2011年年度工作总结

2011年度工作总结

一、2011年度工作完成情况：

2011年，我部负责区域共计完成X个公司XX种类型各类审计项目共计XXX项，查实各类虚假费用XX万元，收缴违规违纪款项XX万元，为公司挽回直接经济损失XXX 万元，共计提报专项审计工作建议XX项。（表略）

二、部门管理及团队建设情况

这一年我们面临的困难增加了，也带来了许多机遇和挑战，总的来看有成绩、有不足，但有些值得坚持的地方需要我们坐下来认真总结回顾，2011年我们在内部管理上坚持了以下做法：

1、加强各经理间的配合与默契，形成班子领导

经理的作用在团队中尤为重要，即要做好对部门负责人的支持和配合，又要做好促进上下级深入沟通的纽带作用，是部里的常务副手，对综合素质和政治素养的要求很高。因此与各经理的沟通交流是否深入，是否有效引导并达成目标方向的一致，是班子管理的关键所在。

经过一段时间的磨合和坦诚的交换意见，已经建立了较为默契的合作关系。部内进行了分工管理，由XXX经理负责XXX的审计项目，由XXX经理负责XXX的审计项目，月度工作完成后，由XXX经理负责对所有审计项目进行综合质量点评。理顺了内部管理关系，在审计中取得了一定的成效。

班子领导为加强团结促进和谐的组织氛围起到了重要的作用。在各审计组遇到困难和问题时能及时交流探讨意见，有利于整体掌握项目的实施情况；在报告的审核把关上，认真仔细，帮助各组解决了较多的细节问题，有效减少了审计报告中的低级错误，对部门基础管理的提升起到了较大帮助。

2、坚持层级管理，努力提高审计组长的管理意识

有效的层级管理是确保执行力的关键，审计组长是业务骨干，是基层管理干部，

审计组长不但要为业绩负责，带队具体实施审计项目，也要为管理负责，发挥基层管理的作用。从XX月开始，我们不定期召开组长会议包括网络会议，传达上级指示、讨论交流发现的问题和解决办法、布置安排工作，强调作为审计组长不仅要发挥业务骨干的带头作用，更要做好基层管理工作，主动指导与关心组员；从XX月开始，要求各组长在组长会议后以组为单位，自行组织成员传达会议内容并分解分配具体任务。通过不定期组长会议的形式，加强对组长的指导和培养。

3、坚持梯队建设，努力培养锻炼组员，充实业务骨干队伍。

①针对部分组员入职时间较长，已基本具备了一定的查核问题及沟通交流的能力，我们在审计项目中让这些组员试带组，由经理在旁边进行指导，提高了组员的主动意识，锻炼了组织能力。

②今年X月由于抽调人员导致骨干缺失，为迅速补充业务骨干缺位，充实审计组长队伍，我们通过组织月度考核互评的形式，所有成员参评与被评，公开、公平的选出业务能力较强的组员，带组执行审计任务，给组员提供发展的空间，让组员充分展示各自的实力，在带组的过程中也深刻体会到了作为审计组长肩膀上的压力与责任，通过这种形式锻炼了队伍，充实了业务骨干梯队。下半年已培养了XXX、XXX、XXX作为审计组长，独立带组完成了XXX等一系列审计项目，成效显著。

4、把握机会进行审计宣传，树立审计人员良好形象。

一年一度的XXX是面向公司展示审计人员良好形象的有利平台，是一次有益的宣传。今年我们仍然与XX中心组队，我们充分把握这个机会，动员成员积极参加XX项目，活动的组织及训练我们统一安排调度，始终以有组织有纪律的形象参加活动。由于反馈及时配合积极，在各支队伍中，我们第一个完成组队人员名单的报备工作，我们共计派出XX人参加了XX个项目的比赛，获得了XX及XX个项目各第X名的成绩。通过参与活动与其他部门互动，向各职能中心展示了审计人员的优良素质和健康形象。

三、工作体会和收获

时间总是过的很快，回过头来看自己，从20XX年X月进入公司，不知不觉已快

到3年了，3年以来整个人在不断的蜕变，有一种彻底的脱胎换骨的感觉。在领导的鼓励和指引下，我学到了从其他地方从其他人身上根本学不到的东西，使我能够更加扎实基础，提升素质，向着成为一名合格的审计人员、一名合格的管理者、一个锐意进取积极向上的人而努力奋进。

（一）对部门定位和形势的一些看法

1、管理导向型内部审计是我们现阶段的基本特征

经过一段时间的学习和思考，我觉得现在是处在管理导向型内部审计阶段，是制度基础型审计的进一步发展，是风险导向型审计的前一个阶段。而这个阶段也将是一个长期的发展阶段。今年上半年，审计项目就与去年有所不同，变得多而杂，如XX 审计中加入了查XX的内容、XX审计、XX审计等都是以前没有接触或没有深入审计的内容，是审计项目新的延伸和发展，这对大家是一种启发，也开拓了视野，审计不仅仅可以在XX和XX领域，在任何领域都是可以挖掘的。这也是告诫我们对过去的业绩不能沾沾自喜，外面的世界很大，坐井观天的思想要不得，审计人员要未雨绸缪，加快提升自身的综合素质，拓展自己的知识面，公司需要的时候，随时都能上阵杀敌。

