个月。

A. 只有I和II。

B. 只有II和IV。

C. 只有I、II和IV。

D. 只有II、III和IV。

26.日结单必须由哪些中介人提供﹖

A. 证券交易商

B. 证券保证金融资人

C.注册机构

D.杠杆式外汇交易商

27. 一般而言,持牌法团的核数师须确

认:

I. 损益帐及资产负债表是否「真

实而中肯」。

II. 是否有完善的内部监控制度。

III. 是否有足够的风险管理制度。

IV. 是否已遵守《证券及期货(客户

款项)规则》及《证券及期货(客

户证券)规则》

A. 只有I和II。

B. 只有II和III。

C. 只有I和IV。

D. 只有I、II和IV。

28. 以下哪些情况的处理符合《证券及

期货事务监察委员会持牌人或注册

人操守准则》(操守准则)的要求﹖

I. 某中介人同时接获两位客户

的买卖指令,其中一位是该中

介人的配偶,该中介人首先处

理非配偶客户的指示。

II. 某中介人先接获其公司的客

户指令,60分钟后来再接获其

公司的指令,该中介人先处理

公司的指令。

III. 某中介人同时接获两位客户

的买卖指令,其中一位是大

户,该中介人优先处理大户的

交易指令。

IV. 某中介人同时接获两位客户

的卖出指令,其中一位是现金

客户,另一位则是该中介人的

保证金客户,该中介人先处理

非保证金客户之指令。

A. 只有I和II。

B. 只有II和III。

C. 只有I和IV。

D. 只有I、II和IV。

29. 操作委托账户的中介人只可在下列

哪些情况下接受由经纪提供的物品

或服务,作为中介人将客户业务交

由经纪执行的代价﹖

I. 该物品或服务由中介人、其代

表及客户所共同享用。

II. 收受人在相关业务中采用了

最佳执行条件的原则,而接供

人收取的经纪佣金亦不超呙

一般的佣金比率。

III. 有关客户已用书面方式同意

收取有关物品或服务。

IV. 中介人已向客户披露收取物

品或服务的做法。

A. 只有I和II。

B. 只有II和IV。

C. 只有I、II和IV。

D. 只有II、III和IV。

30. 根据《操守准则》的定,中介人须汇报以下哪些情况:

I. 中介人的的操作规定和流程作重大修改。

II. 其本身或其雇员严重违反或

涉嫌违反证监会执行的法例、

规则、守则和指引。

III. 影响其本或其董事的任何无

力偿债情况。

IV. 中介人对其雇员作严重纪律

处分。

A. 只有I和II。

B. 只有II和III。

C. 只有I、II和IV。

D. 只有II、III和IV。

31. 以下哪一项是根据《基金经理操守

准则》特别针对基金经理作出的规管﹖

A. 应采取合理步骤,尽快地依照

客户指示执行客户的交易指示。

B. 就认可集体投资计划而言,与

关连人士的交易总额,不应超

过该计划任何一个年度交易

总额的50%。

E.应基于其所能取得的最佳条

件,执行客户的交易指示。

F.以适当的技巧、小心谨慎和勤

勉尽责的态度向客户提供建

议。

32. 机构融资顾问指就以下哪些事项提

供建议﹖

I. 证券于联交所上市。

II. 证券的要约及出售。

III. 就贸易融资事宜。

IV. 就与证券有关的公司重组事

宜。

A. 只有I和II。

B. 只有II和IV。

C. 只有I、II和IV。

D. 只有II、III和IV。

33. 机构融资顾问应采用以下哪些措施

来避免出现利益冲突﹖

I. 不应接受任何与客户有不能

解决的利益冲突的委任。

II. 如其所属的集团同时从事其

它活动则该顾问应确保该集

团设定有效的职能分隔制度。

III. 如担任保荐人,应确保能就某

发行人是否适合上市提供不

偏不倚的意见。

IV. 避免不公平地将本身利益凌

驾于客户利益之上。

A. 只有I、II和III。

B. 只有I、III和IV。

C. 只有II、III和IV。

D. 只有I、II、III和IV。

34. 中介人采取内部监控以合理确保:

I. 其业务运作有序及有效率。

II. 其盈利能得以提升。

III. 其客户及本身的资产受到保

障。

IV. 能遵守所有适用的法例和监

管规定。

A. 只有I、II和III。

B. 只有I、III和IV。

C. 只有II、III和IV。

D. 只有I、II、III和IV。

35. 根据《内部监控指引》,良好的管理

及监督制度下,中介人的管理层须了解:

I. 所有新入职员工的数据。

II. 业务有否实践其业务目标。

III. 所发现的一切风险及不善之

处。

IV. 雇员受纪律处分的资料。

A. 只有I和II。

B. 只有II和III。

C. 只有I、II和IV。

D. 只有II、III和IV。

36. 获发牌或获注册从事第1类活动的

人士包括:

I. 联交所参与者。

II. 在香港进行其它地区证券交

易的证券交易商。

III. 在证监会注册的认可财务机

构。

IV. 证券介绍代理人。

A. 只有I和II。

B. 只有II和III。

C. 只有I、II和III。

D. 只有I、II、III和IV。

37. 以下哪些有关中介人内部审计的监

控指引是正确的﹖

I. 执行内部审计职能的人士应

具备所需的专业技能及经验。

II. 管理层应设立独立而不承担

运作责任的内部审计职能,并

直接向管理层汇报。

III. 管理层可将部份内部审计工

作外判予聘核数师来执行。

IV. 应订明职权范围,以确定工作

范围、目标、方法及汇报规定。

A. 只有I、II和III。

B. 只有I、III和IV。

C. 只有II、III和IV。

D. 只有I、II、III和IV。

38. 《防止洗黑钱活动指引》要求中介人:

I. 是高员工对洗黑钱活动的警

觉性。

II. 识别及举报报可疑交易。

III. 保留所有必要的交易记录至

少10年。

IV. 将受怀疑账户分开和冻结。

A. 只有I和II。

B. 只有II和III。

C. 只有I、II和IV。

D. 只有II、III和IV。

39. 期货交易所的参与者包括:

I. 期货交易商

II. 经纪

III. 期货商代表

IV. 中介商

A. 只有I和II。

B. 只有II和III。

C. 只有I、II和III。

D. 只有II、III和IV。

40. 以下哪些针对联交所参与者分行经理的规定是正确的﹖

I. 交易所参与者须向证监会注

册其所有分行经理。

II. 分行经理应在分行之间轮换后,知会联交所。

III. 分行经理必须为出市代表或

营业代表。

IV. 分行经理须最少有3年证券交易经验。

A. 只有I和II。

B. 只有II和III。

C. 只有III和IV。

D. 只有II、III和IV。

41. 以下哪些是关于联交所卖空活动须

遵守的规定﹖

I. 卖空仅限于联交所指定的证

券。

II. 交易参与者在将指示输入系

统时,须将该指示显示为卖空指示。

III. 不容许进行有抵押卖空活动。

IV. 不容许散户投资者以低于当

时的最佳卖盘价的价格卖空证券。

A. 只有I和II。

B. 只有II和III。

C. 只有I、II和IV。

D. 只有II、III和IV。

42. 认购期权赋予:

