第4.1节

第4章

资本主义生产方的

形成及其性质

蔡继明教授

清华大学人文社会科学学院

第 4.1 节

马克思主义政治经济学的创立

一、马克思为人类幸福而工作的崇高理想

卡尔·马克思（Marx，Karl ）

1818.5.5~1883.3.14, 最著名的国

际共产主义运动奠基人，哲学

家，社会科学家和19世纪以来最

著名的经济学家之一，《共产党

宣言》和《资本论》的著者。

1836年起先后在波恩大学和柏林大学读书，1841年获

耶拿大学哲学博士学位。其中学毕业论文就表现出

基督教献身精神和为人类自我牺牲的愿望。

青年在选择职业时的考虑（1）

在选择职业时，我们应该遵循的主要指针是人类的幸福和我们自身的完美。不应认为，这两种利益是敌对的，互相冲突的，一种利益必须消灭另一种的；人类的天性本来就是这样的：人们只有为同时代的人的完美、为他们的幸福而工作，才能使自己也达到完美如果一个人只为自己劳动，他也许能够成为著名学者、大哲人、卓越诗人，然而他永远不能成为完美无疵的伟大人物。如果我们选择了最能为人类福利而劳动的职

业，那么，重担就不能把我们压倒，因为这

是为大家而献身；那时我们所感到的就不是

可怜的、有限的、自私的乐趣，我们的幸福

将属于千百万人，我们的事业将默默地、但

是永恒发挥作用地存在下去，而面对我们的

骨灰，高尚的人们将洒下热泪。

青年在选择职业时的考虑（2）二、马克思为什么转向政治经济学研究？

1. 林木盗窃法、摩塞尔农民破产案

解剖市民社会只能到政治经济学中寻找

《国民经济学批判大纲》的启示

三、《资本论》的创作过程

1. 资料的准备：对人类以往全部成果的

批判和继承

演变

资本论》的出版

马克思追求的是“一个艺术的整体”

马克思严谨的治学态度

详细占有材料

马克思为写作《资本论》参阅了1500多种经济学著作，从古典经济学的杰出代表斯密和李嘉图，到庸俗经济学的代表人物马尔萨斯、西尼尔之流的著作，从空想社会主义到小资产阶级经济学，从李嘉图派社会主义者到匿名作者的小册子，马克思都不放过。仅年所作的《巴黎笔记》，就有9本；1850－年所作的摘记和提纲，就写了18大笔记本；从

1853年8月，写下了整整24本摘录笔记，即《伦敦笔记》。在其中的手稿《反思》和《完成的货币制度》中，马克思概括了80多位经济学家关于货币的本质、货币的职能、货币流通规律以及国际贸易、世界市场和银行体系等问题的见解。

