2015年证券从业资格考试-基础押题卷七(含答案)
基础押题卷七（题目）
单选题
(1) 根据我国政府对WTO的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过( )。
A 1/3
B 49%
C 33%
D 30%
(2) 一般来说,当市场利率提高,债券的市场价格将（）。
A 上涨
B 不确定
C 下跌
D 不变
(3) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司,为了筹集所需资金,在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发给股东,称之为( )。
A 股票股息
B 负债股息
C 建业股息
D 财产股息
(4) 以下债券信用风险最小的是（）。
A 国库券
B 短期公司债券
C 短期金融债券
D 长期金融债券
(5) 我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券()超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。
A 资产净值
B 票面总值
C 总资本
D 总资产
(6) 以下说法错误的是（）。
A 上市公司转增股本,股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化
B 上市公司股份回购,只能使用自有资金
C 上市公司增发新股,不可以面向少数特定机构或个人
D 上市公司配股,原股东可以放弃配股权
(7) 国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（）。
A 扬基债券
B 熊猫债券
C 武士债券
D 欧洲债券
(8) 获得证券业执业证书的人员,连续()不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。
A 1年
B 2年
C 半年
D 3年
(9) 国家为弥补财政赤字所发行的债券称之为（）。
A 建设国债
B 战争国债
C 赤字国债
D 特种国债
(10) 购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种基础工具的权利,这种金融工具称之为()。
A 金融期货
B 金融远期合约
C 金融期权
D 金融互换
(11) 中央政府根据信用原则,以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证,被称为()。
A 国家债券
B 公司债券
C 地方政府债券
D 国际债券
(12) 以下关于金融债券的说法错误的是（）。
A 保险公司次级债券也属于金融债券
B 我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券
C 商业银行可以发行金融债券
D 非银行金融机构不可以发行金融债券
(13) 基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)( )。
A 逐日计提，按月支付
B 逐日计提，按季支付
C 逐月计提，按季支付
D 逐月计提，按月支付
(14) 双重交易机制是（）的重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易。
A LOF
B ETF
C 期货
D 期权
(15) 我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。
A 临时停市
B 永久停市
C 终止其股票上市交易
D 罚款
(16) 下列关于ADR的优点，错误的是（）。
A 市场容量大，筹资能力强
B 避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，但发行成本高
C 上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益
D 上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
(17) 公司债券利息支出属于公司的( )。
A 营销经费
B 利润
C 费用范围
D 直接成本
(18) 股东大会作出修改公司章程的决议,必须经出席会议的股东所持表决权()以上通过。
A 1/3
B 2/3
C 半数
D 3/4
(19) 股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息,称之为( )。
A 现金股息
B 股票股息
C 财产股息
D 负债股息
(20) 我国的（）规定我国地方政府不得发行地方政府债券。
A 《证券法》
B 证监会
C 《中华人民共和国预算法》
D 国务院
(21) 1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的()。
A 韩国政府被迫宣布货币贬值
B 俄罗斯发生债务危机
C 泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率
D 日本泡沫经济破灭
(22) 基金管理费是支付给( )的费用。
A 基金管理人
B 基金持有人
C 基金发起人
D 基金托管人
(23) 我国目前的股票发行制度是（）。
A 注册制
B 核准制
C 审批制
D 以上都不对
(24) 已完成股权分置改革的公司,在解禁前,按照股份流通受限与否分类,属于有限售条件股份的是( )。
A 外资持股
B 人民币普通股
C B股
D 境外上市外资股
(25) 证券交易所应当与上市公司订立(),以确定相互间的权利义务关系。
A 上市推荐书
B 上市章程
C 上市协议书
D 上市公告书
(26) 恒生指数是由香港()编制的。
A 证券交易所
B 金融管理局
C 证监会
D 恒生银行
(27) 股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是（）。
A 拍卖竞价
B 连续竞价
C 集合竞价
D 委托竞价
(28) （）是证券市场上最活跃的投资者。
A 主权财富基金
B 保险经营机构
C 证券经营机构
D 银行业金融机构
(29) 作为证券发行制度的一种,注册制实行()管理原则。
A 价值判断
B 实质
C 公开
D 非公开
(30) 以下关于我国证券公司短期融资债券的说法,错误的是()。
A 在证券交易所上市交易
B 约定在一定期限内还本付息
C 以短期融资为目的
D 在银行间债券市场发行
(31) 以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是()。
A 我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券
B 我国发行国际债券始于20世纪80年代
C 财政部在国外发行的债券,属于政府债券
D 我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券
(32) 下列说法正确的是()。
A 为实现规模操作,获取最大利益,证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
B 有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整
C 有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
D 为合理,有效控制,证券公司前台业务运作应与后台管理支持完全分离
(33) 对（）证券而言，利率风险是主要风险。
A 固定收益
B 浮动收益
C 权益类
D 衍生品
(34) 优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的( )。
A 债权
B 所有权
C 支配权
D 控制权
(35) 我国现行法规规定,证券经营机构挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金,属于（）。
A 内幕交易行为
B 操纵市场行为
C 欺诈客户行为
D 虚假陈述行为
(36) 一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为（）。
A 收入型基金
B 被动型基金
C 平衡型基金
D 主动型基金
(37) 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。
A 相对法
B 综合法
C 基期加权法
D 计算期加权法
(38) 1997年7月爆发的东南亚金融危机是从下列哪一事件开始的()。
A 日本泡沫经济破灭
B 泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率
C 韩国政府被迫宣布货币贬值
D 俄罗斯发生债务危机
(39) 下列各项中，不属于全国社会保障基金资金来源的是（）。
A 中央财政拨入资金
B 国有股减持和股权划拨资产
C 经国务院批准以其他方式筹集的资金
D 国家财政给予的补贴
(40) 股份公司向股东转增股本时，这种转增的资金来源是（）。
A 资本公积金
B 盈余公积金
C 未分配利润
D 股本
(41) 中央银行参与证券投资的目的主要是为了影响货币供应量，进行（）。
A 微观调控
B 宏观调控
C 中观调控
D 战略调控
(42) 某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，发行价格5元/股，则每股代表着公
司净资产（）的所有权。
A 千分之一
B 千分之五
C 千万分之一
D 千万分之五
(43) 下列对金融债券的说法中错误的是（）。
A 金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构
B 金融债券往往有良好的信誉
C 金融债券以中期较为常见
D 金融债券的发行属于被动负债
(44) 向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是（）。
