私募基金管理人基金销售业务账户管理制度模版

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XX投资管理公司基金销售业务账户管理制度

第一章总则

第一条为规范开放式证券投资基金销售业务,加强对基金销售业务账户的管理,维护投资者的合法权益,防范交易风险,促进业务的健康发展,根据中国证监会《证券投资基金销售管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法》《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》以及本公司的相关规定,制定本制度。

第二条本办法所指的基金销售业务账户管理范围包括投资者基金交易账户(以下简称交易账户)的管理、投资者基金账户(以下简称基金账户)的管理以及基金销售结算资金专用账户(以下简称销售账户)的管理。

第三条本办法适用于参与本公司基金销售业务的各部门和分支机构。凡参与本公司基金销售业务的部门、机构及人员应当依法采取预防、监控措施,履行投资者身份识别、资料和交易记录保存、保证投资者资金与资产安全、反洗钱等各项义务。

第二章交易账户管理

第四条交易账户是指本公司为基金投资者开立的,用于通过本公司进行基金份额的认购、申购、赎回等操作的账户。

第五条投资者通过本公司新开立基金账户前,须先开立交易账户。一套身份信息在本公司可以申请开立一个或多个交易账户,但只

能有一个客户编号。交易账户、关联银行卡账户以及基金账户三者身份信息(含证件类型、证件号、姓名)必须相同。交易账户和银行卡账户一一对应,一个交易账户只能关联一张银行卡账户。

第六条已在其他基金直销、代销机构开立基金账户的投资者,可凭基金账号及有效证件,于任一开放日在本公司柜台办理基金账号登记业务,从而在本公司开立交易账户。申请交易账户的证件类型、证件号码及姓名须与原开户信息一致。投资者可同时在柜台办理基金份额的转托管。

第七条机构投资者只能通过柜台开立交易账户,个人投资者可以通过网上以及柜台两种途径开立交易账户。个人投资者网上一站式开户流程如下:

(一)注册会员后,登录本公司网站在线开户页面,仔细阅读网上交易协议及风险提示,并确认;

(二)在页面填写身份资料(证件类型、证件号码、姓名、开户银行及银行卡号等信息);

(三)第三方支付平台核对投资者身份,给出反馈结果;

(四)投资者填写个人详细开户信息,并开通第三方支付功能;

(五)设置交易密码,网上开户完成。

第八条投资者身份信息发生变化应及时到本公司或发送传真至本公司办理交易账户资料修改。个人投资者可直接在网上办理,进行交易密码、风险问卷评估、预留信息等各项账户资料的查询与修改。具体网上账户资料修改描述如下:

(一)账户资料修改:修改个人联系电话、邮编、通讯地址等普通信息。

(二)交易密码修改:修改在网上交易系统进行交易时的密码。

(三)风险问卷评估:根据证监会“销售适用性”相关规定,投资者通过填写风险问卷确定自己的风险等级。

(四)预留信息修改:修改在我公司预留的验证信息,并支持投资人在登录首页后显示客户的预留信息。

第九条投资者申请撤销在本公司开立的交易账户时,交易账户须同时满足以下条件,否则公司不予受理:

(一)通过该交易账户购买的基金份额已全部赎回;

(二)当日没有通过该交易账户提出的任何业务申请;

(三)没有通过该交易账户提交的未确认交易申请;

(四)该交易账户没有在途的赎回款、分红款、交易失败等导致的退款;

(五)该交易账户下的基金账户均已注销或取消登记;

(六)交易账户处于正常状态,非冻结、挂失等状态。

第十条基金投资人办理交易账户销户后,该账号停止使用,营业网点不再受理该投资人对该账户的任何交易和查询等业务,该账号不再分配给其他投资人。

第十一条基金投资人撤销交易账户后又重新开户时,将分配给该投资者人

一个新的交易账号。

第十二条我公司根据基金投资人申请,对交易账户进行冻结处理或根据司法强制执行对交易账户进行的冻结处理称为交易账户冻结,其反向操作为交易账户解冻。交易账户冻结期间投资人不能进行基金交易,也不能对账户进行解冻以外的其他操作。

第十三条个人投资者主动冻结与解冻申请须本人前往我公司各营业网点办理。司法强制执行是指国家有关机关依据生效的法律文书将投资人交易账户予以冻结。

第十四条对于司法冻结、解冻业务,办理人员应当仔细检查相关资料的真实性、完备性,留存有关资料原件,并及时归档保存。作为异常交易,需报公司监察稽核部门备案。

第三章基金账户管理

第十五条本公司代理基金账户开户业务包括为个人投资者开立个人基金账户、为机构投资者开立机构基金账户。中华人民共和国境内的自然人、法人或其他组织(国家法律法规禁止购买基金的除外)、合格境外机构投资者以及法律法规规定或中国证监会批准的其他可以投资于基金的自然人均可申请开立基金账户。除法律、法规另有规定外,个人、机构投资者在一家注册登记机构只能开立一个基金账户,基金账户实行实名制。

第十六条个人、机构投资者柜台申请开立基金账户,须提供以下真实有效的身份信息及相关材料,必要时本公司可以向公安、工商行政管理等部门进行材料核实。

(一)个人投资者须提供个人有效身份证件(含身份证、中国护照、军官证、士兵证、户口本、文职证、警官证、武警证等);

(二)机构投资者须提供以下材料:

1.机构有效证件原件及加盖公章的复印件(含企业营业执照正本或副本、组织机构代码证、事业单位法人及社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书);

2.法人授权委托书(须加盖公章并经法定代表人签字或盖章);

3.经办人有效身份证件原件及复印件。

(三)个人投资者及机构投资者经办人需提供正确、详细的通讯地址及联系电话,以便本公司为投资者提供准确及时的服务。第十七条基金账户开户申请(含网上与柜台申请)经注册登记

机构确认后方为有效,由基金注册登记机构统一发放。开户申请信息成功提交后,系统将为投资者分配带的临时基金账号。T日开户申请是否成功,需待T+1日进行最终确认,T+2日投资者可以选择用开户证件登录,查询确认结果以及确认后的基金账号。

