《资本论》经济危机理论与我国产能过剩的化解

《资本论》经济危机理论与我国产能过剩的化解摘要：今年以来，我国经济下行压力持续加大，经济增长率下降明显，多重困难和挑战相互交织，其中，产能过剩问题尤其突出，严重影响了我国经济稳定健康发展。马克思在《资本论》中提到经济危机理论是资本主义社会有影响力的经济期律之一。理论的核心内容表现在引起经济危机的直接诱因，马克思生产过剩的危机逻辑和经济危机的周期性规律。在《资本论》中马克思认为经济危机的根源在于生产社会化同生产资料资本主义私人占有之间的矛盾。因此，重读《资本论》对深刻理解产能过剩，破解经济危机具有重要的理论指导和现实意义。使当代中国认识现状，为发展中国特色社会主义经济提出可行性建议。

关键词：马克思经济危机产能过剩启示

2013年底的中央经济工作会议指出“要着力抓好化解产能过剩”，并提出化解产能过剩的工作思路：“把使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用有机结合起来，坚持通过市场竞争实现优胜劣汰。”2014 年中央经济工作会议提出，“既要全面化解产能过剩，也要通过发挥市场机制作用探索未来产业发展方向”。两次中央经济工作会议，奠定了市场机制在化解产能过剩中的决定性地位。而马克思在《资本论》中所阐述的经济思想是我们当下发展中国特色社会主义市场经济的科学指南，它所体现的系统性、过程性、永续性和人道性相统一的特征是我们在当下发展中应当坚持的基本原则。

一、马克思《资本论》中经济危机理论的论述

马克思的《资本论》在分析剩余价值的来源和实质时，提出了商品的二因素和劳动的二重性。同时在流通领域抽象的考察剩余价值的实现问题，进而揭示了资本主义社会的基本矛盾及其发展规律。事实

证明，他的经济危机理论具有极强的科学性和预见性。

(一)经济危机性质

经济危机是指一个或多个国民经济或者整个世界经济在一个较长的时间段内不断收缩，是资本主义经济在其发展过程中周期性爆发的生产相对过剩危机，也是经济周期中的决定性阶段。自1825年英国第一次爆发普遍的经济危机以来，资本主义经济从未摆脱过经济危机的冲击。经济危机是资本主义体制的必然结果。

（二）经济危机爆发的直接诱因

马克思在《资本论》中指出了经济危机爆发的诱因是资本的本质属性导致的，即资本是能够带来剩余价值的价值，它体现了资本家对工人的剥削程度。同时，资本家作为人格化了的资本，表现为对剩余价值永恒的追求。资本家为了能够持续的获取更多的剩余价值，将获得的剩余价值在投入到社会再生产中，由此推动生产规模的不断扩大。资本逐渐积累，但绝大部分的资本是掌握在少数的资本家手里，而被剥削阶级却占有极少的资本。他们受到资本家的剥削，购买能力是有限的。这样，商品无法获得相应的价值补偿，造成资本不能有效地运转。

随着资本大量的投入到再生产中，企业的规模扩大，生产出来的产品的总量超过了社会总的需求，商品卖不出去，大量的商品积压，大批生产企业减产或停产，资本家就无法向员工发放工资，或企业裁员，导致一部分人失业。这样社会的购买力下降，陷入一种恶性循环。这就是我们所说的生产相对过剩，即消费者有购买的意愿却没有购买的能力。这里所说的生产过剩是相对于劳动人民有支付能力的需求来说社会生产的商品显得过剩，而不是与劳动人民的实际需求相比的绝对过剩。经济危机的本质特征就是生产的相对过剩。这是资本主义特有的经济现象。

（三）经济危机爆发的根源

《资本论》揭示经济危机爆发的根本原因是生产社会化同生产资料资本主义私人占有之间的矛盾，也即生产力已经增长到这种关系所不能容纳的地步，资产阶级的关系已经阻碍生产力的发展。在资本主义条件下，随着科学技术的进步和社会生产力的不断发展，资本主义生产不断社会化。它内在的要求各部门，各企业之间及生产消费之间保持一定的比例关系，以使得社会的再生产能够顺利的进行。但是，由于资本家私人占有生产资料，盲目的提高生产力和扩大生产规模，破坏了生产与消费之间的平衡。因此，生产社会化和生产资料的私人占有之间的矛盾就产生了。

资本主义的基本矛盾主要表现在两个方面：第一，表现为生产的无限扩大的趋势与劳动人民有支付能力的需求相对缩小的矛盾。第二，表现为个别企业内部生产的有组织性和整个社会的无政府状态之间的矛盾。因此，经济危机爆发的根源就在于资本主义制度。

（四）《资本论》经济危机理论永不褪色

马克思对经济危机理论的论述，揭示了资本主义社会经济危机爆发的实质，对于当今的经济危机仍然具有较强的解释能力，同时对于我国应对经济危机和社会主义经济建设具有重大的意义。

