香港证券期货从业资格考试【笔记】答案

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香港证券期货从业资格考试【笔记】答案

考试纲要

第一章：香港金融业监管概览

1、【产品】：期货期权、外汇、互惠基金、单位及投资信托、存款证及其他银行产品、货币市场产品、黄金市场产品、可转让公司权益、债权证、认股权证、可换股证券

2、【服务】：证券、期货、外汇、黄金交易；财务顾问、机构融资；包销；合并及收购；创业基金；投资及投资组合管理；投资银行服务；商业银行服务；信贷评级服务；放债；保险及保险经纪

3、【金融市场】是市场集资、投资及进行风险管理的平台，并提供了厘定价格及变现投资的途径。

4、【必须实施监管的原因】：金融产品及服务日趋复杂；巨额财富的流动；不良手法的滋长

5、【监管机构提高所监管市场素质的方式】a、鼓励开发新产品及服务；b、协助提高金融市场专业人员的素质及技能；c、实施投资者教育计划，协助提高公众人士的投资知识

6、【香港各金融监管机关的共同目标】a、维持适当的金融市场监管，协助维持香港作为主要金融中心地位；b、通过维持可接纳的国际金融规则来实现此目标；c、使市场方便使用者使用、开放及易进入、公平及有效。d、确保金融监管的法律制度得以明确、完善及公平执行。

e、鼓励建立稳健的技术性基础设施，促进金融市场的运作及与全球交收及结算系统接轨。

f、协助提高国际及香港金融市场信心。

7出不受欢迎参与者及不受欢迎的发售为目标；成最大风险的领域。（证监会对证券及期货市场的监管方针以风险为本）

8、香港第一家证券交易所于1891年成立。1973年2月实施《证券交易所管制条例》禁止增设任何交易所。

9、【由戴维森担任主席的证券业检讨委员会观点】需要：a、稳定的制度；b、平稳有序、公平且无操纵和欺诈行为的市场；c、充分的投资者保障；d、以从业人员为本的监管制度，即由具有行业和监管经验的专业人员执行；e、制约平衡制度；f、市场参与者代表加入交易所及结算所。

10促使当局委任成立由戴维森担任主席的证券业检讨委员会。

11、【证监会须向财政司司长履行什么责任？】财政司长要求提供的资料；其年报及财务报表；就委任审查员提供的意见 12、财政司司长可要求证监会提供有关证监会如何实践其目标及履行其职能的资料。://https://www.360docs.net/doc/a712022878.html,/doc/595a7912ead8710c668210c5ar

13 14、如受金管局监督的机构有意从事受证监会规管的活动，必须获证监会注册为注册机构。

19并负责核准汇集投资基金。积金局审核上述计划的受托人，并将有关受托人的投诉提交证监会。

22、【金管局、证监会如何分担银行就证券交易活动进行注册的责任？】金管局接收审批申请，并就是否给予申请人注册提供建议。金管局将引用证监会的所有常用准则，并在必要时咨询证监会。

23、证监会为独立机构，并非政府公务员体系或部长制的一部分。但证监会须向政府报告并对其负责。

24a、维持促进行业的公平性、效率、竞争力、透明度及秩序；b、提高公众对行业运作及功能的了解；c、向投资公众提供保障；d、减少行业的罪行及失当行为；e、减少行业系统风险；

f、采取行业有关的适当步骤，协助财政司司长维持香港在金融方面的稳定性。

25a、采取适当的步骤，达到规管目标；b、监管、监察和规管；c、促进、鼓励及以强制方式确保进行受规管活动的人士操守正当、立足胜任和廉洁自持；d、维持及提高公众对证券及期货业的信心；e、与其他监管机构合作，并向他们提供协助；f、向投资公众提供适当程度的保障；g、促进、鼓励及以强制方式确保进行受规管活动的人士采用内部监控及风险管理制度；

h、遏制证券及期货行业的非法、不名誉及不正当行为。

26a、投资者教育；b、投资者对投资产品的了解；c、投资者对作出知青决定的重要性的了解；

d、投资者对透过受规管人士投资于金融产品的好处的了解。

27a、协助维持香港作为国际金融中心的地位；b、促进金融产品的创新；c、避免限制竞争；

d、以开放透明的方式行事；

e、有效地运用资源。

28、【不可将证监会的若干职能转授其他机构，该等职能包括以下权力】a、订立附属法例；b、成立委员会；c、下令交易所公司暂停营业；d、委任外界调查员；e、干预持牌法团的商业运作。

29、【证监会董事】包括：主席、行https://www.360docs.net/doc/a712022878.html,/doc/595a7912ead8710c668210c5政总裁、及至少6名其他董事。大多数董事必须为非执行董事。