A 存券银行
B 托管银行
C 中央存托公司
D 证券公司
(45) 根据我国《证券法》,证券市场内幕信息不包括()。
A 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担损害赔偿责任
B 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次性超过该资产的20%
C 公司经营方针和经营范围发生变化
D 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动
(46) 基金托管费通常是（）。
A 按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
B 按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
C 按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按周支付给托管人
D 按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按周支付给托管人
(47) 持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权的债券是( )。
A 可转换债券
B 可转换优先股票
C 一般债券
D 信用债券
(48) 依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,以下说法错误的是()。
A 调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B 律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当保证其所出具的文件的真实性、合法性、完整性
C 律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理
D 证券法律业务指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务
(49) 以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。
A 行业可持续性
B 行业或产业竞争机构
C 抗外部冲击能力
D 管理层质量
(50) 基金托管费是支付给（）的费用。
A 基金管理人
B 基金托管人
C 基金发起人
D 基金受益人
(51) 基金托管费通常按（）的一定比率提取。
A 基金资产总值
B 基金资产净值
C 基金份额净值
D 以上都不对
(52) 我国《证券法》的核心旨在()。
A 打击各种金融犯罪,保证国有资产和公共财产不受损害
B 扩大市场规模,为国民经济和国有企业改革服务
C 提高上市公司质量
D 保护投资者的合法利益,维护社会经济秩序和社会公共利益
(53) 按照债券形态分类,无记名国债属于（）。
A 记账式债券
B 实物债券
C 凭证式债券
D 电子式债券
(54) 深圳证券交易所综合指数不包括( )。
A 中小企业板指数
B 行业分类指数
C 创业板综合指数
D 深证100指数
(55) 银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。
A 个人投资者
B 银行机构投资者
C 银行和非银行金融机构等机构投资者
D 非银行金融机构投资者
(56) 同一发行主体发行的债券,长期债券利率比短期债券高,这是对()的补偿。
A 利率风险
B 政策风险
C 信用风险
D 经营风险
(57) 根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定,（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
A 中国证监会
B 中国银监会
C 中国证券业协会
D 中国人民银行
(58) 我国募集设立的第一支ETF是( )。
A 深圳50ETF
B 上证50ETF
C 深圳100ETF
D 上证100ETF
(59) 国家为弥补政府预算赤字所发行的债券称为（）。
A 重点建设债券
B 赤字国债
C 国家建设债券
D 特别债券
(60) 普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是()。
A 普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时
B 普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配
C 普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配
D 普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配
多选题
(61) 证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务()。
A 中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券
B 在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外
C 在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，包括国债
D 以上都对
(62) 按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求( )。
A 证券公司经营证券承销与保荐最低注册资本限额为5000万元
B 证券公司设立的条件之一是净资产不低于5亿元
C 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有挂的财务顾问中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元
D 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为5亿元
(63) 监事会对（）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。
A 公司财务
B 公司董事
C 经理层人员
D 以上都对
(64) 我国《证券法》规定,下列属于证券交易内幕信息的知情人包括[ ]等
A 发行人的一般工作人员
B 发行人的董事,监事,高级管理人员
C 持有公司百分之五以上股份的股东
D 发行人控股的公司及其董事,监事,高级管理人才
(65) 关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定,正确的是（）。
A 股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±15%
B 股指期货合约最后交易日不设涨跌停板
C 股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%
D 季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20%
(66) 《证券投资基金法》主要用于规范证券投资基金的( )等活动。
A 托管
B 发行
C 交易
D 管理
(67) 以下关于我国股票发行的描述,正确的有( )。
A 我国股票发行主要采取公开发行并上市方式，同时也允许上市公司在符合相关规定的条件下向特定对象非公开发行股票
B 我国现行法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式
C 战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于6个月
D 询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月
(68) 下列有关基金运作费用的表述,正确的有()。
A 基金运作费包括审计费、证管费、上市年费、信息披露费等
B 发生的费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益
C 发生的费用如果小于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益
D 基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用
(69) 期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，（）。
A 预计价格下跌的投机者会建立期货多头
B 预计价格下跌的投机者会建立期货空头
C 预计价格上涨的投机者会建立期货多头
D 预计价格上涨的投机者会建立期货空头
(70) 证券投资基金存在的风险主要有()。
A 巨额赎回风险
B 市场风险
C 管理能力风险
D 技术风险
(71) 关于中证全债指数,以下说法中正确的有()。
A 指数以样本债券的发行量为权数
B 样本债券的付息方式仅为固定利率付息
C 样本债券的信用级别为投资级以上
D 债券的剩余期限为1年以上
(72) 我国利用国际债券市场筹集资金,主要的债券品种有（）。
A 政府债券
B 可转换公司债券
C 金融债券
D 熊猫债券
(73) 下列有关LOF的表述，正确的是（）。
A 可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回
B 采用指数基金模式
C 采用实物申购、赎回机制
D 不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
(74) 下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有()。
A 新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