A.持有人按预定价格买入资产

的权利。

B.持有人按预定价格卖出资产

的权利。

C.持有人按预定价格买入资产

的责任。

D.持有人按预定价格卖出资产

的责任。

43. 以下哪些关于期交所对保证券金水

平的规定是正确的

I. 各参与者可酌情决定实际向

客户收取的保证金低于证监

会及香港交易所设定的最

低保证金水平。

II. 期交所根据历史价格波幅、当

前及预期市场状况来设立最

低要求的初次保证金水平。

III. 保证金是按净额基准计算,而

非总额基准计算。

IV. 如客户户口中的保证金余额

跌至所需维持的保证金水平

以下,客户再存入款项,以使

保证金金额恢复至初次保证

金水平。

A. 只有I和II。

B. 只有II和IV。

C. 只有I、III。

D. 只有II、III和IV。

44. 根据《证券及期货条例》附表5的

释义,以下哪些活动而须向证监会

申请第4类或第5类牌照﹖

I. 就证券或期货合约提供意见,

而目的是使收件人取得或处

置证券或订立期货合约。

II. 向集团内公司提供意见或发

出分析或报告。

III. 发出分析报告,而目的是使收

件人进行地产投资项目。

IV. 已获发牌进行第9类受规活动

的资产经理,而有关建议附带

于其资产管理活动。

A. 只有I。

B. 只有II和III。

C. 只有I、II和IV。

D. 只有I、III和IV。

45. 上市的参与者包括:

I.保荐人

II. 董事

III. 获授权代表

IV. 会计师

A. 只有I、II和III。

B. 只有I、III和IV。

C. 只有II、III和IV。

D. 只有I、II、III和IV。

46. 联交所对违反《上市规则》的上市

发行人、保荐人、董事或专业顾问,

可施加的制裁包括:

I.私下谴责

II. 公开谴责

I II. 罚款

IV. 禁止专业顾问代表上市发行

人行事

A. 只有I、II和III。

B. 只有I、II和IV。

C. 只有II、III和IV。

D. 只有I、II、III和IV。

47. 以下哪一类是杠杆式外汇交易的市

场参与者﹖

A. 投资顾问

B. 仲裁人

C.认可对手方

D.金银业贸易场

48. 对于作出市场失当行为的人士,审裁处可施加以下哪些制裁﹖

I. 在最多5年内,取消其担任董

事、清盘人、接管人或参与公

司管理职务的资格。

II. 向政府缴交与其所获利润或

所避免亏损金额相当的款项,

连同复利。

III. 支付政府及证监会所引起的

合理开支。

IV. 要求该人士所属的专业团体

对其采取纪律行动。

A. 只有I、II和III。

B. 只有I、III和IV。

C. 只有II、III和IV。

D. 只有I、II、III和IV。

49. 《证券及期货条例》对市场失当行为的定义包括:

I. 虚假交易

II. 扒头交易

III. 披露关于受禁交易的数据

IV. 企业管治失当

A. 只有I和II。

B. 只有II和IV。

C. 只有I和III。

D. 只有I、III和IV。

50. 以下哪些属于市场不当行为﹖

I. 频密买卖

II. 老鼠仓活动

III. 内幕交易

IV. 洗黑钱

A. 只有I和II。

B. 只有II和III。

C. 只有I、II和IV。

D. 只有II、III和IV。

51. 高级管理层为促进、鼓励及强制执行有关遵守法规的良好准则,必须建立:

I. 良好的汇报架构

II. 清楚界定的职能及责任

4. 程序复核委员会:

I. 是独立于证监会的实体

II. 须向律政司司长汇报

III. 目的是对证监会的运作程序进行复核及监察。

IV. 由证监会主席担任主席

A. I、II

B. I、III

C. II、III

D. I、IV

5. 以下哪一种是专业投资者﹖

A. 专业会计师

B. 上市公司

C. 持牌法团

D. 专业律师

6. 公司组织大纲载列:

I. 公司的名称、注册地点。

II. 公司的股本必须以港币计值。

III. 公司股东及董事的权利。

IV. 公司的宗旨。

A. I、II

B. I、III

C. I、IV

D. II、IV

7. 公司董事拥有:

I. 公司的一般管理权力。

II. 辞退核数师的权力。

III. 向某些职位的高级人员授予管理权力。

IV. 更改股本的权力。

A.I、II

B.I、III

C.I、II、III

D.II、III、IV

8. 根据《公司条例》附表A的规定,

股东特别大会可应以下哪些人士要

求而召开﹖

I. 股东

II. 董事

III. 核数师

IV. 法院

A. I、II、III

B. I、III、IV

C I、II、IV

D. I、II、III、IV

9. 根据《证券及期货条例》证监会可

认可:

I. 交易所公司

II. 交易所控制人

III. 结算所

IV. 金银业贸易场

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

10. 认可交易所控制人可监管:

I. 在联交所上市的公司

II. 在交易所进行交易的中介人

III. 新推出的投资产品

IV. 联交所及期交所,以及三间结

算所。

A. I、II、III

B. I、IV

C. I、III、IV

D. I、II、III、IV

11. 有联系实体是指:

I. 中介人控制不少于20%投票

权的实体。

II. 中介人有权提名董事。

III. 为中介人从事经纪服务的有

附属公司。

IV. 在香港收取或持有该中介人

的客户资产。

E.I、II、III

F.I、II、IV

G.II、III、IV

H.I、II、III、IV

12. 证券及期货事务监察委员会(证监

会)获授权就持牌法团(并非认可财

务机构)及其有联系实体就以下哪

些事项订立规则:

I. 保障客户资产

II. 成交单据、收据、户口结单及

通知单

III. 中介人的清盘

IV. 备存记录

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

13. 根据《证券及期货条例》,证监会:

I. 授权设立投资者赔偿基金。

II. 获授权管理投资者赔偿基金。

III. 获授权向投资者征收投资者

赔偿征费。

IV. 获授权设定投资者赔偿上限。

A. I、III

B. II、III

C. II、III、IV

D. I、II、III、IV

14. 《胜任能力的指引》载列胜任能力

包括以下各项,除了:

A.妥当的业务架构。

B.完善的内部监控及风险管理

制度。

C.财政状况。

D.胜任人员。

15. 持牌法团或有联系实体在处理已收

客户款项时,须:

I. 于收取款项后一个营业日内

将款项存入客户独立账户。

II. 于收取款项后三个营业日内

对销客户的欠款。

III. 先扣除法团代表与客户的欠

款款项后支付予客户。

III. 于收取款项后一个营业日内

将款项按常设授权支付。

A. I、II

B. II、III

C. I、IV

D. I、III、IV

16. 电子形式发出成交单据须遵守《电

子交易条例》的以下哪些规定﹖

I. 必须保存成交单据书面副本。

II. 必须获客户同意以电子形式

收取成交单据。

III. 发出成交单据一方须确保原

始信息准确,并且获准确地保

留、传送及复制。

IV. 成交单据副本须至少保留7

年。

A. I、II

B. II、III

C. II、III、IV

D. I、II、III、IV

17. 以下哪一项不属于《适用于证监会

的注册人和持牌人的管理、监督及

内部监控指引》内所涉及的8个领

域之内﹖

A. 管理及监督

B. 人事及培训

C. 内部审计

D. 前线经营

18. 以下哪些是《适用于证监会的注册

人和持牌人的管理、监督及内部监

控指引》中运作监控的要求﹖

I. 中介人以诚信的态度进行交

易,以及以公正、诚实及专业

的态度对待客户。

II. 客户与中介人的资产均受保

障。

III. 保存可靠而准确的记录及数

据。

IV. 中介人及代表中介人行事的

人须全面遵守法例及规则。

A. I、II、III

B. I、II、IV

C. II、III、IV

D. I、II、III、IV

19. 以下哪些关于证监会就防止洗黑钱

及恐怖分子集资活动发出的指引的

内容是正确的﹖

I. 指引要求注册机构采取措施

识别可疑交易。

II. 指引列明违反此指引的人士

会被刑事起诉。

III. 指引适用于持牌法团及注册

机构及其代表。

IV. 指引列举3个常见的洗黑钱的

阶,包括存放、转帐及整合。

A. I

B. I、II

C. I、III、IV

D. II、III、IV

20. 《防止洗黑钱活动指引》现时建议:

I. 在客户开立账户时提高警觉,

识别客户身份。

II. 中介人应保留所有必要的交

易记录至少10年。

III. 识别及举报可疑交易。

IV. 举报可疑交易后,将客户账户

分开处理,冻结涉及洗黑钱活动的

账户。

A. I、II

B. I、III

C. I、III、IV

D. I、II、III、IV

21. 在新的发牌制度下,《互联网监管指

引》将适用于以下哪些互联网活动:

