小学排查非法集资自查报告
关于开展非法集资排查活动的自查报告
按照上级会议精神的要求，针对我校全体教职工进行组织、从事、参与非法集资违法行为进行了风险排查，并积极组织教职工进行自查，立即成立领导小组进行暗访调查，现将排查情况汇报如下：
一、成立领导小组
组长：
副组长：
组员：
领导小组成员都是学校里面思想政治过硬的、纪律性强、工作原则性的教师组成。
二、认清形势，认清工作性质
我校认真组织领导小组成员学习上级传达的精神，认清参与非法集资的危害性，自觉抵制非法集资。
三、排查情况
通过领导小组成员平时与教职工工作中走得比较近，经常交流的信息中挖掘出是否组织、从事、参与非法集资违法行为进行了风险排查。
四、排查总结
通过组织力量暗访、清查后，我校教职员工没有组织、从事、参与非法集资违法行为。
在今后的工作中，我校将进一步加强教职工的风险防范意识，引导教职工认清组织、从事、参与非法集资违法行为的危害，自我约束，自觉远离非法集资等各种违法行为，踏踏实实工作，树立正确的价值观和人生观，杜绝违法非法集资等违法行为发生。
2018年3月15日
银行关于员工参与非法集资风险排查自查报告
银行关于员工参与非法集资 风险排查自查报告 根据《中国银监会办公厅关于深入开展防范和打击非法集资宣传教育活动的通知》(银监办发〔20XX〕194号)和《浙江银监局办公室关于开展防范和打击非法集资宣传教育活动的通知》(浙银监办〔20XX〕206号)文件精神，我分局对辖内银行业金融机构防范和打击非法集资宣传教育活动的开展情况进行了调查和督导，现将本次活动总结报告如下： 一、组织实施情况 (一)落实职责，上下联动。根据银监会及省局活动通知安排，我分局结合辖内实际，制定了专门的防范和打击非法集资宣传教育活动方案，对辖内活动进行统一部署。辖内各机构均成立由主要负责人任组长的防范和打击非法集资宣传教育活动领导小组，对活动进行统筹安排，将相关工作职责落实到部门和个人，并结合实际，制定和上报本单位宣传教育活动计划和方案;建立联络员制度，专门负责本单位宣传教育活动的上传下达。 (二)制定方案，充分动员。辖内各机构分别制定方案，确定了宣传教育活动的内容、步骤及措施，召开动员大会，要求每一位员工认真对待，层层传达，积极营造宣传氛围。
如深圳发展银行温州分行制定了《深圳发展银行关于深入开 展防范和打击非法集资宣传教育活动方案》，详列了活动时间、活动类型、活动形式、工作事项及任务分工，活动内容较为 丰富。 (三)形式多样，分步推进。从整体情况看，辖内各机构 组织的防范和打击非法集资宣传教育活动覆盖面广、形式丰 富多样，做到了深入宣传并分阶段逐步推进。多方位、多角 度地宣传非法集资的表现形式和特点，提高了公众对常见非 法集资手段的识别能力。此外，部分机构还具体规划了活动 进程，分阶段逐步推进防范和打击非法集资宣传教育活动。 二、活动开展情况 (一)利用网点优势，积极营造宣传氛围。 一是打出宣传标语，做好警示教育。各机构通过LED电 子屏滚动播放、悬挂横幅等方式宣传防范和打击非法集资宣 传教育标语口号，警示客户保护自身利益，警告犯罪分子远 离非法集资。二是编制宣传材料，落实网点宣传。制作宣传 教育展板、张贴各类海报、编印防范和打击非法集资宣传教 育手册等形式，对非法集资特征、主要表现形式、常用手段 及识别方法等进行宣传。三是发送宣传短信，做好风险提示。向客户发送短信等形式扩大宣传教育活动，提高社会公众对 非法集资的风险防范意识。活动期间，辖内各机构共制作展 板横幅1700多块(条)，编印手册、折页12.5万余份，发送
非法集资风险排查情况报告
非法集资风险排查情况报 告 This manuscript was revised on November 28, 2020
非法集资风险排查情况报告 为切实做好防范化解非法集资风险工作，严厉打击和处置非法集资,有效化解各类非法集资风险隐患。根据州打击和处置非法集资工作领导小组办公室《转发<处置非法集资部际联席会议关于切实做好防范化解非法集资风险有关工作的函的通知>的通知》安排，结合我县实际,在全县范围内开展排查非法集资风险工作，现将相关情况汇报如下: 一、提高认识，加强组织领导 防范化解非法集资风险，打击处置非法集资工作，事关改革发展大局、经济金融稳定、群众财产安全、社会稳定和谐以及党和政府的形象,必须警钟常鸣,常抓不懈。为切实抓好此项工作，我县成立了县委常委、常务副县长为组长，相关部门为成员的专项工作领导小组。建立由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的工作机制和责任机制。于3月16日召开小组会议，对非法集资风险排查工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次工作顺利开展。 二、形式多样，宣传排查并举 县处非办各成员单位既各司其责，主动作为，宣查并举；又强化协作，打组合拳，施综合策，有力有序推进排查工作。 一是全面清除非法广告。专项清理公共场所和居民小区出现的张贴式、印章式“应急贷款”、“民间借贷服务”、“贷款担保”、“大小额贷款”等发放贷款内容的非法小广告。 二是部门宣传形式多样。采取张贴横幅、发放宣传资料等多种形式，大力宣传非法集资的危害性和依法惩处非法集资的法律法规。及时向行政区划内广大经营户和消费者通报非法集资的新形式和特点 三是媒体宣传全面覆盖。在电视台公布举报电话，对举报人进行保密承诺，做到非法集资无可乘之机。同时，通过电视、短信、微信平台等向群众公告非法集资的风险和危害性，提高社会公众的风险意识和识别能力，引导群众远离非法集资。 四是深入企业现场排查。通过查阅公司账目、集资项目、集资方式，排查是否有非法集资，同时做好集资宣传工作。 五是成员单位紧密配合。加强协作沟通，构建信息共享机制，形成防范和打击合力，构筑金融安全的“防火墙”。
非法集资风险排查自查报告
