深发展A：关于重大资产重组事项获得中国证监会核准的公告 2011-06-29
证券代码：000001 证券简称：深发展A 公告编号：2011－018
深圳发展银行股份有限公司
关于重大资产重组事项获得中国证监会核准的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司于2011年6月28日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准深圳发展银行股份有限公司向中国平安保险（集团）股份有限公司发行股份购买资产的批复》（证监许可〔2011〕1022号），核准本公司向中国平安保险（集团）股份有限公司（以下简称“中国平安”）发行1,638,336,654股股份购买其持有的平安银行股份有限公司（以下简称“平安银行”）7,825,181,106股股份（约占平安银行总股本的90.75%）并向其募集269,005.23万元人民币（以下简称“本交易”）。本公司本次发行股份购买资产应当严格按照报送中国证监会的方案及有关申请文件进行，按照有关规定及时履行信息披露义务，按照有关规定办理本次发行股份的相关手续。该批复自核准之日起12个月内有效。
本公司获悉，中国平安于2011年6月28日亦收到《关于核准中国平安保险（集团)股份有限公司公告深圳发展银行股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》（证监许可〔2011〕1023号），核准豁免中国平安因本交易而应履行的要约收购义务，并对中国平安公告本公司收购报告书无异议；收到中国证监会《关于核准中国平安保险（集团）股份有限公司重大资产重组方案的批复》（证监许可〔2011〕1024号），核准中国平安因本交易构成的本次重大资产重组事宜。
本公司后续将按照中国证监会的批复以及本公司与中国平安签署的协议约定办理实施本次发行股份购买资产交易，并将根据中国证监会、深圳证劵交易所的相关规定及时履行本次发行股份购买资产交易实施进展的相关信息披露义务。
特此公告。
深圳发展银行股份有限公司董事会
2011 年6月29日
中国证监会派出机构监管职责规定-国务院部委规章
中国证监会派出机构监管职责规定 《中国证监会派出机构监管职责规定》已经2015年6月29日中国证券监督管理委员会第99次主席办公会议审议通过，现予公布，自2015年12月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席肖钢 2015年10月29日 第一章总则 第一条为了明确中国证券监督管理委员会派出机构（以下简称派出机构））监管职责，完善证券期货监管，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》等法律、行政法规，制定本规定。 第二条派出机构受中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）垂直领导，依法以自己的名义履行监管职责。 第三条派出机构负责证券期货市场一线监管工作，切实维护资本市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者合法权益，防范和依法处置辖区市场风险，促进辖区资本市场稳定健康发展。 第四条派出机构监管职责的确立和履行，遵循职权法定、依法授权、权责统一、公开透明、公平公正的原则。 派出机构履行的监管职责，除法律、行政法规明确规定外，由中国证监会规章授权。 监管职责事项涉及中国证监会职能部门、派出机构、证券期货交易场所、证券登记结算机构、行业协会等的协调配合，需要做出具体安排的，由中国证监会制定工作规程。 第五条派出机构按照规定履行下列监管职责： （一）对辖区有关市场主体实施日常监管； （二）防范和处置辖区有关市场风险； （三）对证券期货违法违规行为实施调查、作出行政处罚； （四）证券期货投资者教育和保护； （五）法律、行政法规规定和中国证监会授权的其他职责。 第六条派出机构在其职责范围内，按照中国证监会规定建立健全与证券期货交易场所、证券登记结算机构、行业协会等自律组织、相关会管单位及其他派出机构之间的信息共享和监管合作机制。 第七条派出机构应当与辖区地方人民政府相关部门、其他金融监管机构的派出机构建立健全监管协作机制，构建综合监管体系，优化监管执法环境，促进辖区资本市场规范运行和健康发展，协同做好区域内金融风险防范和处置工作。 第二章日常监管 第八条派出机构负责根据法律、行政法规规定以及中国证监会的授权实施行政许可事项。 派出机构进行初步审查、中国证监会复审并作出决定的行政许可，由派出机构按照规定受理，出具初步审查意见。 中国证监会相关职能部门办理行政许可，需要派出机构检查、核查相关事项或者出具监管意见的，派出机构应当提供协助。 第九条派出机构负责对下列市场主体实施检查：
各监管机构监管问题归类整理
2014年各监管机构监管问题归类整理 该问题梳理涵盖审计署对外发布的审计公告、证监会会计部对外发布的监管信息、外部监管机构的监管检查意见和问询事项，上述问题的梳理仅供执业过程中参考使用！ 一、职工薪酬（审计署和财政专员办关注重点） 1、虚列支出套取资金发放职工补贴及福利 1）某集团所属某子公司及下属12家单位采取虚开发票等方式套取资金8666.84 万元，用于发放职工工资性津贴及奖金。 2）某集团所属2 家公司通过虚列原材料费用等套取资金854 万元，主要用于购买超市购物卡发放给职工等。 3）某集团所属某子公司通过虚列会议费、现场补助费的方式套取资金421.54 万元，用于购买职工消费卡等支出。 4）某集团所属某子公司利用虚假发票套取资金300 万元账外存放，其中141.10 万元用于向中层领导和部分干部发放“重点工作完成考核奖”。 2、劳务派遣问题 1）利用劳务派遣套取资金设立小金库，某集团所属2家子公司通过虚列派遣劳务人员费用套取211.40 万元现金设立“小金库”，全部用于向领导班子成员及中层管理人员发放奖金。 2）劳务派遣费用未纳入工资考核，某集团所属某公司在成本费用中列支劳务派遣费10877万元未纳入工资总额核算。某集团是否属于
