天天基金新基分析：国泰浓益灵活配置混合
国泰浓益灵活配置混合(基金净值基金吧)(000526)
精选安全稳定个股，注重成长潜力
报告摘要：
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金(000526)是一只混合型基金，主要投资具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、权证、股指期货等权益类金融工具、债券等固定收益类金融工具等。拟任基金经理张一格先生具有六年证券投资经历，历任兴业银行(行情股吧买卖点)资金营运中心投资经理。本基金认购起点100元起，最高认购费率0.60%，最高赎回费率1.50%。
精选安全稳定个股，注重成长潜力。本基金股票投资以定性和定量分析为基础，选择估值合理、具有较高安全边际和盈利确定性的股票。其中定量分析将筛选出估值水平合理、盈利具有确定性且未来增长前力强的公司，并在此基础上用定性分析的方法进一步判断公司的业务是否符合经济发展规律、产业政策方向，是否具有较强的竞争力和良好的治理结构，筛选出其中的优质个股。
配置灵活，风险易控。近期市场行情以低迷震荡为主，本基金作为混合型基金，股票仓位范围为0-95%，配置较为灵活。可适时根据市场行情变化动态调整股票和固定收益类资产的仓位配比，规避下行风险。
一、基金产品介绍
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金(000526)是一只混合型基金，主要投资具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、权证、股指期货等权益类金融工具、债券等固定收益类金融工具等。拟任基金经理张一格先生具有六年证券投资经历，历任兴业银行(行情专区)资金营运中心投资经理。本基金认购起点100元起，最高认购费率0.60%，最高赎回费率1.50%。
本基金在严格控制风险的前提下，追求稳健的绝对回报。
本基金业绩比较基准为：五年期银行定期存款利率(税后)+1%。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0%-95%；投资于债券、债券回购、货币市场工具、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产的5%；中小企业私募债占基金资产净值的比例不高于20%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金(行情股吧买卖点)后，持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
二、基金分析
1、基金特色
(1)精选安全稳定个股，注重成长潜力
本基金股票投资以定性和定量分析为基础，选择估值合理、具有较高安全边际和盈利确定性的股票。其中定量分析将筛选出估值水平合理、盈利具有确定性且未来增长前力强的公司，并在此基础上用定性分析的方法进一步判断公司的业务是否符合经济发展规律、产业政策方向，是否具有较强的竞争力和良好的治理结构，筛选出其中的优质个股。
(2)配置灵活，风险易控
近期市场行情以低迷震荡为主，本基金作为混合型基金，股票仓位范围为0-95%，配置较为灵活。可适时根据市场行情变化动态调整股票和固定收益类资产的仓位配比，规避下行风险。
2、公司旗下同类基金的收益分析
国泰浓益灵活配置混合是一只混合型基金，股票投资占基金资产的比例为0-95%，其优势在于配置灵活：市场无明显机会时，保持低仓位或固定收益资产；市场上涨时，适时配置股票资产。国泰基金公司目前旗下有多只混合型，表格1中列出了国泰基金旗下的其他4
只混合型基金在2013年的业绩表现(剔除了成立不满一年的国泰国策驱动灵活配置混合(基金净值基金吧)、国泰淘新(行情股吧买卖点)灵活配置混合和国泰聚信价值优势灵活配置)，可以看到公司旗下混合型基金在2013年整体业绩表现均跑赢了沪深300指数，其中国泰金鼎价值(基金净值基金吧)大幅跑赢同类平均，在同类中排名第14位。
表格 1: 国泰基金旗下混合型基金在2013年的收益情况
基金代码基金名称分类2013年涨幅同类平均涨幅沪深300涨幅同类排名
020005 国泰金马稳健(基
金净值基金吧)
混合型-2.52% 13.00% -7.65% 174|187
020009 国泰金鹏蓝筹(基
金净值基金吧)
混合型8.94% 13.00% -7.65% 117|187
519020 国泰金泰平衡混合
(基金净值基金
吧)
混合型-2.94% 13.00% -7.65% 176|187
519021 国泰金鼎价值混合型29.66% 13.00% -7.65% 14|187
020003 国泰金龙行业精选
(基金净值基金
吧)
混合型12.41% 13.00% -7.65% 94|187
数据来源：Choice资讯、天天基金研究中心，截止日期：2013-12-31
3、基金经理分析
(1)基金经理简介
张一格
硕士研究生，6年证券投资经历。2006年6月-2012年8月就职于兴业银行股份有限公司，任资金营运中心投资经理；2012年8月加入国泰基金管理有限公司。
(2)管理能力分析
张一格先生具有6年证券投资经历，曾管理过多只债券类型的基金，其投资风格以稳健见长，善于进行头寸管理。
表格 2: 张一格先生过往管理情况
基金代码基金名称基金类型起始时间截止时间任职天数任职回报
020027 国泰信用债券A(基金净值基金
吧)
债券型2013-10-25 至今87天-2.50%
020028 国泰信用债券C(基金净值基金
吧)
债券型2013-10-25 至今87天-2.61%
020035 国泰上证5年期国债ETF(行
情股吧买卖点)联接A
债券指数2013-03-07 至今319天-3.50%
020036 国泰上证5年期国债ETF(行
情股吧买卖点)联接C
债券指数2013-03-07 至今319天-3.80%
511010 国泰上证5年期国债ETF(基
金净值基金吧)
债券指数2013-03-05 至今321天-3.10%
020033 国泰民安增利债券A(基金净值
基金吧)