非法集资风险排查自查报告 篇一：支行非法集资风险排查报告 支行（营业部）非法集资风险排查报告根据青岛银监局《青岛银监局关于印发防范非法集资及风险传染工作指导意见的通知》文件要求，即墨支行营业部结合工作实际，认真开展了排查工作，现将排查情况报告如下： 一、排查总体情况 支行立即成立了由支行行长任组长、分管会计副行长任副组长、全体会计人员配合的自查工作小组。对支行员工行为、网点环境管控等几个方面进行了检查，排查厅堂员工17人，账户45户，交易625笔。 二、配合排查开展的宣传教育活动 为提高防范非法集资及风险传染工作效果，支行召开了动员会，由支行行长讲解了目前形势下非法集资的危害性
并趋向多发性特点，许多居民深受其害，迫切需要加强宣传，提高周边居民识假、防假能力，保护财产安全。支行采取每天晨会学习、讨论学习非法集资及风险传染工作相关文件，利用开展社区营销工作时向居民宣传防范非法集资知识，同时，在网点做到“五不准，三公示”，与支行所有员工签订承诺书要求员工严格执行。 三、排查形式、方法及结果 （一）开展员工异常行为排查 支行根据本单位实际，通过与员工单独座谈、家访、朋友采访、查询账户、签订协议书和承诺书等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。 一是建立员工“五严禁”工作制度，并“五严禁”，即：严禁归集他人资金进行理财投资；严禁参与民间借贷、参与设立民间融资机构或违规经营办企业等活动；严禁充当资金掮客；严禁借银行的名义或利用银行员工身份私自代客投资理财；严禁利用所控制账户为他人过
渡资金。 二是逐层、逐级、逐岗签订防范非法集资责任承诺书，以书面形式明确每一个员工的责任，包括防范非法集资工作内容、工作要求、考核标准、责任追究。承诺书中应明确：本人承诺，若违反上述责任，自愿主动接受撤职处分或解除劳动合同。 三是根据员工授权，对员工控制的账户进行异常行为监控。通过内部预警信息系统，对相关信息进行初步审查后开展核查，重点核查大额交易、异常交易、重要岗位、重要人员。 四是要加强员工日常行为排查，排查范围达到100% 1、兴趣爱好排查重点关注：是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动；是否经常大额购买彩票、玩赌博性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动； 2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆；家庭经济是
(最新整理)×××银行非法集资风险排查报告.doc
×××银行（信用社） 关于2015年第×季度涉非风险排查情况的报告 ××××： 根据《河南省农村信用社联合社关于在全省农信社开展眼里打击非法集资专项整治活动有关工作的通知》要求，×××总行高度重视,按照通知要求，结合我县实际，持续组织开展了打击非法集资排查工作，现将2015年第×季度工作开展情况报告如下： 一、组织领导情况 为确保非法集资专项整治工作扎实开展，总行成立以××为组长，×××为副组长，×××为成员的的非法集资风险专项整治工作领导小组。 领导小组下设办公室，办公室设在稽核监察部，由稽核监察部经理兼任办公室主任，负责排查工作的组织、检查、协调和汇总上报工作。 二、排查工作开展情况 为了使排查工作取得实效，××与日常业务相结合，建立了定期非法集资排查制度，抽调相关的稽核监察部、信贷管理部、安全保卫部及综合部人员组成排查小组于本季度开展了以下排查工作： 一是将非法集资专项整治活动与柜面业务及员工日常行为风险排查工作紧密结合，坚持全覆盖、抓重点，横到边、纵到底，确保排查到“每一个网点、每一项业务、每一个环节、每一位员工”。让每位员工知晓非法集资带来的危害，摸清联社当前非法
集资风险底子，教育员工远离非法集资，不参与非法集资。 二是加强营业场所宣传教育。认真落实营业场所管理规定，严禁外部人员在信用社营业场所进行正常业务之外的商品营销和资金交易活动；加强对客户不参与和远离非法集资教育，提醒客户保护账户信息和资金安全。 三是建立贷前涉非调查承诺制度。对现有的授信客户名单进行排查，将涉非客户从授信名单中剔除；对新增的授信客户，在贷前调查中加入民间借贷的调查内容，与客户签订“严禁将信贷资金用于非法集资承诺书”。 三、排查结果 通过以上各类方式排查，未发现员工参与非法集资活动；未发现银行账户涉嫌非法集资活动；未发现信贷资金用于非法集资。 四、取得成效 ××通过开展多种形式的社会宣传活动及内部员工排查，及时向社会公众、员工、信贷从业人员提示了因非法集资给员工的家庭和农信社资金带来的各项风险。通过扎实排查，及时了解员工风险隐患，规范员工行为，加强营业场所和银行账户管理监测及信贷资金风险管理监测，避免员工及其家人因参与非法集资带来的巨大经济损失，收到了很好的警示效果。 五、今后工作打算 （一）持续加强员工思想教育工作，深入贯彻落实银监会要求，使员工深刻认识非法集资的危害性。 （二）持续关注员工涉嫌非法集资问题苗头，对发现问题，
房地产行业非法集资风险自查报告
房地产行业开展非法集资风险排查自检报告 按照《濮阳市人民政府关于印发太原市防范和处置非法集资工作方案的通知》濮政发[2016]31号文件精神要求，我公司各部门认真扎实地开展了涉嫌本企业非法集资风险排查工作。现将相关工作开展情况汇报如下： 一、加强领导，高度重视。 该通知印发后，我公司及时成立了由副总经理任组长，综合部经理为副组长的非法集资风险排查工作领导小组，并制订了详细的实施方案。要求各部门及科室高度重视此项工作，明确专人负责，落实排查责任，确保排查工作全面、彻底，不留死角。 二、明确目标，实施排查。 本次排查工作按照原定方案，我公司从2016年7月15日开始对财务部、行政部、工程部、销售部等主要部门对在建项目的相关问题进行了逐项排查： 1、对销售部的排查：进一步明确了公司开发项目均是在取得“国有土地使用证”、“建设用地规划许可证”、“建设工程规划许可证”、“建筑工程施工许可证”“商品房预售许可证”的合法前提下进行销售的，未出现任意分割拆零及向社会出售不能确定具体位置或不具备独立使用功能的房屋或特定空间 的问题； 2、对与客户签订的《商品房销售合同》的排查：经排