工效挂钩企业，上述薪酬劳务费应否计入工资总额有待明确。 3、未能正确核算职工薪酬，变相发放薪酬福利等 1）福利费及职工教育经费列支不符规定。 2）某集团所属某公司以办公费的名义购买消费卡用于发放职工187万，以及在不通过职工薪酬核算直接计入成本费用-其他科目列支职工交通费和节日福利、通讯费2276万，以劳防用品和健身费名义报销职工个人支出459万，不通过职工薪酬核算直接计入成本费用变相和违规发放发放职工补贴及福利5651万。 3）领导补贴未纳入职工薪酬管理直接计入成本费用-其他，某集团所属某公司在工资总额外发放中层干部购车补贴、生活补贴、服装补贴等292万。 4）奖金补贴通过福利费核算未纳入工资总额，某集团所属某公司在管理费用-人员薪酬-职工福利费中列支中层人员奖金兑现590万和误餐补贴280万。 5）某集团所属某公司租房费用计1756240元，其中：在“生产成本一租赁费”科目中列支1499920.2元，未通过“应付薪酬人工一职工福利费”科列支256320.2元。 6）某集团所属某公司在教育培训费中列支授课津贴、培训奖励和招待费。 4、违规缴纳补充保险等 1）某集团所属某公司，超标准缴纳住房公积金2.56亿。 2）某集团所属某公司全部出现亏损，并计提了企业年金841万。
中国证监会历届主席简历
刘鸿儒 任职时间1992-1995 刘鸿儒被誉为上世纪90年代初中国最懂资本市场的官员。在任期间，中国股市逐渐形成了全国统一的大市场，中国股市由此经历了启蒙期，同时他也开创了一个官方监管与市场行为的博弈时代。他主要完成了三大工作：立法、组织机构投资者、规范市场。他利用股票市场吸引外资，大胆进行证券产品创新，推出H 股、N股。 周道炯 任职时间1995-1997 自1995年3月至1997年6月任证监会主席。他上任时上证指数在600点附近，上海股市日成交量6亿元，离任时沪指在1200以上，日成交量100亿。其间经历了两次上升行情，一次是因为关闭国债期货引发的1995年5月18日的井喷牛市，一次为1996年初开始的绩优股长期牛市。1995年3月到1997年6月的可谓多事之秋，股市、期市违规事件频繁发生。周道炯担任证监会主席临危受命，成为了名副其实的“救火队长”。 周正庆 任职时间1997-2000 主张积极治理股市，同时更注重市场的发展。 面对亚洲金融危机，周正庆组织证监会对证券市场混乱的状况进行了一系列的清理整顿；1999年5月16日，国务院批准了包括改革股票发行体制、保险资金入市、逐步解决证券公司合法融资渠道等政策文件；1999年7月1日，《证券法》正式施行，初步形成了证券市场法律法规体系；作为中国入世谈判领导小组的一员，拒绝了美国关于外资直接进入A股市场的要求，使A股市场避免重蹈亚洲金融危机覆辙。 周小川 任职时间2001-2002 周小川在任期出台的一系列引人注目的改革措施——诸如变“审批制”为“核准制”、引进国际会计准则、出台“退市令”、对操纵股价的违规行为进行严厉处罚等——使得中国的证券市场在深化改革、加强监管和规范化建设方面前进了一大步。作为一个学者型官员，周小川的超前思维和个人魅力征服了公众。 尚福林 任职时间2002-2011 盘点中国证监会主席尚福林的政绩，启动并推进股权分置改革无疑是其任职九年间的最大功绩。股权分置改革后，中国股市走出了一轮史无前历的大牛市,沪指从2005年的历史低点998点走到了2007年的历史最高点6124点。在股市从高峰滑落后，尚福林领导的证监会连发多项监管规定，并推创业板、股指期货等各项有利资本市场措施。
证监会行业分类结构与代码
证监会行业分类结构与代码 A 农、林、牧、渔业 A01 农业 A0101 种植业 A0199 其他农业 A03 林业 A05 畜牧业 A0501 牲畜饲养放牧业 A0505 家禽饲养业 A0599 其他畜牧业 A07 渔业 A0701 海洋渔业 A0705 淡水渔业 A09 农、林、牧、渔服务业 A0901 农业服务业 A0905 林业服务业 A0915 畜牧兽医服务业 A0920 渔业服务业 A0999 其他农、林、牧、渔服务业 B 采掘业 B01 煤炭采选业 B0101 煤炭开采业 B0105 煤炭洗选业 B03 石油和天然气开采业 B0301 天然原油开采业 B0305 天然气开采业 B0310 油页岩洗选业 B05 黑色金属矿采选业 B0501 铁矿采选业 B0599 其他黑色金属矿采选业 B07 有色金属矿采选业 B0701 重有色金属矿采选业 B0715 轻有色金属矿采选业 B0730 贵金属矿采选业 B0740 稀有稀土金属矿采选业 B09 非金属矿采选业 B0901 土砂石开采业 B0911 化学矿开采业 B0921 采盐业 B0999 其他非金属矿开采业 B49 其他矿采选业 B50 采掘服务业 B5001 煤炭采选服务业 B5003 石油和天然气开采服务业 B5005 黑色金属矿采选服务业 B5007 有色金属矿采选服务业 B5009 非金属矿采选服务业 B5099 其他矿采选服务业 C 制造业 C0 食品、饮料 C01 食品加工业 C0101 粮食及饲料加工业 C0111 植物油加工业 C0115 制糖业 C0120 屠宰及肉类蛋类加工业 C0125 水产品加工业 C0130 盐加工业 C0199 其他加工业 C03 食品制造业 C0301 糕点、糖果制造业 C0310 乳制品制造业 C0320 罐头食品制造业 C0330 发酵制造业 C0340 调味品制造业 C0399 其他食品制造业 C05 饮料制造业 C0501 酒精及饮料酒制造业 C0510 软饮料制造业 C0520 制茶业
中国证监会派出机构监管职责规定
《中国证监会派出机构监管职责规定》 起草说明 为进一步明确派出机构监管工作职责，全面推动派出机构监管转型，结合近年来的监管实践，我们对2003年发布的《派出机构监管工作职责》（证监发〔2003〕86号）进行了全面修订，形成《中国证监会派出机构监管职责规定（征求意见稿）》（以下简称《监管职责规定》）。现就有关情况说明如下： 一、修订背景 2003年，我会发布《派出机构监管工作职责》，确立了派出机构职责的框架内容，既原则划分其工作职责边界，也在一定程度上就相关单位、部门之间的联动、协作加以规范，总体上适应了监管的要求，有利于充分发挥集中统一监管体制的优势，增强监管合力，提高监管效率。然而，随着法律法规依据的调整变化，行政审批制度改革的不断推进，我会有关业务领域规章、规范性文件的陆续制定或修改，以及私募基金、非上市公众公司等市场创新发展，10余年前发布的《派出机构监管工作职责》已与监管实际存在一定程度的脱节，不能充分适应资本市场监管所面临的新形势，派出机构实际履职过程中出现了职责边界不明确、职责内容不饱满等问题。