第十八条对于无效的开户申请,本公司将及时向投资者提示原因并提示基金注册登记机构的处理结果。如注册登记机构确认投资者开户失败,在投资者同时办理开户和认购、申购委托的情况下,则该笔认购或申购视为无效申请,认购或申购资金退回投资者结算账户。

第十九条本公司为投资者提供基金账户资料及交易记录的查询服务,投资者可通过电话以及本公司网站查询开户资料、持有基金份额、基金份额变更及其它相关业务等。本公司有义务为司法机关及其他有权机关提供相关账户资料及交易记录。

第二十条投资者对在本公司查询到的结果有疑义的,可以申请账户资料修改,或者直接向注册登记机构申请查询,最终结果以注册登记机构的系统记录为准。

第二十一条已故投资者的家属查询该投资者基金账户资料的,本公司将核验该投资者死亡证明以及证明查询人与该投资者法律关系的有效法律文件。

第二十二条投资者可以申请修改基金账户信息,但是如需修改证件类型、证件号码、姓名等重要信息时,须携带公安、工商行政管理等部门相关证明至柜台办理,如需修改银行账户信息也须到柜台办

理。

第二十三条通过本公司开立的基金账户,不提供纸质的基金账户卡,投资者身份信息、交易密码为使用基金账户的唯一凭据。投资者如忘记交易密码可在柜台办理密码重置。

第二十四条投资者注销基金账户需要亲自到柜台办理,或将身份信息等相关材料传真至本公司以接受核验。本公司只受理投资者在本公司托管的基金账

户的注销申请。

第二十五条投资者申请注销基金账户需满足以下条件:

(一)该基金账户内没有有基金份额余额或在途基金份额;

(二)该基金账户未被冻结或挂失;

(三)该基金账户当日没有任何交易申请(包括未确认的申购、赎回、转换、分红方式变更、转托管等交易申请以及募集期尚未结束的认购申请等),也没有任何未确认的在途交易申请;

(四)该基金账户当日没有任何账户类申请(包括资料修改、非

交易过户等),也没有任何未确认的在途账户类申请;

(五)该基金账户所属的交易账户状态正常。

第二十六条基金账户注销申请必须经注册登记机构确认后方可生效。投资者基金账户注销成功后,该基金账号停止使用,不再分配给其他投资者,投资者销户后又重新开户时,注册登记机构将分配给该投资者一个新的基金账号。

第二十七条基金投资人已在其它销售机构开立基金账户,如要在我公司进行交易,需办理基金账户登记业务,无需重新开户。从而实现用同一基金账号在多个销售机构处进行开放式基金的认购、申购及赎回等交易。

第二十八条基金账户取消登记是指注册登记机构根据投资人提出的申请,为投资人撤销在我公司进行基金交易时使用的基金账号的业务。基金账户取消登记后,该投资人不能在我公司对该注册登记机构托管的产品进行任何交易。

第二十九条基金账户取消登记需满足的条件与基金账户销户相同,可参考前述条款。

第二十条人民法院、人民检察院、中国证监会及其他国家机关依照法律、法规的规定和程序要求冻结或解冻基金持有人的基金账户时,应向我公司出示执行公务证、介绍信、生效法律文书、协助执行通知书等文件。

第三十一条基金账户、基金份额冻结(解冻)业务作为异常交易,需报监察稽核部门备案。

第四章销售结算账户管理

第三十二条本公司基金销售结算账户是指公司在符合监督要求的机构开立的,用于归集和管理基金销售结算资金的资金账户。基金投资人结算账户是指

与投资人交易账户相关联的银行卡账户。

第三十三条本公司在具备基金销售业务资格的商业银行开立基金销售结算专用账户,用于基金销售结算资金的归集、暂存、划转。

第三十四条本公司按照人民币结算账户监管部门和中国证监会的有关规定,开立、变更或者撤销销售账户。销售账户的开立、变更和撤销由公司运营部统一管理,并按照有关规定向中国证监会及所在地中国证监会派出机构备案。

第三十五条本公司开立的销售账户可分为总部基金销售结算资金归集账户(以下简称销售归集总账户)和分支机构基金销售结算资金归集账户(以下简称销售归集分账户),以及投资者备付金账户。

销售归集总账户是用于归集基金销售结算资金,并可与基金注册登记机构进行资金交收的销售账户。

销售归集分账户是分支机构用于向销售归集总账户划转基金销售结算资金的销售账户,严禁使用销售归集分账户与注册登记机构进行资金的交收。

第三十六条销售账户基本信息发生变更,自变更之日起5个工作日内,应将账户变更情况报中国证监会及公司所在地派出机构备

第三十七条公司撤销销售账户时,应当向监督机构申请,并将销售账户内资金转移至其他销售账户或者返还基金投资人。自撤销之日起5个工作日内将撤销情况报中国证监会及公司所在地派出机构备案。

第三十八条本公司发起资金划转指令时,须确保收款账户是在监督机构备案的销售账户或投资者结算账户,资金划转时间应当遵循公司资金清算流程的有关规定。

第三十九条投资者结算账户发生变更的,应当向公司运营部提出申请,由运营部在修改投资者的结算账户后向监督机构备案;投资者结算账户发生变更,且未向本公司提出申请,致使资金无法返还投资者的,本公司将资金存放于销售归集总账户,并记录明细。

第四十条本公司确保销售账户的基金销售结算资金封闭运行,严禁用于与基金销售无关的消费、转账及提取现金等,严禁以销售账户内的基金销售结算资金向他人提供融资或者担保。

第四十一条本公司用自有资金参与基金申购、赎回等业务的,须选择其他

私募基金管理暂行办法

私募投资基金监督管理暂行办法 中国证券监督管理委员会 《私募投资基金监督管理暂行办法》.pdf 私募投资基金监督管理暂行办法 第一章总则 第一条为了规私募投资基金活动,保护投资者及相关当事人的合法权益,促进私募投资基金行业健康发展,根据《证券投资基金法》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》,制定本办法。 第二条本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金),是指在中华人民国境,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。 私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。 非公开募集资金,以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业,资产由基金管理人或者普通合伙人管理的,其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。 证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务适用本办法,其他法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定对上述机构从事私募基金业务另有规定的,适用其规定。

