供应商开发及管理制度

供应商开发及管理制度

一、供应商筛选制度

第1章总则

第1条目的

为保证采购物资满足要求，对物资供应商的资质和能力进行评价，以加强对供应商的管理，特制订本制度。

第2条适用范围

本制度适用于给企业提供产品或服务的所有供应商

第3条权责

（1）采购中心负责对供应商的筛选与考核工作。

（2）董事长对采购中心选择的供应商进行审批。

第2章供应商信息收集与调查

第4条供应商信息收集与调查由公司采购部负责，其他相关部门予以配合。

（1）长期供应类供应商的选择前期，应

第5条供应商调查的内容

（1）材料供应状况

（2）材料品质状况

（3）专业技术能力

（4）机器设备状况

（5）管理水平

（6）财务及信用状况

第6条凡与公司建立供应关系而且符合条件者应填写《供应商调查表》，作为供应商选择和评估的参考。

第7条若供应商的生产经营条件发生变化，公司应要求供应商及时对《供应商调查表》进行修改和补充。

第8条采购中心应组织相关人员随时调查供应商的动态及产品质量，《供应商调查表》每年复查一次，以了解供应商的动态，同时依变动情况，更正原有资料内容。

第9条供应商信息收集的方式可以是问卷调查、实地考察、委托验证等。

第3章制订合格供应商的标准

第10条本企业对供应商的评价，应按照以下标准进行综合考虑。

（1）供应商经营的产品质量能够达到本公司要求

（2）供应商经营的产品价格应处于市场中较低的水平

（3）供应商应有合法的经营许可证和必要的资金能力。

（4）按国家（国际）标准建立质量管理体系并已通过认证的供应商。

（5）具有良好的信息和良好的售前、售后服务能力和服务意识。

（6）公司主要经营物品的供应商应有满足紧急需求的能力。

第4章供应商评审管理

第11条成立评审小组

评审小组的成员可以由采购中心、各店采购部门、财务部、各店后勤支持部及其他相关部门的人员组成。

第12条供应商评审管理

（1）对供应商的评审主要从供应商的一般经营状况、供应能力、技术能力、品质能力、价格水平等方面进行。

（2）对于临时采购的供应商，采购部应对供应商的经营资格进行审核，报采购部经理审批。

（3）对于长期采购的供应商，采购部应对其经营资格、信誉、服务、采购标的、质量、价格等进行审核，审核通过后，认定其合格供应商资格，报相关领导审批，

并每年复审一次。

（4）对于正在合作的长期采购供应商，采购部应至少每季度进行一次考评工作，并根据考评结果分配下期的采购比例，由采购部经理审核，并报运营副总经理审

批，供应商名录应不断更新并注意发展新的供应商。

第5章供应商档案管理

第13条采购部负责建立供应商档案，使用部门予以配合，对每个选定的供应商必须有详尽的供应商档案。

第14条供应商档案由采购部信息管理员负责管理，未经采购部经理允许，不得随便查阅。

第15条供应商档案包括供应商调查表、供应商审批表、供应商质量档案、供应商所提供的资质文件、合格证明、价格表及相关资料等。

第6章附则

第16条本制度由采购部、质量管理部、人力资源部联合制订，相关内容分别由相关负

责人解释和修订。

第17条本制度报总经理审批后，自颁布之日起执行。

二、供应商考核制度

第1章总则

第1条目的

保证公司于供应商进行有效合作，鼓励供应商在品质、交货和成本等多方面进行改善，从而提高其经营竞争力，并对供应商的各项指标进行阶段性的评估与考核。

第2条使用范围

（1）列入《合格供应商名单》内的供应商。

（2）对产品或服务产生直接影响的供应商。

（3）根据采购物资的品质需求与供应商的依附程度选择供应商。

第3条责权

（1）供应商主管负责制订供应商考核标准、考核文件与计划以及相应评估报告的编制。（2）采购部经理、质量管理部、技术部参与供应商的考核评估工作。

（3）总经理负责审批考核评估结果。

第4条原则

采取公开、公平、公正的原则进行考核评估。

第2章供应商考核

第5条供应商考核内容

（1）供应商履行《XX合同》的情况

（2）价格方面考核

①是否按照《XX合同》规定的价格进行供货；

②是否根据市场价格的变化而调整价格并及时提供给采购方价格调整信息；

③所提供的物资价格是否高于同品牌、同型号产品的一般价格；

④价格是否有下降空间。

（3）交货方面考核

①是否根据《XX合同》内所规定的日期按时交付产品或提供物资。

②是否按照《XX合同》所规定的交付方式进行交付。