为进一步贯彻落实党中央、国务院在新时期提出的加快转变政府职能、深化行政体制改革等重大决策，大力推进我会监管转型，有效实现从事前管制到加强事中事后监管的监管重心转变，切实解决监管实践中存在的现实问题，有必要对《派出机构监管工作职责》进行全面修订，调整派出机构职责配置模式，明确派出机构核心职责，从而更好地整合监管资源，发挥派出机构监管作用，提高证券期货市场监管的整体效能。 二、《监管职责规定》的主要内容 《监管职责规定》共七章、五十一条，分别为总则、日常监管、风险防范与处置、案件调查与行政处罚、投资者教育与保护、其他职责、附则。现将主要内容说明如下： （一）总则。明确派出机构在法律、行政法规和中国证监会授权范围内，依法以自己的名义履行证券期货市场一线监管工作职责（第二条、第三条、第五条）。其职责的确立和履行，遵循职权法定、依法授权、权责统一、公开透明、公平公正的原则。除法律、行政法规明确规定外，由中国证监会规章授权。监管职责事项涉及中国证监会职能部门、派出机构、证券期货交易场所、证券登记结算机构、行业协会等的协调配合，需要做出具体安排的，由中国证监会制定工作规程（第四条）。此外，原则规定派出机构在履职过程中应与中国证监会其他派出机构、自律组织、地方人民政府相关部门、其他金融监管机构的派出机构等建立沟通协作机制（第六条至第七条）。
隔离墙制度工作中国证监会
深圳辖区证券公司建立健全信息隔离墙的指导意见 一、为推动深圳辖区证券公司（以下简称“公司”）建立健全信息隔离墙机制，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司合规管理试行规定》等法律法规，制定本指导意见。 二、本指导意见所称信息隔离墙，是指通过控制或者隔离内幕信息及其他未公开信息在公司内部的流动，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突而建立的信息隔离机制。 三、本指导意见所称内幕信息及其他未公开信息。包括但不限于： （一）证券法律法规规定的涉及上市公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息； （二）与证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务有关的，可能对公司或客户利益产生重大影响的不对外公开或尚未公开的信息。 四、公司应当结合业务开展、组织结构、内部控制等方面的实际情况，建立、完善公司信息隔离墙制度并监督其有效执行。 公司建立信息隔离墙制度，应当尽量减少内部各部门及人员接触、获取非履职所需相关信息的可能。 公司应当切实防范公司与客户、客户与客户之间的利益冲突。当公司利益与客户利益发生重大冲突时，公司应当优先考虑客户的合法权益；当公司不同客户之间发生重大利益冲突时，应当遵循公平原则审慎处理。对于难以避免的利益冲突，公司应当及时向客户披露有关信息和风险。 五、公司应当进一步完善业务隔离、物理隔离、人员隔离、信息系统隔离、资金与账户隔离等内部控制措施，上述措施是建立健全信息隔离墙的基础性要求。
(一)业务隔离 公司各业务部门不得从事与本部门业务有利益冲突的其他业务活动。公司证券承销、证券经纪、证券自营、证券资产管理部门业务须严格分离，不得混合操作；电脑部门、财务部门、监督检查部门与主要业务部门应当相互独立。 (二)物理隔离 公司各业务部门应当有独立的办公场所和办公设备。不同业务部门在同一楼层办公的，彼此之间应该采取有效的物理隔离措施，以确保办公区间的独立和封闭。公司应当对内线电话、电子邮件等实现留痕管理，以强化不同业务部门之间的物理隔离。 公司有利益冲突的业务部门人员不得擅自进入彼此的办公场所。确有必要进入的，应当经公司相关部门批准。 (三)人员隔离 公司高级管理人员应当合理分工，原则上不得同时分管两个或两个以上具有利益冲突的部门。对同一高级管理人员分管多项业务的情形，公司应当完善内控制度，防范利益冲突行为。 公司不同部门人员应当相互独立，不得同时履行可能导致利益冲突的职责。 公司有关具体业务的决策机构或者议事机构应当根据是否存在潜在的利益冲突，实行适当的人员回避。 (四)信息系统隔离 公司信息系统应当确保主要业务信息的相互隔离。有利益冲突的业务部门之间的信息系统应当相对封闭、独立运行。自营、资产管理等交易系统应当与互联网有效隔离。公司应当加强网络安全和防病毒措施，防范信息外泄。 公司应当建立完善的授权机制，对信息系统实行分类、分级管理，用户权限设置应当遵循最小化原则。公司信息系统权限的审批、设置、变动以及密码的使用、修改应有严格的控制措施并保留完备的记录。
上市公司行业分类指引
上市公司行业分类指引 （2012年修订） 为规范上市公司行业分类工作，根据《中华人民共和国统计法》、《证券期货市场统计管理办法》、《国民经济行业分类》等法律法规和相关规定，制定《上市公司行业分类指引》（以下简称《指引》）。 本《指引》自公布之日起施行。2001年中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》同时废止。 1．分类对象与适用范围 1.1《指引》以在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类对象。 1.2 《指引》适用于证券期货监管系统对上市公司行业分类信息进行统计、评价、分析及其他相关工作。中国证监会另有规定的，适用其规定。 1.3 各证券期货交易所、中国证券登记结算公司、中国证监会派出机构以及其他相关机构，向中国证监会报送统计数据所涉及的上市公司行业分类应符合《指引》的规定。 1.4 市场机构基于投资分析目的所使用的上市公司行业分类可参照《指引》规定的行业类别，但非强制适用。 2．分类原则与方法