第三条从事私募基金业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用原则,维护投资者合法权益,不得损害国家利益和社会公共利益。 第四条私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产,从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。 私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规,恪守职业道 德和行为规。 第五条中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他有关规定,对私募基金业务活动实施监督管理。设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度,切实强化事中事后监管,依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。 建立促进经营机构规开展私募基金业务的风险控制和自律管理制度,以及各类私募基金的统一监测系统。 第六条中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则,对私募基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。 第二章登记备案 第七条各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业

私募基金管理人要求有哪些

遇到公司经营问题?赢了网律师为你免费解惑!访问>> https://www.360docs.net/doc/c01464930.html, 私募基金管理人要求有哪些 任何新兴事物的发展总会遇到各种各样的问题和阻碍,私募基金也不例外。近年以来,私募基金行业发展迅速,私募基金的规模竟然超过了公募基金。在大家对于私募基金前景看好的时候,也不能忽视私募基金行业存在的问题。尤其是私募基金管理人要求方面的问题。接下来,赢了网栏目的小编将针对私募基金管理人要求为大家作出介绍。 一、什么是私募基金 人股权投资(又称私募股权投资或私募基金,Private Fund),是一个很宽泛的概念,用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金,然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类:杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理,而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。 2017年12月31日,在保险业界,伴随2017年脚步声到来的是保险

资金运用一个紧接着一个的细化方案的“落地”。元旦前夕,保监会批准保险资金设立私募基金,专项支持中小微企业发展。 2017年12月23日消息,17家商业银行的私募基金管理人资格将被撤回。财新网报道称,多家商业银行收到银监会窗口通知,监管部门将依法撤回在中国证券投资基金业协会的备案资格。 二、私募基金的设立条件 1、名称应符合《名称登记管理规定》,允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。 2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。 3、基金型:投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。” 4、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。

私募基金管理人尽职调查报告模版完整版

私募基金管理人尽职调 查报告模版 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】

附件2: 私募基金管理人尽职调查报告(模版) 一、管理人基本情况: 1、概况: 2、股权结构: 股东简介: 3、高管情况:

高管简历: (其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍) 二、管理能力: 1、高管股权或证券投资经验: (重点内审!请尽可能详细描述,比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况(如有尚未退出或退出失败的请说明原因)、回报率等。) 2、投资和内控相关制度: (名称列示,正文附后) 3、市场地位或同业认可情况(如排名、获奖等): 三、法律意见书: (1、如没有委托律所办理过,则写“无法律意见书”;2、已委托律所承办但协会报备未通过,则填写“上报协会未通过,协会反馈意见为:”) 1、出具时间: 2、报备协会时间: 3、出具机构: 4、法律意见摘要(全文附后): 四、财务状况: 1、财务数据: 2、审计报告: 祥见附件*《*******审计报告》 五、业务情况: 1、股权类产品列表

2、股权类产品投资情况(包括投资标的、投资过程、投资结果等): 六、其他事项: 七、尽调结果及意见: 1、尽调过程(包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等): 2、尽调结果及意见: (应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力,以及一并上报的产品的意见) 尽调人(签名):复核人(签名): 2016年月日 特别提示: 提交托管外包业务流程时,须将本尽调报告以及管理人三证(或三证合一件)、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明(高管担任基金经理无需提供)等与产品要素表一同作为附件上传。

私募基金基础知识简介(一)

1、私募基金的概念? 私募基金是指在中国境内以非公开方式向合格投资者募集资金 设立的投资基金,包括契约型基金或者资产由基金管理人或普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。 2、私募基金的分类? (1)根据发行主体与监管方式的不同,私募基金分为以下几类:持牌金融机构的各类投资计划:包括证券公司、基金公司、期货公司及其子公司的资管计划,信托计划、商业银行理财计划、保险资管计划。其中,鉴于金融分业监管,信托计划、商业银行理财计划、保险资管计划尚未明确适用《私募投资基金监管管理暂行办法》。 非持牌金融机构的私募投资基金:有限合伙基金、公司型基金、契约型基金。 (2)根据法律形式的不同,私募基金分以下几类: 有限合伙基金:以进行投资活动为目的设立的合伙企业,资产由普通合伙人进行管理,签订合伙协议,是目前股权投资基金和创业投资基金的主流形式。 公司型基金:以进行投资活动为目的设立的公司,资产由基金管理人进行管理,签订公司章程。 契约型基金:以签订基金合同为表现形式,是目前证券投资基金的主流形式。 (3)根据投资标的的不同,私募基金分以下几类:

私募证券投资基金:私募证券投资基金投资于公开发行的股份有限公司(上市公司)的股票、债券、基金份额,以及证监会规定的其他证券及其衍生品种。即私募证券基金投资于公开发行的证券。 私募股权投资基金:除创业投资基金以外主要投资于非公开交易的企业股权。 创业投资基金:创业投资基金是私募股权投资基金的特殊类别,主要向出于创业各阶段的未上市成长性企业进行股权投资的基金。 其他私募基金:其他私募基金投资于艺术品、红酒等特定商品。 3、什么是自我管理型的私募基金? 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金应作为基金管理人履行登记手续的同时,作为基金履行备案手续,该种基金属于自我管理型的私募基金。 4、投资于新三板和定增的私募基金属于什么类型的私募基金? 根据有关规则,目前协会备案的私募基金主要包括私募证券投资基金、私募证券类FOF基金、私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金、其他私募投资基金、其他私募投资类FOF基金。对于主要投资于新三板拟挂牌和已挂牌企业的私募基金,建议按照创业投资基金备案;对于投资于上市公司定增的私募基金,建议按照私募股权投资基金备案。

