公共经济学串讲上

1.经济学的本质：它是一门关于如何选择的科学。经济学的两大核心思想是稀缺性和效率。“稀缺性”，指现实世界远非如此丰裕，完美，相对于人类的无限欲望来说，可得资源及产品数量总是有限，稀缺的。“效率”指最有效的利用所掌握的资源来满足需要或欲望。

2“政府必须做什么”是公共经济学试图解答的主要问题。

3“生产什么”，“如何生产”，“为谁生产”，如何生产“等等。对这些问题的分析和讨论，通常有两种不同的途径：一是描述性的实证方法；二是包含价值判断的规范方法。这两种方法代表了经济学中的两种研究路径的分野，即实证经济学与规范经济学。

4公共经济学又称“政府经济学“或者”公关部门经济学“。无论哪个名称，它都是经济学的一个分支。

5稀缺性：指现实世界远非如此丰裕，完美，相对于人类的无限欲望来说，可得资源及产品数量总是有限，稀缺的。

6效率：指最有效的利用所掌握的资源来满足需要或欲望。

7“稀缺性”和“效率”的关系：（1）人们如此看重效率，力图最有效，最合理的利用种种资源，就是因为资源的稀缺;（2）正是稀缺性的普遍存在，促成了人们对效率的要求。

8经济学研究社会在稀缺性的条件下如何选择使用有限的资源时，通常会有四个最主要的问题：生产什么？如何生产？为谁生产？如何做出决策？

9.经济学的核心思想：稀缺性和效率。

10选择：由于现实世界资源的稀缺性，因此，人们对资源的使用必须做出判断和决策。

11.公共经济学是一门关于公共部门：亦称政府部门经济动的科学，公共经济学是研究时象是公共部门经济活动的规律性。

12.公共部门经济活动存在着一条主线，就是围绕公共部门经济活动而发生的收入与支出。公共经济学有一个别称、公共财政学。

13公共经济学研究的对象：（1）生产什么？在社会资源总量有限的情况下，究竟用多少来生产公共产品，多少来生产私人产品？这是一个权衡取舍的问题。（2）如何生产？这些产品应该由公共部门来生产，还是由私人来生产？这个问题的回答取决于效率性。（3）为谁生产？对于同一种公共产品来说，有些社会群体可能从中受益匪浅，有些群体则可有可无，还有些群体可能对之深恶痛觉。那究竟应该为谁生产？（4）如何做出决策？在竞争性德市场上，均衡的产品价格由供给与需求决定，但是在公共部门，相关的决策却并非以此方式进行。事实上，公关部门里一般都是集体决策，即社会一起做出的选择。但这绝非易事，因为随着人数增多，达成一致会越来越困难。

14蒂格利茨对公共部门经济问题的分析四个阶段：（1）描述公共部门从事的活动：（按照料诺里等地归纳，政府开展的活动可以分为管制，定价，提供物品这三种类型。按照斯蒂格利茨的归纳，则可分为四类：生产产品及服务；管制和补贴私人生产；购买产品及服务；收入再分配。）（2）分析并预测政府活动的全部结果。（3）评估可选择的政策。（4）解释政治程序。

15研究公关部门的经济问题有两种不同方法：一是描述性的实证方法；二是与研究者主观价值判断有关的规范方法。前一种研究方法所要回答的问题为“是什么”，而后一种研究方法所要回答的问题为“应该是什么”。

16实证分析与规范分析都是经济学中重要的研究方法。

17实证，规范两种研究方法在目的上有很大的差异，但在研究步骤上却是十分相识。第一，不管采取何种研究方法，研究者首先要能够准确理解和预测政府活动的全部结果；第二，要对政府活动加以科学分类，从收支的角度来看，政府活动通常可以分为三个大类，即预算，支出与税收；第三，要对政府政策的后果加以准确的评估，这种评估涉及三个方面的内容：政府的行为目标是否合理？采用的政策手段是否正确？其结果是否能够达到预定目标？