2、部门管理模式实现了由区域分工到专业分工的转变

专业化分工是今年部门管理的突出特点，是管理模式的创新，是发展的必由之路。专业化分工带来的必然结果是对人员专业素质的更高要求。“专业”和“深度”，已经成为部门发展趋势的关键词，专业化的人员素质、专业化的项目管理、专业化的审计宣传，将是今后相当一段时间内审计人员提升层面和水平的必修课。

（二）关于业务上的一些再认识

1、基础工作是业务水平的根基

从8个人的部门，一路走到今天，发展成了有一整套质量控制体系的进行标准化运作的50多人的规模，历经艰辛。由于部门整体业务素质的不断提高，公司对我们的期望值也越来越高，就要求我们越做越细，万丈高楼平地起，地基是关键，地基越深楼盖得越高。所以狠抓基础是很有必要的，基础打牢了，才能走的稳跑的快，不至于栽跟头。我觉得狠抓基础，苦练基本功是一切成绩的必要前提。

2、标准化管理是扩大规模的保证

有人问过我，内部审计需要标准化管理么？我的回答是：初级阶段不能有，中级阶段可以有，高级阶段必须有。我们现在处于高级阶段的初始，对于如此规模的内部审计部门，标准化管理是必须要建立的，直到今年X月建立了审计项目质量检查表，这是对基础工作的管理又迈进了一大步，管理工作更加务实。

3、大案要案的意义不在于项目本身，而在于其产生的影响力和推动力

2011年下半年，通过大家的积极努力，相继完成了XX等多例有震慑力的典型案件，这些案件体现了审计人员的专业核查能力，充分发挥了审计震慑作用。但这些案件仍属于典型案件而不是大案要案。衡量一个项目是否属于大案要案的标准，我认为，不在于查处的人数多少、金额大小，而在于是不是能够在整个公司层面产生影响。XX 项目的最大意义在于引起了整个公司高层的重视和充分讨论，审计结果不但在全公司层面起到了警示和震慑作用，更直接促使公司出台了《XXX》，并在新出台的《XXX》中对XX、XX、XX、XX等XX规定进行了补充完善，大力推动了公司在XX使用和监控方面的制度改革。

4、审计报告数据的深加工再利用，是审计人员专业素质的体现

可以充分利用现成的审计报告数据进行整理、分类、汇总分析，用于警示和审计宣传，对审计结果进行深加工再利用，具有更大的参考价值和现实指导意义，同时也能充分体现审计人员的专业素质，因此，需要努力借鉴其他部门的成功经验，探索新工具新方法。

（三）关于自身在部门管理中不足之处

1、敏感性不足，洞察力不够，对苗头性的问题未予充分重视和处理。今年下半年在审计过程中我们遇到了新的难题，被审计单位通过有组织的干扰审计工作正常进行，给各组带来了新的难题。苗头早就出现，但我一直没有正视这个问题，导致出现了XXX的情况发生，影响了工作效率，对审计人员的形象也是一种损害。我们在月度会议上进行了充分讨论，将问题归纳为8大类12小点，整理形成了《XXX的表现形式及原因分析》，经过部门会议的充分讨论和深刻反省，使我们认识到问题产生的根源，

找到解决的对策和办法，在后续的审计过程中，更好的解决了XX的问题。从这件事中，我们学到了解决问题的途径，首先要面对问题不回避，抓住苗头不轻视，认真总结剖析，才能更好的解决问题。

2、在管理上还不够成熟，容易急躁，松紧严宽的尺度掌握还需要认真琢磨思考，对于不同阶段的主要矛盾认识还不够，眉毛胡子一把抓效果不会好。还是要分清主次、轻重、缓急，一步一步的解决问题。有些倾向在萌芽阶段就要坚决处理，有些问题需要等到暴露出来再处理，会更有教育意义。管理是一门修己安人的学问，我会认真看认真学认真领悟。

（四）关于团队管理的感受

“像树木一样饱经风霜而自然成长”，“庄家不施肥，是长不壮的”。这两句话表面上是矛盾的，但意思是相通的。面对荣辱要有好的心态，而要想成长则需要施加压力，主动承担责任，自己给自己压力，才能有所收获。我们不会离弃任何人，不会让任何人掉队，只有不合格的将军，没有不合格的士兵。正如XX所说，越是弱就越需要指导越需要提高，提高进步的空间也越大。所以我首先是给大家一个明确的定位，找准定位才能找准方向，做好对人的引导工作，有心人是会有发展的。我也一直在努力摸索，力求公正公平的对待每一个人，鼓励每一个人积极向上争取更大的进步。