I. 从事证券买卖服务或投资建

议等受证监会规管的活动而收取相

关费用。

II. 透过电子化章程而提呈发售

证券及提出集体投资计划要约的事

宜。

III. 与受规管活动相关的广告及

其它文件的发布事宜。

IV. 发放有关广播包含明确的免

责声明,说明香港居民不得使

用有关服务或产品。

A. I、II、III

B. I、III、IV

C. I、II、IV

D. II、III、IV

22. 根据《证券及期货条例》的释义,

衍生工具是指:

I.在上市证券中的权利、期权

或权益。

II.任何合约,其目的是是藉参

照上市证券中的权利、期权

或权益的价格,以获得利润

或避免损失。

III.关乎上述I或II的权利、期

权或权益。

IV.任何产生、确认或证明上述

I、II、III任何一项的文书

或其它文件。

A. I

B. I、II

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

23. 期货商代表必须:

I. 为期货交易所股东,持有至少

一股股份。

II. 成为期交所交易所参与者。

III. 仅有权为其本身利益而进行

期货合约及/或期权合约交易。

IV. 仅有权为其本身利益或其控

股公司的利益而进行期货合

约及/或期权合约交易。

A. I、II

B. II、III

C. I、III

D. II、III、IV

24. 在香港从事机构融资活动的规管要

求主要载列于:

I. 《证券及期货条例》

II. 《公司条例》

III. 《上市规则》

IV. 《基金经理操守准则》

A. I、II、III

B. I、II、IV

C. II、III、IV

D. I、II、III、IV

25. 针对市场失当行为案件,

I. 证监会如认为民事法制度适

用,会将事实提交财政司司长。

II. 证监会如认为已触犯刑事罪

行,便会将事实提交律政司司

长,决定是否循刑事检控。

III. 如循刑事检控程序,将会引用

「相对可能性」测试作取证标准。

IV. 证监会有权循简易程序就轻

微案件在裁判法院提出检检。

A. I、II、III

B. I、II、IV

C. II、III、IV

D. I、II、III、IV

26. 以下哪些属于市场失当行为:

I. 虚假交易

II. 作出疏忽或错误的声明

III. 未获邀约的造访

IV. 披露关于受禁交易的数据

A. I、II

B. II、III

C. I、IV

D. II、III、IV

27. 以下哪一条不是由证监会执行的条例或规则﹖

A. 《证券及期货条例》

B.《强制性公积金计划条例》

C.《防止洗黑钱活动指引》

D.《互联网监管指引》

28. 香港的监管理念及制度是:

I.主要以监管机构评审结果

为本,辅以披露为本。

II.主要以披露为本,辅以监管

机构评审结果为本。

III.《公司条例》是以披露为

本。

IV.联交所《上市规则》是以披

露为本。

A. I、III

B. II、IV

C.I、IV

D.II、III

29. 证监会的雇员、获授权人或调查员

在适当情况下可向裁判法院申请,

要求发出手令:

I. 授权指定的人、警务人员及执

行该手令的其它人,在7日内随时

进入指定的处所;如有必

要,可强行进入。

II. 要求身处该处所的任何人交

出任何文件。

III. 授权指定的人搜查、检取及移

走任何文件。

IV. 授权指定的人可无限期保留

该等文件。

A. I、II、III

B. II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

30. 以下哪一项关于刑事法的描述是不

正确的﹖

A.刑事法界定针对社会的罪行

及如何对疑犯进行调查、起

诉、审讯及处罚。

B.案件根据「相对可能性的衡

量」来裁决。

C.刑事理由与民事理由可能出

现在同一案件中。

D.刑事案件由律政司等政府委

任机构针对违法者提出诉讼。

31. 以下哪些是关于普通法对雇佣关系

的规定﹖

I.雇主必须向其雇员提供薪

酬。

II.雇员必须证明其具备技能

及称职,服务忠诚、服从及

保密。

III.雇员必须对其在履行职责

时因失误而导致的损失负

责。

IV.雇主必须提供安全的工作

环境。

A. I、II、III

B. I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

32. 以下哪些关于仲裁的描述是正确的

I.本地仲裁是指争议双方均

位于香港。

II.本地仲裁是指争议双方中

的一方位于香港。

III.国际仲裁是指争议双方中

的一方位于境外。

IV.国际仲裁是指争议双方均

位于境外。

A. I、III

B. II、IV

C.I、IV

D.II、III

33. 根据《证券及期货条例》第183条

规定,任何受调查的人须:

I.交出文件及作出解释。

II.从一切合理方式协助调查

员。

III.藉书面声明支持其证据。

IV.面见调查员,以口头回答问

题。

A. I、II

B. I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

34. 根据《证券及期货条例》第194条

规定,如受规管人士犯失当行为或

并非适当人选,证监会可:

I.撤销或暂时吊销持牌人获

发牌进行的所有或部份受

规管活动的牌照。

II.公开或非公开地谴责该受

规管人士;

III.命令受规管人士分别或同

时支付罚款500万元、由该

该失当行为而获取的利润

金额或避免的损失金额的3

倍(以金额大者为准)。

IV.撤销或暂时吊销负责人员

所获成为负责人员的核准。

A. I、II、III

B. I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

35. 根据《证券及期货条例》,证监会可

向主要在海外经营业务的公司授予

短期牌照,容许其在香港进行证监

会规管活动:

I.短期牌照有效期不超过3

个月。

II.短期牌照的经营范围包括

2017年香港证券从业资格卷一试卷(共7套)-ok

香港证券从业资格考试模拟试卷 1. 香港各金融监管机构致力防止: I. 洗黑钱活动 II. 市场失当行为 III.资金随便进出香港市场 IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。 A. II、III。 B. I、II。 C. I、II、IV。 D. I、III、IV。 2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖ I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。 II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。 III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势,或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。 IV. 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。 A. I、III。 B. II、III。 C. I、II、IV。 D. II、III、IV。 3. 以下各项中,哪些是正确的﹖ I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。 II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。 III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉,必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。 IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。 A. I、III。 B. II、III。 C. I、II、III。 D. II、III、IV。 4. 《证券及期货条例》规定,就证券及期货合约而言,在任何情况下,如某人 蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况,则虚假交易即告发生﹖ I. 设定非真实的价格。 II. 稳定价格。

III. 维持非真实的价格水平。 IV. 进行并无实益拥有权转变的虚售交易。 A. I、II、III。 B. II、III、IV。 C. I、III、IV。 D. I、II、III、IV。 5. 以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖ I. 单位信委员会核准单位信托、互惠基金。 II. 股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。 III. 投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。 IV. 咨询委员会负责就有关证监会目标及职能的政策事宜向证监会提供意见,并有执行权力。 A. I、II。 B. II、III。 C. I、II、III。 D. I、II、III、IV。 6. 证监会企业融资部负责: I. 监管公众公司的收购及合并以及股份回购事宜。 II. 监察持牌法团维持最低的资金水平 III. 监察香港交易及结算所有限公司,以确保其行作为上市公司须承担的持续责任。 IV. 确保上市公司的财务结构保持适当的水平。 A. I、IV。 B. II、IV C. I、III D. III、IV。 7. 证监会在符合公众利益的前提下,在何种条件下可披露机密资料﹖ I. 有关机构全面遵守保密条文。 II. 已与证监会签订谅解备忘录的金融监管机构。 III. 任何人向证监会以个人名义提出查询申请。 IV. 涉及认可财务机构。 A. I、II。 B. I、II、III。

关于香港证券及期货从业员资格考试综述(HKSI)