B 金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因
C 20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
D 金融衍生工具产生的最基本原因是避险
(75) 2007年9月,中国人民银行公布了《远期利率协议业务管理规定》,以下选项中正确的有()。
A 远期利率协议的买方支付以参考利率计算的利息
B 远期利率协议的卖方支付以合同利率计算的利息
C 参考利率应由为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或中国人民银行公布的基准利率
D 远期利率协议可以通过交易中心的交易系统达成
(76) 参与证券投资的经营性金融机构有()等。
A 证券经营机构
B 银行业金融机构
C 政府机构
D 保险经营机构
(77) 有担保债券指以抵押财产为担保发行的债券,该类债券按担保品不同,分为()。
A 抵押债券
B 质押债券
C 信用债券
D 保证债券
(78) 我国发行的普通国债，采取过的发行方式包括（）。
A 行政摊派
B 承购包销
C 招标发行
D 额度限制
(79) 当上市公司出现以下()情形的,深圳证券交易所对在创业板上市的股票实行其他风险警示。
A 最近两年连续亏损
B 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
C 公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
D 公司主要银行账户被冻结
(80) 公司发生亏损的时候,投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）。
A 投资者将失去股息收入
B 公司退市风险
C 公司长期不能扭亏,股票价格下跌
D 如果公司亏损严重以致资不抵债,投资者可能血本无归
(81) 不可能发生折价的基金包括()。
A 普通封闭式基金
B ETF
C LOF
D 普通开放式基金
(82) 深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股是一般考虑的原则和因素包
括（）。
A 平均总市值
B 平均可流通股市值
C 交易活跃程度
D 行业代表性
(83) 我国证券公司债券（）。
A 属于金融债券
B 是由证券公司作为发行主体发行的
C 在银行间债券市场发行
D 在一定期限内要还本付息
(84) 我国证券业的自律性管理机构主要包括（）。
A 证券交易所
B 会计师事务所
C 资信评级机构
D 证券登记结算机构
(85) 指数基金的优势包括()。
A 费用低廉
B 在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率
C 风险较小
D 指数基金可以作为避险套利的工具
(86) 20世纪80年代全球金融自由化的主要内容包括[ ]
A 打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制,允许各金融机构业务交叉,互相自由参透,鼓励银行综合化发展
B 开放各类金融市场,放宽对资本流动的限制
C 取消对存款利率的最高限额,逐步实现利率自由化
D 放松外汇管制
(87) 可以在证券交易所挂牌交易的证券,除了股票以外,还有()。
A 基金
B 公司债
C 权证
D 国债
(88) 作为现代社会资金融通的主渠道，（）等金融系统是洗钱的易发、高危领域。
A 银行
B 证券
C 邮局
D 保险
(89) 以下说法中,不正确的是( )。
A 利率期货是金融期货中最先产生的品种
B 股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用非现金结算
C 利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
D 股票组合中的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货
(90) 按照《证券法》，以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求（）。
A 主要股东最近3年无重大违法违规记录
B 净资产不低于人民币1亿元
C 从事证券经纪和证券投资咨询业务的，其注册资本最低限额为1亿元
D 从事证券承销与保荐和自营业务的，其注册资本最低限额为人民币5亿元
(91) 证券交易所对会员的管理体现在()。
A 制定具体的会员管理规则
B 证券交易所决定接纳或开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定的时间内报中国证监会备案
C 对会员的证券自营业务实施管理
D 对会员代理客户买卖证券业务，应在交易规则中作出详细规定并实施监管
(92) 有些债券票面上附有一定的选择权，包括（）等。
A 附有赎回选择权条款的债券
B 附有出售选择权条款的债券
C 附有可转换条款的债券
D 附有交换条款的债券
(93) 我国利用国际债券市场筹集资金,主要的债券品种有()。
A 可交换公司债券
B 政府债券
C 金融债券
D 可转换公司债券
(94) 下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有（）。
A 股票期权
B 远期合约
C 信用违约互换
D 股指期货
(95) 上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当明确内幕信息知情人的[ ]等必要方式将上述事项告知有关人员等内容
A 违反保密规定的责任
B 禁止内幕交易告知书
C 通过签订保密协议
D 保密义务
(96) 以下关于我国股票发行的描述,正确的有（）。
A 定向增发采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式
B 首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例
C 首次公开发行主承销商应当向询价对象提供投资价值研究报告
D 首次公开发行全采取配售发行方式
(97) 关于证券市场的基本功能，以下说法正确的是（）。
A 筹资-投资功能
B 资本定价功能
C 投机功能
D 资本配置功能
(98) 国际证监会组织认为,金融衍生工具的风险有()。
A 信用风险
B 结算风险
C 操作风险
D 法律风险
(99) 设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。
A 自有资金不少于人民币1亿元
B 自有资金不少于人民币2亿元
C 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
(100) 影响封闭式基金交易价格的主要因素包括( )。
A 基金名称
B 利率变化
C 基金资产净值
D 市场供求关系
(101) 我国《公司法》的调整对象包括()。
A 股份有限公司
B 有限责任公司
C 合伙公司
D 无限责任公司
(102) 根据不同的投资者对风险的不同态度,理论上可以将投资者分为以下类型（）。
A 风险中立性
B 风险偏好性
C 风险回避型
D 风险模糊性
(103) 基金管理人通常将成长型基金资产投资于（）的成长公司的股票。
A 信誉度较高
B 长期成长前景
C 长期盈余
D 安全性较高
(104) 我国证券公司债券（）。
A 约定在一定期限内还本付息
B 由证券公司依法发行
C 不属于金融债券
D 包括证券公司短期融资券
(105) 我国证券市场对香港、澳门地区的开放措施主要体现在()。
A 香港、澳门已获得当地从业资格考试的专业人员在内地申请证券从业资格，只需要通过内地法律法规培训和考试，无须通过专业知识考试
B 允许内地符合条件的证券公司根据相关要求在香港设立分支机构
C 允许符合条件的内地基金管理公司在香港设立分支机构，经营有关业务
D 国家外汇管理局批复天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点(106) 经中国证监会授权的派出机构依法对辖区证券公司下列事项进行审核（）。
A 增加或者减少证券经纪，证券承销业务
B 变更注册资本（包括上市证券公司）
C 设立分支机构
D 变更持有5%以上股权的股东（包括上市证券公司）
(107) 首次公开发行股票并在创业板上市,要求发行人资产完整,()独立,具有完整的业务体系。
A 机构
B 业务
C 人员
D 财务
(108) 分级基金可分为()。
A 一般成长型
B 低风险收益端
C 高风险收益端
D 特殊成长型
(109) 国务院于2004年发布的国九条提出了健全资本市场体系,丰富证券投资品种的纲领性意见,其含义有[ ]
A 要建立多层次股票市场体系
B 稳步发展期货市场
C 积极稳妥发展债券市场
D 建立以市场为主导的品种创新机制
(110) 除基金管理费外,证券投资基金所支付的费用还包括（）。
A 基金托管费
B 基金销售服务费
C 基金交易费
D 基金运作费
判断题
(111) 运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A 正确
B 错误
(112) 证券市场具有决定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。
A 正确
B 错误
(113) 我国证券发行监管以强制方式要求信息披露。
A 正确
B 错误
(114) 存放于证券登记结算公司专门的清算交收账户内的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。
A 正确
B 错误
(115) 证券的流动性满足了投资者对现金的随机需求。
A 正确
B 错误
(116) 证券市场有助于化解资本的供求矛盾。
A 正确
B 错误
(117) 货币市场基金投资者于周五赎回或转换转出的基金份额,享有周五、周六和周日的利润。
A 正确
B 错误
(118) 由于信用风险的存在，在期限相同的情况下，中央政府债券的利率最低，地方政府债券利率稍高，其他依次是金融债券和公司债券。
A 正确
B 错误