查，该合同均适用的县房管局印制的标准性示范文本，故相关的内容并未涉及“承诺售后高额返租、无风险保底回报或原价(增值)回购等诱导方式销售房地产”等违法内容； 3、对财务部等相关部门的排查：经排查，各收入明细和相关银行贷款明细，账目清晰，来之有道，工商行管理局等税务部门审计均已合格，未出现“违规吸收社会公共资金，进行房地产开发的现象”。 三、开展培训，对非法集资的危害性进行警示。 通过培训，广大员工进一步了解了房地产行业非法集资的主要内容，加强了对其危害性的认识。 通过此次排查工作，我公司进一步完善了房地产项目开发资金的融通制度，并加强了其监管机制。同时，我公司将持续坚持“以维护群众根本利益”为出发点，合法、规范的开发新项目，为维护我市正常的房地产秩序而不断努力。 年月日
开展防范非法集资风险专项排查工作总结报告
开展防范非法集资风险专项排查工作总结报 告 篇一 为全面掌握非法集资风险底数，有效防范和化解风险隐患，枨冲镇根据市打非办统一部署，于x月起在镇域范围内全面开展涉嫌非法集资风险专项排查工作，扎实防控非法集资风险。 一是统一部署，召开会议。x.xx，我镇召开涉嫌非法集资风险专项排查会议，镇领导班子、各站办所负责人，各村书记参加了本次会议。会议传达了上级部门对于涉嫌非法集资风险专项排查工作的相关要求，并针对我镇情况进行了下一阶段的工作布置。同时强调必须要按照镇党委政府的统一部署，抓实抓牢此项工作。 二是深入开展宣传教育。通过悬挂宣传标语、发放宣传资料以及镇村干部进村入户宣讲等形式，宣传当前社会非法集资的新形势、新特点，引导广大群众远离非法集资，进一步提高公众的风险意识和识别能力，在全镇范围内形成全民共查的浓厚氛围。 三是集中开展风险排查。镇上按照“谁分管谁负责”原则，由各行业分管领导带队对所属行业进行非法集资风险排查;各村按照属地管理原则，不定期在辖区内开展摸底排查，对发现问题及时上报。全方位在辖区开展集资风险排查工作，通过实地调查、走访了解，广泛听取群众意见，动员各方面力量共同参与风险隐患排查工作，确保排查不留死角。
篇二 自治区林业厅： 为严格落实上级部门关于严厉打击非法集资风险排查工作，维护正常金融秩序和社会稳定，保护广大人民群众的切身利益，根据《自治区林业厅办公室关于印发<2017年全区林业部门开展防范和处置非法集资排 查整治专项行动工作方案>的通知》(宁林办[2017]12号)和《自治区林业厅办公室转发<关于做好涉嫌非法集资风险专项排查有关工作的通知>的通知》(宁林办发﹝2017﹞38号)要求，隆德县林业局高度重视，召开了专项会议，传达文件精神，做了专题研究部署。现将工作开展情况总结汇报如下： 一、加强组织领导 成立了以副局长李强同志任组长，各林场，站、所负责人为成员的非法集资风险专项排查工作领导小组，办公室设在森林派出所。森林派出所所长曹跟平同志负责具体组织、协调工作，结合隆德县林业工作实际，集中深入进行风险隐患排查。为加强信息联系，每个林场、站、所确定了一名联络员随时与非法集资办公室保持联络，确保非法集资风险排查工作信息畅通。 二、认真开展排查
开展打击非法集资工作总结
开展打击非法集资风险排查工作 报告 为认真贯彻落实上级通知精神，我市集中时间在辖区范围内重点开展了非法集资风险排查工作，现将工作情况报告如下： 一、成立组织，加强领导 统一思想，提高认识，充分认识风险排查工作的重要性和必要性；相继制订《关于印发恩施市打击和处置非法集资工作实施方案》，建立了由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的工作机制和责任机制；结合实际制定了详细的工作计划，明确了工作责任和要求，并对辖区金融机构、非金融机构和商业企业非法集资风险排查工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，同时结合我市实际，分阶段细化和分解排查责任，严格工作责任制度和责任追究制度，确保此次工作顺利开展。 二、全面落实属地监管责任制，认真组织，分段实施 在排查行动中，切实做到严查彻处，决不姑息；同时分片包干，责任到人。按照行动方案的工作要求，认真调查摸底，确定排查重点，周密部署，集中时间对辖区金融机构、非金融机构和商业企业进行详细排查，摸清本辖区非法集资
案件数量、区域分布、发案特点、主要方式、风险状况、危害后果，区别不同情况，制定了《关于开展非法集资风险排查工作的通知》。 三、形式多样，宣传到位 一是针对“个别地州生活类报纸仍在分类广告“房产咨询”、“典当融资”、房产融资”栏目中登载非金融机构发布的“应急贷款”、“民间借贷服务”、“贷款担保”、“大小额贷款”等发放贷款内容的广告，对发布此类广告的非金融机构和个人，未经批准从事非法金融业务，严重扰乱我市金融秩序”的行为进行重点排查。 二是为严厉打击非金融机构发布的非法集资行为，及时将文件精神传达到上级单位。采取广播、发放宣传资料等多种形式，大力宣传非法集资的危害性以及依法惩处非法集资的法律法规；及时向辖区广大经营户和消费者通报非法集资的新形式和特点，提高社会公众的风险意识和识别能力，引导群众远离非法集资。 三是建立健全投诉举报制度。为方便社会各界的投诉举报，在电视台公布举报电话，对举报人进行保密承诺。市金融办设立了专门的投诉举报电话，公布了举报电话和投诉网站，做到非法集资无可乘之机。 四是深入企业做现场排查，通过查阅公司账目、集资项目、集资方式等方式排查是否有非法集资，同时做好集资宣
公司部关于非法集资进行风险排查的自查报告