（4）质量方面考核

①物资或产品是否符合《XX合同》所规定的质量标准；

②是否存在因包装、工艺、材料的缺陷而产生的质量问题；

③生产工艺质量是否能够保证产品或物资质量。

（5）服务方面考核

①售前服务是否周到、全面；

②售后服务是否及时、良好，出问题是否能够及时处理。

（6）其他方面考核

对供应商内容管理、生产技术改进、人员操作等方面进行考核。

第6条考核评分

一般采用评分法对供应商考核进行打分，一般从以下几方面进行评分，如下表所示：

第7条评分结果

对供应商进行考核得到评分后，根据供应商得分情况对其采取相应的采取措施，如下表所示。

第8条供应商考核频率

（1）月度考核

每月主要对供应商提供的产品或货物质量与交货情况进行检查、评估考核。

（2）年度考核

每年度根据月度《供应商月度考核表》，统计供应商在考核期间（1年）的订货总次数、总交货金额、质量优劣情况、退货率、发生交货延误率、发生数量差错以及因各种原因未能及时履行交货时是否采取迅速、及时、合理的补救措施等，考核结果填入《供应商年度考核表》，并将其列入《供应商档案》。

第9条供应商评级

根据供应商的考核评分与奖惩考核成绩依次划分为A、B、C三级，如下表所示。

第10条供应商更新

总经理根据《供应商年度考核表》做出供应商评定审批意见。采购部根据审批结果修订《合格供应商名单》，对合格的供应商继续保留其合格供应商资格，将不符合标准的供应商列入为观察供应商，限期改进以观其后效或取消供应商资格，并对《合格供应商名单》进入更新。第11条供应商资料存档

供应商主管安排相关人员对供应商资料进行保存、备案。

第3章附则

第12条本制度由供应商主管、采购部联合制订，相关内容分别由相关负责人负责解释和修订。

第13条本制度报总经理审批后，自颁布之日起执行。

三、供应商管理制度

供应商管理制度

第1章总则

第1条目的

选择合格的供应商并对其进行持续监控，以确保其为企业提供合格的产品与服务。

第2条适应范围

本程序适用于为企业提供产品和服务的所有供应商。

第3条权责

（1）采购部、质量管理部、设计开发部负责供应商进行评价。

（2）质量管理部、采购部负责对供应商进行考核。

（3）总经理负责合格供应商的批准。

第2章合格供应商的标准

第4条为本企业提供物料的供应商应选择据具有良好的质保能力和商业信誉的公司。

第5条本企业相关人员对合格供应商的评价，应按照以下标准综合考虑。

（1）供应商应有合法的经营许可证和必要的资金能力。

（2）优先选择按国家（国际）标准建立质量体系并已通过认证的供应商。

（3）对于关键原料，应对供应商的生产能力与质量保证体系进行考查，考查要求主要包括下列五个方面。

①进料的检验是否严格；

②生产过程的质量保证体系是否完善；

③产品出厂的检验是否符合我方要求；

④生产的配套设施、生产环境、生产设备是否完好；

⑤考查供应商的历史业绩及主要客户，其产品质量应长期稳定、合格、信誉较高，主要客

户最好是知名的大型企业。

（4）具有足够的生产能力，能满足本公司连续的生产需求及进一步扩大产量的需要。（5）能急用户之所急，紧急订单能紧急处理。

（6）有具体的售后服务措施，且令人满意。

（7）同等价格择其优，同等质量择其廉，同价同质择其近。

（8）样品通过试用且合格。

第3章供应商的评价程序

第6条供应商初步评价

（1）有质量部、采购部、技术开发部及其他部门视企业实际需求寻找适合的供应商，同时收集多方面的资料，例如，质量、服务、交货期、价格等，并要求有合作意向的供应商填写《供应商基本资料表》，如下表所示。

（2）质量管理部队《供应商基本资料表》进行初步评价，挑选出值得进一步评审的供应商，召集本部门、采购部及技术开发部门的相关人员，对供应商进行现场评审。现场评审时使用《供应商现场评审表》。

（3）质量管理部在对供应商进行初步评审时，需确定采购的材料是否符合政府法律法规的要求和安全要求，对于有毒品、危险品，需要求供应商提供相关证明文件。

第7条供应商的现场评审

（1）企业根据采购材料对产品质量的影响程度，将采购的材料分为关键、重要、普通材料三个级别，不同级别实行不同的控制等级。

（2）对于提供关键与重要材料的供应商，质量管理部应组织采购部、技术开发部对供应商进行现场评审，并由质量管理部填写《供应商现场评审表》，采购部、技术开发部签署意见，供应商现场评审的合格分数需达到70分。

