2015证券从业《证券交易》成功过关预测卷二.docx

成功过关预测试卷(二)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的四

个选项中，只有一项最符合题目要求)

1．充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是（）。

A．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70％，其他股票折算率最高不超过65％

B．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90％

C．国债折算率最高不超过95％

D．其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过90％

2．证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（）。

A．防止证券交易中的欺诈行为

B．公正地对待证券交易的参与各方

C．实现市场信息的公开化

D．保证参与交易的各方机会均等

3．证券经纪商提供的信息服务不包括（）。

A．上市公司的详细资料

B．公司和行业的研究报告

C．经济前景的预测分析和展望研究

D．有关股票市场变动态势的商情报告

4．对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（）申请信息披露。

A．上海证券信息公司

B．证券登记结算机构

C．上海证券交易所

D．中国证监会

5．上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。A．2

B．3

C．4

D．5

6．（）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。

A．中央结算公司

B．中国人民银行

C．银行业监督协会

D．同业中心

7．从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。

A．5 000万元

B．3 000万元

C．1亿元

D．2亿元

8．上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（）确定。

A．上海证券交易所

B．中国人民银行

C．交易双方协商

D．同业中心

9．（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

A．董事会

B．业务决策机构

C．业务执行部门

D．分支机构

10．证券公司自营业务的主要内容是（）。

A．上市证券的自营买卖

B．非上市证券的自营买卖

C．凭证式债券的自营买卖

D．金融衍生工具的自营买卖

11．证券指数的编制遵循（）的原则。

A．公平竞争

B．公开、公平、公正

C．公开透明

D．客户优先

12．根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为（）亿元。

A．10

B．20

C．30

D．50

13．上海证券交易所和中国结算上海分公司通过（）代理派发各上市公司的股息、红利业务。

A．上市公司

B．商业银行系统

C．社会中介机构

D．交易清算系统

14．下列不属于经纪业务特点的是（）。

A．业务对象的广泛性

B．客户资料的保密性

C．客户指令的随意性

D．证券经纪商的中介性

15．涨跌幅价格的计算公式为（）。

A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)

B．涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)

C．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)

D．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)

16．下列哪项不属于证券金融公司从事转融通业务及相关活动时应遵循的原则?（）A．平等原则

B．自愿原则

C．公平原则

D．盈利原则

17．证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本

的（）。

A．5％

B．10％

C．15％

D．20％

18．下面的（）不是我国证券账户的种类。

A．人民币普通股票账户

B．人民币特种股票账户

C．证券投资基金账户

D．权证交易账户

19。上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。

A．前日基金份额净值

B．1元

C．当日基金份额净值

D．当日市场价格

20．全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于（）的相同。

A．质押式回购

B．债券远期交易

C．债券期货交易

D．现券买卖

21．上海证券交易所资金的清算和交收以（）为明细核算单位。

A．会员公司在该所取得的交易席位

B．会员公司的账户

C．会员公司的客户

D．证券公司的保证金账户

22．可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成（）的债券。

A．基金

B．优先股

C．另一种证券

D．普通股

23．（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A．滚动交收

B．会计日交收

C．时点交收

D．定期交收

24．根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计

算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（）。

A．5％

B．10％

C．15％

D．20％

25．格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。A．中国人民银行

B．证券交易所

C．交易系统

D．结算代理人

26．维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。A．维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值)／(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)

B．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×买人价格+利息及费用)

C．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价)

D．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)