香港证券及期货从业员资格考试综述 资格考试通过后三年有效。可以申请从业资格,若香港证监会认可胜任能力即可获批从业资格。从业人员资格考试卷一必考。负责人(RO Responsible Officer)需要在卷一基础上通过卷三考试(2号和5号牌业务)。 一、香港证券及期货从业员资格考试简介 证券及期货从业员资格考试(资格考试)为一着重实际应用及针对市场需要的考试,由金融业的监管机构、学术机构及市场从业员协助而制定。 二、考试通过后的资格有效时间 完成第一门考试开始后三年时间有效。须报香港证监会进行胜任能力审核。在申请代表人或持牌资格后离职需在六个月后有新雇主申请资格。 三、资格考试分类 资格考试共有十四张试卷,针对规例、应用及保荐人方面的知识。资格考试的试卷设有两种模式,即电脑应考模式(CBE)及笔试模式(PBE)。 所有试卷均为中、英文对照,而试题会以多项选择题形式设定,合格分数为70%。 学会于每个月举办资格考试(卷四、卷十及卷十五除外) 。 资格考试卷四及卷十于每三个月举行一次(通常于三月、六月、九

月及十二月)。 资格考试卷十五于每两个月举行一次(通常于一月、三月、五月、七月、九月及十一月)。 然而,考试的节数会于必要时有所增加,以符合需求。 四、参考方式 资格考试不设报考资格限制,有两种参考方式: (一)直接在香港证券及投资学会(HKSI)的官网利用护照号 码注册报名参加考试,需要本人去香港本地,携带港澳通 行证及护照参考。 (二)可在内地参考,符合报考资格的内地证券期货基金专业 人员可通过中国证券业协会网站(https://www.360docs.net/doc/a23088827.html,)进行网 上报名,并按指定的方式及时间缴纳报名费用。

香港证券及期货从业员资格测验考试卷八题库及答案一

1. 以下哪一項最貼切地描述恒生中國企業指數的成份股﹖ A. 由恒生綜合指數中的所有H 股組成。 B. 由恒生綜合指數中銷售額的50%或以上來自中國內地的股份組成。 C. 由恒生中國內地綜合指數中的非H 股公司組成。 D. 由銷售收入主要來自香港或中國內地以外地區的股份組成。 2. 為何基金經理多採用基本分析作投資決定﹖ A 技術分析較適合於大額投資。 B. 基本分析可細緻地考慮經濟因素。 C. 基本分析涉及的成本較技術分析為低。 D. 基本分析所需的時間較短。 3. 2000年3月香港交易及結算所有限公司成立,參與合併的包括: A. 香港聯合交易所、金銀貿易場、香港期貨交易所 B. 香港聯合交易所、香港期貨交易所、香港中央結算有限公司 C. 香港聯合交易所、香港金銀貿場、香港中央結算有限公司 D. 香港期貨交易所、香港期貨結算所、香港聯合交易所 4. -150 -100-50050100 以上之收益圖顯示: A. 以50點子買入行使價為6,100的認購期權。 B. 以50點子賣出行使價為6,100的認購期權。 C. 以50點子買入行使價為6,100的認沽期權。 D. 以50點子賣出行使價為6,100的認沽期權。 5. 證券及期貨事務監察委員會並不保證: A. 監管證券市場失當行為。 B. 執行與證券及期貨市場有關法律。 C. 對犯罪行為作出調查。 D. 對投資者依照經紀的投資建議而招致的損失負責。

6. 某投資者於星期二下午三時三十分通過經紀在聯交所購入香港股票,他須何 時交收付款﹖ A. 星期三 B. 星期四 C. 星期五 D. 下星期一 7. 以下哪一個財務比率最能分映一間公司的短期償債能力﹖ A. 流動比率 B. 毛利率 C. 盈利與利息倍數 D. 資產負債比率 8. 以下哪種圖形將選定時段內的最高、最低、開市價及收市價畫成垂直條形﹖ A. 線形圖 B. 棒形圖 C. 陰陽燭圖 D. 點數圖 9. 散戶投資者最不可能使用下列哪類市場參與者的服務﹖ A. 證券交易商 B. 證券保證金融資商 C. 槓桿式外匯交易 D. 坐盤交易員 10. 以下哪種估值模式是將股本證券的價值相等於預期未來股息的現值﹖ A. 股息折讓模式 B. 固定股息模式 C. 股息增長模式 D. 資本資產定價模式 11. 以下哪一項並非股份過戶登記處的職能﹖ A. 派發股息及紅股。 B. 股份轉讓。 C. 為客戶保管股票。 D. 存置上市公司股東名冊。

香港证券从业资格卷一试卷(共7套) ok

(18/1) 1. 香港各金融监管机构致力防止: I. 洗黑钱活动 II. 市场失当行为 III.资金随便进出香港市场 IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。 A. II、III。 B. I、II。 C. I、II、IV。 D. I、III、IV。 2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖ I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。 II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。 III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势,或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。 IV. 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。 A. I、III。 B. II、III。 C. I、II、IV。 D. II、III、IV。 3. 以下各项中,哪些是正确的﹖ I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。 II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。 III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉,必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。 IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。 A. I、III。 B. II、III。 C. I、II、III。 D. II、III、IV。 4. 《证券及期货条例》规定,就证券及期货合约而言,在任何情况下,如某人 蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况,则虚假交易即告发生﹖ I. 设定非真实的价格。 II. 稳定价格。

III. 维持非真实的价格水平。 IV. 进行并无实益拥有权转变的虚售交易。 A. I、II、III。 B. II、III、IV。 C. I、III、IV。 D. I、II、III、IV。 5. 以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖ I. 单位信委员会核准单位信托、互惠基金。 II. 股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。 III. 投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。 IV. 咨询委员会负责就有关证监会目标及职能的政策事宜向证监会提供意见,并有执行权力。 A. I、II。 B. II、III。 C. I、II、III。 D. I、II、III、IV。 6. 证监会企业融资部负责: I. 监管公众公司的收购及合并以及股份回购事宜。 II. 监察持牌法团维持最低的资金水平 III. 监察香港交易及结算所有限公司,以确保其行作为上市公司须承担的持续责任。 IV. 确保上市公司的财务结构保持适当的水平。 A. I、IV。 B. II、IV C. I、III D. III、IV。 7. 证监会在符合公众利益的前提下,在何种条件下可披露机密资料﹖ I. 有关机构全面遵守保密条文。 II. 已与证监会签订谅解备忘录的金融监管机构。 III. 任何人向证监会以个人名义提出查询申请。 IV. 涉及认可财务机构。 A. I、II。 B. I、II、III。

