管理制度手册 工程部

第四章

管理规章制度

4．1总则

制定总则目的

确立工程项目管理的宗旨和目标，明确工程管理的基本内容，阐明制定工程管理制度的原则和目标。

工程管理宗旨

完善制度、规范管理，实现公司“全过程精品”的理念。

工程管理目标

充分运用项目管理手段，在工程质量、工程进度、工程投资方面达到公司下达的目标，创建精品项目。

工程管理制度的制定原则

1．全面性原则。工程管理制度应尽可能全面地涵盖工程的实施过程。

2．规范性原则。制度一旦建立，必须按有关规定，规范地加以落实。

3．开放性原则。制度不能一成不变，应采取开放的态度，根据事物的发展，对阻滞公司和部门发展的制度，及时加以调整和修改。

4．实用性原则。制度的执行要具有可操作性，需经受得起工程管理实践的检验；

5．符合性原则。应与公司有关规章制度相符合，不得与其相冲突；

6．主动性原则。对于公司规章制度的不合理处，可以主动提出相应的意见和建议。

制定工程管理制度的目标

1．规范工程管理工作程序；

2．明确工程管理的责任和内容；

3．增强部门员工的协作意识

4．避免腐败现象的滋生；

5．提高本部门工程管理水平；

6．提高工程管理人员的业务素质和工作能力，培养复合型项目管理人才；

7．逐步建立一套完善、科学、高效的工程项目管理体系；

8．推动公司企业文化的发展；

9．培育发展廉洁、自律、团结、进取的工作团队。

4．2部门例会制度

目的：

规范工程管理部的日常工作，及时布置工作，解决、协调工作问题，使工作顺利进行。

一般规定：

1．工程管理部经理负责工程部例会制度的贯彻、执行；

2．根据会议议题的要求邀请公司领导参加、指导；

3．会议由部门经理主持；

4．工程管理部所有员工参加部门例会，有特殊情况须事前请假；

5．参加人员须做好会前的准备工作，使会议简短、高效；

6．每周周五下午4：00，在公司会议室召开部门例会；

7．会议时间、地点等发生变化时，部门经理及时通知参加人员；

8．会议纪要须在次日（工作日）上午10：30前完成并放于局域网上共享；

9．资料员负责做好会议记录，整理成会议纪要，并编号存档；

10．为提高会议效率，会议上能解决的问题，不得推至会后；会上暂无法解决的问题，不过多占用会议时间，会后商议解决；

例会的主要内容：

1．传达公司有关文件精神及要求；

2．总结上周部门的工作情况；

3．提出工作中遇到的问题，解决和协调遗留问题；

4．部署下周的工作计划。

相关文件及质量记录：

4-2-1 会议签到表

4．3工作计划制度

目的

使部门、项目部、员工的工作具有计划性，规范工作计划制定、检查、批准等的各项要求，在部门中形成良好的工作秩序。

工作计划的分类

1．按时间要求分为年度计划、季度计划、月度计划、周计划；

2．按适用范围分为部门计划、项目部计划、员工个人计划；

工作计划的编制

1．员工工作计划由部门领导审查批准；

2．部门计划由公司主管副总审查批准；

3．部门经理按照公司项目的总体安排，主持编制部门年度、季度、月度和周计划；

4．项目部经理负责按照项目总体要求，编制负责项目的年度、季度、月度和周计划；

5．员工根据项目要求，编制月度工作计划；

6．工作计划应具有前瞻性，科学性；

7．公司和部门对各项工作的总体要求作为编写计划的主要依据；

8．工作计划报表要求采用部门统一制定的表格

工作计划的内容

1．反映计划期内各项工作的进展情况；

2．反映计划期内各项工作的安排；

3．反映计划期内开展工作中存在的问题；

4．反映对计划期内存在问题的解决办法的建议和意见；

计划执行情况的检查方式

1．每周办公例会上，对本周计划执行情况做小结，整理出本周工作小结，对下周计划做出安排，编制下周工作计划；

2．部门每月组织对各项计划的执行情况进行现场检查，形成月工作小结；

3．部门计划执行情况上报公司领导批阅。

计划报告的共享

1．个人的工作计划存放于员工个人共享文件夹中；

2．项目部工作计划和工作小结存放于项目对应内容的共享文件夹中；

3．部门工作计划和工作小结存放于部门对应内容的共享文件夹中；