27．证券公司自营买卖的首要特点是（）。

A．决策的自主性

B．交易的风险性

C．交易方式的自主性

D．收益的不稳定性

28．（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。

A。客户信用证券账户

B．客户信用资金台账

C．客户信用交易担保资金账户

D．客户信用资金账户

29．证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（）家以上营业部，并且布局合理。

A．10

B．15

C．20

D．25

30．连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（）买入申报价格和数量。

A．5个

B．6个

C．7个

D．8个

31．有关委托方式，说法错误的是（）。

A．采用柜台委托，加强了委托买卖双方的了解和信任

B．人工电话委托属于柜台委托

C．自助和电话委托属于非柜台委托

D．网上委托的上网终端只包括电子计算机、手机等设备

32．（）对证券交易实行实时监控。

A．中国证监会

B．证券交易所

C．证券公司

D．证券登记结算机构

33．对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（）代表议案。

A．1．00元

B．0．10元

C．0．01元

D．0元

34．上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（）。

A．会员大会

B．理事会

C．董事会

D．专门委员会

35．金融期权交易中进行流通转让的对象是（）。

A．金融期货

B．金融期权合约

C．金融衍生工具

D．金融期货合约

36．（）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

A．ETF

B．权证

C．LOF

D．可转换债券

37．ETF申购是投资者通过（），申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。

A．基金管理人

B．基金托管人

C．一级交易商

D．证券交易所

38．证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A．清算

B．交割

C．交收

D．登记

39．证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。

A．交易所总经理

B．交易所理事会

C．交易所会员大会

D．交易所会员管理部门

40．国债买断式回购按（）进行申报。

A．每百元面值债券年收益率

B．每百元面值债券到期购回价

C．每千元面值债券年收益率

D．每千元面值债券到期购回价

41．我国证券交易所中，（）是证券交易所的决策机构。

A．会员大会

B．理事会

C．专门委员会

D．总经理

42．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。

A．50

B．100

C．200

D．500

43．限定性集合资产管理计划应投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，且不得超过该计划资产净值的（）。

A．30％

B．20％

C．10％

D．50％

44．有关证券交易所的席位的说法正确的是（）。

A．有形席位的报盘速度较高

B．我国目前只有有形席位

C．我国有普通席位和特别席位之分

D．所有国家都有普通席位和特别席位两种

45．境外证券经营部机构驻华代表处在符合相关条件的情况下，可以申请成为证券交易所特别会员，成为证券交易所特别会员后就享有其应有的权利和义务，在其权利中不包括（）项。

A．列席证券交易所会员大会

B．向证券交易所提出相关建议

C．执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查

D．接受证券交易所提供的相关服务

46．证券公司对客户融资融券期限不超过（）个月。

A．1

B．2

C．3

D．6

47．证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的（）不属于其中的内容。

A．制度防范

B．法律审批

C．风险监察

D．自律管理

48．富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券

公司的注册资本最低限额为（）元。

A．3 000万

B．5 000万

C．1亿

D．5亿

49．以下关于可转换债券的叙述，正确的是（）。

A．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券

B．可转换债券具有债权和收益权的双重性质

C．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票

D．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息

50．办理委托手续包括投资者填写委托单和（）。

A．证券经纪商受理委托

B．证券经纪商提供账号

C．签订投资协议书

D．提交证券交易意向书

51．以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。

A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

B．目前银行间市场的交易品种主要是债券

C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

D．交易手续简单、清晰，费时少

52．根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。

A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》

B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权

C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算

D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算

53．股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向（）提出股份转让过户登记申请。

A．国有资产管理部门

B．证券交易所

C．证券登记结算公司

D．当地政府

54．证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见（）内启动推广工作。

A．30日

B．10日

C．60日

D．6个月

55．关于连续竞价说法错误的是（）。

A．能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交

B．在无撤单的情况下，委托当日有效

C．开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

D．上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价

56．新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

A．各证券公司

B．新股发行人

C．证券交易所

D．证券登记结算公司

57．清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（）。

A．清算发生财产实际转移

B．交收发生财产实际转移

C．清算、交收均不发生财产实际转移

D．清算、交收均发生财产实际转移

58．证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

A．公平

B．公正

C．安全

D．公开

59．根据我国税法的规定，印花税是在A股和8股成交后按照规定对（）的税率征收的税。

A．卖方

B．买方

C．卖方和买方共担

D．卖方和买方分别担当

60．回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和（）的特点。A．期货交易

B．远期交易

C．期权交易

D．债券交易

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求)