《资本论》的出版

1867.9.14，第一卷在德国汉堡出版；1872.3.27，第一卷俄文版在彼得堡出版；1873.6，第一卷德文第二版合订本出；

第一卷法文版最后分册出版；

，第二卷出版；

，第三卷在汉堡出版；

第四卷第一、二册出版；

第四卷第三册出版

严谨的治学态度

我的见解，不管人们对它怎样评论，不管它多

么不合乎统治阶级的自私的偏见，却是多年诚实研

究的结果。

在科学的入口处，正象在地狱的入口处一样，

这里，必须根绝一切犹豫，这里任何怯懦都无济于

在科学上没有平坦的大道可走，只有在崎岖小

路的攀登上不畏劳苦的人才有希望达到光辉的顶点。

四、恩格斯对《资本论》的贡献

1. 撰写《国民经济学批判大纲》

2. 在经济上接济马克思

为《资本论》的写作提供资料

4. 为宣传《资本论》奔走呼号

5. 编辑、整理和出版第二、三卷

五、马克思主义政治经济学的研究对象

马克思在《资本论》第一卷第一版序言中指我要在本书研究的资本主义生产方式及其与之相适用的生产关系和交换关系。”生产方式的含义：（1）生产的物质内容即

生产力，主要包括生产要素的技术性质及

相互结合的技术比例；（2）生产的社会形

式：其一是指生产要素结合的一般社会形

式；其二是指生产要素结合的特殊社会形

式，如雇佣劳动与资本。

六马克思主义政治经济学的方法

一、从抽象上升到具体

二、矛盾分析

分析和综合

五、逻辑的和历史的方法

六、实证分析和规范分析

七、为什么要学习政治经济学

1. 马克思政治经济学在社会科学中的地位和

作用：马克思的重大影响

马克思政治经济学在中国的地位

马克思政治经济学与改革开放和制度变迁

五、参考文献

魏埙主编：《政治经济学－资本主义部分》，陕西人民出版社2003年版；

谷书堂、宋则行主编：《政治经济学－社会主义部分》，陕西人民出版社2002年版；

张维达主编：《政治经济学》，高等教育出1999年版；

马克思说：“分析经济形式，既不能用显

微镜，也不能用化学试剂。二者都必须用

抽象力来代替。”因为任何经济形式，都

是由多种因素组成的，是在多种因素的相

互作用中运行的。我们既不能用显微镜去

观察经济的细胞形式，也不能用化学试剂

去判断各种因素的实际作用。

矛盾运动的多样化

任何经济范畴都是由一定的物质内容和社会形式构成的，在分析一定的生产方式时，既不能将反映该生产方式本质特征的社会形式抽象掉。

矛盾双方的对立统一，导致简单抽象的经济范畴转化为复杂具体的经济范畴。复杂的成熟的经济形式所包含的矛盾，是由简单的处于胚胎状态的经济形式所包含的矛盾发展而来的。 矛盾的解决方式，也具有多种可能：或

者是一方吃掉另一方，如资产阶级战胜

封建地主阶级；或者是双方同归于尽，

如奴隶和奴隶主阶级；还可能是双方达

成妥协，共处于一个统一体内，如国共

统一战线。在寻求解决矛盾的方式时，

既要着眼于矛盾双方的对立，从而坚持

必要的斗争。

中介是标志不同事物之居间联系、亦此亦比的哲

学范畴。中介分析，是揭示客观事物之间普遍联

系和相互转化的一个重要的辩证方法。

16 本对世界历史产生影响的巨著 马基雅维利的《君王论》，1917；

哥白尼的《天体运行论》，1530完成，1543

血液循环论》，1928；

数学原理》，1687；

常识》，1776；

国富论》，1776；

马克思的科学地位

英国广播公司通过网上民意测验，根据得票高低评出最伟大、最有影响的千年思想家，马克思位居榜首，第二、三、四名分别为爱因斯坦、牛顿

路透社邀请了各国政界、商界、艺术界和学术界位专家评选出千年风云人物，马克思仅以1分之差位于爱因斯坦之后，名列第二。参见卫兴华：千年思想家马克思》，《人民日报》2000年2月

罗伯特·海尔布罗纳：

这里我们看到的是一个经济学家，他读尽了在他之前的每个经济学家的作品，是个出类拔萃的德国学者，……细致的、慢功出细活的、肯下苦功的、甚至抱病的求全责备者。由于马克思研读文献之仔细、引用文献之确凿，以致于任何人也不敢再怀疑马克思写作上的认真态度。

——《几位著名经济思想家的生平、时代和思想》，商务印书馆

美国学者伍德：

我们现在所处的历史时刻是回到马克思的最佳的、最合适的

时刻。即便是马克思在世，现在也是他应该而且能够大有作

为的时代，他决不会拒绝这一历史时刻要求。其原因是：我

们所处的时代，资本主义第一次真正成为一种普遍的制度。

包括积累、利润最大化、竞争等——已

经渗透到了几乎人类生活和自然本身的所有方面，其方式也

是发达资本主义国家在二、三十年前所不能比拟的。所以，

马克思比以往更加具有重大的现实意义，因为与以往及现在

的其他任何人相比，他都更加有效地解释了资本主义制度的

郗卫东，见《国外理论动态》1998年第2期）

列昂惕夫（美国诺贝尔经济学奖得主）：

马克思对资本主义制度长期趋势的分析是“无

比卓越的分析”。

（美国产业组织经济学权威）：

世纪中后期，“在众多著名经济学家中只有

马克思独立预言，大企业将会发展到统治工业

马基雅维利（Niccolo Machiavelli，

1469~1527），意大利历史学家、政

治家、思想家。出身于意大利佛罗伦

萨没落贵族家庭。1498年开始任佛罗

伦萨共和国十人委员会秘书,后曾出

使各国。

1532）中向君主献策，阐述了一套统治权术思想：①军队和法律是权力的基础。②君主应当大权

独揽，注重实力，精通军事。③君主不应受任何道德准则的束缚，只需考虑效果是否有利，不必考虑手段是否有害，既可、内怀奸诈，亦可效法狐狸与狮子，诡诈残忍均可兼施。④君主可以和贵族为敌，但不能与人民为敌。⑤君主应当不图虚名，注重实际。残酷与仁慈、吝啬与慷慨，都要从实际出发。明智之君宁蒙吝啬之讥而不求慷慨之誉。心出版自己的著作，直到他弥留之际，他的不朽著作《天体运