18公共经济学始于19世纪60年代中期。80年代是新旧公共经济学的一个分水岭，七关键区别在于两者对伦理规范部分的研究。

19公共经济学是在财政学的基础上发展起来的。

20公共经济学经历了两次重大革命。詹姆斯米歇尔和威廉维克里两位学者被授予诺贝尔经济学奖。

21证方法：对经济现象进行描述与解释的分析方法。“是怎样？”

22证经济学：试图解释这个世界究竟发生了什么事，它想解释这个世界。

23范方法：在实证分析的基础上，对经济政策的结果进行价值判断。“应该怎样？“

24济学：规范经济学的内容则致力于对实证经济学的应用，其目的是就实际问题，包括公共政策问题而提出建议。

25证性的表述，我们总能够通过分析证据或经验例证来判断它是否正确。

26范性的表述，由于它涉及到伦理观念和价值判断，因此很肯能根本无所谓对或错，从而也就不可能仅仅通过经济分析来做判断。

27证分析与规范分析的关系：实证分析可以揭示一项具体政策对效率，福利水平的影响，而规范分析可以从公平的角度来对这些影响作出评价。实证分析与规范分析这也不是完全对立的，规范分析往往要以实证分析为基础，实证分析也离不开规范分析的指导。

28府行为和政策分析的不完全性：经济学的研究方法由于存在某些困难，对政府行为的分析与政府政策的研究不可能是完全的。这是因为：（1）由于经济学家无法把握所有变量之间的关系，因此，经济学家们无法描述政府行为对整个经济的影响（2）由于经济学家们对经济行为的机制有部同的理解，从而使用不同的分析模型，以致采用同样研究方法的人完全可能有截然不同的分析结果（3）由于经济学家具有不同的价值观，从而对于一项政策的优势会有完全不同的评价，这种情况在规范性研究中尤为明显。

29证分析与规范分析的研究步骤：（1）研究者首先要能够准确理解和预测政府活动的全部结果。（2）要对政府活动加以科学分类。（3）要对政府政策的后果加以准确地评估。

30统财产学：传统财产学所涉及的问题主要是政府的收入和支出，即税收与公债，财政支出等。

31廉配第对国家经费的划分，将国家经费分为6个项目：（1）军费（2）管院俸禄与司法费用（3）宗教教务经费（4）大学及其他学校费用（5）孤儿抚养费及无业人员生活救济费（6）修桥铺路及其他公共福利费用。

32斯密对财政问题的关注：斯密指出政府的职能，还分析了政府的收入来源，征税原则，以及通过发行公债来筹备资金的必要性和可行性。斯密的《国富论》使财政学理论成为一个较完整的体系。

33经济学与传统财政学的关系：公共经济学是对传统财政学的扩充与发展。公共经济学研究领域除包括传统财政学的研究范围，还包括一是政府政策对经济的影响，二是关于政府的选择和决策。

