安全责任事故调查处理(知识材料)

安全责任事故调查处理

安全责任事故调查处理是执法监察工作的重要内容。

一、安全责任事故调查处理的基本概念和相关部门职责

(一)安全责任事故的概念

事故一般指意外的变故或灾祸。今用以称工程建设、生产活动与交通运输中发生的意外损害或破坏。有的事故由于自然灾害或其他原因，为当前人力所不能全部预防；有的事故是由于设计、管理、施工或操作时的过失所引起，故称为“责任事故”。这些事故可造成物质上的损失或人身的伤害。可见，“责任事故”是相对“由于自然灾害或其他原因，为当前人力所不能全部预防”的“非责任事故”而言的。安全责任事故，就是指在社会管理和生产经营活动中，由于行政机关、企业工作人员存在失职渎职行为而导致发生的事，故。以下提及的事故，如无特殊说明，都是指安全责任事故。根据安全生产综合管理部门或行业的事故等级划分的有关规定，事故等级分为一般事故、重大事故、特大事故、特别重大事故。

(二)安全责任事故调查组的组成及职责

依据有关法规调查组的组成主要有三种形式：第一种也是运用较多的是由国家安全生产综合管理部门或国务院安全生产委员会办公室组织成立特别重大事故调查组。第二种形式是国务院授权有关部门牵头组织。第三种形式是国务院直接组织进行调查。事故调查组一般由三个小组组成，直接原因调查组(技术组)、管理原因或

责任调查组(管理组)和综合组。

国务院《特别重大事故调查程序暂行规定》第十九条对特大事故调查组的职责作出明确规定：查明事故发生的原因、人员伤亡及财产损失情况；查明事故的性质和责任；提出事故处理及防止类似事故再次发生所应采取措施的建议；提出对事故责任者的处理建议；检查控制事故的应急措施是否得当和落实；写出事故调查报告。

(三)有关部门参加事故责任调查的依据和各自职责

《生产安全事故报告和调查处理条例》第二十二条规定，“根据事故的具体情况，事故调查组由有关人民政府、安全生产监督管理部门、负有安全生产监督管理职责的有关部门、监察机关、公安机关、工会派人组成，并应当邀请人民检察院派人参加”。除监察机关以外，他们各自的职责是：

1．国家安全生产监督管理总局

依据2008年7月11日《国务院办公厅关于印发国家安全生产监督管理总局主要职责内设机构和人员编制规定的通知》 (国办发…2008?91号)规定，其职责包括“负责组织国务院安全生产大检查和专项督查，根据国务院授权，依法组织特别重大事故调查处理和办理结案工作，监督事故查处和责任追究落实情况”。

2．国家煤矿安全监察局

依据2008年7月11日《国务院办公厅关于印发国家煤矿安全监察局主要职责内设机构和人员编制规定的通知》(国办发…2008?101号)规定，其职责包括组织或参与煤矿生产安全事故调查处理，

监督事故查处的落实情况。

3．检察机关

依据监察部、最高人民检察院、国家安全生产监督管理总局《关于印发<关于加强行政机关与检察机关在重大责任事故调查处理中的联系和配合的暂行规定>的通知》(监发…2006?2号)规定：“国务院或国务院授权有关部门组成的事故调查组，应当邀请最高人民检察院参加；地方各级人民政府或政府授权有关部门组成的事故调查组，应当邀请同级检察机关参加”。

4．公安机关

依据1997年1月1日，修正后的《中华人民共和国刑事诉讼法》颁布施行，对公、检、法三机关就刑事案件的管辖分工作了调整，重大事故犯罪案件由公安机关负责侦查。

5．工会组织

依据《中华人民共和国工会法》规定，“工会有权依法参加事故调查，向有关部门提出处理意见，并要求追究有关人员的责任。”

二、监察机关参加安全责任事故调查处理的任务和原则

(一)监察机关参加安全责任事故调查处理工作的职责及任务

1．监察机关参加安全责任事故调查处理工作的职责

1991年，监察部依据国务院《特别重大事故调查程序暂行规定》制定的《监察机关参加特别重大事故调查处理的暂行规定》(监发…1991?3号)，对监察机关参加特别重大事故调查处理的职责、任务作出明确的规定。1999年经与国家经贸委协商，两部门联合

印发了《国家经济贸易委员会、监察部关于特别重大事故调查处理和批复工作有关问题的通知》(国经贸安全…1999?5号)，对监察机关在事故调查处理工作中的职责作了进一步明确，即“监察部负责指导监察机关参加事故调查，并对监察机关上报的事故有关责任人员违反行政纪律的处理建议进行审批。参加事故调查的监察机关负责对与事故有关的责任人员违反行政纪律的行为进行调查并提出处理建议，同时对事故调查工作进行监督”；“事故批复后，发生事故的省(自治区、直辖市)人民政府或国务院有关部门，要按照国务院的批复认真组织落实；监察机关对责任人员处理的落实情况，要进行监督检查。”同时，该《通知》第七条规定：“省(自治区、直辖市)人民政府和国务院有关部门对本地区、本部门的重大事故的调查处理和批复工作，可参照本通知精神办理。”《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第二十五条规定，“国家行政机关工作人员、国有企业负责人有违反本规定的行为，依照本规定应当给予行政处分的，由监察机关或者任免机关依法作出处分决定。” 2．监察机关参加安全责任事故调查的主要任务

