新开源2012年报(石油化工财务监督)博爱新开源制药股份有限公司财务管理_九舍会智库

博爱新开源制药股份有限公司2012年度报告全文

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博爱新开源制药股份有限公司

2012年度报告

2013年04月

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第一节 重要提示、目录和释义

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

公司负责人杨海江、主管会计工作负责人刘爱民及会计机构负责人(会计主管人员)李春平声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不够成本公司对任何投资者及相关人士的承诺。投资者及相关人士均应保持足够的风险认识，并应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

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目录

第一节 重要提示、目录和释义 ...........................................................................................................................................................2 第二节 公司基本情况简介 ...................................................................................................................................................................6 第三节 会计数据和财务指标摘要 .......................................................................................................................................................8 第四节 董事会报告 ............................................................................................................................................................................. 11 第五节 重要事项 ................................................................................................................................................................................. 37 第六节 股份变动及股东情况 ............................................................................................................................................................. 53 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .............................................................................................................................. 59 第八节 公司治理 ................................................................................................................................................................................. 65 第九节 财务报告 ................................................................................................................................................................................. 68 第十节 备查文件目录 .. (1)

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释义

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第二节 公司基本情况简介

一、公司信息

二、联系人和联系方式

三、信息披露及备置地点

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四、公司历史沿革

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第三节 会计数据和财务指标摘要

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 主要会计数据

主要财务指标

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二、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

单位：元

2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

单位：元

3、境内外会计准则下会计数据差异说明

无

三、报告期内非经常性损益的项目及金额

单位：元

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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

四、重大风险提示

1、募投资金使用风险

公司上市后，募集资金全部投资于募投项目建设，现在已经建设完毕，公司产能大为增加，如果未来市场环境、市场需求产生重大变化出现萎缩或者公司销售能力不能跟上产能的扩充，将可能导致公司产能暂时过剩，从而造成募集资金投资项目不能产生预期收益，固定资产投资带来的折旧、研发投入支出，以及先期的市场与人员投入成本将会对公司未来业绩造成一定压力。

2、市场竞争加剧风险

PVP 属于市场化程度较高的行业，在产品竞争方面，PVP 系列产品呈现出差异化的竞争态势。具体地，高端PVP K30、高端聚维酮碘和PVP 系列新产品因其生产厂家少和产品技术含量高，竞争程度相对较低；而低端PVP K30、低端聚维酮碘等产品由于其生产厂家多和产品技术含量低，竞争相对激烈，其竞争主要体现在价格方面。报告期，公司主要生产高端PVP 系列产品。

高端PVP 系列产品具有良好的发展前景，市场潜力巨大，毛利率较高，未来竞争对手可能会加大对该领域的投入，使本公司在进一步扩张高端市场份额时面临更加激烈的竞争，从而对公司的经营和业绩产生不利影响。

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第四节 董事会报告

一、管理层讨论与分析

报告期内，公司核心产品业务及其结构未发生重大变化，PVP 系列产品生产销售业务仍是公司核心业务，报告期内PVP 系列产品生产销售均有一定幅度增长，PVME/MA 共聚物系列产品生产销售实现增长。报告期内，公司营业收入主要为主营业务收入，综合毛利率受市场竞争影响有所下降。

2012年度公司的营业收入为21,284.71万元，比上年同期增长11.59%；利润总额2,288.34万元，比上年同期下降20.81%，实现归属于上市公司股东的净利润2,007.33万元，比上年同期下降19.45%。

2012年，公司收到206.90 万元政府补助，其中：科技项目补助60,696.00元；中小企业国际市场开拓项目资金174,100.00元；2012年环境保护补助30,000.00元；2012年科技三项经费1,690,000.00元；科技创新奖53,200.00元；纳税突出贡献奖61,000.00元； 共计206.90 万元。

2012年，是新开源10年成长史上不平凡的一年。一年来，面对国内外复杂的经济形势和PVP 行业日益加剧的竞争局面，公司经受住了空前的挑战和考验，在极其不利的市场环境下，仍然取得了产量和营业收入持续的增长。历经了2012年严酷的市场竞争洗礼后，公司拥有的行业地位及市场占有率有所增强，企业创新发展的活力和信心没有变。

报告期内主要工作报告如下： 1、技术进步工作取得进展

2012年，公司在技术进步方面可圈可点。一是随着新工厂自动化新工艺生产线的投入试运行，NVP 单体制作在质量上实现了历史性的突破；产品品质提升到了世界一流的先进水平，使长期困扰产品质量有效提升的单体质量问题得到了根本解决。二是欧洲药典级K30聚合有实质性突破。三是PVP/VA 和PVPP 生产工艺取得进一步优化，不仅有效提升了劳动生产率，而且，各项指标均符合产品标准要求。四是PVPP 产品也首次赢得了世界最大啤酒商的认可。五是PVPK17、PVPK15降残和PVPK90残单控制取得重大进展，为进一步提升产品质量，提供了保证作用。六是欧瑞姿产品在牙膏和漱口液上的应用已经初见成效,这标志着公司在技术进步方面，又跨上了一个新的台阶。