4．公司领导和部门员工可以通过局域网，访问工程管理部共享文件，了解部门最新动态，提出有关要求和建议，及时改进和提高部门工作效率；

相关记录

4-3-1 工作小结报表

4-3-2 工作计划报表

4．4现场巡视制度

目的

确保工程管理部及时全面地了解本部门管理项目的进展，明确现场巡视的内容，为各项目部工作提供支持，向公司领导提供用于决策的基础资料。

基本规定

1．现场巡视的组织工作由工程管理部经理负责；

2．现场巡视工作的具体实施由工程部经理指定专人负责；

3．巡视小组成员不固定，人数在2-3人，具体由部门经理临时确定；

4．巡视检查的对象分为项目部、监理单位、施工单位；

5．各次巡视检查的对象可以不同，具体由工程管理部经理和巡视小组事前确定；

6．巡视工作应客观、公正，不得偏听偏信，应以事实为依据；

7．在访谈过程中，要求巡视组成员注意方法，并善于对其进行分析，获取对工程开展有用的信息；

8．项目部对待巡视工作要积极配合，不得设置障碍，混淆视听；

9．巡视组在开展巡视工作时，应做好相关记录，为巡视报告的编写提供依据；

10．巡视工作要求达到有助于解决问题、提高工程管理水平的目的；

11．对各个项目每月巡视不少于一次；

12．对于检查中发现的问题，要及时与有关单位进行沟通，采取措施加以纠正；

现场巡视工作的内容

1．按照《项目部工作质量检查内容》，对项目部工作质量的检查；

2．按照《监理单位工作质量检查内容》，对监理单位工作质量的检查；

3．按照《施工单位工作质量检查内容》，对施工单位工作质量的检查；

4．公司和部门的规章制度是否得到全面的贯彻和落实；

5．工程项目的进展与计划目标的符合性；

6．工程有关各方的协调性；

7．了解项目部的困难和要求，协调解决有关问题；

项目部工作质量检查内容

1．工程的质量、进度是否与计划目标相符合；

2．工作记录、现场签证是否符合公司和部门管理制度规定；

3．工程有关方面的关系是否协调；

4．是否按照公司和部门的规章制度进行管理；

5．问题的处理是否及时等；

监理单位工作质量检查内容

1.项目监理体系是否完善；

2.监理组织机构是否完善，人员是否到位；

3.工程的质量、进度是否与计划目标相符合；

4.旁站记录是否齐全；

5.监理日志是否全面、准确；

6.会议纪要内容是否符合工程要求；

7.现场签证是否严谨和准确；

8.工程各单位的关系是否协调；

9.监理的规章制度是否得到贯彻执行；

10.监理收集的工程资料管理是否规范；

11.是否按照监理方案开展工作；

12.对施工单位的管理是否高效；

13.问题的处理是否及时等。

施工单位工作质量检查内容

1．管理制度是否健全，主要的管理制度有：

1)组织机构及其职责分工；

2)质量管理制度；

3)进度管理制度；

4)物料控制制度；

5)安全管理制度

2．组织机构人员是否按要求到位，尤其是技术管理人员；

3．特殊工种操作人员是否两证(上岗证、操作证)齐全；

4．现场文明施工管理

1)现场检查人员到位；

2)施工平面布置合理；

3)材料堆放整齐、工作人员着装符合施工要求；

4)对各不同功能区的管理措施到位，现场整洁，垃圾清运及时、彻底等。

5．工程资料管理

1)有无专人负责；

2)工程资料是否齐全，记录是否全面；

3)保管措施是否得力等。

6．安全生产

1)安检人员是否持证上岗；

2)是否定期进行安全检查，并填写有关记录；

3)是否定期进行安全教育，并填写有关记录；

4)有无安全事故；

5)有无安全隐患等。

7．物料管理

1)现场材料是否根据规范要求进行质量检验；

2)检验批次和抽检频率是否符合有关规定；

3)对不合格品的清退手续和记录是否完备；

4)对材料设备的管理是否符合有关技术要求；

8．工程施工的组织

1)施工机械设备的安排是否符合施工组织设计要求；

2)场地内施工组织，如人员、材料运输、各项工序的衔接等，其合理性如何等。

9．工作程序与甲方、监理的衔接是否合理，是否有利于对工程质量的监控；

10．对工程开展可能产生影响的其他方面。

巡视检查的方法

1．现场巡查，形成巡视检查表(一)