香港证券从业资格卷一_基本证券及期货规则_考试复习总结

香港证券从业资格考试(卷一)—复习考试总结 完稿日期:2002.02.27 作者简介:鲁衡军,重庆大学97年本科毕业(材料专业),工作10年,行业从材料到机械,从机械到IT,从IT到金融。 联系方法:lhjzy@https://www.360docs.net/doc/a23088827.html, https://www.360docs.net/doc/a23088827.html, 声明:欢迎转载本文,但转载请务必全文转载,请不要擅自修改或增删部分内容,否则保留法律追究权利。 应许多网友的热情要求,把自己在证券从业资格复习考试中的一些情况,包括个人心得和体会写一下,或许对大伙能有所帮助 序语:本人于2012年1月份报名香港证券从业资格卷一的考试,2012年春节过后,大约从2月13号后开始每晚复习大约1-2个小时,总共两周时间,至25日参加考试,考试60道题目通过54道,相当于百分制中的90分。 实际上关于复习方法,每个朋友都应该找到适合自己的复习方法,对别人的总结可以进行参照,但一味全盘照抄恐更事倍功半,谨记。希望大家都能顺利通过这个考试,愿共勉! 一、香港证券从业资格考试卷一总体评析 总体来说,香港的从业资格卷一考试还是容易通过的,前提是你正确理解了知识点,通过70分的及格线并不难(根据官方的统计,卷一的通过率大约不到60%的样子,https://www.360docs.net/doc/a23088827.html,/hksi/index.php?option=com_content&view=article&id=65&Itemid =68&lang=tc )。 很多考试介绍的内容可以到香港证券专业协会网站了解(https://www.360docs.net/doc/a23088827.html, )。香港证券从业资格考试卷一的考试时间为90分钟,60道选择题(分为第一类单选,第二类组合多选,二者比例大约为6:4的样子)。卷一是法律法规,但并不是死记条文,其更偏重于对法规条文的理解,考试中死记硬背的题目很少,如识别数字、货币、日期型的纯识记性的题目基本没有,这一点与中国举办的证券从业资格考试有点不很大同。题目中很少部分是指定学习手册的教材原文,多数都做了一些变通,甚至用具体小案例(大约30-40%是小案例性质)让你运用知识点来判断选项对错与否,所以理解了知识点就容易得高分,光死记硬背无法应对这种考试。另外似乎完全靠学习手册并不能完全覆盖考题,有些知识点是靠常识来做的,手册上并未给出完全相关的知识内容。 二、备考教材 复习教材上,复习指定的学习手册是必须的,这个指导手册是在你成功报名并缴费后才可以下载pdf格式电子文档,一般有繁体和英文版(简体版本是在国内报名考试时才提供的),为反映行业及规则的转变,考试温习手册会定期或在适当时作出更新。但是这个手册有几个特征使得学习起来颇为困难:

证券从业资格考试-基础 题库及答案

2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识 单选题 题目1:()是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。 A.证权证券√ B.要式证券 C.设权证券 D.资本证券 题目2:关于非公开发行,下列说法正确的()。 A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√ D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为 题目3:证券从业人员禁止的行为是()。 A.接受投资人和客户的委托,提供证券投资咨询服务 B.以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动√ C.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用 D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 题目4:封闭式基金期满终止,清产核资后的()应按投资者出资比例分配。 A.基金总资产 B.未分配收益 C.基金净资产√ D.基点资本 题目5:()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股 题目6:贴现债券到期时按()偿还。A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7:按照()分类,国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否 题目8:NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式,即把创业板市场分为()。 A.占总市值90%左右的NAsDAQ全国市场,占总市值10%左右的NAsDAQ小型资本市场 B.占总市值85%左右的NAsDAQ全国市场,占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场 C.占总市值95%左右的NASDA(2全国市场,占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场√ D.占总市值80%左右的NASDAQ全国市场,占总市值20%左右的NAsDAQ小型资本市场 题目9:记名股票与不记名股票的区别在于()。 A.股东义务的差异 B.股东权利的差 C.记载方式的差异√ D.股东属性的差异 题目10:金融期货交易的对象是()。 A.金融期货合约√ B.股票 C.债券 D.一定所有权或债权关系的其他金融工具 题目11:对指数基金认识正确的是()。 A.由于指数基础金的投资非常分散,可以完全消除投资组合的系统风险 B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 C.投资组合模仿某一股价数或债券指数,当价格指数上升时,基金收益减少 D.对于投资者尤其是机构投资者来说,指数基金是他们避险套利的重要工具√ 题目12:证券投资基金的资金主要投向()A.有价证券√B.家业C.邮票D.珠宝 题目13:()是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金√D.开放式基金题目14:()标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 A.中国证券登记结算有限责任公司成立√ B.上海证券登记结算公司成立 C.深圳证券登记结算公司成立 D.中央证券登记结算有限责任公司成立 题目15:证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的原则是()。A.即时交付B.货银交付C.分期交付D.货银对付√ 题目16:1984年11月,() 在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券

香港证券从业卷一模拟题05

香港证券从业卷一模拟题05

28/7 1.1988年戴维森委员会作出的建议包括:C I.实行以从业员为本的监管制度,即由具有行业或监管经验的专业人 员执行。 II.政府应加强监督控制。 III.有充份的保障投资者制度。 IV.由政府辖下的委员会负责监督交易所。 A.I、II B.II、III C.I、III D.I、II、IV 2.以下哪些关于政府各级关系的描述是正确的﹖B I.财政司司长对证监会具有全部有效权力。 II.证监会须将所有纪律处分事项向律政司报告。 III.保险业监理专员须直接向财政司司长报告。 IV.证监会须向财政司司长汇报有关预算案、年度财务报告等 A.I、II、III B.I、III、IV C.II、III、IV D.I、II、III、IV 3.公司注册处处长实施及执行以下哪些条例﹖D I.《破产条例》 II.《公司条例》 III.《受托人条例》 IV.《放债人条例》 A.I、II、III B.I、III、IV C.I、II、IV D.II、III、IV 4.证监会授予部份职能予:B I.收购及合并委员会 II.程序复核委员会 III.单位信托委员会 IV.证券及期货事务上诉委员会 A.I、II B.I、III C.II、IV D.III、IV 5.证监会发牌科处理以下哪些事项﹖B I.定期视察探访持牌人

II.为持牌人设定持续专业培训标准 III.支持学术评审咨询委员会的工作 IV.认可单位信托、互惠基金及其它集体投资产品 A.I、II B.II、III C.I、IV D.I、III、IV 6.香港法例的来源包括:C I.普通法 II.衡平法 III.二次大战前中国法律 IV.香港习惯法 A.I、II B.I、II、III C.I、II、IV D.I、II、III、IV 7.设立行政审裁处的原因是:C I.减少诉讼的时间 II.减少诉讼的费用 III.在适当时可取代裁判法院 IV.对部份案件降低举证的严苛性 A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、IV D.II、III、IV 8.公司组织细则包括以下哪些内容﹖D I.公司的名称 II.法定股本 III.股东大会及投票程序 IV.高级人员的权力、职责、委任及取消资格 A.I、II B.I、III C.II、III D.III、IV 9.以下哪些是普通股股东权益的正确描述﹖A I.有权摊占公司过往及现时的溢利分派 II.公司清盘时,在优先股股东已收取权益及债权证持有人已收取应收款项后,作为剩余权益拥有人 III.容许某些股票拥有较大的投票权 IV.在股息方面较债券有优先的支付权

证券从业资格密卷一(2)

1、1998年至2004年实施积极财政政策时,中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设下列说法中,正确的是(D) 2、下列关于场外交易市场功能的说法中,错误的是(A) A.为中小企业提供了风险较高的融资工具 B.增加了不同风险等级产品的供给 C.改善了中小企业融资环境 D.提供了必要的风险管理工具 3、欧盟金融工具市场指令主要从(D)的角度,要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估 A.收益稳定性 B.产品合规性 C.投资者合规性 D.销售适当性

4、我国创业板市场于(D)在深圳证券交易所正式启动 A.2010年 B.2004年 C.2007年 D.2009年 5、中央汇金投资有限责任公司(简称汇金公司)于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券属于(B) A.金融债券 B.政府支持机构债券 C.国债 D.中央银行票据 6、世界上最早的证券交易所是(B)证券交易所 A.纽约 B.阿姆斯特丹 C.东京 D.纳斯达克 7、对于企业来讲,在创业板上市的作用不包括(D)

A.提高企业知名度 B.分担投资风险 C.规范企业运作 D.提升公司股价 第8题我国中小企业版块市场,设立于(D) A.全国中小企业股份转让系统 B.三板市场 C.创业板市场 D.主板市场 第9题(B) 是指当前的总储蓄超过当前在资本品上支出的参与者 A.盈余资金 B.盈余单位 C.赤字单位 D.赤字资金 10题企业年金基金资产以投资组合为单位,按照公允价值计算,投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于30%)、股票型养老金产品的比例,合计不得高于投资组合委托投资资产净值的(A)