债券型2012-12-26 至今1年又25天-1.10%
020034 国泰民安增利债券C(基金净值
基金吧)
债券型2012-12-26 至今1年又25天-1.70%
数据来源：Choice资讯、天天基金研究中心，截止时间：2014-1-20
投资建议等级划分
推荐投资价值高，建议买入
谨慎推荐投资价值良好，建议谨慎参与，可适当买入
中性投资价值一般，风险点明显，建议观望
回避风险较高，建议回避
免责声明：
本报告是天天基金网基于公开信息研究发布，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。市场有风险，投资需谨慎。
解密社保基金59个组合
解密社保基金59个组合 据数据显示，目前59个社保基金组合中，4个组合由全国社保基金理事会自己管理，另外3个由中国国际金融公司管理，剩下的52个组合分别由9家基金公司管理。 这9家基金公司按照管理组合的个数从高到低分别是：博时9个、华夏7个、嘉实7个、鹏华6个、长盛6个、易方达5个、南方5个、招商4个、国泰3个。 能够管理社保组合，被基金公司认为是至高的荣誉，却并不见得能带来多少收益。各个社保组合之间规模差距很大，有的上百亿，有的就只有一两个亿。若是管理这种一两个亿的迷你组合，算上交易费用，基金经理发工资等等成本，还可能入不敷出。所以，有业内人士认为："社保管得好不好，就是看公司重视不重视。" 9家基金公司按照管理资金规模的大小从高到低分别是：博时、鹏华、嘉实、南方、长盛、招商、国泰、易方达、华夏。经过记者多方求证，并根据各种数据推算，得出这9个公司管理的社保基金大致规模，博时580亿，鹏华530亿，嘉实和南方各500亿，长盛400亿，招商250亿，国泰、易方达、华夏各200亿。 根据数据统计，博时基金管理的社保基金组合最多，为9个。除较有名的全国社保基金108组合的管理人是博时基金外。博时基金还管理着社保基金102、103、202、402、501、702、802、902组合。 华夏基金管理着全国社保基金007、107、203、801、901组合。107组合是华夏基金最活跃的组合。 由嘉实基金管理的全国社保基金组合有106，206，306，406，504，602和706组合。 据显示，鹏华管理了6只社保基金，分别是社保基金104组合、204组合、304组合、404组合、503组合、704组合。其中，104组合进入前十大流通股股东的公司最多，有20家。 易方达一共管理了五个社保组合，分别是109组合、407组合、502组合、601组合、707组合。根据数据对其管理的资金量最大的社保109组合进行统计分析，来探求其管理的社保基金投资的动向，发现109组合于去年底已经基本逃离创业板，2011年一季度新进前十大流通股股东行列中的公司也唯独没有创业板 南方基金公司作为其中之一，共管理着5只社保基金组合，分别是社保基金101组合、201组合、301组合、401组合和701组合。
华夏乐享健康灵活配置混合型
华夏乐享健康灵活配置混合型 证券投资基金 2018年第4季度报告 2018年12月31日 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年一月二十一日
§1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2018年10月1日起至12月31日止。
§2 基金产品概况 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2016年8月3日至2018年12月31日)
基金案例分析
题目：从“中科招商”中学习私募股权投资基金姓名：宋冬燕 学号：12093204 班级：2009级国际贸易与金融系32班
从“中科招商”中学习私募股权投资基 金 摘要： 在经济全球化的背景下，中国企业在全球经济分工格局中的地位将日益提高；加上随着人均收入的提高，中国过内的市场将成为一个规模迅速扩大、对海内外企业充分吸引力的市场。本文主要通过中科招商的简介来说明中国企业在企业成长的不同阶段主动借助私募股权投资基金的力量，以跨越式实现企业的经济和发展目标。 关键词：私募股权投资基金；创业投资；基金管理 一、相关背景 随着经济的增长，全球的投资者（尤其是机构投资者）在设计投资策略时，不仅讲资金继续投资到股票、债券、衍生工具等金融工具，而且开始越来越多地考虑开展另类投资，比如投资私募股权投资基金（Private Eauity,简称PE）的可能性。伴随着中国股市从2005年底前得1200多点到2001年10月的接近6000点，近400%的指数上涨让全球投资者惊叹和羡慕不已时，国内CPI指数也一再创下新高，仅仅2007年7月份CPI便上涨5.6%，可谓十年来之罕见，于是经济过热之声不绝于耳，央行更是一年内多次加息，并且频出组合拳来调整宏观经济，但还是难以阻止扶摇直上的股票价格。且不论这次大牛市仲的宏观经济是否真的过热，在这轮牛市中，恐怕留给我们印象最深的并不是谁一下子炒股票一夜暴富了，而是那些通过把自己公司一夜暴富的越来越多的人。仔细回顾一下这些通过上市产生出来的富翁，早些年网易的丁磊、搜狐的张朝阳、盛大的陈天桥或许我们最熟知的故事，并且他们还和一个共同的名字相关：纳斯达克，正是在纳斯达克的成功上市让这些企业的缔造者身价倍增。伴随着上市造福的热潮，国内的创业大潮也开始逐渐升温。 如果要是再去追查一下那些已经成名就的顶级豪富们，私募股权投资以及堪称伯乐的投资家们更是他们背后的无名英雄，在企业从小公司成长为行业先锋的过程中扮演了极为关键的角色。同时，私募股权基金还更多地介入并主导了并购市场，2006年7月，由KKR、美林投资和贝恩资本组团斥资330亿美元受够了美国最大的医疗机构HCA，一举刷新了全球并购交易的记录；但是第一大交易的位子还没有坐稳，黑石集团便在11月初宣布收购美国最大的房地产投资信托和写字楼产业的公共持有者EOP。这笔交易的收购价位360亿美元，再次刷新了世界私募股权交易的记录。 从孕育小企业的风险投资，到对行业进行整合的并购资金，甚至卖出自己的股份上市融资，可以说私募股权基金已经走向了成熟，同时对企业、行业甚至一国经济的影响也越来越大。此基金非彼基金，此私募也非彼私募，虽然眼下的私募股权基金的业务已经多样化，但是投资于非上市的企业股权和企业控制权仍然是其最主要的业务。