1．目前我国适用于T+1滚动交收的证券有（）。

A．A股

B．基金

C．B股

D．投资基金

2．客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。

A．现金

B．债券

C．资产支持证券

D．房产

3．在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。

A．客户融资买人证券的利益归证券公司所有

B．客户融资买人证券的权益归客户所有

C．客户融券卖出证券的权益归客户所有

D．客户融券卖出政权的权益归证券公司所有

4.根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（）等。

A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务

B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上

C．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

D．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

5．全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（）。

A．保证金或保证券制度

B．仓位限制

C．履约金制度

D．处罚制度

6．净额清算又分为（）。

A．单位净额清算

B．双边净额清算

C．三边净额清算

D．多边净额清算

7．下面所列举的人中，（）不得开立股票账户。

A．证券管理机关工作人员

B．证券交易所管理人员

C．证券业从业人员

D．有过刑事犯罪记录的人员

8．对于有价格涨跌幅限制的证券，出现下列（）情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部。

A．日收盘价涨跌幅偏离值达到±7％的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)

B．日价格振幅达到15％的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)

C．日换手率达到20％的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)

D．日交易量达到500万元的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)

9．投资者教育的目的就是要提高投资者（），进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。

A．风险意识

B．参与意识

C．投机意识

D．风险辨别能力

10．证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是（）。

A．效率优先

B．价格优先

C．客户优先

D．时间优先

11．下列关于大宗交易的说法，不正确的有（）。

A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报

B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报

C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％内确定D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，必须承认交易结果

12．我国证券交易所的职能包括（）。

A．提供证券交易的场所和设施

B．接受上市申请，安排证券上市

C．对上市公司进行监管

D．组织、监督证券交易

13．关于全国银行问市场质押式逆回购方的义务，下列说法正确的是（）。

A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令

B．在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券

C．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项

D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

14．标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为（）。

A．标的证券除权，新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价／除权前一日标的证券收盘价)

B．标的证券除权，新行权比例=原行权比例×(除权前一日标的证券收盘价／标的证券除权日参考价)

C．标的证券除息，新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价／除息前一日标的证券收盘价)

D．标的证券除息，新行权比例=原行权比例×(除息前一日标的证券收盘价／标的证券除息日参考价)

15．全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（）。

A．有利于降低利率风险

B．有利于合理确定债券和资金的价格

C．有利于金融市场的流动性管理

D．有利于债券交易方式的创新

16．2000年以后，我国的新股发行出现过（）形式。

A．网上竞价发行

B．网上定价发行

C．网上累计投标询价发行

D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

17．股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（）。

A．挂牌公司属性不同

B．转让方式不同

C．信息披露标准不同

D．结算方式不同

18．关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有(．)。

A．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1 000股

B．一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除

C．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

D．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收19．资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）。A．安全保管集合资产管理计划资产

B．出具资产托管报告

C．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来

D．集合资产管理计划合同约定的其他事项

20．采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（）。

A．限价卖出证券

B．高于限价卖出证券

C．低于限价卖出证券

D．限价买入证券

21全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（）。

A．保证金敦保证券制度

B．仓位限制

C．履约金制度

D．处罚制度

22．限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资（）。

A．国债

B．债券型证券投资基金

C．在证券交易所上市的企业债券

D．国家重点建设债券

23．证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。

A．行为的合规性

B．行为的快捷度

C．服务的适当性

D．服务的热情度

24．基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件（）。

A．基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定

B．募集金额不少于2亿人民币

C．持有人不少于1 000人

D．持有人不超过1 000人

25．经纪业务操作规范管理的一般要求有（）。

A．前后台分离和岗位分离

B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理

C．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

D．营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案

26．证券交易内幕信息的知情人包括（）。

A．发行人的董事、监事、高级管理人员

B持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

C．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

D．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

27．在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有（）。

A．按规定收取服务费用

B．不接受全权委托

C.拒绝接受不符合规定的委托

D．坚持为客户保密制度

28．关于权证交易和权证行权，以下说法正确的是（）。

A．当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销

B．当日行权取得的标的证券当日可以卖出

C．当日买进的权证当日可以行权

D．权证交易不实行价格涨跌幅限制

29．特别会员享有的权利有（）。

A．交纳会员费及相关费用

B．列席证券交易所会员大会

C．向证券交易所提出相关建议

D．接受证券交易所提供的相关服务

30．证券清算、交收业务的原则是（）。

A．双向过户原则

B．净额清算原则

C．逐日盯市原则

D．货银对付原则

31．证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立哪些专用证券账户?（）

A．转融通专用证券账户

B.转融通担保证券账户

C．转融通专用资金账户

D．转融通证券交收账户

32．董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A．资产、负债

B．现金流

C．损益

D．资本充足

33．上海证券交易所8股现金红利的派发日程安排中，正确的有（）。

A中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T--3 日前)