(119) 附认股权证公司债与可转换公司债相同,两者都是在行使新股认购权之后,债券形态随即消失。
A 正确
B 错误
(120) 发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。
A 正确
B 错误
(121) 证券公司的净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期,现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
A 正确
B 错误
(122) 2007年以来,主要发源于英国的次级按揭贷款危机,广泛影响了全球金融市场。
A 正确
B 错误
(123) 证券公司申请中间介绍（IB）业务的，向中国证监会提交备案文件即可。
A 正确
B 错误
(124) 上海证券交易所和深圳证券交易所对权证的上市资格标准不同。
A 正确
B 错误
(125) 政府债券是国家为了筹措资金而向投资者发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的所有权凭证。
A 正确
B 错误
(126) 净资本是在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性盈利指标。
A 正确
B 错误
(127) 股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度。
A 正确
B 错误
(128) 资产证券化交易的当事人除发起人、信用增级机构、信用评级机构、承销人、投资者之外,还需要由特定目的机构或特定目的受托人兼任服务人,负责对资产池中的现金流进行管理。
A 正确
B 错误
(129) 会计师事务所申请证券资格，要求有限责任会计师事务所净资产不少于500万元。
A 正确
B 错误
(130) 我国股票市场融资国际化是以A股、B股、H股、N股等股权融资作为突破口的。
A 正确
B 错误
(131) 经国务院批准，2011年上海市、浙江省、广东省、深圳市开展地方政府自行发债试点。
A 正确
B 错误
(132) 远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日交换协议期间内一定名义本金基础上以约定的固定利率计算的利息的金融合约。
A 正确
B 错误
(133) 储蓄国债（电子式）自发行次日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息两种。
A 正确
B 错误
(134) 空头套期保值是指在预期资产未来价格将上涨的情况下，先在期货市场上买进并在以后再卖出的交易策略。
A 正确
B 错误
(135) 封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。
A 正确
B 错误
(136) 现货交易是双方约定在未来某时刻,按照现在确定的价格进行交易。
A 正确
B 错误
(137) 代办股份转让系统又称为二板市场,是指以具有代办股份转让主办券商资格的证券公司为核心,为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。
A 正确
B 错误
(138) 我国《公司法》规定,以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。
A 正确
B 错误
(139) 上市公司信息披露的主要内容包括,招股说明书、筹集说明书与上市公告书、定期报告、临时报告。
A 正确
B 错误
(140) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。
A 正确
B 错误
(141) 一般来说,在国际金融市场筹资时,通常以债券发行国的货币作为其面值的计算单位。
A 正确
B 错误
(142) 股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。
A 正确
B 错误
(143) 股票、债券、基金等有价证券代表着对一定数额的某种特定资产的所有权或债权以及相关的收益权。
A 正确
B 错误
(144) 《证券法》将涉及公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%的尚未公开的信息,界定为内幕信息。
A 正确
B 错误
(145) 上市公司披露的年度报告应当在每个会计年度结束之日起6个月内编制完成并披露。
A 正确
B 错误
(146) 亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场,是以亚洲地区为主的区域性债券市场。
A 正确
B 错误
(147) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，无需对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。
A 正确
B 错误
(148) 金融期货具有发现价格的功能，但出于各种原因，期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定偏离。
A 正确
B 错误
(149) 分级基金通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为不同预期收益与风险的两类（级）或多类（级）份额但不可分离上市交易。
A 正确
B 错误
(150) 私募基金的投资范围较广,在基金运作和信息披露方面所受到的限制和约束较少。
A 正确
B 错误
基础押题卷七（解析）
单选题
(1) 根据我国政府对WTO的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过( )。
A 1/3
B 49%
C 33%
D 30%
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：41
加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不得超过1/3。
(2) 一般来说,当市场利率提高,债券的市场价格将（）。
A 上涨
B 不确定
C 下跌
D 不变
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：79
市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。
(3) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司,为了筹集所需资金,在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发给股东,称之为( )。
A 股票股息
B 负债股息
C 建业股息
D 财产股息
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：254
考察建业股息的定义。
(4) 以下债券信用风险最小的是（）。
A 国库券
B 短期公司债券
C 短期金融债券
D 长期金融债券
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：86
各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。
(5) 我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券()超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。
A 资产净值
B 票面总值
C 总资本
D 总资产
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：203
向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。
(6) 以下说法错误的是（）。
A 上市公司转增股本,股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化
B 上市公司股份回购,只能使用自有资金
C 上市公司增发新股,不可以面向少数特定机构或个人
D 上市公司配股,原股东可以放弃配股权
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：54
上市公司可以向公众公开增发，也可以向特定机构或个人增发，又称定向增发。增发之后，公司注册资本和股份相应增加。
(7) 国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（）。
A 扬基债券
B 熊猫债券
C 武士债券
D 欧洲债券
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：114
国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为熊猫债券。
(8) 获得证券业执业证书的人员,连续()不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。
A 1年
B 2年
C 半年
D 3年
专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：373
取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
(9) 国家为弥补财政赤字所发行的债券称之为（）。
A 建设国债
B 战争国债
C 赤字国债
D 特种国债
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：87
赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债。
(10) 购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种基础工具的权利,这种金融工具称之为()。
