C14078 沪港通与香港证券市场制度介绍课后测验

一、单项选择题

1. 目前港股通的投资者可以参与的香港证券市场的产品是（）。

A. 债务证券

B. 交易所买卖基金

C. 房地产投资信托基金

D. 股票

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

2. 在开市前竞价时段，港股通的投资者下单后还可以对订单进行

取消的时间段是（）。

A. 9:00—9:15

B. 9:15—9:20

C. 9:20—9:28

D. 9:28—9:30

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：0.0

批注：

3. 对参与港股通的内地投资者征收的费用中，不属于交易税费的

是（）。

A. 印花税

B. 交易费

C. 交易系统使用费

D. 证券组合费

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

二、多项选择题

4. 下列选项中是港股和沪股的不同点的有（）。

A. 股票代码位数

B. 每手股数

C. 申报最大限制

D. 最小报价单位

您的答案：D,A,B,C

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

5. 下列关于香港证券市场特点的陈述中正确的有（）。

A. 香港证券市场的股票选择多元化，行业配置丰富

B. 香港证券市场以个人投资者为主

C. 长期来看香港证券市场表现稳定

D. 在港上市企业有较强的分红动机与良好的分红纪录

您的答案：C,A,D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

6. 下列关于内地个人投资者参与港股通的要求的叙述中正确的有

（）。

A. 证券和资金帐户余额合计不低于100万元人民币

B. 需要具备港股通股票交易和外汇风险管理的基础知识

C. 签署风险提示文件

D. 券商需制定投资者适当性管理标准并负责执行

您的答案：B,D,C

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

三、判断题

7. 境内投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以人民币报

价，以人民币作为支付货币。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

8. 港股通标的调整处理的总原则是，对于新调入港股通的股票，调入生效后即可交易买卖；而对于调出股票，一旦调出港股通范围，就只能卖出不能买入了。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

9. 因为流通量少，碎股市场股份价格会略低于完整买卖单位市场中同一股份的价格。所以参与沪港通业务的内地投资者可以通过买入碎股，把碎股凑成整手的股份，然后再通过自动对盘系统卖出，来进行套利。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

10. 香港和大陆两地指数走势的差异化特征有利于投资者进行多

元化的资产配置，降低投资组合的风险。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

试卷总得分：90.0

试卷总批注：

港股通知识水平测试题及参考答案

港股通业务知识水平测试问卷一、港股通交易的规则及流程（每题1分） 1、（单选）港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。（） A、正确 B、错误 2、（单选）试点初期，个人投资者参与港股通股票交易证券账户和资金账户资产合计不低于（）万元人民币，且具有上海A股证券账户。 A、10 B、20 C、40 D、50 3、（单选）境内投资者买卖香港证券市场的股票，以（）报价，以（）作为支付货币。 A、人民币、人民币 B、人民币、港币 C、港币、人民币 D、港币、港币 4、（单选）港股持续交易时段内，若当日交易额度余额用尽时，上交所将暂停接收买单直至当日闭市，但投资者仍可以卖出。 A、正确 B、错误 5、（单选）在试点阶段，全市场港股通的每日额度为（）亿元人民币，总额度为（）亿元人民币。 A、105，3000 B、130，2500 C、105，2500 D、130、3000 6、（单选）在试点阶段，港股通投资者在早市阶段（9：00-9：15）仅可申报“竞价现价盘”，持续交易阶段（9：30-12：00，13：00-16：00）仅可以输入“增强限价盘”。

B、错误 7、（单选）参与港股通交易的内地投资者，如果T日卖出港股股票，T+2日资金可以在账户内查询并购买沪深交易所的股票，T+3日资金可取（）。 A、正确 B、错误 8、（单选）在香港市场，股票交易是T+2交收的，如果T日为恒生银行（00011）派发权益的股权登记日，投资者T日买入（00011），则可享有派发的权益（）。 A、正确 B、错误 9、（单选）试点初期，港股通业务不可以做融资融券（）。 A、正确 B、错误 10、在香港市场，每只上市证券的买卖单位由各发行人自行决定，可以是每手20股、100股或1000股不等。内地投资者只能进行整手申报，对于碎股，只能卖出，不能买入（）。 A、正确 B、错误二、港股通规则差异及投资风险（每题1分） 1、（单选）港股交易是T+0交易，投资者当日买入港股，当日可以卖出（）。 A、正确 B、错误 2、（单选）境内投资者可以参与港股通交易的日期为（）。 A、沪港两地均为交易日，且能够满足结算安排时间时 B、与香港交易日时间一致，且能够满足结算安排时间时 C、与内地交易日时间一致，且能够满足结算安排时间时 3、（单选）港股交易不设涨跌停板，每日的涨跌幅度可能会非常大（）。 A、正确 B、错误 4、开市前，中国结算向上交所SPV，提供当日人民币兑港币的参考汇率。每日收市时，按照日终的汇率进行结算交收而非实时结算（）。 A、正确