B．公告刊登日(T 日)

C．权益登记日(T+3日)

D．现金红利发放日(T+8日)

34．理财顾问服务具有（）的特点。

A．顾问性

B．综合性

C．长期性

D．专业性

35．投资者委托买卖股票时要支付（）。

A．开户费

B．印花税

C．咨询费

D．佣金

36．深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为（）。

A．自动托管

B．随处通买

C．哪买哪卖

D．转托不限

37．双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的，（）等交易要素。

A．交付方式

B．买卖数量

C．清算速度

D．结算方式

38．证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托。营业部在收到债券回购交易申请表后，有权对投资者的回购交易申请进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度。审查无异议的，营业部应根据投资者申请的（）等及时办理，并将办理结果及时通知投资者。

A．时间

B．品种

C．数量

D．价格

39．证券经纪商禁止发生下列（）行为。

A．泄露内幕信息

B．向客户保证交易收益

C．为客户提供融资、融券

D．接受客户全权委托

40．全国银行问市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括（）。

A．交易系统生成的成交单

B．电报、电传、传真

C．合同书

D．信件

三、判断题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。判断以下各小题的对错，正

确的选A，错误的选B)

1．结算备付金利息每季度结算一次，结算日为每季度的最后一个交易日。（）

2．目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。（）

3．证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。(．)

4．上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。（）

5．配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证可在交易所挂牌进行交易。（）

6．上海证券交易所证券交易的收盘价通过集合竞价的方式产生。（）

7．证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。（）

8．新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（）

9．证券交易委托指令无论通过证券经纪商的场内交易员进行申报，还是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报，证券公司都需要向证券交易所派驻场内交易员。（）

10．可流通股份派生的红股可上市交易，非流通股份派生的红股随原股锁定不流通。（）11．目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。（）

12．证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。（）

13．证券登记结算公司与结算参与人的证券交收和资金交收都是通过集中交收账户完成。（）

14．开放式基金的买价和卖价的确定是在单位基金份额的资产总值的基础上加一定的手续费。（）

15．证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（）16．证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金。（）

17．中央结算公司和同业中心共同负责买断式回购结算的Et常监测工作。（）

18．买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。（）19．债券买断式回购与债券质押式回购的区别在于债券所有权是否随交易发生转移。（）20．股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。（）21．在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量在购回日当日等于回购抵押的债券量即可。（）

22．在政府债券、公司债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场的交易品种。（）23．分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。（）24．证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券，证券金融公司应因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。（）

25．证券公司处于证券交易的中介地位，不可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（）

26．投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。（）27．可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。（）

28．证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（）

29．在深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式。（）

30．利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的发行方式是网上定价市值配售。（）

31．证券公司可以自营所主(代)办公司的股份。’（）

32．权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。（）

33．对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。（）

34．证券市场的有效性包含两个方面的要求：①证券市场的高效率(信息效率和运行效率)；

②证券市场的低成本(直接成本和间接成本)。（）

35．证券公司从事定向资产管理业务，应当使用定向资产管理专用证券账户。（）36．商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。（）

37．境内居民个人可以使用存入境内商业银行的现汇存款、外币现钞及外币现钞存款投资B 股。（）

38．证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。（）

39．证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。（）40．在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。（）

41．登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险基金来弥补。（）42．集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。（）

43．质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（）

44．在连续交易系统中，意味着交易一定是连续的。（）

45．一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。（）

46．回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。（）

47．现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（）

48．债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。（）

49．对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。（）50．投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。（）

51．结算参与人的指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。（）

52．金融期货交易所实行持仓限额制度，同一客户在不同会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户在一家会员开户的持仓限额乘以实际的开户数。（）