34共选择理论：是将经济分析应用到对政府部门研究中去得一门科学。

35共利益模式：经济学家往往倾向于把政府描述为慈善家，即默认政府会理所当然的推行慈善性政策。

36选择理论对传统“公共利益模式”的质疑：公共选择理论认为，个人无论在公共领域内还是公共领域外都是自利的，因此政策的制定应该被视为自利群体之间的一种交易结果。

第二章混合经济中的公共部门

1混合经济是一个体制概念，它指的是经济运行市场行为与政府行为的结合，而不是经济制度中资本主义因素与社会主义因素的混合。

2混合经济起源于市场失灵。

3混合经济最主要的经济特征是存在着一个十分强大的公关部门。

4如何在市场与政府之间确定一个合理的界限，使两种机制能够有效的相互配合，是公共经济学研究的主要任务之一。

5竞争上午巨大作用在于它不仅可以提高资源配置的效率，而且可以提高市场经济中信息分配的效率。

6对于当今的绝大多数国家来说，市场机制无疑是居于主导地位的资源配置方式。

7市场经济是一种“化私利为公益”的机制。而市场上的价格则是这只无形之手指引种种经济活动的最重要的工具。

8现实中人们的收入分配在很大程度上是由这样一些因素所决定的，它们包括：智力，财富的初始禀赋，社会地位，健康状况，性别，乃至运气等等。

9市场垄断是企业规模不断扩大的必然结果。

10失业是自由竞争市场经济失灵的最重要的表现。

11混合经济当然属于经济体制的范畴。

12混合经济就是市场机制与政府干预的结合。

13造成各国混合经济体制差异的原因有多方面，其中最重要的是：各国经济发展的水平；各国社会与政治的结构；各国占统治地位的意识形态。

14政府就成为公共经济学的主要研究对象。

15政府的特征：（1）政府拥有强制权。这一基本特征也成为“强制性”（2）政府要对选民负责。这一基本特征也称“义务性”。

16社会进行资源配置的三种方法：习惯机制，指令机制，市场机制。

17习惯机制：长期以来人们在社会经济活动中形成的，共同接受和普遍遵守的惯例。它成为人们处理社会经济问题，配置资源的一种方法和制度约束。

18习惯机制的优缺点：优点,习惯作为一种稳定的社会力量保证了社会经济活动的秩序及其延续。缺点，在社会经济发展的正常时期，势必造成经济决策权的集中和社会组织的等级制度，并导致社会经济活动服从于上层的偏好与利益，社会总体福利遭到损害等结果。

19市场机制：通过市场价格的波动，市场主体对利益的追求，市场供求的变化，调节经济的机制。

20市场机制优缺点：优点，是由一种竞争的价格制度来决定的。缺点，国家或政府在市场经济中的作用非常有限。

21命令机制：政府（或最高统治者）掌握着几乎所有的社会资源和决策权力，做出与生产和分配相关的所有重大决策。

22命令机制的优缺点：优点，掌握着几乎所有的社会资源和决策权力，做出生产和分配相关的所有重大决策。缺点，在社会经济发展的正确时期，势必造成经济决策权的集中和社会组织的等级制度，并导致社会经济活动服从于上层的偏好与利益，社会总体福利遭到损害等结果。

23市场机制在资源配置方面的优越性：（1）国家对私有财产的保护极大地刺激人们从事经济活动的热情（2）以交换和盈利为目的的市场活动打破了传统的分工制度，导致了社会的专业化分工和劳动生产率的提高以及技术的进步（3）市场经济的价格体系为每个经济活动的参与者提供了必要，恰当的信息（4）市场经济的信息的完全性和充分应用是提高效率的配置资源的两个必要条件（5）竞争机制也是市场经济中的一种提高资源配置效率是力量

24自由价格体系的两个基本功能：（1）配置稀缺的经济资源，以实现物尽其用（2）把商品及服务分配给消费者。

25自由竞争市场经济强调的三个特点：（1）自由放任（2）面向消费者（3）稀缺资源的配置效率与最佳使用。

26亚当．斯密关于“无形之手”的判断：在价值规律的作用下，那些追求自身利益最大化的众人最终将有效的促进公共利益。

27“无形之手”促进效率的前提条件：完全竞争是“无形之手”的前提条件。

28“无形之手”与公平分配：“无形之手”能促进公平，但是忽视“公平”。在现实中人们的收入分配在很大程度上是由以下因素决定的：智力，财富的初始禀赋，社会地位，健康状况，性别，乃至运气等。

29自由市场经济的基本原理：（1）制度框架：私有财产的合法性；契约的合法性，生产规模小，没有工会；政府市场作用小（2）运行机理:价格机制（3）适用范围：小规模经济生产时代。

30福利经济学的基本问题：福利经济学研究的基本问题是规范性的，即应该生产什么，如何生产，为谁生产等。

31帕累托效率：根据其定义，如果一种变动至少使一个社会成员福利增加，而不使任何一个成员福利下降，这种变动就是有效率的；一个有效率的经济是不存在上述变动的经济，或是满足上述条件的变动都已经发生了的经济。