我国证券市场发展现状及存在的问题

一、我国证券的发展历史 1990年我国在上海、深圳创建证券交易所，时至今日已有30年。伴随着30余年的发展和创新，我国证券市场取得了又好又快发发展（王国刚，2019）。随着经济全球化发展的持续推进，中国证券市场强势的经济力量成功占据了国际市场的重要地位，特别是中国加入WTO后，我国经济开放程度进一步增强，我国证券市场规模进一步显著扩大（王年咏，2005）。主要表现为境外投资者转移资金到中国，并对中国证券市场进行资金投资（王叙华，2006）。另外国内不少大型企业同样也在国外设立了投资机构（皮六一，2013），特别是我国已执行的改革开放政策下，不少企业试图进一步扩大海外投资市场。我国证券市场进一步迎来全面发展的黄金时期（宋承国，2010）。以港股为例，截至2018年12月31日，港股累计成交25.06万亿港元；2018年平均日成交1,014.3亿港元，与2017年同期相比上升27%（郭田勇，2018）。香港市场上市公司共2315家，总市值299,094 亿港元（巴曙松，2014）；主板标的1947只，总市值297,232.17亿港元，创业板391只，总市值1861.83亿港元（赵新江，2014）。中资股1146只，占上市公司数量49.5%，占港股总市值67.5%。 H 股267 只，总市值59,420.1亿港元；红筹股164 只，总市值53,772.2 亿港元；中资民营股715只。中资股总市值占比约为67.5%，中资股成交金额占总成交金额的79.1%（李蒲贤，2007）。截止目前，港股总市值位列全球第六，国际化程度高交易品种多样，中资股占比高且呈逐年上升趋势（董毅，2004）。恒生指数于1964年由恒生银行创制，该指数通过前一个收盘指数经流通市值加权后得到，反应了香港股市重要行情（BM Ho，2001）。该年指数设100点为基点，并选出33 家上市公司股票作为成分股。1985年，恒生指数以板块进行划分统计，衍生出恒生金融、恒生公用事业、恒生地产、以及恒生工商业指数。截至目前，恒生指数成分股共有50只，其中地产板块有10只标的进入恒指成分股的计算中，为11 大板块之首（Correspondent，2020）。恒生指数的特点在于，指数包含在香港本地上市的市值最大以及成交量最活跃的标的（包含红筹及H股），同时所有成分股均设有10%的比重上限（刘明彦，2008）。然而在证券市场快速发展的同时，由于市场中相关的法律法规不完善、监管体系不到位、退市规则和企业诚信问题导致我国证券市场在发展中出现问题，面对这些问题，我们如何解决，便是本文需要讨论的话题。二、发展现状及存在的问题（一）目前我国证券市场现状分析 2019年底由于新冠肺炎的突然爆发，导致所有机构对权益市场预期悲观，活跃度回落，券商盈利前景不确定性增加，板块跑输市场，2020年1-5月整体业绩+14%。但是随着证词红利的叠加和新冠肺炎后经济的复苏，券商即将引来边际改善（吴涵，2016）。在全球疫情的冲击下，市场情绪整体悲观，上半年泸深300最大跌幅7.9%，交易额持续回落，券商盈利前景不确定增大，流动性持续宽松，1-4月债市上涨明显，政策整体超预算，未能对冲主要矛盾。相比2019年同期，券商板块1季度固执处于相对相对高位。 1.面对疫情，资本市场深化改革进展加快 2020年以来，一系列政策加速落地，涉及再融资、创业板IPO、财富管理、

中国证券市场的现状及存在的问题

当代证券市场发展趋势与我国证券市场发展研究分析【摘要】改革开放以来,特别是近些年来,中国金融发生了历史性的变化,无论是改革的深度、开放的广度,还是发展的速度都是前所未有的,银行、证券、保险业迅速发展,金融资产质量不断提高,金融体系逐步完善,金融改革加快推进这表明当今中国金融业更具活力、更加开放,正在成为世界金融格局中的新生力量中国金融改革已经取得了较大进展,但与现代金融制度的要求相比,还有很大的差距,改革任重而道远要使中国金融企业真正经得起开放条件下市场竞争的考验,经得起经济周期变化的考验,还必须继续推进银行、证券、保险企业的改革,完善公司治理,加快转变经营机制,强化内部控制和风险防范机制。【关键词】：证券市场，现状，问题，解决方法

中国证券市场的现状及存在的问题我国证券市场的逐步发展，标志着我国经济运行机制已由过去单一依靠货币市场转入货币市场与资本市场结合的新的运行机制。实践证明,它已成为我国社会主义市场经济体系中不可或缺的重要组成部分, 对于推动国有企业的改革和发展, 壮大国有经济的实力, 促进市场经济的建立和完善, 开始发挥越来越显著的积极作用。我国证券市场自1990年沪深证券交易所开市以来到今年已经是二十一年了，这二十一年取得了较大的发展。据中国证监会统计资料截止2011年九月上交所上市公司923家，总市值达16.2万亿。深交所上市公司1363家，总市值达到7.97万亿。 1、回顾中国证券市场二十一年 1978年，中共十一届三中全会确立了改革开放的大政方针政策，由此开启了中国经济快速发展的新局面。在中国经济发展与快速增长的情况下，中国当代证券市场适应我国市场经济发展的需求应运而生。1981年财政部首次发行国库券，揭开了新时期中国证券市场新发展的序幕。上个世纪80年代，随着国民经济发展对社会资金的巨大需求，国家开始了股份制改革试点工作，并率先在上海、深圳等地展开。从此恢复了我国中断了30多年的证券交易业务，开始上海股票的柜台交易。 1990年，国务院批复上海浦东新区开发政策，同意在上海设立证券交易所。同年11月，上海证券交易所经国务院授权，人民银行批准，正式宣告成立。第二年，即1991年4月，深圳证券交易所得到批准正式成立。沪深交易所成立后，本地发行的股票开始进场交易，这就是所谓的上海“老八股”和深圳“老五股”。之后国内其它地方发行的公司股票开始陆续在沪深两个证券交易所上市交易，国内证券交易开始逐步规范化。刚开始，上海交易所对股票的交易价格进行管制，将股票交易的涨跌幅严格限制在1％以内。1992年1月20日，邓小平南巡，肯定股票试点作用，造就了国内证券市场一轮大行情。由于股票供不应求，市场迅速上升，而股市的上升带来的“财富效应”进一步刺激了投资大众对股票的需求，于是国家开始加大股票供给，以发行股票认购证进行摇号抽签的形式发行新股，沪深股票市场规模开始迅速扩大。1992年5月21日，上海证券交易所全面放开股价，