53．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。（）

54．全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。（）

55．客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以委托他人代理。（）

56．证券经纪业务中的技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。（）

57．交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。（）

58．在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。(．)

59．股票交易只可以在证券交易所中进行。（）

60．在实际操作中通过网上发行新股的，登记结算公司应根据证券发行人申报数据将相应股份登记到投资者证券账户中。（）

成功过关预测试卷(二)参考答案及解析

一、单项选择题

1．【答案及解析】D其他上市证券投资基金和债券折算率正确的为：最高不超过80％。故选D。

2．【答案及解析】C公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。C项符合题意。故选C。

3．【答案及解析】D证券经纪商提供的信息服务包括：上市公司的详细资料，公司和行业的研究报告，经济前景的预测分析和展望研究等。不包括D项内容。故选D。

4．【答案及解析】C应在确定的权益登记日3个交易日前，向证券交易所申请信息披露。故选C。

5．【答案及解析】B上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登3次《配股提示性公告》。故选B。

6．【答案及解析】D同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作。故选D。

7．【答案及解析】A从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于5 000万人民币。故选A。

8．【答案及解析】A买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定，并向市场公布。故选A。

9．【答案及解析】C业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。故选C。

10．【答案及解析】A要掌握证券公司自营业务的主要内容。故选A。

11．【答案及解析】C注意不要和证券交易的三公原则弄混淆。故选C。

12．【答案及解析】C根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为30亿元。故选C。

13．【答案及解析】D熟悉分红派息流程。故选D。

14．【答案及解析】C经纪业务特点包括业务对象的广泛性，证券经纪商的中介性，客户指令的权威性，客户资料的保密性。C项中客户指令的随意性并不属于经纪业务特点。故选C。15．【答案及解析】A涨跌幅价格是以前一个交易日的收盘价为基准。故选A。

16．【答案及解析】D证券金融公司从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则，不得损害社会公共利益。故选D。

17．【答案及解析】A证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％。故选A。

18．【答案及解析】D我国没有权证交易账户，权证交易在股票账户中进行。故选D．19．【答案及解析】C上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定。C项正确。故选C。

20．【答案及解析】D本题主要考查全国银行间市场买断式回购交易的规则，属于常考题目。故选D。

21．【答案及解析】A上海证券交易所资金的清算和交收以会员公司在该所取得的交易席位为明细核算单位。故选A。

22．【答案及解析】C可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。可转换债券通常是转换成普通股票。故选C。23．【答案及解析】A本题主要考查滚动交收的含义，是常考题目。故选A。

24．【答案及解析】A不得超过该公司已流通股总市值的5％。故选A。

25．【答案及解析】C格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。故选C。

26．【答案及解析】D本题考查维持担保比例的计算公式，应重点掌握。故选D。27．【答案及解析】A证券公司自营买卖的特点有决策的自主性、交易的风险性和收益的不稳定性，其中决策的自主性是其首要特点，交易方式的自主性是决策的自主性的一个方面，C项错误。故选A。

28．【答案及解析】D客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。故选D。

29．【答案及解析】C 20家以上营业部，并且布局合理是申请从事代办股份转让服务业务所必需的。故选C。

30．【答案及解析】A最优五档报价。故选A。

31．【答案及解析】B人工电话委托属于非柜台委托。故选B。

32．【答案及解析】B我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控。故选B。33．【答案及解析】A掌握网络投票程序。故选A。

34．【答案及解析】C两交易所都没有董事会。故选C。

35．【答案及解析】B只有金融期权合约符合题意。故选B。

36．【答案及解析】B权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。故选B。

37．【答案及解析】C ETF申购是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。故选C。

38．【答案及解析】A本题主要考查清算的内容，重点掌握。故选A。

39．【答案及解析】B证券公司要成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所的会员管理部门；经会员管理部门对上述材料进行初审后，将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核批准。故选B。

40．【答案及解析】B国债买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报。故选B。

41．【答案及解析】B我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可以设立其他专门委员会。故选B。

42．【答案及解析】B此题考查的是定向资产管理业务，属于历次考查重点。故选B。43．【答案及解析】B限定性集合资产管理计划应当遵循分散投资风险的原则，投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，且投资份额不得超过该计划资产净值的20％。故选B。