私募股权基金投资管理办法

私募股权基金投资管理办法 第一章总则 第一条为建立 _________________ 投资管理有限公司(以下简称公司)项目直接管 理体系,指导、规范投资决策、执行等环节的控制程序,加强公司项目直接投资的内部控制,规范投资行为,防范投资风险,特制订本办法。 第二条本办法中所称投资的范围包括公司直接投资、公司受托代表各类型专项资金投资等以公司作为出资人对非投资类企业的投资行为。 第三条本办法中所称投资是指以货币资金方式对其他企业进行的投资,包括权益性投资、债券投资、公司直接债权性投资和混合性投资等。 涉及通过设立基金形式进行主要进行债权投资产品、及以二级市场买卖为主营业务的主动管理型股票投资产品,按另行专门制定的管理办法实施。 第四条本办法所称投资管理包括项目的申请、预审、立项、尽职调查、论证、讨论、决定、投资实施等。 第五条投资项目要进行充分的前期调查研究和可行性论证,全面了解与所投资企业及项目相关的产业政策、行业现状、市场情况、技术水平、生产要求、发展前景,对可能发生的风险进行评估和分析,确保公司投资的安全性、流动性和收益性。 第六条公司参与投资业务的各部门和人员均须遵守本办法。 第七条本办法中提到的投资业务部门”指投资部。 第二章管理机构 第八条公司投资决策委员会是重大项目投资的决策机构。 第九条公司投资决策委员会成员包括:董事长、监事、总经理、副总经理、总经理助理、部门负责人。委员会设主任和副主任各1 名,主任由董事长担任,副主任由总经理

担任。投资委员会成员连续3 次未能参加投资委员会会议,也未在会前提交书面意见书,则为不能履行职责、视为弃权,自动从投决会中除名。第十条公司的投资决策委员会担当以下职能:审查投资经理的尽职调查报告;审查风险控制部的风险分析与风险控制报告;审定投资合作方案; 投票决定是否批准投资项目;决定项目退出方式。 第十一条投资经理的主要职能包括项目的尽职调查、投资方案设计以及档案管理等。 第十二条风险控制部的主要职能包括投资审查、项目审核、风险控制等。第十三条公司投资决策委员会不定期召开工作会议,由投资决策委员会主任或授权委托副主任召集,全体委员会成员参加,如需外聘专家,由会议主持人确定。第十四条投资决策需要的文件应提前三天送达参会人员,参会成员应认真阅读送达的会议文件,对各项议案充分思考、准备意见。 第三章投资对象和方式 第十五条公司的投资对象为符合国家规定的、在所处行业和区域内具有一定竞争优势的有上市预期的企业或已上市企业、拟挂牌或已挂牌企业、符合一定标准的并购企业及被 并购对象 第十六条投资方式可以是以股权投资和债券、优先股、可转换股权的债权等准股权方式,不得以担保、借款等方式。 第四章投资决策流程 第十七条各投资业务部门对外受理申请投资项目。(附件1:投资流程图)第十八条 投资经理受理申请项目后,应依据国家产业政策分析、行业分析、市场分析、效益分析、 技术与管理分析、法律分析、风险分析及其他方面的分析,按照公司的投资规划,综合考 虑、严格筛选,并初拟投资条款清单,形成立项申请及分析报告。 第十九条根据投资经理提交的初拟投资条款清单、立项申请及分析报告,并结合咨询专 家意见,各业务部负责人对拟投资项目进行预审;风险控制部进行初步风险评估并由风

私募基金管理人备案流程及条件完整版

私募基金管理人备案流 程及条件 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】

私募基金管理人备案流程及条件 简单来说就是拥有一家投资类公司,并且符合协会备案基本要求的。然后聘请律师事务所出具《法律意见书》,专业的会计师事务所出具财务《审计报告》再通过基金业协会登记平台申请管理人登记,最后中基协审核通过后,即获得了的私募牌照啦!!! 备注:这里提醒下,登记备案通过,半年内必须发基金产品,否则中基协按照规定将予以取消管理人登记; 因受政策的收紧,全国工商部门于2016年1月9日已暂停投资类公司名称核准和设立登记,换句话说:想得到一家投资类公司,只能股权收购了 公司名称:根据私募投资基金登记备案的问题解答(七)的规定,为落实《暂行办法》关于私募基金管理人的专业化管理要求,私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样,对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构,中国基金业协会将不予登记。 注册资本:1000万即可,不要求太多,且股东具有相应的出资能力; 经营范围:基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投 资”、“创业投资”等! 待上述资料齐全后,我们来进行基金管理人备案 私募基金管理人备案 1、机构基本信息 包括(承诺函(模板填写)、机构全称(中文)、机构全称(英文)、组织机构代码(三证合一)、法定代表/执行事务合伙人(委派代表)、机构简称、成立时间、机构性质、组织形式、机构网址、机构办公地址、机构注册地址、注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收资本/实缴出资证明、机构类型、业务类型、管理人公司章程/合伙协议、营业执照

私募基金管理人展业计划书

私募基金管理人展业计划书 -- 展业计划书精品篇 一、公司简介 汇添富基金以下简称“公司”)经**** 市上城区市场监督管理局核准,于2017年7 月20日成立。公司依托国家相关法规,遵循创新理念专注于私募股权投资领域,是一家现代化金融服务企业。 我们的团队成员来自于金融、财务、高科技等行业精英人才,在各自的领域中均有丰富的从业经验,具有较高的行业地位。专业的团队为投资者提供一系列的金融服务,帮助投资者实现财富的稳健增长。 公司的投资理念是价值投资和稳健投资。价值投资——从产业的发展趋势和企业自身的资源禀赋来分析企业的发展前景,从而建立动态的价值评估体系。自下而上与自上而下相结合,发掘优质投资标的。精准掌握市场节奏,择时择势,享受企业高成长带来的收益。 稳健投资——公司专注稳健投资,将风险防范置于首位,在此基础上兼顾组合的盈利空间和流动性。 经营宗旨:以公司发展战略为指导,加强对新材料、新农业、高新技术产业、智能制造等行业的研究,探索和打造投资创新模式,实现对社会资本的有效整合。 高管团队:本基金的管理团队成员在实业公司、资产管理公司、私募基金管理公司等多个领域拥有多年的实战经验,在基金管理与运作等方面具有较强的专业性优势和较丰富的实操经验。 企业文化 诚信、专业、价值。 二、公司的组织架构