30、证监会的董事会由香港特区行政长官委任。香港特区行政长官可就证监会应如何履行其职能向其发出书面指示。

31部；机构事务部。此外还有：独立的法律服务部；发牌科；中介团体监察科。

32、【企业融资部】a、公司进行的收购、合并及股份购回；b、执行适用于上市及非上市公司的证券法例；c、监督联交所与上市事务有关的活动；d、检讨《上市规则》及提出修订建议；

e、审核非上市发行人申请认可的招股章程，以及就上市及非上市发行人刊发的招股章程给予豁免；

f、执行《证券及期货条例》的双重存档制度，从而提高上市公司的信息披露。

33、【法规执行部】a、监察市场以侦察市场的失当行为；b、调查市场失当行为，及处分或控告负责该活动的人士；c、向财政司司长报告涉嫌的市场失当行为；d、当怀疑上市公司涉及不当行为时，查阅其簿册及记录。

34、【咨询委员会】负责向证监会提供政策事宜的意见，咨询委员会并无执行权。由证监会主席担任主席，包括行政总裁，由主席委任的最多2名其他执行董事、以及由香港特区行政长官经咨询证监会主席后委任的8——12名其他成员。

35、【证监会成立了各种监管委员会】员会、投资者教育委员会、投资者教育咨询委员会、学术评审委员会、股份登记机构纪律委员会

36、收购及合并委员会执行《公司收购、合并及股份购回守则》

37、【以下审裁处及委员会乃独立于证监会】程序覆检委员会

38、证券及期货事务上诉审裁处为独立法定团体，对证监会就中介人的发牌或注册而做出的决定的上诉进行聆讯。

39、【证监会披露资料】证监会有权在指明的情况下，向若干人士及组织披露机密资料。有

关披露须符合公众利益，或有关披露在无损公众利益的前提下能帮助接受资料者履行其职能。接受资料者只限于某些群体：某些政府官员及部门、法定及监管机构，以及境外监管当局及金融监管机关。

40以采取行动。

41、证监会所制定的守则及指引不具备法律效力，故在https://www.360docs.net/doc/a712022878.html,/doc/595a7912ead8710c668210c5法律上不可强制执行；但是违反守则或指引可能会使人质疑其是否适合继续获发牌或注册的适当人选。

42、证监会有权谴责、罚款、暂时吊销或撤销牌照或注册。

43、【国际证监会组织】：是证券监管机构的全球性组织，负责促进合作及推行高标准监管制度，以维持公平、有效率及稳健的市场。证监会为其成员之一。

44、证监会已与多个本港、内地及境外监管机构订立谅解备忘录，藉此互相提供支援及推动跨机关及跨境监管。

45、香港交易及结算有限公司（香港交易所），由联交所、期交所、香港结算组成。

46、香港交易所是上市公司及认可控制人，交易所及结算所为其附属公司。

47、证监会负责监督及监察香港交易所、交易所、结算所。

48、香港交易所、交易所、结算所管理业务风险，执行其本身的交易、交收及结算规则。

49、★【认可控制人】指证监会根据《证券及期货条例》认可为交易所控制人的公司。认可控制人可控制认可交易所或认可结算所，并确保受控制实体以有序、公平及有效率的方式履行其职能及责任，以及遵守所有适用规则及规例。

50、【证监会、香港交易所、联交所的基本关系】：证监会负责监督及监察香港交易所及联交所的活动。香港交易所是联交所控制人及其控股公司。联交所在证监会的监督下，在香港营运股票市场。

51、证监会负责对市场参与者进行前线的审慎及操守规管。

52、【会计师】通常负责保存适当的交易及资产记录。

53、【核数师】负责独立审查公司的财务报表，并就财务报表是否已“真实而中肯”地反映公司的业务状况作出报告。

54、散户投资者通常指为其本身而非代表其他人投资的个人或小型企业及公司，其投资金额相对较小。

55、专业投资者指具备丰富投资经验且符合证监会若干标准的人士。

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金融证券从业资格证--考完了没地方上班人多了去了

考完了没地方上班的人多了去了！对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，至今已举办了5次。30余万人参加了考试，78228人取得各类从业资格，其中，取得一种从业资格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、取得三种从业资格的有8835人、取得四种从业资格的有68人；按照从业资格类别统计，67907人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发行资格、19106人取得证券投资咨询资格、441人取得证券投资基金资格。中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。二、考试科目考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。三、报名时间 2008年我会拟举办资格考试八次。详情请关注本站考试动态栏目。具体考试地点和时间公布如下：