公司业务部关于对员工非法集资问题进行风险排查的自查 报告 按照****【ⅩⅩ】**号文件要求，针对我部员工组织、从事、参与非法集资和非法聚集扰乱社会秩序的违法违纪行为进行了风险排查，并积极组织员工进行自查，立即组织全体员工学习文件精神，现将排查情况汇报如下： 一、学习文件精神 我部认真组织全体员工学习鹤纪发****【ⅩⅩ】**号文件精神，加强员工对银行账户风险的高度重视，树立高度的工作责任心，做好维护正常金融秩序，确保社会稳定。认真领会通知精神，统一思想认识，认清参与非法集资的危害性，并教育员工必须严格遵守银行业从业职业操守和行内各项制度，自觉抵制非法集资。同时加强对开户、支付、结算、重要凭证管理、大额存取款、代客理财等业务及员工行为的排查，防范被非法集资、民间借贷利用，切实防范因员工参与引发的重大案件和风险事件发生。通过此次排查我行未发现员工有涉及社会融资行为。此次排查我行领导高度重视认真安排部署，并将其作为一项长期工作来抓，进行了有效的组织与安排。 二、进行排查 （一）排查内容 公司业务部再次组织部门全体员工进行了重点风险排
查，加强了员工思想教育，每位员工均写了自查报告，主动上报了家庭电话或配偶电话，便于了解员工8小时以外情况。采取多种排查方式，确保排查到每一位员工、做到不留死角、不留空档，真正了解每一位员工是否有其他借贷关系或为他人担保借贷的情况，以及是否有不良信用记录。并在科室营造了浓厚的合规文化氛围，通过风险排查将管理合规、全员合规、全程合规、主动合规、合规创造价值的理念深入人心。 （二）排查结果 经过全面排查，我部14名员工未发现有黄赌毒的不法行为，未发现有大额炒股行为，无个人或家庭负债较大情况。无收入和支出严重不符现象，无商业贿赂和不正当交易行为。我部组织员工对非法集资和非法聚集扰乱社会秩序方面的各项规章制度进行了全面重新学习，均无违反职业操守的行为。组织“不规范经营行为排查”、“业务检查”以及季度内控全面自查，并形成自查报告，就发现的问题及时整改，有效的提高了内控管理水平。再次排查未发现有参与非法集资的违规违法行为发生，在今后的工作中公司业务部将继续加大合规执行力度，加强风险防控，确保我行信贷业务安全稳健运营。 三、排查总结 组织员工进行了非法集资相关知识和案例的学习，提高了员工对非法集资的认识，认清了非法集资的危害性。通过
民间借贷自查报告
中国XX银行XX支行民间借贷、非法集资专项排查整治活动自查报告 XX分行： 为了强化案件防控制度执行力，形成良好的岗位制衡机制；加强员工行为排查，及早发现和处置民间借贷风险;着力提高全行从业人员的法律意识、案防意识和合规意识，有效防范案件风险,维护邮政金融资金安全和企业声誉。XX支行根据市分行、县支行关于开展民间借贷、非法集资专项排查整治活动的文件精神，进行了自查。现就自查情况报告如下： 一、自查的基本情况 （一）自查范围：XX支行现有人员X人，其中支行长1人，营业员3人。 （二）自查时间：2014年9月15日至18日。 （三）自查内容： 1、银行资金参与民间借贷的四种形式，即：一是银行内部员工以银行名义向企业和个人借贷；二是银行信贷资金直接流向民间借贷；三是企业和个人套取银行贷款参与民间借贷；四是银行信贷企业提供对外担保，被担保企业参与民间借贷。其中，前两种形式的民间借贷，会直接给银行造成资金损失，是此次排查
和整治的重点；后两种形式的民间借贷，会间接给银行带来风险，可能给银行造成资金损失，也是排查和整治的内容。 2、同业“飞单”的排查，即银行员工不将客户业务通过本行系统办理，而交由其他银行或者未与本行签订代理协议的保险公司办理。本次排查，主要通过全面盘查网点柜面、工作台位的单式进行排查，检查有无非本行业务单式或非签约保险公司单式的情况，如发现有非本行业务单式或非签约保险公司单式的，应深入排查是否存在“飞单”行为或非法集资的情况。 3、理财业务风险排查，是否存在违规违法行为，是否利用理财业务非法集资。 （四）自查方式：通过业务检查、员工谈话和举报等方式。 二、自查具体情况 （一）业务检查情况 通过现场检查及调阅电视监控，自查2014年1月至检查日的理财、保险和大额存取等业务办理情况，网点办理理财业务和保险业务均在网点营销办理，向合适的客户介绍合适的产品，自查情况如下： 1、未发现员工不将客户业务通过本行系统办理，而交由其他银行或者未与本行签订代理协议的保险公司办理情况： 2、未发现网点柜面、工作台位有非本行业务单式或非签约保险公司单式的情况。
开展排查非法集资等非法金融活动风险情况报告
开展排查非法集资等非法金融活动风险情况报 告 关于开展防范非法集资风险专项排查工作的情况报告 为切实做好防范化解非法集资风险工作，有效化解各类非法集资风险隐患。根据《南通市持续打好防范和处置非法集资等非法金融活动风险攻坚战专项行动实施方案（2018-2020年）》（通处置发〔2018〕10号）文件要求，结合我单位实际,在全公寓范围内开展排查非法集资等非法金融活动风险工作，现将相关情况汇报如下: 一、提高认识，加强组织领导 防范化解非法集资风险，打击处置非法集资工作，事关改革发展大局、经济金融稳定、群众财产安全、社会稳定和谐以及党和政府的形象,必须警钟常鸣,常抓不懈。为切实抓好此项工作，我单位成立了总经理为组长，相关部门为成员的专项工作领导小组。建立由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的工作机制。利用周例会、部门例会的时间，对非法集资风险排查工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次工作顺利开展。 二、形式多样，宣传排查并举 单位各成员部门既各司其责，主动作为，宣查并举；又强化
协作，打组合拳，综合施策，有力有序推进排查工作。 一是全面清除非法广告。专项清理公共场所和公寓楼内出现的张贴式、印章式“应急贷款”、“民间借贷服务”、“贷款担保”、“大小额贷款”等发放贷款内容的非法小广告。 二是部门宣传形式多样。采取发放宣传资料、微信推送等多种形式，大力宣传非法集资的危害性和依法惩处非法集资的法律法规。及时向公寓内广大长者和员工通报非法集资的新形式和特点 三是媒体宣传全面覆盖。在前台公布举报电话，对举报人进行保密承诺，做到非法集资无可乘之机。同时，通过短信、微信平台等向长者和员工公告非法集资的风险和危害性，提高社会公众的风险意识和识别能力，引导群众远离非法集资。 四是成员部门紧密配合。加强协作沟通，构建信息共享机制，形成防范和打击合力，构筑金融安全的“防火墙”。 三、履职尽责，开展风险排查 我单位主动作为，多渠道、广角度对非融资性担保、投融资中介、私募股权投资、网络借贷、农民专业合作社、典当行等重点领域开展风险排查。经查，我单位目前未发现融资机构、网络借贷等存在非法集资的问题。 四、常抓不懈，防范“非集”事件