根据《中华人民共和国公司法》及相关规定,公司股东签署了《公司章程》,设置了股东会作为公司最高权力机构;公司不设董事会,设执行董事一名,负责公司经营相关事务;公司不设监事会,设监事一名,负责对公司的运营进行监督;公司设总经理一名,负责公司日常业务的经营管理;并根据公司的运营需要设置了行政管理部、财务部、投资管理部、风险控制部等职能部门,具体如下: 上述4 个日常职能管理部门的人员组成及职责具体如下: (一)投资管理部共2 人,其中投资总监1 名,投资经理1 名。部门职责:负责自有资金投资事宜;基金拟投资项目立项、投资管理和后期管理等事宜;收集、整理、归类和保管各项业务相关资料;研究开发新业务品种、业务模式等。 (二)风险控制部共1 人,为风控总监。部门职责:负责执行公司风险管理制度、落实风控工作计划;按照公司相关制度要求组织业务审批、对项目进行风险管理、合规管理和投后管理并出具项目风险评定书等;组织实施投决委、总经理安排的相关工作;对投资管理部提出的新业务品种和新业务模式进行风险评估并出具风险意见;编制公司全面风险管理报告;组织

私募基金投资业务管理制度

投资业务管理制度 第一章总则 第一条为加强对公司投资业务的规范化管理,建立有效的投资风险约束机制,实现基金投资综合效益最大化,根据相关法律,结合公司业务特点,制定本办法。 第二条公司开展的各类投资业务均适用本办法。 第二章投资原则及标准 第三条投资原则 (一)投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资,追求与被投资项目公司共同成长,并为基金投资人获得满意回报。 (二)考虑到风险投资的风险较大,在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资,确保投资资金的安全性、收益性和流动性。 第四条投资资金的分配合理分配各期募集资金,以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。 第五条投资限制 (一)不得投资于非股权投资领域(可转换债券等金融工具除外); (二)不得投资于承担无限责任的企业; (三)不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保的,应按股份比例承担担保责任,且须经公司投资决策委员会同意; (四)不得直接投资于经营性房地产业务; (五)不得从事未经投资决策委员会(或董事会)授权的其它业务。 第六条投资标准

(一)选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势,例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等,并至少具备以下五点: (1)发展战略清晰、未来增长可预期; (2)清晰且经检验的有效盈利模式; (3)稳定、专业、可沟通的经营团队; (4)法人治理结构清晰; (5)具有完整财务、税务记录,无潜在损失。 (二)有足够的安全边际,投资价格合理; 第三章组织管理与决策程序 第七条公司投资管理业务的运作部门主要包括:投资立项委员会、投资决策委员会以及综合管理部。 第八条投资立项委员会是项目立项的评审决策机构,由公司董事总经理、执行董事组成,对公司投资决策委员会负责。立项评审会议原则上每月召开两次,对时间要求紧迫的立项项目,可灵活掌握。 第九条投资立项委员会的职责是: (一)对立项审核工作负有勤勉、诚信之责; (二)对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估,做出批准或不批准立项的决定; (三)组织项目的审慎调查工作,对上报投资决策委员会的项目文件进行初审,并提出合理化建议; 第十条投资立项委员会由3人组成,项目立项由立项审核委员采用记名投票方式表决,每人1票。每次参加投资立项会议的委员为3名,表决投票时同意票数达到2票为通过,同意票数未达到2票为未通过。立项审核委员可以投同意票、反对票,并简要说明原因,不允许投弃权票。因故无法参加立项评审会议的委员可书面提交表决意见。 第十一条投资决策委员会是公司投资业务决策的最高权力机构,投资决策委员会

私募基金管理人尽职调查清单

附件2 私募基金管理人尽职调查清单 编制指引 1、本尽职调查清单是为贵公司(筹)入驻贺胜金融小镇私募梦工场准备,主要目的是了解拟新设的私募基金管理公司(私募基金)及其股东的基本情况,贵司在回答问题和提供材料时应保证真实、准确并力求完整。 2、需要撰写的内容,由贵司组织熟悉情况的业务骨干编写;需填报数据表格的,请按清单提供的数据表样式提供相应的数据;需要提供已有材料作为附件且非原件的,请在复印件上加盖公章或者签字确认与原件一致。 3、贵司据此清单提供的材料,除身份证等仅须本人签字的材料和可以公开查询的信息外,均应有全体股东或合伙人签章。 4、在提供书面材料的同时,请提供一份电子版的材料,且需保证提供的电子版与书面内容完全一致。 一、私募基金管理人基本情况: 1、概况 (1)请填写下表: (2)请提供企业筹建方案,(全体股东(合伙人)签署)

(3)请提供组织结构图 2、股权结构: (1)请填写下表 (2)请提供股东身份证明文件; (3)控股股东、实际控制人情况: 如为自然人,请提供自然人股东基本 如为法人,请提供该公司的介绍,加盖公章。(如有,请提供该公司成立至今的所有工商底档)。 (4)请提供实缴资本验资报告(如尚不能提供,请说明提供时间)。 3、高管情况: (1)请填写下表 (2)请提供各高管简历、身份证明及从业资格证明 (3)请提供公司其余员工简历or劳动合同(除高管外)。

二、管理能力: 1、请说明高管股权或证券投资经验,并提供必要的证明文件,如公开信息截图等。 (请尽可能详细描述,比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况(如有尚未退出或退出失败的请说明原因)、回报率等。) 2、请提供公司的投资和内控相关制度(包括企业内部控制制度、风控制度、交易管理制度、投资管理制度、投资者审核制度、信息披露制度、募集制度等) 三、法律意见书(如有,请提供): 四、财务状况(如有,请提供): 1、请填写财务数据: 2、请提供审计报告: 五、业务情况: 1、产品列表 ①如股东为私募基金管理人,请说明其过往产品发行情况; ②如该拟入园的私募管理人已经成立并存续,本次系迁入,请说明其过往产品发行情况; ③如无,请说明产品发行计划。

1私募基金及私募基金管理人组织结构搭建

私募基金及私募基金管理人组织结构搭建 一、私募基金和私募基金管理人的组织形式 (一)私募基金的组织形式 私募基金主要有三种组织架构:合伙制、公司制和信托制。 1、合伙制 鉴于私募基金中的投资人以出资额为限承担有限责任,故实践中的合伙制基金仅限于有限合伙。 在有限合伙制模式下,基金的投资者作为合伙人参与投资,依法享有合伙企业财产权。普通合伙人代表私募基金对外行使民事权利,并对基金债务承担无限连带责任。投资者作为有限合伙人以其认缴的出资额为限对私募基金债务承担有限责任。普通合伙人可以以基金管理人的身份直接管理基金,也可以委托基金管理人管理基金。在实践操作中,多数私募基金采用基金管理人与普通合伙人分离的组织形式。 有限合伙制基金具有以下优点: (1)它不是纳税主体,其应缴的税收等同于基金投资者直接进行投资所需缴纳的税收,因此它不用缴纳资本利得税和所得税; (2)分配自由,不受公司制同股同利的限制; (3)治理结构便利,合伙制基金没有控股权之争。 2、公司制

