证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷六(乐考网)1

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题

汇编卷六

本卷共分为2大题100小题，作答时间为120分钟，总分100分，60分及格。

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、

错选均不得分)

1[单选题]证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。

A.客户财产与收入状况

B.客户的家庭情况

C.证券投资经验

D.投资需求与风险偏好

参考答案：B

参考解析：

参见《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条规定。

2[单选题]收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（）进行收购。

A.定额

B.股份

C.比例

D.约定数额

参考答案：C

参考解析：

《上市公司收购办理办法》规定：第四十三条收购期限届满，发出部分要约的收购人应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的股份，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照同等比例收购预受要约的股份。

3[单选题]公司章程的基本特征不包括（）。

A.法定性

B.真实性

C.公平性

D.自治性

参考答案：C

参考解析：

公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。

4[单选题]上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（）的。应当由股东大会做出决议。

A.1／3

B.2／3

C.30％

D.50％

参考答案：C

参考解析：

根据《公司法》第一百二十一条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。

5[单选题]期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在（）向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

A.当日

B.第二日

C.一周内

D.一个月内

参考答案：A

参考解析：

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案．并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。