银行关于员工参与非法集资风险排查自查报告
关于员工参与非法集资风险排查自查报告银行： 按照联社关于防范银行业金融机构从业人员参与非法集资的通知的要求，我社高度重视，并立即行动组织人员再次开展了员工参与非法集资的排查工作。 在接到通知后，我行及时将通知传达到全体员工，要求员工认真领会通知精神，统一思想认识，认清参与非法集资的危害性，并教育广大员工必须严格遵守银行业从业职业操守和行内各项制度，自觉抵制非法集资。同时加强对开户、支付、结算、重要凭证管理、大额存取款、代客理财等业务及员工行为的排查，防范被非法集资、民间借贷利用，切实防范因员工参与引发的重大案件和风险事件发生。通过此次排查我行未发现员工有涉及社会融资行为。 此次排查我社领导高度重视认真安排部署，并将其作为一项长期工作来抓，进行了有效的组织与安排。 一、组织学习，提高认识、统一思想 组织员工进行了非法集资相关知识和案例的学习，提高了员工对非法集资的认识，认清了非法集资的危害性。通过对相关法律知识及《员工职业操守》的学习，有效的强化了员工的法律和责任意识，进一步统一了员工的思想。使得员工能够自觉抵制非法集资，并对身边的人进行抵制非法集资的宣传，使更多的人免受非法集资的危害。 二、相互监督，加强沟通 1、员工之间形成相互监督，要求既要关注员工工作状况，也要
关注员工工作以外的生活情况，最后责任落实到各部门负责人。要求部门负责人对员工行为定期排查，及时汇报。形成监督的双向结合，对风险进行了有效防控。 2、是加强员工自我保护。为更好地保护员工权益，一方面，我社组织查询每名员工的个人信用报告；安排专人对员工个人信用报告进行分析，及时了解员工是否存在不合理的对外担保、高额负债、频繁进行授信审批查询或担保查询等可疑情况；同时也让员工定期了解自己的征信记录，珍惜自己的个人信用。另一方面，按照上级行规定动作，组织员工负责任填写非法集资风险排查情况表，对照自查是否存在参与非法集资、误入非法集资陷阱的情况，以实际行动保护自己、提醒自己远离非法集资。 三、自查自纠，加强内控管理水平 我行共有在职员工30人，各自对其经手的业务进行了全面自查，各网点负责人对其各网点的员工有关的银行账户开立、对账、重要凭证管理、大额存取款等业务操作环件的合规情况进行了细致的检查，对有关账户的发生额及余额进行了全面对帐，并确保对账结果真实有效，及对员工8小时外行为排查。经过排查我社所有员工中没有发现有变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储、以各种形式参加非法集资活动、介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷、借银行名义或利用银行员工身份私自代客理财、利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金、借用客户个人账户为员工过渡资金、自办或参与经营典当行、小额贷
2020年非法集资风险排查工作报告
非法集资风险排查工作报告 公司非法集资风险排查报告 在收到行业协会转发的银保监局下发的文件以后，我中支领导高度重视，立即组织成立领导小组，现将工作情况如下： 一、成立领导小组 组长： 副组长： 成员： 二、工作举措 （一）全面排查，不留隐患：一是发动群众，广泛宣传。利用多种形式广泛宣传动员。着重对重点领域、销售人员的宣传宣传。重点对行业法律、法规和政策，投资风险警示、典型案例进行解读，宣传科学合理的风险防范理念，加强保险业相关基础知识的宣讲和教育。向全体员工介绍非法集资的基本特征，表现形式和常见手段，提高全员识别非法集资的能力。
充分利用职场环境，通过张贴宣传海报、悬挂横幅、摆放宣传折页、解答相关问题等方式，积极开展宣传活动，让消费者和客户深入了解相关金融政策、金融产品及服务功能同时也为广大群众释疑解惑，帮助客户识破非法集资的骗局，保障客户资金财产安全，在公司内形成良好的宣传气势。 （二）自查自纠，查找隐患：组织各个部门按照公司相关全面查找风险隐患和薄弱环节，以便有针对性地进行整改。XX中支对全体员工配发防范和打击非法集资相关的法律、法规、司法解释、典型案例等文件，为公司全员看展专题宣传教育活动提供完整、准确的学习资料，提高广大员工对非法集资行为的识别认识能力和风险防范意识。 （三）加强监测预警，形成长效机制：通过这次非法集资风险专项排查活动，建立起了涉嫌非法集资金融机构风险情况的监测预警体系，建立健全了风险管控的长效机制，从源头和根本上预防和减少非法集资风险事件发生。将继续加大公司内部的检测排查，对非法集资风险做到早发现、早查处，确保风险排查工作常态化：
非法集资风险专项排查工作情况的报告
姓名：XXX 部门： XX部YOUR LOGO Your company name 2 0 X X 非法集资风险专项排查工作情况 的报告