考试报名时间考试时间地点备注第一次 1月3日至7日 1月19、20日北京、上海、深圳、广州季度考试第二次 3月上旬 3月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考第三次 4月14日至4月25日 6月14、15日北京、上海、深圳、广州季度考试第四次7月上旬 7月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考第五次 9月上旬9月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考第六次 9月3日至9月18日 10月18、19日北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州全国统考第七次11月上旬 11月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考第八次 11月12日至11月21日 12月13、14日北京、上海、深圳、广州季度考试四、考试方式全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。五、大纲教材，点击查看完整考试大纲。

香港基本法解释制度的漏洞及填补

香港基本法解释制度的漏洞及填补 ——居港权案的再思考与刚果金案的新启示曹旭东 2012-09-07 22:49:11 来源：《云南大学学报法学版》2012年第1期摘要:基本法第158条规定了其解释制度的构造，这种“一元双重”的解释体制最重要的一环是香港法院释法与人大常委会释法的衔接。也正是在此环节存在漏洞：对于香港法院应当提请解释而未提请的，没有有效的制约途径。香港法院居港权案中“不厚道”的解释，正是利用了这个漏洞。本文分析了“主动释法”模式、“事后责任”模式和“当事人”模式后，建议借鉴“当事人”模式，设立当事人启动程序，以约束法院滥用提请判断权。香港特区的司法权与基本法解释权是分离的，其司法权是完整的，但是其基本法解释权却并不完整。因此，“当事人”模式并不侵犯香港独立的司法权。当然新法律规则的确立需要时间和等待，在过渡时期需要政治方法的补充。关键词:提请解释判断权；“主动释法”模式；“事后责任”模式；“当事人”模式；政治压力一、基本法解释制度的构造香港基本法第158条规定了基本法解释制度，其内容如下： “本法的解释权属于全国人民代表大会常务委员会。全国人民代表大会常务委员会授权香港特别行政区法院在审理案件时对本法关于香港特别行政区自治范围内的条款自行解释。

香港特别行政区法院在审理案件时对本法的其他条款也可解释。但如香港特别行政区法院在审理案件时需要对本法关于中央人民政府管理的事务或中央和香港特别行政区关系的条款进行解释，而该条款的解释又影响到案件的判决，在对该案件作出不可上诉的终局判决前，应由香港特别行政区终审法院请全国人民代表大会常务委员会对有关条款作出解释。如全国人民代表大会常务委员会作出解释，香港特别行政区法院在引用该条款时，应以全国人民代表大会常务委员会的解释为准。但在此以前作出的判决不受影响。全国人民代表大会常务委员会在对本法进行解释前，征询其所属的香港特别行政区基本法委员会的意见。” 从该条规定可以解读出基本法解释制度的构造： 1．在解释体制方面[1]，有以下几点：(1)人大常委会和香港特区法院均可行使基本法解释权。(2)不同的是，人大常委会的解释权是原始解释权和普遍解释权；香港法院的解释权是授权解释权和有限解释权。香港法院的解释权源自人大常委会的授权，这一点基本法第2条也可以印证，第2条规定：“全国人民代表大会授权香港特别行政区依照本法的规定实行高度自治，享有行政管理权、立法权、独立的司法权和终审权。”这也就是说，基本法解释权的权源是一元的，即只有人大常委会是解释权的所有者，香港法院的解释权并非固有的，不是解释权的所有者而是权力的行使者。(3)既然是授权解释，香港法院所作解释的效力必然低于人大常委会所作解释的效力。正如法条所说，“如全国人民代表大会常务委员会作出解释，香港特别行政区法院在引用该条款时，应以全国人民代表大会常务委员会的解释为准。”(4)另外，香港法院的解释权相较人大常委会的原始解释权是有限的，其关系可以类比于所有权和用益物权的关系。人大常委会的

2020年证券从业金融市场重点笔记：

2020年证券从业金融市场重点笔记：金融市场的功能金融市场的功能 (一)资本积累(聚敛功能) 金融市场的积累功能是指金融市场引导众多分散的小额资金汇聚成可以投入社会再生产的资金集合的功能。在这里，金融市场起着资金“蓄水池”的作用。金融市场之所以具有资金的积聚功能：一是由于金融市场创造了金融资产的流动性;二是由于金融市场上多样化的融资工具为资金供应者的资金寻求合适的投资手段找到了出路。 (二)资源配置(配置功能) 金融市场的配置功能表现在三个方面：资源配置、财富再分配和风险再分配。 (1)资源配置。金融市场通过将资源从低效率利用的部门转移到高效率的部门，从而使一个社会的经济资源能最有效地配置在效率最高或效用最大的用途上，实现稀缺资源的合理配置和有效利用。一般地说，资金总是流向最有发展潜力，能够为投资者带来最大利益的部门和企业，这样，通过金融市场的作用，有限的资源就能够得到合理的利用。 (2)财富再分配。财富是各经济单位持有的全部资产的总价值。政府、企业及个人通过持有金融资产的方式来持有的财富，在金融市场上的金融资产价格发生波动时，其财富的持有数量也会发生变化，一部分人的财富量随金融资产价格的升高而增加，另一部分人则由于其持有的金融资产价格下跌而减少。这样，社会财富就通过金融市场价格的波动实现了财富的再分配。(3)风险再分配。利用各种金融工具，厌恶金融风险较高程度的人可以把风险转嫁给厌恶风险程度较低的人，从而实现风险的再分配。