港股通测试题和答案

港股通测试题和答案 1.中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会于＿＿＿＿发布联合公告，决定原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点。 2014年4月10日 2014年4月29日 2014年5月9日 2014年6月13日 2.试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币＿＿＿＿万元的个人投资者。 10 30 50 100 3.港股的每个买卖盘上限为＿＿＿＿手，每个买卖盘股数的系统上限为99,999,999。 1000 2000 3000 5000 4.港股的价格最小变动单位＿＿＿＿。固定为0.005元固定为0.010元

固定为0.100元不同价位的股票，最小的价格变动单位也不同 5.港股的涨跌幅为＿＿＿＿。 5% 10% 30% 无涨跌幅限制 6.试点初期，对人民币跨境投资额度实行总量管理，并设置每日额度，实行实时监控。其中，沪股通总额度为3000亿元人民币，每日额度为130亿元人民币；港股通总额度为2500亿元人民币，每日额度为＿＿＿＿亿元人民币。双方可根据试点情况对投资额度进行调整。 95 100 105 110 7.沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日，所以对港股通投资者而言存在即使联交所开市，也无法进行港股通交易的风险。以上说法正确以上说法错误 8.港股通投资者因港股通股票权益分派或转换等所取得的联交所上市股票的认购权利，＿＿＿＿通过港股通卖出，＿＿＿＿行权。可以；可以可以；不可以不可以；可以

中国证券市场的发展历程及现状分析

武汉东湖学院期末论文题目：中国证券市场的发展历程及现状分析院系：管理学院专业：人力资源管理1班年级： 2012级学生姓名：孙俊学号： 2012040111006

目录内容摘要 (1) 关键词 (1) Abstract (1) Key words (1) 一、中国证券市场的发展历程 (1) （一）旧中国证券市场的发展简史 (1) （二）新中国证券市场的发展简史 (2) 二、中国证券市场的现状 (4) （一）中国证券市场取得的成就 (4) （二）中国证券市场存在的问题 (5) 三、中国证券市场的发展前景 (6) 四、结论 (7) 参考文献 (8)

内容摘要：30年，中国证券市场走过了西方发达国家200多年的发展历程，从改革开放开始到现在，中国的证券市场从幼稚逐步走向成熟。中国证券市场从开始出现的第一天起，就站在中国经济改革和发展的前沿，推动着资本经济的不断壮大。本文对中国证券市场的发展历程进行了回顾和总结，对每个发展阶段中国证券市场的状况进行了分析和归纳；同时也从取得的成就和存在的问题这两个方面简要分析了中国证券市场的发展现状。关键词：证券市场发展成就问题前景 Abstract: 30 years, the Chinese securities market has gone through the development of 200 years of western developed countries, from the beginning of the reform and opening up to now, China's stock market from childish gradually mature. China's securities market from the beginning of the first day, on the Chinese economic reform and development of the forefront, and promote the growing capital economy. In this paper, the development course of China's securities market of review and summary, for each stage of development of China's securities market are analyzed and summarized. At the same time, it from the two aspects of achievements and problems of a brief analysis of the current situation of the development of China's securities market. Key words:Stock Market Development Achievement The problem 一、中国证券市场的发展历程（一）、旧中国证券市场的发展简史我国证券,股票属于进口,中国作为这么长时间都是封建专制统治的国家,商品经济一直处于缓慢发展的状态,现代帝国主义列强与剥削,证券市场相对较晚出现,证券市场这个早产儿出现在在殖民社会。鸦片战争时期，帝国主义在中国用大炮打开了门锁,他们使用了一系列的不平等条约,大肆侵略中国的土地，经济侵略的步子逐渐加大，野心颇大的洋人们开始在中国开办企业，发行股票，因此在中国出现的第一张股票、债券都是由洋人发行的。中国债券的发行比股票要略晚。在1894年中日甲午战争爆发后，软