非法集资风险专项排查工作情况的报告 按照《打击和处置非法集资工作领导小组办公室关于做好涉嫌非法集资风险专项排查工作的通知》要求，我局根据工作职责按照属地原则，对全市商贸流通领域相关企业进行摸底排查，现将情况报告如下： 一、认真开展核查工作 按照市政府处非领导办公室的要求，我局主要牵头私募股权投资、租赁、电子商务、地方交易场所等企业排查，为做好此项工作，我局加强与工商部门的合作，梳理了在工商注册或经营范围有“现货市场”、“现货交易”“现货电子交易”“商品交易市场”等字样的企业，组织全市商务部门对辖区内商品现货市场情况进行核查清理。通过核查，目前全市尚未有企业和机构注册成立商品现货交易市场，目前也未收到设立商品现货交易市场的咨询或申请。已通过清理整顿备案的12家交易场所尚未在正式设立分支机构。同时，我们积极做好13家拍卖7家典当企业的清理检查工作，未发现拍卖典当涉嫌非法集资相关情况。 二、积极开展宣传教育活动 按照市打击和处置非法集资工作领导小组的统一安排，我局积极开展防范和打击非法集资宣传月活动。我们组织全市商务部门积极创新宣传形式、内容和手段，充分发挥各类媒体、12312热线等平台作用，开展了集中宣传教育活动。借助商务微信工作群、商务微信公众号等媒体平台资源，大力开展宣传活动；组织辖区内拍卖典当企业，利用横幅、LED显示屏、标语等形式，深入宣传非法集资的危害。5月15日，市 第 2 页共 4 页
商务局在文庙广场参与了全市组织开展的“与民同心为你护航”的打击和防范经济犯罪宣传日活动，对市民宣传防范非法集资、购物返现、网络集资诈骗等内容，发放宣传资料1000余份。 三、加强沟通，掌握信息 根据《商品现货市场交易特别规定（试行）》（商务部令XX年第3号）的要求，商务部门负责商品现货市场的行业管理，由于我市目前尚没有商品现货交易市场，我局将进一步加强与工商、金融部门的联系和沟通，掌握相关信息，如发现违规企业及时予以清理整顿。 第 3 页共 4 页
开展防范非法集资风险专项排查工作总结报告
开展防范非法集资风险专项排查工作总结 报告 为切实做好防范化解非法集资风险工作，有效化解各类非法集资风险隐患。根据《南通市持续打好防范和处置非法集资等非法金融活动风险攻坚战专项行动实施方案（2018-2020年）》（通处置发〔2018〕10号）文件要求，结合我单位实际,在全公寓范围内开展排查非法集资等非法金融活动风险工作，现将相关情况汇报如下: 一、提高认识，加强组织领导 防范化解非法集资风险，打击处置非法集资工作，事关改革发展大局、经济金融稳定、群众财产安全、社会稳定和谐以及党和政府的形象,必须警钟常鸣,常抓不懈。为切实抓好此项工作，我单位成立了总经理为组长，相关部门为成员的专项工作领导小组。建立由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的工作机制。利用周例会、部门例会的时间，对非法集资风险排查工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次工作顺利开展。 二、形式多样，宣传排查并举
单位各成员部门既各司其责，主动作为，宣查并举；又强化协作，打组合拳，综合施策，有力有序推进排查工作。 一是全面清除非法广告。专项清理公共场所和公寓楼内出现的张贴式、印章式“应急贷款”、“民间借贷服务”、“贷款担保”、“大小额贷款”等发放贷款内容的非法小广告。 二是部门宣传形式多样。采取发放宣传资料、微信推送等多种形式，大力宣传非法集资的危害性和依法惩处非法集资的法律法规。及时向公寓内广大长者和员工通报非法集资的新形式和特点 三是媒体宣传全面覆盖。在前台公布举报电话，对举报人进行保密承诺，做到非法集资无可乘之机。同时，通过短信、微信平台等向长者和员工公告非法集资的风险和危害性，提高社会公众的风险意识和识别能力，引导群众远离非法集资。 四是成员部门紧密配合。加强协作沟通，构建信息共享机制，形成防范和打击合力，构筑金融安全的“防火墙”。 三、履职尽责，开展风险排查 我单位主动作为，多渠道、广角度对非融资性担保、投融资中介、私募股权投资、网络借贷、农民专
XXX关于对非法集资的银行账户自查报告
XXX关于对涉嫌非法集资的银行账户 及异常资金流动情况自查报告 根据陕XXX转发XX银监发【2012】4号文件——《关于可能涉嫌非法集资的银行账户及异常资金流动情况进行排查的通知》要求，我社立即组织全体员工学习文件精神，组织相关人员对我社开立的银行账户的资金流动情况进行自查。现将我社的自查情况汇报如下： 一、学习文件精神，成立领导小组。 我社认真组织全体员工学习三银监发【2012】4号文件精神，加强员工对银行账户风险的高度重视，树立高度的工作责任心，做好维护正常金融秩序，确保社会稳定。为确保此次自查工作顺利进行，经研究决定，我社成立涉嫌非法集资的银行账户及异常资金流动自查小组，成员如下： 组长： 成员： 二、精心组织，认真自查，排查情况如下： 1.经排查，我社有两个账户经常有多笔资金汇入，经核实，这两个账户均是个人结算账户，分别是XXX电管所会计XXX 的账户，我社为电管所代收电费均存入该账户。经查，该账户不属于非法集资账户。另一个账户户名XXX，此账户为移动代缴话费账户也不属于非法集资账户。 2.经查实，我社不存在统一账户定期或不定期集中向不同人
群汇款、划款。该类账户分别是财政所和学校、支建代发工资账户，均不属于非法集资账户。 3.我社12月份大量开立个人结算账户，均存入一元钱，该批账户为财政所开立的粮食补贴账户，也不属于非法集资账户。 4.经查，我社不存在企业或个人在短期内大额资金流入流出频繁，交易数额、频率等存在异常的账户，我社该类账户，均经核查，不涉嫌非法集资。 通过这次对非法集资的银行账户及异常资金流动情况的自查，我社在今后的工作中，要进一步加强账户管理工作，做好账户资金的风险防控工作，确保客户资金的安全性，坚决杜绝一切资金风险案件的发生。 XXXXX 二〇一二年二月XXX日
非法集资风险排查工作的总结报告
非法集资风险排查工作的总结报告 省公司： 接到《关于开展防范打击非法集资宣传活动的通知》后，我司高度重视，立即召开了专项会议，传达文件精神，并做了专题研究部署。现将工作开展情况总结汇报如下： 一、加强组织领导 成立了以***总经理任组长，业务管理部经理何芳任副组长的非法集资风险排查工作领导小组，各部门成员积极参加，集中深入排查。 二、认真开展排查 领导组织工作小组牵头，通过召开座谈会、对公司内情况摸底调查，认真开展风险隐患排查工作，确保了应查尽查，不留死角。各部门从上到下进行深刻自省，检讨自己在工作中的不足，可能存在的安全隐患，做到早发现，早根治，将各种风险隐患消灭在萌发状态。广泛听取了周围同事的意见，互相检查，给非法集资不留生存空间。设立了有奖举报制度，鼓励举报，对举报人举报的情况一经查实，给予举报人奖励，对发现的违法犯罪线索及时移送公安机关。 三、做好宣传教育 通过在营业网点悬挂宣传条幅、张贴海报、置放展板易拉宝、发放宣传资料等，大力开展打击非法集资宣传活动。同时，召开专题培训会议，学习相关知识，提高了个人的防范意识和主动性，形成了良