2.1 以上市公司营业收入等财务数据为主要分类标准和依据，所采用财务数据为经过会计师事务所审计并已公开披露的合并报表数据。 2.2 当上市公司某类业务的营业收入比重大于或等于50%，则将其划入该业务相对应的行业。 2.3 当上市公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%，但某类业务的收入和利润均在所有业务中最高，而且均占到公司总收入和总利润的30%以上（包含本数），则该公司归属该业务对应的行业类别。 2.4 不能按照上述分类方法确定行业归属的，由上市公司行业分类专家委员会根据公司实际经营状况判断公司行业归属；归属不明确的，划为综合类。 3. 编码方法 3.1 本《指引》参照《国民经济行业分类》（GB T4754－2011），将上市公司的经济活动分为门类、大类两级。与此对应，门类代码用一位拉丁字母表示，即用字母A、B、C……依次代表不同门类；大类代码用两位阿拉伯数字表示，从01开始按顺序依次编码。 4. 管理机构及其职责 4.1 中国证监会统筹指导上市公司行业分类工作，负责制定、修改和完善《指引》，对《指引》及相关制度进行解释，对外发布上市公司行业分类结果。
中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及
【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】证监机构字[1999]68号 【发布日期】1999-07-27 【生效日期】1999-07-27 【失效日期】 【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网 中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从业 资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知 （1999年7月27日证监机构字〔1999〕68号） 各证券监管办公室、办事处、特派员办事处： 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）、《证券、期货投资 咨询管理暂行办法实施细则》（以下简称《细则》）以及《证券法》、《公司法》的规定，现就证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格有关问 题通知如下： 一、申请对象 （一）申请咨询从业资格的证券投资咨询机构，包括： 1．已成立的和拟设立的专业证券投资咨询机构，含专营证券投资咨询机构和兼营证券投资 咨询机构； 2．证券经营机构。 （二）申请咨询执业资格的证券投资咨询人员，包括： 1．专业证券投资咨询机构的咨询人员； 2．证券经营机构研究部门的咨询人员。 二、申请条件 （一）申请从业资格的机构，应具备以下条件： 1．符合《办法》第六条第（一）至（五）款规定； 2．符合《细则》第四至七条规定； 3．满足《公司法》对股东的有关要求，并符合以下条件：近三年，法人股东无重大违法、违规经营记录，累计亏损不得超过其注册资本百分之五十，未决诉讼标的不得超过其净资产 百分之五十；自然人股东不存在到期末清偿的数额较大的债务。
（二）申请执业资格的人员，应取得证券投资咨询从业资格证书。 三、审批原则 证监会将依据《办法》、《细则》规定的条件以及证券市场对证券投资咨询业务的需求状况，审批新的证券投资咨询机构和执业人员。 对满足下列条件的证券公司和专营证券投资咨询机构，将优先考虑授予其从业资格： 1．资本规模较大； 2．咨询研究力量较强或拥有较多获得从业资格的人员； 3．主要高级管理人员素质较好； 4．服务质量及服务层次较高； 5．内部管理制度健全； 6．近一年未受过证监会及其派出机构的处罚。 对申请执业资格的人员，如果其所在机构获得了从业资格，证监会原则上将授予其执业资格；如果其所在机构未获得从业资格，该人员可以在受聘于一家有从业资格的机构后，另行申报 执业资格。 四、申请与审批程序 （一）公司申请 1．设立专业证券投资咨询机构及申请从业资格，需首先在拟注册地的工商行政管理部门依 法办理“公司名称预先核准”，然后向拟注册地的证监会派出机构提出申请； 2．已成立的证券投资咨询机构申请从业资格及为其咨询人员申请执业资格，可以向注册地 的证监会派出机构提出申请。 （二）审核 1．证监会派出机构对申报材料进行初审，并将审核通过的申报材料及初审意见报证监会； 2．证监会对申报材料进行复审。 （三）批准、验收及证书发放 1．符合设立条件的专业证券投资咨询机构，由证监会发给批准设立文件；该机构应当自批 准设立之日起两个月内完成设立工作，并由所在辖区的证监会派出机构进行验收，逾期未完 成设立工作或者验收不合格的，原批准文件自动失效；验收合格的机构，向证监会申领从业 资格证书，并持批准设立文件和从业资格证书到拟注册地工商行政管理部门办理登记注册手续，之后，报证监会及其所在辖区的派出机构备案。 2．符合从业资格审批条件的已成立的证券投资咨询机构，由证监会发给从业资格证书；该 机构应持从业资格证书到注册地工商行政管理部门办理变更登记手续，并报证监会及其所在 辖区的证监会派出机构备案。 3．符合执业资格审批条件的人员，由证监会发给执业资格证书。 已取得执业资格的人员到另一家机构继续从事证券投资咨询业务，须由原任职机构及现任职 机构向所在辖区的证监会派出机构及证监会报告备案；到新机构不再继续从事证券投资咨询 业务的，其执业资格自离开原机构之日起自动失效，其资格证书应交回证监会。
证监会机构部[20070524]194号文