沪港通小知识

沪港通小知识 Prepared on 22 November 2020

1.试点初期，港股通指标的证券的范围包括恒生综合大型股指数成分股，恒生综合中型股指数成分股，上证A+H股中的H股，且不包含以港币以外货币报价的股票、不包含实施风险警示板股票对应的H股 2.内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以港币报价，以人民币交收。 3.个人投资者参与港股通股票交易，应当符合以下条件：证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万元，不存在严重不良诚信记录，不存在法律、行政法规、部门规章、业务规则等规定的禁止或者限制参与港股通交易的情形。 4.香港市场资金交收时间为：T+2 5.港股通投资者T日卖出港股，T+3日此款项可以通过银证转账取款。 6.港股通投资者可以通过上交所网站港股通专栏或国泰君安富易交易软件查询一下信息：沪港通交易日历、当日可交易标的证券范围、当日参考汇率、当日可用额度（定时）、总额度余额。 7.交易日开市前时段（9：00-9：15）港股通投资者仅可输入竞价限价盘指令，在持续交易时段（9:30-12:00,13:00-16:00）港股通投资者的整手交易仅可输入增强限价盘指令。 8.除开市价的报价，港股通股票买盘家一般不可低于当时买盘价24 个价位，卖盘价一般不可高于当时卖盘价24个价位。

9.港股通股票暂不纳入融资融券标的、港股通暂时不参与联交所自动对盘系统外交易（类似于A股大宗交易）、港股通投资者不能参与首次公开发售（IPO）、试点初期，两地交易所初步考虑互换一档行情（最优买卖盘）行情。 10.试点初期，关于港股通交易税费：投资者向香港税务局缴付印花税（按双边%）、投资者向香港证监会缴付交易征费（按双边%）、投资者向港交所缴付交易费（按双边%）和交易系统使用费（按双边每笔交易港币）、投资者向香港结算缴付股份交收费（按双边%，最低2港币、最高100港币）和证券组合费（根据持有港股市值设定不同费率，按自然日收取）

证券专业调研报告

证券专业调研报告篇一：证券专业调研报告调研的背景职业教育肩负着培养高素质技能型人才的重任，职业教育的发展水平关系到技能型人才的质量。党中央、国务院和江苏省委、省政府高度重视职业教育改革与发展，为推动职业教育又好又快发展，建设一支数量足够、结构合理、素质优良的教师队伍。定期组织专业教师培训，以带动我省职业教育的教学改革和课程改革，更新专业教师的教学观念，共同探索构建适应岗位需要的以职业能力为核心的教学体系，进而提升高等职业学校的办学水平，提升高等职业学校毕业生的就业能力和就业竞争力。调研的本专业建设中存在的主要问题； 1、校企合作的深度和广度还不够。目前与企业的合作办学很多还停留在纸面上、协议中，很多情况下仍局限在短期利益和短期合作，浅层次、低水平的合作较多；长期共赢合作、企业家进课堂、教师与学生走进企业都没有深入的开展起来；顶岗实习、跟岗训练等有待进一步落实和深化。 2、校企合作的形式和内涵还应有所创新和突破。 3、面对资本市场的新工具、新形式对证券人才培养提出新要求反应较慢。

4、师资队伍还需加强，教科研能力整体不高，教师的素质结构、专业知识结构和研判市场趋势行情的反应、判断能力还有待进一步提高。同时，面对企业用人难、学生择业难的尴尬局面，目前证券投资与管理专业高等职业教育显得滞后，与社会需求存在一定的差距，造成教学与市场需求脱节。在这种形势下，我们需要了解社会、了解市场，因此，结合高职学生实际，进行一次全面彻底的具有一定开拓性的市场调研很有必要且迫在眉睫。调研目的调研的出发点是要立足学生实际、调整专业教学、拓宽学生就业渠道。通过调研对徐州市证券市场进行深入了解，对未来3－5年的证券投资人才需求数量、规格、岗位群、培养方向、目标定位等进行预测，使证券投资专业课程设置更加具有市场针对性，同时拉近与企业间的距离，为学生实习、就业打下坚实基础。调研的最终目的是根据调研的结论进一步明确专业定位、专业内涵及对应的职业岗位群，完善证券投资专业的课程体系使之更加科学、实用。学生能够符合用人单位的要求，准确地进行人才培养目标定位，把握人才需求的最新变化。指导专业的课程体系建设和改革创新，调整证券投资与管理专业的核心技能课程，为后续工作奠定

C14078 沪港通与香港证券市场制度介绍课后测验答案

一、单项选择题 1. 香港交易所集团旗下共运营三间交易所：香港联交所、香港期交所和2012年12月收购的伦敦金属交易所。其中与港股通有关的交易所是（）。 A. 香港联交所 B. 香港期交所 C. 伦敦金属交易所 D. 香港联交所和香港期交所您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 对于当前股票价格为25港币的港股，下列买卖单的报价会被系统拒绝的是（）。 A. 25.05 B. 25.00 C. 25.06 D. 25.10 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 假定香港市场的XYZ股票最后一分钟每隔15 秒录取股票按盘价一次，共摄取5个按盘价由低到高分别是39.30，39.35，39.40，39.45，39.45，则该股票的收盘价是（）。 A. 39.30 B. 39.35