2．文字记录检查

1)项目部文字记录

●员工工作记录；

●现场签证；

●会议纪要；

●项目部的工程资料等。

2)监理单位文字记录

●监理日记；

●监理月报；

●现场签证；

●设计变更；

●会议纪要；

●其它必要的监理工作资料。

3)施工单位文字记录

●工程资料；

●各项规章制度以及相关责任人；

●技术管理人员的资质；

●会议纪要；

●处理问题的有关记录

●其他反映规章制度执行情况的各项工作记录等。

3．同工程有关方面会谈，主要有：

●项目部成员介绍工程现状；

●向质监站主管工程人员了解工作建议；

●向施工单位项目经理或技术负责人了解工作建议；

●向项目总监工程师了解工作建议等。

巡视工作的总结

1．每次巡视工作结束后，由巡视小组分项目提交巡视报告，并有所有人员签名认可；

2．巡视报告要求内容客观、公正，并以事实为依据；

3．巡视报告应包括(但不限于)以下内容：

1)项目概况；

2)质量、进度、投资的实际与计划目标的偏差；

3)现场巡视检查表；

4)对项目部、监理单位、施工单位各自工作质量的评估；

5)工程项目在质量、进度、投资、合同管理、现场协调等方面存在的问题；

6)对存在问题的初步解决建议；

7)项目部要求协助解决的困难；

8)对巡视工作自身的小结。

4．针对巡视报告中反应的问题，要求及时确定和落实解决方案，保证工程项目的顺利进行；

5．巡视小组成员对巡视报告内容必须保密，由工程管理部经理决定可以公开的内容，以免在管理上引起不必要的混乱。

相关记录

4-4-1 现场巡视检查表(一) —现场巡查检查表

4-4-2 现场巡视检查表(二) —项目部工作质量检查表

4-4-3 现场巡视检查表(三) —监理工作质量检查表

4-4-4 现场巡视检查表(四) —施工单位工作质量检查表

4．5现场签证制度

目的

规范现场签证的处理程序，明确现场签证责任，协助做好成本控制工作，避免腐败现象的滋生。

管理制度的编制依据

1．《深圳市益田房地产开发有限公司现场经济签证管理办法》，简称《经济签证办法》；

2．《深圳市建筑工程施工合同》、《深圳市建设监理合同》、《深圳市监理规程》；

3．工程管理部职能和职责范围；

4．工程项目部的授权管理范围。

现场签证的管理权限

1．经济签证按照《经济签证办法》进行权限界定；

2．工期签证由公司领导审批；

现场签证流程

1．经济签证流程按《经济签证办法》有关内容执行；

2．进度签证流程按施工合同、监理合同以及其他有关规定执行；

现场签证的审查

1．经济签证

1)审查签证项目的真实性和合理性；

2)审查签证是否按规定流程进行操作；

3)审查签证的文字表述是否全面准确，主要内容有

●发生的项目、时间、部位和范围是否准确；

●签证发生的原因是否阐述清楚；

●签证项目的做法是否明确；

●是否有增减工程量的具体数量；

●有无相关图纸和说明

4)审查签证工程量的准确性；

5)审查签字部门是否符合流程要求；

6)审查签字人员是否在授权范围内

7)审查处理签证的紧急程度是否符合工程项目的要求；

2．进度签证

1)审查签证项目的真实性和合理性；

2)审查签证是否按规定流程进行操作；

3)审查签证的文字表述是否全面准确，主要内容有

●发生的项目、时间是否准确；

●签证发生的原因是否阐述清楚；

●签证要求是否明确；

●是否有相关的进度图表和说明。

4)审查签证工期的准确性；

5)审查签字部门是否符合流程要求；

6)审查签字人员是否在授权范围内。

现场签证的资料管理

