新版精选2020年基金从业资格考试复习题库358题(答案)

2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答

案】

一、多选题

1.基金托管人是根据法律法规的要求,在基金运作中承担()等相应职责的当事人。

A.资产保管

B.交易监督

C.信息披露

D.资产清算与会计核算

参考答案:A,B,C,D

2.《证券投资基金销售管理办法》对基金管理人的规定,主要包括下列哪几方面的内容?()

A.报告义务

B.配合检查义务

C.诚信义务

D.审慎核查义务

参考答案:A,B

3.按证券的发行主体的不同,有价证券可以分为:()

A.公司(企业)证券

B.法人证券

C.金融证券

D.政府证券

参考答案:A,C,D

4.下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点()。

A.美国占据主导地位,其他国家发展迅猛

B.开放式基金成为基金的主流产品

C.基金市场竞争加剧,行业集中度趋于分散

D.越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源

参考答案:A,B,D

5.在股票的价值中,有()。

A.票面价值

B.账面价值

C.清算价值

D.内在价值

参考答案:A,B,C,D

6.商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件包括:()。

A.有专门负责基金代销业务的部门

B.财务状况良好。运作规范稳定,最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

参考答案:A,C,D

7.基金所持股票按市值规模不同可被分为()

A.大盘型

B.中盘型

C.小盘型

D.价值型

参考答案:A,B,C

8.基金信息披露的主要义务人为()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.证券交易所

D.基金份额持有人

参考答案:A,B,D

9.专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有()。

A.注册资本不低于2000万人民币

B.中国证监会规定的其他条件

C.取得基金从业资格的人员不少于30人,且不少于员工人数的1/2

D.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围

参考答案:B,C,D

10.《证券投资基金销售适用性指导意见》第五章第十八条和第二十条规定,要求基金销售机构在为投资者提供投资建议、推荐基金产品时,应对基金投资者风险承受能力进行调查和评价,投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映,应当至少包括()类型。

A.积极型

B.价值型

C.稳健型

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