新版精选2020年基金从业资格考试复习题库358题(答案)
2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答
案】
一、多选题
1.基金托管人是根据法律法规的要求,在基金运作中承担()等相应职责的当事人。
A.资产保管
B.交易监督
C.信息披露
D.资产清算与会计核算
参考答案:A,B,C,D
2.《证券投资基金销售管理办法》对基金管理人的规定,主要包括下列哪几方面的内容?()
A.报告义务
B.配合检查义务
C.诚信义务
D.审慎核查义务
参考答案:A,B
3.按证券的发行主体的不同,有价证券可以分为:()
A.公司(企业)证券
B.法人证券
C.金融证券
D.政府证券
参考答案:A,C,D
4.下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点()。
A.美国占据主导地位,其他国家发展迅猛
B.开放式基金成为基金的主流产品
C.基金市场竞争加剧,行业集中度趋于分散
D.越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源
参考答案:A,B,D
5.在股票的价值中,有()。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
参考答案:A,B,C,D
6.商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件包括:()。
A.有专门负责基金代销业务的部门
B.财务状况良好。运作规范稳定,最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
参考答案:A,C,D
7.基金所持股票按市值规模不同可被分为()
A.大盘型
B.中盘型
C.小盘型
D.价值型
参考答案:A,B,C
8.基金信息披露的主要义务人为()
A.基金管理人
B.基金托管人
C.证券交易所
D.基金份额持有人
参考答案:A,B,D
9.专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有()。
A.注册资本不低于2000万人民币
B.中国证监会规定的其他条件
C.取得基金从业资格的人员不少于30人,且不少于员工人数的1/2
D.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
参考答案:B,C,D
10.《证券投资基金销售适用性指导意见》第五章第十八条和第二十条规定,要求基金销售机构在为投资者提供投资建议、推荐基金产品时,应对基金投资者风险承受能力进行调查和评价,投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映,应当至少包括()类型。
A.积极型
B.价值型
C.稳健型