证券投资基金产品说明书
国泰金龙系列证券投资基金产品讲明书 ＊产品独特优势 1、国泰金龙系列基金的独特优势 ●同业利率转份额，早买早获利 投资金额在认购期内产生的利息以金融同业存款利率 1.89%来计算（远高于一般性银行存款利率），并于认购期结束后自动转为基金份额为投资者所有。 ●买一万送保险，买五万送基金（只针对个人投资者） 认购金额1－5万元（不含5万元），满1万元赠送保额1万元的太平洋“安居综合保险”C款。 认购金额5－10万元（含5万元，不含10万元），赠送认购份额0.2%的金龙债券基金；认购金额10万元以上（含10万元），赠送认购份额0.3%的金龙债券基金。 2、金龙债券基金独特优势 ●本金相对安全、收益稳定、超额回报 ●治理团队稳定，过往业绩优秀 ●设定自制性措施，分担投资者风险基金经理人郑重承诺：
本基金自成立日起半年后（含半年）累计净值跌破面值，则停止计提治理费直至累计净值达到1元。 3、金龙行业精选基金独特优势 ●产品核心技术（投资评价模型）引进了瑞士银行环球资产治 理集团的先进经验 ●引入QFII（合格的境外机构投资者）选股策略，选对行业确 实是选对市场 ＊历史业绩回忆 稳健的基金投资业绩
优秀的债券投资业绩 注：引自证券时报《专刊：基金公司投资债券市场绩效分析》（2003年4月29日），该文以规模20亿以上的基金作为可比样本。 一、金龙系列基金产品概要 ●基金名称：国泰金龙系列证券投资基金 ●基金组成：国泰金龙债券基金 国泰金龙行业精选基金 ●存续期限：不定期
●子基金类型：契约型开放式 ●子单位面值：人民币1.00元 ●基金治理人：国泰基金治理有限公司●基金托管人：上海浦东进展银行 ●子基金费率：
宝盈互联网沪港深灵活配置混合型
宝盈互联网沪港深灵活配置混合型 证券投资基金 2017年第4季度报告 2017年12月31日 基金管理人：宝盈基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2018年1月20日
§1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年1月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年10月1日起至12月31日止。 §2基金产品概况 基金简称宝盈互联网沪港深混合 基金主代码002482 交易代码002482 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日2016年6月16日 报告期末基金份额总额111,198,254.86份 投资目标本基金重点关注互联网主题的投资机会，在严格控制风险的前提下，分享互联网行业发展带来的投资机会，谋求基金资产的长期、稳定增值。 投资策略本基金的投资策略具体由大类资产配置策略、股票投资策略、固定收益类资产投资策略、金融衍生品投资策略和参与融资业务投资策略五部分组成。 （一）大类资产配置策略 本基金的大类资产配置策略以投资目标为中心，一方面规避相关资产的下行风险，另一方面使组合能够成功地跟踪某类资产的上行趋势。 本基金将在基金合同约定的投资范围内，结合对宏观经济形势与资本市场环境的深入剖析，自上而下地实施积极的大类资产配置策略，并在本合同约定的投资比例范围内制定并适时调整国内A股和香港（港股通标的股票）两地股票配置比例。 （二）股票投资策略 1、互联网的主题界定 互联网行业自诞生以来，颠覆式地改变了人们的生活
研发经费投入对工业企业新产品销售收入的影响
研发经费投入对工业企业新产品销售收入的影响 摘要：目前，我国的经济发展模式正在由低效粗放型向集约高效型转变，产业结构不断的升级和优化，科技进步正逐步成为经济增长的决定因素。科技投入是促进科技进步的主要因素，根据浙江省2003～2012年间的统计数据，用灰色关联分析法对科技经费的投入与研发产出的关联关系进行分析，得出科技活动经费内部支出、研究与试验发展经费支出与研发产出的关联性程度最大，并且用SPSS19.0软件分析它们之间的定量关系。最后，通过Eviews软件分析出政府资金对企业研发经费投入的影响程度最大。 关键词：企业研究与试验发展经费；灰色关联分析法；大中型工业企业；线性回归 科技是推动国民经济发展的重要力量，浙江省正致力于推动高技术产业的发展，其科技经费的投入和支出均在增加，以期促进产业结构调整和经济发展方式转变。新产品销售收入，是指企业在主营业务收入和其他业务收入中销售新产品实现的收入，新产品销售收入可以直接反映企业在科技研发新产品方面的情况。本文在实证分析研发经费对新产品销售收入的影响基础上，分析了研发经费来源中对新产品销售收入影响最大的因素。 1 相关研究 国外的研究表明，企业研发经费的投入对企业绩效的增加非常明显。Gary H.Jefferson，BaiHuamao（2006）通过对中国大中型制造企业进行实证研究，发现企业研发投入主要集中在大规模资本密集型企业，并且企业研发投入对企业绩效有显著影响。A.G.Hu（2001）通过对中国工业企业的研究发现，科技投入对企业绩效有显著影响。 国内研究企业科技投入与企业绩效关系的文献不多，而且对不同行业的企业得出的研究结果也不尽相同。梁莱歆、张焕凤（2005）对我国高技术上市公司研发投入产生的绩效进行分析后发现，这些公司的产出效应具有明显的滞后性，且对企业提高盈利能力的作用明显。 李涛、黄晓蓓、王超（2008）对信息业和制造业上市公司进行实证研究，认为企业的科研投入与盈利能力之间的关系并不明显，但是对企业成长的能力有显著的促进作用。陈永清（2011）从灰色系统理论的视角对我国科技投入与科技产出关系进行了实证分析，得出两者之间存在很强的相关关系，增加科技投入能有效提高科技产出水平。 目前，浙江省科技投入与产出关系的研究文献仍然很少，而且多数只研究了总的研发投入对企业科技创新力的影响，而在定量研究多个因素对企业自身科技活动经费投入这一方面比较少见。另外，在科技投入对企业产出绩效的影响在当期可能没有明显的效果，存在滞后效应。因此，根据江苏省规模以上2003～2012年的数据，首先得出研究与试验发展经费对新产品销售收入的关联度最大，然后