机构部部函[2007]194号 各证券公司： 为巩固证券公司综合治理成果，贯彻落实我会《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》(证监发[2007]69号)的工作部署，维护投资者合法权益，促进证券行业持续健康发展，现就证券公司严格依法合规经营、加强投资者教育、进一步提升服务质量和专业管理水平等有关工作通知如下： 一、加强投资者教育和风险揭示工作 投资者教育和风险揭示工作是证券行业的一项基础工作。证券公司应当按照我会的监管要求和自律性组织的自律规则，制定投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式和经费预算，并指定一名高管和专门部门负责检查落实情况。证券公司应当按照我会《关于要求证券公司在营业网点建立投资者园地的通知》(证监办发[2004]51号)要求，做好投资者园地的建设工作。投资者园地要重点突出证券法规宣传、证券知识普及和风险揭示等内容，要设立信息公示专栏，公告本公司基本信息和获取公司财务报告的详细途径。证券公司应当通过公司网站、交易委托系统、客服中心等多种渠道，综合运用电视、报刊、网络、宣传材料、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等多种方式进行投资者教育，向投资者客观充分揭示风险。 投资者教育和风险揭示工作必须有机融入证券公司的各项业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环节。证券公司应当从开户环节着手风险揭示工作，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示。证券公司应当通过适当可行的方法了解自己的客户，尤其是新入市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产。证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征。证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。 证券公司应当积极参与中国证券业协会组织的投资者教育的各项活动，密切配合证券监管部门和各自律性组织的专项现场检查和巡查，主动、及时、客观地报告本公司落实投资者教育，防范市场风险工作的情况。 二、依法合规经营，杜绝违法违规行为 (一)规范账户开立、使用和管理 证券公司应当进一步规范和健全开户流程和复核机制，审查客户姓名或名称、身份的真实性，确保客户开户资料真实、准确、完整，资产权属关系清晰，资金账户与证券账户对应关系明确。所有新开账户均应为合格账户，均应符合客户交易结算资金第三方存管上线的要求。证券公司应当在其合法营业场所为客户办理开户，依法为客户开立的账户保密并妥善管理客户开户资料，严禁为客户办理或提供虚假账户和“拖拉机账户”，不得将客户的账户提供给他人使用。客户账户出现异常交易和可疑交易时，证券公司应当及时向证券交易所报告，并积极配合证券交易所对交易行为的实时监控。 (二)加强证券经纪业务管理 证券公司不得违反规定委托其他机构或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。证券公司应当加强证券经纪业务营销行为的规范，将营销人员纳入公司员工范畴统一管理，明确授权范围、业务职责和禁止行为。证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，所属的证券公司应当承担相应责任。 证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为：从事销售非上市股票等非法证券活动；接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易；在非证券营业场所为客户办理开户；为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易；以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；通过设立非法网点或者与网
中国证监会上市公司行业分类指引
中国证监会上市公司行业分类指引 1 分类对象与使用范围 1．1 《上市公司行业分类指引》（以下简称《指引》）以在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类单位。 1．2 《指引》规定了上市公司分类的原则、编码方法、框架及其运行与维护制度。 1．3 《指引》为非强制性标准，适用于证券行业内的各有关单位、部门对上市公司分类信息进行统计、分析及其他相关工作。 2 分类原则与方法 2．1 以上市公司营业收入为分类标准，所采用财务数据为经会计师事务所审计的合并报表数据。 2．2 分类方法 2．2．1 当公司某类业务的营业收入比重大于或等于50％，则将其划入该业务相对应的类别。 2．2．2 当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50％时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出30％，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。 3 编码方法 3．1 《指引》将上市公司的经济活动分为门类、
大类两级，中类作为支持性分类参考。由于上市公司集中于制造业，《指引》在制造业的门类和大类之间增设辅助性类别（次类）。与此对应，总体编码采用了层次编码法；类别编码采取顺序编码法：门类为单字母升序编码；制造业下次类为单字母加一位数字编码；大类为单字母加两位数字编码；中类为单字母加四位数字编码。 3．2 各类中带有“其他”字样的收容类，以所属大类的相应代码加两位数字“99”表示。 3．3 大类、中类均采取跳跃增码，以适应今后增加或调整类属的需要。 4 管理机构及其职责 4．1 中国证监会主要职责为： A）制定、修改和完善《指引》； B）负责《指引》及相关制度的解释； C）为证券交易所对上市公司所属类别的划分备案。 4．2 证券交易所负责分类指引的具体执行。主要职责为： A）负责上市公司类别变更日常管理工作； B）定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。