香港证券从业卷一模拟题06

1.香港各金融监管机构的共同宗旨是:B A.确保经纪等中介人的利益受到保障 B.透过确保在尽可能少监管的情况下仍能维适当的市场监督 C.稳定联系汇率,以防国际投机者冲击 D.加强对中介人的直接监督 2.根据《证券及期货条例》,证监会的目标包括:A I.维持及促进证券期货业的公平、效率、竞争力、透明度及秩序。 II. 向投资公众提供保障。 III. 减低在证券期货业内的系统风险。 IV. 提高证券及期货经纪的盈利能力。 A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV 3.以下哪间为上市公司﹖D A.香港联合交易所有限公司(联交所) B.香港期货交易所有限公司(期交所) C.香港中央结算有限公司(香港结算) D.香港交易及结算所有限公司(香港交易所) 4.下列哪一个组织独立于证监会﹖C A.投资者敎育咨询委员会 B.学术评审咨询委员会 C.仲裁小组 D.单位信托委员会 5.以下哪一项不是民事诉讼法的分支法律﹖C A.合约法 B.代理法 C.普通法 D.侵权法 6.下列哪一项是衡平法补救﹖A A.禁制令禁止某人作某事的法令 B.判处某人入狱 C.判处某人监守行为 D.判处某人交付罚款 7.私人公司具以下哪些特征﹖C I.股东人数可以超过50人。 II. 不得向公众发售股份。

III. 限制转让其股份的权利。 IV. 不可向股东派发红股 A.I、II B.II、III C.I、III D.II、IV 8.根据《公司条例》的规定,首届股东周年大会公司注册成立后____C_内召 开。 A.12个月 B.15个月 C.18个月 D.24个月 9.公司董事如果失职,公司可采取以下补救方法:C I.获取禁制令阻止该行为。 II. 所有失职的董事须同共及个别地就公司的损失承担责任。 III. 命令有关董事停职六个月。 IV. 如果董事透过处置公司财产获得不当溢利,则须就这些溢利向公司作出解释。 A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV 10.需要特别决议案通过的事项须在股东大会上,至少_B_____的股东通过。 A.51.0% B.66.7% C.75.0% D.80.0% 11.《证券及期货条例》的目标在于提供一个具备以下特点的监管架构:C I. 推广公平、有秩序及高透明度的市场。 II. 一个涵盖证券、银行及保险等市场的监督机构。 III. 富灵活性,能适应新产品、新制度及先进的科技基建。 IV.符合国际标准,能与国际惯例接轨,并切合本地需求及情况。 A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV 12.以下哪些人士不可作未邀约造访﹖D A.专业投资者 B.律师或会计师

香港证券与期货从业员资格考试___卷八题库与答案一

1. 以下哪一項最貼切地描述恒生中國企業指數的成份股? A. 由恒生綜合指數中的所有H 股組成。 B. 由恒生綜合指數中銷售額的50%或以上來自中國內地的股份組成 C. 由恒生中國內地綜合指數中的非H 股公司組成。 D. 由銷售收入主要來自香港或中國內地以外地區的股份組成。 2. 為何基金經理多採用基本分析作投資決定? A 技術分析較適合於大額投資。 B. 基本分析可細緻地考慮經濟因素。 C. 基本分析涉及的成本較技術分析為低。 D. 基本分析所需的時間較短。 3. 2000 年3 月香港交易及結算所有限公司成立,參與合併的包括: A. 香港聯合交易所、金銀貿易場、香港期貨交易所 B. 香港聯合交易所、香港期貨交易所、香港中央結算有限公司 C. 香港聯合交易所、香港金銀貿場、香港中央結算有限公司 D. 香港期貨交易所、香港期貨結算所、香港聯合交易所 4.

以上之收益圖顯示: A.以50點子買入行使價為6,100的認購期權 B.以50點子賣出行使價為6,100的認購期權 C.以50點子買入行使價為6,100的認沽期權 D.以50點子賣出行使價為6,100的認沽期權 4. 證券及期貨事務監察委員會並不保證: A. 監管證券市場失當行為。 B. 執行與證券及期貨市場有關法律。 C. 對犯罪行為作出調查。 D. 對投資者依照經紀的投資建議而招致的損失負責 5. 某投資者於星期二下午三時三十分通過經紀在聯交所購入香港股票何 ,他須時交收付款? A. 星期三

B. 星期四 C. 星期五 D. 下星期一 6. 以下哪一個財務比率最能分映一間公司的短期償債能力? A. 流動比率 B. 毛利率 C. 盈利與利息倍數 D. 資產負債比率 7. 以下哪種圖形將選定時段內的最高、最低、開市價及收市價畫成垂直條 形? A. 線形圖 B. 棒形圖 C. 陰陽燭圖 D. 點數圖 8. 散戶投資者最不可能使用下列哪類市場參與者的服務? A. 證券交易商

香港证券及期货从业员资格考试卷八题库及答案一

香港证券及期货从业员资格考试卷八题库及答案一

1. 以下哪一項最貼切地描述恒生中國企業指數的成份股﹖ A. 由恒生綜合指數中的所有H 股組成。 B. 由恒生綜合指數中銷售額的50%或以上來自中國內地的股份組成。 C. 由恒生中國內地綜合指數中的非H 股公司組成。 D. 由銷售收入主要來自香港或中國內地以外地區的股份組成。 2. 為何基金經理多採用基本分析作投資決定﹖ A 技術分析較適合於大額投資。 B. 基本分析可細緻地考慮經濟因素。 C. 基本分析涉及的成本較技術分析為低。 D. 基本分析所需的時間較短。 3. 3月香港交易及結算所有限公司成立,參與合併的包括: A. 香港聯合交易所、金銀貿易場、香港期貨交易所 B. 香港聯合交易所、香港期貨交易所、香港中央結算有限公司 C. 香港聯合交易所、香港金銀貿場、香港中央結算有限公司 D. 香港期貨交易所、香港期貨結算所、香港聯合交易所 4. -150 -100-500501006000 6100 6200 以上之收益圖顯示: A. 以50點子買入行使價為6,100的認購期權。 B. 以50點子賣出行使價為6,100的認購期權。 C. 以50點子買入行使價為6,100的認沽期權。 D. 以50點子賣出行使價為6,100的認沽期權。 5. 證券及期貨事務監察委員會並不保證: A. 監管證券市場失當行為。 B. 執行與證券及期貨市場有關法律。 C. 對犯罪行為作出調查。 D. 對投資者依照經紀的投資建議而招致的損失負責。

6. 某投資者於星期二下午三時三十分通過經紀在聯交所購入香港股票,她須何 時交收付款﹖ A. 星期三 B. 星期四 C. 星期五 D. 下星期一 7. 以下哪一個財務比率最能分映一間公司的短期償債能力﹖ A. 流動比率 B. 毛利率 C. 盈利與利息倍數 D. 資產負債比率 8. 以下哪種圖形將選定時段內的最高、最低、開市價及收市價畫成垂直條形﹖ A. 線形圖 B. 棒形圖 C. 陰陽燭圖 D. 點數圖 9. 散戶投資者最不可能使用下列哪類市場參與者的服務﹖ A. 證券交易商 B. 證券保證金融資商 C. 槓桿式外匯交易 D. 坐盤交易員 10. 以下哪種估值模式是將股本證券的價值相等於預期未來股息的現值﹖ A. 股息折讓模式 B. 固定股息模式 C. 股息增長模式 D. 資本資產定價模式 11. 以下哪一項並非股份過戶登記處的職能﹖ A. 派發股息及紅股。 B. 股份轉讓。 C. 為客戶保管股票。 D. 存置上市公司股東名冊。