(三)调节经济(调节功能) 调节功能是指金融市场对宏观经济的调节作用。金融市场一边连着储蓄者，另一边连着投资者，金融市场的运行机制通过对储蓄者和投资者的影响而发挥着调节宏观经济的作用。(1)直接调节。金融市场通过其特有的引导资本，形成及合理配置的机制首先对微观经济部门产生影响，进而影响到宏观经济活动的一种有效的自发调节机制。 (2)间接调节。金融市场的存在及发展，为政府实施对宏观经济活动的间接调控创造了条件。货币政策属于调节宏观经济活动的重要宏观经济政策，其具体的调控工具有存款准备金政策、再贴现政策、公开市场操作等，这些政策的实施都以金融市场的存在、金融部门及企业成为金融市场的主体为前提。金融市场既提供货币政策操作的场所，也提供实施货币政策的决策信息。此外，财政政策的实施也越来越离不开金融市场，政府通过国债的发行及运用等方式对各经济主体的行为加以引导和调节，并提供中央银行进行公开市场操作的手段，也对宏观经济活动产生着巨大的影响。 (四)反映经济(反映功能) 金融市场历来被称为国民经济的“晴雨表”和“气象台”，是公认的国民经济信号系统。这实际上就是金融市场反映功能的写照。金融市场的反映功能表现在如下几个方面： (1)金融市场首先是反映微观经济运行状况的指示器。由于证券买卖大部分都在证券交易所进行，人们可以随时通过这个有形的市场了解到各种上市证券的交易行情，并据以判断投资机会。(2)金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动。金融市场所反馈的宏观经济运行方面的信息，有利于政府部门及时制定和调整宏观经济政策。(3)金融市场有大量专门人员长期从事商情研究和分析，并且他们每日与各类工商业直接接触，能了解企业的发展动态。(4)金融市场有着广泛而及时地收集和传播信息的通信网络，整个世界的金融市场已联成一体，四通八达，从而使人们可以及时了解世界经济发展变化的情况。

证券从业资格考试练习题答案及解析

【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题

证券从业资格考试真题分享

证券从业资格考试真题分享证券从业《基本法律法规》真题及答案(30题) 《证券市场基本法律法规》考试共100道选择题，包括50个普通单选题和50个组合型选择题，每题1分，共100分，考试时间120分钟。以下是部分考试真题： 1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 A.中国证券登记结算公司 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会正确答案：D 2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A.15 B.20 C.30 D.45 正确答案：B 3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

A.1-3% B.3-5% C.1-5% D.5-10% 正确答案：C 4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )违法所得罚金。 A.2;1倍以上3倍以下 B.3;2倍以上4倍以下 C.5;1倍以上5倍以下 D.5;3倍以上10倍以下正确答案：C 5、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。 A.1 B.2 C.3 D.5 正确答案：C 6、基金管理人的权利不包括( )。 A.运行和管理基金资产 B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬正确答案：B 7、保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。 A.10日 B.10个工作日 C.15个工作日 D.15日正确答案：B 8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是( )。 A.董事任期届满，连选可以连任 B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年 C.监事任期届满，连选可以连任 D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年正确答案：D 9、根据《公司法》，( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。 A.清算人 B.股东会和股东大会 C.董事会 D.人民法院

中华人民共和国香港特别行政区基本法

中华人民共和国香港特别行政区基本法【法规类别】港澳特别行政区港澳特别行政区【发文字号】中华人民共和国主席令第26号【发布部门】101 【发布日期】1990.04.04 【实施日期】1997.07.01 【时效性】现行有效【效力级别】法律中华人民共和国主席令（第２６号）《中华人民共和国香港特别行政区基本法》，包括附件一：《香港特别行政区行政长官的产生办法》，附件二：《香港特别行政区立法会的产生办法和表决程序》，附件三：《在香港特别行政区实施的全国性法律》，以及香港特别行政区区旗、区徽图案，已由中华人民共和国第七届全国人民代表大会第三次会议于１９９０年４月４日通过，现予公布，自１９９７年７月１日起实施。中华人民共和国主席杨尚昆１９９０年４月４日中华人民共和国香港特别行政区基本法（一九九○年四月四日