行论》才问世。哥白尼的日心说不但以简单完美的形式吸引了

天文学家的注意，更由于他冲破了中世纪的神学教条，彻底改

变了人类的宇宙观而引起了一场伟大的

血液流向四肢、内脏，右心室的血液流向肺部；血液不能

通过室间隔；心脏瓣膜及静脉瓣的作用均为阻止血液倒流

；动脉搏动是心脏收缩时血管内充血被动形成。他解释了

肺循环的意义，又测定了心脏每搏输出量及全身血量。该

著作的发表使他在欧洲声誉鹊起，但也招致恶毒攻击，甚

大定律和万有引力定律，从而对一切宏观物体的运动给出精确的定量描述。

潘恩1737年1月29日出生在英国东部诺福克

的一个平民家庭里。早年家境贫穷，个人

生活屡遭不幸。…一个偶尔的机会，潘恩

在伦敦见到了代表北美13个殖民地与英国

政府谈判的本杰明.富兰克林。富兰克林发

现潘恩是个很有才华和抱负的人，就劝他

这样，1774年12月初，潘恩带

着富兰克林的亲笔信到了美国。

1776年1月16日，《常识》正式出版。……据说，当时每个

识字的美国人都读过潘恩的这本小册子。…《常识》深刻

揭露了英国君主政体和殖民统治的本质。《常识》早于

《独立宣言》半年发表，对美国独立战争的进程起着直接

的巨大的影响。它吹响了反对英国殖民统治、争取自由和

独立的战斗号角。

argument has been used to justify capitalism and discourage

government intervention in trade and exchange. In Smith’s

words, private businessmen seeking their own interest

organize the economy most efficiently as if by an invisible

hand.

demography. Malthus believed that the population would naturally increase faster than the amount of food that could be produced to feed them. He advocated sexual abstinence or restraint to control population increases and acknowledged the role of plagues, wars, and epidemics in containing overpopulation. Malthus specifically suggested that people 亨利.大卫.索罗1817年生于美国马萨

诸塞州一个欧洲移民家庭，从小家

境贫寒，后靠勤奋，索罗才进了“长

青藤大学”之一的闻名世界的学府—

哈佛大学。在校时，他的学业并不

突出。从哈佛大学毕业后，索罗回

到了家乡，除了偶尔短期的外出访

问，索罗从未离开过家乡。

《不服从论》最早在1849年5月刊于伊丽莎白.皮博迪主编的《美学论丛》

上，原名为《对政府的违抗》。托马斯.杰弗逊曾说过：“最少管事的政

府是最好的政府。”《不服从论》的刊头词是：“最好的政府是根本不管

。这篇论文在以后的一百多年时间里，它逐步拥有了无数的读

者，他的思想影响到了亿万人民的命运。

《汤姆叔叔的小屋》是斯托夫人的一部

现实主义杰作，又译为《汤姆大伯的小

屋》和《黑奴吁天堂》，比彻·斯托夫人

（1811－1869）出生于美国一个牧师家

庭，曾做过教师，她在辛辛拉提市住了

18年，在这里她接触了一些逃亡的生

活，这为她创作这篇小说奠定了基础。

这部小说首先于1852年在《民族时代》

刊物上连载，立即引起强烈的反响，受到人们无与伦比的

欢迎。同时，这部小说在19世纪50年代的美国，正是浪漫主

义占文学主流的时候，它的发表对美国文学向现实主义发

展产生了深刻的影响。１８６２年，美国总统林肯接见

汤姆叔叔的小屋》作者斯托夫人并称她为“发动一场大战

。第一部译成中文的美国小说。

Stowe Visitor Center Mark Twain Visitor Center

effects lead to varying degrees of reproductive success in

individuals and groups of organisms. Natural selection tends to

promote adaptation in organisms when necessary for survival.