香港证券及期货从业员资格考试卷一模拟题

证券及期货从业员资格考试(HKSI)paper1 1.保险业监督的主要职责及权力包括: I.授权及监管保险人。 II.直接授权或监督保险代理人。 III.在网页上登记所有的保单及相关资料。 IV.可将部份职能转授予其他自律性监管机构来执行。 A.只有I、II。 B.只有I、IV。 C.只有II、III、IV。 D.I、II、III、IV。 2.根据《证券及期货条例》,证券及期货事务监察委员会(证监会)的目标是: I.减低在证券期货业内的系统风险。 II.保证投资者不会因市场波动而受损失。 III.提高公众对证券及期货业的运作及功能的了解。 IV.减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为。 A.只有I、II、III。 B.只有I、II、IV。 C.只有I、III、IV。 D.I、II、III、IV。 3.证券及期货事务监察委员会(证监会)企业融资部负责: I.为公司上市事宜提供建议。 II.审核上市公司的资本预算。 III.执行适用于上市公司的证券法例。 IV.监察联交所与上市事务有关的活动。 A.只有I、II。 B.只有II、III。 C.只有III、IV。 D.只有I、III、IV。 4.香港金融市场的中介人包括: I.金融策划顾问 II.保险经纪 III.证券经纪 IV.专业会计师 A.只有I、II、III。 B.只有I、II、IV。 C.只有I、III、IV。 D.I、II、III、IV。 5.根据《公司条例》,公司的特点包括:

I.公司股东可以起诉公司。 II.公司须对其董事所作的行为及承诺负责。 III.除非被解散,否则公司可永久存在。 IV.公司可采取法律行动起诉其他人。 A.只有I、II、III。 B.只有I、II、IV。 C.只有I、III、IV。 D.I、II、III、IV。 6.以下哪些有关于公司组织大纲的描述是正确的﹖ I.除非公司宗旨为慈善目的,并不会向其股东派发股息,否则必须列明公司宗 旨。 II.公司的股份价值必须以港币计值。 III.组织大纲载列公司的名称及注册地点。 IV.组织大纲列明公司的股本。 A.只有II、III。 B.只有III、IV。 C.只有I、III、IV。 D.只有II、III、IV。 7.以下哪些有关优先股的描述是正确的﹖ I.优先股股东如同普通股股东一样,可摊占公司过往及现时的溢利分派。 II.发行优先股须获公司组织大纲或细则的授权。 III.优先股股东有权在股东大会上投票。 IV.不论公司的溢利水平,优先股股东均有权获得股定的股息。 A.只有I、II。 B.只有II、IV。 C.只有I、III、IV。 D.只有II、III、IV。 8.根据《公司条例》,对少数股东权益的保障包括: I.持有5%已发行股份的股东可要求将公司的资产出售,然后按持股比率分派给 股东。 II.持有10%已发行股份的股东可要求将股权重新分配,令无人可持10%以上的股权。 III.100名股东或10%已发行股份的持有人,可要求财政司司长委任调查员调查公司的事务。 IV.个别股东如认为公司的行事方式损害股东一般利益,可向法院申请命令。 A.只有I、II。 B.只有II、IV。 C.只有III、IV。 D.只有I、III、IV。 9.以下哪些关于董事的权力描述是正确的﹖

香港证券从业卷一模拟题06

1.香港各金融监管機构共同宗旨是:B A.确保经纪等中介人利益受到保障 B.透过确保在尽可能少监管情况下仍能维适当市場监督 C.稳定联系汇率,以防国际投機者冲击 D.加强对中介人直接监督 2.根据《证券及期货条例》,证监会目标包括:A I.维持及促进证券期货业公平、效率、竞争力、透明度及秩序. II. 向投资公众提供保障. III. 减低在证券期货业内系统风险. IV. 提高证券及期货经纪盈利能力. A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV 3.以下哪间为上市公司﹖ D A.香港联合交易所有限公司(联交所) B.香港期货交易所有限公司(期交所) C.香港中央结算有限公司(香港结算) D.香港交易及结算所有限公司(香港交易所) 4.下列哪一个组织独立于证监会﹖ C A.投资者敎育咨询委员会 B.学术评审咨询委员会 C.仲裁小组 D.单位信托委员会 5.以下哪一项不是民事诉讼法分支法律﹖C A.合约法 B.代理法 C.普通法 D.侵权法 6.下列哪一项是衡平法补救﹖ A A.禁制令禁止某人作某事法令 B.判处某人入狱 C.判处某人监守行为 D.判处某人交付罚款 7.私人公司具以下哪些特征﹖ C I.股东人数可以超过50人. II. 不得向公众发售股份.

III. 限制转让其股份权利. IV. 不可向股东派发红股 A.I、II B.II、III C.I、III D.II、IV 8.根据《公司条例》规定,首届股东周年大会公司注册成立后____C_内召开. A.12个月 B.15个月 C.18个月 D.24个月 9.公司董事如果失职,公司可采取以下补救方法:C I.获取禁制令阻止该行为. II. 所有失职董事须同共及个别地就公司损失承担责任. III. 命令有关董事停职六个月. IV. 如果董事透过处置公司财产获得不当溢利,则须就这些溢利向公司作出解释. A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV 10.需要特别决议案通过事项须在股东大会上,至少_B_____ 股东通过. A.51.0% B.66.7% C.75.0% D.80.0% 11.《证券及期货条例》目标在于提供一个具备以下特点监管架构:C I. 推广公平、有秩序及高透明度市場. II. 一个涵盖证券、银行及保险等市場监督機构. III. 富灵活性,能适应新产品、新制度及先进科技基建. IV.符合国际标准,能与国际惯例接轨,并切合本地需求及情况. A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV 12.以下哪些人士不可作未邀约造访﹖ D A.专业投资者 B.律师或会计师 C.每天交易客户

香港证券期货从业考试卷十六HKSI paper16保荐人代表考试题目回忆

香港证券保荐人代表HKSI paper 16以往考试题回忆分享 1.[单选题] 下列哪几种上市方式,必须刊发上市文件? (I) 介绍 (II) 公开招股 (III) 配售某类初次上市的证券 (IV) 发售现有证券 A: (II) (III) B: (I) (II) (IV) C: (II) (III) (IV) D: (I) (II) (III) (IV) 参考答案:D 解析 只有代价发行和预托证券不需要刊发上市文件,但配售的话,要看是否是新上市的证券,新上市就需要刊发,否则不需要。以下是《上市规则》原文:新申請人或上市發行人(不論親自或由他人代表)配售某類初次申請上市的證券,必須刊發上市文件,而該上市文件須符合第十一章所述的有關規定。上市發行人或其代表配售某類已上市的證券,毋須刊發上市文件,但如在其他情況下要求刊發招股章程或其他上市文件,則該文件必須符合第十一章所述的有關規定。 ? 2.[单选题]

下列哪(几)项上市方式,必须刊发「招股章程 J ? (I) 供股 (II) 发售以供认购 (III) 公开售股 (IV) 配售已上市证券 A: (III) (IV) B: (I) (III) C: (II) (III) D: (I) (II) (III) 参考答案:D 解析 只有配股已上市证券可以不需要,这里都需要,具体可以看《上市规则》。上市规则原文如下:新申請人或上市發行人(不論親自或由他人代表)配售某類初次申請上市的證券,必須刊發上市文件,而該上市文件須符合第十一章所述的有關規定。洋码头东东宝贝老师提醒您:上市發行人或其代表配售某類已上市的證券,毋須刊發上市文件,但如在其他情況下要求刊發招股章程或其他上市文件,則該文件必須符合第十一章所述的有關規定。更多的香港证券卷十六HKSI paper16保荐人考试题目可以在网上搜洋码头东东宝贝,就可以在线做题,帮助您顺利过关! ? 3.[单选题] 对保荐人制度理解正确的是:

2020年证券从业资格《法律法规》试题及答案(卷一)

2020年证券从业资格《法律法规》试题及答案(卷一) 【1】上市公司信息披露应遵循( )原则。 A.真实、准确、完整、权威 B.真实、准确、完整、审慎 C.真实、准确、完整、有效 D.真实、准确、完整、及时 【答案】D 【解析】根据《上市公司信息披露管理办法》第3条,发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 【2】依法对保荐代表人进行注册登记管理的主体是( )。 A.中国证券业协会 B.中国证券登记结算有限责任公司 C.中国证券监督管理委员会 D.证券交易所 【答案】C 【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第17条,中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。 【3】参与联合保荐的机构不得超过( )家。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】A