各大商业银行代理的基金
农行可购买的 [农行卡网上直销优惠的鸡: 1.鹏华基金：0.6%-0.602% 2.中海基金：0.6% 3.国泰基金：0.6% 4.富国基金：0.6% 5.长盛基金：0.6% 6.大成基金：0.6% 7.长信基金：0.6% 8.嘉实基金：0.6% 9.中信基金：0.6% 10.华夏基金：0.6%，华夏二号0.8% 11.泰达基金：0.6%至07年3月。以后1.05% 12.交银施罗德：0.6% 13.上投摩根：0.9% 14.易方达基金：0.6%，转换的话0.3% 15.景顺基金：1.5%-2.5% 农行定投基金名单 基金公司TA 基金代码基金名称 长盛099 510080 长盛债券（前） 099 511080 长盛债券（后） 099 510081 长盛动态（前） 099 511081 长盛动态（后） 099 519100 长盛中证100 大成009 090001 大成价值 009 090002 大成债券 009 092002 大成债券（C） 009 090004 大成精选 099 519300 大成沪深300（前） 519301 大成沪深300（后） 富国010 100016 富国动态平衡（前） 010 100017 富国动态平衡（后） 010 100022 富国天瑞（前） 010 100023 富国天瑞（后） 010 100025 富国天时货币A 010 100028 富国天时货币B 国泰002 020007 国泰货币 华夏099 519029 华夏平稳增长 交银施罗德099 519688 交银精选（前） 099 519689 交银精选（后） 099 519589 交银货币 099 519692 交银成长（前） 099 519693 交银成长（后） 景顺长城026 260104 景顺内需增长
银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金年年度报告
银河智联主题灵活配置混合型证券投资基 金年年度报告摘要 年月日 基金管理人：银河基金管理 基金托管人：中国建设银行股份 送出日期：年月日
§重要提示 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性述或重大遗漏，并对其容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份根据本基金合同规定，于年月日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等容，保证复核容不存在虚假记载、误导性述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料已经审计。 本报告期自年月日起至月日止。 本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细容，应阅读年度报告正文。 §基金简介 基金基本情况
基金产品说明 基金管理人和基金托管人 信息披露方式 §主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元
注：、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。 、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 、基金合同生效日为年月日。 基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
研发经费投入管理制度
1.0目的
2010年公司建立专门的研发机构，研发机构的设立极大的提高了企业创新动力，实现了科技创新和产品优化的企业宗旨。为大力支持研发部有效开展新产品研究开发工作，以及保障研发经费高效、迅速到位，保证研发项目的顺利进行，特制定此制度。 2.0定义：无 3.0研发经费由研发部统一管理，实行项目经理负责制，专款专用，超支不补，节余奖励，不得挪 用。 3.1研发经费的使用范围 3.1.1工资、奖金、补贴、社会保险； 3.1.2必要的仪器设备费、实验材料费； 3.1.3为研发项目发生的资料费、复印费等； 3.1.4为研究项目进行调研和参加有关学术会议的差旅费； 3.1.5支付研究项目必须的测试、上机、加工、设计等费用； 3.1.6邀请院外学者来公司进行研发、学术活动的报酬与费用； 3.1.7科技查新费、检测费； 3.1.8成果鉴定、评审、报奖、申请专利、参加技术市场等各种开支； 3.1.9其它符合研发经费管理制度及规定的有关费用。 3.2、各项目费用的分摊和划分： 3.2.1房屋租金按研发部门使用面积分摊房屋租金； 3.2.2水电费根据研发部门各月实际使用水电度数核算； 3.2.3直接属于研发部门的固定资产折旧费，直接记入研发经费折旧费用会计科目； 3.2.4凡研发和生产共享的生产设备根据研发项目使用的实际月份按照当月实际折旧额的4%分摊研发折旧费； 3.2.5办公电器设备折旧费用的核算，凡属研发部门的办公设备折旧，全部记为研发费用——折旧费。房屋租金、水电费、折旧费的分摊在各项目投入时间和完工时间内按比重分摊。已经完成研发过程转换为产品的项目不再分摊以上费用。 3.2.6 研发人员工资、补贴、奖金的核算：
广发创新升级混合：广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金2020年第1季度报告
广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金2020年第1季度报告 广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金 2020年第1季度报告 2020年3月31日 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二〇年四月二十一日 1
§1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2020年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况