A 金融期货
B 金融远期合约
C 金融期权
D 金融互换
专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：148
考察金融期权的定义。
(11) 中央政府根据信用原则,以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证,被称为()。
A 国家债券
B 公司债券
C 地方政府债券
D 国际债券
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：86
国家债券是中央政府根据信用原则,以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证。
(12) 以下关于金融债券的说法错误的是（）。
A 保险公司次级债券也属于金融债券
B 我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券
C 商业银行可以发行金融债券
D 非银行金融机构不可以发行金融债券
专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：98
金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
(13) 基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)( )。
A 逐日计提，按月支付
B 逐日计提，按季支付
C 逐月计提，按季支付
D 逐月计提，按月支付
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：135
基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付。
(14) 双重交易机制是（）的重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易。
A LOF
B ETF
C 期货
D 期权
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：127
ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度。
(15) 我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。
A 临时停市
B 永久停市
C 终止其股票上市交易
D 罚款
专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：230
第一百一十四条因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。
(16) 下列关于ADR的优点，错误的是（）。
A 市场容量大，筹资能力强
B 避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，但发行成本高
C 上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益
D 上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：184-186
存托凭证的优点。避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低。(17) 公司债券利息支出属于公司的( )。
证券从业资格考试真题汇总
1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
证券从业资格考试真题分享
证券从业资格考试真题分享 证券从业《基本法律法规》真题及答案(30题) 《证券市场基本法律法规》考试共100道选择题，包括50个普通单选题和50个组合型选择题，每题1分，共100分，考试时间120分钟。 以下是部分考试真题： 1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 A.中国证券登记结算公司 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会 正确答案：D 2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A.15 B.20 C.30 D.45 正确答案：B 3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。
A.1-3% B.3-5% C.1-5% D.5-10% 正确答案：C 4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )违法所得罚金。 A.2;1倍以上3倍以下 B.3;2倍以上4倍以下 C.5;1倍以上5倍以下 D.5;3倍以上10倍以下 正确答案：C 5、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。 A.1 B.2 C.3 D.5 正确答案：C 6、基金管理人的权利不包括( )。 A.运行和管理基金资产 B.保管基金资产
C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬 正确答案：B 7、保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。 A.10日 B.10个工作日 C.15个工作日 D.15日 正确答案：B 8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是( )。 A.董事任期届满，连选可以连任 B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年 C.监事任期届满，连选可以连任 D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年 正确答案：D 9、根据《公司法》，( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。 A.清算人 B.股东会和股东大会 C.董事会 D.人民法院
金融证券从业资格证--考完了没地方上班人多了去了
考完了没地方上班的人多了去了！ 对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，至今已举办了5次。30余万人参加了考试，78228人取得各类从业资格，其中，取得一种从业资格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、取得三种从业资格的有8835人、取得四种从业资格的有68人；按照从业资格类别统计，67907人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发行资格、19106人取得证券投资咨询资格、441人取得证券投资基金资格。中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。 通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。 二、考试科目 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。 三、报名时间 2008年我会拟举办资格考试八次。详情请关注本站考试动态栏目。具体考试地点和时间公布如下：
考试报名时间考试时间地点备注 第一次 1月3日至7日 1月19、20日北京、上海、深圳、广州季度考试 第二次 3月上旬 3月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第三次 4月14日至4月25日 6月14、15日北京、上海、深圳、广州季度考试 第四次7月上旬 7月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第五次 9月上旬9月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第六次 9月3日至9月18日 10月18、19日北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、 哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南 郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、 贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连 青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州全国统考 第七次11月上旬 11月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第八次 11月12日至11月21日 12月13、14日北京、上海、深圳、广州季度考试四、考试方式 全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。 五、大纲教材，点击查看完整考试大纲。
证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行
保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料
B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版)
2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 第1题：世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元
Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括() Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
证券从业资格考试知识点：数字篇
证券从业资格考试知识点：数字篇 1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹 1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1790年美国费城证券交易所成立(第一个) 1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行) 1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的 最低标准 中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” 1918年夏北平证券交易所成立(中国人自己创办第一家) 1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 1920年7月上海证券物品交易所成立(当时规模最大的) 1987年9月深圳特区证券公司成立(中国第一家专业证券公司中) 1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立(标志全国性 监管和市场发展) 1998.04国务院证券委撤消(建立了集中统一的市场监管体制) 1997.11《证券投资基金管理暂行办法》(规范基金发展) 2001.12.11中国加入WTO外资合营外资比例不超过33%加入后3年内不超过49% 2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位 2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII
记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%其余部份2年内缴足 募集方式发起人认购股份不低于35% 全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%,股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2/3通过 募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为 同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍 股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5%在24个月内不超10% 1994年开始发行凭证式(银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费)和记账式国债(证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便 成本低安全)，可记名可挂失 50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债(发行5次) 1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券 1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 国债发行方式：1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式 2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易
2020年证券从业资格各科考试通过技巧
2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易：有较多需要记忆的知识点，尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交 易费用等等，可以跟自己的工作实践结合起来。其中，也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析：同样，这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好， 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金：本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。 证券发行与承销：该科目复习教材最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革： 考试技巧： 1.限时练习，由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练 2.先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题
开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时，遇到难题不能纠缠，一定要做好标记，有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大，但题型变化大。因此，能否审清题意，是解题成功的关键。审题要“细”，决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库10
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库 选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场 参考答案：C 知识点：第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码：P86-95 参考解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码：P287-288 参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。
B.股票 C.银行贷款 D.应收账款 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码：P294 参考解析：在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产，如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性 参考答案：C 知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码：P393-395 参考解析：金融衍生工具的特征有：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段
2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案
2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案 一、单项选择题 以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求 1、一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择( )。 A．市场指数型证券组合 B．平衡型证券组合 C．收入型证券组合 D．有效型证券组合 2、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是( )。 A．有效市场理论 B．股票价格决定其价格 C．按照投资风险水平选择投资对象 D．股票的价格围绕价值波动 3、与基本分析相比，技术分析具有( )的特点。 A．对市场的反映比较直观，分析的结论的时效性较强 B．比较全面地把握证券的基本走势 C．应用起来比较简单 D．适用于周期相对比较长的证券价格预测 4、基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不包括( )。 A．长期政府债券利率 B．短期政府债券利率 C．银行存款利率 D．银行同业拆借利率 5、2005年中国证券业协会又对( )进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。 A．《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》 B．《中国证券分析师职业道德守则》 网址：https://www.360docs.net/doc/c313084505.html,/
C．《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》 D．《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》 6、某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值 偿还。该债券的复利到期收益率为( )。 A．4.4% B．6% C．6.6% D．8.8% 7、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是( )。 A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．无法比较 8、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据( )予以确定。 A．资本资产定价模型 B．套利定价模型 C．市盈率定价模型 D．布莱克?斯科尔斯期权定价模型 9、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算 的利息累积天数为( )。 A．62天 B．63天 C．64天 D．65 10、债券的收益曲线为“反向”，表明当债券期限增加时，收益率( )。 A．下降 B．增加 C．不变 D．无序 11、恶性通货膨胀是指年通胀率达( )的通货膨胀。 A．10%以下 B．两位数 C．三位数以上 D．四位数以下 网址：https://www.360docs.net/doc/c313084505.html,/