2012年，公司顺利通过了国家级高新技术企业的复审工作，欧瑞姿产品获得河南省高新技术产业化项目，并成功获得了河南省人民政府提供的270万元高新技术扶持资金。

2、质量管理体系得到进一步加强

按照一年立框架、两年打基础、三年实现全面质量管理上水平的设定目标，2012年，公司在质量管理体系基础建设上，迈出了可喜的一步，收到了明显效应。一年来，制定完善SOP 文件245件，质量标准321份，现场检查发现不合格项次125项，整改116项，为指导标准化生产、加强产品实现过程的监管控制，起到了积极的作用。2012年，产品质量一次合格率提升到了88.66%，与2011年相比有所进步。其次，现场质量管理意识和责任心得到进一步增强。管理人员主动行使管理职能，以及操作工主动按照标准规范化操作，已经在生产现场和产品实现过程中得到了有效体现。2012年，没有发生一起因操作失误或管理失控导致的大的质量事故。

在质量管理体系建设上，现场QA 深入现场指导、监督作用得到有效发挥。一年来，先后发放SOP 及质量标准达4905份，发放并回收相关培训记录2645份，为推动全面质量管理体系建设，强化质量标准、文件的执行力度、规范操作行为，促进产品质量的稳定提升，起到了重要的保证作用。

3、精益管理取得初步成效

推行精益管理，是实现公司变革图强，提升社会形象和市场竞争力的一项重大举措。自2011年11

月份

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完成内部培训以后，公司于2012年2月份开始全面启动以来，已经收到初步成效。一是员工对推行精益管理的认同感明显提升。主要体现在工作责任心增强，现场发现问题的能力有所提高。员工积极提合理化建议，持续改善、落实的工作热情空前高涨。一年来，先后有多项合理化建设得到公司采纳和应用，并收到一定的经济效果。二是现场团队建设效应日渐凸现。员工对完成团队任务，实现团队目标的凝聚力和向心力明显增强。相互沟通、相互交流、相互促进的团队意识逐渐提升。团队与团队之间比、学、赶、超的竞争氛围正在逐步形成。三是现场管理成效显著。一项项工作标准的完善和建立，看板管理的推广和应用，标识、标牌的制作和设置，现场环境的整顿和改善，器具物件的摆放和规范，以及精益管理阶段性工作的巩固和开展等等，已经发生了可喜变化，收到阶段性效果。四是现场寻找浪费、寻找差距、节能降耗、提升效能的共识正在逐渐升华为员工的自觉意识和行动，由表及里的融入和体现在生产过程的每一个流程、每一个环节和每一个岗位。

4、产品市场占有率持续巩固

2012年，就整个PVP 行业市场来看，真可谓愁云密布、惨雾缭绕。全球经济低迷以及欧债危机的持续发酵，使公司产品出口受阻。国内同行业间的恶性竞争，使本来就充满火药味的国内市场，在产品销售和市场开发上更是雪上加霜。一年来，在如此严峻复杂的市场环境下，公司销售工作顽强进取逆势而上，在产品销量和收入上，仍然取得了持续增长的业绩。再次为巩固产品市场占有率，和新开源国内第一的行业地位，做出了突出贡献。

5、新工厂建设提升了公司的社会公众形象和市场竞争力

新工厂募投项目建设，历经近两年的时间，已经形成了具有现代化风范的厂容厂貌和国际先进水平的生产规模。新工厂自动化新工艺生产线的投入试运行，为进一步提升公司的社会公众形象，增强产品市场竞争力，将会起到重要的推动作用。

高起点、高标准的现代化厂区建设，是新开源向社会公众展示公司形象的前沿窗口，也是新开源凝聚力量、凝聚智慧、凝聚人才、永葆进取活力，持续创新发展的象征和宣言。这在一定程度上，为加深市场客户对新开源的认知和理解，提升对新开源内在实力的认同度，促进与客户的合作与共赢，将产生一定的影响。

具有国际先进水平的NVP 单体自动化新工艺生产线的投入试运行，从硬件设施和工艺流程上，为产品质量的稳定提升，提供了重要的前提条件。NVP 单体产品实现了质的飞跃，产品质量达到世界一流水平。这为全面推动产品质量上档升级，提升产品市场竞争力，提供了坚实的支撑。聚合成品车间生产线建设已经完成。公司坚信，随着这几条生产线的试车、运行，新开源在新一轮10年发展里程上，必将会以更加崭新的面貌和更富有竞争力的自信，跻身于引领行业发展的国际舞台，在PVP 领域踏上与BASF 、ISP 并驾齐驱的强企之路。