§3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2016年8月24日至2020年3月31日) §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
山西省研发经费投入情况分析
表1 山西省2010—2017年R&D 经费投入情况 1山西省研发经费投入情况 创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济 体系的重要战略支撑。近年来，山西省坚持以建设创新型山西、实现高质量发展为目标，以创新驱动发展战略为主线，着眼于发挥科技创新在供给侧结构性改革中的基础、关键和引领作用，全省创新环境不断优化，创新成果不断涌现，创新能力显著增强。国际上通常用研究与试验发展（R&D ）经费投入总量，及在地区生产总值（GDP ）的占比，也即R&D 经费投入强度，来观察一个地区的科研实力和未来的发展上限。 作为资源大省，在全省经济转型阶段，山西省研发经费投入（R&D ）增长缓慢（见表1），研发活动的持续低迷制约了科技引领经济的高质量发展。2017年，山西省研发投入为148.2亿元，投入强度为0.95%，研发经费投入强度在中部六省排第6位。全国R&D 经费投入强 度为2.13%，绝大部分地区都低于平均水平，只有北京、上海、江苏、广东、天津、浙江、山东7个省份超过全国平均水平。总体来看，东部沿海和西部内陆、中部地区，科研投入强度的差距还在扩大。经济大省家底足，在科研上有投入的底气，落后地区则只能将资金投入到温饱和基础设施建设等基础性项目上。具体到山西来看，存在着产业结构过于传统、高科技产业占比低的问题，科研创新上缺少重金投入。 2 按山西历年数据测算R&D 经费投入及强度 2.1 测算R&D 经费投入强度的思路 GDP 和R&D 经费投入分别预测，然后再得出强度预测值，这样相对精确。GDP 预测两三年相对容易，R&D 经费投入的预测依据其与GDP 的关系更加客观稳健。R&D 经费投入受GDP 影响，GDP 越多R&D 经费投入也越多。数据观察发现，GDP 实际增速与R&D 经 山西科技 SHANXI SCIENCE AND TECHNOLOGY 圆园19年第34卷第5期 文章编号：1004-6429（2019）05-0010-04 收稿日期：2019-06-05 山西省研发经费投入情况分析 崔俊霞 （山西省科学技术情报研究所，山西太原，030001） 摘 要：作为资源大省，在全省经济转型阶段，山西省研发经费投入（R&D ） 增长缓慢，研发活动的持续低迷制约了科技引领经济的高质量发展。讨论了未来山西省研发投入情况进展及如何提高全省研发投入的措施。关键词：研发经费；投入；测算；山西省中图分类号：G322.7 文献标识码：A 年份R&D 经费投入/亿元 山西R&D 经费投入在全国排名/位 山西R&D 经费投入强度/%全国R&D 经费投入强度/%山西R&D 经费投入强度在全国排名/位 201089.88190.98 1.76182011113.419 1.01 1.84182012132.319 1.09 1.98162013155 19 1.23 2.0816*******.220 1.19 2.0516*******.522 1.04 2.07202016132.623 1.03 2.11202017 148.220 0.95 2.13 22 注：数据来源于山西省科技经费投入统计公报、全国科技经费投入统计公报。10
国泰金象保本增值混合证券投资基金
国泰金象保本增值混合证券投资基金 题库
国泰金象保本基金产品介绍3 1、国泰金象的基金代码 3 2、国泰金象的保本期是多少?为什么？ 3 3、国泰金象的基金经理介绍 3 4、国泰金象的投资目标 3 5、国泰金象的投资范围和投资比例 3 6、国泰金象的投资策略 3 7、什么是安全资产？什么是风险资产？国泰金象的资产配置怎样？ 4 8、国泰金象安全资产选择标准 4 9、国泰金象风险资产选择标准 4 10、国泰金象的业绩比较基准 4 11、国泰金象的风险收益特征 5 12、国泰金象的收益分配 5 13、国泰金象的募集上限是多少？ 5 14、国泰金象的担保机构是哪家？担保会产生费用吗？ 5 15、请问我投资国泰金象保本基金后如果在保本期内赎回，有限制吗？ 5 16、请问国泰金象保本基金与现有其他保本类基金有什么区别？ 5 17、国泰金象保本基金与市场上的同类产品比较有什么优势？金象基金的产品亮点是什么？7 18、国泰金象基金采取CPPI 与OBPI 相结合的投资策略，能否解释一下？7 19、国泰金象保本基金模拟收益如何？7 20、投资组合比例限制7 21、国泰金象保本基金适合于哪些人？8 22、国泰金象保本基金的保本范围是什么？8 产品设计8 1、本基金在投资策略（保本技术）方面与其他几只保本基金有何相同与不同点？8 2、何为OBPI 技术？为什么要应用此技术？8 3、本基金在具体操作过程中，OBPI 技术如何与CPPI 技术结合使用？9 4、本基金有哪些风险监控措施(风险防范手段)？(如何做好风险控制?) 9 5、在当前的市场环境下，本基金的业绩（收益）可能达到多少？（收益预期）9 6、本基金在成立后，为何要开放申购（天同基金一般不开放申购）？对保本资产的投资有何影响？ 10 7、本基金三年到期后，基金有何变化方式？持有人可如何处理认购的基金？10 8、保本基金担保人如何进行风险监控？如何保证及时了解基金投资信息？10 9、保本期到期选择的时间约定11 10、保本期到期的保本条款11 11、保本期到期的保证赔付11 12、本基金与现有的两年期国债与三年期保险在风险、收益、流动性方面有何区别？11 国泰金象基金业务办理11 1、国泰金象保本基金主要销售机构？11 2、国泰金象保本基金募集方式及发行期限？（发行时间未确定）12 3、国泰金象保本基金的认购费、申购费以及赎回费如何？12 4、托管费12 5、管理费12
基金考试试卷