2020证券从业资格考试真题完整版
2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月
C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
证券从业考试通过率分析情况
证券从业考试通过率分析情况 行业薪酬吸引力创造参考人数历次新高 证券业作为金融业的头号种子，证券业在金融行业中的平均薪酬水平、年终奖金以及薪酬涨幅水平等几个指标上，均居各个行业之首。而证券从业人员资格考试作为金融行业人才市场的晴雨表，体 现出了当前社会求职者和大学毕业生对于金融行业追捧的热情。 证券从业人员资格证书是进入证券行业的必备证书，通过证券从业资格考试是进入证券行业的第一道门槛。考试科目包括证券市场 基础知识、证券交易、证券发行与承销、证券投资分析和证券投资 基金。其中，证券市场基础知识是基础科目，要取得证券从业资格 证书的申请资格，必须通过基础科目考试，其他专业科目则可任意 选择。 据数据显示，证券业无论在国内、国外都是“金领”的职业追求，是距离金钱财富最直接的行业。而必须持有证券从业资格证方可正 式上岗的规定，使得证券从业资格考试成为进入“金领集中营”的 敲门砖。 考试难度较高形成行业入门门槛 随着我国资本市场的发展及证券行业发展的需要，从业人员的整体素质越发重要，因此在2009开始考试进行了一些改革：多选题减 少题量由原来的60道减少到40道，加大单题分值，由原来的每题0.5分增加到每题1分，这给考生通过考试加大难度，要求考生能 够更加扎实的掌握相关专业知识，提高从业门槛。 分数集中在50-59分，考生缺乏应战复习技巧 从证券从业资格考试成绩曲线分布图可以看出，证券交易和证券基础知识是考生们首选的考试科目，这主要取决于证券基础知识是 必考的科目，而证券交易难易度较为适中，这两个科目通过之后获
得的证券从业资格证书可以从事证券公司较为基础的交易工作，就业范围较广。 证券从业资格考试以60分为合格线，然而曲线上显示考生考试成绩主要分布在50——59的分数段。考生只需再加强一下知识的巩固就可以争取到成绩合格。提高50——59分数段人员的成绩，就可以提高证券从业资格考试的整体通过率。 “我平时复习时都以教材为主，觉得复习得很充分了，考前也对考试挺有信心的，可是一到考场看着试题，那些知识点看着熟悉，可就是无法把题干与答案联系到一起。下次再考一定要提前做几套题，能有像考场那样的考试系统让我练习最好不过了。”这次未通过考试的陈女士是某证券公司的实习生，由于未取得证券从业资格证书，始终无法正式入职证券公司。而更多的考生表示无法通过考试主要是平时忙于工作而疏忽于复习。 如何更好的进行证券从业资格考试的复习从而快速通过考试，无疑是报考考生最为关注的话题。报名参加证券从业资格考试的考生大多数是在职人员及大学生，由于复习时间受客观因素制约，所以我认为参加专业的证券从业资格考试考前培训班是有效捷径。
证券从业资格考试练习题答案及解析
【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题
证券从业资格证考试试题
证券从业资格证考试试题
第十一章证券组合管理理论(答案解析) 一、单项选择题 1.( )证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。 A.避税型 B.收入型 C.增长型 D.货币市场型 2.根据投资者对( )的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。 A.市场效率 B.风险意识 C.资金的拥有量 D.投资业绩 3.在资产估值方面，( )主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A.单因素模型 B.多因素模型 C.APT模型 D.CAPM模型 4.在行为金融理论中，( )是投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。 A. 心理偏差 B. 保守性偏差 C.过度自信 D.选择性偏差 5.( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。 A.弱势有效市场 B.有效市场， C.半强势有效市场 D.强势有效市场 6.( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A.强势有效市场 B.半强势有效市场 C.有效市场 D.弱势有效市场 7.( )假设认为.当前的股票价格反映了全部信息的影响。全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。 A.半强势有效市场 B.有效市场 C.强势有效市场 D.弱势有效市场 8.( )是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。 A.事件异常 B.日历异常 C.会计异常 D.公司异常 9.( )是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。 A.证券组合的期望收益率 B.证券各自的权重 C.证券间的相关系数 D.β系数 10.套利定价理论的基本假设不包括( )。 A.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利 B.所有证 券的收益都受到一个共同因素的影响 C.投资者的投资为复合投资期 D.投 资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的 11.以下不属于无差异曲线特点的是( )。 A.每个投资者的无差异曲线形成密布整 个平面又相交的曲线簇 B.无差异曲线是 由左至右向上弯曲的曲线 C.同一条无差异曲线上的组合给投资者 带来的满意程度相同 D.不同无差异曲线 上的组合给投资者带来的满意程度不同 12.有效市场假设理论的论述能够追溯 到( )的研究。 A.马柯威茨 B.巴奇列 C.罗斯 D.夏普 13.根据行为金融理论，投资者能够利用 ( )而长期获利。 A.人们的爱好 B.投资者的素质 C.人们的行为偏差 D.投资者的地域差异 二、多项选择题 1.在构建证券投资组合时，投资者需要 注意( )。 A.收益最大化 B.投资时机选择 C.个别证券的选择 D.多元化 2.法默有关有效市场形式的描述中将信 息分为( )。 A.历史价格信息 B.公开信息 C. 全部信息(包括内幕信息) D.以上都不对 3.在信息分类的基础上，将市场的有效 性分为( )形式。 A.弱势有效市场 B.无效市场 C. 强势有效市场 D.半强势有效市场 4.公司异常能够表现为( )。 A.小公司的收益一般高于大公司的收益 B.小公司的收益一般低于大公司的收益 C.折价交易的封闭式基金收益率较低 D.折价交易的封闭式基金收益率较高 5.投资者心理偏差与投资者非风险行为 包括( )。 A.过分自信 B.重视当前和熟悉的事 物 C.承担损失和“心理”会计 D.避免 “后悔”心理 6.按投资目的，证券组合一般包括( )类 型。 A.资本市场型 B.收入型 C.固定 资产型 D.增长型 7.提出了著名的资本资产定价模型 (CAPM)是( )。 A.夏普 B.特雷诺 C.詹森 D. 罗尔 8.资本资产定价模型主要应用于( )。 A.资金成本预算 B.资产估值 C. 套利定价 D.资源配置 9.基金的投资组合管理过程主要由( )构 成。 A. 确定投资政策 B. 修正投资组合 C. 投资组合业绩评估 D. 进行证券分析 10.适合入选收入型组合的证券有( )。 A. 附息债券 B. 优先股 C. 高派 息高风险普通股 D. 避税债券 三、判断题 1.证券组合是指个人或机构投资者所持 有的各种有价证券的总称，一般包括各种类 型的债券、基金及存款单等。 ( ) 2.当前行为金融理论尚未形成一个完整 的理论体系。 ( ) 3.证券风险的大小不可由它的未来可能 收益率与期望收益率的偏离程度来反映。 ( ) 4.半强势有效市场假设认为，试图经过 分析公开信息是不可能取得超额收益的。 ( ) 5.在一个有效的市场上，将不会存在证 券价格被高估或被低估的情况。 ( ) 6.市盈率效应是指市盈率较低的股票往 往有较高的收益率。( ) 7.半强势有效市场假设认为，当前的股 票价格已经充分反映了与公司前景有关的全 部公开信息。 ( ) 8.多种证券组合可行域的左边界必然向 外凸或呈曲线性，也就是说有可能出现凹 陷。 ( ) 9.信奉有效市场理论的机构投资者一般 采用增长型证券组合。( ) 10.无差异曲线向上弯曲的程度大小反 映投资者的满意程度。( )
证券从业资格考试证券市场基础总结速记版
三色勾画法：暂时重点记忆或较难理解重点记忆表示内容红色表示是褐色内容，蓝色表示次内容，简单理解需要记忆内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，的内容或 考前快速浏览红色和蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。第一章、证券 市场概述 知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102（P1）：有价证券的含义（判断） 有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断） 狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等） 货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。 知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断） □1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。 □2、按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的