第七届全国人民代表大会第三次会议通过）目录序言第一章总则第二章中央和香港特别行政区的关系第三章居民的基本权利和义务第四章政治体制第一节行政长官第二节行政机关第三节立法机关第四节司法机关第五节区域组织第六节公务人员第五章经济第一节财政、金融、贸易和工商业第二节土地契约第三节航运第四节民用航空第六章教育、科学、文化、体育、宗教、劳工和社会服务第七章对外事务第八章本法的解释和修改第九章附则

附件一香港特别行政区行政长官的产生办法附件二香港特别行政区立法会的产生办法和表决程序附件三在香港特别行政区实施的全国性法律序言香港自古以来就是中国的领土，一八四○年鸦片战争以后被英国占领。一九八四年十二月十九日，中英两国政府签署了关于香港问题的联合声明，确认中华人民共和国政府于一九九七年七月一日恢复对香港行使主权，从而实现了长期以来中国人民收回香港的共同愿望。为了维护国家的统一和领土完整，保持香港的繁荣和稳定，并考虑到香港的历史和现实情况，国家决定，在对香港恢复行使主权时，根据中华人民共和国宪法第三十一条的规定，设立香港特别行政区，并按照“一个国家，两种制度”的方针，不在香港实行社会主义的制度和政策。国家对香港的基本方针政策，已由中国政府在中英联合声明中予以阐明。根据中华人民共和国宪法，全国人民代表大会特制定中华人民共和国香港特别行政区基本法，规定香港特别行政区实行的制度，以保障国家对香港的基本方针政策的实施。第一章总则第一条香港特别行政区是中华人民共和国不可分离的部分。第二条全国人民代表大会授权香港特别行政区依照本法的规定实行高度自治，享有行政管理权、立法权、独立的司法权和终审权。

《证券基础知识》重点归纳笔记

使用方法介绍： 1、红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。 2、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个明显的知识点。 3、1、6、7、8章是一个知识体系：证券市场。2、3、 4、5章是另一个知识体系：证券产品。请分别连续复习。 4、从业基础的复习以理解为主，交易的复习以记忆为主。在时间分配上：基础的复习时间占4层，交易占6层。个人注意复习时间的安排。说明：此笔记归纳总结是针对书中的重点进行整理，不管是新版或旧版教材，变化都不会太大，考生在看笔记时不必去纠结这个笔记是新的还是旧的，只要掌握了都会比没有头绪的看一次书后,还是一问三不知来得强，所以有时间的考生尽量花点时间过一过此材料吧。第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断） □1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政

2016证券从业考试试题答案

2016证券从业考试试题答案证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：https://www.360docs.net/doc/a712022878.html,/27ilc3d （选中链接后点击“打开链接”）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一

C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

香港证券与期货从业员资格考试简介

香港证券及期货从业员资格考试简介一、香港证券及期货业有以下9类受规管活动： 1.证券交易。 2.期货合约交易。 3.杠杆式外汇交易。 4.就证券提供意见。 5.就期货合约提供意见。 6.就机构融资提供意见。 7.提供自动化交易服务。 8.提供证券保证金融资。（只颁发给机构） 9.提供资产管理。个人及机构要进行以上任意一类受规管活动都要获取相应的牌照。二、第四类牌照(就证券提供意见)定义（详细定义请看附录一） “就证券提供意见”指： 1.就以下各项提供意见– （1）应否取得或处置证券；（2）应取得或处置哪些证券；（3）应于何时取得或处置证券；或（4）应按哪些条款或条件取得或处置证券；或 2.发出分析或报告，而目的是为利便该等分析或报告的受众就以下各项作出决定：（1）是否取得或处置证券；（2）须取得或处置哪些证券；（3）于何时取得或处置证券；或（4）按哪些条款或条件取得或处置证券。

三、牌照申请条件申请者必须满足以下三个条件才能申请相关牌照： 1.学历方面，要求香港中学会考英文或中文科及数学科合格或同等学历。 2.通过其中一个有关本地监管架构的认可考试。（规例考试） 3.通过其中一个认可行业资格考试。（应用考试）其中1、3两项条件在满足以下条件情况下可豁免： 1.取得会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位，或其他学位（但须在以上学科至少两个课程取得合格成绩）；法律、会计或金融财务方面的国际认可专业资格。可豁免两项条件。 2.拥有两年以上相关行业工作经验，可豁免两项条件中任何一条；拥有五年以上相关行业工作经验，可豁免两项条件。 3.拥有A股执业资格，申请相对应的牌照时可豁免两项条件。即是说满足豁免条件的情况下，申请者只需要通过相应的规例考试即可，而第四类牌照（就证券提供意见）的规例考试便是“卷一（基本证券及期货规例）”。附带豁免： 1.就第1 类受规管活动获发牌而进行若干其他受规管活动如果你已就第1 类受规管活动（证券交易）获发牌，并进行的第4 类完全附带于你的证券交易业务，你便无须就这类受规管活动领牌。这项豁免通常适用于股票经纪为其本身的证券客户提供投资意见或管理委托账户。 2.为集团成员公司提供意见的豁免假如你纯粹向你的全资附属公司、持有你全部已发行股份的控股公司或该控股公司的其他全资附属公司提供有关的投资意见或服务，你便无须就第4 类受规管活动（就证券提供意见）、第5 类受规管活动（就期货合约提供意见）、第6 类受规管活动（就机构融资提供意见）或第9 类受规管活动（提供资产管理）领牌。