中国证监会派出机构公开招考工作人员笔试考试大纲中
中国证监会派出机构公开招考工作人员笔试考试大纲 本次公开招考笔试分为公共科目和专业科目。 一、公共科目及结构 公共科目包括行政职业能力测验和申论两科。全部采取闭卷考试。 （一）行政职业能力测验 主要测查考生从事公务员职业的工作潜能，内容涉及言语理解与表达、数量关系、判断推理、资料分析和常识判断等。全部为客观性试题。考试时限120分钟，满分100分。 （二）申论 主要通过考生对给定材料的分析、概括、提炼、加工，测查考生阅读理解能力、综合分析能力、提出和解决问题能力、文字表达能力等。全部为主观性试题，考试时限150分钟，满分100分。 二、专业科目及结构 专业科目共设会计、法律、财经和计算机四科。全部采取闭卷考试。 (一)会计 主要测查报考者的会计、审计基本知识及会计专业能力。全部为客观性试题，考试时间为120分钟，满分为100分。 (二)法律
主要测查报考人员掌握从事证券期货监管工作所必备的法律基础知识和与证券期货市场有关的法律专业知识的情况；运用法律知识分析和解决实际问题的能力；法律逻辑思维和推理论证的能力。全部为客观性试题，考试时限120分钟，满分100分。 (三)财经 主要测查考生对经济学、管理学基本理论、知识的理解和掌握，内容涉及宏微观经济、管理、财政、金融、证券等方面，重点考察报考人员的基础理论知识和对现实问题的分析能力。全部为客观性试题，考试时限120分钟，满分100分。 (四)计算机 主要测查考生计算机软、硬件方面的基础知识，常用计算机软件的使用方法，以及计算机网络技术、数据库技术、软件开发项目管理和软件测试、面向对象技术、互联网技术等方面的基础知识。全部为客观性试题，考试时限120分钟，满分100分。 三、作答要求 （一）行政职业能力测验和专业科目 务必携带的文具有黑色字迹的钢笔（或签字笔、圆珠笔）、2B铅笔和橡皮。考生必须用2B铅笔在行政职业能力测验和专业科目机读答题卡上作答。作答在题本上的一律无效。
证监会行业分类方法
证监会行业分类： 大类：A 农、林、牧、渔业 B 采掘业 C 制造业 D 电力、煤气及水的生产和供应业 E 建筑业 F 交通运输、仓储业 J 房地产业 H 批发和零售贸易 I 金融、保险业 G 信息技术业 K 社会服务业 L 传播与文化产业 M 综合类 A 农、林、牧、渔业 A01 农业 A0101 种植业 A0199 其他农业 A03 林业 A05 畜牧业 A0501 牲畜饲养放牧业 A0505 家禽饲养业 A0599 其他畜牧业 A07 渔业 A0701 海洋渔业 A0705 淡水渔业 A09 农、林、牧、渔服务业 A0901 农业服务业 A0905 林业服务业 A0915 畜牧兽医服务业 A0920 渔业服务业 A0999 其他农、林、牧、渔服务业 B 采掘业 B01 煤炭采选业 B0101 煤炭开采业 B0105 煤炭洗选业 B03 石油和天然气开采业 B0301 天然原油开采业 B0305 天然气开采业 B0310 油页岩洗选业 B05 黑色金属矿采选业
B0501 铁矿采选业 B0599 其他黑色金属矿采选业 B07 有色金属矿采选业 B0701 重有色金属矿采选业 B0715 轻有色金属矿采选业 B0730 贵金属矿采选业 B0740 稀有稀土金属矿采选业 B09 非金属矿采选业 B0901 土砂石开采业 B0911 化学矿开采业 B0921 采盐业 B0999 其他非金属矿开采业 B49 其他矿采选业 B50 采掘服务业 B5001 煤炭采选服务业 B5003 石油和天然气开采服务业 B5005 黑色金属矿采选服务业 B5007 有色金属矿采选服务业 B5009 非金属矿采选服务业 B5099 其他矿采选服务业 C 制造业 C0 食品、饮料 C01 食品加工业 C0101 粮食及饲料加工业 C0111 植物油加工业 C0115 制糖业 C0120 屠宰及肉类蛋类加工业 C0125 水产品加工业 C0130 盐加工业 C0199 其他加工业 C03 食品制造业 C0301 糕点、糖果制造业 C0310 乳制品制造业 C0320 罐头食品制造业 C0330 发酵制造业 C0340 调味品制造业 C0399 其他食品制造业 C05 饮料制造业 C0501 酒精及饮料酒制造业 C0510 软饮料制造业 C0520 制茶业 C0599 其他饮料制造业 C1 纺织、服装、皮毛
中国12种金融牌照简介与办理资格
中国金融牌照大全 （内附各牌照注册条件） 2014-10-11 11:03:29 来源：财经综合报道 作者：P2P观察高义广 作者作为金融领域的律师，经常被客户问及金融牌照问题，尤其是产品创新设计时，更需明确客户所持牌照的业务边界。金融牌照，即金融机构经营许可证，是批准金融机构开展业务的正式文件。目前金融许可证由银监会、证监会和保监会等部门分别颁发。金融监管根据时段划分为事前监管、事中监管、事后监管，市场准入制度是事前监管的核心，金融许可证则是市场准入制度的常态表现。 在我国需要审批的金融牌照主要包括银行、保险、信托、券商、金融租赁、期货、基金、基金子公司、基金销售、第三方支付牌照、小额贷款、典当12种。 一、中国金融牌照一览表 二、主要金融牌照简介 （申请条件、审批机构、法律依据以及注册资本要求）