C. 39.40 D. 39.45 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 在港股通的正常交易日中，港股通的投资者可以下单的时间段有（）。 A. 9:00—9:15 B. 9:15—9:20 C. 9:20—9:28 D. 上午9:30-12:00以及下午 13:00-16:00 您的答案：D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 港股通投资者可以输入的买卖盘有（）。 A. 竞价盘 B. 竞价限价盘 C. 特别限价盘 D. 增强限价盘您的答案：D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 下列关于港股通的清算交收制度的叙述中正

确的有（）。（本题假设买卖的股票的价格是1元） A. 投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格又买入了800股，则该投资者T 日的账户持有数量为1800股 B. 投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格又买入了800股，则该投资者T 日的可交易港股数量为1800股 C. 投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格又卖出了800股，则该投资者T 日的账户持有数量为200股 D. 投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格又卖出了800股，则该投资者T 日的可交易港股数量为200股您的答案：B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 因为香港市场没有涨跌停限制，所以每个交易日开市前时段内（9:00-9:30）的开市报价：最先买盘价（在当日没有最先沽盘的情况下）或最先沽盘价（在当日没有最先买盘的情况下）是不受任何限制的。（）您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0

中国证券行业IT应用与市场研究报告

中国证券行业IT应用与市场研究报告中国证券市场创立于1991年，历经短短的十年发展，目前我国的上市公司已达到1100多家，通过国内外资本市场累计融资近9000亿元人民币。通过股票市场的发展，国家财政收入逐年增加，仅2000年印花税收入就达486亿元，证券市场在国民经济中的作用和地位正在日益加重。国内券商的IT设备应用及系统建设状况中国证券市场从成立以来，就以其特有的魅力吸引了千百万投资者的参与，发展十分迅速。其间，证券业信息系统的建设也取得了长足的进步。在发行、交易、清算、信息披露、技术监控、信息咨询与服务等方面，IT技术的应用深度和广度都得到极大扩展。各证券经营机构已全部建立了电子化业务处理系统，计算机与网络通信技术已成为支撑各项证券业务运转的关键设施。由于目前国内券商大都以分散式交易模式为主，证券营业部是券商的利润中心和成本中心，表现在IT投入方面，就是对营业部的IT投入占券商IT总投入的绝大部分。因此，本报告以证券营业部为主考察了国内证券行业的IT应用和系统建设状况，兼顾证券公司总部的IT应用，希望能在此基础上全面反映国内证券行业IT应用的实际水平。

从图1可以看出，在2000年1月到2001年10月期间，按照变动幅度计算，西北地区证券营业部的数量增长幅度最大，达到18.6%，数量增加了18家。华北地区增长了11.7%，数量增加了32家。华南地区虽然增长幅度只有8.8%，但增长的数量却是最多的，达到39家。而华东地区，包括上海、江苏、浙江等地，因为证券交易开展较早，营业网点分布密集，竞争激烈; 所以在这些地区新开设的证券营业部数量很少，在近两年的时间里营业部数量仅增加了9家。国内营业部的地域分布状况决定了证券行业的IT投入也呈现明显的地域特征，即华东地区的IT投入最多，西北地区最少。从图2可以看出，2000年7月到2001年1月证券营业部的数量增长得最快，

港股通知识测试题-答案

大通证券港股通业务知识测试题（本卷满分为100分，测试时间为60分钟）姓名：客户号：总分：单选题【共20道题，每题5分，共计100分；每题只有一个正确答案，请从每题的备选答案中选出一个最佳答案，将其相应字母填在下列表格内。】投资者签署：年月日单选题 1、港股每个买卖盘的最大手数为（A）。 A 3000手 B 10000手 C 5000手 2、港股实行的是（C）的交易制度。 A T+1 B T+2 C T+0 3、港股实行的是（B）的交收制度。 A T+1 B T+2 C T+0 4、港股每日的最大涨跌幅度为（C）。 A 10% B 20% C 不设涨跌幅限制

5、内地投资者通过港沪通进行港股交易时，在其证券账户内使用的货币为（B）。 A 港币 B 人民币 C 美元 6、港股交易时交易单位为每手（D）股。 A.100股 B.500股 C.1000股 D.由各发行人自行决定 7、港股上市公司公告可通过（A）查询： a 披露易 b 公司易 c 信息易 d 公告易 8、交易结算活动遵守（ A ）的规定及业务规则 A．交易结算发生地市场 B．交易结算上市地市场 C．交易结算异地市场 D．交易结算地两市场 9.投资者适当性制度对个人投资者进去门槛的要求：（a） A．不低于50万资产 B．不低于60万资产 C．不低于70万资产 D．不低于80万资产 10、以下哪种情况满足“港股通”交易日：（C） A、内地交易日 B、香港交易日 C、两地交易日，且满足沪港通交收 D、两地交易日，不满足沪港通交收

