证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷六(乐考网)5

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题

汇编卷六

21[单选题]证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（）亿元。

A.40

B.50

C.60

D.80

参考答案：C

参考解析：

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

22[单选题]在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。

A.30

B.40

C.50

D.60

参考答案：C

参考解析：

在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过50个，最少为1个。

23[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。

A.中国人民银行

B.当地政府

C.财政部

D.国务院证券监督管理机构

参考答案：D

参考解析：

根据我国《中华人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

24[单选题]依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（）。

A.中国证监会

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

参考答案：B

参考解析：

证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

25[单选题]公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.3万元以上50万元以下

C.5万元以上50万元以下

D.5万元以上30万元以下

参考答案：A

参考解析：

公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。