公司制基金的投资者作为股东参与基金的投资、依法享有《公司法》规定的股东权利,并以其出资为限对公司债务承担有限责任。基金管理人的存在可有两种形式:一种是以公司常设的董事身份作为公司高级管理人员直接参与公司投资管理;另一种是以外部管理公司的身份接受基金委托进行投资管理。 公司制基金的组织结构图示如下: 公司制基金的优点在于: (1)投资收益可以留存继续; (2)对所有股东都是有限责任的投资形式。 但是它有明显的缺点,即需要交纳企业所得税。 3、信托制 信托制基金由基金持有人作为委托人兼受益人出资设立信托,基金管理人依照基金信托合同作为受托人,以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权,并承担相应的受托人责任。 我国的《信托法》没有对受托人的资格进行规定,但是人民银行颁布的《信托投资公司管理办法》第十二条第二款规定:?未经中国人民银行批准,任何单

5家顶尖私募基金管理人详细资料全

1、盈峰资本: 2012年,盈峰集团将旗下合赢投资(私募证券基金管理公司,2007年成立)与盈峰创投(私募股权基金管理公司,2010年成立)合并,成立了综合型资产管理公司——盈峰资本。公司注册于前海,注册资本5000万元,旗下证券投资基金、PE投资基金已达15支,管理资产超过40亿元人民币。

盈峰旗下主要基金经理:

冰 大学管理工程硕士。1993年起在恒通集团股份证券投资处工作;1994年加入招商证券股份,先后任研究发展中心高级研究员,资产管理部投资经理;2002年加入招商基金管理,历任总经理助理兼股票投资部总监兼招商先锋证券投资基金、招商优质成长股票型证券投资基金(LOF)及招商核心价值混合型证券投资基金基金经理,招商基金管理监事;2012年3月1日起任陕国投·合赢2期证券投资集合资金信托计划投资经理。 钱晓宇 大学工商管理学院商学硕士,大学工学学士,十年实业公司产品研发、业务和管理工作经验,在此期间,接受了国外系统的实用管理培训。对国工业企业以及跨国公司的管理、运作有较深的认识。2000年进入证券业,历任联合证券研究员、行业部经理,研究所常务副所长等职,现任市合赢投资管理研究总监,全面主要负责公司的投研策略研究工作。 宋曦 毕业于西南财经大学,金融学硕士。2006年进入证券行业,先后在联合证券、华夏基金从事策略和金融工程研究。历任市合赢投资管理研究员,负责宏观策略、金融行业和量化投资研究。 志峰 数学博士。1996年5月起先后于摩根士丹利集团、巴克莱全球投资集团、LABRENCHE STRUCTUR PRODUCTS工作。2008年1月加入博时基金管理任股票投资部另类投资组投资总监。历任盈峰量化基金经理。

私募基金管理人投资管理制度

精心打造 【公司名称】 投资业务管理办法(仅供参考) 目录 第一章总则 (2) 第二章投资原则及标准 (2) 第三章组织管理与决策程序 (4) 第四章投资业务流程 (6) 第五章投资业务档案管理 (8) 第六章附则 (9) 附件一:工作流程图 (10) 附件二:业务档案参考 (11) 附件三:项目阶段性工作报告 (27) 附件四:工作月报(样本) (28) 附件五:文档移交清单 (29)

第一章总则 第一条为加强对公司投资业务的规范化管理,建立有效的投资风险约束机制,实现基金投资综合效益最大化,促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展,根据《中华人民共和国公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规和规范性文件,以及公司相关决议,制定本制度。 第二条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险,保护资产的安全与完整,保证经营活动合法合规和有效开展,在充分考虑外部环境的基础上,通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。 第三条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。 第四条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。 第二章投资原则及标准 第五条投资原则 (一)投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资,追求与被投资项目公司共同成长,并为基金投资人获得满意回报。

(二)考虑到风险投资的风险较大,在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资,确保投资资金的安全性、收益性和流动性。 第六条投资资金的分配合理分配各期募集资金,以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。 第七条投资限制 (一)不得投资于非股权投资领域(可转换债券等金融工具除外); (二)不得投资于承担无限责任的企业; (三)不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保的,应按股份比例承担担保责任,且须经公司投资决策委员会同意; (四)不得直接投资于经营性房地产业务; (五)不得从事未经投资决策委员会(或董事会)授权的其它业务。 第八条投资标准 (一)选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势,例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等,并至少具备以下五点: (1)发展战略清晰、未来增长可预期; (2)清晰且经检验的有效盈利模式; (3)稳定、专业、可沟通的经营团队;

最新最全私募基金管理人员工(含高管)问题全解(附法条规定)

问题汇总目录 1、私募基金管理人高管能不能兼职? 2、副总经理、监事、财务总监等算高管吗? 3、私募基金管理人需要几名高管? 4、高管是否都需要具有基金从业资格? 5、私募基金管理人高管可以计入员工人数吗? 6、员工需要几人? 7、法律意见书要怎么写? 8、参考法规(高管员工问题相关法规全汇编)解析

1、私募基金管理人高管能不能兼职? 可以在存在关联关系的私募基金管理人中兼职,不能在不存在关联关系的私募机构中兼职。另经检索,近期通过登记的案例中存在高管在私募基金管理人的关联公司中兼任董事乃至具体职位的情况。但笔者认为,根据基金业协会的监管精神,私募基金管理人应尽快配备专人担任高管,加强监管,以提高投资管理质量,更好地对投资者负责。 《私募基金登记备案相关问题解答(十二)》有如下内容: 问:在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,对私募基金管理人的法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员有哪些要求? 答:为维护投资者利益,严格履行“受人之托、代人理财”义务,防范利益输送及道德风险,私募基金管理人的高级管理人员应当勤勉尽责、恪尽职守,合理分配工作精力,在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,应当遵守以下要求: (一)不得在非关联的私募机构兼职。 (二)在关联私募机构兼职的,协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等,协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况。