二、判断 1、境内投资者通过港股通买卖港股，以港币报价和交收。（×） 2、投资者买卖沪港通股票只能采用限价委托，暂不支持市价委托。（√） 3、港股通实行客户交易结算资金第三方存管制度，参照A股交易相关规定和执行。（√） 4、港股通投资者因港股通股票权益分派或转换所取得的港股通股票以外的联交所上市的证券，可以通过港股通买入、卖出。（×） 5、上交所会员应当与参与港股通的客户签订委托协议，约定双方的权利和义务，并且会员与客户签订委托协议前，应当向客户充分揭示港股通股票交易风险，并于客户签订风险揭示书。（√） 6、某客户通过港股通买入股票，其买入应付款=（成交金额+印花税+交易征费+交易费+交易系统使用费+股份交收费+佣金）*日间换汇汇率（√） 7、客户T日转户转入某证券部，如果客户持有港股通的股票，账户内资金为0，在无任何操作的情况下，T+1日清算后，账户可能会出现透支情况。（√） 8、假设股票T+2日为分红登记日，客户T日买入，T+1日卖出，仍然享受分红权。（√） 9不属于香港证券市场恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股，且同时在上交所上市A股的H股其相应的A股退市的，是港股通标的调减的情形之一。（√） 10、港股通即内地投资者委托内地证券公司，经由香港证券交易服务公司（即香港SPV），向联交所进行申报，在一定额度内买卖规定范围内的联交所上市的股票。（×）

c14078_沪港通与香港证券市场制度介绍100分(2套)

一、单项选择题 1. 目前港股通的投资者可以参与的香港证券市场的产品是（）。 A. 债务证券 B. 交易所买卖基金 C. 房地产投资信托基金 D. 股票您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 在开市前竞价时段，港股通的投资者下单后还可以对订单进行取消的时间段是（）。 A. 9:00—9:15 B. 9:15—9:20 C. 9:20—9:28 D. 9:28—9:30 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 对参与港股通的内地投资者征收的费用中，不属于交易税费的是（）。 A. 印花税 B. 交易费 C. 交易系统使用费 D. 证券组合费您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：二、多项选择题 4. 下列选项中是港股和沪股的不同点的有（）。 A. 股票代码位数

B. 每手股数 C. 申报最大限制 D. 最小报价单位您的答案：B,A,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 下列关于香港证券市场特点的陈述中正确的有（）。 A. 香港证券市场的股票选择多元化，行业配置丰富 B. 香港证券市场以个人投资者为主 C. 长期来看香港证券市场表现稳定 D. 在港上市企业有较强的分红动机与良好的分红纪录您的答案：A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 下列关于内地个人投资者参与港股通的要求的叙述中正确的有（）。 A. 证券和资金帐户余额合计不低于100万元人民币 B. 需要具备港股通股票交易和外汇风险管理的基础知识 C. 签署风险提示文件 D. 券商需制定投资者适当性管理标准并负责执行您的答案：C,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：三、判断题 7. 境内投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以人民币报价，以人民币作为支付货币。（）您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

港股通业务知识测试

港股通业务知识测试尊敬的投资者：为了帮助您做好参与港股通业务的准备，您可以通过我公司为您提供的港股通业务知识测试，对您就港股通业务基础知识、内地与香港两地交易机制差异的掌握情况予以了解。测试题： 1、港股通与港股交易机制相同，实行的是0回转交易制度。【判断】（） 2、一般正常情况下，港股通交易的证券、资金交收日为2日。【判断】（） 3、港股通交易参照A股规则，设涨跌幅限制。【判断】（） 4、对港股通投资者而言，现金红利的实际到账日将晚于香港投资者。【判断】（） 5、港股通投资者因港股通股票权益分派、转换或被上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。【判断】（） 6、港股通交易实施每日额度控制，深港通下的港股通和沪港通下的港股通每日额度分别为（）。【单选】 A、上海市场105亿元人民币；深圳市场 105亿元人民币 B、上海市场100亿元人民币；深圳市场 105亿元人民币 C、上海市场105亿元人民币；深圳市场 100亿元人民币 D、上海市场100亿元人民币；深圳市场 100亿元人民币

7、内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以（）报价，以（）作为支付货币。【单选】 A、人民币美元 B、美元人民币 C、人民币港币 D、港币人民币 8、内地投资者通过港股通在T日卖出港股的资金，T日可买入（）。【单选】 A、港股和A股 B、仅港股 C、仅A股 D、仅深圳B股 9、港股通交易日的持续交易时段安排为（）。【单选】 A、上午9:00-11:30，下午13:00-15:00 B、上午9:30-11:30，下午13:00-15:00 C、上午9:00-12:00，下午13:00-16:00 D、上午9:30-12:00，下午13:00-16:00 10、港股通交易机制基本遵循香港市场，交易时段分为（）【单选】 A、持续交易时段、收市竞价交易时段 B、开市时段、持续交易时段 C、开市时段、收市竞价交易时段 D、开市时段、持续交易时段、收市竞价交易时段 11、在开市前时段中的“输入买卖盘时段”，港股通投资者仅能够通过（）申报，并可撤销订单。在持续交易时段，港股通投资者可以使用过的申报类型为（）【单选】 A、竞价盘、限价盘 B、竞价限价盘、增强限价盘

1 沪港通及其主要特点 - 中信建投证券

1沪港通及其主要特点 1.1什么是沪港通？沪港通是“沪港股票市场交易互联互通机制”的简称，包括沪股通和港股通两部分。其中，沪股通是指投资者委托香港经纪商，通过联交所设立的证券交易服务公司（SPV），向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市股票。港股通则是指投资者委托内地证券公司，通过上交所设立的证券交易服务公司（SPV），向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市股票。为帮助内地投资者更好地了解港股通交易规则，掌握投资知识，知晓投资风险，除非特别说明,这本小册子以介绍港股通投资的相关知识为主。 1.2沪港通有哪些主要特点？一是沪港通业务充分借鉴了市场互联互通的国际经验，采用较为成熟的订单路由技术和跨境结算安排，为投资者提供便捷、高效的证券交易服务。二是沪港通业务实行双向开放，内地投资者可以通过港股通买卖规定范围内联交所上市的股票，香港投资者则可通过沪股通买卖规定范围内上交所上市的股票。