2014最新证券从业资格考试试题(100题)
2014最新证券从业资格考试试题（100题） 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。(单项选择题) 1: A：一级市场[对] 2: B：二级市场 [错] 3: C：二板市场 [错] 4: D：三板市场 [错] 2. 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。(单项选择题) 1: A：发行市场与流通市场[对] 2: B：场外市场与交易所市场 [错] 3: C：主板市场与二板市场 [错] 4: D：二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类 广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1: A：商品证券[对] 2: B：凭证证券 [错] 3: C：权益证券 [错] 4: D：债务证券 [错] 4. 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于（）。(单项选择题) 1: A：货币证券[对] 2: B：权益证券 [错] 3: C：资本证券 [错] 4: D：凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。(单项选择题) 1: A：政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B：上市证券、非上市证券 [错] 3: C：公募证券和私募证券 [错] 4: D：股票、债券和其他证券[对] 6. 有价证券的分类 证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1: A：募集方式 [错] 2: B：收益是否固定 [错] 3: C：经济性质[对] 4: D：发行主体 [错]
7. 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。(单项选择题) 1: A：国际证券 [错] 2: B：特定证券 [错] 3: C：私募证券[对] 4: D：固定收益证券 [错] 8. 诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。(单项选择题) 1: A：尽职调查 [错] 2: B：上市辅导[对] 3: C：发行审核 [错] 4: D：盈利预测 [错] 9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 （）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1: A：交易记录 [错] 2: B：原始凭证[对] 3: C：结算凭证 [错] 4: D：证券登记帐户 [错] 10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1: A：信息披露 [错] 2: B：市场操纵[对] 3: C：内幕交易 [错] 4: D：市场欺诈 [错] 11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1: A：《交易所章程》 [错] 2: B：《证券法》[对] 3: C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4: D：《三公原则》 [错] 12. 政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。(单项选择题) 1: A：信用风险[对] 2: B：利率风险 [错] 3: C：政策风险 [错] 4: D：通货膨胀风险 [错]
证券从业资格考试模拟试卷及答案
第1题基金管理人的权利不包括()。 A.运作和管理基金资产 B.保管基金资产 C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬 【正确答案】 B 【答案解析】按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利： (1)按基金契约及其他有关规定，运 作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法 规规定的其他权利。证券从业资格考试模拟试卷及答案 第2题下列不属于基金份额持有人义务的是()。 A.保管基金资产 B.遵守基金契约 C.缴纳基金认购款项及规定费用 D.承担基金亏损或终止的有限责任 【正确答案】 A 【答案解析】基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定 费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。证券从业资格证好考吗 第3题下列选项中，不属于金属期货的是()。 A.铜 B.黄金 C.天然橡胶 D.白银 【正确答案】 C 【答案解析】商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)，金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。 第4题期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法 所得，并处违法所得()的罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.3倍以上10倍以下 【正确答案】 A 【答案解析】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没 收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处 10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。证券从业资格考 试教材 第5题证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客 户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。 A.账户信息表 B.身份确认书 C.业务合同书 D.风险揭示书 【正确答案】 D 【答案解析】证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定 专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。证券从业资格考试真题 第6题客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。
2020年证券从业资格考试改革科目相关问题解答
2020年证券从业资格考试改革科目相关问题解答 1.新大纲规定的入门两科，必须同时考过吗? 答：可以分开考，也可以同时考，根据各白情况而定。 2.什么是组合型选择题? 答：类似于这样的试题： 证券公司代销金融产品，不得有()。 I.采取正常宣传方式……… Ⅱ.采取抽奖……… Ⅲ.与客户分享投资……… Ⅳ.使用除证券公司……… A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅲ、Ⅳ 3.新大纲考试的难度如何? 答：(1)从题量上看，减少至100题，但考试时问仍为120分钟，答题时间更宽裕一些。 (2)从题型上看，新的组合型选择题比原来的多选题，难度要低，可采用排除法得出答案。考试题型从单选题、多选题和判断题三种 调整为选择题(含组合型选择题)一种，题型减少了三分之二。 (3)从知识点的覆盖程度上看，新大纲考试考查内容仍然较为详细。
4.教辅资料里，有多选，还有判断，与新题型不符，这资料还 能用来备考吗? 答：不影响复习，但需根据新情况选择性练习。新的组合型选择题，是原来多选题的变形。如果多选题 答题没有问题，组合型选择题就更没有难度啦。判断题，一直是难度最低的题型，新题型中已不再涉及，可小做练习。 5.天一版的教辅资料是依据什么编写的? 答：天一版的证券专用教材和专用试卷，是在2015年6月份上市的，是依据中国证券业协会公布的《证券业从业人员一般从业资 格考试大纲》编写的。 6.使用天一的资料能否通过新大纲考试? 答：“师傅领进门，修行靠个人。”教辅资料的使用效果，与个人的情有较大关系。简单地说能过或不能过，都是不对的。 7.有人说教辅资料的考点不全，这怎么回事? 答：教辅是依据考试大纲编写的，也是唯一的依据。大纲内容足很简略的。将一个简略的内容，扩展为一本书，而且是一本不太厚 的书，个别地方的疏漏是很难完全避免的。完善工作一直在进行， 也在不断地对外公布。 8.证券从业8月16日新大纲两科的考试，题型题量是怎么样的? 答：8月16日的《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科考试，每科均为100题，每题1分。 题型为50道单选题，50道组合型选择题。 9.入门两科已经考过，接下来专业资格考什么? 答：专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》，证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》，证券投资顾 问考一科《证券投资顾问业务》。但现在专业资格尚未开展。