《证券投资基金》1-10章自测试卷 单选题： 1.同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（ A）银行储蓄。 A.大于 B.小于 C.基本接近 D.无法比较 2.以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有（ A ）。 A.严格监管，信息保密 B.集合理财、专业管理 C.组合投资，专业管理 D.利益共享，风险共担 3.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（ C ）。 A.私募基金和公募基金 B.上市基金和不上市基金 C.开放式基金和封闭式基金 D.契约型基金和公司型基金 4.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（ B ）。 A.发起人、管理人和投资人 B.管理人、托管人和投资人 C.托管人、发起人和投资人 D.受益人、管理人和投资人 5.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（ A ）。 A.基金投资人共同承担 B.基金管理人负责承担 C.基金托管人负责承担 D.基金发起人共同承担 6.以下说法中，不属于证券投资基金的作用的是（ D ）。 A.为中小投资者拓宽了投资渠道 B.促进产业发展和经济增长 C.促进证券市场的稳定和健康发展 D.促进了金融行业的交易成本的降低 7.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（ A ）。 A.信托资产 B.债务资产 C.法人资本 D.借贷资产 8.（ C ）在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金组织 D.基金份额持有人 9.证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是（ D ）。 A.所有者与保管者的关系 B.持有与监督的关系 C.持有与托管的关系 D.委托人与受托人的关系 10.下列投资组合的比例符合《证券投资基金运作管理办法》的有（ B ）。
2018年企业研发投入分析报告
2018年企业研发投入 分析报告 2018年10月
目录 一、从研发费用加计扣除说起 (5) 1、我国研发费用加计扣除的历史 (5) 2、2018年新政的影响及测算 (6) 二、我国研发投入的差距 (8) 1、中美研发投入的对比：仍有差距，但在缩小 (8) 2、中美各行业研发投入的对比：中美均在电子有重点布局，A股在软件与服 务、汽车领域存在高研发投入强度优势 (10) 3、上市龙头企业研发对比：差距已不大，头部现象明显 (14) 三、研发投入到产出的跨越 (16)
我国在研发费用和研发投入强度在不断增强。2017年中国R&D 经费1.76万亿，较2016年增长12.3%；R&D经费投入强度（占GDP 比）为2.13%，再创历史新高。2017年中国研发支出规模仅为2015年美国的1/2，相较其他发达国家仍有较大提升空间。 从产业布局来看，中国各行业研发投入和投入强度普遍低于美国，中、美两国在电子方面均有重点布局，投入强度差距最小的行业是汽车（2017年中国研发投入强度/2016年美国研发投入强度 1.38%/ 2.5%）。我国研发主导产业是制造业。根据国家统计局数据（规模以上工业企业行业分类）显示，从研发投入（占全行业R&D经费 比例）来看，2017年电子设备（16.7%）、电气设备（10.3%）、汽 车（9.7%）、化学制造（7.6%）、通用设备（5.8%）居前；从研发投入强度（2017年研发费用/营收）来看，船舶航空航天（2.53%）、仪器仪表（2.11%）、医药（1.97%）、电子设备（1.88%）、专用设备（1.78%）居前。与我国相比，2016年美国的研发费用主要投向计算机电子（20.7%）、信息技术（18.9%）、医药（17.2%）、交通设备（13.7%）；其投入强度较高的制造业行业为医药（11.2%）、计 算机电子（9.8%）、航空航天及零件（7.9%）。 按中信一级行业分类来看，2017年A股的研发费用主要投向建筑（占全行业R&D经费比例13.61%）、汽车（10.94%）、电子（8.13%）、机械（7.18%）、计算机（6.73%）等领域；美股则主要投向信息基 础（36%）、医疗保健（33%）、通信服务（13%）行业。A股研发投入强度（2017年研发费用/营收）较高的行业主要为计算机（9.08%）、
《证券投资基金》模拟试卷含答案
《证券投资基金》模拟试卷 单选题： 1.同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（ A）银行储蓄。 A.大于 B.小于 C.基本接近 D.无法比较 2.以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有（ A ）。 A.严格监管，信息保密 B.集合理财、专业管理 C.组合投资，专业管理 D.利益共享，风险共担 3.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（ C ）。 A.私募基金和公募基金 B.上市基金和不上市基金 C.开放式基金和封闭式基金 D.契约型基金和公司型基金 4.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（ B ）。 A.发起人、管理人和投资人 B.管理人、托管人和投资人 C.托管人、发起人和投资人 D.受益人、管理人和投资人 5.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（ A ）。 A.基金投资人共同承担 B.基金管理人负责承担 C.基金托管人负责承担 D.基金发起人共同承担 6.以下说法中，不属于证券投资基金的作用的是（ D ）。 A.为中小投资者拓宽了投资渠道 B.促进产业发展和经济增长 C.促进证券市场的稳定和健康发展 D.促进了金融行业的交易成本的降低 7.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（ A ）。