(1)调查事故发生的原因。事故直接原因调查组(技术组)负责对事故发生的直接原因进行调查和分析，并对事故是否属于责任事故提出认定意见。监察机关是在其调查基础上，对事故间接原因，也即行政管理机关和工作人员管理责任进行调查和分析，并据此确定责任人员及其应负的责任。

(2)调查监察对象的责任。《中国共产党纪律处分条例》明确划

分了失职、渎职行为有关责任人员应负有的三种类型的责任，即直接责任、主要领导责任和重要领导责任。但在事故调查处理工作中，这三种责任区分并不能完全涵盖有关责任的类型。因此，工作实践中，根据国家标准局《企业职工伤亡事故调查分析规则(国标)》关于“根据事故调查所确认的事实，通过对直接原因和间接原因的分析，确定事故中的直接责任者和领导责任者；在直接责任者和领导责任者之间，根据其在事故发生过程中的作用，确定主要责任者”的规定，引用、增加了“对事故发生负有主要责任”的定性。总之，目前在事故调查中，对于失职、渎职行为的责任定性有四种，即直接责任、主要责任、主要领导责任、重要领导责任。在事故调查中，应以此确定有关责任人员应负有的责任，并依法依纪提出处理意见和建议。

(3)提出处理意见。监察机关在事故调查处理工作中，依据管辖范围、按照分级管理的原则，对责任人员中的监察对象提出政纪处分意见；监察机关认为应给予有关责任人员党纪处分的，提出处分建议。

(4)督促有关部门总结事故教训，提出改进措施和建议。监察机关应督促有关部门总结行政管理工作中的经验教训，提出改进措施和建议。必要时，监察机关可依据《行政监察法》的有关规定，向有关政府或部门提出监察建议，督促其改进工作，防范类似事故的发生。

(5)对事故调查工作进行监督。监察机关不仅具体参加事故的

调查处理工作，同时还要对事故调查工作进行监督，保证事故调查处理工作严格按照规定的程序进行，做到全面、客观和公正。另外，对于经调查确定对事故发生负有责任的非监察对象，监察机关可以依照有关规定提出处理建议。

(二)监察机关参加安全责任事故调查处理工作的原则

1．实事求是，重事实、重证据、重调查研究的原则实事求是，是监察工作必须坚持的一项原则。实事求是要求我们的一切工作都要重事实、重证据、重调查研究，要以事实为依据、以法纪为准绳。监察机关参加事故调查必须严格遵循这一原则，即在事故调查中，要依据事故发生的原因，确定责任范围，通过全面、客观的调查，确定责任人。在认定责任和提出处理意见与建议时，既要依据政纪党纪处分的有关规定，兼顾其他类似事故的处理情况，又要充分考虑每起事故的特殊情况，准确定性、恰当量纪。

2．既要依法履行职责，又要加强沟通协调的原则

监察机关参加事故调查处理工作的主要职责是调查事故发生的间接原因，并以此确定责任人员和提出处理意见和建议，其他机关无权代替监察机关行使职权。但事故调查处理是由多个部门参加的系统性、整体性的工作，事故调查组成员部门在依法履行职责时，都应该与其他部门加强沟通，分工协作，形成工作合力。特别是在确定责任人员和提出处理意见和建议时，监察机关既要注意排除和克服部门、地方保护主义的影响，又要充分听取有关部门、单位的意见。

3．既要维护行政纪律，又要保障被调查人合法权利的原则监察机关在事故调查处理中，既要通过给予有关责任人员纪律处分达到惩戒、教育的工作目标，促使地方政府和有关部门及其工作人员认真履行职责，维护行政纪律，又要在事故调查处理各个工作环节依法依纪开展工作，切实维护被调查人的合法权利。在调查中，不能违反规定采取办案措施；在调查谈话时，应认真听取被调查人的陈述和意见；在调查事实材料与被调查人见面时，应将调查事实逐条与被调查人核对，听取意见，并采纳被调查人所提意见中的合理部分。

4．“四不放过”的原则

“四不放过”的原则是指事故原因不查清不放过、责任人员处理不到位不放过、整改措施不落实不放过、有关人员未受到教育不放过。这一原则应当贯穿事故调查处理工作的全过程。

三、监察机关参加安全责任事故调查处理的一般程序

(一)组成管理原因或责任调查组(管理组)