(三)对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员,协会将重点关注其变更原因及诚信情况。 (四)私募基金管理人的高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员高管任职相关决议及劳动合同。 已登记机构应当按照上述规定自查私募基金管理人相关高级管理人员的兼职情况。下一步协会将按照有关规定对私募基金管理人高级管理人员的兼职情况进行核查,要求不符合规范的机构整改。 2、副总经理、监事、财务总监等算高管吗? 《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条规定:“高管人员包括法定代表人执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理(如有)和合规风控负责人等”。另外,《中华人民共和国》第二百一十六条规定:“本法下列用语的含义:(一)高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。” 3、私募基金管理人需要几名高管? 私募证券投资基金管理人至少需要3名高管:法定代表人、风控负责人及基金经理。

私募基金管理人尽职调查报告(模版)

附件2: 私募基金管理人尽职调查报告(模版) 一、管理人基本情况: 1、概况: 2、股权结构: 股东简介: 3、高管情况:

高管简历: (其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍) 二、管理能力: 1、高管股权或证券投资经验: (重点内审!请尽可能详细描述,比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况(如有尚未退出或退出失败的请说明原因)、回报率等。) 2、投资和内控相关制度: (名称列示,正文附后) 3、市场地位或同业认可情况(如排名、获奖等): 三、法律意见书: (1、如没有委托律所办理过,则写“无法律意见书”;2、已委托律所承办但协会报备未通过,则填写“上报协会未通过,协会反馈意见为:”) 1、出具时间: 2、报备协会时间: 3、出具机构:

4、法律意见摘要(全文附后): 四、财务状况: 1、财务数据: 2、审计报告: 祥见附件*《*******审计报告》 五、业务情况: 1、股权类产品列表 2、股权类产品投资情况(包括投资标的、投资过程、投资结果等): 六、其他事项:

七、尽调结果及意见: 1、尽调过程(包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等): 2、尽调结果及意见: (应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力,以及一并上报的产品的意见) 尽调人(签名):复核人(签名): 2016年月日 特别提示: 提交托管外包业务流程时,须将本尽调报告以及管理人三证(或三证合一件)、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明(高管担任基金经理无需提供)等与产品要素表一同作为附件上传。

私募基金公司基金投资管理办法

山东xx投资管理有限公司投资管理办法 第一章总则 第一条为加强对公司投资业务的规范化管理,建立有效的投资风险约束机制,实现基金投资综合效益最大化,根据相关法律,结合公司业务特点,制定本办法。 第二条公司开展的各类股权投资业务均适用本办法。 第二章投资原则及标准 第三条投资原则 (一)投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资,追求与被投资项目公司共同成长,并为基金投资人获得满意回报。 (二)考虑到风险投资的风险较大,在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资,确保投资资金的安全性、收益性和流动性。 第四条投资资金的分配 合理分配各期募集资金,以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。 第五条投资限制 (一)不得投资于非股权投资领域(可转换债券等金融工具除外); (二)不得投资于承担无限责任的企业; (三)不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保的,应按股份比例承担担保责任,且须经公司投资决策委员会同意; (四)不得直接投资于经营性房地产业务; (五)不得从事未经投资决策委员会授权的其它业务。 第六条投资标准 (一)选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势,例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等,并至少具备以下五点: (1)发展战略清晰、未来增长可预期; (2)清晰且经检验的有效盈利模式; (3)稳定、专业、可沟通的经营团队; (4)法人治理结构清晰; (5)具有完整财务、税务记录,无潜在损失。 (二)有足够的安全边际,投资价格合理; 第三章组织管理与决策程序

第七条公司投资管理业务的运作部门主要包括:投资决策委员会、投资部和行政部。 第八条投资部是项目立项的评审决策机构,立项评审会议原则上每月召开两次,对时间要求紧迫的立项项目,可灵活掌握。 第九条投资部的职责是: (一)对立项审核工作负有勤勉、诚信之责; (二)对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估,做出批准或不批准立项的决定; (三)组织项目的审慎调查工作,对项目文件进行初审,并提出合理化建议; 第十条投资部由6人组成,项目立项由投资部采用记名投票方式表决,每人1票。每次参加投资立项会议的委员为6名,表决投票时同 意票数达到4票为通过,同意票数未达到4票为未通过。投资部可以投同意票、反对票,并简要说明原因,不允许投弃权票。因故无法参加立项评审会议的委员可书面提交表决意见。 第十一条投资决策委员会是公司投资业务决策的最高权力机构,投资决策委员会设主任委员1名,投资决策委员会委员及主任委员由公司投资决策委员会决定产生。每次参加投资决策会议的委员为5名,表决投票时同意票数达到4票为通过,同意票数未达到4票为未通过。因故无法参加投资决策会议的委员可书面提交表决意见。 第十二条投资决策委员会的职责为: (一)制订、修改公司的投资策略与投资政策; (二)审核立项申请文件(提交的文件),出席投资决策委员会小组会议,独立发表评审意见并客观、公正地行使投票权; (三)对拟投资的项目进行可行性论证和评审,作出批准或不批准投资的决定; 第十三条行政部是投资部、投资决策委员会的日常工作机构,是公司投资管理业务运作的后台支持部门。 第十四条行政部的职责为: (一)定期、不定期组织召开项目立项会及投资决策会; (二)管理项目资料和会议文件; (三)其他与项目投资管理相关协调支持工作。 第四章投资业务流程 第十五条项目的投资业务流程主要包括:项目初审、立项管理、审慎调查、投资决策、协议的起草和执行、跟踪管理、投资退出等步骤。 第十六条项目初审 投资经理负责收集项目方提供的《商业计划书》及其他相关信息材料,对项目进行初步筛选、评判,提出可否跟进的初审意见。 第十七条立项管理

私募基金管理人法律意见书模版

《私募基金管理人登记法律意见书》(模板) ***基金管理(北京)有限公司: 根据《律师法)、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》、《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《关于进一步规范私募基金管理人登记事项若干问题的公告》之规定,本律师事务所受***基金管理(北京)有限公司(以下简称:公司)委托,在对公司及相关资料进行充分尽职调查的基础上,出具本《法律意见书》如下,并保证本《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 一、公司工商登记情况 公司基本信息 公司名称:***基金管理(北京)有限公司 公司住所:北京市**区**路**号 法定代表人:*** 注册资本:人民币5000万 成立日期:2015年1月2日 营业期限:2015年1月1日至2045年1月1日 经营范围:投资管理、管理或受托管理非证券类股权投资及相关咨询服务。