A.信托资产 B.债务资产 C.法人资本 D.借贷资产 8.（ C ）在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金组织 D.基金份额持有人 9.证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是（ D ）。 A.所有者与保管者的关系 B.持有与监督的关系 C.持有与托管的关系 D.委托人与受托人的关系 10.下列投资组合的比例符合《证券投资基金运作管理办法》的有（ B ）。 A.1个基金投资于股票、债券的比例不得高于该基金资产总值的70% B.1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10% C.同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的20% D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 11、开放式基金是通过投资者向( C )申购或赎回实现流通的。 A.基金托管人 B.基金受托人 C.基金管理公司 D.证券交易市场 12、证券投资基金诞生于( B )。 A.美国 B.英国 C.德国 D.法国 13、2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金是( A )。 A．南方积极配置基金B．国投瑞银瑞福基金 C．汇丰晋信2016基金D．华夏上证50ETF 14、根据股票( A )的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。A．性质B．所属行业C．市值的大小D．投资风格 15、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为( B )。
“关注基金”的案例分析
案例： “关注基金” “关注基金”（Concern）是一种国际救济金和慈善事业发展基金。它在美国、爱尔兰、北爱尔兰、英格兰、威尔士以及苏格兰都设有分部。在20世纪90年代中期，“关注基金”经历了收入的骤然下跌，同时面临着激烈的市场竞争和历史性的营销投资不足所带来的双重挑战。整合营销战略大大改善了该组织的资金，甚至在阿富汗出现高度紧急状况之时，正是“关注基金”提供的援助使30万人得以存活。 该战略，是以合并数据库以使营销方法得以整合为开始的。四个营销数据库被合并成一个新的信息系统。为了使新信息系统得到最充分的利用，他们还采用了新的程序，这样就可以确保捐赠和委托书处理过程也可以处理新的款项。这种对程序的重视带来了很好的回报，当时的回应大量涌至，其程
度超出了任何人的想象。委托书一度达到了一个月11000份，而以前的额度是每年200份！一个全面的捐赠者终生价值模型（Donor Lifetime Value Model）被开发出来。该模型通过评估来自不同征募渠道的捐赠者的方法来预测和管理未来的终生价值。关于最佳捐赠者渠道的信息被反馈回捐赠者征募战略中。 新的营销团队研究出一套全新的捐赠者征募方法。他们使用了丰富的媒体组合手段，这项活动在整个英国和爱尔兰得到了充分开展。每种媒体在第一年对来自所征募的捐赠者的投资都有一个1:1的收益目标（这表明该活动的成本至少可以通过收入来偿付），到第五年时增加到1:4。包装、插页和广告以当时人们非常关注或者特别强劲有力的那些话题为主，同时伴有清晰的回应设置。在那些普遍的集资活动中，一条连贯一致的信息会出现在所有的媒体当中。 直接邮递套餐是为特殊的紧急呼吁而开发的。“阿富汗计划”的特征是为较高和正常价值的捐赠者设计一种“套餐”。这些套餐会通过信件、电子邮件的巧妙插页、程序更新型备忘录以及单个家庭的照片等方式将随时更新阿富汗局势通知给捐赠者，以唤起他们对生命的热爱。一个简单的捐赠单和邮资已付的回复信封就构成了这个“套餐”。这样的呼吁套餐直言不讳地发出令人动情的信息。但是对捐钱的呼吁还是保持在合理的低调范围，因为新闻本身就可以说明问题。信的开头一段是承认捐赠者作为支持者和感兴趣的一方这样的身份，而使用简单、便宜的插页使得“套餐”的简洁性与机构的形象
研发经费投入管理制度
1.0目的 2010 年公司建立专门的研发机构，研发机构的设立极大的提高了企业创新动力，实现了科技创
新和产品优化的企业宗旨。为大力支持研发部有效开展新产品研究开发工作，以及保障研发经费高效、迅速到位，保证研发项目的顺利进行，特制定此制度。 2.0 定义：无 3.0 研发经费由研发部统一管理，实行项目经理负责制，专款专用，超支不补，节余奖励，不得挪 用。 3.1 研发经费的使用范围 3.1.1 工资、奖金、补贴、社会保险； 3.1.2 必要的仪器设备费、实验材料费； 3.1.3 为研发项目发生的资料费、复印费等； 3.1.4 为研究项目进行调研和参加有关学术会议的差旅费； 3.1.5 支付研究项目必须的测试、上机、加工、设计等费用； 3.1.6 邀请院外学者来公司进行研发、学术活动的报酬与费用； 3.1.7 科技查新费、检测费； 3.1.8 成果鉴定、评审、报奖、申请专利、参加技术市场等各种开支； 3.1.9 其它符合研发经费管理制度及规定的有关费用。 3.2 、各项目费用的分摊和划分： 3.2.1 房屋租金按研发部门使用面积分摊房屋租金； 3.2.2 水电费根据研发部门各月实际使用水电度数核算； 3.2.3 直接属于研发部门的固定资产折旧费，直接记入研发经费折旧费用会计科目； 3.2.4 凡研发和生产共享的生产设备根据研发项目使用的实际月份按照当月实际折旧额的4% 分摊研发折旧费； 3.2.5 办公电器设备折旧费用的核算，凡属研发部门的办公设备折旧，全部记为研发费用——