44．【答案及解析】c交易席位是证券公司在证券交易所进行交易的资格。根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。无形席位报盘方式缩短了申报时间与成交回报时间，而且减去了场内交易员人工报盘的环节，从而降低了申报的差错，减少了投资者与证券公司的纠纷，因此A、B两项错误。我国的席位分为普通席位和特别席位两种，但并非所有国家都是这样，D项也是错的。故选C。

45．【答案及解析】C境外证券经营部机构驻华代表处成为证券交易所特别会员后的权利是：列席证券交易所会员大会；向证券交易所提出相关建议以及接受证券交易所提供的相关服务。C项表述是义务之一，不是权利。故选C。

46．【答案及解析】D证券公司对客户融资融券的额度按现行规定期限不超过6个月。故选D。

47．【答案及解析】B证券交易的风险防范包括三方面内容：制度防范、风险监察、自律管理，不包括法律审批。故选B。

48．【答案及解析】C经国务院证券监督管理机构批准，证券公司凡经营下列业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元：①证券承销与保荐；②证券自营；③证券资产管理；④其他证券业务。故选C。

49．【答案及解析】D可转换债券就是指在一定条件下可以被转换成公司股票的债券。可转债具有债权和期权的双重属性，其持有人可以选择持有债券到期，获取公司还本付息；也可以选择在约定的时间内转换成股票，享受股利分配或资本增值。故选D。

50．【答案及解析】A此题考查办理委托手续程序。故选A。

51．【答案及解析】D题中，D项属于柜台自营买卖。故选D。

52．【答案及解析】D权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算。故选D。

53．【答案及解析】C证券登记结算公司负责股份转让过户登记申请。故选C。

54．【答案及解析】D证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见6个月内启动推广工作。故选D。

55．【答案及解析】D深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价，而非上海证券交易所。故选D。

56．【答案及解析】C新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。故选C。

57．【答案及解析】B清算不发生财产实际转移，交收发生财产实际转移。故选B。58．【答案及解析】D这是公开原则的具体体现。故选D。

59．【答案及解析】A自2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方(卖方)征收，对受让方(买方)不再征收。故选A。

60．【答案及解析】B回购交易结合了现货交易和远期交易的特点。故选B。

二、多项选择题

1．【答案及解析】ABD题中，B股是T+3滚动交收。故选ABD。

2．【答案及解析】ABC客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。不包括房产，排除D项。故选ABC。

3．【答案及解析】BD在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出政权的权益归证券公司所有”的原则处理。故选BD。

4．【答案及解析】ACD题中，B项中“运营2年以上”应改为运营1年以上。故选ACD。5．【答案及解析】AB全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有保证金或保证券制度和仓位限制。A、B两项符合题意。故选AB。

6．【答案及解析】BD净额清算又分为双边、多边净额清算。故选BD。

7．【答案及解析】ABC题中，D项是可以的。故选ABC。

8．【答案及解析】ABC公布条件没有对于交易量做出限制条件，D项错误。故选ABC。9．【答案及解析】ABD投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险辨别能力，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。故选ABD。

10．【答案及解析】CD证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。故选CD。

11．【答案及解析】BC题中，B项中申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交；C项中应为无涨幅限制证券。故选BC。12．【答案及解析】ABCD我国证券交易所的职能有：提供证券交易的场所和设施，制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市，组织、监督证券交易，对会员进行监督，对上市公司进行监管，设立证券登记结算机构，管理和公布市场信息等。故选ABCD。13．【答案及解析】ACD在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项，在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券，B项错误。故选ACD。

14．【答案及解析】ABC标的证券除息的，行权比例不变。故选ABC。

15．【答案及解析】ABCD全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义。故选ABCD。16．【答案及解析】BCD题中，A项在2000年前在我国出现过。故选BCD。