32帕累托改进：政府的某一种活动或政策变化至少使一个人得境况变好而没有人得境况变坏的状态。

33福利经济学第一定理：在完全竞争，没有外部性，信息完全相等条件之下，市场机制的自我调节作用可以引致帕累托最优状态。

34福利经济学的第二定理：给定适当的初始再分配，任何一种符合帕累托效率的资源配置都可以通过竞争性市场机制来实现。

35市场失灵：指市场在资源配置方面出现低效率时，即发生了市场失灵。

36市场成功：指福利经济学第一定理所描述的资源配置达到帕累托最优时的状况。

37市场影响力：指企业对所有行业价格与市场决策的控制程度。在垄断市场条件下，企业拥有高度的市场影响力，它成为价格的制定者；在完全竞争市场条件下，企业则是一个价格的接受者。

38外部性：指一个人（个人，家庭，企业或其他经济主体）的行为对他人产生的利益或成本影响。也就是说，某人承担了成本，但是没有获得对应的利益；或他捞到了好处，却没有为此付出代价。

39市场垄断：指企业规模扩大到必然结果，而企业规模的巨大化是由以下三个因素决定的：一是技术进步；二是市场扩大；三是企业为获得内部规模经济与外部规模经济而进行横向与纵向的合并。

40市场失灵的原因：（1）与时间无关的因素：a缺乏充分就业b垄断成分c外部性d公共产品e社会公平（2）与时间有关的因素：a与不确定有关的问题b蛛网和其他收敛困难c市场均衡的时间。

41市场失灵的具体表现：（1）收入与财富分配不公（2）“外部性”问题（3）市场垄断（4）失业问题（5）公共产品问题（6）消费者无知（7）市场调节成本问题（8）国际收支平衡。

42国家干预经济的理由：市场失灵现象表明，自由竞争市场经济并不是一种理想的经济制度，它只是适应经济活动规模小，产业结构简单，对信息要求不高的经济过程;因此随着活动规模的扩大，产业结构的复杂化，以及经济过程的高度动态化，必然需要国家的介入，以解决或缓解市场失灵。

43混合经济：指各国的经济组织的主要形式，它主要依靠经济组织中的价格体系，同时也采用多种形式的政府干预，如税收，支出和管制等，来应付市场失灵和宏观经济的不稳定等情况。

44混合经济的特征：（1）社会经济活动不仅满足个人的经济目标，而且必须满足某些公共目标（2）经济活动不仅取决于个人的经济决策，而且取决于以政府为代表的公共经济决策（3）处理经济问题的方式是介于自由放任与政府管制两种极端之间的“中间方法”（4）政府对经济的干预造成的个人经济自由相对减少，在一定程度上可以提供政治上的自由而得到补偿。

45混合经济的类型：（1）资本主义特征与社会主义特征并存（2）市场因素与计划因素的混合（3）国家借助宏观经济政策和政府组建的公共部门而进行的市场管理。

46作为经济体制的混合经济：混合经济是当代国家以社会目标补足私人目标，以政府经济政策补足个人经济决策，以政府调节补足市场调节的一种经济体制。

47秩序导向：政府更注重经济竞争的方式与过程，也就是规则的制定。

48发展导向：政府注重发展和理性计划，将设定具体社会与经济目标为自己的首要任务。

49各国混合经济差异的原因：（1）各国经济发展的水平（2）各国社会与政治的结构（3）各国占统治地位的意识形态。

50当今具有代表性的混合经济体制：（1）以美国为代表性的国家需求管理型（2）以英国和瑞典为代表的福利国家型（3）以德国为代表的社会市场型（4）以法国为代表的强调供求管理的指示性计划型（5）以日本为代表的国家发展导向型。

51在自由竞争时期政府承担的两大类公共产品是：（1）社会的基础设施（2）社会秩序和法律。

52公共部门扩张对私人部门资源配置的影响：（1）减少可供私人部门使用的经济资源（2）影响整个社会的资源配置和使用效率。

53公共部门规模扩张的原因：随着混合经济体制的发展，公共与准公共物品需求量增加，公共产品占国内生产总值的比重也不断增加。

54公共部门的规模扩张：政府机构的数量迅速增加，政府机构中就业的人数也在迅速增加，从而使政府机构膨胀与基本预算规模的增加，使得私人承担更钟的税收负担。

55强制性：指胜负作为社会中最强大的一个组织，政府部门的行为对于其接受者而言具有强制性。

56义务性：在民主政治体制下，政府的行为要向选民负责。

57中央政府与地方政府的区别：（1）在行政级别上的区别（2）在管辖范围和权限上的区别（3）在担当的职能上，中央政府的职能主要是：国防，外交，造币，调节区域或国家间的商业活动等。地方政府的职能主要是：教育，福利，地方治安，消防，以及其他一些地方性服务。