折旧费。房屋租金、水电费、折旧费的分摊在各项目投入时间和完工时间内按比重分摊。已经完成研发过程转换为产品的项目不再分摊以上费用。 3.2.6 研发人员工资、补贴、奖金的核算： 财务部将各研发项目立项规定的直接研发人员工资、补贴和奖金及其它支付给研发人员 的费用等直接归集该项目研发经费—工资会计科目，其它研发辅助人员发生的工资、补 贴和奖金按照所服务的项目，列入该项目的研发经费—工资会计科目，不能直接分配的， 根据各研发项目费用的总和核算分配系数，再进行分配； 3.2.7 研发材料试制费、研发领用材料费的核算： 根据研发部门按具体项目填写的研发材料领用申请单上项目试制（或者研发）材料明细 直接归集该研发项目原辅材料或者试制费明细会计科目； 3.2.8 其它支付的研究项目的测试、上机、加工、设计、资料等费用按项目实际发生费用直接计入该项目会计科目； 3.2.9 研发人员市场调研和出国考察费用，按实际调研和考察项目进行归集。 3.3 研发费用的报销审批： 3.2.1经费支出在5000元及以下，由研发部经理审核，报总经理审批；经费支出在5000元以上 和50000 元以下由研发经理和总经理审核，董事长审批；经费支出在50000 元以上，还 需要报董事会讨论审批。 3.4 研发项目的预算： 3.3.1研发部根据公司发展需要，制定每年的研发项目计划及费用预算，研发项目费用根据各研 发项目立项费用指标预算，交部门经理审核，报总经理审批，报财务部备案。为了保障下 一年度研发费用开支，企业在上一年度末都要将销售总额的百分之十五作为下一年度研发 费用的储备金，未经董事会批准，任何部门不得擅自挪用、拆借。 3.5 研发经费的报销：
立讯精密：2020年3月20日投资者关系活动记录表
立讯精密投资者关系活动记录表证券代码：002475 证券简称：立讯精密 立讯精密工业股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2020-001 投资者关系活动类别□特定对象调研□分析师会议□媒体采访□业绩说明会□新闻发布会□路演活动□现场参观 其他：电话会议 参与单位名称及人员姓名【招商证券】:鄢凡、王淑姬、张益敏；【东方证券资管】:蔡志鹏、刚登峰、韩冬、胡伟、黄天潇、李澄清、李竞、李响、林鹏、钱思佳、秦绪文、孙伟、谭鹏万、谢文超、虞圳劬、张锋、周杨；【富国基金】:毕天宇、曹晋、曹文俊、程溢、何信、李元博、厉叶淼、钱伟华、孙萌、孙权、王园园、肖威兵、许炎、杨栋、于洋、袁兵兵、张啸伟、章旭峰、赵宗俊；【嘉实基金】:常蓁、丁杰人、丁力、董福焱、高兰君、归凯、胡宇飞、李帅、李涛、刘杰、栾峰、彭民、谭丽、王丹、王贵重、王凯、王宇恒、吴越、吴云峰、谢泽林、徐颖婷、张金涛、张淼；【碧云资本】:Kevin Ke、柯伟；【华安基金】:崔莹、胡宜斌、蒋璆、李欣、刘文靓、潘东煦、舒灏、涂围、万建军、王斌、翁启森、杨明、张亮、谢昌旭、代云锋、贺喆、汤慧、陶庆波；【博时基金】:蔡滨、曾鹏、陈鹏扬、陈伟、陈曦、程沅、冯士祯、郭康斌、郭晓林、黄继晨、蒋娜、金晟哲、李昂、李喆、刘锴、欧阳凡、齐宁、沙炜、施永辉、唐亮、唐晟博、王冠、王俊、王诗瑶、王曦、王晓冬、王衍胜、王远征、吴渭、肖瑞瑾、许少波、张建辉、赵易；【国泰基金】:戴计辉、杜沛、高楠、胡松、林小聪、彭凌志、饶玉涵、申坤、孙蔚、王琳、王阳、徐毅梁、徐治彪、杨飞、于腾达、张阳、郑有为、周伟锋；【融通基金】:范琨、关山、蒋秀蕾、李进、林清源、刘安坤、彭炜、孙卫党、万民远、王迪、伍文友、薛冀颖、余志勇、张鹏、张文玺、朱丹、邹曦、张延闽；【易方达基金】:蔡荣成、陈皓、冯波、胡云峰、倪春尧、欧阳良琦、亓辰、祁禾、沈若雨、武阳、杨嘉文、赵锴；【华夏基金】:蔡向阳、陈虎、代瑞亮、董阳阳、杜宛忻宜、高翔、黄芳、黄文倩、李明斯、李彦、林晶、刘平、刘洋、罗浩、罗绍武、吕佳玮、马新凯、潘中宁、彭海伟、彭锐哲、孙艺峻、屠环宇、王劲松、王睿智、王晓李、王亚男、王怡欢、王泽实、吴昊、夏云龙、徐恒、阳琨、张超、张迪、张帆、张景松、张伟文、郑博宏、郑晓辉、郑煜、郑泽鸿、郑铮、周克平；【农银汇理基金】:凌晨、陈富权、韩林、刘攀、王若擎、颜伟鹏、张峰、赵伟、赵诣；【泓德基金】:刘力思；【睿远基金】:陈光明、傅鹏博、杨维舟；【大成基金】:陈星宇、戴军、侯春燕、黄万青、李博、李磊、李林益、李哲超、齐炜中、孙丹、王晶晶、王磊、王帅、魏庆国、温智敏、吴希凯、肖文瀚、岳苗、张烨、郑少芳；【安信基金】:曾中魁；【安信基金】:陈鹏、陈一峰、蓝雁书、聂世林、张竞、张天麒；【百年保险】:刘金；【宝盈基金】:陈金伟、洪骐、张仲维；【博普资产】:何瑞琳；【财通基金】:吴运阳；【创金合信基
2017年上海海外金才、领军金才、青年金才
2017年上海海外金才、领军金才、青年金才 开发计划拟入选名单 中共上海市金融工作委员会 2017年9月20日
2017年上海海外金才开发计划拟入选名单 （20人，按姓氏笔画为序） 王翀华泰证券股份有限公司 刘卓识平安养老保险股份有限公司 许天伟（美）渣打银行(中国)有限公司 孙雁霞安联寰通资产管理（上海）有限公司 花长春国泰君安证券股份有限公司 李向辉肯阳海外投资基金管理（上海）有限公司 李炳涛光大证券股份有限公司 李莉上海国和现代服务业股权投资管理有限公司 杨诚信中国工商银行股份有限公司私人银行部 宋申文摩根大通银行（中国）有限公司 张友芳（新加坡）法国巴黎银行(中国)有限公司 陈志坚中国大地财产保险股份有限公司 欧阳立（美）国金证券股份有限公司上海证券资产管理分公司 呼如生银联智策顾问（上海）有限公司 周凌招银金融租赁有限公司 莫泊华（Benoit Moreau）（法）安盛天平财产保险股份有限公司诸定秋衍升科技（上海）有限公司 崔俍（美）赛领资本管理有限公司
谢旻旗上海冰鉴信息科技有限公司魏峰国泰君安风险管理有限公司
2017年上海领军金才开发计划拟入选名单 （40人，按姓氏笔画为序） 马健中国工商银行股份有限公司私人银行部 王家俊财通基金管理有限公司 王鹏太平养老保险股份有限公司 卢大印上海东证期货有限公司 田亚林光大期货有限公司 吕厚军金浦产业投资基金管理有限公司 江瀚汉诺威再保险股份公司上海分公司 汤维清上海一村股权投资有限公司 李麟上海浦东发展银行股份有限公司 杨宏旭中国平安财产保险股份有限公司上海分公司 吴文新上海华瑞银行股份有限公司 冷培栋平安银行股份有限公司上海分行 沈健中国太平洋保险（集团）股份有限公司 宋汉光上海票据交易所股份有限公司 宋建国安信农业保险股份有限公司 张铭文中远海运发展股份有限公司 张策银行间市场清算所股份有限公司 陈秀娟中国太平洋人寿保险股份有限公司