三、根据***基金管理(北京)有限公司的工商登记显示,其经营范围为:投资管理、管理或受托管理非证券类股权投资及相关咨询服务。并结合公司所提交的相关业务资料显示,显示公司的主营业务系私募基金管理业务。在工商登记记载的经营范围或公司实际经营的业务中,没有兼营与私募投资基金业务存在冲突的业务;没有兼营与”投资管理“的买方业务存在冲突的业务;没有兼营其他非金融业务。 结论:***基金管理(北京)有限公司遵循专业化经营的原则,公司经营的业务系私募基金管理业务。在工商登记记载的经营范围或公司实际经营的业务中,没有兼营与私募投资基金业务存在冲突的业务;没有兼营与”投资管理“的买方业务存在冲突的业务;没有兼营其他非金融业务。 四、公司的股权结构 根据***基金管理(北京)有限公司工商登记记载,其股东为***、***。其中股东***出资3000万元,占有公司60%股份;股东***出资2000万元,占有公司40%股份。并结合公司所提交的其他相关资料,显示公司没有直接或间接控股或参股的境外股东。 结论:***基金管理(北京)有限公司没有直接或间接控股或参股的境外股东。

私募基金管理人展业计划书

私募基金管理人展业计划书 -----展业计划书精品篇 一、公司简介 汇添富基金以下简称“公司”)经****市上城区市场监督管理局核准,于2017年7月20日成立。公司依托国家相关法规,遵循创新理念专注于私募股权投资领域,是一家现代化金融服务企业。 我们的团队成员来自于金融、财务、高科技等行业精英人才,在各自的领域中均有丰富的从业经验,具有较高的行业地位。专业的团队为投资者提供一系列的金融服务,帮助投资者实现财富的稳健增长。 公司的投资理念是价值投资和稳健投资。 价值投资——从产业的发展趋势和企业自身的资源禀赋来分析企业的发展前景,从而建立动态的价值评估体系。自下而上与自上而下相结合,发掘优质投资标的。精准掌握市场节奏,择时择势,享受企业高成长带来的收益。 稳健投资——公司专注稳健投资,将风险防范置于首位,在此基础上兼顾组合的盈利空间和流动性。 经营宗旨:以公司发展战略为指导,加强对新材料、新农业、高新技术产业、智能制造等行业的研究,探索和打造投资创新模式,实现对社会资本的有效整合。 高管团队:本基金的管理团队成员在实业公司、资产管理公司、私募基金管理公司等多个领域拥有多年的实战经验,在基金管理与运作等方面具有较强的专业性优势和较丰富的实操经验。 企业文化 诚信、专业、价值。

二、公司的组织架构 根据《中华人民共和国公司法》及相关规定,公司股东签署了《公司章程》,设置了股东会作为公司最高权力机构;公司不设董事会,设执行董事一名,负责公司经营相关事务;公司不设监事会,设监事一名,负责对公司的运营进行监督;公司设总经理一名,负责公司日常业务的经营管理;并根据公司的运营需要设置了行政管理部、财务部、投资管理部、风险控制部等职能部门,具体如下: 上述4个日常职能管理部门的人员组成及职责具体如下: (一)投资管理部共2人,其中投资总监1名,投资经理1名。 部门职责:负责自有资金投资事宜;基金拟投资项目立项、投资管理和后期管理等事宜;收集、整理、归类和保管各项业务相关资料;研究开发新业务品种、业务模式等。 (二)风险控制部共1人,为风控总监。 部门职责:负责执行公司风险管理制度、落实风控工作计划;按照公司相关制度要求组织业务审批、对项目进行风险管理、合规管理和投后管理并出具项目风险评定书等;组织实施投决委、总经理安排

私募基金制度

私募基金制度文件 一、风险控制制度 二、内部控制制度 三、投资管理制度 四、信息披露制度 五、员工个人交易制度

风险控制管理制度 第一章总则 第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理,加强公司内部风险管理,规范投资行为,提高风险防范能力,有效防范和控制投资项目运作风险,根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定,特制定本办法。 第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。 第三条风险控制原则 公司的风险控制应严格遵循以下原则: (1)全面性原则:风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节; (2)审慎性原则:内部风险控制的核心是有效防范各种风险,公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点; (3)独立性原则:风险控制工作应保持高度的独立性和权威性,并贯彻到业务的各具体环节; (4)有效性原则:风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章,具有高度的权威性,成为所有员工严格遵守的行动指南;执行风险管理制度不能存在任何例外,任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力; (5)适时性原则:应随着国家法律法规、政策制度的变化,公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变,以及公司业务的发展,及时对风险控制制度进行相应修改和完善; (6)防火墙原则:公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立,严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。 第二章风险控制组织体系

第四条风险控制组织体系 公司应根据股权投资业务流程和风险特征,将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次:董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。 第五条各层级的风险控制职责 董事会职责:(1)审议批准风险控制委员会的基本制度,决定风险控制委员会的人员组成,听取风险控制委员会的报告;(2)审议单笔投资额超过公司资产总额30%,或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目;(3)决定公司内部风险管理机构的设置;(4)法律法规或公司章程规定的其它职权。 董事会下设风险控制委员会,其职责包括:(1)组织拟订公司的风险管理基本制度;(2)对单笔投资额超过公司资产总额30%,或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的,应当提交董事会审批的股权投资事项进行合规性审核;(3)监督和评估风险管理制度执行情况等。风险控制委员会对董事会负责,向董事会报告。 投资决策委员会职责:对单笔投资额不超过公司资产总额的30%,或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的股权投资项目的投资和退出作出决策。 风险控制部是公司内专职的风险管理部门,其职责包括:(1)独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作;(2)在项目决策过程中出具合规意见;(3)对投资协议进行审核;(4)在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告。 业务部职责:具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。业务部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人,负责组织部门内部的风险控制执行工作,并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。一般情况下,项目组配备一名具有项目公司所属行业相关背景的人员。

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