17．【答案及解析】ABCD考查察股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处。故选ABCD。

18．【答案及解析】BD深圳证券交易所申购单位为500股，上海证券交易所申购单位为1000股；每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。故选BD。19．【答案及解析】ABCD资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括安全保管集合资产管理计划资产，执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律，行政法规，中国证监会的规定，或者集合资产管理合同规定的，应当要求改正：未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告；出具资产托管报告；集会资产管理合同约定的其他事项。故选ABCD。

20．【答案及解析】ABD依据的是交易指令的权威性。故选ABD。

21．【答案及解析】AB履约金制度为上海证券交易所的风险控制措施。故选AB。22．【答案及解析】ABCD限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资于国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性极强的固定收益类金融产品。故选ABCD。

23．【答案及解析】AC证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单地与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。故选AC。24．【答案及解析】ABC考生要熟悉基金申请在深圳征券交易所上市的条件。敌选ABC。25．【答案及解析】ABCD经纪业务操作规范管理的一般要求包括：前后台分离和岗位分离；重要岗位专人负责，严格操作权限管理；营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务；营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案；证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理。故选ABCD。

26。【答案及解析】ABCD证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。故选ABCD。

27．【答案及解析】BD题中，AC两项是权利。故选BD。

28．【答案及解析】AC当日行枝取得的标的证券当日不得卖出，权讧交易实行价格涨跌幅限制。故选AC。

29．【答案及解析】BCD题中，A项为应承担的义务。故选BCD。

30．【答案及解析】BD清算与交收原则有净额清算原则、共同对手方制度、银货对付原则、分级结算原则。故选BD。

31．【答案及解析】ABD证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，开立转融通专用证券账户，包括转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。故选ABD。

32．【答案及解析】ACD董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模，可承受的风险限额等。故选ACD。

33．【答案及解析】AB权益登记日(T+6日)；现金红利发放日(T+11日)。故选AB．34．【答案及解析】ABCD理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。故选ABCD。

35．【答案及解析】BD开户时才支付开户费，买卖股票不需支付咨询费。故选BD。

36．【答案及解析】ABCD深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。故选ABCD。

37．【答案及解析】BC参照双边报价的含义。故选BC。

38．【答案及解析】ABCD证券公司营业部在收到投资者债券回购交易申请表后，经审查无异议的，营业部应根据投资者申请的时间、品种、数量及价格等及时办理，并将办理结果及时通知投资者。故选ABCD。

39．【答案及解析】ABD《证券法》修订之后可以提供融资、融券业务。故选ABD。40．【答案及解析】ABCD题中，ABCD四项均可。故选ABCD。

三、判断题

1．【答案及解析】B结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日。应计利息计入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

2．【答案及解析】B目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是多边净额清算方式。故选B。

3．【答案及解析】B证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。题干所说的“10个工作日”错误。

4．【答案及解析】B上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划有同—托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。

5．【答案及解析】B题中，A股的配股权证不可以在交易所挂牌交易，不允许转托管。6．【答案及解析】B上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易成交的成交量的加权平均价。题干说法错误。

7．【答案及解析】A证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。8．【答案及解析】B新股竞价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。9．【答案及解析】B证券交易委托指令通过证券经纪商的场内交易员进行申报需要向证券交易所派驻场内交易员。而由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报，则不需要派驻场内交易员。

10．【答案及解析】A考查不同情况下红股流通的相关规定，题干说法正确。

11．【答案及解析】B 2008年，上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。深圳证券交易所仍维持原状，规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算。

12．【答案及解析】B当日申报转回的债券，当日可以卖出。

13．【答案及解析】A证券登记结算公司与结算参与人的证券交收和资金交收都是通过集中交收账户完成。

14．【答案及解析】B开放式基金份额的买价和卖价是在基金资产净值的基础上在加一定的手续费而确定的。这里的买价、卖价即对应申购价格、赎回价格。

15．【答案及解析】B证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，不承担交易中的价格风险。

16．【答案及解析】B证券公司从事自营业务时，除了使用自有资金外，还可以使用依法筹集可用于自营的资金。题干所述错误。

17．【答案及解析】B中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作，同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作。

18．【答案及解析】B买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同。不包括补充协议，题干说法错误。

19．【答案及解析】A债券买断式回购与债券质押式回购的区别在于债券所有权是否随交易发生转移。