（1）生产过剩是资本主义经济危机的本质依然适应。从1929 年大危机演变为2008 年的全球金融危机，只不过是把“皮球”从供给方踢给了需求方。面对不断扩张的生产能力，消费也进一步膨胀，以致出现了大量缺乏应有的收入基础的过度需求，进而出现了过度膨胀的恶性循环。于是，马克思生产过剩的危机的逻辑：有效需求不足—生产过剩—透支消费—违约率上升—经济危机，经受住了现实的考验，对于肆虐全球的经济危机也具有极强的解释能力。

（2）资本主义社会的基本矛盾是资本主义经济危机的根源依然

适应。经济危机的本质是生产过剩，生产过剩市有效需求不足引起的，而导致有效需求不足的原因则是资本主义的内在规定性，即资本主义社会的基本矛盾。在马克思看来资本主义社会的基本矛盾是经济危机的根源。而西方世界把经济危机的原因归结为“华尔街的贪婪”，危机的根源最终锁定在人性的贪婪上。然而这一论断并不具有说服力。科技革命在推动社会生产力大发展的同时又造成结构性问题，失业率高居不下，贫困差距继续扩大，财政赤字和政府债务持续过大、金融体制过度自由化，体制不健全，缺乏有效监督等，产生了新的矛盾，加速了社会分化。而经济全球化又进一步加剧了各种矛盾。鉴于这种矛盾，发达资本主义国家也对经济体制进行调整：例如调整经济政策、建立国家宏观调控机制、调整所有制形式。尽管上述的调整政策产生了一些积极的效果，但是资本主义基本矛盾仍然是资本主义的生产关系与生产力的矛盾。

（3）经济危机的周期性规律依然适用。在西方，人们更主要关注经济危机周期的长短，而不是危机周期性的原因。西方经济学家主要用三种观点来观察经济危机的发展趋势：U型、L型和w型。U型是经济下降到最低点再升起来，此类型最好；L型是经济下到低位持续运行较长时间；而w型是上下波动起伏较大。马克思的经济危机理论是认识当前危机现象的基本依据。尽管资本主义国家进行干预，包括对经济的某些调解和福利政策等，危机爆发的具体情况有所缓解，但危机爆发仍然呈现周期性，这一事实就确凿地证明马克思危机理论的有效性。

二、我国产能过剩现状分析

（一）发展态势

产能利用率仍低位徘徊。2013 年上半年全国工业产能利用率为78%，是 2009 年第四季度以来的最低点。2014 年第三季度，我国产

能利用率为 78.7%，同比下降 0.9 个百分点。

过剩行业投资增速趋缓，去产能仍存压力。从固定资产投资的产业结构来看，以工业为主的第二产业固定资产投资增速在不断回落。从主要工业产品的产量来看，产能进一步扩张，但增速都在不同程度回落。

企业产成品库存增加。2014 年上半年工业企业产成品库存同比增长 12.6%，较去年同期上升 5.4 个百分点。下半年产能增速仍快于需求增速，库存压力上升，产能过剩依然严峻。

过剩行业企业数量减少、亏损企业比重有所降低，过剩产能淘汰已显成效。近几年主要过剩行业的企业数量几乎都在缩减，表明淘汰产能的相关政策正在发力；同时，这些行业中的亏损企业数量也呈降低趋势，尤其是进入 2014 年后，几大行业的亏损企业数量逐步减少，亏损企业比重均较年初也有所下降。数据表明，产能过剩的治理正在朝着政策设计的积极方向发展。

（二）主要挑战

当前和未来产能过剩治理面临的主要挑战来自两个宏观背景。

一是经济周期性波动，尤其是经济下行周期带来的挑战。产能过剩与周期相随相生，经济下行往往带来产能利用率的下跌，经济复苏则会推动产能利用率攀升。当前我国经济正在底部徘徊，在经济下行筑底周期内，保增长可能降低各方化解过剩产能的努力和决心，是挑战之一；经济下行期市场会将一些企业排挤出市场，这种排挤是否真正淘汰了低效率企业，是挑战之二；经济下行，对产能过剩化解来说不仅仅是挑战，更是市场倒逼形成的机遇，能否在这样的机遇下合理设计政策体系，是挑战之三。

二是经济新常态带来的挑战。新常态经济下经济增速回落并不意味着不要发展速度，而是要实现中高速增长。2014 年中央经济工作

会议更是将稳增长作为 2015 年首要任务，这样的增长要求遇上经济下行周期，保增长压力剧增。新常态经济下的结构转型，必然要向高层次的新兴产业转型，在竞争性地方政府体制构架下，新兴行业产能过剩将是新挑战。