20XX改革后的证券从业资格考试须知.doc

2016改革后的证券从业资格考试须知 2016改革后的证券从业资格考试须知对于一些之前关注过证券从业资格考试的考生来说，可能对于去年的改革并不是特别清楚，而到了今年想要考证券从业却觉得无从下手的时候，你就需要专门了解下改后的资格考试有了怎样的变动。而你需要考哪个，怎么考?知道这些后，你就能做到有的放矢，拿到自己最需要的那张证书了。改革后的资格考试有三类：一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”; 二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”; 三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。 (1)入门资格考两科，一科是《证券市场基本法律法规》，另一科是《金融市场基础知识》。通过考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的考生，可以认定为改革后的入门资格考试合格。 (2)只通过《证券市场基础》的考生，还需要通过改革后的《证

券市场基本法律法规》，就可以认定为入门资格考试合格。 (3)只通过《证券经纪业务营销》的考生，可以任选通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》一科以后，就可以认定为入门资格考试合格。改革前的证券投资咨询资格考试考两科，一科是《证券市场基础知识》，另一科是《证券投资分析》。专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》，证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》，证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。考试复习： 1.先看一遍书，理解一些重要的内容。 2.有条件最好做做题，这样能够记住考试最要求考生记住的内容。 3.考前如果觉得看书麻烦，可以找中华考试网证券从业资格站点的辅导资料打印下来看，帮助做最后一轮复习。如果只是以60分为目标，那么很多东西有个大概印象就好，不用一天到头背的死去活来，但是这些简单分数一定要抓得住，问题就不大了。如果希望考取高分，或者自身基础薄弱，又或者复习时间有限的考生，可以从网校(证券市场基本法律法规，金融市场基础

香港基本法

香港领养子女居港权案件自1997年香港回归中国后，有香港人在内地领养子女声称根据《基本法》第24条第（3）项，他们具有香港特区永久性居民身份，享有香港特区居留权。但是，香港政府入境处其后作出内地领养子女在港没有居留权的决定。该等香港人在内地领养的子女处于1998年向高等法院原讼法庭透过司法覆核，向入境处处长作出上述关于内地领养子女在港没有居留权的决定提出异议。这件事件引起了社会上广泛的讨论及关注。有关的司法覆核案件（以下统称“谢晓怡案”）资料如下：（1）原讼法庭案件编号HCAL 13/98 法官：祈彦辉，申请人：谢晓怡（译音），与讼人：入境处处长。（2）原诉法庭案件编号HCAL 14/98 法官：祈彦辉申请人：（1）谭雅彦（2）吕耀良（3）陈伟华（译音），与诉人：入境处处长根据香港基本法第24条规定，香港特区居民，包括永久性居民和非永久性居民两类。永久性居民在香港特区享有居留权和有资格依照香港特区法律取得载明其居留权的永久性居民身份证。非永久性居民有资格依照香港特区法律取得香港特区居民身份证，但并不享有香港特区居留权。只有香港特区永久性居民方可享有香港特区居留权。基本法第24条（1）至（6）项规定了成为香港永久性居民的条件如下：（1）在香港特区成立以前或以后在香港出生的中国公民；在香港出生的中国公民；（2）在香港特区成立以前或以后在香港通常居住连续七年以上的中国公民；（3）第（1）、（2）两项所列居在香港以外所生的中国籍子女；（4）在香港特区成立以前或以后持有效旅行证件进入香港，在香港通常居住连续七年以上并以香港为永久居住地的非中国籍的人；（5）在香港特区成立以前或以后第（4）项所列居民在香港所生的未满二十一周岁的子女；

证券从业资格考试-金融市场基础知识课本+笔记提纲

金融基础知识金融基础知识重点第一章金融市场体系（第一节全球金融体系）一、金融市场的概念金融市场是指以金融资产为交易对象，以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和，广而言之，是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的金融市场定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。