1．签证原件部门资料室存档保管；

相关记录

4-5-1 经济签证核准单公司专用表格

4-5-2 工程延期核准单公司专用表格

现场签证单深圳市建设局统一编制表格

4．6现场变更制度

目的

规范工程管理部对设计变更工作的管理,明确相应的职责范围和内容。

基本规定

1．项目部负责施工期间就有关设计变更，同设计院的具体业务联系；

2．项目部专业工程师负责本专业设计变更的技术审核，同时兼顾其经济性，对不合理处，及时向有关单位和部门提出专业意见；

3．作为重要工程资料，对设计变更的管理应严格按照审批流程和资料管理制度加以落实；

4．资料员负责对设计变更流程情况的跟踪；

5．项目部专业工程师负责对设计变更的实施情况进行跟踪；

设计变更审查要点

1．施工单位或监理单位提出设计变更的审查要点

(1)判别设计变更的必要性；

(2)采用的技术是否合理、先进；

(3)现场施工是否可行；

(4)变更是否存在对工程进度的严重影响；

(5)反映的内容是否全面，能否满足估价的要求；

2．设计单位提出设计变更的审查要点

(1)判别设计变更的必要性；

(2)采用的技术是否合理、先进；

(3)现场施工是否可行；

(4)变更是否存在对工程进度的严重影响；

(5)设计变更的说明、图纸是否清楚、完整；

处理程序

1．设计院提出的设计变更

(1)根据实际情况，设计院提出专业的设计变更；

(2)资料员收到设计变更后，转发工程项目部、规划设计部、成本控制部；

(3)工程项目部和规划设计部提出技术审核意见，成本控制部提出经济评估意见；

(4)工程项目部、规划设计部和成本控制部达成一致后，下发监理；如有异议，则

由提出异议部门与设计院和其他相关部门进行沟通协调，最终达成一致；

(5)监理对设计变更进行审核，签署意见，如无异议，下发施工单位；如有异议，

则同工程项目部、规划设计部和设计院沟通协调，达成一致意见后，下发施工单位；

(6)施工单位组织变更工程的实施；

(7)工程项目部与监理协作跟踪签证工程的施工过程；

(8)监理工程师、项目部专业工程师先后签署跟踪变更工程意见；

(9)转交工程管理部资料员进行材料归档。

2．施工单位(或监理单位)提出的设计变更

(1)根据工程实际和图纸情况，施工单位(或监理单位)提出设计变更要求；

(2)监理单位对变更要求签署意见后，送交工程项目部；如有异议，则返回进行修

改；

(3)工程项目部对设计变更要求进行技术审核后，转发规划设计部、成本控制部；

(4)规划设计部对其要求进行技术审核，成本控制部对其进行经济评估，并对费用

变化提出处理意见；

(5)达成一致后，由工程管理部提交设计院，并督促其进行设计修改；如由异议，

则由提出异议部门和有关部门进行沟通协调，形成最终意见；

(6)设计院根据变更要求，提出设计变更；

(7)工程项目部接收设计变更后，向规划设计部、成本控制部各转发一份；

(8)工程项目部和规划设计部对其进行技术审核，检查其是否符合原变更要求；成

本控制部对其进行造价估算；

(9)工程项目部、规划设计部、成本控制部达成一致后，由工程项目部下发监理公

司；

(10)监理单位签署意见后，下发施工单位；

(11)施工单位组织变更工程的实施；

(12)工程项目部与监理协同跟踪变更工程的施工过程；

(13)监理工程师、工程项目部专业工程师先后签署跟踪变更工程意见；

(14)工程管理部资料员进行材料归档。

处理权限

见《现场签证办法》中有关经济权限的规定

相关文件及质量记录

4-6-1 设计变更跟踪单 (公司专用表格)