四、存在的不足及改进措施

年终需要对这年工作中的业务和管理问题进行全方位检视和自省，只有通过认真总结分析审计团队存在的不足和深层次原因，才能更好的进行整改，求得更大的进步。

（一）存在的不足

1、审计过程中的沟通、协调不够

审计组在审计过程中缺少充分的审计沟通，审计宣传工作不到位，参加会议没有进行充分宣讲，在审计过程中的宣贯不够，导致被审计单位、人员出现了误解，给审计工作造成阻碍。

2、缺少高质量的审计建议

今年下半年我们组织提报了XX项工作建议，在会议上讨论后仅通过了XX项审计建议，说明我们对问题的深层次原因未能充分挖掘分析，审计建议提报的质量不高。

3、基础工作存在不足

①尤其体现在审计报告中，对报告的撰写是最基础的工作，但低级错误还是屡抓屡犯，层出不穷，虽然后来得到了一定程度的改善，但是低级错误的出现仍暴露出对基础工作管理存在的疏忽。

②每月由各审计组整理的审计底稿，仍会发现较多的不规范之处，如审计底稿封面名称错误、底稿目录标注错误、审计底稿表头要素不齐全等基础的工作，仍未抓到位，编写的不认真、整理的不仔细、审核的不严格，导致出现较多错误。

4、各级人员的管理水平有待提高

从经理至审计组长，管理水平还有不足，管理意识需要不断加强。经理把自己当组长看，为了一个审计组的业绩而忽略了整个部的重点，如XX审计项目，由于过于关注带组执行项目，而无法抽身，分配其他审计组长去做调查，是主次不分的行为；为了核实XX，把待审批的审计报告压在手里，拖延了报告发出的时间，是没有大局意识的行为；组长把自己当组员看，做好外勤审计就大功告成，回来后对组员整理底稿的情况既不指导，也不过问，没有尽到管理者的责任。这些都是管理意识不强的体现，需要加强。

5、专业技能水平不足

主要是审计的方式方法仍停留在老套路，缺少发散性思维和方式方法的创新，导致的后果就是被审计单位对审计的套路已经烂熟于心，找到了应对审计人员检查的对策，魔高一尺道高一丈，审计人员的专业技能水平是需要针对被审计对象情况的变化而水涨船高的，需要我们不断的学习提高、永无止境的进步。

（二）改进措施

1、通过多种途径，加强审前、审中、审后的铺垫、沟通和宣传

在审前加强与区域总经理的沟通，做好铺垫工作；在审计中适时求得被审计单位一把手的支持和理解，创造良好的审计环境；审后在会议上做好审计情况通报，把有

效沟通充分运用到审前、审中、审后的完整流程。

2、通过数据和实例深入分析问题原因，提出高质量的审计建议

在提报审计建议时，用大量的事实证据和数据作为分析的基础，挖掘问题产生的深层原因和后果，争取多提出高质量审计建议，以达到治本的目的。

3、充分运用考核工具，加大审计底稿和报告的审核力度

对于屡改屡犯的低级问题，引入并充分运用考核工具，加大审计底稿和报告审核的力度，通过考核和培训，最大程度的减少低级错误。

4、努力提高各级人员管理意识，提升管理水平

从自身做起，吸取以往的教训，借鉴好的经验，通过各种途径，学习、训练发挥各级人员管理的主动性，提高管理意识，提升管理水平。

5、利用好会议的方式充分交流学习，提升业务技能水平

在月度会议上充分交流审计中遇到的问题和困难，核查的经验和技巧，侧重于进行实例分析，通过互相交流学习，提升业务技能水平。

五、2012年工作思路

一切管理的目的是为业绩做好辅助，一切业绩的背后是有良好管理做保障，业绩是出发点，管理是着力点。因此，工作思路必须是以业绩为导向，从团队的梯队建设上着手，提高各级管理人员的管理意识、管理水平，通过管理抓执行：

1、深刻认识业绩是根本，是生存发展的首要问题

业绩就是查错纠偏，查处违规违纪，就是查办大案要案，就是提报高质量的审计建议，业绩是审计部门生存和发展的根本和首要问题，必须对此有深刻的认识。

2、真正懂得团队的梯队建设是保障，并致力于团队建设

团队是一切业绩实现的保障，人的因素是最关键的，团队的梯队建设是业绩持久的保障。只有做好人的工作，才能真正做好工作。所以，需要努力深化服务意识和向导意识，通过为团队服好务、带好路，力争打造出一支执行力强、作风优良、素质过硬的团队，是工作重点。

3、充分理解管理是辅助，没有好的管理就走不了更远的路

管理是辅助，各级管理人员的素质和管理水平是部门发展需要提高的短板，明年的工作重心是努力提高各经理、审计组长的管理意识和管理水平，提高各经理、审计组长的主动服务和监督指导意识，通过有效的层级管理，带动团队业务技能水平的整体提高；通过管理抓细节，强化过程质量控制，狠抓落实执行，规范基础工作，做好业绩保障。