好的排查氛围。 四、报告总结 本次排查未发现我司存在非法集资现象，通过宣传教育，提高了对打击非法集资的认识和技能。对于可能存在风险的地方，立即改正，做到了早发现、早处理，总体情况良好。 此次排查虽然已结束，但是在今后工作中我司会继续保持对非法集资的高度警惕，坚持教育为先、预防为主、重点监控、防治结合的工作方针，从源头上杜绝非法集资现象的发生，保障各项工作有序进行。 特此报告，如有不当，请指正。 渭南中心支公司 2014年5月25日
非法集资风险排查自查报告
非法集资风险排查自查 报告 Document serial number【UU89WT-UU98YT-UU8CB-UUUT-UUT108】
非法集资风险排查自查报告 篇一：支行非法集资风险排查报告 支行（营业部）非法集资风险排查报告根据青岛银监局《青岛银监局关于印发防范非法集资及风险传染工作指导意见的通知》文件要求，即墨支行营业部结合工作实际，认真开展了排查工作，现将排查情况报告如下： 一、排查总体情况 支行立即成立了由支行行长任组长、分管会计副行长任副组长、全体会计人员配合的自查工作小组。对支行员工行为、网点环境管控等几个方面进行了检查，排查厅堂员工17人，账户45户，交易625笔。 二、配合排查开展的宣传教育活动 为提高防范非法集资及风险传染工作效果，支行召开了动员会，由支行行长讲解了目前形势下非法集资的危害性并趋向多发性特点，许多居民深受其害，迫切需要加强宣传，提高周边居民识假、防假能力，保护财产安全。支行采取每天晨会学习、讨论学习非法集资及风险传染工作相关文件，利用开展社区营销工作时向居民宣传防范非法集资知识，同时，在网点做到“五不准，三公示”，与支行所有员工签订承诺书要求员工严格执行。 三、排查形式、方法及结果 （一）开展员工异常行为排查 支行根据本单位实际，通过与员工单独座谈、家访、朋友采访、查询账户、签订协议书和承诺书等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。
一是建立员工“五严禁”工作制度，并“五严禁”，即：严禁归集他人资 金进行理财投资；严禁参与民间借贷、参与设立民间融资机构或违规经营办企业等活动；严禁充当资金掮客；严禁借银行的名义或利用银行员工身份私自代客投资理财；严禁利用所控制账户为他人过渡资金。 二是逐层、逐级、逐岗签订防范非法集资责任承诺书，以书面形式明确每一个员工的责任，包括防范非法集资工作内容、工作要求、考核标准、责任追究。承诺书中应明确：本人承诺，若违反上述责任，自愿主动接受撤职处分或解除劳动合同。 三是根据员工授权，对员工控制的账户进行异常行为监控。通过内部预警信息系统，对相关信息进行初步审查后开展核查，重点核查大额交易、异常交易、重要岗位、重要人员。 四是要加强员工日常行为排查，排查范围达到100% 1、兴趣爱好排查重点关注：是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动；是否经常大额购买彩票、玩赌博性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动； 2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆；家庭经济是 否出现异常波动； 3、社会交际方面重点关注，是否借债、是否有信用卡大 额透支，是否与客户存在非正常利益关系； 4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗；是否经常出现业务差错；是否 越权处理业务；是否前期受到纪律处分又在类似岗位；是否使用他人印章系统办理业务；是否有意测试他人密码。
2020年银行非法集资风险排查报告
作者：空青山 作品编号：89964445889663Gd53022257782215002 时间：2020.12.13 XX银行非法集资风险排查报告 XX市银监分局： 按照《XX市银监分局办公室转发监会办公厅关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》的要求，我行高度重视，迅速组织我行风险管理部、业务部等科室研究制定符合我行实际情况的风险排查方案，并且严格按照方案进行非法集资排查工作。 一、工作准备 为做好此次非法集资风险专项排查，我行做出以下部署：一是明确组织分工，成立了以xxx同志为组长的非法集资风险专项排查领导小组，实行“一把手”负责制，层层落实排查责任和任务；二是在内容上排查员工利用职务之便，参与或实施民间借贷或非法集资活动，尤其是对重点业务部门和每位员工行为进行深入细致排查。 二、工作方法 在工作方法上提出进一步排查工作要求：一是加强组织领导；二是强化协作配合；三是注重宣传教育；四是发现风险案件及时处置移交；
三、专项排查过程 2014年4月26日至2014年5月9日，我行非法集资风险专项排查领导小组先后对总行及四家分支机构及全行78名员工进行了摸底排查，此次排查对各支行、各部门在此次活动的职责做了具体分工，风险管理部门主要负责本行辖内、本部门员工涉嫌参与或实施非法集资、民间借贷等异常行为的风险排查工作；业务管理部门则主要负责各自业务和管理领域的风险隐患排查，重点排查账户管理、储蓄业务、自主支付类贷款、资金营运等业务是否遵守各项业务操作规程等制度，是否存在员工涉嫌参与非法集资活动等情况；风险管理部门负责根据排查情况，分析我分行经营管理中存在的风险隐患，及时提示、跟踪相关风险情况。 在具体操作中，一方面，我行要求各支行、各部门组织查询辖内每名员工的个人信用报告；安排专人对员工个人信用报告进行分析，及时了解员工是否存在不合理的对外担保、高额负债、频繁进行授信审批查询或担保查询等可疑情况；同时也让员工定期了解自己的征信记录，珍惜自己的个人信用。我行还组织员工填写非法集资风险排查情况表，对照自查是否存在参与非法集资、误入非法集资陷阱的情况，以实际行动保护自己、提醒自己远离非法集资。另一方面，在信贷业务排查中，重点对贷款金额、授信额度、贷款利率、期限、还款方式、贷款用途等内容进行审查，通过严格核查，未发现我行信贷从业人员