三是沪港通业务实行双向人民币交收制度，内地投资者买卖以港币报价的港股通股票并以人民币交收，香港投资者买卖沪股通股票以人民币报价和交易。四是在试点初期，沪港通实行额度控制，即内地投资者买入港股通股票有总额度和每日额度限制，香港投资者买入沪股通股票也有总额度和每日额度限制。五是两地投资者通过沪港通可以买卖的对方市场股票限于规定的范围。 1.3沪港通与QFII和QDII的主要区别有哪些？总体上，沪港通与QFII、QDII制度具有一定共同之处，都是在我国资本账户尚未完全开放的背景下，为进一步丰富跨境投资方式，加强资本市场对外开放程度而作出的特殊安排。在具体制度安排上，沪港通与QFII、QDII又存在以下主要区别：一是业务载体不同。沪港通是以两地交易所为载体，互相建立起市场连接，并对订单进行路由，从而实现投资者跨市场投资。QFII等是以资产管理公司为载体，通过向投资者发行金融产品吸收资金以进行投资。二是投资方向不同。沪港通包含两个投资方向，分别是香港投资者投资上交所市场的沪股通，以及内地投资者投资香港市场的港股通。QFII等则都是单向的投资方式。

2015年证券--远程培训测试答案(沪港通与香港证券市场制度介绍)

课程五：沪港通与香港证券市场制度介绍一、单项选择题 1. 在开市前竞价时段，港股通的投资者下单后还可以对订单进行取消的时间段是（）。 A. 9:00—9:15 B. 9:15—9:20 C. 9:20—9:28 D. 9:28—9:30 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 对参与港股通的内地投资者征收的费用中，不属于交易税费的是（）。 A. 印花税 B. 交易费 C. 交易系统使用费 D. 证券组合费您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 香港天文台发出8号或以上台风讯号或黑雨讯号，一般办公室都会停止上班或实时下班，香港交易所也会因天文台所发出的警告讯号作出相应的交易和交收调整。具体对交易的影响下列叙述中不正确的是（）。 A. 早于开市前时段发出警报，7:00-9:00 解除，开市前时段将被取消，警报解除两小时后的整点或30分钟开始交易 B. 早于开市前时段发出警报，9:00-11:00解除，上午交易取消，13:00开始交易 C. 早于开市前时段发出警报，11:00-11:30解除，上午交易取消，13:00开始交易 D. 早于开市前时段发出警报，12:00以后解除，全天停止交易

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：0.0 批注：二、多项选择题 4. 下列关于沪港通额度的叙述中正确的有（）。 A. 沪股通的总额度是人民币 3,000亿元 B. 沪股通的每日额度是人民币 130亿元 C. 港股通的总额度是人民币2,500亿元 D. 港股通的每日额度是人民币105亿元您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 下列关于港股通的清算交收制度的叙述中正确的有（）。（本题假设买卖的股票的价格是1元） A. 投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格又买入了800股，则该投资者T日的账户持有数量为1800股 B. 投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格又买入了800股，则该投资者T日的可交易港股数量为1800股 C. 投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格又卖出了800股，则该投资者T日的账户持有数量为200股 D. 投资者T-1日持有1000股，在T日按1.00元的价格又卖出了800股，则该投资者T日的可交易港股数量为200股您的答案：B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 下列选项中是港股和沪股的不同点的有（）。 A. 股票代码位数 B. 每手股数 C. 申报最大限制 D. 最小报价单位

港股通业务测试题(1)知识分享

港股通业务测试题(1)