This revolutionary theory was published in 1859 in Darwin

now famous treatise On the Origin of Species by Means of

美国著名海军战略家阿弗雷德·马汉生于

1840年，父亲是西点军校军事学和工程学

教授。大学毕业后，马汉先在海军服役，

虽然经历过美国内战，但他基本上没有参

加过战事。然而，马汉却得到了周游全球

的机会，尤其是巴西、亚洲和欧洲之行使

他大开眼界，积累了海事经验。

1890年，马汉出版了传世之作《海权对历史的影响：1660－1783年》———亦称《海军战略论》。这部使马汉名扬海外的书实质上是一部记述从十七世纪中叶至拿破仑战争结束之间英国海权的建立和扩展的历史。马汉强调指出，无论什么国家，若要想在世界事务中起重要作用就一定要控海权是统治世界的决定因素”。而要能控制海权，就必须具备六方面的条件：地理位置、自然环境、领土、人口、民族素质和政府机制。

was responsible for developing

theories central to

psychoanalysis, the psychology

of human sexuality, and dream

Although his

theories, published in the late

1800s, were quite controversial

during his day, acceptance of

life. Perhaps his most important contributions dealt with the connection between aberrant human behavior and the

在《释梦》中，精辟分析了梦的机制：在梦中，一件事情被凝缩成别的事情，一个人被另外一个人所置换，梦者的愿望常常以乔装打扮的形式来满足。

MacKinder British political geographer, born in Gainsborough, Lincolnshire, England. He was educated at the University of Oxford, where in 1887 he was appointed the first reader in geography, a position he held until

1905.MacKinder as an academic subject in Great Britain. From 1904 to 1908 E ＝mc 2方程表明物质粒子可以转变为巨大的能量，已由原子弹、氢弹的威力得到确证。他于学》，就是爱因斯坦的相对论，它是爱因斯坦经过探索完成的。这一理论认为，如果对于所有参照系光的速率都是常数，并且如果所有自然定律都是相同的，那么，就可以确allies in 1936. They are shown here in Munich, Germany, in 1937.

自地球上有资本家和工人以来，没有一本书像我们面前这本书（《资本论》）那样，对于工人具有如此重要的意义。资本和劳动的关系，是我们现在全部社会体系所依以旋转的轴心，这种关系在这里第一次作了科学的说明。

恩格斯对《资本论》的评价

青年黑格尔分子莫泽斯·赫斯说：

你应该准备去结识一位最伟大的哲学家，也许是当今活着的唯一的真正的哲学家。他即将显露头角（在书刊和讲台上），会把德国的眼光吸引到自己马克思博士，可说是我崇拜的人，还是个十分年轻的人（大概至多不过二十四岁），他将给中世纪的宗教和政治以最后的打击。他既有最深刻的哲学严肃性，也有最敏锐的机智。请你设想一下，如果把卢梭、伏尔泰、霍尔巴赫、莱辛、海涅和黑格尔结合成一个人——我说的是结合，不是凑，那这个人就是马克思博士。

卡尔马克思对当代人的历史观和经济学理论的影响不容忽视。马克思、福洛伊德和爱因斯坦都是伟大的思想家，他们对本世纪影响也许超过了历史上任何一位思想家。他们的学说震撼人心，影响深远，已经融进了某种现代意识。马克思是在历史上曾经产生过巨大影响的少数几位思想家中非常突出的一位，马克思的著作具有权威性和说服力，他比以前的任何一位社会主义者都要伟大得多”。

--《华尔街日报》1991年11月25日

蔡继明教授简历

蔡继明,男,1956年出生，河北省唐山市人，1990年获南开大学经济学博士学位，1990年破格晋升为南开大学副教授，1992年破格晋

年增列为博士生导师，九届和十届全国政协委员，民进中央常委，民进中央经济委员会主任，民进北京市副主委；全国政协特邀信息委员，最高人民检察院特邀检察员。

联系方式

电话：62782771（O）

139********（Cell）

jmcai@https://www.360docs.net/doc/d2630925.html,

助教程世勇的联系方式

电话：51533700(宿舍）

138********

chengsy04@https://www.360docs.net/doc/d2630925.html,

教学进度（2007.11.-2008.1.）

时间内容

9－11周第4章

5章(含测验) 13周第6章

14周第7章

15周第8章

16周课堂讨论答疑时间：

周四下午02：30－05：30

人文学院经济学研究所公共工作室（新斋)