（一）银监会审批的金融牌照 1、银行牌照 根据银监会公布的信息，截止2014年10月，全国共有商业银行773家，政策性银行2家，农村合作银行108家，农村信用合作社399家，村镇银行1105家。 目前已允许民营资本共同参加设立银行，首批参与民营银行的试点单位共有五家，包括阿里巴巴等十家企业参与了试点工作，他们分别在天津、上海、浙江和广东开展试点。民营银行从监管层的要求出发会更加突出特色化服务、差异化经营，重点是服务小微企业，服务社区功能。 1.1审批机关 设立商业银行，应当经国务院银行业监督管理机构审查批准。 1.2法律依据 《中华人民共和国商业银行法》、《中资商业银行行政许可事项实施办法》 1.3申请条件 设立商业银行，应当具备下列条件： （一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程； （二）有符合本法规定的注册资本最低限额； （三）有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、高级管理人员； （四）有健全的组织机构和管理制度； （五）有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施。 设立商业银行，还应当符合其他审慎性条件。 1.4注册资本要求 设立全国性商业银行的注册资本最低限额为十亿元人民币。设立城市商业银行的注册资本最低限额为一亿元人民币，设立农村商业银行的注册资本最低限额为五千万元人民币。 注册资本应当是实缴资本。 2、信托牌照 拥有信托牌照可以从事的业务包括各类信托业务、作为投资基金或者基金管理公司发起人从事投资基金业务等。 根据银监会公布的信息显示，全国共有71家信托公司，最早批准成立的日期为1984年。 目前银监会已暂停发放信托牌照。因此最实惠的获得信托牌照的方法是收购小型信托公司以获得牌照价值。 2.1审批机关 设立信托公司，应当经中国银行业监督管理委员会批准，并领取金融许可证 2.2法律依据 《信托公司管理办法》（银监会令[2007]第2号）、《中国银行业监督管理委员会非银行金融机构行政许可事项实施办法》（银监会令[2007]第13号） 2.3申请条件 设立信托公司，应当具备下列条件：
行业分类标准
行业分类标准 根据现行统计指标体系的要求，需照国家统计局行业划分标准进行区别归类。 1．农林牧渔业：指对各种农作物的种植活动、林木的培育和种植、木材和竹材的采运、为获得各种畜禽产品而从事的饲养活动、海洋和内陆水域养殖和捕捞活动及对农、林、牧、渔业生产活动进行的各种支持性服务活动等。含农业、林业、畜牧业、渔业、农林牧渔服务业五个次级行业。 关键词：种植、培育、养殖、饲养、捕捞、畜牧等。 2．采矿业：指对固体（如煤和矿物）、液体（如原油）或气体（如天然气）等自然产生的矿物的采掘。包括地下或地上采掘、矿井的运行，在矿址或矿址附近从事的旨在加工原材料的所有辅助性工作，以及使原料得以销售所需的准备工作。含煤炭开采和洗选业、石油和天然气开采业、黑色金属矿采选业、非金属矿采选业、其他矿采业六个次级行业。 关键词：开采、选矿、钻探等。 3．制造业：指经物理变化或化学变化后成为了新的产品，包括动力机械制造、手工制作以及产品的批发销售、零售等活动。含农副食品加工业、纺织业、家具、医药橡胶、塑料制造等31个次级行业。只要经物理变化或化学变化后成为了新的产品，不论是动力机械制造，还是手工制作；也不论产品是批发销售，还是零售，均视为制造。 关键词：厂、加工、制造、印刷、修理等。
4．电力、燃气及水的生产和供应业：是指利用自然资源，进行电力、热能、燃气和水的生产、供应及污水的净化、处理等活动。含电力、热力的生产和供应业、燃气生产和供应业、水的生产和供应业三个次级行业。 关键词：发电、供电、供热、燃气、自来水、污水处理等。 5．建筑业：房屋和土木工程建筑，建筑物内的各种设备的安装、装饰，工程准备、施工设备服务等活动。含房屋和土木工程建筑业、建筑安装业、建筑装饰业、其他建筑业四个次级行业。 关键词：建筑、施工、架线、安装、装饰、装修等。 6．交通运输、仓储和邮政业：指铁路、公路、水上、航空、管道运输、城市公共交通、装卸搬运，货物仓储、以仓储为主的物流配送，国家邮政局系统提供的邮政服务等活动。含铁路运输等九个次级行业。原交通运输、仓储和邮电通信业忠，通信业归入信息传输、计算机服务和软件业，其余全部归入本行业。 关键词：物流、运输、客运、公路管理、公交、出租车、轮渡、港口、航空、机场、装卸、搬运、配送、快递、邮政等。 7．信息传输、计算机服务和软件业：指通过电缆、光缆、无线电波、互联网等传输的通信、信息、电信服务和广播电视传输服务，计算机系统和软件服务等活动。含电信和其他信息传输服务业、计算机服务业、软件业三个次级行业。 关键词：通讯、通信、电信、信息、网络、传输、网吧、计算机、软件、硬件、计算机维修等。 8．批发和零售业：指商品在流通环节中的批发活动和零售活动。含批发业和零售业两个次级行业。原批发零售贸易餐饮业中，除餐饮业归入住宿餐饮业，租赁业、商务服务业归入租赁和商务服务业外，其余全部归入本行业。
行政许可事项服务指引-中国证监会
【行政许可事项服务指南】 外国证券类机构设立驻华代表机构核准 及驻华代表机构名称变更核准 一、项目信息 （一）项目名称：外国证券类机构设立驻华代表机构核准及驻华代表机构名称变更核准。 （二）项目编码：44044。 （三）子项名称：外国证券类机构驻华代表机构名称变更核准。 （四）适用范围：外国证券类机构驻华代表机构变更名称。 二、事项审查类型 前审后批。 三、设定依据 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）附件第393项“外国证券类机构驻华代表机构名称变更核准”以及《国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的决定》（国发[2007]33号）附件2第24项“外国证券类机构驻华代表机构名称变更核准”。实施机关：证监会派出机构。 四、受理机构 申请人驻华代表机构所在地中国证监会派出机构。 五、审核机构 申请人驻华代表机构所在地中国证监会派出机构。 六、决定机构
申请人驻华代表机构所在地中国证监会派出机构。 七、审批数量 无数量限制。 八、审批收费依据及标准 不收费。 九、办理时限 20个工作日；经中国证监会负责人批准，可以延长10个工作日。 依据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第34条。 十、申请条件 申请人获批准并已设立外国证券类机构驻华代表机构，符合《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》（证监机构字[1999]26号）规定。 十一、禁止性行为 名称变更申请不符合《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》（证监机构字[1999]26号）第二章以及第三章规定的情形。 十二、申请材料 （一）申请材料目录及要求 1.由申请人董事长或总经理签署的申请文件，申请文件至少应包括以下内容：（1）申请人驻华代表机构原名称；（2）关于代表机构变更情况的说明；（3）外资证券类机构驻华代表处拟用新名称； 2.如申请人驻华代表机构名称变更系由股权变更引起，则应