三、马克思经济危机理论视野下对中国产能过剩的原因分析

（1）政府干预过多。政府以经济增长为核心的考核制度，使得地方政府全力以赴做经济，盲目投资，建设项目，扩大生产。但是地方政府投资越大，这意味着未来的供应就会越大，消费就越大。而国内居民收入偏低又存在着收入差距，不能够消费那么多。政府干预投资或出台相关的刺激政策，这样就会增加相关行业对投资的预期，很多企业就会盲目跟风投资。这种盲目投资引起的扩张，就出现了产能过剩问题。

（2）市场机制不完善。我国的市场经济还没有成熟，资源、原材料、土地等生产要素市场不完善，定价机制也不合理。其次，由于市场的准入条件较低，使得企业进行较多的投资，而市场的退出成本却是比较高的，这样就会导致供给大于需求，就会出现产能过剩。最后，是由于信息的不完全。在信息不完全的情况下，企业为了追求利益的最大化而投资于市场上暂时盈利较高的部门，这样会导致某些产品和某些行业的产品过剩和结构性产能过剩问题。

（3）产业集中度低。我国产能过剩行业的问题主要表现在：产业集中度低，企业小且比较分散。首先，规模较小和分散的企业抗压能力较差，社会化和专业化水平不高，缺乏引领行业快速发展的大企业，会导致企业重复建设、恶性竞争、以及产能过剩的这一系列问题。其次，我国的一大部分关联企业不能实现兼并重组，企业跨地区和跨所有制兼并重组面临着很多困难，退出的渠道也不顺畅。

（4）企业创新能力不足。我国的大部分企业技术水平落后，对研发的投入不足，技术创新能力不足，不能够很快实现技术的更新换代，有相当一部分企业在生产管理方面也比较落后，企业间的创新能力差异也比较大，这样国内生产出的产品就具有低质量、低技术、低附加值的特点。低端产能过剩，高端产能却远远不足。质量较低的产品，技术含量较低，市场竞争力不强，会造成存货的积压，这样就形成了产能过剩。我国的玻璃行业产能结构化过剩就比较严重，低端产能过剩大约是40%，而高端产能过剩却远远不足。

四、马克思经济危机理论视野下对中国产能过剩的意义及启示

市场行为主体的行为激励被严重扭曲，就需要设计相应的政策体系对微观企业的不恰当激励进行矫正。制度环境、依靠产业政策来搭建竞合平台、利用市场机制来淘汰产能，将是解决我国产能过剩的综合解决方案。

（1）政府干预是必要的，但干预的方向应调整，预防管制过度、避免管制不足。因而，政府应当培育市场环境，减少对要素市场的价格干预，让要素价格真实反映资源稀缺、环境污染等成本；应当提供竞争的基本准绳，让企业在同一竞争规则下平等竞争。同时，要调整地方政府之间的竞争性投资体制，优化地方政府的竞争性行为。

（2）优化市场经济体制运行的制度环境，促进公平、有效竞争。市场的优胜劣汰过程是提高效率的过程，要防止“劣胜优汰”的逆向选择等现象出现，需要优化市场经济体制运行的制度环境。应依靠制度保障市场主体的平等地位，避免企业因“所有制”身份不同享受巨大政策差异。促进公平、有效竞争的制度环境，是利用市场机制淘汰过剩产能的重要保障。

（3）加快推动产业转型升级，提高企业技术创新。要建立新产

能与落后产能的有机衔接机制，鼓励地方淘汰落后产能，淘汰一些技术水平较低、规模较小、产出较低的企业。要严格控制新增产能，为防止产能无限扩张，解决产能升级和产业转移项目造成的产能增加问题。没有低端的产能，只有不思进取的产能。企业应该提高自身的创新能力，引进技术创新。增加对高新技术的研发投入和支持，尽快推进企业的技术升级，增强自身在市场上的核心竞争力。鼓励企业建立自己的研发基地，建立企业和技术试验中心、科研院所的长期合作机制，利用技术人才优势，实现技术创新的良性发展。建立起行业产能运行体系和监督机制，在渠道和物流的领域进行拓展。

（4）加快推动产业转型升级，提高企业技术创新。要建立新产能与落后产能的有机衔接机制，鼓励地方淘汰落后产能，淘汰一些技术水平较低、规模较小、产出较低的企业。要严格控制新增产能，为防止产能无限扩张，解决产能升级和产业转移项目造成的产能增加问题。没有低端的产能，只有不思进取的产能。企业应该提高自身的创新能力，引进技术创新。增加对高新技术的研发投入和支持，尽快推进企业的技术升级，增强自身在市场上的核心竞争力。鼓励企业建立自己的研发基地，建立企业和技术试验中心、科研院所的长期合作机制，利用技术人才优势，实现技术创新的良性发展。建立起行业产能运行体系和监督机制，在渠道和物流的领域进行拓展。

参考文献：

[1]马克思.《马克思恩格斯全集》第4卷，北京：人民出版社，1975

[2]马克思.资本论：第3卷[M].北京：人民出版社，1975