【解析】证券(股票类)发行规模达到一定数量的,可以釆用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。 【4】《公司债券发行与交易管理办法》中所称合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合( )的资质条件。 A.净资产不低于人民币500万元的合伙人企业 B.合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者 C.净资产不低于人民币500万元的企事业单位法人 D.名下金额资产不低于人民币100万元的个人投资者 【答案】B 【解析】A、C两项,企事业单位法人、合伙企业净资产应不低于人民币1000万元;D项,个人投资者名下金融资产应不低于人民币300万元。 【5】《证券发行与承销管理办法》属于( )。 A.行政法规 B.法律 C.部门规章 D.自律管理规则 【答案】C 【解析】证券(股票类)发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括: 《证券发行上市保荐业务管理办法》

关于香港证券及期货从业员资格考试综述(HKSI)

关于香港证券及期货从业员资格考试综述(HKSI)

香港证券及期货从业员资格考试综述 资格考试通过后三年有效。可以申请从业资格,若香港证监会认可胜任能力即可获批从业资格。从业人员资格考试卷一必考。负责人(RO Responsible Officer)需要在卷一基础上通过卷三考试(2号和5号牌业务)。 一、香港证券及期货从业员资格考试简介 证券及期货从业员资格考试(资格考试)为一着重实际应用及针对市场需要的考试,由金融业的监管机构、学术机构及市场从业员协助而制定。 二、考试通过后的资格有效时间 完成第一门考试开始后三年时间有效。须报香港证监会进行胜任能力审核。在申请代表人或持牌资格后离职需在六个月后有新雇主申请资格。 三、资格考试分类 资格考试共有十四张试卷,针对规例、应用及保荐人方面的知识。资格考试的试卷设有两种模式,即电脑应考模式(CBE)及笔试模式(PBE)。 所有试卷均为中、英文对照,而试题会以多项选择题形式设定,合格分数为70%。 学会于每个月举办资格考试(卷四、卷十及卷十五除外) 。 资格考试卷四及卷十于每三个月举行一次(通常于三月、六月、九

月及十二月)。 资格考试卷十五于每两个月举行一次(通常于一月、三月、五月、七月、九月及十一月)。 然而,考试的节数会于必要时有所增加,以符合需求。 规例试卷问题数目(题)时间(分钟) 卷一基本证券及期货规例60 90 卷二证券规例40 60 卷三衍生工具规例40 60 卷四信贷评级服务规例40 60 卷五机构融资规例40 60 卷六资产管理规例40 60 应用试卷 卷七金融市场60 90 卷八证券40 60 卷九衍生工具40 60 卷十信贷评级服务40 60 卷十一机构融资40 60 卷十二资产管理40 60 保荐人试卷 卷十五保荐人(主要人员) 40 60 卷十六保荐人(代表40 60 四、参考方式 资格考试不设报考资格限制,有两种参考方式: (一)直接在香港证券及投资学会(HKSI)的官网利用护照号码 注册报名参加考试,需要本人去香港本地,携带港澳通行 证及护照参考。 (二)可在内地参考,符合报考资格的内地证券期货基金专业人 员可通过中国证券业协会网站(https://www.360docs.net/doc/a23088827.html,)进行网上 报名,并按指定的方式及时间缴纳报名费用。

香港证券及期货从业资格考试-卷六

歷屆試題及答案(2006年12月) 試卷六 資產管理規例 證券及期貨從業員資格考試

序言及免責聲明 香港證券及投資學會(本會)所提供的歷屆試題及答案(歷屆試題),用以幫助考生準備證券及期貨從業員資格考試。歷屆試題只能作教育用途,將不構成法律或專業意見,亦不代表本會的意見。本會對歷屆試題的內容不作任何保證和表述,對考生因運用或依賴歷屆試題的材料或內容所造成的直接或間接損失,本會將不會承擔任何責任。 考生應知悉並非所有溫習手冊的考試大綱及內容都包含在歷屆試題內。本會建議在參加考試前,考生應熟讀所有考試大綱之範圍。考生應留意歷屆試題內的試題及答案只能作參考之用,本會並不保證這些試題的相關性或答案的準確性。由於各考試相應之課程大綱所涵蓋的有關法例、規則及要求,有可能隨時被修正、修改或更新,本會並無明確或暗示保證這些歷屆試題為最新及能準確反映現行之法律及條例之觀點。為免存疑,本溫習手册並不代表或構成任何本會之法律意見,亦不應就此作為依據。本會提醒考生應參考有關當局頒佈的有關法規,以緊貼有關之法例、規則及要求的任何更新或修改。除非本會已於網上或以硬副本形式就本溫習手册中之相關部份作出更新,否則於本溫習手册中過時的知識將不會用於考試,而考試題目只根據溫習手册內的現有正確知識而設定。 若想得到更多準備考試的材料,考生可瀏覽本會網頁的「提供予考生的輔助溫習工具」。 試題及答案之版權及其他知識產權,均屬於本會所有。若要運用、複製、儲存或更改試題及答案,只可用於個人學習,並要確認本會的知識產權。 考生可以書面形式對試題及答案的內容表達意見,本會將上載一些大眾關注的問題和考生意見於本會網頁上,但本會保留上載的最後決定權。

香港证券从业卷一模拟试题07

29/5 1. 保险业监督的主要职责及权力包括: I. 授权及监管保险人。 II. 直接授权或监督保险代理人。 III. 在网页上登记所有的保单及相关数据。 IV. 可将部份职能转授予其它自律性监管机构来执行。 A.只有I、II。 B.只有I、IV。 C.只有II、III、IV。 D.I、II、III、IV。 2. 根据《证券及期货条例》,证券及期货事务监察委员会(证监会)的目标是: I. 减低在证券期货业内的系统风险。 II. 保证投资者不会因市场波动而受损失。 III. 提高公众对证券及期货业的运作及功能的了解。 IV. 减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为。 A. 只有I、II、III。 B. 只有I、II、IV。 C. 只有I、III、IV。 D. I、II、III、IV。 3. 证券及期货事务监察委员会(证监会)企业融资部负责:

I. 为公司上市事宜提供建议。 II. 审核上市公司的资本预算。 III. 执行适用于上市公司的证券法例。 IV. 监察联交所与上市事务有关的活动。 A. 只有I、II。 B. 只有II、III。 C. 只有III、IV。 D. 只有I、III、IV。 4. 香港金融市场的中介人包括: I. 金融策划顾问 II. 保险经纪 III. 证券经纪 IV. 专业会计师 A. 只有I、II、III。 B. 只有I、II、IV。 C. 只有I、III、IV。 D. I、II、III、IV。 5. 根据《公司条例》,公司的特点包括: I. 公司股东可以起诉公司。 II. 公司须对其董事所作的行为及承诺负责。

III. 除非被解散,否则公司可永久存在。 IV. 公司可采取法律行动起诉其它人。 A. 只有I、II、III。 B. 只有I、II、IV。 C. 只有I、III、IV。 D. I、II、III、IV。 6. 以下哪些有关于公司组织大纲的描述是正确的﹖ I. 除非公司宗旨为慈善目的,并不会向其股东派发股息,否则必须列明公 司宗旨。 II. 公司的股份价值必须以港币计值。 III. 组织大纲载列公司的名称及注册地点。 IV. 组织大纲列明公司的股本。 A. 只有II、III。 B. 只有III、IV。 C. 只有I、III、IV。 D. 只有II、III、IV。 7. 以下哪些有关优先股的描述是正确的﹖ I. 优先股股东如同普通股股东一样,可摊占公司过往及现时的溢利分派。 II. 发行优先股须获公司组织大纲或细则的授权。 III. 优先股股东有权在股东大会上投票。

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