二、金融市场的分类

(一)按交易标的物划分按照金融市场交易标的物划分是金融市场最常见的划分方法。按这一划分标准，金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场、黄金市场及其他投资品市场。 1．货币市场货币市场又称“短期金融市场”“短期资金市场”，是指融资期限在一年及一年以下的金融市场。货币市场主要包括同业拆借市场、票据市场、回购市场和货币市场基金等。 (1)同业拆借市场亦称“同业拆放市场”，是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。同业拆借市场最早出现于美国，其形成的根本原因在于法定存款准备金制度的实施。 (2)票据市场指的是在商品交易和资金往来过程中产生的以汇票、本票和支票的发行、担保、承兑、贴现、转贴现、再贴现来实现短期资金融通的市场。 (3)回购市场指通过回购协议进行短期资金融通交易的市场。回购是指资金融人方在出售证券时，与证券的购买商签订协议，约定在一定期限后按约定的价格购回所卖证券，从而获得即时可用资金的一种交易行为。在银行间债券市场上回购业务可以分为质押式回购业务、买断式回购业务和开放式回购业务三种类型。补充解释：质押式回购：是交易双方以债券为权利质押所进行的短期资金融通业务。在质押式回购交易中，资金融入方(正回购方)(在交易系统中委托显示"融资"*)在将债券出质给资金融出方(逆回购方)( 在交

证券从业资格手机在线考试模拟题库八

证券从业资格手机在线考试模拟题库八单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。（1.0） A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。（1.0） A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移

C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。（1.0） A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。

（1.0） A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。（1.0） A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。（1.0） A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

2020年证券从业资格考试全程之个人经验谈

2020年证券从业资格考试全程之个人经验谈前言一：考试安排二：考试难度三：科目分析四：复习安排五：考场实战六：考试总结后记前言我的成绩： 2020-06-11 证券发行与承销 63.50 是 2020-06-11 证券投资分析 60.00 是 2020-06-11 证券投资基金 54.00 否 2020-03-05 证券发行与承销 56.50 否 2020-03-05 证券投资分析 58.50 否 2020-12-04 证券投资分析 54.50 否 2020-10-23 证券交易 69.50 是 2020-10-23 证券市场基础知识 73.00 是本人专业金融学，但是在考这个的时候其实也是没有基础的。

专业课完全没有开到和证券相关系的。只有极少数涉及到宏观经济的是相同的。没有什么特别的优势。一：考试安排考试每年四次。具体时间看协会网站通知吧。每年第三次，也就是10月那次，开始换当年新版教材。对比前几年教材发现，一般来说，变化不大。能够继续使用上一版教材。教材购买方式一般三种： 1 淘宝，正版盗版都有，盗版其实也是不错的 2 卓越当当类，正版，有折扣，速度快。 3 协会订购，正版，全价，慢。推荐1或2。原因如下：拿书速度快，价格便宜。考完书就扔的人，建议买盗版。专业相关，考完还想留着看看的人，能够买正版的。二：考试难度总体平均在30~40%。个别场次有低于20%或高于40%。考试性质为从业资格考试，考题均为客观题，所以其实难度不大。我也考过会计从业考试。本省情况如下：

2020年度全省会计从业资格考试报名考生97344人，实考84419人，出考率87%。全省共设11个考区，设置考点46个，考场3289个。出考84419人中合的 27335人，为32.38%。看似差不多，但是会计三科是一次性通过才算。而证券能够一科一科分开考，所以其实要容易点。三：科目分析基础：，平均第二，仅次于交易，主要难点在于金融衍生品。交易：一般人专业课第一科的选择，平均，有过股市交易经验的人更容易通过。基金：难度中等，有理解，有计算，考过后有基金从业资格。承销：难度中等，全部为记忆性内容，书最厚，实用性不强。分析：最难，有理解，有计算，最低。考试顺序：一般第一次两科，基础和交易。争议不大，基础是必备的，交易是，也最容易理解的。如果仅为有从业资格，通过这两科即可。如果希望五科都考，其实考试顺序也无所谓。剩下三科为：分析，考过之后经过申请，能够展开代客理财业务，发展潜力较大，但该科目难度也较大。基金，有此项需求的人能够去考。