港股通投资业务知识测试、考试时间：45分钟，共100分单项选择题：（每题1分，共35题） 1.港股通，是指内地投资者委托（ D ），经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。 A、证券营业部 B、联交所 C、上交所 D、内地证券公司 2.内地投资者通过港股通买入的股票应当记录在中国证券登记结算公司在（ A ）开立的证券账户。 A、香港中央结算公司 B、联交所 C、内地证券公司 D、中国证券登记结算公司 3.内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以（）报价，以（ A ）作为支付货币。 A、港币，人民币 B、人民币，港币 C、港币，港币 D、人民币，人民币 4.港股通股票的市场代码采用标的证券在香港市场的（ B ）位证券代码进行申报。 A、4位 B、5位 C、6位 D、7位 5.港股通业务实行总额度控制和每日额度控制，在试点初期，遵循有序可控的原则，港股总额度为（）亿元人民币，每日额度为（ C ）亿人民币。 A、2500，130 B、3000,130 C、2500,105 D、3000,105 6.港股通交易持续交易时段为：（ C ）。 A、上午9：30-11：30下午13：00-15：00 B、上午9：00-12：00下午13：00-16：00 C、上午9：30-12：00下午13：00-16：00 D、上午9：30-12：00下午13：00-15：00 7.港股通交易在开市前时段内地投资者仅允许以（ A ）进行买卖。 A、竞价限价盘 B、增强限价盘 C、一般限价盘 D、竞价盘 8.对于（ B ），投资者在开市前阶段仅允许输入竞价限价盘，在持续交易时段允许申报增强限价盘。 A、碎股买卖 B、整手买卖 C、整手买卖和碎股买卖 9.联交所通过上交所向上交所会员提供两所免费互换的（ D ）行情。 A、十档 B、五档 C、三档 D、一档 10.在持续交易时段，投资者输入交易系统的买卖盘价格不可偏离按盘价（最近参考价）（ A ）倍或以上及少于（）分之一或以下。 A、9，9 B、6，6 C、3,3 D、2,2 11.在香港证券市场中，每只上市证券的买卖单位为每手（ D ）股。 A、100股 B、500股 C、1000股 D、上市公司自行决定，由100到5000不等 12.香港证券市场的股票交收日为（ B ）日。 A、T+3 B、T+2 C、T+1 D、T+0 13.港股通交易费的收费标准是（ C ）。 A、双边，按成交金额的0.001% 计收（四舍五入至小数点后面两位） B、双边，按成交金额的0.003% 计收（四舍五入至小数点后面两位） C、双边，按成交金额的0.005% 计收（四舍五入至小数点后面两位）

沪港通小知识

与首次公开发售（IPO）、试点初期，两地交易所初步考虑互换一档行情（最优买卖盘）行情。 10.试点初期，关于港股通交易税费：投资者向香港税务局缴付印花税（按双边0.1%）、投资者向香港证监会缴付交易征费（按双边 0.003%）、投资者向港交所缴付交易费（按双边0.005%）和交易系统使用费（按双边每笔交易0.5港币）、投资者向香港结算缴付股份交收费（按双边0.002%，最低2港币、最高100港币）和证券组合费（根据持有港股市值设定不同费率，按自然日收取）

证券市场调研报告

证券市场调研报告一、引言：证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行和交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。在发达的市场经济中，证券市场是完整的市场体系的重要组成部分，它不仅反映和调节货币资金的运动，而且对整个经济的运行具有重要影响。二、中国证券市场发展状况我国证券市场经过几十年的飞跃发展在交易品种、市场容量、交易手段、监管规则以及清算体系等各方面都有了很大的进步在很短的时间走完了发达国家百余年的历程，确立了在国民经济中的地位。回顾十五年来我国证券市场的发展历程,主要有如下几个重要特点。 1. 我国证券市场的现状中国证券市场是在“摸着石头过河”中起步的,经过多年努力,逐步走上了规化和有序化的发展轨道。主要体现在如下几个方面。（1）发行制度由审批制过渡到核准制。我国早期的股票发行制度为行政审批制。2000年3月,中国证监会开始正式实施股票发行核准程序。证券发行制度由此从审批制过渡到核准制。由审批制转向核准制是中国证券市场的一场深刻变革,它大大加强了证券公司及各类中介机构的责任,为提高证券市场的透明度、维护“三公”原则、规股票发行和上市行为、提高上市公司的质量提供了一个较为合理的制度前提。（2）市场参与者的行为逐步规。经过15年的发展,证券市场参与主体的行为规体系已经基本建立：建立了上市公司信息披露制度,颁布了禁止幕交易和证券欺诈行为等一系列行政法规和部门规章,同时还通过一系列法规条例对上市公司的红利分配作出了规定, 等等。同时,、两个证券交易所从网上发行技术手段、上市审批制度、交易清算制度、席位和账户管理、行情发布和通讯方式等方面对市场进行管理。所有这些,有力地促进了证券市场参与主体行为的规。 2、证券市场的发行目前,我国发行上市的证券品种已涵盖了股票(A股、B股、H股、N股)及其存托凭证、证券投资基金(封闭式证券投资基金、上市开放式基金、交易型开放式指数基金、开放式证券投资基金)、债券(国债、公司债券、金融债券、可转换公司债券)、权证(认购权证、认沽权证)、资产支持证券(专项资产收益计划、收费资产支持受益凭证)等。资本市场为推进传统产业升级换代、促进生产力的迅速提高开辟了更为多样的直接融资渠道。首先是现在我国证券市场还是以股票为主，股票在市场中所占比重很大，而公司债融资在2007年重新开始之后，上市的品种也是寥寥无几，不利于上市公司运用多种方式筹集资金。其次投资基金比重偏低，由于基金在证券市场起着一定的稳定器的作用，这就在一定程度上扩大了市场的波动。再次就是衍生产品种类少，这也是我国证券市场落后的一个重要表现，现在市场上衍生产品少，不利于分散投资风险，给不同风险偏好的投资者适合的投资品种。 4. 2016最新深交所交易规则 2016年4月28日晚间，深交所发布最新消息称，对《证券交易所交易规则（2015年修订）》作出修改，主要包括四个方面：一、是深交所交易主机9:25-9:30期间不再接受竞价交易申报；二、是债券质押式回购和组合订单不再采用协议大宗交易方式；三、是债券协议大宗交易实行实时成交确认和行情揭示；四、是证券处于临时停牌期间或停牌至收市的，深交所不再接受其协议大宗交易申报。