中国证监会历任主席
中国证监会历任主席 第一任主席刘鸿儒：开荒修路打基础 谈笑有鸿儒，往来无白丁。刘鸿儒被誉为上世纪90年代初中国最懂资本市场的官员，在业内拥有良好人缘的他在任证监会主席期间，开创了一个官方监管与市场行为的博弈时代。 刘鸿儒涉足股票的那几年，市场正处在一个动荡不安的大环境里。1989年,王波明、高西庆、李青原等人设计了两大证券市场。1990年，深圳抢购股票成风，出现许多问题。人们对股票市场进行了激烈争论，深沪两个股票市场面临被**部门撤销的压力。 1992年8月，深圳股票市场发生8·10事件，投资者对新股抽签表发售工作不满,引发股市骚乱,受其影响，深圳股市几乎全面停顿。1993年至1996年出现了我国股市历史上的一大熊市。1992年上证指数达到1400点以上，到了1994年的头7个月，上证指数一直跌，从最高907点跌到最低325点。1994年至1996年还分别出现了两个底部。 1991年春节前后，江泽民、李鹏等中央领导先后找体改委副主任刘鸿儒谈话，刘说："应当相信我们这些**员、老同志不会去搞私有化，主要是在以社会主义公有制为主体的前提下建立股票市场。要允许我们搞实验。"中央表示保留现有的上海、深圳两个点，股票市场就这样保留下来。 1992年10月，国务院证券委员会成立，刘鸿儒担任其下属机构证监会的主席。刘到"8·10事件"救火，把自己救成了证监会主席。
政绩：火山口做出大市场 当时的证监会是个身份不明的半民间组织，开办费是借的，甚至连自己到底是干什么的、归谁管都说不清楚。它和国务院证券委都是深圳"8·10"事件的产物，刘鸿儒扮演的是一个"救火队长"的角色。他对时任国务院副总理的朱镕基说：这项工作是火山口。 刘鸿儒任内的答卷：他离开前的1994年，沪、深两市的上市公司达291家，总股数为639.47亿股，市价总值为3690.62亿元，投资者人数为1058.99万。 前人栽树，后人乘凉。人如其名，刘鸿儒像在五道口教书一样，在证监会有条不紊地处理其任内的三大工作：立法、组织机构投资者、规范市场。刘鸿儒这些枯燥但又不能体现出业绩的工作，给后来证监会的发展挖好了地基，福荫了后来的领导人。在他任职的29个月里，股市逐渐形成了全国统一的大市场，中国股市由此经历了启蒙期。 刘鸿儒说，第一任主席任务就是开荒、修路、铺轨道，把这些事情做起来，任务就算完成了。遗憾：供求平衡成死结 白璧微瑕。刘鸿儒任内，有一些很遗憾甚至是工作做得不到位的地方。在1991年至1996年的5年间，股票营业部从数十家扩展到现在的近3000家，入市资金从10多亿元增加到现在的3000多亿元，而上市公司却只从当年的近20家增加到现在的400多家，上市流通的股票只有300亿股。股市的供求关系极不平衡，这样就造成了股价在最初两年出现暴涨的局面。 刘鸿儒现在的工作单位是全国政协经济委员会，离任11年来，他
根据中国证监会证监公司字[2007]第28号《关于开展加强上市
攀钢集团四川长城特殊钢股份有限公司 关于上市公司治理专项活动的自查情况和整改计划的报告 四川证监局： 根据中国证监会证监公司字[2007]第28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》以及深圳证券交易所和贵局的相关通知等文件精神的要求，我公司认真进行了自查，现将治理专项活动的自查情况和整改计划报告如下： 第一部分 自查情况 一、公司基本情况 (一)公司发展沿革、目前基本情况 公司是1988年8月经绵阳市人民政府“绵府发[1988]54号”批准由长城特殊钢公司改制设立的股份有限公司。1993年国家体改委批准本公司继续进行规范化的股份制企业试点。经中国证券监督管理委员会“证监发审字[1994]8号文”复审通过和深圳证券交易所“深证所复字「1994」第003号文”审核批准，公司股票于1994年4月25日在深圳证券交易所挂牌交易。 1998年6月，四川省投资集团有限责任公司（以下简称川投集团公司）对本公司的母公司--长城特殊钢（集团）有限责任公司实施整体兼并。本公司更名为四川川投长城特殊钢股份有限公司。 2003年4月，本公司的母公司--川投长钢集团公司实施债转股，本公司更名为四川长城特殊钢股份有限公司。 2004年6月，攀钢集团、攀枝花钢铁有限责任公司对本公司的母公司—四川长城特殊钢集团公司实施重组。2004年6月22日，国务院国资委“国资改革[2004]458号”文件批复同意此次重组方案，并于2004年8月24日经国资委“国资产权[2004]801号”批复同意有关股权划转方案。由于攀钢集团是攀钢有限的控股股东，攀钢集团与
攀钢有限为一致行动人，在完成本次重组后，攀钢集团、攀钢有限作为一致行动人，成为本公司的实际控制人。本公司更名为攀钢集团四川长城特殊钢股份有限公司。 公司法定代表人：李赤波；注册资本：75,431万元；注册地址：四川省江油市江东路；经营范围：钢冶炼、钢压延加工、机电设备制造、销售；二级土木工程建筑；汽车运输及修理、机电设备维修；工业氧气、氮气、氩气及其他工业气体的生产、销售；金属材料（不含稀贵金属）、冶金原辅材料销售。 本公司具备生产12大类特殊钢和金属制品的能力，可向能源交通、国防、航空、航天、航海、核工业、电子通讯、石油化工、机械及汽车制造等领域的企业提供5,000余个品种规格的特殊钢材和金属制品，已形成具有年产特殊钢65万吨、成品钢材70万吨生产能力的大型特钢企业。公司有12%以上的产品达到国际先进水平，主导产品有不锈钢、碳结钢、汽车阀门钢、蒸气轮叶片钢、高温合金钢及轴承钢、模具钢等系列产品。 （二）公司控制关系和控制链条 国务院国有资产监督管理委员会 100% 攀枝花钢铁（集团）公司 53.25% 攀枝花钢铁有限责 任公司 16.84% 32.10% 攀钢集团四川长城特殊钢有限责 任公司 53.40% 攀钢集团四川长城特殊钢股份有 限公司