证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试重点笔记(覆盖最新考点考情)-27页打印版

《金融市场基础知识》中国的金融体系与多层次资本市场考情1 金融中介机构体系的构成金融中介是指从事金融活动及为金融活动提供相关服务的各类金融机构。金融中介一般由银行金融中介及非银行金融中介构成，具体包括商业银行、证券公司、保险公司以及信息咨询服务机构等中介机构。考情2 商业银行、证券公司、保险公司等主要金融中介机构的业务 1.商业银行的主要业务商业银行是指依照《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国公司法》设立的吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务的企业法人。商业银行可以经营下列部分或者全部业务：（1）吸收公众存款。（2）发放短期、中期和长期贷款。（3）办理国内外结算。（4）办理票据承兑与贴现。（5）发行金融债券。（6）代理发行、代理兑付、承销政府债券。（7）买卖政府债券、金融债券。（8）从事同业拆借。（9）买卖、代理买卖外汇。（10）从事银行卡业务。（11）提供信用证服务及担保。（12）代理收付款项及代理保险业务。（13）提供保管箱服务。（14）经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。经营范围由商业银行章程规定，报国务院银行业监督管理机构批准。商业银行经中国人民银行批准，可以经营结汇、售汇业务。 2.证券公司的业务证券公司是依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定并经国务院证券监督管理机构批准成立的经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司具有证券交易所会员资格，是可以承销发行、自营买卖和自营兼代理买卖证券的证券类金融机构。根据《中华人民共和国证券法》的规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（1）证券经纪。（2）证券投资咨询。（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。（4）证券承销与保荐。（5）证券自营。（6）证券资产管理。（7）其他证券业务。 3.保险公司的业务保险公司是指经中国保险监督管理机构批准设立，并依法登记注册的商业保险公司。保

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行

保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料

B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意

关于香港证券及期货从业员资格考试综述(HKSI)

香港证券及期货从业员资格考试综述资格考试通过后三年有效。可以申请从业资格，若香港证监会认可胜任能力即可获批从业资格。从业人员资格考试卷一必考。负责人（RO Responsible Officer）需要在卷一基础上通过卷三考试（2号和5号牌业务）。一、香港证券及期货从业员资格考试简介证券及期货从业员资格考试(资格考试)为一着重实际应用及针对市场需要的考试，由金融业的监管机构、学术机构及市场从业员协助而制定。二、考试通过后的资格有效时间完成第一门考试开始后三年时间有效。须报香港证监会进行胜任能力审核。在申请代表人或持牌资格后离职需在六个月后有新雇主申请资格。三、资格考试分类资格考试共有十四张试卷，针对规例、应用及保荐人方面的知识。资格考试的试卷设有两种模式，即电脑应考模式(CBE)及笔试模式(PBE)。所有试卷均为中、英文对照，而试题会以多项选择题形式设定，合格分数为70%。学会于每个月举办资格考试(卷四、卷十及卷十五除外) 。资格考试卷四及卷十于每三个月举行一次(通常于三月、六月、九

月及十二月)。资格考试卷十五于每两个月举行一次(通常于一月、三月、五月、七月、九月及十一月)。然而，考试的节数会于必要时有所增加，以符合需求。四、参考方式资格考试不设报考资格限制，有两种参考方式： (一)直接在香港证券及投资学会（HKSI）的官网利用护照号码注册报名参加考试，需要本人去香港本地，携带港澳通行证及护照参考。 (二)可在内地参考，符合报考资格的内地证券期货基金专业人员可通过中国证券业协会网站(https://www.360docs.net/doc/a712022878.html,)进行网上报名,并按指定的方式及时间缴纳报名费用。

2020年证券从业资格考试计划

2020年证券从业资格考试计划 2019年证券从业资格考试计划公布，拟举办6次,其中有4次在全国40个城市举办,2次在全国28个城市举办;保荐代表人胜任能力考试举办3次。详情请参考正文！祝您考试路上一帆风顺！ 2019年度证券从业资格考试计划计划公布，具体计划如下：一、证券业从业人员资格考试拟举办6次,其中有4次在全国40 个城市举办,2次在全国28个城市举办;保荐代表人胜任能力考试举办3次。二、高级管理人员资质测试举办15次。三、香港证券及期货从业员资格考试举办3次;注册国际投资分析师考试举办2次。金融市场基础知识、证券市场基本法律法规发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）注：考试计划会根据实际情况进行调整,如有变动，以当期考试公告为准。问：报考证券从业资格证需要本科学历吗?没工作经验可以报考吗? 答：报考证券从业资格证只需年满18周岁，高中学历就可报考，不需要工作经验。 2019年证券从业资格考试报名时间还未公布，根据《中国证券业协会2019年度证券从业资格考试计划》可知，2019年3月证券从业资格考试时间是在3月2日至3日，考试报名一般会在考前一个月左右开始，预计报名时间会在1月底。

考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会报名。问：通过一般从业资格考试，还能考取哪些证? 答：按照中国证券业协会规定，入门资格考试(侧重应知能力) 合格后，考生可以参加专业资格考试和高级管理资质测试。证券从业资格证书是进入证券行业的必备证书，就是第一道门槛，过了这个门槛才能够被证券公司和金融机构聘用。它是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，也是个人财商水平的一个体现和个人进行投资获利的知识工具。一、专项业务类资格考试它主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守(侧重应会能力)。 1.报名条件入门资格考试合格者方可参加专项业务资格考试。 2.考试科目各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。二、高级管理类资格考试它主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。(侧重管理能力) 1.报名条件入门资格考试合格者方可参加高级管理类资格考试。