银行关于2019年度银行业保险业防范和打击非法集资非法放贷金融诈骗自查报告
XX银行关于2018年度银行业保险业防范和打击非法集资、非法放贷、金融诈骗评估自 查报告 XX银保监分局： 根据《中国银监会XX监管分局办公室转发中国银监会XX 监管局办公室关于银行业保险业防范和打击非法集资、非法放贷、金融诈骗有关工作的通知》（XX银监办发〔2018〕68号）的要求，我行依照通知内容开展防范和打击非法集资、非法放贷、金融诈骗相关工作，现就有关情况报告如下： 一、成立组织，加强领导 根据通知要求，我行在2018年11月9日成立了XX银行防范和打击非法集资、非法放贷、金融诈骗领导小组，详情如下：组长：XX 副组长：XX 成员：XXXXXX 领导小组办公室设在风险管理部 通过建立工作小组，我行明确了具体责任部门和人员。 二、开展排查，有序推进 我行严格按照《通知》要求，以《XX银行关于银行业保险业防范和打击非法集资、非法放贷、金融诈骗有关工作的组织情况汇报》中设置的各项工作时间节点，开展非法集资、非法放贷、
金融诈骗风险排查工作。具体工作过程情况汇报如下： 1、2019年1月30日，我行各部门、各支行完成非法集资、非法放贷、金融诈骗排查工作。在排查过程中，我行通过多部门协调配合，各支行深入排查，形成全方位、全角度的立体性排查，有效保障了本次防范和打击非法集资、非法放贷、金融诈骗的排查工作的有效开展。 2、2019年2月10日，我行风险管理部对各部门、各支行的排查情况报告进行汇总，通过汇总分析发现如下问题：一是存在部分支行对于防范和打击非法集资、非法放贷、金融诈骗工作的重要性认识不足；二是存在部分支行对于防范非法集资、非法放贷、金融诈骗的工作方法掌握不够。在日常经营管理过程中存在识别及防范非法集资、非法放贷、金融诈骗工作不足的风险隐患。 3、2019年2月3日，我行风险管理部作为防范和打击非法集资、非法放贷、金融诈骗领导小组办公室，组织全行开展了防范非法集资、非法放贷、金融诈骗的集中学习。促进我行对于防范和打击非法集资、非法放贷、金融诈骗工作的能力得到进一步提升。 三、排查情况汇报 通过严格执行防范和打击非法集资、非法放贷、金融诈骗领导小组的各项工作要求，我行在2019年1月10日至2019年2月30日全面有效的开展了防范和打击非法集资、非法放贷、
关于非法集资风险排查自查报告
关于非法集资风险排查自查报告 关于房地产企业非法集资风险排查自查报告 按照新疆维吾尔自治区住房和城乡建设厅下发的《房地产领域非法集资问题专项整治方案》,新建房函[2015]21号,文件精神要求～我公司各部门认真扎实地开展了涉嫌企业非法集资风险排查工作。现将相关工作开展情况汇报如下: 一、加强领导～高度重视。 该通知印发后～我公司及时成立了非法集资风险排查工作领导小组～并制订了详细的实施方案。要求各,分,公司、项目部、各部室高度重视此项工作～明确专人负责～落实排查责任～制定相应措施和方案～确保排查工作全面、彻底～不留死角。 二、明确目标～实施排查。 本次排查工作从2015年7月15日开始至2015年8月6日结束。按照原定方案～对销售公司、开发公司、项目部、财务部等主要分子公司、部门对在建项目,环宇〃世纪城、环宇〃大上海、环宇〃新天地、环宇〃凯旋镇～以及阜康环宇〃翡丽湾,的相关问题进行了逐项排查: 1、对各,分,公司、项目部的排查:进一步明确了公司开发项目均是在取得“国有土地使用证”、“建设用地规划许可证”、“建设工程规划许可证”、“建筑工程施工许可证”、“商品房预售许可证”的合法前提下进行销售的～未出现任意分割拆零及向社会出售不能确定具体位臵或不具备独立使用功能的房屋或特定空间的问题～也不存在 “房地产企业在未取得商品房预售许可证前～以内部认购、发放VIP卡等形式或者一房多卖～变相进行销售融资”的问题,
2、对与客户签订的《商品房销售合同》的排查:经排查～该合同为均适用的州房管局印制的标准性示范文本～同时我公司目前无在售商业地产项目～故相关的内容并未涉及承诺产权式商铺的售后包租、返租销售、无风险保底回报或原价,增值,回购等诱导方式销售房地产等违法内容～在未来出售商业地产时～我公司也将严格按照相关法律法规执行～杜绝上述存在的违法行为, 3、对财务部等相关部门的排查:经排查～各收入明细和相关银行贷款明细～账目清晰～来之有道～工商行管理局等税务部门审计均已合格～未出现“以预售、合作经营、投资入投或加盟等为名～承诺回报、收取订金、股金、加盟费等行为以及非法向社会公众集资进行房地产开发”的违法行为, 4、对广告的排查:经排查～公司所发招商广告、户外广告、报广等广告中均不存在“涉及投资回报、收益、集资或变相集资”等内容。 三、大力宣传～对非法集资的危害性进行警示。 通过不断加强员工的学习教育培训～大力宣传关于非法集资风险排查有关工作的目的意义～集中组织人员学习房地产开发经营法律、法规～使广大员工进一步了解了房地产行业非法集资的主要内容～有力地强化了对其危害性的认识。 通过此次排查工作～我公司没有发现非法集资风险情况。在今后 的工作中～我公司将进一步完善房地产项目开发资金的融通制度～并加强其监管机制。同时～我公司将持续坚持“致力城市经营～造福社会民生”的企业使命感～合法、规范的开发新项目～为维护我市正常的房地产秩序而不断努力～为加快建设美丽昌吉～和谐昌吉做出新贡献。 新疆东方环宇投资,集团,有限公司 二?一五年八月七日