（3）对于普通材料的供应商，无需进行现场评审。

第8条《供应商质量保证协议》的签定

（1）采购部负责与现场评审合格的关键、重要材料的供应商和普通材料供应商签定《供应商质量保证协议》。

（2）《供应商质量保证协议》一式两份，双方各执一份，作为供应商提供合格材料的一种契约。

第9条样件需求与供应商送样

（1）如企业有样件需求，由采购部通知供应商送交样件，质量管理部需对样件提出详细的技术质量要求，例如，品名、规格、包装方式等。

（2）样件应为供应商正常生产情况下的代表性产品，数量应多于两件。

第10条样件的确认

（1）样件在送达企业后，由技术开发部、质量管理部完成样件的材质、性能、尺寸、外观质量等方面的检验，并填写《样件检验确认表》。

（2）经确认合格的样件，需在样件上贴“样件标签”，并注明合格或不合格，标识检验状态。

（3）合格的样件至少为两件，一件返还供应商作为供应商进行生产的依据，一件留在质量管理部作为今后检验的依据。

第11条确定合格供应商的名单

（1）在《供应商基本资料表》、《供应商现场评审表》、《供应商质量保证协议》和《样件检验确认表》四份资料完成后，质量管理部将供应商列入《合格供应商名单》，交企业最高管理者批准。

（2）原则上一种材料应有两家或两家以上的合格供应商，以供采购时选择。

（3）对于唯一供应商或独占市场的供应商，可直接列入《合格供应商名单》。

（4）如果客户提供供应商名单，采购部必须按顾客提供的供应商名单进行采购。客户提供的供应商名单直接列入《合格供应商名单》，如需从非客户提供的供应商处采购时，必须事先得到客户相关部门的书面批准。

（5）《合格供应商名单》在每次的供应商考核结果得出后进行修订，删除不合格供应商，修订后的《合格供应商名单》由企业最高管理者批准后生效。

第4章供应商的考核与监督

第12条考核对象

列入《合格供应商名单》的所有供应商。

第13条考核办法

对供应商实行评分分级制度，满分为100分。

（1）90~100分为一级供应商。

（2）80~89分为二级供应商。

（3）70~79分为三级供应商。

（4）69分以下为不合格供应商。

第14条考核项目和评分标准

供应商的考核项目及评分标准入下表所示。

第15条采购人员应要求供应商准时交货，同时应记录由于供应商原因引起分批发运造成的超额费用。

第16条考核频率

关键、重要材料的供应商每月考核一次，普通材料的供应商每季度考核一次。

第17条考核结果的处理

（1）考核结果在90分以上的供应商，优先采购。

（2）考核结果在80~89分的供应商，要求其对不足部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交供应商评价小组对其提交的纠正措施和结果进行确认。

（3）考核结果在70~79分的供应商，要求其对不足部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交供应商评价小组对其提交的纠正措施和结果进行确认，并决定是否对其次采购，还是减少采购量。

（4）对考核结果在69分以下的供应商，需从《合格供应商名单》中删除，并终止对其采购。

（5）考核标准和考核结果由采购人员书面通知供应商。

第18条对合格供应商的质量监督

（1）质量管理部和采购部应保存合格供货方的供货质量记录，对于批量产品部合格应及时通知供应商，产品部合格时对供应商处警告，连续两批产品不合格则暂停采购，另选供应商货待其提高产品质量后再进行采购。

（2）对不合格的供应商，应取消其供货资格，并修订《合格供应商名单》。

第5章供应商政策的执行与反馈

第19条采购部与财务部在接到供应商政策执行通知后，按规定的执行日期执行，并严格执行保密制度。在政策执行的过程中，若发现任何问题，应立即反馈给采购部门。

第20条供应商政策的临时性变更

（1）在出现下列情况下，经过公司运营总监的书面同意后，可对某些供应商的政策做临时性调整。

①某供应商的发展战略或地域销售政策发生对公司有利或不利的重大调整时。

②某供应商决定把我公司作为重要客户时。

③重要供应商出现临时性的重大的经营危机时。

④市场供应价格发生剧烈震荡，使供应风险骤然加大，引起供需双方相应做出重大的政策

调整时。

⑤其他需做临时性调整的情况时。

（2）临时性供应商的等级调整同样应填写供应商等级变动申请表，并在表格右上方注明临时字样和调整时限。

（3）一旦调整结束，应立即恢复其原有等级，如仍需继续保留临时等级，需报总经理特批，并于该季度在供应商评审会议上通过。

第6章建立供应商质量体系

第21条对供应商质量体系的开发

每年由采购部组织供应商学习质量体系标准，并要求供应商制订质量体系推行计划，原则上要求供应商通过质量体系的认证，并逐步符合质量体系的要求。

第22条供应商质量体系的评定

（1）重要、关键的供应商材料的供应商每年评定一次，普通材料的供应商每两年评定一次。

（2）质量管理部制订评定计划，采取评定小组（物控、开放、质量）现场评定或供应商自我评定的办法。

（3）评定内容按质量体系制订的《供应商质量体系评定表》进行。

（4）如果供应商通过了质量体系的第二方或第三方认证，在采购人员索取供应商的认证证明资料（证书或报告）后，可免除评定。

第7章附则

第23条本制度由质量管理部、采购部联合制订，相关内容分别由相关负责人负责解释和修订。

第24条本制度报总经理审批后，自颁布之日起执行。