工程联系单（深圳市建设局统一印制的表格）

设计变更通知单（采用设计单位印制的表格）；

4．7施工图纸审查制度

目的

规范施工图纸审查要点，指导施工图纸审查工作的开展。

一般规定

1．工程项目施工图纸审查工作，必须遵守此项制度；

2．施工图纸审查应根据《施工图纸审查要点》规定，对重点部分进行重点审查；3．工程管理部经理负责组织公司有关部门和专业人员进行施工图纸会审；

4．施工图中各专业图纸之间的协调性审查，作为施工图纸审查的工作要点；

5．各专业工程师对施工图纸提出会审意见，项目部经理负责整理，形成部门意见；6．工程管理部经理负责审阅部门意见，报总工和各有关部门审阅，无异议后，形成公司会审意见，抄送设计院和其他有关部门。

实施程序

1．接收设计院下发的施工图纸；

2．工程管理部经理联系有关部门，安排专业工程师，进行会审前的工作布置；；

3．有关部门和专业工程师进行施工图纸审查，在规定时间内整理出审查意见；

4．召开图纸会审会议，对有关问题进行研讨，整理出会审意见；

5．项目部经理根据会议内容进行整理，形成部门意见，抄送总工和有关部门审阅；6．意见一致后，形成公司施工图纸会审意见按，抄送设计院；

7．资料员将审查文件备案。

相关文件及质量记录

附录A 施工图审查要点

4．8工程汇报制度

目的

规范工程汇报的程序和汇报内容，使公司及时、全面、有效地掌握工程进展情况。

基本规定

1.工程汇报分为例行汇报和专题汇报；

2.例行汇报每月一次，采用统一的工程月报形式；

3.专题汇报根据情况随时进行，内容不限；

4.汇报内容应真实、准确、及时；

5.工程月报由项目部经理负责编写；

6.工程月报采用电子文档和书面方式提交；

7.工程月报原件在工程管理部经理审阅后交资料室保存。

汇报程序

1.各专业工程师在每月1日前将本专业上月的工程情况书面报项目主管；

2.项目主管将各专业上月的工程情况汇总后在每月3日前报工程管理部经理；

3.工程管理部经理审阅后上报公司领导；

4.专题汇报由项目部上报工程管理部经理审阅后报公司领导；

工程月报的主要内容

1.项目部工作开展情况；

2.工程的形象进度；

3.实际进度与计划进度的对比情况；

4.工程的质量状况；

5.工程质量事故的处理情况；

6.工程的安全文明施工情况；

7.工程进展中发现的主要问题及其处理情况；

8.工程进展中遇到的困难及其影响；

9.需要公司解决的问题；

相关记录

4-8-1 工程月报

4．9现场工作记录制度

目的

规范工作记录的内容，为索赔和反索赔管理提供依据。

基本规定

1．工程项目部的成员每天完成自己的工作记录；

2．记录内容应具有真实性、可靠性和全面性；

3．对于记录中反映的问题，要在处理完后，进行问题“封闭”，意即在记录问题的位置，注明其处理情况，如责任人、处理效果、处理日期等；

4．天气情况的记录由项目部制定专人负责，记录内容包括风级、气温、降雨等内容，格式如下：风力3级，小雨，11~17℃。

要求记录的工作内容

1．当日专业单项工程的进展情况；

2．发生的签证情况（部位、工程量）；

3．当日材料到质监站送检的情况（种类、数量）；

4．甲供、甲控材料的进场和使用情况；

5．当天参加的会议及会议的主要内容；

6．需解决的事项；

7．当日现场发现的问题及处理意见、处理结果等；

8．其他需记录事项。

相关文件及质量记录

4-9-1 现场工作记录