59政府面临的解决问题：（1）生产什么？公共产品生产与私人生产的均衡问题。（2）如何生产？公共产品是由政府来组织还是由私人企业来生产？生产效率的问题。（3）为谁生产？公共产出的利益分配问题。

60有益物品：社会愿意鼓励提供的物品。

61无益物品：对社会没有益处，甚至有害的物品。

62政府的职能：（1）政府的配置职能：政府对经济运行中资源的配置进行干预。（2）政府的分配职能：政府对社会经济资源进行再分配，以减少不公平的现象。（3）政府的稳定职能：政府保证经济运行尽可能地处于充分就业，价格稳定的良好态势之下。（4）政府执行国际经济政策的职能：政府致力于减少贸易壁垒;执行国际援助计划；协调宏观经济政策；保护全球环境。

63政府失灵：指当政府政策或集体行动所采取的手续不能改善经济效率，或者实现道德上可以接受的收入分配时，就产生了政府失灵。

64寻租：指运用权力来寻求租金。

65政府系统性失灵的原因：（1）不完全信息（2）动机原因（特别是政府计划的管理者或执行者的动机问题）（3）未能估计到政府计划的各种后果，包括私人部门的反应。

66政府失灵的表现：（1）政府的代表性遭到削弱甚至消失（2）政策的短视和行为的短期化（3）政府活动的低效率。

67奥尔森的“强化市场型政府”：一个政府如果有足够的权力去创造和保护个人的财产权利，并且能强制执行各种契约，同时还受到约束而无法剥夺或侵犯私人权力，这就是一个强化市场型政府。

68对政府失灵的纠正的两条思路：（1）芝加哥学派提出，重新创造市场，恢复竞争。在行政机构之间竞争，重新公共部门的激励结构，将私人市场办法扩展到公共服务的生产中去等。（2）宪法经济学提出，对政府权力施以宪法约束。改革经济活动和政治活动的决策规则。

第三章公共产品理论

1公共产品通常都具有“非排他性”和“非竞争性”这两个基本特征。

2非排他性：指一种物品被提供或生产出来以后，想要阻止人们消费该物品是不可能做到的，或者即使做到，但是太过昂贵以至于不现实。

3非竞争性：指一种物品被提供或生产出来以后，一个人对它的使用（或消费）并不减少，妨碍其他人对该物品的使用。

4公共产品与非公共产品的区别：根据公共产品的定义，它应该同时具备非排他性与非排他性两个特征。与之相对应的，私人产品则应该既不具备非排他性，也不具备非竞争性。

5私人产品则应该既不具备非排他性，也不具备非竞争性。

6边际成本：指表示为了增加1单位的产出所必需付出的额外成本。

7政府提供的产品并不一定仅仅限于公共产品。实际上，政府也可能提供某些私人产品，通常发生在以下两个情况：（1）某些私人产品即使由政府免费提供，也不会造成太大的无谓损失：（2）政府为了实现社会公平，采取统一提供某些私人产品的方法，即给所有人提供同样数量的产品。

7非排他性与非竞争性的区别：从两者的定义和特点论述。非排他性是指一种物品被提供或生产出来以后，想要阻止人们消费该物品是不可能做到的，或者即使做到，但是太过昂贵以至于不现实。而非竞争性指一种物品被提供或生产出来以后，一个人对它的使用（或消费）并不减少，妨碍其他人对该物品的使用。换句话说，对于非竞争性物品而言，增加一个使用者所导致的边际成本为零。