接到参加事故调查的通知后，依据领导批示确定事故调查承办人参加事故调查组，将人员名单向事故调查组牵头部门反馈，同时通知事故发生地区或部门(行业)的纪检监察机关人员参加事故调查工作。事故调查承办人要及时与事故调查组牵头部门联系，赶赴事故现场，组成由监察机关人员为主，其他有关部门人员参加的管理原因或责任调查组(管理组)，人员组成由监察机关商事故调查组牵头部门确定。

(二)组织实施调查工作

1．制订调查方案

在事故直接原因认定后，管理组要根据事故直接原因、初步确认的安全监督管理方面存在的问题，针对发生事故单位或人员的隶属关系和相关管理部门及人员的职责等情况，研究、制订调查方案。内容主要包括：

(1)需要查清的主要问题。要对事故直接原因和管理问题进行梳理，把需要查清的管理原因逐条列入，在办案中把握全局，不使遗漏；同时要突出重点，抓住主要问题进行重点调查。

(2)确定调查对象范围。根据事故情况及发生原因，在了解掌握有关部门职责、权限的基础上，研究、确定调查的单位和人员范围。

(3)明确参加调查人员的分组、任务分工、领导关系，要求各调查小组根据任务分工分别拟定调查提纲。

(4)提出预计完成调查任务的时间。

(5)规定调查中应遵守的纪律和注意事项。

2．调查取证

根据调查方案、调查提纲和事故发生的直接原因，收集有关职能部门“三定方案”、领导分工等有关证据材料，对事故发生的间接原因涉及的有关单位和人员进行调查、询问谈话。根据事故的不同特点，采取恰当的调查步骤，一般从事故发生单位着手开展调查。调查的内容主要有以下几个方面：

(1)事故事实情况。

(2)被调查人的有关情况。①自然情况：姓名、性别、民族、年龄、籍贯、文化程度、入党时间、参加工作时间、工作经历、现在工作单位及职务(包括行政职务、党内职务等)、分管工作情况等。

②履行职责情况：近年在履行安全生产监督管理职责方面所作的主要工作；履行岗位职责和贯彻执行有关法律、行政法规及规章、规范性文件、制度规定中存在的问题等。

(3)证据材料，包括物证，指能够证明事故真实情况的物品和物质痕迹；书证，指以其记载的内容证明事故或管理问题等情况的文字；证人证言，指证人就其所了解的事故真实情况作的陈述。调查人员应按照规定全面、客观地收集证据材料。对于能够证实被调查人有违法违纪行为或者无违法违纪行为，以及违法违纪行为情节轻重的各种证据都应当收集。

3．事故责任分析

对调查认定的事实进行分析，确定对事故负有责任的单位及相关责任人员的责任。在分析时，应从直接原因入手，逐步深入到间接原因，从而掌握事故的全部原因，再分清主次，进行责任分析，确定对事故负有责任的单位及相关责任人员的责任。在调查事故中，除掌握一般共性原因外，还要分析、掌握每起事故的个性原因。只有这样，才能为依法依纪开展事故调查处理工作、确保工作质量奠定基础。

4．调查事实认定和调查事实材料见面

一般在事故现场调查将要结束时，管理原因或责任调查组(管理组)各小组应把经过核实认定的事实形成调查事实见面材料(不提出责任认定及具体处理意见)，并经管理组讨论，由管理组组长审定后与被调查人见面。

(1)调查事实见面材料的内容：①被调查人的基本情况。②事故的基本情况。③经过调查核实确认的能够作为纪律处分依据的主要事实。④以调查组名义的落款。

(2)见面的方式：调查事实见面材料同被调查人见面时，应由2名以上调查人员进行，必要时可请被调查人所在单位党组织或行政机关负责人参加。

(3)被调查人签署意见：调查事实材料同被调查人见面时，应将调查事实逐条与被调查人核对，听取其意见，并采纳所提意见中的合理部分。被调查人在调查事实见面材料上签署意见(同意或不同意)，并签名押印。若有不同意见，被调查人可附说明。

(三)形成调查报告

参加调查人员在管理组组长组织下，根据调查事实材料，依据有关法律法规，划分事故责任，确定直接责任者、主要责任者、主要领导责任者、重要领导责任者，提出初步处理建议，形成管理组调查报告初稿，征求相关部门(包括下级监察机关)意见。对征集的意见，应由管理组讨论确定是否采纳，对管理组调查报告初稿进行必要的修改，提交管理组讨论通过并签名，形成管理组调查报告。

(四)监察机关对事故责任人员提出处理意见和建议

对责任人员中的行政监察对象、党员给予党政纪处分的决定权、建议权在纪检监察机关。纪检监察机关对处理意见必须按规定的程序审批。同时事故调查承办人要对处理意见的落实进行督办，了解掌握处理情况，及时催报处理决定和书面检查材料；及时整理已处理结案的事故案件材料，按规定立卷、归档。