6、安全工作是一切工作的前提

2012年，公司继续坚持把安全生产作为各级、各职人员的第一责任，作为保障员工身心健康、公司和谐发展的大事要事，更加突出地摆在了各项工作的首位。一年来，通过逐级强化安全生产防范措施，自上而下地形成了一级抓一级、层层抓落实的安全生产防范体系。使安全工作扎实有效地落实到了每一个层面、每一个环节、每一个岗位。为保证稳定有序的安全生产秩序，实现安全生产无事故，筑起了一道防患于未然的安全屏幛。一年来，围绕安全生产工作，除了坚持每月一次的安全生产大检查外，还先后通过外聘专家、讲师等形式，有针对性地举办了为期6次共138人次参加的相关安全知识培训。各分厂也通过抓培训、抓教育、抓落实，有效提升了员工的安全防范意识和安全生产能力，为实现2012年安全生产无事故，奠定了广泛的员工基础。

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二、报告期内主要经营情况

1、主营业务分析 （1）收入

说明

公司是一家从事PVP 系列产品及PVME/MA 系列产品的研发、生产和销售的企业。公司坚持“顾客至上，

质量第一，持续创新，追求卓越”的经营方针，在全球以自主品牌“NKY ?”销售PVP 系列产品，

以自主品牌“欧瑞姿?” 销售PVME/MA 系列产品。报告期内公司的营业收入主要来源于PVP 产品生产销售业务，PVP 系列产品作为一种辅料、添加剂或者助剂，广泛应用于日用化工、医药工业、酿酒和饮料工业、颜料涂料、纺织工业、造纸工业、采油、感光材料和电子工业等领域。PVME/MA 系列产品为公司发展中的重点产品，报告期内共实现销售5.7吨，较2011年有实质性开发。报告期内公司的营业收入主要来源于主营业务，公司主营业务收入占营业收入的比重超过96%，公司主营业务突出。报告期内公司主营业务收入20,609.87万元，同比增长9.79%。

公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 数量分散的订单情况 □ 适用 √ 不适用

公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用

（2）成本

单位：元

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（3）费用

单位：元

（4）研发投入

（4）研发投入

①、研发支出情况

公司坚持自主创新，研发投入相对稳定，报告期内研发项目总支出7,435,577.98元，占公司营业收入的3.49%。

②、研发进展情况 薪酬报告(见尾页)

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近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例

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（5）现金流

单位：元

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用

报告期内，公司经营活动现金流出下降5.98%，公司经营活动产生的现金流量净额增加423.87%,主要原因是报告期内公司销售收入增加、报告期末公司为购买商品支付的现金减少及公司库存商品减少所致。 报告期内，公司投资活动现金流入3506000.00元，比2011年度 739,200.00元同比增加374.%，主要原因是公司2012年收回投资现金增加所致。

报告期内，公司筹资活动现金流入6,371,126.06元，比2011年下降73.45%；筹资活动现金流出11,317,800.00元，比2011年下降57.75%；筹资活动产生的现金流量净额-4,946,673.94元，比2011年下降77.21%；主要因为本期银行贷款减少所致。

报告期内，公司现金及现金等价物净增加额-71,743,335.50元，比2011年-103,983,856.18元上升31.01%，主要原因是报告期内公司募投项目投资较上年减少及公司经营活动产生的现金流量净额大幅增加所致。

报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用

（6）公司主要供应商、客户情况

公司主要销售客户情况

向单一客户销售比例超过30%的客户资料

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□ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况

向单一供应商采购比例超过30%的客户资料 √ 适用 □ 不适用

（7）公司未来发展与规划延续至报告期的说明

首次公开发行招股说明书中披露的未来发展与规划在本报告期的实施情况 √ 适用 □ 不适用

报告期内，公司严格按照招股说明书中既定的公司未来三年发展规划运行，以技术创新为核心，以拓展全球销售网络为依托，打造企业核心竞争力，进一步扩大全球市场份额，巩固国内排名第一，全球排名第三的行业地位。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 见本章已述管理层讨论与分析部分。

公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用

2、主营业务分部报告

单位：元

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公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近3年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用

3、资产、负债状况分析 （1）资产项目重大变动情况

单位：元

（2）负债项目重大变动情况

单位：元

（3）以公允价值计量的资产和负债

单位：元

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报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否

4、公司竞争能力重大变化分析

历经10年的创业发展，新开源从小到大，由弱到强，从名不见经传到今天的创业板上市公司，逐步形成了研究开发和技术优势、质量优势、成本优势、营销网络和品牌优势、产品品种规格齐全优势、柔性化生产优势等六大优势所构成的核心竞争力体系。报告期内，随着公司募投项目建设的完成，具有国际先进水平的自动化新工艺生产线的投入试运行，公司的质量优势与成本优势及生产规模优势更加突出，公司总体竞争力得到进一步巩固和提升。

报告期内，公司所拥有的土地使用权、商标、专利、生产批文、高新技术企业证书情况如下： （1）、商标

报告期内公司已有注册商标权如下：

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