8纯粹公共产品的两个基本特征：非排他性和非竞争性。

9纯公共产品：指每个人对这种产品的消费，都不会导致期他人对该产品消费的减少。具有非排他性和非竞争性的物品。（例如国家公园）

10纯私人产品：具有排他性与竞争性的物品。

11公共资源：具有非排他性，却是竞争性的物品。（例如公共海滩）

12准公共产品：具有排他性，却是非竞争性的物品。

13搭便车问题：指人们使用或者消费了公共产品，但却没有支付公共产品的生产成本。也就是公共产品的使用上不劳而获，坐享其成。

14解决搭便车问题的最佳方法是：林达尔试图解决免费搭车的问题，关键在于规避道德风险。通过为公共产品的毎个使用者设定不同的消费价格来模拟市场。使用者遵守规，即没有道德风险，就可行;但是如果使用者不遵守，则无法实现。

15公共产品识别方法：（1）看该物品的使用或者消费中是否存在竞争性（2）看是否存在排他性。

16需求曲线：即对应于每一价格水平，人们愿意购买的产品数量曲线。

17边际收益：指销售增加1个单位所引起的总收益的变化。

19消费者剩余：消费者为了得到某种产品所愿意付出的价格与他实际付出的价格之间的差额。

20无谓损失：由于不恰当的经济活动所造成的社会福利损失。

21实现资源最优配置的边际原则：边际成本=边际收益，即MC=MR

当人们经济活动的边际成本等于边际收益时，他的收入或利润就实现了最大化。

22政府提供的私人产品的两种情况：（1）某些私人产品又政府免费提供，也不会造成太大的无谓损失（2）政府为实现社会公平，采取统一提供某些私人产品的方法，即给所有人提供同样数量的产品。

23需求的价格弹性：是指一种产品的价格变动所引起的需求量变动的大小。

24必需品与奢侈品在需求弹性方面的区别：必需品的需求弹性一般比较小，这是因为人们对必需品的需求通常是比较稳定的，没有太多变动余地；而奢侈品德需求弹性一般比较大，奢侈品的价格变动将引起该产品需求量的较大变动。

25免费供应与无谓损失：（1）免费供应也不会造成太大损失的私人产品：自来水（原因：免费供应导致的无谓损失是比较小的，对资源配置的扭曲比较轻微）（2）免费提供会造成很大损失的私人产品：高级保健服务（3）无谓损失大小的决定因素：（造成差异的关键：两种产品的需求弹性大小不同）需求的价格弹性，生活的必需品。

26免费供应与社会公平：横轴教育服务的需求量，纵轴教育的价格，穷人与富人的收入水平，政府提供一定水平的免费教育服务。

27需求弹性与无谓损失的关系：需求弹性越大，无谓损失就越多；需求弹性越小，无谓损失就越少。

28效用：指人们从某件产品的消费中得到的满足程度。

29基数效用论：指效用是可以测量并且加总求和的。

30机会成本：为了得到该事物而不得不放弃的东西。

31公共产品有效供给的实现：以全体使用者缴纳的税收来支付公共产品的生产成本，至于单个使用者应缴纳多少，则由他的受益程度来决定；谁受益多，谁就应当多缴纳税。这种差别化的税收也称作税收的受益原则。

32需求曲线：即对应于每一价格水平，人们愿意购买的产品数量曲线。

33私人产品的总需求：指在同一价格水平下所有消费者需求量的横向加总。

34公共产品的总需求：是由全体消费者各自的需求曲线垂直相加而得到。

35私人产品的有效定价原则：PA=PB=P=MC

36公共产品的有效定价原则：PA+PB=P=MC

37公共产品定价原则与私人产品的定价原则的区别以及共同之处：私人产品的有效原则，每个消费者都面临同样的价格，这一价格水平等于边际成本，即PA=PB=P=MC。公共产品的有限定价原则，每个消费者面临相同的产量和不同的价格，公共产品的总价格等于生产边际成本，也等于每个消费者支付价格的总和，即PA+PB=P=MC。两者相同之处都是符合“价格等于边际成本（P=MC）”的原则。不同之处是公共产品的总价格是所有单个消费者支付价格之和；私人产品的价格对于任何消费者来说都一样。